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ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACION
FASE INTERMEDIA JUZGAMIENTO
PREPARATORIA

1
LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

3
2
1 ORDENAR LA INTERVENCIN FORMALIZACIN Y CONTINUACION
RESERVA PROVISIONAL ACUSACION DIRECTA
ARCHIVO DE LA DENUNCIA DE LA PNP DE LA
DE LA INVESTIGACIN
INVESTIGACION PREPARATORIA

Cuando las diligencias


El hecho denunciado El hecho denunciado Indicios reveladores actuadas preliminarmente
Denunciante, ha omitido
no constituye delito constituye delito de la existencia del delito establecen suficientemente
una condicin de
Causas de extincin La accin penal no La accin penal no ha la realidad del delito y
procedibilidad
ha prescrito la intervencin del imputado
prescrito
Falta la identificacin en su comisin
Individualizado el
del autor imputado

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ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
EN EL PROCESO COMN

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CARACTERSITICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

A) No jurisdiccional, pues las funciones de


investigacin estn bajo conduccin del Fiscal y
no del Juez a quien compete las labores
decisorias. Los elementos de conviccin
colectados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia, pero s para emitir resoluciones
dentro de la misma investigacin y en la etapa
intermedia.

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B) Finalidad preparatoria, porque busca
reunir los elementos de cargo o de descargo
que permitan al Fiscal acusar o no hacerlo y
al imputado preparar su defensa, determinar
si hay causa probable o base para iniciar un
juicio.

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C) Proteccin de derechos y garantas
El Juez de la investigacin preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
polica y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario
dicta medidas de correccin o proteccin.

La restriccin de los derechos


fundamentales est sujeta a autorizacin
previa, convalidacin y control judiciales.

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D) Flexibilidad

Se busca un cambio de paradigmas,


prcticas y estrategias, distintas al estilo de
acumular papeles y citar personas sin sentido.

Las diligencias preliminares no se repiten,


aunque si pueden ampliarse.

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Los actos de investigacin (declaraciones de
testigos, peritos y de la vctima) de la polica
y del Fiscal no son prueba, por lo que no
forman el expediente para el juicio.

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E) Eficacia,

Dirigida a la seguridad ciudadana,


procesando con xito los casos y
priorizndolos segn su trascendencia social,
reduciendo la impunidad, frustracin y
demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones.

El diseo de estrategias importar, en


ciertos casos, que el Fiscal desarrolle
diligencias preliminares, sin formular un
requerimiento al Juez o solicitar una medida
cautelar personal contra el imputado.

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Instrumentos para la eficacia de la
persecucin del delito

Control de identidad.

Vdeo vigilancia.

Pesquisas.

Intervenciones corporales.

Allanamiento.
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Exhibicin e incautacin de bienes, actuaciones
y documentos no privados.

Agente encubierto.

Entrega vigilada de bienes.

Interceptacin o intervencin postal y de


comunicaciones o telecomunicaciones.

Aseguramiento e incautacin de documentos


privados.

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Levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria.

Clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin.

Prueba anticipada.

Colaboracin eficaz.

Medidas de proteccin.

Mecanismos de cooperacin judicial


internacional
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F) Racionalizacin o flujo adecuado de
casos, para ello el Fiscal puede:

1. No iniciar la investigacin, indicando que


no procede formalizar y archivar lo
actuado.

2. Reservar provisionalmente.

3. Aplicar el principio de oportunidad y los


acuerdos reparatorios.

4. Propiciar la terminacin anticipada.


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G) Ingreso de la oralidad y contradiccin

Mediante audiencias ordenadas y


dirigidas por el Juez con intervencin de las
partes, en las cuales se debate y resuelve,
entre otros asuntos, los medios de defensa
tcnica, la prisin preventiva.

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FINALIDAD DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

La Investigacin Preparatoria persigue


reunir los elementos de conviccin, de cargo y
de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusacin y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.

Tiene por finalidad determinar si la


conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o mviles de la perpetracin, la
identidad del autor o partcipe y de la vctima,
as como la existencia del dao causado.
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Direccin de la Investigacin
preparatoria
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria.

A tal efecto podr realizar por s


mismo o encomendar a la Polica las
diligencias de investigacin que considere
conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a
solicitud de parte.

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Funcin del Juez de la Investigacin
Preparatoria

1. Autorizar la constitucin de las partes.

2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas


de derechos que requieren orden judicial y
cuando correspondan las medidas de
proteccin.

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3. Resolver excepciones, cuestiones previas o
prejudiciales.

4. Realizar actos de prueba anticipada.

5. Controlar el cumplimiento del plazo en las


condiciones fijadas en el cdigo.

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CARCTER RESERVADO Y SECRETO DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

RESERVADO SECRETO
Slo podrn enterarse de su El Fiscal puede ordenar que
contenido las partes de alguna actuacin o documento
se mantenga en secreto por un
manera directa o a travs de
tiempo no mayor de veinte
sus abogados debidamente das, prorrogables por el Juez
acreditados en autos. de la Investigacin Preparatoria
Se puede dar copias a las por un plazo no mayor de
partes. veinte das, cuando su
conocimiento pueda dificultar el
xito de la investigacin. La
Disposicin del Fiscal que
declara el secreto se notificar
a las partes.

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COPIAS DE LO ACTUADO PARA LAS
PARTES
Las copias que se obtengan son
para uso de cada una de las partes. El
Abogado que las reciba est obligado a
mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria.

