AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS -

RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

Certificación Entidad No 1.
OHSAS 18001 0 CONTRANTES 2.
ISO 9001 0 3.
ISO 14001 0
1. IDENTIFICACIÓN OTRA 0

TIPO AUDITORIA

TIPO DE VISITA : CIUU DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

NIT: NOMBRE

FIRMA CONTRATISTA: No de Personas

GERENTE GENERAL :

Dirección : Tel : E mail : FAX

Ciudad auditoria Doc.: Dpto. auditoria doc.: Ciudad auditoría Campo: Dpto. auditoria Campo:

COORDINADOR DEL SGSST :

EVALUADOR: Fecha de Evaluación :

ENTREVISTADOS:

NOMBRE : CARGO

ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE LA EMPRESA ARL CLASE DE RIESGO

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR

SI NO NOMBRE TELEFONO
RUC

NO
ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O
;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
MAS CASOS EXITOSOS?
SI

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO SERVICIO PRESTADO CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA OBSERVACIONES
1.
2.
3.
4.

REQUISITOS Y ELEMENTOS
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

1.1. Política SSTA A B C D E

» Firma del Gerente Actual (Representante Legal) y fechada
» Divulgación. Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
Alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente de su forma de contratación o vinculación, incluyendo los contratistas y subcontratistas
Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los respectivos controles
La empresa cuenta con políticas relacionadas con el
» Lesión personal bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad y/o
estilos de vida saludable y/o producción más limpias y/o
» Enfermedad laboral La política SSTA y demás políticas se encuentran documentadas y
La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta con todos La política de SSTA esta documentada, cumple con todos los elementos energías renovables, entre otros o estos elementos se
cumplen con lo definido en la guía del RUC, se actualizan como
La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo con lo los elementos exigidos en la guía RUC, no ha sido revisada como exigidos en la guía RUC, se actualiza como mínimo una vez al año, ha incluyen en la política SSTA .
» Daño a la propiedad mínimo una vez al año, han sido publicadas, divulgadas y se
definido en la guía del RUC. mínimo una vez al año, no ha sido publicada ni divulgada a los sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y
encuentran disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
» Impacto socio-ambiental trabajadores. conocen la misma. Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las
políticas que tiene la empresa.
partes interesadas las conocen y se evidencia su
» Respaldo económico al sistema de SSTA cumplimiento.
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización? Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST.

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial A B C D E

Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran
trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente. La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la
documentadas, incluyen todos los parámetros definidos en la guía
empresa realiza personalmente y periódicamente
RUC, se cubren todas las áreas, proyectos y procesos. Se evidencia
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, incluyen todos los inspecciones en los frentes de trabajo y reuniones con el
implementación y seguimiento a las acciones propuestas y la
Inspecciones Gerenciales No existe un proceso formal para que la gerencia participe en incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, no se parámetros definidos en la guía RUC, se evidencia seguimiento a las personal de campo y/o participan en auditorias
gerencia se encuentra comprometida con la gestión.
reuniones e inspecciones gerenciales. evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida comportamentales y/o campañas de SSTA y/o lidera
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones de
se encuentra familiarizada con la gestión. con la gestión. capacitaciones o charlas de seguridad, entre otros. Se
seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados y
evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes de
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos contratistas los hallazgos de las mismas (fortalezas - aspectos por
acción resultantes de estas actividades.
los centros de trabajo? mejorar)

Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido?

Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección) A B C D E

» La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1 vez al año:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros
» Suficiencia de los recursos
» Revisión del Plan de Trabajo Anual La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se generan año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
» Eficacia de las estrategias implementadas año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, no planes de acción que trasciendan a otras partes interesadas
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de generan planes de acción, se realiza la implementación y
se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes, colegas, entre
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA. acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST o seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican y
incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados no están otros). Los planes de acción que involucren a esas partes
Vigía de SST, pero estos no se encuentran familiarizados con los son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
familiarizados con el proceso de revisión gerencial. interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
mismos. COPASST o Vigía de SST.
Rev. 31 del 18.02.05
 La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se generan La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, no planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de planes de acción que trasciendan a otras partes interesadas
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la generan planes de acción, se realiza la implementación y
» Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST o (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes, colegas, entre
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA. seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican y
incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados no están otros). Los planes de acción que involucren a esas partes
» Determinar si promueve la participación de los trabajadores Vigía de SST, pero estos no se encuentran familiarizados con los son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
familiarizados con el proceso de revisión gerencial. interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
mismos. COPASST o Vigía de SST.
» Identificar los programas de rehabilitación de la salud
» Ausentismo laboral por causas asociadas a SST
» Resultados de las inspecciones
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados? Aclaración: formalmente a todos los niveles de la organización,
incluye el COPASST o Vigía de SST y al Responsable del SG-SST.

» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora
cuando se evidencia que las medidas de prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.

» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas A B C D E

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Aclaración: anualmente para Dec 1072 y Estándares Mínimos. La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan
objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados
Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador con las políticas definidas en el escenario E del elemento
Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestión del Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA? Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema SSTA, 1.1.. Los trabajadores y partes interesadas conocen los
sistema SSTA, se definen para cada nivel y función pertinente de la sistema SSTA para cada nivel y función pertinente de la
pero no se incluyen metas, no se encuentran firmados por el objetivos y metas establecidos.
Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestión del organización, se cuenta con indicadores de seguimiento y cuentan con organización, se encuentran firmados por el empleador . Se cuenta
empleador, no tienen indicadores de seguimiento ni cuentan con La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guía RUC. su fichas técnicas, se realiza análisis periódico, se encuentran firmados con indicadores de seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se
sus fichas técnicas, no se realiza análisis y seguimiento a los evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
por el empleador pero los empleados no están familiarizados con los evidencia análisis y seguimiento sistemático. Los empleados están
Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? objetivos propuestos. estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben estar
objetivos del sistema SSTA. familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA
alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de
Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?
direccionamiento estratégico de la organización.

Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa?

1.4. Recursos A B C D E

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA? Aclaración: acorde con las
actividades económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de los riesgos profesionales y el número de
trabajadores expuestos? Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado
para liderar el Sistema SSTA y los trabajadores lo conocen. Se evidencia que se realiza la asignación de recursos
Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y estos
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos? Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la guía propios para la gestión del sistema SSTA más allá del
corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA pero no RUC para la gestión del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a cumplimiento legal. Se mide y se realiza el análisis de la
cumplimiento pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de
gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestión corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el la ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la efectividad en la asignación de los recursos y/o se
* Se verifica la ejecución del presupuesto? la organización y los nuevos contratos y los programas, operaciones o
del sistema SSTA. seguimiento a su cumplimiento. revisión gerencial y la condición de cada contrato y se generan evidencia la asignación de recursos para darle cumplimiento
proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con
* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Seguridad , Salud en el trabajo y Ambiente? las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés. planes de acción. a los planes de acción derivados del sistema SSTA que
No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de involucre a otras partes interesadas.
* Se tiene designado un Responsable para el SG-SST? recursos presupuestales.
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos
tecnológicos?
* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de
subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIÓN A B C D E

MANUAL DEL SGSSTA

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los El manual se encuentra documentado, brinda información del sistema de El manual se encuentra documentado, brinda información completa El manual está integrado con los demás procesos
No se tiene el manual del sistema de gestión SSTA . requerimientos exigidos en la Guía RUC o no existe evidencia de gestión SSTA, pero no incluye todos los requerimientos exigidos en la del sistema de gestión, incluyendo los requerimientos exigidos en la operativos, administrativos y de mejoramiento continuo de la
su implementación. Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente. Guía RUC, es implementado y revisado periódicamente. organización.
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS A B C D E

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ?
La empresa cuenta con un sistema de protección de la
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento? información.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos y La empresa cuenta con un procedimiento para el control de
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de
registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parámetros documentos y registros del sistema SSTA conforme a los parámetros
No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla
CONTROL DE REGISTROS definidos en la guía RUC, no se controlan los documentos, datos y exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su implementación ya La actualización de la información es dinámica de acuerdo
documentos y registros. todos los parámetros definidos en la Guía del RUC y no hay
registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo información que todos los documentos, datos y registros incluyendo información con los cambios de la organización, se apropian tecnologías
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente ? evidencia de su implementación o cumplimiento. interna y externa. de la información o mejores prácticas para el control de la
externa se encuentran controlados.
documentación. El plan de continuidad del negocio cubre las
Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento? contingencias relacionadas con pérdida de documentación.

