PROC-HYS-XXX

PROYECTO PASTOS GRANDES SA

FECHA: 09/03/22
ELABORO: PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS APROBO
SALAS/CORDOBA

1 INTRODUCCION

El Sistema de Seguridad y Salud de Proyecto Pastos Grandes SA posee diferentes

formas de medición de desempeño. El propósito de ello es disponer indicadores de
gestión que permitan, previo análisis, estimar las oportunidades de mejoramiento que
permitan consolidar y fortalecer los niveles de administración de los riesgos.
Una de las herramientas de medición de mayor impacto en el proceso de mejoramiento,
está dado por la evaluación de las fortalezas de los sistemas de gestión preventiva, los
cuales requieren de satisfacer ciertos estándares de desempeño en sus etapas de
planificación y posterior ejecución de las actividades.
Bajo esta premisa se ha desarrollado el presente instrumento de auditoría, el cual tiene
como expectativa ayudar a los distintos actores del sistema preventivo y en especial a
los líderes a conocer, entender y evaluar los requisitos que un sistema debe cumplir.

2 REQUERIMIENTO DEL PROCESO DE AUDITORIA

Un proceso de auditoría tiene distintas etapas, que van desde la planificación de

las actividades hasta el seguimiento de las medidas que se sugieren
implementar a raíz de las detecciones hechas durante el proceso.
No es el propósito de este documento transformarse en una guía de auditoría.
Solo se pretende establecer parámetros mínimos en su desarrollo a objeto de
garantizar que los resultados de un proceso de esta naturaleza entreguen los
beneficios esperados y la información permita mejoras importantes en la gestión
preventiva.
Algunas de los aspectos que deben ser debidamente planificados:
 Planificación de fechas
 Selección de sectores/empresas a ser auditadas
 Difusión del proceso y sus objetivos
 Auditores
 Lugar de trabajo
 Disponibilidad de la información
 Disponibilidad de los líderes

3 REFERENCIAS

Para efectos de referencia, se utilizarán los elementos contenidos en el Sistema

de Gestión más aquellos elementos adicionales que el Proyecto estime
necesario cubrir.

4 CRITERIOS DE EVALUACION

La evaluación debe ser hecha en base a porcentaje de cumplimento de las

expectativas de cada elemento. Para ello es necesario destacar que la
orientación del proceso es la constatación del grado de madurez que los
requerimientos establecidos en cada elemento poseen, de manera sistemática.
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Para efecto de este instrumento de auditoría se entiende que un sistema está

representado por “un conjunto de actividades que tienen un propósito,
debidamente planificadas, con responsables de su aplicación, un sistema
de seguimiento y que han sido difundidas y comunicadas a los
interesados.”
La escala de evaluación de cada requerimiento está dada por la siguiente tabla:

EVALUACION VALOR
El requerimiento se cumple de manera sistemática, con 100
efectividad comprobada
El requerimiento está implementado como sistema. 75
Existen oportunidades de mejora
El requerimiento está implementado como un sistema, 50
con cumplimiento parcial
El requerimiento está en proceso de implementación 25
Requerimiento no aplicable al área o empresa. NA

Se debe evaluar cada requerimiento en términos porcentuales y estimar en base

al promedio, el porcentaje de cumplimiento de cada elemento. El cumplimiento
global del sistema corresponderá al promedio aritmético de los elementos
considerados en la evaluación.

5 REPORTE

El propósito de la auditoria o evaluación es esencialmente la búsqueda de

oportunidades de consolidación de buenas prácticas y detección de
oportunidades, en consecuencia, más que el puntaje global promedio obtenido,
es la correcta interpretación y evaluación de cada uno de los requisitos que
establece cada elemento y hacia ese punto debe orientarse los esfuerzos
durante el proceso.
En virtud de lo anterior, el reporte debe entregar una orientación del
cumplimiento global, sin embargo, debe ser preciso en cuanto a las situaciones
detectadas, las oportunidades de mejora y en cuanto a las recomendaciones.
Esta últimas corresponden a una referencia para el área o empresa auditada y
debe considerarse como una referencia para el mejoramiento, salvo que el
auditor establezca obligatoriedad de aplicación de una medida, dadamente
justificada y previamente discutida y acordada con los representantes del sector
y/o empresa.

