PROCEDIMIENTO ELABORACION DE FECHA

TÍTULO: 24-09-2020
OBJETIVOS Y METAS HSE DOCUMENTO:

SUBTÍTULO: PLANIFICACION ESTRATEGICA

FECHA
CÓDIGO: P-HSE-SAFE-012 Ver 5 24-09-2022
REVISIÓN:

CONTROL DE MODIFICACIONES
Número de Páginas del Número de Secciones
Número de Revisión Documento del Documento Fecha de Modificación

1 8 7 25-04-2011

2 8 8 11-12-2013

3 9 8 02-05-2017

4 12 8 02-04-2018

5 7 9 24-09-2020

DETALLE DE PARTICIPANTES
ROL NOMBRE CARGO FIRMA
Firmado digitalmente por

Specialist Environment Wertheim, Wertheim, Andrea AC

DN: cn=Wertheim, Andrea AC,
Elaborador Andrea Wertheim o=BHP Billiton Group Operations
Execution Andrea AC Pty Ltd, ou=MULTI-ALLOWED
Fecha: 2020.10.05 19:28:03 -03'00'

Firmado digitalmente por Breull Rojas,

Elaborador Daniela Breull Specialist Hygiene

Breull Rojas, Daniela
DN: cn=Breull Rojas, Daniela, o=BHP
Billiton Group Operations Pty Ltd,
Daniela ou=MULTI-ALLOWED
Fecha: 2020.10.27 09:25:12 -03'00'

Firmado digitalmente por Gianzo,

Specialist HSE Gianzo, Alejandra AR

DN: cn=Gianzo, Alejandra AR,
Elaborador Alejandra Gianzo o=BHP Billiton Group Operations
Execution Alejandra AR Pty Ltd, ou=MULTI-ALLOWED
Fecha: 2020.09.24 15:06:50 -03'00'

Revisor Alejandra Acuña

Superintendent Acuña, Digitally signed by
Acuña, Alejandra
Environment Alejandra Date: 2020.10.07
10:14:43 -03'00'

Firmado digitalmente por Carvajal, Oscar OA

Superintendent Safety DN: cn=Carvajal, Oscar OA, o=BHP Billiton

Group Operations Pty Ltd, ou=MULTI-
Revisor Oscar Carvajal ALLOWED
Motivo: Estoy de acuerdo con las partes
Operations indicadas de este documento
Fecha: 2020.09.28 10:27:02 -03'00'

Piña, Jaime JE Firmado digitalmente por Piña, Jaime JE

Manager Safety, HSE (HSEC Director
(HSEC Director Médico)
DN: cn=Piña, Jaime JE (HSEC Director
Revisor Jaime Piña Médico), o=BHP Billiton Group Operations
Safety Escondida Médico)
Pty Ltd, ou=MULTI-ALLOWED
Fecha: 2020.10.21 19:52:49 -03'00'

Firmado digitalmente por Fuentes,

Aprobador Yerko Fuentes Head of HSE Execution

Fuentes, Yerko YH
DN: cn=Fuentes, Yerko YH,
o=BHP Billiton Group Operations
Yerko YH Pty Ltd, ou=MULTI-ALLOWED
Fecha: 2020.10.21 20:19:15 -03'00'
Documento Controlado N° P-HSE-SAFE-012

PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

Contenido
1. PROPOSITO ........................................................................................................................................... 2
2. ALCANCE ............................................................................................................................................... 2
3. RESPONSABILIDADES ......................................................................................................................... 2
3.1 Presidente Minera Escondida ........................................................................................................ 2
3.2 Head of HSE .................................................................................................................................... 2
3.3 Head of – Vicepresidentes ............................................................................................................. 2
3.4 Gerentes.......................................................................................................................................... 2
3.5 Superintendentes ........................................................................................................................... 3
3.6 Administradores de Contrato (Contract Owner) .......................................................................... 3
3.7 Especialista de HSE ....................................................................................................................... 3
4. TERMINOS Y DEFINICIONES ................................................................................................................ 3
4.1 Indicadores de Gestión y Desempeño .......................................................................................... 3
4.2 Inventario de Riesgos .................................................................................................................... 3
4.3 Jerarquía de Control ...................................................................................................................... 4
4.4 Jerarquía de Mitigación ................................................................................................................. 4
4.5 Área de influencia .......................................................................................................................... 4
4.6 Criterios de Cumplimiento ............................................................................................................. 4
4.7 Indicador prospectivo (Leading Indicator) ................................................................................... 4
4.8 Indicador retrospectivo (Lagging indicator) ................................................................................. 4
4.9 Valores Ambientales ...................................................................................................................... 4
5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD ........................................................................................................ 5
5.1 Objetivos y Metas Corporativas .................................................................................................... 6
5.2 Objetivos y Metas Operativas Escondida ..................................................................................... 6
5.3 Objetivos y Metas de Vicepresidencia .......................................................................................... 6
5.4 Objetivos y Metas de Gerencia ...................................................................................................... 6
5.5 Objetivos y Metas de Superintendencia ....................................................................................... 7
6. REVISION Y ACTUALIZACION .............................................................................................................. 7
7. FIRMA ..................................................................................................................................................... 7
8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ......................................................................................................... 7
9. ANEXOS ................................................................................................................................................. 7