2.2. Requisitos legales y de otra índole A B C D E

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización? Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y
requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se han identificado
cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole aplicable en
Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización? Aclaración: Considerando sus peligros Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y los requisitos legales aplicables a la organización y planes para su
SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en
identificados y riesgos evaluados y valorados? La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir de otra índole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo cumplimiento Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la
la guía RUC.
con los lineamientos definidos en la guía. con lo estableció en la guía RUC, no se han identificado todos los La información pertinente de requisitos legales y de otra índole no se ha legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y partes requisitos legales aplicables y no se evidencia su cumplimiento. comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
interesadas pertinentes? organización y partes interesadas pertinentes.
organización y partes interesadas pertinentes.
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3. Funciones y Responsabilidades A B C D E

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:

» Alta Gerencia.

» Nivel gerencial medio.

» Personal Operativo.
Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y
responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
» Personal de supervisión. Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus cambios comportamentales y su contribución al sistema de
responsabilidades en SSTA a
funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que SSTA, por medio de registros como: evaluación de
» Representante del Sistema SSTA. todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento
van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el desempeño, registros de actos y condiciones inseguras y/o
Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades
cumplimiento de funciones y responsabilidades y un mecanismo de observaciones de seguridad basadas en el comportamiento,
No se han definido, asignado, evaluado ni se ha realizado por cargos, pero no se evidencia divulgación a los trabajadores, no en SSTA incluyendo los cargos críticos de subcontratistas, se tiene
rendición de cuentas del desempeño, pero no se cuenta con registros campañas y reconocimientos enfocados en SSTA, entre
» Coordinador del programa o Responsable del SG-SST seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA ni se se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el un mecanismo definido de rendición de cuentas del desempeño , los
que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su evaluación otros.
tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas del cumplimiento de funciones y responsabilidades. y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o las funciones y empleados se encuentran familiarizados con los planes de acción
desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y se hace
responsabilidades evaluadas no corresponden a las asignadas por la Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento anual de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores ? desempeño. el seguimiento a los resultados.
organización, no se tienen registros y seguimiento a los planes de acción de los trabajadores cada año.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados
del proceso de rendición de cuentas del desempeño por parte de los
Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración Estándares Mínimos: se verifica el cumplimiento de de la rendición de cuentas del desempeño por parte de los
responsables del SG SSTA. En el proceso de rendición de cuentas se evidencia que la
responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de prevención y control de los peligros/riesgos? responsables del SG SSTA.
gerencia en todos los niveles y los trabajadores asumen las
responsabilidad y liderazgo del sistema SSTA.
Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?

Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades SSTA?

La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa?

Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan responsabilidades dentro del SGSST?

2.4. Competencias A B C D E
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaración: Tener en cuenta las competencias exigidas por la legislación para
algunos roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancías, otros) incluyendo subcontratistas, en términos de:
» Formación académica
» Experiencia
Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en Los trabajadores conocen su nivel de competencia en SSTA
» Capacitación Se han definido y comunicado las competencias en SSTA de acuerdo
No se han definido las competencias del personal en SSTA. No Se han definido las competencias del personal, pero no SSTA del personal contemplando los criterios de la Guía RUC, se y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para contribuir
con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los
» Entrenamientos apropiados se tienen los registros del curso virtual de 50 horas y contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se tienen los selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se en la mejora de la gestión del sistema SSTA. Se tiene un
registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas
actualización de 20 horas (cuando aplique) para los registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento. plan de desarrollo de competencias definido para el cargo
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente? (cuando aplique) para los responsables del SG SSTA, no se evidencia
responsables del SG SSTA. (cuando aplique) para los responsables del SG SSTA. Se cuenta con planes de formación y entrenamiento específicos para que les permite a los trabajadores participar en el
que se selecciona o nivela al personal a las competencias definidas.
fortalecer las competencias en SSTA del personal. mejoramiento del sistema SSTA.
El responsable del diseño, administración y ejecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación vigente.

Todos los responsables de la ejecución del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual 50 horas en SST y actualización de 20 horas (cuando aplique)?

2.5. Capacitación y Entrenamiento A B C D E

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los trabajadores directos o en el desarrollo de la prestación del servicio
de los contratistas
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de los trabajadores?

Se evalúa la efectividad del entrenamiento?

Se evalúan los capacitadores y el personal que realiza las capacitaciones es competente?

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por trabajador? La empresa ha establecido el programa de capacitación y
La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la guía
en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de acuerdo a lo pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
Se evalúa anual, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y de acuerdo con la guía del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa y le hace el
planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No se marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y
siguientes términos: entrenamiento en SSTA. con lo planificado. No se evalúa ni se tienen mecanismos de seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados
evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
control por persona. tienen conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
Determinación de índices de gestión. las capacitaciones recibidas en SSTA. continuidad y trascendencia en el tiempo.
recibidas en SSTA.
Resultados de los indicadores.

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Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento
La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y
entrenamiento en SSTA.
La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento
en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de acuerdo a lo
de acuerdo con la guía del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo
planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No se
con lo planificado. No se evalúa ni se tienen mecanismos de
evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de
control por persona.
las capacitaciones recibidas en SSTA.
La empresa ha establecido el programa de capacitación y
Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la guía
pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa y le hace el
marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y
seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados
limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
tienen conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
continuidad y trascendencia en el tiempo.
recibidas en SSTA.

Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tienen conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6. Programa de Inducción y reinducción en SSTA A B C D E

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:
» Generalidades de la organización.

» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.

» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.

» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.

» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

» COPASST. La empresa debe demostrar que la inducción a los

La empresa ha establecido el programa de inducción / re-inducción en La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y
Existe un programa de inducción / reinducción a los trabajadores y trabajadores incluye el seguimiento y aseguramiento de que
SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC, sé contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman
» Plan de Emergencias. La empresa no ha definido un programa de inducción / contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros y
ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa. Se evidencia que no acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los
reinducción en SSTA. RUC, pero no se evidencia que lo estén implementando a todos los limpios de trabajo.
todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aclaración: Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no rutinarias trabajadores y contratistas.
temas tratados en la inducción /reinducción en SSTA. de los temas tratados en la inducción /reinducción en SSTA.
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de inducción de todo el personal.

Registros de reinducción de todos los trabajadores.

Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta A B C D E

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal en el Sistema SSTA de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?
Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
subcontratistas y demás grupos de interés?
Existe una identificación de necesidades y se desarrollan actividades de Existe una identificación de necesidades y se desarrollan programas
Existe una identificación de necesidades y desarrollo de
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA ? No existe una identificación de necesidades y desarrollo de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los Se tienen algún instrumento para medir el grado de
actividades de motivación, comunicación, participación y consulta
actividades de motivación, comunicación, participación y requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los resultados requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los motivación, comunicación, participación y consulta y este
de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, pero no hay
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado? consulta. pero no se evidencia la participación de los empleados en el sistema resultados y se evidencia participación de los empleados en el retroalimenta los programas.
evidencia de su implementación o tiene sólo algunos de ellos.
SSTA. sistema SSTA.
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

Se evidencia la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES DE LOS RIESGOS A B C D E

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controles de los riesgos de SST, valoración de riesgo y
determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC? Aclaración Estámdares Mínimos: la identificación de
peligros, evaluación y valoración de riesgos es actualizada como mínimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un evento catastrófico en la empresa

Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua
Para los trabajadores que desempeñen actividades de alto riesgo, en la identificación de peligros, evaluación y valoración del riesgo, se realiza una definición del cargo y identificación de los mismos para su valoración y determinación de Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre que existe
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo
asimismo se identifican y relacionan los trabajadores que se dedican de manera permanente a dichas actividades? medidas de control y se evidencia la implementación de los controles, no una evolución en el análisis y efectividad del control de sus
definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los controles
se han identificado todos los peligros y riesgos relacionados con las riesgos que incluya, además de controles administrativos y
planteados.
No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles EPP, eliminación, sustitución, controles de diseño e
La empresa prioriza los riesgos asociados con agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas o con toxicidad aguda? Los trabajadores y demás grupos de interés tienen conocimiento y
los requisitos de la Guía RUC, ni se ha realizado la continua requerimientos de la Guía del RUC, pero no se evidencia su establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ingeniería.
participan en la identificación de los peligros a los cuales se
identificación de los mismos. implementación. ni participan en la identificación de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos. encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la
Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía RUC? Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los
La valoración no está acorde con lo definido en el procedimiento, no se empresa y se ha establecido seguimiento y medición periódica de la
riesgos nuevos evaluados como altos se controlan
realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las efectividad de las medidas de control de riesgos.
rápidamente.
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST? medidas de control de riesgo.

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado por la
contratante

Conocen los trabajadores los riesgo s a los que están expuestos?

Conocen los trabajadores las actividades críticas ?

Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades críticas?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD A B C D E

Se ha implementado el mecanismo de auto reporte de condiciones

Se ha implementado el auto reporte de condiciones de trabajo y salud
de trabajo y salud en todas las áreas y sedes de la organización y se
se le hace seguimiento a la implementación de los controles planteados.
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de condiciones de trabajo y salud ? cuenta con registros que aseguran la implementación de las acciones Se analiza la magnitud potencial y las causas del riesgo de
No se cuenta con mecanismos escritos para el auto reporte de Se cuenta con un mecanismo para el auto reporte de condiciones Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de la los auto reporte de condiciones de trabajo y salud. Los que
implementación de los controles planteados. propuestas y se hace seguimiento al cierre de las condiciones de
condiciones de trabajo y salud de trabajo y salud, pero no se evidencia su implementación . son de alto riesgo son tratados con alta prioridad para
Los trabajadores no participan en el auto reporte de condiciones de trabajo y salud
seguimiento y cierre.
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del
trabajo y salud
Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los auto reportes de condiciones de trabajo y salud? auto reporte de .condiciones de trabajo y salud

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES A B C D E

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?

Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los
requisitos de la Guía RUC, se realiza continua identificación de los
Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales? aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas de Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo
Se debe demostrar que existe una evolución en el análisis y
control y se evidencia la implementación de los controles, no se han definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los
Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados? Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos efectividad del control de sus aspectos e impactos
identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las controles planteados.
los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado la continua ambientales que incluya además de los controles
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación
identificación de los mismos para su valoración y determinación de administrativos, controles de diseño, ingeniería, eliminación,
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales? requisitos de la Guía RUC, ni se ha realizado la continua controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el
medidas de control, pero no se evidencia la implementación de los medidas de mitigación, compensación, corrección y
identificación de los mismos. conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e impactos desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio y aplican los
controles o no se han identificado todos los aspectos relacionados prevención. Se demuestra que los impactos ambientales
ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o controles establecidos para ellos.
La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada? El trabajo realizado es validado por el contratante?. con las actividades y servicios que realiza la empresa. negativos altos han sido controlados y los nuevos impactos
prestación del servicio y no aplican los controles establecidos por la Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las
negativos altos se controlan rápidamente.
empresa. medidas de control de aspectos ambientales.
Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales ? No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las medidas de
control de aspectos ambientales.
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO A B C D E

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de

acuerdo a lo definido en la Guía del RUC con el apoyo del COPASST
Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización con el apoyo del COPASST / Vigía de SST? / Vigía de SST .
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades
Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se evidencia una
en el mismo. Se evalúan todos los cambios realizados o propuestos
implementación parcial de la gestión del cambio con el apoyo del
Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, pero no se en la organización por medio del procedimiento, se mantienen
No se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio. COPASST/Vigía de SST. NA
Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo? evidencia su implementación. No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo o registros que evidencian el cumplimiento de los planes de acción, se
tienen en cuenta los resultados de la gestión del cambio para
no se realizó la valoración del riesgo antes de implementar los cambios.
establecer mejora continua en el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización? modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser
introducidas.

Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionado con las modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser introducidas?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores A B C D E

Rev. 31 del 18.02.05

 Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores?

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST ?
Se implementan los criterios definidos en SSTA para la Se deberá tener definido dentro del proceso de selección de
La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estándares mínimos ? Hay un procedimiento definido para la administración de contratistas –
administración de contratistas - proveedores alineados al servicio contratistas - proveedores los criterios de SSTA que
que prestan y de acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los representan un alto puntaje de adjudicación del contrato y el
Hay un procedimiento definido para la administración de proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se evidencian que los
criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan, monitorean contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales acorde con los requisitos legales vigentes?. No hay un procedimiento definido para la administración de contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, pero criterios SSTA están acordes con las actividades que realizan los
y se evalúan el desempeño, se generan planes de acción y se realiza implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del RUC. no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con las contratistas - proveedores al interior de la empresa, pero no se evidencia
seguimiento derivado de la evaluación. acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo
Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores ? Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al actividades a realizar por el contratista – proveedor al interior de implementación en su totalidad de las tres fases (selección, monitoreo y
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros de la la empresa ni su implementación. evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación, y madurez del sistema y establece estrategias integrales de
mejoramiento (Ej. Auditorías de segunda parte) y la
inducción. No se tienen registros de la inducción de contratistas - contratistas - proveedores definidos por la empresa. se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño.
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista? empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-
proveedores. Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores pero
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la legislación contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de
los trabajadores desconocen los temas tratados.
Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor? vigente, los trabajadores conocen y aplican los temas tratados en la SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
inducción de la empresa. desempeño.
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación?.

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño ?.

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad A B C D E

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de emergencia? La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad
La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y
los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran
aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se
expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se NA
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participación en las actividades de lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se logra la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en
tiene un sistema definido para lograr su participación en
simulacros, prevención y atención de emergencias? simulacros pero no se evidencia su implementación. evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemática. simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemática.
situaciones de emergencias y simulacros.