6 PLAN DE MEJORAMIENTO

El área, empresa o unidad auditada debe establecer un plan de mejoramiento en

un plazo no superior a 10 días de recibido el reporte final, dando prioridad a
aquellas situaciones que representan un potencial alto.
El auditor, en su reporte final debe indicar cuales son aquellas situaciones que
deben ser corregidas de manera prioritaria.
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7 NOTA DE EVALUACION

La nota de evaluación contiene 7 elementos del sistema de gestión de

Seguridad y Salud.
Cada uno de los elementos de gestión tiene requisitos o expectativas que
satisfacer y es en virtud de estos que se establecen preguntas o aspectos a
verificar para probar su cumplimiento o puesta en práctica.
Con el propósito de facilitar la labor del auditor, en las notas de trabajo se han
descrito, a modo de referencia y ejemplo, las evidencias que el auditor debe
buscar.
El auditor, de estimarlo necesario, puede solicitar más evidencias o elementos
que le permitan mayor certeza respecto de los aspectos que necesita
comprobar.
También con el propósito de facilitar el trabajo, se ha insertado una página de
notas, de manera que el auditor tenga la oportunidad de registrar de su puño y
letra los comentarios, sugerencias e inquietudes que surjan durante el proceso.
De la misma forma en una de las columnas de la página de notas, el auditor
puede evaluar porcentualmente, en base a juicio profesional, el nivel de
desempeño estimado en cada requerimiento.
 Liderazgo y compromiso personal.
 Capacitación.
 Administración de riesgos.
 Controles y procedimientos operacionales.
 Salud y bienestar ocupacional.
 Medición y evaluación de desempeño en aspecto de seguridad, salud y medio
ambiente.
 Comunicaciones.

8 NOTAS DEL AUDITOR

LIDERAZGO Y COMPROMISO PERSONAL

EXPECTATIVA
El proyecto cuenta con un Liderazgo y Compromiso Personal visible de parte
de todos sus integrantes. Existe una visión común respecto a que todos los
trabajadores no deben sufrir lesiones.
Todos los miembros de la organización, sea personal propio o de empresas
contratistas entienden y aceptan sus responsabilidades en las distintas etapas
del proyecto y sus actividades.

CAPACITACION
EXPECTATIVA
La empresa cuenta con un proceso de Entrenamiento que cubre todas las
necesidades requeridas para entregar las habilidades y el conocimiento
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necesario a todo su personal, con el objeto de que pueda desempeñarse de

una
manera segura y confiable. El sistema considera también los conocimientos
sobre la legislación aplicable en materias de Seguridad y Salud.

ADMINISTRACION DEL RIESGO

EXPECTATIVA
La Administración de Riesgos es utilizada como herramienta proactiva en los
procesos de toma de decisiones. En este contexto, la organización pone
énfasis especial a la gestión de cambios mediante procesos formales de
identificación y evaluación de los potenciales riesgos.

CONTROLES Y PROCEDIMIENTOS OPERACIONALES

EXPECTATIVA
Existe un registro formal de riesgos que sirve de base para la determinación
de controles y procedimientos de operación que consideran las materias de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente.

SALUD Y BIENESTAR OCUPACIONAL

EXPECTATIVA
La organización demuestra un enfoque sistemático y preventivo en la Gestión
de Salud Ocupacional, mediante la existencia de sistemas formales de
identificación, evaluación y control sobre las exposiciones con potencial de
impacto en la salud del personal propio y de empresas contratistas.

MEDICION Y EVALUACION DE DESEMPEÑO EN MATERIA DE

SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO AMBIENTE.
EXPECTATIVA
La medición es parte esencial de la estrategia de implementación y
mejoramiento del sistema. El proceso de medición y evaluación obedece a
una planificación y contiene elementos que permiten asegurar la competencia
de
los evaluadores como también la calidad de las actividades contenidas en el
proceso.

COMUNICACIONES
EXPECTATIVA
Las comunicaciones son entendidas como una herramienta de gestión
participativa y efectiva que alcanzan tanto al personal propio como de las
empresas contratistas. Los sistemas de comunicación y mensajes forman
parte de una estrategia de apoyo al proceso de implementación del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud.

9 AUDITORES
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Los auditores serán los responsables directo de cada área, pero no podrán
realizar auditorias en el sector donde se desempeña, sino en los lugares en
donde el personal de HYS los designe.
Esta técnica permitirá auditorias cruzadas para poder implementar mejoras,
sugerir ideas y demás características que ayuden a la mejora continua.

9 FORMULARIO

HYS-FORM 03