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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

1. PROPOSITO

Establecer los lineamientos mediante los cuales se definen, aprueban, verifican y comunican los
objetivos y metas HSE Minera Escondida. También aplica a la comunicación de los objetivos y metas
los definidos por BHP (Minerals Americas).

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todas las áreas de Minera Escondida y, según corresponda, a
contratistas y proveedores. Comprende alcances relativos a los requisitos legales aplicables en
materia HSE, así como los requisitos contractuales con clientes y otros requerimientos suscritos o
establecidos por la organización con implicancia HSE. El proceso abarca:

• La identificación y actualización de la legislación vigente y otros requisitos en materia HSE

suscritos por la organización;
• La evaluación de su aplicabilidad y forma de cumplimiento;
• El monitoreo y verificación del cumplimiento legal y de otros requisitos HSE y Sistema de
Gestión HSE suscritos por la organización;
• El manejo de la documentación asociada a este procedimiento.

3. RESPONSABILIDADES

3.1 Presidente Minera Escondida

• Aprobar y firmar los objetivos y metas HSE de Escondida.

• Asegurar que se definan y logren los objetivos y metas en los distintos niveles de Escondida.
• Comunicar los objetivos y metas comprometidos y distribuir la responsabilidad entre las
diferentes vicepresidencias.

3.2 Head of HSE

• Revisar y aprobar los objetivos y metas de HSE.

3.3 Head of – Vicepresidentes

• Acuerda y comunica a las gerencias bajo su responsabilidad los objetivos y metas HSE.
• Asegurar que se definen los objetivos y metas HSE entre las gerencias de su dependencia y
que están enfocadas en cumplir los objetivos y metas HSE.
• Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para establecer y dar
cumplimiento a los objetivos y metas aplicables en materia HSE.

3.4 Gerentes

• Establece los objetivos y metas locales en coordinación con su equipo directo, vinculando las
diferentes personas responsables de los temas HSE a fin de cumplir cabalmente con lo
dispuesto en este procedimiento;
• Verificar que los objetivos y metas de la empresa sean atendidos a través de la definición de
objetivos y metas locales;
• Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para establecer y dar
cumplimiento a los objetivos y metas aplicables en materia HSE;
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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

• Asegurar entendimiento de los objetivos y metas corporativos de que se hace cargo la

gerencia y asignar cuotas de logro a los superintendentes;
• Realizar seguimiento al cumplimiento de los objetivos y metas;
• Evaluar y supervisar que el proceso funcione dentro de su unidad de negocio.

3.5 Superintendentes

• Formar parte del equipo para establecer los objetivos y metas HSE correspondiente a cada
una de sus áreas;
• Informar a los contratistas los objetivos y metas establecidos, y monitorear cumplimiento;
• Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para establecer y dar
cumplimiento a los objetivos y metas aplicables en materia HSE;
• Verificar la correcta aplicación de este procedimiento por el grupo que define y elabora
objetivos y metas en la gerencia;
• Evaluar y supervisar que se cumpla con los objetivos y metas HSE establecidos en su
Gerencia;
• Realizar seguimiento al cumplimiento de los objetivos y metas;
• Promover el uso eficiente de los recursos.

3.6 Administradores de Contrato (Contract Owner)

• Formar parte del equipo para establecer los objetivos y metas HSE correspondiente a cada
una de sus áreas;
• Entregar los recursos humanos, materiales y financieros suficientes para establecer y dar
cumplimiento a los objetivos y metas aplicables en materia HSE;
• Evaluar y supervisar que se cumpla con los objetivos y metas HSE establecidos en las
Empresas Contratistas.