3.2.3. Programas de Gestión A B C D E

La organización ha establecido un(os) Programa(s) de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, estos deben incluir:
* Objetivos y metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el(los) programa(s) de Gestión Se tiene(n) definido(s) programa(s) de gestión de riesgo(s) Se implement(an) el (los) programa(s) de gestión del riesgo(s) Se implementan todos los programas de gestión del riesgo(s)
Se evalúa(n) periódicamente el(los) Programa(s) de Gestión en los siguientes términos: prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos
La empresa no tiene definido(s) programa(s) de gestión del
trabajo pero no se evidencia la implementación de todos los evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, se tres años vencidos) de los accidentes asociados a los
Determinación de índices de gestión riesgo de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.
programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores realiza el seguimiento y se evidencia la participación de los riesgos prioritarios.
Resultados de los indicadores riesgos prioritarios. en las actividades que hacen parte de todos los programas de gestión . trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del (los) Programa(s) de Gestión
Se Implementan los planes de acción ?.
Conocen los trabajadores el (los) programa(s) de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas en el (los) programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución del (los) programas de gestión?

3.2.4. Salud en el Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales A B C D E

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiograma? Aclaración: se tiene definida la frecuencia para las
evaluaciones medicas?
Se le informa al medico que realiza las evaluaciones medicas ocupacionales los perfiles del cargo, con descripción de las tareas y el medio en el cual se
desarrollara la labor respectiva?

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas
» Ingreso. ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas
Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas
» Periódicas. periódicas, de retiro y reubicación laboral para todos los empleados
ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y reubicación laboral) de
» De retiro. y no hace seguimiento a sus contratistas. No se cumple con el
» Reubicación Laboral y post incapacidad. ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido
mecanismo de confidencialidad de las historias clínicas del
La empresa no tiene procedimiento para la realización de contratistas. realizados por un médico con licencia en SST. Se hace seguimiento
personal.
Se cuenta con la licencia en SST del medico que realiza las evaluaciones?. evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exámenes al personal directo y contratistas.
NA
de ingreso, el medico que realizó las evaluaciones no tiene La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de
La empresa no tiene procedimientos o guías para el manejo de
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales? licencia en SST. Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos
casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación
Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Se comunica por escrito a los trabajadores los resultados de las evaluaciones medicas ocupacionales? de los Trabajadores, no realiza las acciones que se requieran en
reubicación o readaptación laboral pero no realiza seguimiento de las Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de
materia de reubicación o readaptación laboral ni realiza
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores. reubicación o readaptación laboral y realiza seguimiento de las
seguimiento de las reubicaciones o readaptaciones realizadas a los
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores.
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores trabajadores.

La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores?

La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta las recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la EPS o
ARL prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los casos de Rehabilitación de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores?

Actividades de Promoción y Prevención en Salud A B C D E

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Están definidas y se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: alcohol, drogas y fumadores.

Se identifican los riesgos de salud pública, se realizan actividades de
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados. Se identifican los riesgos de salud pública, se realizan actividades de La empresa demuestra un compromiso en la realización de
vacunación, se adelantan otras campañas de promoción y prevención.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública. Se identifican los riesgos de salud pública, pero no se han vacunación, promoción y prevención. Los trabajadores conocen los actividades adicionales para el control de los riesgos de
No se ha realizado identificación de riesgos de salud pública. Los trabajadores desconocen los riesgos de salud pública a los cuales
realizado actividades de promoción y prevención. riesgos de salud pública a los cuales están expuestos y conocen los salud pública y actividades de promoción y prevención para
Se tiene definido un programa de estilos de vida y entorno saludable y se evidencian registros de su implementación? están expuestos y desconocen los temas tratados en las campañas
temas tratados en las campañas realizadas. sus empleados y su familia.
realizadas.
La identificación de los riesgos de salud pública están acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los trabajadores los riesgo s de salud pública a los que están expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?

El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organización?
Se han verificado que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica A B C D E

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión.
» De cobertura y eficacia Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica, pero
Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia
estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos
» De impacto. Se cuenta con diagnóstico de condiciones de salud y protocolo(s) epidemiológica asociados a las recomendaciones del diagnóstico de
No se cuenta con diagnóstico de condiciones de salud ni con diagnóstico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y tres años) de enfermedades de origen laboral relacionadas
de vigilancia epidemiológica pero no se han implementado todos condiciones de salud, se cuenta con indicadores, análisis periódico y
protocolo(s) de vigilancia epidemiológica. no se evidencia participación en todos los PVE definidos por la empresa. con el impacto en los indicadores y la severidad asociados
» Resultados de los indicadores. los definidos. establecimiento de planes de acción, los trabajadores conocen y
El diagnóstico no cubre a toda la población, todos los PVE no se han al riesgo ocupacional.
participan en las actividades propuestas en los PVE.
» Análisis de tendencias. evaluados.

Se replantean las actividades del PVE?

Se Implementa los planes de acción?.

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?

Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud A B C D E

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios. La empresa debe demostrar que realiza el análisis de
» Morbimortalidad de ATEL como mínimo una vez al año y se realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó. causalidad de los registros estadísticos y genera actividades
No se cuenta con análisis estadísticos de primeros auxilios, Se cuenta con registros estadísticos pero no se analizan ni se Se cuenta con registros estadísticos y se generan planes de acción, pero Se cuenta con registros estadísticos, se analizan periódicamente los
en donde se demuestra la disminución de los eventos
morbimortalidad y ausentismo laboral. generan planes de acción. no se analizan los resultados. resultados y se generan planes de acción
ocasionados por primeros auxilios y/o ausentismo y/o
» Ausentismo por enfermedad laboral, enfermedad común y por AT como mínimo una vez al año y se realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó. morbimortalidad.

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Ambientes de Trabajo

A B C D E
Manejo de factor de Riesgo Higiénico

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición? Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de
Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los requisitos acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los
actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se establecen
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ? de acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los definidos en la Guía del RUC. Se informa al COPASST / Vigía de SST requisitos definidos en la Guía del RUC, se cubren todos los centros
La organización no tiene definido la realización de mediciones a los planes de acción para controlar los riesgos identificados
requisitos definidos en la Guía del RUC, pero no se evidencian y a los trabajadores los resultados de las mediciones, pero no se de trabajo, se evidencian planes de acción para implementar las
los riesgos higiénicos de acuerdo a lo definido en la Guía del evidencian que han implementado las recomendaciones resultantes de y se evidencia su implementación antes de iniciar los
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos?. planes de acción para implementar las recomendaciones recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al
RUC. proyectos.
resultantes de las mediciones, no se informa al COPASST / vigía las mediciones o las recomendaciones emitidas por el Copasst /Vigía de COPASST / vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados
de SST, ni a los trabajadores los resultados de las mediciones. SST. de las mediciones dejando evidencias.
Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomendaciones a que haya lugar?

Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación?.

Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones?

Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones ?.

3.2.6. Seguridad Industrial

Rev. 31 del 18.02.05

 Estándares y Procedimientos A B C D E

Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por la empresa?

Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos?
La empresa debe contar con estándares o procedimientos
para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo las
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas? críticas) propias de su actividad económica y se evidencia
su divulgación e implementación, se encuentran disponibles,
Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de
legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
trabajo seguro acordes con las tareas críticas desarrolladas por la
Se llevan registros de divulgación de los procedimientos? Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo
No se tienen identificadas las tareas críticas a partir de un Se tienen identificadas y evaluadas las tareas críticas, se cuenta trabajo seguro acordes con tareas críticas desarrolladas por la empresa. de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con
establecido en los estándares o procedimientos. La empresa
proceso de evaluación formal, ni estándares o procedimientos con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas, No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de lo establecido en los estándares o procedimientos. La empresa
cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para
seguros para ejecutar las tareas críticas. pero no se evidencia su divulgación e implementación. trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la
Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos
acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos. aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y establece
seguros y establece planes de acción de acuerdo con las
planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora
oportunidades de mejora detectadas.
detectadas.
Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes? El sistema de estándares y procedimiento debe evolucionar
en el tiempo (control de documentos) y se evidencia que se
cumplen.

Programa de Mantenimiento de Instalaciones A B C D E

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:

* Instalaciones.

* Redes eléctricas.

* Orden y aseo

* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento, para:

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos
* Instalaciones. y orden y aseo, de acuerdo con la guía del RUC, se evidencia su
cumplimiento pero no se determinan los indicadores de gestión para
* Redes eléctricas. evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les permita Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para Se debe demostrar que existen condiciones seguras durante
No se tiene estructurado un programa escrito de mantenimiento
Se tiene un programa escrito de mantenimiento preventivo para analizar y resolver las condiciones no seguras. instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros la evaluación del RUC en las instalaciones de los sitios
preventivo para instalaciones, redes eléctricas, equipos de
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Guía del visitados. Se evidencia disminución en la ocurrencia de
* Orden y aseo emergencias y otros equipos y orden y aseo. No se cuenta con
equipos y orden y aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se En el área de trabajo no se evidencia: RUC y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento
registros de mantenimientos de acuerdo con la guía del RUC.
evidencia su cumplimiento. * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. resultado de los indicadores. preventivo de instalaciones, otros equipos pertinentes, redes
* Equipos de emergencias y otros Equipos * Cerramiento, señalización y demarcación adecuado. eléctricas, orden y aseo.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
Se evidencia en las instalaciones de trabajo que: * Disposición adecuada de residuos.

* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las disposiciones legales vigentes?

* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios mínimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores de acuerdo con las disposiciones legales vigentes? Aclaración: suministro
permanente de agua potable y servicios sanitarios?

* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.

* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.

* Áreas de trabajo aseadas y en orden.

Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Estado de equipos y herramientas A B C D E

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos ?

Se llevan registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se tiene definida la vida útil de los equipos?

Se tiene definido la vida útil de las herramientas?

Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas?

Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos? Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
equipos y se evidencia la implementación.
equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos y
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos
equipos pero no se evidencia la implementación. herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
No se tiene por escrito un programa de mantenimiento y herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la La empresa debe demostrar que no se han presentado
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de implementación, se da alcance a todos los equipos y herramientas
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? preventivo de equipos ni procedimiento definido para la implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión en
equipos y herramientas según criterios de seguridad pero no se utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros ni
selección y uso de equipos y herramientas según criterios de cuando hay desviaciones. el control de equipos y herramientas utilizadas en los
evidencia la implementación. No se tiene definida la vida útil de los se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.
seguridad. Los trabajadores conocen y están familiarizados con los procesos de la empresa durante el último año.
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? equipos y herramientas, no se realizan y registran las inspecciones Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
pre operacionales para las herramientas y equipos. requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos? herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.
herramientas defectuosas.
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas ?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?

Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?

Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Elementos de Protección Personal A B C D E

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP, se
Se tiene registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de EPP y se evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los EPP? evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están acordes con los Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están acordes riesgos existentes en la realización de la actividad y se encuentran asociado a la selección y uso de los EPP y se hace
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de EPP,
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? No se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no se en condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen participe al trabajador en la selección de los EPP para
pero no se evidencia la implementación. No se tiene un control de
los elementos de protección personal. encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores han
la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición? los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final de de los EPP. Se cuenta con condiciones optimas para el interiorizado la importancia de uso y cuidado de los EPP
los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento almacenamiento de los EPP. suministrados.
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad? de los EPP. Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal
entregados.
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal entregados?.

Productos químicos (Productos finales, intermedios y materias primas) A B C D E

Se cuenta con un inventario de productos químicos. Aclaración estándares mínimos: se cuenta con lista de materias primas e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos
para verificar si estas son o están compuestos por agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas?

Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos ?.

Están disponibles las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos ?

Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguridad?.
Se tiene el inventario de productos químicos pero no contempla todos los
Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancías peligrosas ?. productos utilizados. Existe un inventario de productos químicos y están definidos los
Se han definido criterios para el manejo de productos químicos, pero no criterios de seguridad para su manejo. Se evidencia la divulgación
Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de los
Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y rotulados? Aclaración estándares mínimos: Las sustancias todas las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que
No se tiene disponible el inventario de productos químicos ni productos químicos, pero no se evidencia su cumplimiento. Se
carcinógenas o con toxicidad aguda deben contar con áreas destinadas para su almacenamiento. disponibles, estandarizadas y en el idioma requerido. las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de
criterios de seguridad para su manejo. No se cuenta con las cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados, pero
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación de las hojas de los trabajadores.
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y estás se encuentran en castellano y lengua nativa? hojas de seguridad de los productos utilizados ni registros de no están estandarizadas o en el idioma requerido.
seguridad y procedimiento a los trabajadores, pero estos no están Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran Se evidencia disminución o ausencia de incidentes
capacitación de los trabajadores. No se tiene procedimiento Se tiene procedimiento para para transporte de mercancía
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan? familiarizados con el entrenamiento. etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se aplican (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales
para transporte de mercancía peligrosa. peligrosa.
Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente criterios de seguridad para el manejo de productos químicos. relacionado con agentes químicos.
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja? No hay evidencia de la divulgación de las hojas de seguridad y
almacenados. Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los
procedimiento a los trabajadores.
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los vehículos.
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?
vehículos.
Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos ?.

La organización cuenta con un análisis para definir si requiere un programa de trabajo para la prevención de accidentes mayores en industrias?

Se cuenta con un programa para la prevención de accidentes mayores en industria? (Si aplica)

Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y etiquetado de productos químicos?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIAS A B C D E

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos.
* Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades.
* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia. Aclaración: teniendo en cuenta el número de trabajadores expuestos, los bienes y servicios
de la empresa.
* Programa para realización de simulacros.
PLAN OPERATIVO
Se tienen procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias?.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos, el contratista cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?

Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia?. Aclaración: así como las
capacidades existentes en las redes institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique).

