Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

CUI N° 2538370
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Apr-22

“CREACION DEL PARQUE TEMATICO REPUBLIOCA DE

FRANCIA EN EL P.J. MIRAMAR BAJO DEL DISTRITO DE
CHIMBOTE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PROVINCIA DEL SANTA – DEPARTAMENTO DE
2 DEL PROYECTO ANCASH “

Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El proyecto no se termine en la fecha inicialmente programada

el cual puede ocasionar reclamos en la población y
penalizaciones al contratista
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Mala estimación de la duración de las
Causa N° 1
actividades del proyecto
Control inadecuada de las actividades del
Causa N° 2
cronograma del proyecto
Falta de experiencia y conocimiento del
Causa N° 3
encargado de controlar el cronograma
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retrazo en 02 semanas consecutivas en porcentajes mayores al
10%
5.3 ACCIONES PARA DAR - Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
RESPUESTA AL RIESGO - Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
CUI N° 2538370
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Apr-22

“CREACION DEL PARQUE TEMATICO REPUBLIOCA DE FRANCIA

EN EL P.J. MIRAMAR BAJO DEL DISTRITO DE CHIMBOTE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PROVINCIA DEL SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH “
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO El proyecto termine costando mas de lo presupuestado y no se pueda
culminar o no obtener utilidades planificadas por el contratista

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Mala estimación de los costos de las actividades del
Causa N° 1
proyecto
Control inadecuada de los costos de las actividades del
Causa N° 2
proyecto
Reprocesos durante la ejecución de las actividades del
Causa N° 3
proyecto
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Sobrecosto mayor al 15% de lo planificado en el primer mes de ejecución de la
obra
5.3 ACCIONES PARA DAR - Responsable realizará seguimiento semanal a los riesgos
RESPUESTA AL RIESGO - Estar atento al disparador del riesgo
- Responsable declarará que el disparador se materializó
- Responsable coordina Ejecutar el Plan de Contingencia elaborado
- Evaluar si la respuesta al riesgo fue efectiva

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
CUI N° 2538370
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Apr-22

“CREACION DEL PARQUE TEMATICO REPUBLIOCA DE

FRANCIA EN EL P.J. MIRAMAR BAJO DEL DISTRITO DE
CHIMBOTE
Nombre del Proyecto PROVINCIA DEL SANTA – DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
ANCASH “

Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R03

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO POR LA INCOMPATIBILIDAD DE PLANOS DE LAS

DIFERENTES ESPECIALIDADES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Contratacion de profesionales no

Causa N° 1
especializados
Tiempo reducido para la elaboracion de los
Causa N° 2
expedientes tecnicos
Causa N° 3 Deficiente evaluacion del expediente tecnico.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Revision de los planos del diferentes especialidades antes del inicio
de la obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
- Informar mediante documentos a la entidad responsable.
- Anotacion en el cuaderno de obra las irregularidades encontradas.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
“CREACION DEL PARQUE TEMATICO REPUBLIOCA DE FRANCIA EN EL
P.J. MIRAMAR BAJO DEL DISTRITO DE CHIMBOTE
CUI N° 2538370 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES PROVINCIA DEL SANTA – DEPARTAMENTO DE ANCASH “
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Apr-22 Ubicación Geográfica DISTRITO DE CHIMBOTE - SANTA - ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Revisión exhaustiva de la duración de las actividades del

X
El proyecto no se termine en la fecha inicialmente cronograma con personal experto en obras de concreto
R01 programada el cual puede reclamos en la población y MODERADO X
penalizaciones al contratista Nombrar una persona responsable con experiencia y/o
X X
capacitada para el control y seguimiento del cronograma

Asignar especialistas en la estimación y revisión de los

costos de las actividades durante la elaboración del X
El proyecto termine costando mas de lo presupuestado y expediente técnico y del presupueto.
R02 no se pueda culminar o no obtener utilidades MODERADO X
planificadas por el contratista. Elaborar presupuesto detallado y nombrar responsable
X
capacitado en el seguimiento y control del presupuesto

Informar mediante documentos a la entidad responsable. X

Riesgo por la incompatibilidad de planos de diferentes
RO3 MODERADO X
especialidades.
Anotacion en el cuaderno de obra las irregularidades
X
encontradas.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.