34-Planes e Informes de Auditorias SST-Calidad

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO CALIDAD - SEGURIDAD - MEDIO AMBIENTE
Código SGI-SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

DOCUMENTO APROBADO POR GERENCIA 2020
Aplica Responsable SGI/SST
Responsable General: Líder SGI/SST
APLICA LEGISLACIÓN DE TRABAJO / AMBIENTAL Aprobado Gerencia y Responsable SGI/SST
Rev: 00 Publicación: 04-Julio-2020
REFERENCIA DS-024-EM-2016 / LEY 29783
RETENCIÓN: Activo: 5 años Pasivo: 3 años
PLAN - INFORME DE AUDITORIA SST

PLAN COD: SGI-SST-F-PA
Rev: 00 Fecha de publicación: 13-nov-2020 Copia controlada Nro.: 001 43A
INFORME COD: SGI-SST-F-IAI
Nro Revisión Control de cambios: Inserción / supresión Fecha
Rev: 00 Primera edición de éste documento 13-nov-2020
Retención en el activo: 5 años Retención en el Pasivo: 3 años Responsable de Aplicación: Líder SST
DESARROLLO DE LA AUDITORÍA SST DEL 27 DE NOVIEMBRE 2020

PLAN DE AUDITORIA Cod.: SGI-SST-F-PA
REVISION: 00 FECHA DE EMISION: 27-nov-2020 Proceso: SGSHE/SST
Objetivo: Confirmar que el sistema de gestión ha sido establecido, implementado y viene gestionándose
de acuerdo con los requisitos de la normativa auditada.
Alcance: Aplica a los procesos dentro del alcance del ISO 45001:2018/Ley 29783
Equipo Auditor: Auditor: Responsable SGI (AG) Aldrin Giráldez Benites
Criterios de auditoria
Requisitos de la ISO 45001:2018/Ley 29783 AUDITORÍA DE VERIFICACIÓN
Desarrollo de plan auditoria
Fecha Hora Requisitos Área/procesos Responsable del proceso Auditor
09:00-9:15h. No aplica Reunión de apertura Raúl H. Benites Malpica A Giráldez
09:15-10:30h. 5.1,5.2,5.3, A Giráldez
Rommel Santos Juan de Dios
5.4,5.5,5.6, Alta dirección
Chávez
8.5.1
27-nov 4.1,4.2.1,
4.2.2,4.2.3,
4.2.4,6.1,6.2,
09:15-10:30h 6.3,6.4,8.2.1, Dirección de Seguridad Rommel Santos Juan de Dios A Giráldez
8.2.2,8.2.3, Chávez
8.2.4,8.4,
8.5.2,8.2.5.3
27-nov 10:30-11:15h. Ítems que aplique Procesos Estándares Rommel Juan de Dios Chávez A Giráldez
27-nov 11:15-12:00h Ítems que aplique Gestión de permisos Rommel Santos Juan de Dios
A Giráldez
planes-reglamentos-IPERC Chávez
27-nov 12:00-13:00h. Ítems que aplique Planificación, Objetivos, Rommel Santos Juan de Dios A Giráldez
Indicadores Chávez
27-nov 13:00-14:00 h. ALMUERZO Equipo auditor
27-nov 14:00-15:00h. Ítems que aplique Inspecciones, Charlas Rommel Santos Juan de Dios A Giráldez
Capacitaciones Chávez
27-nov 15:00-15:30h. Ítems que aplique Mejora continua Rommel Juan de Dios Chávez A Giráldez
27-nov 15:30-15:30h. Ítems que Revisión Auditorías Rommel Juan de Dios Chávez A Giráldez
Recomendaciones:
Disponer de la documentación en todas las oficinas. Se requiere de una sala de reunión.
Fecha reunión de cierre: 27 de noviembre del 2020
Auditor: Responsable de SIG Aldrin Giráldez Benites
ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General
Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

05-may-2020 Aldrin Giráldez Benites 04-jul-2020
Chávez 2020 Malpica
1
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Cód.: SGI-SST-F-IAI
I.- Informe General

EMPRESA BM INGENIEROS SAC
TIPO DE AUDITORIA Interna
NORMA / REQUISITO ISO / IEC 45001:2018/Ley 29783
OBJETIVO Confirmar que el sistema de gestión ha sido establecido e implementando de acuerdo
con los requisitos de la normativa auditada
ALCANCE Aplica a los procesos dentro del alcance del SG ISO 45001:2018/Ley 29783
FECHA 27 de noviembre del 2020
LUGAR Instalaciones principales de BM INGENIEROS SAC
II.- Equipo auditor
Función en equipo auditor Nombre
AUDITOR Responsable de SIG Aldrin Giráldez Benites/BM INGENIEROS SAC
III.- Personas entrevistadas
Nombre Cargo
Raúl H. Benites Malpica Gerencia General
Rommel Santos Juan de Dios Chávez Responsable SST Supervisor de Seguridad
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
NO NO MEDICIÓN
1.1.- POLÍTICA CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
a. Corresponde a la naturaleza y magnitud de los riesgos.  Política bien
b. Compromete recursos.  estructurada,
c. Incluye compromiso de cumplir con la legislación técnico de SST vigente.  aprobada,
d. Se ha dado a conocer a todos los trabajadores y se la expone en lugares relevantes.  comunicada y
e. Está documentada, integrada-implantada y mantenida.  difundida. Se
f. Está disponible para las partes interesadas.  encuentra en
g. Se compromete al mejoramiento continuo.  Rev:00 del 04-07-
h. Se actualiza periódicamente.  2020
NO NO MEDICIÓN
1.2.- PLANIFICACIÓN CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
a.- Dispone la empresa u organización de un diagnóstico de su sistema de gestión, realizado en los dos últimos años si
es que los cambios internos así lo justifican, que establezca:
a.1. Las No conformidades priorizadas y temporizadas respecto a la gestión:  Cuentan con
administrativa; técnica; del recurso humano; y, procedimientos o programas procedimientos
operativos básicos. operativos, se
b. Existe una matriz para la planificación en la que se han temporizado las No conformidades  han cumplido los
desde el punto de vista técnico. plazos de
c. La planificación incluye objetivos, metas y actividades rutinarias y no rutinarias.  implantación,
d. La planificación incluye a todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo, incluyendo  esta
visitas, contratistas, entre otras. direccionada al
e. El plan incluye procedimientos mínimos para el cumplimiento de los objetivos y acordes a las  personal,
No conformidades priorizadas y temporizadas. procesos e
f. El plan compromete los recursos humanos, económicos, tecnológicos suficientes para  instalaciones,
garantizar los resultados. compromete un
g. El plan define los estándares o índices de eficacia (cualitativos y cuantitativos) que permitan  presupuesto
establecer las desviaciones programáticas asignado y
cuentan con un
h. El plan define los cronogramas de actividades con responsables, fechas de inicio y de 
procedimiento
finalización de la actividad

