POLITECNICO MAYOR

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ESTUDIANTE:

MÓDULO: MEJORA ORGANIZACIONAL DOCENTE:

PROGRAMA: HORARIO: NOTA:

LOS PASOS DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

La planeación o planificación estratégica es el proceso a través del cual se declara

la visión y la misión de la empresa, se analiza la situación externa y externa de ésta,
se establecen los objetivos generales, y se formulan las estrategias y planes estratégicos
necesarios para alcanzar dichos objetivos.
La planeación estratégica se realiza a nivel de la organización, es decir, considera un
enfoque global de la empresa, por lo que se basa en objetivos y estrategias generales, así
como en planes estratégicos, que afectan una gran variedad de actividades, pero que
parecen simples y genéricos.
Debido a que la planeación estratégica toma en cuenta a la empresa en su totalidad, ésta
debe ser realizada por la cúpula de la empresa y ser proyectada a largo plazo,
teóricamente para un periodo de 5 a 10 años, aunque en la práctica, hoy en día se suele
realizar para un periodo de 3 a un máximo de 5 años, esto debido a los cambios
constantes que se dan el mercado.
Sobre la base de la planeación estratégica es que se elaboran los demás planes de la
empresa, tantos los planes tácticos como los operativos, por lo que un plan estratégico no
se puede considerar como la suma de éstos.
Como todo planeamiento, la planeación estratégica es móvil y flexible, cada cierto tiempo
se debe analizar y hacer los cambios que fueran necesarios. Asimismo, es un proceso
interactivo que involucra a todos los miembros de la empresa, los cuales deben estar
comprometidos con ella y motivados en alcanzar los objetivos.
Veamos a continuación cuál es el proceso o los pasos necesarios para realizar una
planeación estratégica:
1. LA VISIÓN

La visión es una declaración que indica hacia dónde se dirige la empresa en el largo
plazo, o qué es aquello en lo que pretende convertirse.
La visión responde a la pregunta: “¿qué queremos ser?”.
Es el deseo de lo que quiere ser la organización en el futuro. Busca visualizar el futuro
definiendo cómo será la organización. Es el sueño que quiere alcanzar la empresa. Para
alcanzarla, se requiere el esfuerzo, la dedicación y el compromiso de toda su gente, para
que con sus acciones se alcance dicho futuro deseado.
La visión pretende mostrar el camino a seguir, generando entusiasmo hacia ese
propósito, confianza en el liderazgo y criterios claros para alcanzar el éxito. Los
componentes de la visión son los mismos que los de la misión, pero expresados en
términos futuros.
- Qué: Cuál será la razón de ser del negocio en el futuro. Puede iniciar con un verbo
que mueve a la acción, como “convertirse…”, “proporcionar…”, “ser…”
- Para quién: Quiénes serán nuestros clientes a futuro que realmente queremos
atender. Ej: “a nivel nacional…”, “atendiendo a…”
- Para qué: Qué motivará a su gente para que la empresa siga funcionando. Ej: “el
mejor sitio para trabajar…”
- Cómo: Qué mecanismos y recursos se utilizarán para alcanzar la visión. Ej:
“proveedores de mejor precio…”, “con la mejor tecnología…”
- Cuándo: Es la fecha límite en la que se espera se cumpla la visión. Generalmente
se plantea a mínimo cinco años. Ej: “Para el año 2020…”
Resumiendo:
La visión es aquella idea o conjunto de ideas que se tienen de la organización a futuro. Es
el sueño más preciado a largo plazo. La visión de la organización a futuro expone de
manera evidente y ante todos los grupos de interés el gran reto empresarial que motiva e
impulsa la capacidad creativa en todas las actividades que se desarrollan dentro y fuera
de la empresa. Consolida el liderazgo de alta dirección, ya que al tener claridad
conceptual acerca de lo que se requiere construir a futuro, le permite enfocar su
capacidad de dirección, conducción y ejecución hacia su logro permanente.
¿QUIEN DEFINE LA VISIÓN?

Es concebida por el grupo de accionistas y la alta dirección del negocio. Sin embargo, es
menester señalar estos dueños y directivos nutren sus mentes con ideas y opiniones de
otros grupos de colaboradores en nivel gerencial y operativo.

Cómo se define la visión?

Para poder definir la visión debemos establecer a futuro lo que se pretende alcanzar en el
desarrollo de la organización, identificar los aspectos estratégicos en los cuales se debe
de concentrar la atención para alcanzar el objetivo a futuro y la evaluación de la
correctividad del camino recorrido así mismo de la reconsideración de los objetivos.
En que aspectos estratégicos se deben concentrar los esfuerzos organizacionales
para alcanzar la principal idea a futuro?
Los aspectos estratégicos en los que se deben de concentrar los esfuerzos son: realizar
inversiones de capacitación, reingeniería de procesos, y alcanzar la certificación de los
sistemas de calidad.