3.7 Especialista de HSE

• Difundir el contenido de este procedimiento a las áreas operativas y apoyarlos en la ejecución

de un plan de cumplimiento de los objetivos y metas HSE.
• Monitorear y evaluar el cumplimiento de los objetivos y metas que aplican a cada área
operativa.

4. TERMINOS Y DEFINICIONES

4.1 Indicadores de Gestión y Desempeño

Se reconocen también como Indicadores Clave de Desempeños (Key Performance Indicators -

KPI´s) y corresponden a indicadores claves asociados a la gestión (leading indicators) y sus
resultados (lagging indicators). En la práctica son las áreas o actividades que la organización define
como importantes para monitorear y expresar su avance en materias de Seguridad, Salud y Medio
Ambiente.

4.2 Inventario de Riesgos

Corresponde a un registro de actividades que poseen riesgos HSE, las cuales se ordenan de manera
jerárquica. Este inventario está asociado al Procedimiento de Administración de Riesgos HSE.

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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

4.3 Jerarquía de Control

Corresponde a una serie de tipo de controles que debería aplicarse en orden de prioridad, siendo
posible aplicar varias de estas opciones y aplicarlas en forma individual o combinada.

4.4 Jerarquía de Mitigación

Corresponde a los controles que se deben aplicar, de acuerdo a Our Requeriments de medio
ambiente y cambio climático para eventos que impliquen impactos ambientales, la cual considera las
siguientes acciones: evitar, minimizar, rehabilitar, compensar.

4.5 Área de influencia

El límite que toma en cuenta las actividades comerciales de la compañía y sus posibles impactos
directos, indirectos y / o acumulativos sobre el medio ambiente. El área de influencia puede variar
dependiendo del tipo y gravedad del impacto ambiental que se esté considerando (por ejemplo,
captación de agua y bio-región). Incluye:

• Actividades reales y razonablemente previsibles bajo el control operacional de la compañía.

• Actividades asociadas que son esenciales para el desarrollo de la operación, pero que
pueden no ser directamente propiedad, operación o administración de la compañía.
• Actividades reales y razonablemente previsibles de otras que puedan contribuir
sustancialmente a la gravedad de nuestros impactos; y áreas de importante biodiversidad y/o
ecosistemas de importancia cultural.

4.6 Criterios de Cumplimiento

Estos deben ser razonables y realistas, alcanzables por quienes deben cumplirlos y estén de
acuerdo con los requerimientos legales.

4.7 Indicador prospectivo (Leading Indicator)

Parámetros medibles o específicos que entregan una alerta temprana de que una medida de control
está fallando y un resultado requerido está potencialmente en riesgo de no ser alcanzado.

4.8 Indicador retrospectivo (Lagging indicator)

Parámetros que hacen seguimiento al resultado final de un proceso.

4.9 Valores Ambientales

Características físicas y cualidades del medio ambiente que contribuyen a la conservación de la

biodiversidad y la salud social, espiritual y económica de los individuos y la sociedad.

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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

5. DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

Para la definición de objetivos / metas, y su posterior medición en forma de KPI’s, debe considerarse
el concepto SMART descrito en tabla 1.

Para su definición en los distintos niveles y áreas de Escondida, deberá tenerse en cuenta, según
corresponda, los resultados de los períodos anteriores y las lecciones aprendidas de ellos para la
definición de metas futuras.

Los objetivos y metas que se definen en los distintos niveles de la organización deben ser
establecidos, registrados y revisados como mínimo anualmente, y al inicio de cualquier tipo de
proyecto.

Los responsables de los objetivos y metas HSE en los distintos niveles de Escondida deben realizar
el seguimiento de su cumplimiento y analizar la información de los resultados obtenidos. El
seguimiento debe realizarse en diferentes etapas dependiendo del plazo de cumplimiento del
objetivo.

Los objetivos y metas establecidas por los distintos niveles de la organización deben estar
comunicados, y debe quedar claro la implicancia, importancia y responsabilidades para dar
cumplimiento a los objetivos y metas planteados. Igualmente, la matriz de objetivos, metas y KPIs
de cada superintendencia deben estar accesibles y preferentemente publicados.

Una vez definidos los objetivos y las metas de cada área es necesario definir los correspondientes
planes y programas de acuerdo con el “Procedimiento Elaboración de Planes y Programas HSE del
Sistema de Gestión”.

La definición de los objetivos y metas deberá realizarse por los distintos niveles de Escondida de
acuerdo a lo que se describe en los puntos siguientes.