2
i. El plan considera las gestión del cambio en lo relativo a: de gestión del

i.1. Cambios internos  cambio
i.2. Cambios externos 
NO NO MEDICIÓN
1.3.- ORGANIZACIÓN CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
a. Tiene reglamento Interno de seguridad y salud en el trabajo aprobado por el Ministerio de x
Relaciones Laborales.
b. Ha conformado las unidades o estructuras preventivas: No aplica Comité
b.1. Unidad de seguridad y salud en el trabajo;  SST
b.2. Servicio médico de empresa; 
b.3. Comité y Subcomités de Seguridad y Salud en el Trabajo; x No aplica
b.4. Delegado de seguridad y salud en el trabajo x Reglamento
c. Están definidas las responsabilidades integradas de seguridad y salud en el trabajo, de los  Interno de
gerentes, jefes, supervisores, trabajadores entre otros y las de especialización de los Seguridad
responsables de las unidades de seguridad y salud, y, servicio médico de empresa; así
como, de las estructuras SST. Servicio médico
d. Están definidos los estándares de desempeño de SST  (Tercero)
e. Existe la documentación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo; manual, 
procedimientos, instrucciones y registros.
NO NO MEDICIÓN
1.4.- INTEGRACIÓN-IMPLANTACIÓN CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
El programa de competencia previo a la integración-implantación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la
empresa u organización incluye el ciclo que a continuación se indica: La Organización
a.1. Identificación de necesidades de competencia  cuenta con un
a.2. Definición de planes, objetivos y cronogramas  Sistema de
a.3. Desarrollo de actividades de capacitación y competencia  Gestión
a.4. Evaluación de eficacia del programa de competencia  Integrado, con
Se han desarrollado los formatos para registrar-documentar las actividades del plan.  responsables,
a. Se ha integrado-implantado la política de seguridad y salud en el trabajo, a la política  objetivos,
general de la empresa u organización Indicadores,
b. Se ha integrado-implantado la planificación SST, a la planificación general  programas,
procedimientos
c. Se ha integrado-implantado la organización SST a la organización general 
desde el 04 de
d. Se ha integrado-implantado la auditoria interna SST, a la auditoria general 
julio del 2020
e. Se ha integrado-implantado las re-programaciones de SST a las re-programaciones de la 
empresa u organización.
1.5.- VERIFICACIÓN/AUDITORIA INTERNA DEL CUMPLIMIENTO DE ESTÁNDARES E ÍNDICES DE EFICACIA DEL PLAN DE
GESTIÓN
a. Se verificará el cumplimiento de los estándares de eficacia (cualitativa y cuantitativa) del 
plan. Revisado,
b. Las auditorías externas e internas serán cuantificadas, concediendo igual importancia a  Inspeccionado,
los medios que a los resultados. Cumple
c. Se establece el índice de eficacia del plan de gestión y su mejoramiento 
1.6. CONTROL DE LAS DESVIACIONES DEL PLAN DE GESTIÓN NO NO MEDICIÓN
CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
a. Se reprograman los incumplimientos programáticos priorizados y temporizados. 
b. Se ajustan o se realizan nuevos cronogramas de actividades para solventar objetivamente  A la fecha el Plan
los desequilibrios programáticos iniciales. anual no verifica
Revisión Gerencial incumplimientos.
c.1. Se cumple con la responsabilidad de gerencia/de revisar el sistema de gestión en  La Gerencia
seguridad y salud en el trabajo de la empresa general asume el
c.2. Se proporciona a gerencia toda la información pertinente.  liderazgo SST