2. LA MISIÓN
La misión es una declaración duradera del objeto, propósito o razón de ser de la empresa.
La misión responde a la pregunta: “¿cuál es nuestra razón de ser?”.
Es un enunciado claro que describe el tipo de negocio en el que se halla (o desea estar)
la compañía. Lo que busca es definir de una forma concisa el propósito que logra alcanzar
la compañía en la sociedad o en la economía. Con ella se proporciona el contexto en el
cual se formulan las líneas específicas de negocios en las cuales se involucrará la
empresa y las estrategias con las cuales operará.
La misión contesta a cuatro preguntas clave: ¿Qué necesidades satisface la empresa? ¿A
quién se dirige la empresa? ¿Cómo logrará sus objetivos? ¿Por qué existe la compañía?
Al responder a estas preguntas, se llega a la definición de la misión empresarial.
- Qué: No es definir los productos que ofrece la empresa, sino especificar cuál o
cuáles son las necesidades que cubre.
- A quién: Ninguna compañía es capaz de satisfacer todas las necesidades de todos
los clientes. Por eso debe definir para quién se orienta, a que tipo o segmento de clientes
trata de satisfacer.
- Cómo: Es la forma a través de la cual la compañía tratará de lograr sus metas, es
el medio que utilizará, la estrategia general.
Resumiendo: 
La misión es un breve enunciado que sintetiza los principales propósitos estratégicos y los
valores esenciales que deberán ser conocidos, comprendidos y compartidos por todas las
personas que colaboran en el desarrollo del negocio.
Para qué sirve la misión?
Para potencializar la capacidad de respuesta de la organización ante las oportunidades
que se generan en su entorno para la alta dirección, la gerencia media le permite orientar
sus programas en una forma clara y conocida, pues con esto mejorará el rendimiento de
los recursos humanos, materiales y financieros. Para el personal operativo le facilita
comprender su participación e importancia en el trabajo.
Quién define la misión?
Los propietarios y la alta dirección de la organización, en virtud de su posición jerárquica.
Cómo se define la misión?
Se define tomando en cuenta cuatro aspectos: estrategia, propósito, valores, políticas y
normas

3. LOS VALORES Y PRINCIPIOS

Un valor es un concepto que encierra un sentido de valía, de excelencia, de perfección,
que busca orientar el comportamiento humano, su conducta. Ej: rectitud, transparencia,
lealtad, confidencialidad.
Los valores para una compañía se buscan en los miembros del equipo de planeación, los
valores actuales, la filosofía de trabajo, la cultura organizacional predominante, los valores
de los grupos de interés.
Por otro lado, los valores son cualidades positivas que posee una empresa, tales como la
búsqueda de la excelencia, el desarrollo de la comunidad, el desarrollo de los empleados,
etc.
PRINCIPIOS

Un principio es una aplicación práctica de un valor. El principio determina la forma como el

valor se cumplirá.
Ej: Valor: “honestidad”. Principio: “la empresa está comprometida con la transparencia en
todas sus acciones”
EN RESUMEN: los principios y valores de una organización son generadores de
compromiso que de alguna u otra manera se identifican con el contexto de la cultura
organizacional en la empresa; pero, que se desea consolidar y fortalecer en el corto,
medio y largo plazo y, sirven para crear una cultura organizacional.
Que son las políticas y normas de la organización y para qué sirven?
Son las definiciones básicas que se aplicarán en toda la organización como norma de
actuación y política de actividad en cada una de las funciones, áreas, tareas o procesos
de trabajo.
Sirven para definir los conceptos de productividad, eficiencia, calidad y rentabilidad.
Que se entiende por productividad, eficiencia, calidad y rentabilidad?

Productividad: obtener un mayor volumen de productos por unidad de insumo

utilizada.

Eficiencia: Simplificar métodos y procedimientos de trabajo.

Calidad: Satisfacer plenamente las necesidades de la clientela.

Rentabilidad: Obtener adecuados niveles de retorno sobre el capital e inversión.

4. ANÁLISIS DEL ENTORNO

Entorno: factores externos o internos que pueden ejercer una influencia sobre la empresa.
Factores estratégicos del entorno:
ENTORNO GENERAL.

Factores económicos generales: inflación, nivel de paro, los tipos de interés, el proceso de
las materias primas, etc.
Factores político-legales: la política monetaria y fiscal que lleva a cabo el gobierno, la
legislación vigente, etc.
Factores sociológico-culturales: la importancia de defensa del medio ambiente, las
variables educacionales, el nivel de formación, el clima social, etc.
Factores tecnológicos: el desarrollo de las comunicaciones, la rapidez en el cambio de la
tecnología.
ENTORNO ESPECÍFICO.

