Cartilla de Auditoría de la Alta Gerencia - I Trimestre

Identificación del área auditada: Fecha Inicio de Auditoría:

Nombre del Jefe del área: Fecha de Término de Auditoría:

Programa Auditado: Tipo de Auditoría:

DE GESTION
Nombre y Firma del Auditor Cargo del Auditor:

Descripción de la actividad y/o tarea Nombre del Evaluación Recomendaciones Puntaje. Cumpl
Auditada Personal Cualitativa de Mejoramiento Evaluació e
Responsable ( Positiva o n Progra
Negativa) Cuantitativ ma
a SI -
NO
1. Políticas SSO en Unidad
Minera. Divulgación y que sea
visible en todos los lugares de
reunión del personal.
2. IPERC BASE y Mapa de
riesgos, Revisado, firmado por la
Gerencia de Operaciones.
Publicado en todos los lugares de
trabajo
3. Elaboración e implementación Jefatura RR.HH.
de análisis y descripción de puestos
4. Programa de auditorías
internas, por parte de Gerencias.
Reuniones mensuales SSO con
Directores, gerentes y gerencia SSO,
exposición de casos de incidentes, e
índices de gestión y consecuencia.
5. PETS y Estándares
Implementación y avance del plan de
mejoramiento de PETS y estándares,
mediante el uso de la herramienta
análisis de tareas.

6. Controles diarios: IPERC

Continuo, charlas diarias, 5 puntos
y PETAR (para tareas de alto
riesgo)
7. Planes de emergencia y
contingencia
Elaboración e implementación del Plan
de emergencias, formación de
cuadrillas, evaluación de cuadrillas y
entrenamiento a todo el personal
8. Implementación de sistema
digital y físico de archivos de
documentación SSO, de acuerdo a
requerimiento legal.
9. Plan de mejoramiento de
señalización de acuerdo al código
de señales

10. Contratación, entrenamiento y

ubicación de Ingenieros de SSO
compañía y contratas
11. Contratación de personal
técnico eléctrico. Plan de
mejoramiento de instalaciones
eléctricas mina y superficie

12. 16.- Implementación de

indicadores de gestión SSO por
áreas y contratas. Publicación de IF,
IS e IA, mensual a todo el personal.
Se publicaron los índices de
consecuencias. No se han implementado
los índices de gestión.(IDS)
13. Elaboración, aprobación y
divulgación de estándares de
gestión de gerencias general y
operaciones otras gerencias

14. Campaña de reportes de

incidentes, mediante capacitación y
divulgación. Afiches, diarios
murales por áreas

15. Compra e implementación de

equipo de medición de gases

16. Programa de auditorías a

empresas contratistas, por parte de
jefatura mina

17. Implementación hojas MSDS

para todas las áreas que usan,
almacenan o transportan sustancias
peligrosas

18. Programas SSO de las

empresas contratistas 2012 y
reglamentos internos
Cumplimiento.

19. Equipo de protección personal

Se destina recursos y cubre con la
necesidad de EPP, en cuanto a cantidad
y calidad. La calidad del EPP es
certificada
20. Programa de desempeño
por supervisor - IDS

Satisfactorio requiere mejorar su performance TOTAL:

Tabla de Cuantificación:
2 Puntos Muy Satisfactorio Actividad y/o tarea que demuestra liderazgo efectivo en su
desarrollo, con desempeño sobresaliente, tanto en la
calidad como avance de la misma. Evidencia el esfuerzo del
área por alcanzar el mejoramiento continuo. Por lo que
requiere su reconocimiento.
1 Punto Satisfactorio Actividad y/o tarea con desempeño regular, que satisface
las metas medianamente en calidad y cantidad, requiere
reforzamiento para alcanzar, pudiendo alcanzar en poco
tiempo un resultado muy satisfactorio
0 Punto Insatisfactorio No satisface las metas del Programa y requiere
replantearse el compromiso.
 Cartilla de de Auditoría de la Alta Gerencia - I Trimestre
Identificación del área auditada: Fecha Inicio de Auditoría:

Nombre del Jefe del área: Fecha de Término de Auditoría:

Programa Auditado: Tipo de Auditoría: De Operación ( Campo)

Nombre y Firma del Auditor: Cargo del Auditor:

Descripción de la Nombre del Evaluación Cualitativa Recomendaciones de Puntaje. Evaluación Cumple

actividad y/o tarea Personal ( Positiva o Negativa) Mejoramiento Cuantitativa Programa
Auditada Responsable SI - NO
1. Verificación de
condiciones de
área o labor.
los ingresos a mina de
la rampa 1 y rampa 2
se observa: Falta de
cunetas, falta de
señalización, tuberías
colgadas y mal
dispuestas sin
señalización, falta de
refugios de tránsito
(cada 50 mts)