3
c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo 

1.7.- MEJORAMIENTO CONTINUO NO NO MEDICIÓN
CUMPLE CUMPLE APLICABL EVALUACIÓN
E
a. Cada vez que se re-planifican las actividades de seguridad y salud en el trabajo, se incorpora  Revisado,
criterios de mejoramiento continuo; con mejora cualitativa y cuantitativamente de los Inspeccionado,
índices y estándares del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la Cumple
empresa u organización
GESTIÓN TÉCNICA
NO NO MEDICIÓN
GESTIÓN TÉCNICA CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN
E LE
La identificación, medición, evaluación, control y vigilancia ambiental y de la salud de los
factores de riesgo ocupacional y vigilancia ambiental laboral y de la salud de los trabajadores Cuentan con un
deberá ser realizado un profesional especializado en ramas afines a la prevención de los  Tercero (Salud)
riesgos laborales o gestión de seguridad y salud en el trabajo.
La gestión técnica considera a los grupos vulnerables. 
NO NO MEDICIÓN
2.1.- IDENTIFICACIÓN CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN
E LE
a. Se han identificado las categorías de factores de riesgo ocupacional 
b. Tiene diagrama(s) de flujo del(os) proceso(s).  Revisado,
c. Se tiene registro de materias primas, productos intermedios y terminados  Inspeccionado,
d. Se dispone de los registros médicos de los trabajadores expuestos a riesgos.  Cumple
e. Se tiene hojas técnicas de seguridad de los productos químicos 
f. Se registra el número de potenciales expuestos por puesto de trabajo 
NO NO MEDICIÓN
2.2.- MEDICIÓN CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN
E LE
a. Se han realizado mediciones de los factores de riesgo ocupacional.  Equipos en
b. La medición tiene una estrategia de muestreo definida técnicamente.  proceso de
c. Los equipos de medición utilizados tienen certificados de calibración vigentes. x calibración
NO NO MEDICIÓN
2.3.- EVALUACIÓN CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN
E LE
a. Se compara medición ambiental y/o biológica de factores de riesgo ocupacional  Revisado,
b. Se realizan evaluaciones factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo.  Inspeccionado,
c. Se han estratificado los puestos de trabajo por grado exposición  Cumple
NO NO MEDICIÓN
2.4.- CONTROL OPERATIVO INTEGRAL CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN
E LE
a. Se han realizado controles de los factores de riesgo ocupacional. 
Los controles se han establecido en este orden:
b.1. Etapa de planeación y/o diseño 
La organización
b.2. En la fuente 
realizó un
b.3. En el medio de transmisión del factor de riesgos ocupacional 
control de riesgo
b.4. En el receptor 
ocupacional en
b. Los controles tienen factibilidad técnico legal. 
acorde a etapas
c. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de conducta del  y Ley 29783
trabajador
d. Se incluyen en el programa de control operativo las correcciones a nivel de la gestión 
administrativa de la organización
NO NO MEDICIÓN
2.5.- VIGILANCIA AMBIENTAL Y BIOLÓGICA CUMPLE CUMPL APLICAB EVALUACIÓN

4
E LE
a. Existe un programa de vigilancia ambiental para los factores de riesgo ocupacional que 
superen el nivel de acción
Se cumple desde
b. Existe un programa de vigilancia de la salud para los factores de riesgo ocupacional que 
el nacimiento del
superen el nivel de acción
SIG (04-07-2020)
c. Se registran y se mantienen por veinte (20) años los resultados de las vigilancias 
(ambientales y biológicas).
GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO
NO NO MEDICIÓN
3.1.- SELECCIÓN DE LOS TRABAJADORES CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
a. Están definidos los factores de riesgo ocupacional por puesto de trabajo.  Existe una matriz
b. Están definidas las competencias (perfiles) de los trabajadores en relación a los riesgos  de control de
ocupacionales del puesto de trabajo riesgo
c. Se han definido profesiogramas o análisis de puestos para actividades críticas  ocupacional.
d. El déficit de competencia de un trabajador incorporado se solventan mediante  Cumplen
formación, capacitación, adiestramiento, entre otros.
NO NO MEDICIÓN
3.2.- INFORMACIÓN INTERNA Y EXTERNA CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
a. Existe un diagnóstico de factores de riesgo ocupacional, que sustente el programa de 
información interna
b. Existe un sistema de información interno para los trabajadores. 
c. La gestión técnica considera a los grupos vulnerables.  Revisado,
d. Existe un sistema de información externa, en relación a la empresa u organización,  Inspeccionado,
para tiempos de emergencia. Cumple en Ley
e. Se cumple con las resoluciones de la a Comisión de Incapacidades del IESS, respecto a la  29783
reubicación del trabajador por motivos de SST.
f. Se garantiza la estabilidad de los trabajadores que se encuentran en periodos de 
trámite-observación-subsidio-pensión temporal/provisional por parte del Seguro Gral.
de Riesgos del Trabajo, durante el 1er año. trámites en el SGRT.
NO NO MEDICIÓN
3.3. COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
a. Existe un sistema de comunicación vertical hacia los trabajadores sobre el SGSST 
Revisado,
b. Existe un sistema de comunicación, en relación a la empresa u organización, para 
Inspeccionado,
tiempos de emergencia.
Cumple
c. Se verifica acceso directo para los trabajadores 
NO NO MEDICIÓN
3.4. CAPACITACIÓN CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
a. Se considera de prioridad tener un programa sistemático y documentado 
Verificar si el programa ha permitido: Revisado,
b.1. Considerar las responsabilidades integradas en el sistema de gestión SST  Inspeccionado,
b.2. Identificar en relación al literal anterior, las necesidades de capacitación  Cumple en Ley
b.3. Definir los planes, objetivos y cronogramas  29783
b.4. Desarrollar las actividades de capacitación de acuerdo a lo anterior 
b.5. Evaluar la eficacia de los programas de capacitación 
3.5. ADIESTRAMIENTO NO NO MEDICIÓN
CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
a. Existe un programa de adiestramiento a los trabajadores. 
Verificar si el programa ha permitido: Revisado,
b.1. Identificar las necesidades de adiestramiento 

5
b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas  Inspeccionado,

b.3. Desarrollar las actividades de adiestramiento  Cumple en Ley
b.4. Evaluar la eficacia del programa  29783
PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BÁSICOS