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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

5.1 Objetivos y Metas Corporativas

En forma anual la organización a nivel Corporativo (BHP Minerals Americas) define las expectativas,
en forma de objetivos, metas y resultados globales esperados para todas sus operaciones en
materia de gestión HSE.

Los objetivos y metas corporativas constituyen la referencia de resultados deseados de la

administración de los riesgos HSE que cada operación presenta, y que permiten establecer el marco
para definir los objetivos y metas de cada una de las áreas de Escondida.

5.2 Objetivos y Metas Operativas Escondida

El Equipo de Liderazgo de Escondida (ALT), en conjunto con el equipo de HSE, debe transformar en
objetivos y metas operacionales para Escondida los lineamientos definidos por BHP (Minerals
Americas), los resultados esperados por la empresa de modo interno, las evaluaciones HSE y los
indicadores de desempeño HSE, entre otros.

Éstos se establecen para ser concretados en todas las actividades y servicios de la empresa, las
cuales deben ser traducidas en acciones concretas. La definición de los objetivos y metas HSE para
la empresa debe estar alineado con el proceso de evaluación de los riesgos HSE de la compañía,
además debe considerar lo siguiente:

• El plan de vida del Asset (LoA) y 5YP;

• El foco HSE de largo plazo;
• Requerimientos legales y compromisos HSE corporativos;
• Expectativas de nuestros stakeholders; y
• Contribuciones duraderas que mitiguen posibles impactos HSE
• Compromisos y aspectos ambientales significativos.

5.3 Objetivos y Metas de Vicepresidencia

Una vez establecidos los objetivos y metas operacionales se establecerán los objetivos y metas para
cada una de las Vice Presidencias de Escondida que den fiel cumplimiento a los objetivos superiores.
Se debe tener en consideración los resultados de las evaluaciones HSE, y, todos aquellos descritos en
el punto 5 de este procedimiento.

5.4 Objetivos y Metas de Gerencia

Asimismo, cada Vicepresidente debe delegar a cada uno de sus gerentes las atribuciones para que
asuman los objetivos y metas corporativos, operacionales y de su área, con el fin que se definan los
objetivos y metas específicos por cada área, éstos deben estar documentados, comunicados,
monitoreados y revisados a lo menos anualmente.

Los objetivos y metas de la gerencia se deben establecer sobre la base de las necesidades asociadas a
sus riesgos HSE y compromisos legales u otros. Se deben respetar las expectativas establecidas en los
niveles superiores de la Organización, pero deben estar asociadas al fortalecimiento y mejoramiento del
desempeño de los planes de gestión. Cada Vicepresidencia deberá monitorear el cumplimiento de los
objetivos y metas establecida en sus áreas.

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PROCEDIMIENTO ELABORACION DE OBJETIVOS Y

Procedimiento
METAS HSE

5.5 Objetivos y Metas de Superintendencia

Cada Superintendente tendrá la responsabilidad de establecer sus objetivos y metas que den
cumplimiento a lo establecido por los Gerentes respectivos. Debe tener en cuenta que éstos se deben
medir, comunicar, monitorear y revisar periódicamente.

Los objetivos y metas de la Gerencia representan el ámbito de referencia de cada Superintendencia, los
cuales se establecen en relación a niveles de actuación, principalmente frente a sus riesgos HSE,
cumplimiento legal, expectativas de mejoramiento continuo, etc.

Este nivel es crítico respecto al logro de los objetivos de la Operación, debido a que es el nivel donde
las acciones en cuanto a cantidad y calidad hacen la diferencia en los resultados. Es el nivel en donde
se concretan las actividades definidas en la Jerarquía de Control establecida.

6. REVISION Y ACTUALIZACION

Los objetivos y metas se deben revisar periódicamente para determinar:

• El progreso de los objetivos y metas,

• Si los objetivos y metas son adecuados, de acuerdo con los riesgos y requerimientos legales,
• Si los objetivos y metas y requerimientos legales aún son apropiados,
• Si existen cambios en la evaluación de riesgo y/o los aspectos ambientales significativos.
• Si existen cambios en la evaluación de riesgo y/o los aspectos ambientales significativos.

7. FIRMA

Los objetivos y metas de la compañía deben ser revisados y firmados por el Head of HSE, antes de que
los firme el Asset President.

Los objetivos y metas de las áreas deben ser firmados por el Gerente del área.

8. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

No aplica.

9. ANEXOS

No aplica.

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