Esto permitir que las partes


puedan ejercer de manera eficaz el derecho
que le corresponde.
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Carcter de las actuaciones de la investigacin

Las actuaciones de la investigacin tienen


carcter de acto de investigacin y solo
servirn para emitir las resoluciones propias
de la investigacin y de la etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo tienen
carcter de acto de prueba las pruebas
anticipadas y la prueba preconstituida, que se
obtuvo en la etapa de investigacin
preparatoria.

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DENUNCIA Y ACTOS INICIALES
DE INVESTIGACIN

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FACULTAD Y OBLIGACIN DE DENUNCIAR

FACULTAD OBLIGACION
Cualquier persona tiene la 1. Quienes estn obligados a hacerlo por
facultad de denunciar los expreso mandato de la Ley. En
especial lo estn los profesionales de la
hechos delictuosos ante la
salud por los delitos que conozcan en
autoridad respectiva, el desempeo de su actividad, as
siempre y cuando el ejercicio como los educadores por los delitos
de la accin penal para que hubieren tenido lugar en el centro
perseguirlos sea pblico. educativo.
2. Los funcionarios que en el ejercicio de
sus atribuciones, o por razn del cargo,
tomen conocimiento de la realizacin
de algn hecho punible.

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QUINES NO ESTAN OBLIGADOS A
DENUNCIAR?

1. Nadie est obligado a formular denuncia


contra su cnyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.

2. Tampoco existe esta obligacin cuando el


conocimiento de los hechos est amparado
por el secreto profesional.

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CULES SON LAS FORMAS DE INICIAR LA
INVESTIGACION?

1. El Fiscal inicia los actos de investigacin


cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisin de un hecho que reviste los
caracteres de delito. Promueve la
investigacin de oficio o a peticin de los
denunciantes.

2. La inicia de oficio cuando llega a su


conocimiento la comisin de un delito de
persecucin pblica.
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DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD

Las Diligencias Preliminares tienen


por finalidad realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento
y su delictuosidad, as como asegurar los
elementos materiales de su comisin,
individualizar a las personas involucradas en
su comisin, incluyendo a los agraviados.

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DILIGENCIAS PRELIMINARES

El Fiscal puede, bajo su


direccin, requerir la intervencin de la
Polica o realizar por s mismo diligencias
preliminares de investigacin para determinar
si debe formalizar la Investigacin
Preparatoria.

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El Fiscal, al tener conocimiento de
un delito de ejercicio pblico de la accin
penal, podr constituirse inmediatamente en
el lugar de los hechos con el personal y
medios especializados necesarios y efectuar
un examen con la finalidad de establecer la
realidad de los hechos y, en su caso, impedir
que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito.

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ACTUACIN POLICIAL

1. Tan pronto la Polica tenga noticia de la


comisin de un delito, lo pondr en
conocimiento del Ministerio Pblico por la va
ms rpida y tambin por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y dems
elementos inicialmente recogidos.

2. Despus de comunicada la noticia del delito, la


Polica continuar las investigacin hasta que
se apersone el Fiscal. Despus de ello
practicar las dems diligencias que indique el
Fiscal.
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3. Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la polica a las
personas pueden efectuarse hasta por tres
veces.

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INFORME POLICIAL

1. La Polica en todos los casos en que intervenga


elevar al Fiscal un Informe Policial.

2. El Informe Policial contendr los antecedentes


que motivaron su intervencin, la relacin de las
diligencias efectuadas y el anlisis de los
hechos investigados, abstenindose de
calificarlos jurdicamente y de imputar
responsabilidades.
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3. El Informe Policial adjuntar las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas,
las pericias realizadas, as como la
comprobacin del domicilio, los datos
personales de los imputados, entre otros..

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CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus


de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan
causas de extincin previstas en la Ley,
declarar que no procede formalizarla.

Esta Disposicin se notificar al denunciante


y al denunciado.

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2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la
accin penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificacin del autor o partcipe,
ordenar la intervencin de la Polica para tal
fin.

3. Cuando aparezca que el denunciante ha


omitido una condicin de procedibilidad que
de l depende, dispondr la reserva
provisional de la investigacin, notificando al
denunciante.

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4. El denunciante que no estuviese conforme
con la Disposicin de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente
la investigacin, requerir al Fiscal, en el
plazo de cinco das, eleve las actuaciones
al Fiscal Superior.

5. El Fiscal Superior se pronunciar dentro del


quinto da. Podr ordenar se formalice la
investigacin, se archiven las actuaciones o
se proceda segn corresponda.

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PLAZO DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES

El plazo de las Diligencias Preliminares


es de 60 das, salvo que se produzca la
detencin de una persona.

No obstante ello, el Fiscal podr fijar un


plazo distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigacin. (Construccin del plazo)

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Quien se considere afectado por la
duracin de las diligencias preliminares,
solicitar al Fiscal le d trmino. Si el Fiscal
no acepta la solicitud o fija un plazo
irrazonable, se acudir al Juez.

El Juez resolver previa audiencia,


con la participacin del Fiscal y del
solicitante.

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Formalizacin de la Investigacin
preparatoria

Vencido el plazo de la
Investigacin Preliminar, el Fiscal entre una
de las opciones de actuacin podr disponer
la formalizacin y continuacin de la
Investigacin Preparatoria, mediante la
expedicin de una DISPOSICIN, adjuntando
copia de sta al Juez de la Investigacin
preparatoria, si concurren los requisitos.

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Efectos de la formalizacin de la
investigacin

1. La formalizacin de la investigacin
suspender el curso de la prescripcin de la
accin penal.

2. El Fiscal perder la facultad de archivar la


investigacin sin intervencin judicial.

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