Hace referencia al análisis del sector industrial en el que compite la empresa. Este sector
va a venir delimitado por cinco fuerzas competitivas:
Competidores potenciales.
Proveedores.
Competidores actuales.
Clientes.
Productos sustitutivos.
ANÁLISIS EXTERNO
Como pude entender el propósito de este es identificar oportunidades y amenazas
estratégicas en el ambiente operativo de la organización que influirán en la manera en
que se cumple su misión.
En esta etapa prácticamente se deben de examinar tres ambientes interrelacionados: el
inmediato a ambiente de la industria en el que opera la organización, el ambiente nacional
o del país, y el más amplio, el socioeconómico y macro ambiente.
En el caso del ambiente de la industria, su análisis exige una valoración de la estructura
competitiva de la industria a la que pertenece la organización, lo que incluye la posición
competitiva de la organización específica o focal y la de sus principales competidores.
También requiere el estudio de la naturaleza, la etapa, la dinámica, y los antecedentes de
la industria.
Por otro lado, debido a que muchos mercados ahora son globales, el análisis del
ambiente de la industria también implica evaluar el impacto de la globalización en la
competencia dentro de una industria. Para analizar el ambiente nacional se necesita
valorar si el contexto nacional, facilita el logro de una ventaja competitiva en el mercado
global.
ANÁLISIS INTERNO

El análisis interno sirve para aislar las fuerzas y debilidades de la organización. Aquí se
consideran aspectos tales como identificar la cantidad y la calidad de recursos y
capacidades de una compañía y las maneras de construir habilidades únicas y
habilidades distintivas o específicas de la compañía cuando se examinan las fuentes de
la ventaja competitiva..
Para consolidar y mantener está, la empresa debe lograr un nivel superior en la
eficiencia, calidad, innovación y atención al cliente. Las fortalezas de la organización
conducen a un desempeño superior estas áreas, sus debilidades, a uno deficiente
El análisis externo consiste en detectar y evaluar acontecimiento y tendencias que
sucedan en el entorno de la empresa, con el fin de conocer la situación del entorno, y
detectar oportunidades y amenazas.
Para el análisis externo se evalúan las fuerzas económicas, sociales, gubernamentales,
tecnológicas; así como la competencia, los clientes y los proveedores de la empresa.
Se evalúan aspectos que ya existen, así como aspectos que podrían existir (tendencias).