4.1.- INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, ACCIDENTES Y NO NO MEDICIÓN
ENFERMEDADES PROFESIONALES OCUPACIONALES
LE
Se tiene un programa técnico idóneo para investigación de accidentes integrado implantado que determine:
a.1. Las causas inmediatas-básicas-especialmente causas fuente o gestión 
a.2. Las consecuencias relacionadas a las lesiones y/o a las pérdidas generadas por el 
accidente
a.3. Las medidas preventivas y correctivas para todas las causas, iniciando por los  La empresa
correctivos para las causas fuente cuenta con el
a.4. El seguimiento de la integración-implantación a las medidas correctivs  procedimiento.
a.5. Realizar las estadísticas y entregarlas anualmente a SGRT.  No se registran
Se tiene un protocolo médico para investigación de enfermedades profesionales/ocupacionales, que considere: accidentes en los
b.1. Exposición ambiental a factores de riesgo ocupacional.  3 últimos años.
b.2. Relación histórica causa efecto  Cuentan con
b.3. Exámenes médicos específicos y complementarios; y, Análisis de laboratorio  Estadísticas.
específicos y complementarios.
b.4. Sustento legal 
b.5. Realizar estadísticas de salud ocupacional y/o estudios EPIDEMIOLÓGICOS y
entregar anualmente al Seguro General de Riesgos del Trabajo/SGRT 
NO NO MEDICIÓN
4.2.- VIGILANCIA DE LA SALUD DE LOS TRABAJADORES CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
Se realiza mediante los siguientes reconocimientos médicos en relación a los factores de riesgo ocupacional de exposición, incluyendo a Según programa
los trabajadores vulnerables y sobreexpuestos. del 04-07-2020,
a.1. Pre empleo x Exámenes PRE-
a.2. Periódico  EMPLEO en
regularización.
a.3. Reintegro x
PERIÓDICO está
a.4. Especiales x programado para
a.5. Al término de la relación laboral con la empresa u organización x dic-2020
4.3.- PLANES DE EMERGENCIA EN RESPUESTA A FACTORES DE RIESGO DE ACCIDENTES GRAVES
Se tiene un programa para emergencias, dicho procedimiento considerara:
a.1. Modelo descriptivo (caracterización de la empresa u organización)  La Organización
a.2. Identificación y tipificación de emergencias.  cuenta con el
a.3. Esquemas organizativos  procedimiento
a.4. Modelos y pautas de acción  de respuesta a
a.5. Programas y criterios de integración-implantación; y,  emergencias y
a.6. Procedimiento de actualización, revisión y mejora del plan de emergencia  Plan de
a. Se dispone que los trabajadores en caso de riesgo grave e inminente, previamente  contingencias.
definido, puedan interrumpir su actividad y si es necesario abandonar de inmediato el Existen
lugar de trabajo. capacitaciones al
personal incluido
b. Se dispone que ante una situación de peligro, si los trabajadores no pueden 
cuadrillas. Se ha
comunicarse con su superior, puedan adoptar las medidas necesarias para evitar las
desarrollado un
consecuencias de dicho peligro
simulacro de 2
c. Se realizan simulacros periódicos (al menos uno al año) para comprobar la eficacia 
programados
del plan de emergencia
Cumple.
d. Se designa personal suficiente y con la competencia adecuada; y, 
e. Se coordinan las acciones necesarias con los servicios externos: primeros auxilios,

6
asistencia médica, bomberos, policía, entre otros, para garantizar su respuesta 

4.4.- PLAN DE CONTINGENCIA NO NO MEDICIÓN
LE
Durante las actividades relacionadas con la contingencia se integran-implantan medidas de  Inspeccionado,
seguridad y salud en el trabajo. Cumple
NO NO MEDICIÓN
4.5.- AUDITORÍAS INTERNAS SST CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
LE
Se tiene un programa técnicamente idóneo, para realizar auditorías internas, integrado-implantado que defina: Cumple con el
a. Las implicaciones y responsabilidades  procedimiento
b. El proceso de desarrollo de la auditoria  revisado.
c. Las actividades previas a la auditoria  Realizaron una
auditoría de
d. Las actividades de la auditoria 
verificación del
f. Las actividades posteriores a la auditoria  Sistema SST
4.5-A.- AUDITORIAS DE CAPACITACIONES NO NO MEDICIÓN
LE
a) Se cuenta con un programa de capacitaciones 
b) Se cumple el programa con los 4 cursos obligatorios en Ley 29783  Cumple en Ley
c) Cada Colaborador tiene una nota de aprendizaje o porcentaje de captación y  29783, se
cuenta con una evidencia de realización revisaron
d) El empleador asume el costo en horarios de trabajo  evidencias.
e) Las capacitaciones son para todos los niveles de la Organización 
4.5-B.- AUDITORÍA DE GESTIÓN DEL CAMBIO NO NO MEDICIÓN
LE
a) Los nuevos procesos se han gestionado x La Organización
b) Se enfocan los cambios de estructura organizacional x cuenta con el
c) Se gestionan los cambios por traslado de una persona x procedimiento de
gestión del
d) Se gestiona el Cambio de la infraestructura, instalaciones y equipos x
cambio.
e) Se gestiona la Reincorporación al puesto de trabajo x
No han existido
f) Existe una revisión proactiva con desarrollo de acciones preventivas/correctivas x cambios desde el
para generar mejoras en la gestión SST inicio del SIG (04-
g) La gestión del cambio se alinea con las necesidades de la organización x 07-2020)
4.5-C.- AUDITORÍAS CONTRATISTAS NO NO MEDICIÓN
LE
a) Existe un procedimiento para la evaluación y seguimiento a contratistas x La empresa no
b) Se verifica precalificación del contratista x subcontrata
c) Existen contratos y documentación con contratistas x (Contratistas).
d) Actas de reuniones con contratistas x Cuentan con un
e) Métricas del rendimiento de contratistas x procedimiento
f) Evaluación posterior al contrato x Evaluación y
Seguimiento de
g) Registros de inspección al contratista (Alcohol, drogas, estrés etc.) x
Proveedores.
h) Procedimiento de evaluaciones de proveedores y evidencias  Cumple con su
i) Procedimiento de seguimiento a proveedores y evidencias  propósito.
NO NO MEDICIÓN
4.5-D.- AUDITORÍAS ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD DE CUMPLE CUMPLE APLICAB EVALUACIÓN
EQUIPOS/INFRAESTRUCTURA LE
a) Existe evidencias de Control de Calidad de equipos/máquinas 
Revisado,
b) Los equipos/máquinas cumplen con especificaciones técnicas vigentes 
Inspeccionado,
c) Evidencia de Control de Calidad de infraestructura 