2. Verificación del
uso del 5 Puntos
Permisos de Trabajo
y Check List equipos
3. Cumplimiento de
los estándares las
tareas visitadas

4.- Cumplimiento del

nivel de
conocimiento del
IPERC
5.- Conocimiento de
los planes de
emergencia
6.- Cumplimiento de
estándares de
conducción y
vehículos liviano
7.- Cumplimiento de
estándares para
conducción de
equipo pesado
8.- Polvorines
Auxiliares en interior
mina, presentan
sostenimiento con
pernos a la vista sin
ser cubiertos por
material aislante
incombustible.

9.- Rampa 1, existen

problemas con la
acumulación de gas
sulfhídrico, por sobre
los niveles
permisibles.

10.- Los refugios de

emergencias,
requieren ser
terminados, de
acuerdo a los
requerimientos
legales, aislados y la
capacidad para el
personal respectivo.
11.- Sistema de
drenaje (cunetas) y el
control ambiental
sobre la
contaminación de
aguas. Es de suma
importancia realizar
un diagnóstico de esta
situación en interior de
mina, implementando
las medidas necesarias
para prevenir impactos
por dicha
contaminación
12.- Polvorín
principal, debido a
que presenta serias
deficiencias, no
cumpliendo más del
50% de las exigencias
estipuladas en los
artículos del 243 al
251 del Reglamento
SSO.

Tabla de Cuantificación:
2 Puntos Muy Satisfactorio
1 Punto Satisfactorio
0 Punto Insatisfactorio
Actividad y/o tarea que demuestra liderazgo efectivo en su
desarrollo, con desempeño sobresaliente, tanto en la
calidad como avance de la misma. Evidencia el esfuerzo del
área por alcanzar el mejoramiento continuo. Por lo que
requiere su reconocimiento.
Actividad y/o tarea con desempeño regular, que satisface
las metas medianamente en calidad y cantidad, requiere
reforzamiento para alcanzar, pudiendo alcanzar en poco
tiempo un resultado muy satisfactorio
No satisface las metas del Programa y requiere
replantearse el compromiso.

Resumen de las Cartillas del Auditor

Instrucciones para uso de las cartillas: El grupo auditor deberá completar las cartillas
necesarias, tanto para evaluar la gestión y operación del área por controlar los riesgos y la
eliminación de la accidentabilidad. Considerando no menos de 08 actividades y/o tareas
evaluadas por el área responsable y no más de 10. La evaluación en primer lugar será
cualitativa para determinar las debilidades y fortalezas del área, con respecto a la actividad.
Posteriormente deberá colocar un puntaje estimando el nivel de cumplimiento de la actividad
tanto en gestión como en campo. Las actividades auditadas para gestión y campo pueden ser
diferentes o las mismas de acuerdo a como estime el grupo auditor. En caso de que se escoja
la misma actividad el puntaje que permanece será el de la evaluación de campo.
Superintendencia Actividades Evaluadas Grupo Auditor Áreas Total del
/ empresa Evaluadas Puntaje
contratista Obtenido
Auditada

Tabla de Cuantificación Final

16 a 20 Puntos Muy Satisfactorio.
15 a 11 Puntos Satisfactorio
10 a menos Puntos Insatisfactorio
Observaciones:
El programa ha desarrollado fortalezas en el
cumplimiento de actividades preventivas y de
control. Se reconoce el nivel de liderazgo efectivo,
en la gestión y operación. Se recomienda reforzar
las debilidades detectadas para obtener un control
permanente.
El área ha logrado un desempeño regular a
bueno, pero debe mejorar puntos críticos de
control, para obtener un control permanente. El
control satisface las metas propuestas, pero es
posible obtener mejores rendimientos
El área No satisface los requerimientos básicos
para el control y prevención de un programa de
seguridad. No cumple con los compromisos
asumidos.

Firmas del Grupo Auditor:

 Reporte de Actos y Condiciones Subestándares detectadas en el desarrollo de la Auditoría
Descripción del Acto Área y Descripción del Peligro Acción Correctiva
/Condición Jefatura que implica
Responsable

1.

2.

3.

Nombre y Firma del Auditor:

Fecha:

Observaciones: ( en caso que se relacione a una actividad auditada del programa o

sugerencia para integrarla al programa)