5. OBJETIVOS
Es una expresión de un fin que se quiere conseguir, el cual se fija para mostrar la
orientación de los esfuerzos que se deben hacer.
También podemos entenderlo como un enunciado escrito que señala un resultado que se
desea alcanzar en un tiempo determinado. Los objetivos pueden ser a largo plazo, a
mediano plazo o a corto plazo:
- Objetivos de largo plazo: Son los objetivos generales de una empresa, que tienen
un carácter más especulativo. Sirven para definir el futuro deseable del negocio en un
lapso entre tres a cinco años generalmente. Por su característica de poca especificidad y
largo plazo, se le llaman objetivos estratégicos. Ej: “Consolidar el patrimonio”, mejorar la
tecnología”.
- Objetivos a mediano plazo: Estos objetivos son menos especulativos y se basan
en los objetivos estratégicos, para complementarlos o ayudarlos a cumplir. Son los
objetivos formales de la empresa, que se fijan generalmente en cada área de la dicha
organización para que se enfoquen en su propósito, en un período alrededor de un año.
Se les llama objetivos tácticos. Ej: “Reducir la cartera morosa” (finanzas), “desarrollar el
personal” (gestión humana).
- Objetivos a corto plazo: Son objetivos que se realizan en menos de un año. Se
caracterizan por su especificidad y detalle. Se les llama objetivos individuales u
operacionales pues son los que cada empleado debe alcanzar en su actividad laboral.
Siempre van acompañados de un plan que garantice su cumplimiento. Ej: “Bajar la cartera
morosa al 5%, mediante el cobro preventivo, para el próximo semestre”.
Para que los objetivos sean técnicamente bien definidos, hablando en especial de los
objetivos tácticos y operativos, se debe cumplir la norma SMART: Sencillos, medibles,
alcanzables, retadores y temporales. Estas características se evidencian en una fórmula
nemotécnica muy fácil de aplicar, la cual dice que la estructura de un objetivo debe tener
los siguientes aspectos:
Reto + Variable + Meta + Estrategia + Tiempo
Reto: Verbo en infinitivo que denota la acción. Se deben evitar los verbos genéricos que
no mueven a la acción, como “lograr”, “intentar”, etc.
Variable: Es lo que voy a medir. Ej: tasa de participación de mercado, costo operativo,
porcentaje de crecimiento, etc.
Meta: Es el cuánto. Esto significa la cantidad o estándar que deseo lograr. Ej: 5%
Estrategia: Es el cómo voy a lograr alcanzar la meta propuesta, las herramientas que voy
a utilizar. Ej: mejoramiento tecnológico, incremento de puntos de venta.
Tiempo: Es el lapso temporal que voy a tener disponible para cumplir la meta planteada.
Para los objetivos tácticos es entre uno y dos años, para los objetivos operacionales es
menor a un año (semana, mes, etc.).
Para que se entienda la forma de definir un objetivo táctico o uno operacional, veamos un
ejemplo sencillo. Una empresa desea reducir su cartera morosa que actualmente está en
un 7% a un 5% en los próximos seis meses, incrementando el cobro preventivo. El
objetivo entonces será “Reducir a un 5% el nivel de cartera morosa, mediante el cobro
preventivo, para los próximos seis meses”. En este objetivo operacional quedan claros
todos los aspectos del objetivo:
Reto: Reducir
Variable: Cartera morosa Meta: 5%
Estrategia: Cobro preventivo Tiempo: seis meses
6. Diseño de planes estratégicos
Y, finalmente, una vez que hemos determinado las estrategias que vamos a utilizar, se
procede a diseñar los planes estratégicos, que consisten en documentos en donde se
especifica cómo es que se van a alcanzar los objetivos generales propuestos, es decir,
cómo se van a implementar o ejecutar las estrategias formuladas.
El plan estratégico es un documento en el que los responsables de una organización
(empresarial, institucional, no gubernamental, deportiva…) reflejan cual será la estrategia
a seguir por su compañía en el mediano plazo.
Objetivo del plan estratégico
Trazar un mapa de la organización, que nos señale los pasos para alcanzar nuestra
visión.
Convertir los proyectos en acciones (tendencias, metas, objetivos, reglas, verificación y
resultados)
Plan Estratégico ¿Por qué lo hacemos?
Para afirmar la organización: Fomentar la vinculación entre los “órganos de decisión”
(E.D.) y los distintos grupos de trabajo. Buscar el compromiso de todos.
Para descubrir lo mejor de la organización: El objetivo es hacer participar a las personas
en la valoración de las cosas que hacemos mejor, ayudándonos a identificar los
problemas y oportunidades.
Aclarar ideas futuras: Muchas veces, las cuestiones cotidianas, el día a día de nuestra
empresa, nos absorben tanto que no nos dejan ver más allá de mañana. Este proceso
nos va a “obligar” a hacer una “pausa necesaria” para que nos examinemos como
organización y si verdaderamente tenemos un futuro que construir.
¿Qué contiene el plan estratégico? ¿A qué preguntas responde?
¿Cuál es nuestra razón de ser? ¿Qué nos da vida y sentido?: declaración de la Misión.
¿A dónde deseamos ir?: Visión estratégica.
¿Qué hacemos bien? ¿Qué deseamos hacer?: Proposiciones; Objetivos estratégicos.
¿Cómo llegamos a ese futuro?: Plan de acción; Reglamento de evaluación.
Redactar el plan estratégico
Si en los pasos anteriores era imprescindible asegurar la participación y el acuerdo del
mayor número de personas (implicados), la redacción del plan estratégico debe
encargarse a una persona o a un grupo muy reducido, que recoja la información
generada, la sistematice y la presente de forma ordenada. El plan estratégico comprende:
Introducción
Misión y Visión
Análisis de la situación actual
Diagnóstico
Formular estrategias
Priorizar
Plan de acción
Plan operativo
Una vez elaborado el plan estratégico, es aconsejable que circule con el fin de que sea
revisado por los distintos participantes antes de su redacción definitiva.
Comunicar
Es necesario comunicarse a todos los niveles de la organización y explicarse en detalle.
"Si no sabemos a dónde vamos, es probable que no lleguemos a ninguna parte"
EN RESUMEN:
En el plan estratégico se debe señalar:
Cuáles serán los objetivos específicos que permitan alcanzar los objetivos generales.
Cuáles serán las estrategias específicas o cursos de acción que se van a realizar, que
permitan alcanzar los objetivos específicos.
Qué recursos se van a utilizar, y cómo es que se van a distribuir.
Quiénes serán los encargados o responsables de la implementación o ejecución de las
estrategias.
Cuándo se implementarán o ejecutarán las estrategias, y en qué tiempo se obtendrán los
resultados.
Cuánto será la inversión requerida para la implementación o ejecución de las estrategias.