7
d) La infraestructura cumple con las especificaciones técnicas necesarias  Cumple con

e) Se registran las no conformidades para la mejora continua  evidencias
4.5-E.- AUDITORÍA AL PROCESO DE SEGURIDAD DE PROCESOS NO NO MEDICIÓN
LE
a) Existen procedimientos operativos disponibles al personal 
b) El personal tiene conocimiento del IPERC BASE para el proceso  Revisado,
c) El personal tiene capacitación en respuesta a emergencias  Inspeccionado,
d) Se revisan los procedimientos operativos al menos 1 vez al año  Cumple con
e) Los PETS son de conocimiento del personal  evidencias
f) Se verifica integridad mecánica en los equipos/máquinas 
4.5-F.- AUDITORÍA AL PROCESO DE TECNOLOGÍA NO NO MEDICIÓN
LE
a) El personal recibe inducción sobre nuevas tecnologías x La Organización
b) Existe documentación de nuevas tecnologías MOC x cuenta con el
c) Se verifica un registro de gestión del cambio de nueva tecnología x procedimiento de
d) Existe responsables en la gestión del cambio x gestión del
cambio.
e) Se hace un seguimiento al proceso de tecnología x
No han existido
f) Han existido cambios por nuevas tecnologías x cambios desde el
g) Las nuevas tecnologías han comprometido capacitaciones externas x inicio del SIG (04-
h) Las nuevas tecnologías obedecen a cambios sobre el personal x 07-2020)
4.5-G.- AUDITORÍAS INPECCIÓN DE VEHÍCULOS NO NO MEDICIÓN
LE
a) Se verifica: Certificado de operatividad-SOAT-revisión técnica-póliza-etc. 
Revisado,
b) Se realizan los Check list de pre-uso 
Inspeccionado,
c) Los operadores/conductores cuentan con Manejo defensivo 
Cumple con
d) Los vehículos están implementados en medidas de seguridad 
evidencias
e) Los mantenimientos se registran 
4.6.- INSPECCIONES DE SEGURIDAD Y SALUD NO NO MEDICIÓN
LE
Se tiene un procedimiento, para realizar inspecciones y revisiones de seguridad, integrado-implantado y que contenga:
La empresa
a. Objetivo y alcance 
cuenta con el
b. Implicaciones y responsabilidades 
procedimiento y
c. Áreas y elementos a inspeccionar 
realiza
d. Metodología  inspecciones
f. Gestión documental 
4.7.- EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL INDIVIDUAL Y ROPA DE TRABAJO
Se tiene un procedimiento, para selección-capacitación-uso-mantenimiento de equipos de protección individual, implantado que defina:
a. Objetivo y alcance  La empresa
b. Implicaciones y responsabilidades  cuenta con el
c. Vigilancia ambiental y biológica  procedimiento y
d. Desarrollo del programa  realiza entregas
e. Matriz con inventario de riesgos para utilización de EPI(s)  y cambios
f. Ficha para el seguimiento del uso de EPI(s) y ropa de trabajo 
4.8.- MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y CORRECTIVO NO NO MEDICIÓN
LE
Se tiene un programa, para realizar mantenimiento preventivo y correctivo, integrado-implantado y que defina: Desde el inicio del
a. Objetivo y alcance  SIG (04-jul-2020),
b. Implicaciones y responsabilidades 

8
c. Desarrollo del programa  la organización

d. Formulario de registro de incidencias  realiza
f. Ficha integrada-implantada de mantto/revisión de seguridad de equipos  mantenimientos
evidenciados
COMENTARIO DEL AUDITOR:
La empresa, en la medida que no cuenta con un Comité SST y no le es obligatorio un Reglamento interno de Seguridad, cumple
con todas las directivas de sus procedimientos escritos, políticas y planificación sobre sus servicios
NO CONFORMIDADES/HALLAZGOS
NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS ESTADO
Calibración de equipos de medición utilizados Equipos de medición en proceso de calibración, según programa 2020
Exámenes médicos de pre-empleo Según programa del 04-07-2020, Exámenes PRE-EMPLEO en
regularización
RESUMEN DE RESULTADOS
Nº DE Nº DE Nº DE NO APLICA
OBSERVACIONES NO CONFORMIDADES CONFORMIDADES (N/A)
AREA/ PROCESO
SG SHE/SST 00 2 157 28
Fecha de Auditoría: 27 de noviembre del 2020
Auditor: Aldrin Giráldez Benites (Responsable SGI)
EVALUACIÓN PUNTAJE
157 x 100/ 159 98.74% de aprobación
Fecha de levantamiento de NO CONFORMIDADES: a partir del 30 de noviembre 2020
AUDITORÍA SIGNIFICATIVA PARA NUESTRO DESARROLLO
27 de noviembre del 2020
Cód: SGI-SST-F-IAI
Rev: 00
--------------------------------------------
Supervisor SST Representante del Trabajador GERENTE GENERAL Raúl Humberto Benites Malpica
PLAN - INFORME DE AUDITORIA ISO/IEC 9001:2015