Rev. 31 del 18.02.05

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad
 Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal d e la organización?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
aplicables para toda la organización; está implementado y los del negocio evaluado por personal competente.
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadores? brigadistas y los trabajadores conocen los procedimientos para
actuar en caso de una emergencia que involucre su área de trabajo y Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten
Se analizan los resultados de los simulacros ? El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
han sido entrenados. Se han realizado simulacros asociados a la simular escenarios de emergencias.
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables
identificación de escenarios de emergencia presentes en la empresa
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? para toda la organización; está implementado y los brigadista y los
El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el plan
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una
PLAN INFORMÁTICO La empresa no cuenta con un plan de emergencia. todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se ha trabajadores, se evalúan los simulacros, se establecen planes de de continuidad de negocios de acuerdo a la vulnerabilidad
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros
implementado. acción y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la de cada una de las áreas de la organización.
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de : asociados a la identificación de escenarios de emergencia presentes en
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de
la empresa por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y
emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias. trabajadores.
implementan planes de acción. Se cuenta con convenios de ayuda generación de competencias del personal líder de la brigada
*Conformación de las brigadas. mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su impartida por entes especializados con certificaciones
capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para internacionales, apoyados con recursos propios de la
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación, atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de organización.
señalización, etc. ser aplicable.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos y son probados a intervalos regulares.
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- Procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias.
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activación del
MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos A B C D E

La empresa debe tener un mecanismo o sistema interno que

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado haga participe a todos los niveles de la organización en la
Se han identificado las necesidades de controles operacionales, Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los formulación de ideas para mejorar las medidas de control
No se han identificado las necesidades de controles
para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u mediciones y seguimientos a los controles ambientales. A los trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol existentes minimizando los impactos ambientales negativos.
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislación ambiental vigente ? operacionales para evitar o minimizar impactos ambientales en
operaciones, permitiendo reducir el riesgo de causar impacto, se trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y y responsabilidad en el manejo ambiental.
las actividades u operaciones, ni se cuenta con mecanismos
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental? cuenta con mecanismos para el seguimiento y medición a las responsabilidad en el manejo ambiental. Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten La empresa se vincula a organizaciones que practican la
para el seguimiento y medición a las medidas de control
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)? medidas de control ambiental, pero no se evidencia su No se garantiza que los controles operacionales identificados permitan la la mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos. Se sostenibilidad ambiental, demuestra su participación (Ej.:
ambiental.
implementación. mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos. evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.? ambientales. autoridades ambientales pertinentes, entre otras).
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?
Se evidencia el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

Plan de Gestión de Residuos A B C D E

La empresa realiza actividades de sensibilización para la

gestión de los residuos involucrando no solo a los
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ? Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se llevan
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con áreas de operación.
inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la
La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestión la legislación ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y
La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestión de legislación ambiental vigente, en campo los trabajadores no están
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo con la legislación ambiental vigente?. Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y aplican. Se evidencia la disminución de generación de residuos
residuos, pero no se evidencia su implementación. familiarizado con el plan de manejo de residuos.
RESPEL . dispuestos, de acuerdo con la legislación ambiental vigente. Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con las como resultado de estrategias de reutilización y
No se evidencia la clasificación y disposición final de todos los residuos
disposiciones legales vigentes. Se evidencia mejora continua en los aprovechamiento. (Eje: Sustitución de materias primas por
de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el plan de gestión? Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los procesos frente a los resultados del plan de gestión de residuos. otras, utilización de materiales biodegradables, reutilización
RESPEL . de residuos como beneficio para otros procesos internos o
externos).

Programa(S) de Gestión Ambiental A B C D E

Se tienen definidos programas ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya:
* Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión ? Se implementan los programas de gestión ambiental de acuerdo con la Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan sus Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa
Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental de acuerdo
Se evalúa(n) periódicamente el(los) programa(s) de Gestión en los siguientes términos: identificación de los aspectos e impactos significativos identificados, se indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y buenas prácticas en gestión ambiental con un enfoque de
La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión con la identificación de los aspectos e impactos ambientales, pero
evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, pero no se les se logra el conocimiento y participación de los trabajadores en el sostenibilidad haciendo los reportes o informes periódicos
» Determinación de índices de gestión ambiental de acuerdo con lo establecido en la Guía del RUC. no se evidencia la implementación o no se encuentran definidos
realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores programa. De acuerdo con el resultado de los indicadores se (Ej.: GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
para todos sus impactos significativos identificados.
» Resultados de los indicadores en las actividades que hacen parte del programa. evidencia mejoramiento continuo de los programas de gestión. autoridades ambientales pertinentes, entre otras).
» Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del programa de gestión?
Se Implementa los planes de acción ?
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental?. (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental?

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1. Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales y Enfermedades Laborales A B C D E
Se tiene un procedimiento para el reporte, la atención y la investigación de accidentes, casi accidentes y enfermedad laboral ?
La empresa reporta a la ARL y EPS todos los accidentes y enfermedades laborales y a la Dirección Territorial los accidentes graves y fatales y las
enfermedades laborales dentro de los dos días hábiles siguientes?
INDICADORES DE ATEL

La empresa mide como mínimo una vez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de los indicadores de:

» Severidad de los AT

» Frecuencia de los AT

» Prevalencia de EL

» Incidencia de EL

Accidentes
Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos? investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
evidencia su implementación, se cuenta con registros de
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? No hay un procedimiento definido para el reporte, la atención y laborales de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se lleva un investigación y análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y
laborales, se evidencia su implementación, se incluyen todos los Con el resultado del análisis tendencial de causalidad se
la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y eventos registro estadístico y análisis de los accidentes, casi accidentes y eventos de enfermedades laborales, se hace seguimiento a las
paramentos definidos en la Guía del RUC , se cuenta con registros y generan estrategias y cambios significativos en el sistema
de enfermedades laborales de acuerdo con la Guía del RUC, ni eventos de enfermedades laborales ocurridos, ni registro y análisis análisis de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y recomendaciones generadas.
* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? para la gestión del riesgo y / o planes de acción estratégicos
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la
se cuenta con registros de investigación de incidentes y de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y eventos de enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en y/o comparte las lecciones aprendidas con otras compañías
accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes? enfermedades laborales. enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en misión misión y sub contratistas, pero no hay análisis tendencial de causalidad pares o al sector al que pertenece la empresa.
menos semestralmente, se toman acciones y se hace los
y sub contratistas, ni análisis tendencial de causalidad, ni análisis de la accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
seguimientos.
Casi-accidentes de causalidad de las actas de inconsistencias. menos semestralmente.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los
niveles y funciones pertinentes.
* Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos?

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

Enfermedades Laborales

* Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación de origen?

* Todos los eventos son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?

Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales ?

4.2. Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente A B C D E

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales aplicables? acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con
la normatividad aplicable y planificación con la participación del Como resultado del análisis de las auditorias, se evalúa la
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo
COPASST. viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y/o
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la participación del COPASST? acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y planes de acción estratégicos, los cuales son tratados en la
No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de la normatividad aplicable y planificación con la participación del acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la participación
campo) y se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al revisión gerencial.
acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con registros de COPASST, pero no se cuenta con registros de realización de del COPASST, se cuenta con registros de realización de auditorias
procedimiento, se evidencian acciones correctivas, preventivas o de La empresa debe demostrar que las auditorías internas son
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? realización de auditorias. auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian realizadas por personal que tiene participación en la estructuración del
mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre realizadas adicionalmente por expertos técnicos en la
acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los sistema, no se evidencia comunicación de acciones correctivas,
permitiendo realizar el análisis del sistema de gestión. actividad económica de la empresa, el cual genera valor
hallazgos. preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.
agregado al sistema de gestión SSTA.
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los
responsables de implementar acciones.
Rev. 31 del 18.02.05

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con
No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de la normatividad aplicable y planificación con la participación del acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la participación
acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con registros de COPASST, pero no se cuenta con registros de realización de
realización de auditorias. auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
hallazgos.
Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis?.
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los responsables de implementar acciones?.
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con
la normatividad aplicable y planificación con la participación del Como resultado del análisis de las auditorias, se evalúa la
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo
COPASST. viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y/o
con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y planes de acción estratégicos, los cuales son tratados en la
campo) y se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al revisión gerencial.
del COPASST, se cuenta con registros de realización de auditorias
procedimiento, se evidencian acciones correctivas, preventivas o de La empresa debe demostrar que las auditorías internas son
realizadas por personal que tiene participación en la estructuración del
mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre realizadas adicionalmente por expertos técnicos en la
sistema, no se evidencia comunicación de acciones correctivas,
permitiendo realizar el análisis del sistema de gestión. actividad económica de la empresa, el cual genera valor
preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.
agregado al sistema de gestión SSTA.
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los
responsables de implementar acciones.