PLAN COD: SGI-C-F-PA
Rev: 00 Fecha de publicación: 04-jul-2020 Copia controlada Nro.: 001 43-B
INFORME COD: SGI-C-F-IAI
Nro Revisión Control de cambios: Inserción / supresión Fecha
Rev: 00 Primera edición de éste documento 04-jul-2020
Retención en el activo: 5 años Retención en el Pasivo: 3 años Responsable de Aplicación: Líder SST
cód.: SGI-C-F-PA PLAN DE AUDITORIA AÑO


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REVISION: 00 FECHA DE EMISION: 30/nov 2020

Objetivo: Confirmar que el sistema de gestión ha sido implementado en acorde al ISO 9001:2015
Alcance: Aplica a los procesos dentro del alcance del SGC ISO 9001:2015 de la empresa
Criterios de auditoria Requisitos de la ISO 9001:2015
Equipo Auditor: Auditor: Responsable SGI (RSGI) Aldrin Giráldez Benites
Desarrollo del plan de auditoria
Fecha Hora Requisitos Área/procesos Responsable proceso Auditor
09:00-9:15h. No aplica Reunión de apertura todos Todos
5.1,5.2,5.3, Gerente General Aldrin Giráldez
09:15-10:30h. 5.4,5.5,5.6, Alta dirección Responsable de la Benites
8.5.1 Dirección
30-nov 4.1,4.2.1,
4.2.2,4.2.3,
4.2.4,6.1,6.2, Dirección de calidad Personal responsable Aldrin Giráldez
09:15-10:30h 6.3,6.4,8.2.1, Benites
8.2.2,8.2.3,
8.2.4,8.4,
8.5.2,8.2.5.3
30-nov 10:30-11:15h. Ítems que Procesos comerciales, atención al Personal responsable del Aldrin Giráldez
aplique cliente proceso Benites
30-nov 11:15-12:00h Ítems que Gestión de permisos, asumes y Personal responsable del Aldrin Giráldez
aplique certificados de final de servicio. proceso Benites
30-nov 12:00-13:00h. Ítems que Planificación, logística, y control Personal responsable del Aldrin Giráldez
aplique del servicio proceso Benites
30-nov 13:00-14:00 h. ALMUERZO
30-nov 14:00-15:00h. Ítems que Compras y subcontrataciones Personal responsable del Aldrin Giráldez
aplique proceso Benites
30-nov 15:00-15:30h. Ítems que Gestión almacén Personal responsable de Aldrin Giráldez
aplique proceso Benites
30-nov 15:30-15:30h. Ítems que servicio personal Aldrin Giráldez
Benites
Recomendaciones: Disponer de la documentación en las oficinas a auditar. Se requiere de una sala de reuniones.
Fecha reunión de cierre: 30 de noviembre AÑO 2020
Auditor: Responsable SGI (RSGI) Aldrin Giráldez Benites
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA cód.: SGI-C-F-IAI

1. Informe General
EMPRESA BM INGENIEROS SAC

TIPO DE AUDITORIA Interna
NORMA / REQUISITO ISO / IEC 9001:2015
OBJETIVO Confirmar que el SGC se estableció de acuerdo con los requisitos: SGC ISO 9001:2015
ALCANCE Aplica a los procesos dentro del alcance del SGC ISO 9001:2015 de nuestra organización

10
FECHA 30 de noviembre AÑ 2020

O
LUGAR Instalaciones principales
2. Equipo auditor
Auditor: Responsable SGI (RSGI) Aldrin Giráldez Benites

3. Procesos auditados
Proceso Clave FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS PARA USO EXTRUCTURAL

Procesos de Soporte RRHH, Logística, Almacén, Mantenimiento, Control de Calidad, Comercial
Procesos Estratégicos Calidad, Seguridad y Medio ambiente
4. Resultados
Capítulo 4 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
Requisito 4.1 requisitos generales (Conformidad 01)

La organización evidencia identificación de los procesos y su interrelación por medio de su mapa de procesos que se
encuentra en el manual SGI. Dicho mapa de procesos identifica los procesos operativos, procesos estratégicos y
proceso de apoyo/soporte.
Requisitos 4.2.1 generalidades (Conformidad 02)
La organización evidencia el cumplimiento de este requisito en su manual SGI que contempla declaraciones
documentadas de la política de calidad y sus objetivos, los procedimientos obligatorios que son: el procedimiento del
control de documentos, procedimiento control de registros, procedimiento de producto no conforme, procedimiento
de auditoría internas, procedimiento de acciones correctivas y preventivas y los registros solicitados por la norma.
Requisitos 4.2.2 manual integrado (Conformidad 03)
La organización cumple con el manual SIG incluye el alcance del sistema de gestión Integrado, la justificación de la
exclusión de requisitos y el mapa de interacción de los procesos, asimismo evidencia la referencia a los
procedimientos documentados.
Requisitos 4.2.3 control de documentos (Conformidad 04)
Se evidencio que la organización tiene un procedimiento de control de documentos, que contempla el mecanismo
para la identificación de los cambios en los documentos, tiempo de conservación e inserción en Lista Maestra.
Requisito 4.2.4 control de registros (conformidad 05)
Se evidencio que la organización tiene un procedimiento de control de registros, que contempla el mecanismo para
la identificación de los cambios según al procedimiento que corresponda, tiempo de conservación e inserción en Lista
Maestra.
Capítulo 5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION


11
Requisito 5.1 compromiso de la dirección (conformidad 06)

La alta dirección evidencia cumplimento de compromiso al comunicar a la organización las exigencias de los clientes
a través de reuniones y de informes verbales de los jefes de servicio. Se evidencio la existencia de la política de
calidad y cuenta con registro de comunicación al personal de la política de calidad.
Requisito 5.2 enfoque al cliente (Conformidad 07)
La alta dirección comunica al personal operativo los requerimientos de los clientes vía email y, en forma verbal,
comunica al personal el tiempo de entrega y los requisitos de calidad requeridos. La comunicación de los clientes se
basa en los contratos firmados con clientes FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS
(por ejemplo PARA
Cerro USO
Ver. EnEXTRUCTURAL
este sentido se evidencia
que existe la determinación de los requisitos del cliente.
Requisito 5.3 política de calidad (Conformidad 08)
La política de calidad es comunicada al personal, y a su vez es entendida por los integrantes.
Requisito 5.4.1. Objetivos de calidad (Conformidad 09)
La organización cuenta con objetivos de calidad.
Requisito 5.4.2. Planificación del sistema de gestión de calidad (Conformidad 10)
La organización al contar con objetivos de calidad su planeamiento del sistema SGC es adecuada.
Requisito 5.5.1. Responsabilidad y autoridad (Conformidad 11)
Se cuenta con un manual de funciones y perfiles de puestos. Los puestos cumplen con los perfiles según el manual y
los currículos muestreados.
Requisito 5.5.2. Representante de la dirección (Conformidad 12)
La alta dirección ha designado a un representante de la dirección con responsabilidad del SGI.
Requisito 5.5.3. Comunicación (conformidad 13)
La dirección realiza reuniones sistemáticas con grupos de trabajo con asistencia del GG, el Supervisor de seguridad y
el J. de servicios/Operaciones/Ingeniería, para analizar el desarrollo del trabajo.
Requisito 5.6.1 generalidades (Conformidad 14)
Existe evidencia de la revisión de la dirección. Se observa la Validación del documento por Gerencia General.
Requisito 5.6.2 información de entrada para la revisión (Conformidad 15)
Existe evidencia de información de entrada para la revisión de la dirección. Gerencia valida el documento.
Requisito 5.6.3 resultado de la revisión (Conformidad 16)
Existe evidencia de resultados de la revisión de la dirección. Gerencia general valida el documento.
Capítulo 6 GESTION DE RECURSOS
Requisito 6.1 provisión de recursos (conformidad 17)
La empresa provee de recursos para la elaboración del SGC.
6.2 RECURSOS HUMANOS

12
Requisito 6.2.1 generalidades (Conformidad 18)

Existen files de personal con currículo vitae.
Requisito 6.2.2 competencia, formación y toma de conciencia (Conformidad 19)
Existe un programa de capacitación del año en curso, se evidencia haber recibido capacitación en Calidad, SSO y
Medio Ambiente. Se evidencia necesidades de formación del personal.
Requisito 6.3 infraestructura (Conformidad 20)
La empresa cuenta con una infraestructura adecuada para la realización de sus labores.
Requisito 6.4 ambiente de trabajo (conformidad 21)
La empresa cuenta con un ambiente de trabajo adecuado para la realización de sus labores.
Capítulo 7 REALIZACION DEL PRODUCTO

Requisito 7.1 planificación de la realización del producto (Conformidad 22)
Planifican la realización de sus servicios mediante los objetivos de calidad.
Procesos relacionados con el cliente
Requisito 7.2.1 determinación requisitos relacionados con el producto (Conformidad 23)
FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS PARA USO EXTRUCTURAL
Se realiza la determinación de los requisitos del cliente para efectos de dar propuestas económicas.
Identifican el Nro de cotización, se solicita el producto. Se documenta las actividades asociadas a la cotización.
Requisito 7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto (Conformidad 24)
La organización cumple con este requisito.
La empresa realiza la revisión de los requisitos del cliente para efectos de dar propuesta económica.
Mediante el sistema informático identifica los requisitos del producto.
Requisito 7.2.3 comunicación con el cliente (Conformidad 25)
Se evidencio comunicación vía email con clientes para acordar condiciones para la realización del servicio.
La comunicación con el cliente se evidencio mediante la solicitud de cotizaciones y lo formaliza y es aceptada por el
cliente con FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS PARA USO EXTRUCTURAL
Requisito 7.3 Diseño y Desarrollo No aplica

13
Compras
Requisito 7.4.1 Proceso de compras (Conformidad 26)
La organización Cumple con este requisito.
Se realizan evaluaciones de proveedores. Cuenta con procedimiento y se desarrolla.

Requisito 7.4.2 Información de compras (Conformidad 27)
Se realiza el proceso de compras a proveedores antiguos con experiencia en cuanto a calidad.
Requisito 7.4.3 Verificación de los productos comprados (Conformidad 28)
Almacén y el ingeniero de proyectos revisa y verifica las compras realizadas. Realizan validación de equipos y
materiales antes de realizar y luego enviar el producto a clientes.
7.5 Producción y prestación del servicio
7.5.1 Control de producción y prestación del servició (Conformidad 29)
Cumple con este requisito. La organización realiza el control del servicio mediante reporte de servicio.
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio (Conformidad 30)
La organización cumple con este requisito. La organización realiza la validación de servicio mediante reporte de
servicio.
7.5.3 Identificación y trazabilidad (Conformidad 31)
La organización cumple con este requisito. Cada servicio está asociado a un número de cotización.
7.5.4 Propiedad del cliente No aplica
7.5.5 Preservación de producto No aplica
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medición (No conformidad 01)
La organización no cumple con este requisito. La organización está Calibrando sus instrumentos de acuerdo con su
programa de calibración 2020.
Capítulo 8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA

8.2.1 Satisfacción del cliente (conformidad 32)
Existe cumplimiento del requisito. El seguimiento de servicio, Acta de entrega de servicios, reporte, se registra la
evolución del personal y el servicio. Asimismo, se Analiza la evaluación del desempeño del personal.
8.2.2 Auditoría interna (Conformidad 33)
Existe el procedimiento implementado. El procedimiento de auditorías del sistema de gestión Integrado define la
frecuencia de la auditoria, auditor y registro de auditoría.
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos (Conformidad 34)
Existe seguimiento.

14
8.2.4 Seguimiento y medición del producto (Conformidad 35)

Existe seguimiento.
8.3 Control del producto no conforme (Conformidad 36)
Se evidencia el procedimiento para el control del producto no conforme, existen registros de su aplicación.
8.4 Análisis de datos (conformidad 37)
Se Verifica en muestreos: Fecha de inicio del trabajo, se verifica el plazo de acuerdo al inicio del trabajo. Se verifica
la fecha de entrega. Se utiliza la proporción de no conformes como indicador de seguimiento de los servicios.
8.5.1 Mejora continua (Conformidad 38)
Existe seguimiento del trabajo no conforme asociados a los servicios y respecto a la implementación del SIG.
8.5.2 Acción correctiva (Conformidad 39)
Existe registro de aplicación de acciones correctivas, Existe el procedimiento correspondiente.
8.5.3 Acción preventiva (Conformidad 40)
Existe registro de aplicación de acciones preventivas. Existe el procedimiento correspondiente.
NO CONFORMIDADES/HALLAZGOS
NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS ESTADO
Calibración de equipos de medición utilizados Equipos de medición en proceso de calibración, según programa 2020
RESUMEN DE LOS RESULTADOS

AREA/ PROCESO Nº DE Nº DE Nº DE
OBSERVAC NO CONFORMI
IONES CONFORMID DADES
ADES
FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS PARA USO EXTRUCTURAL 00 1 40
Fecha de Auditoría: 30 de noviembre del 2020
Auditor: Aldrin Giráldez Benites (Responsable SGI)
EVALUACIÓN PUNTAJE
40 x 100/ 41 97.56% de aprobación
Fecha de levantamiento de NO CONFORMIDADES: a partir del 1 de diciembre 2020
AUDITORÍA SIGNIFICATIVA PARA NUESTRO DESARROLLO
30 de noviembre del 2020
Cód: SGI-C-F-IAI
Rev: 00
--------------------------------------------
GERENTE GENERAL Raúl Humberto Benites Malpica

15

34-Planes e Informes de Auditorias SST-Calidad

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SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO CALIDAD - SEGURIDAD - MEDIO AMBIENTE

Código SGI-SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

PLAN - INFORME DE AUDITORIA SST

DESARROLLO DE LA AUDITORÍA SST DEL 27 DE NOVIEMBRE 2020

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Cód.: SGI-SST-F-IAI

I.- Informe General

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

i. El plan considera las gestión del cambio en lo relativo a: de gestión del

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

c.3. Considera gerencia la necesidad de mejoramiento continuo 

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

b.2. Definir los planes, objetivos y cronogramas  Inspeccionado,

PROCEDIMIENTOS Y PROGRAMAS OPERATIVOS BÁSICOS

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

asistencia médica, bomberos, policía, entre otros, para garantizar su respuesta 

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

d) La infraestructura cumple con las especificaciones técnicas necesarias  Cumple con

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

c. Desarrollo del programa  la organización

PLAN - INFORME DE AUDITORIA ISO/IEC 9001:2015

cód.: SGI-C-F-PA PLAN DE AUDITORIA AÑO

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

REVISION: 00 FECHA DE EMISION: 30/nov 2020

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA cód.: SGI-C-F-IAI

EMPRESA BM INGENIEROS SAC

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

FECHA 30 de noviembre AÑ 2020

Auditor: Responsable SGI (RSGI) Aldrin Giráldez Benites

Proceso Clave FABRICACION DE PRODUCTOS METALICOS PARA USO EXTRUCTURAL

Capítulo 4 SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Requisito 4.1 requisitos generales (Conformidad 01)

Capítulo 5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION

Rommel Santos Juan de Dios 25-jun- Raúl Humberto Benites

Requisito 5.1 compromiso de la dirección (conformidad 06)

6.2 RECURSOS HUMANOS

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

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Requisito 6.2.1 generalidades (Conformidad 18)

Capítulo 7 REALIZACION DEL PRODUCTO

Requisito 7.3 Diseño y Desarrollo No aplica

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

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Se realizan evaluaciones de proveedores. Cuenta con procedimiento y se desarrolla.

Capítulo 8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA

ELABORADOR: Responsable SST REVISOR: Responsable SGI APROBADOR: Gerencia General

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8.2.4 Seguimiento y medición del producto (Conformidad 35)

RESUMEN DE LOS RESULTADOS

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