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas A B C D E

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas?

Se toman acciones correctivas a no conformidades reales?

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?

Se debe demostrar que en el análisis de las causas de los
Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de hallazgos o no conformidades críticas se incluyen las
Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de
acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, causas generadas por los niveles gerenciales y se generan
No hay un procedimiento de acciones correctivas y preventivas acuerdo con la Guía del RUC, pero no se cuenta con registros de
evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento, incluidas las se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento, acciones en donde se involucra al nivel gerencial de la
al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el análisis,
Se hace seguimiento a las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas? NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el organización.
registros de AC / AP. Los planes de acción de las NC de la seguimiento y cierre de las NC de acuerdo al procedimiento,
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la proceso de valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP y
auditoria anterior no fueron enviados al CCS. incluidas las NC y las actas de inconsistencias generadas en la
eficacia de la acciones tomadas. No se han comunicado los resultados se verifica la eficacia de la acciones. Se demuestra que las acciones correctivas y/o preventivas
auditoria anterior del CCS.
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas? de las AC / AP a los trabajadores. Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores. detectadas proponen cambios significativos en el SSTA y se
involucra en el procedimiento de gestión del cambio.
Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se implementan las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades administrativas, así como de las ARL?

4.4. Inspecciones SSTA A B C D E

Se tiene un programa de inspecciones SSTA? Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluidos los de emergencias.
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigía de SST. Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA, pero no se
Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas
evidencia la implementación o no se encuentran definidas la
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas? Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las las áreas, equipos, situaciones y observación comportamiento frente Existe un programa de seguridad basada en
realización de inspecciones SSTA para todas áreas y equipos ni
La empresa no tiene definido un programa de inspecciones áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, se evalúan sus al riesgo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción y comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? incluyen la observación de comportamiento, o no se cuenta con un
SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC ni realiza indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las se realiza el seguimiento. PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales? programa de inspecciones pero si las realiza.
inspecciones de SSTA. oportunidades de mejora e informes a la gerencia del estado de las Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para involucran todos los niveles de la organización y sus centros
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos: No se realizan informes periódicos de inspecciones generales
inspecciones. identificar condiciones subestándar, se toman acciones en caso de de trabajo.
» Determinación de índices de gestión para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas
desviaciones y se le informa a la gerencia.
básicas.
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

A B C D E
Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación

No se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
de otra índole a la empresa ni se han evaluado.
No cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
La empresa realizo la evaluación inicial por una persona idónea ?
relacionadas con aspectos de SSTA ni informes sobre
acciones tomadas.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
La empresa ha gestionado los resultados de su evaluación inicial ? identificados,.
No se evidencia el diseño de un plan de trabajo anual para
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo al requisito legal (Contenido, actualizado,
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST.
firmado por el empleador y por el Responsable del SG-SST?
Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación periódica
del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los
Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación
requisitos han sido evaluados.
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
empresa pero los requisitos no han sido evaluados.
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los
relacionadas con aspectos de SSTA pero no se evidencian requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen
informes sobre las acciones tomadas. periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales identificadas.
identificados.
Se evidencia un plan de trabajo anual, pero este no se encuentra
diseñado según los requisitos de ley y/o no se está implementando.
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
empresa y los requisitos han sido evaluados.
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
para el cambio., (ej.: Participación en consultas públicas,
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
revisión de las páginas de los ministerios para identificar
acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos legales proyectos de ley relacionados con SSTA y aplicables a la
identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las brechas organización).
identificadas.
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST de acuerdo al
requisito legal .

¿La organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento
de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?

Afiliación al Sistema de Seguridad Social A B C D E

Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)?
Se cancela de forma oportuna la seguridad social a todos los
» Sistema General de Pensiones (AFP)? trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales y se lleva
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados?. Aclaración: Tomar muestra conforme lo define la legislación. control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social,
Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS siendo el valor de ingreso base de cotización como mínimo por el
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionales? NA NA NA
o no se realiza pago oportuno al sistema seguridad social. valor que se cancela.
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC? La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de
acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el
Si aplica, se identifican plenamente y se realiza el pago de pensión de los trabajadores que se dediquen en forma permanente a tareas de alto riesgo de acuerdo con el Decreto 2090 de 2003 o las contratista asegura lo mismo a los sub contratistas.
normas que las modifiquen, adicionen o sustituyan?

La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas?

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial A B C D E

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se
No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se
pero este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra
» Publicado Industrial; aplicable cuando la organización cuenta con 10 o encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado. NA
esta actualizado. actualizado.
más trabajadores. Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado. Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores.

COPASST A B C D E
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación del COPPASST.

Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)? El COPASST / Vigía de SST se encuentra establecido como lo exige Se debe demostrar que las recomendaciones del COPASST
El COPASST / Vigía de SST no se encuentra establecido como la legislación vigente y se evidencian registros de reuniones o del Vigía de SST son implementadas y se ven reflejadas
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST? lo exige la legislación vigente ni se evidencian registros de mensuales y seguimiento a las actividades realizadas por este. en el mejoramiento del sistema SSTA de la empresa. Se
NA NA
reuniones mensuales ni registros de capacitación recibida en Tienen los empleados conocimiento del COPASST o vigía de SST y descentraliza y funciona el COPASST para los proyectos
En el caso de Vigía de Seguridad y salud en el Trabajo temas de SST. su alcance. Se tienen registros de capacitación recibida en temas que reflejan mayor criticidad o número representativo de
» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigía de SST de SST. trabajadores.

» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía de SST?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía de SST?

Tienen los trabajadores conocimiento del Vigía de SST (miembros o integrantes y funciones)?

Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía de SST en temas de SG SST?

COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL A B C D E

Esta conformado el Comité de Convivencia Laboral de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne como mínimo cada tres meses el Comité de Convivencia Laboral?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación.

5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD (DE TRABAJO Y AMBIENTAL) EN LA EVALUACIÓN DEL RUC® A B C C+ D E

* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años?

No se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. cinco años y del año en curso o estas no se encuentran de
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC.
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
años y del año en curso de acuerdo con las especificaciones laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su
incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado,
definidas en la Guía RUC. creación si la empresa tiene menos de cinco años y del año en curso de Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC. enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
* Se han presentado accidentes con incapacidad permanente parcial en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. Se ha presentado un accidente con incapacidad permanente años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o mas accidentes con
parcial con PCL > 15% en el último periodo evaluado, incluyendo Se evidencia la ocurrencia de un accidente con incapacidad permanente Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y menos de cinco años y del año en curso de acuerdo con las
incapacidad permanente parcial con PCL>15% en el último
trabajadores en misión y sub contratistas. parcial con PCL entre 5 y 15% en el último periodo evaluado. enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años especificaciones definidas en la Guía RUC.
periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo de años y del año en curso de acuerdo con las especificaciones Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, ausencia o La empresa demuestra que es reconocida por terceros por
* Nota: Las empresas que hayan presentado accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007, antes de la fecha de su última auditoria RUC® Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o mas accidentes con actividades propias de la operación del contratista evaluado) definidas en la Guía RUC. disminución en la tendencia del indicador de frecuencia de la gestión del riesgo con el mejoramiento continuo en el
(verificación o seguimiento) y que no hayan sido impactados, tendrán tratamiento de acuerdo con lo definido en la guía RUC® Rev. 19 del 21.01.01 y el formato de permanente parcial con PCL>15% mayor a 0,0555 en el último
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de último año ( Ministerio, ARL, CCS, Operadoras o
autoevaluación RUC® Rev. 26 del 20.06.08. periodo evaluado en empresas de más de 1800 trabajadores,
último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la tendencia Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la enfermedades laborales certificados por la ARL para los Contratantes del RUC) o se evidencia IF de lesión
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores. del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y/o del tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub incapacitante igual a cero en los últimos tres años para
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad permanente indicador de incidencia de enfermedades laborales certificados por la y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales contratistas empleados directos, contratistas y subcontratistas y realiza
Se evidencia la ocurrencia de (3) tres accidentes con
parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,0555 en el último ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores y reportes externos o informes periódicos (GRI, Pacto Global)
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
* Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de periodo evaluado en empresas de más de 1800 trabajadores, contratistas. en misión y sub contratistas. Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, ausencia o o es reconocida (Contratantes, autoridades ambientales
último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y
enfermedades laborales, certificados por la ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas? incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas. y o disminución en el comportamiento del indicador de pertinentes regional o nacional,) por su desempeño
sub contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de ambiental o desarrolla prácticas ambientales innovadoras
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad
Se han presentado accidentes graves de acuerdo con la definición comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión incidencia de enfermedades laborales calificados por la ARL (ej. uso de energías alternativas, mercados verdes, etc.).
permanente parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,1110
de la Resolución 1401 de 2007, antes de la fecha de su última incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades para los trabajadores Directos incluyendo trabajadores en
en el último periodo evaluado en empresas de más de 1800
auditoria RUC® (verificación o seguimiento) y que no hayan sido certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en laborales certificados por la ARL para los trabajadores Directos, misión y sub contratistas.
trabajadores, incluyendo trabajadores en misión y sub
* Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de impactados. misión y sub contratistas. trabajadores en misión y sub contratistas.
contratistas.
enfermedades laborales certificados por la ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas? La empresa mantiene evidencias del último año de sustento
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo Se evidencia que la empresa está en curso de autos o investigaciones en donde demuestra que no cuenta con sanciones, autos o
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en
de actividades propias de la operación del contratista evaluado) ambientales, ha tomado acciones correctivas o preventivas relacionadas investigaciones ambientales en curso.
desarrollo de actividades propias de la operación del contratista
con las mismas pero no demuestra gestiones y seguimiento a las
evaluado)
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o mismas
investigaciones ambientales pero no ha tomado acciones
* Se evidencia que la empresa que ha tenido infracciones ambientales en el periodo evaluado de acuerdo con la legislación vigente? Se evidencia que la empresa ha tenido sanciones ambientales
correctivas o preventivas relacionadas con las mismas
definitivas por parte de la (s) autoridad(es) ambientales
pertinentes relacionados con las zonas geográficas en donde la
organización ha realizado actividades conforme a su objeto
social.

Rev. 31 del 18.02.05

 incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores. del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y/o del tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub incapacitante igual a cero en los últimos tres años para
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad permanente indicador de incidencia de enfermedades laborales certificados por la y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales contratistas empleados directos, contratistas y subcontratistas y realiza
Se evidencia la ocurrencia de (3) tres accidentes con
parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,0555 en el último ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores y reportes externos o informes periódicos (GRI, Pacto Global)
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
periodo evaluado en empresas de más de 1800 trabajadores, contratistas. en misión y sub contratistas. Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, ausencia o o es reconocida (Contratantes, autoridades ambientales
último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas. y o disminución en el comportamiento del indicador de pertinentes regional o nacional,) por su desempeño
sub contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de ambiental o desarrolla prácticas ambientales innovadoras
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad
Se han presentado accidentes graves de acuerdo con la definición comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión incidencia de enfermedades laborales calificados por la ARL (ej. uso de energías alternativas, mercados verdes, etc.).
permanente parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,1110
de la Resolución 1401 de 2007, antes de la fecha de su última incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades para los trabajadores Directos incluyendo trabajadores en
en el último periodo evaluado en empresas de más de 1800
auditoria RUC® (verificación o seguimiento) y que no hayan sido certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en laborales certificados por la ARL para los trabajadores Directos, misión y sub contratistas.
trabajadores, incluyendo trabajadores en misión y sub
impactados. misión y sub contratistas. trabajadores en misión y sub contratistas.
contratistas.
La empresa mantiene evidencias del último año de sustento
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo Se evidencia que la empresa está en curso de autos o investigaciones en donde demuestra que no cuenta con sanciones, autos o
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en
de actividades propias de la operación del contratista evaluado) ambientales, ha tomado acciones correctivas o preventivas relacionadas investigaciones ambientales en curso.
desarrollo de actividades propias de la operación del contratista
con las mismas pero no demuestra gestiones y seguimiento a las
evaluado)
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o mismas
investigaciones ambientales pero no ha tomado acciones
Se evidencia que la empresa ha tenido sanciones ambientales
correctivas o preventivas relacionadas con las mismas
definitivas por parte de la (s) autoridad(es) ambientales
pertinentes relacionados con las zonas geográficas en donde la
organización ha realizado actividades conforme a su objeto
social.

* Nota: Para el calculo de las tasas de AT con IPP ver anexo 2 de la guía del RUC®.

6. IMPRECISIÓN EN LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA ORGANIZACIÓN CON RESPECTO A LA ACCIDENTALIDAD

La empresa que presente diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad en el número de casos reportados al CCS (incapacidad
temporal, IPP calificadas o con calificación en firme, invalidez, fatales, accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007), no reportados en el
período de vigencia, tendrá una disminución en su calificación total del 5%, la cual se mantendrá hasta la próxima visita de seguimiento.

A las empresas que demuestren una gestión que permita evidenciar en la próxima visita de seguimiento que ya no presentan diferencias respecto a la imprecisión levantada en
la visita anterior, no se le disminuirá la calificación total en un 5%.

A las empresas que no demuestren una gestión de la imprecisión en la próxima visita de seguimiento, se les mantendrá la disminución en su calificación total del 5% y adicional,
si se encuentran nuevas diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad, independientemente si se realizó o no gestión de la
imprecisión identificada en la auditoria anterior, se procederá a levantar nuevamente un hallazgo y se disminuirá la calificación total en un 5%, la cual se mantendrá hasta la
próxima visita de seguimiento.

Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el
plan de auditoría y la información estadística interna de la empresa.

La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal a)
del Artículo 18 del OAUPE008 Reglamento Unificado del RUC®.

Nota: La información referente a los accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007 se tendrá en cuenta hasta el 31 de diciembre del año 2021.

Rev. 31 del 18.02.05

 TRABAJADORES DIRECTOS

2017 2018 2019

Numero Promedio de Trabajadores al año

Numero de Horas Hombre Trabajadas al año

Número promedio de días de trabajo programados en el mes

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de A.T. fatales

No. de A.T. con Invalidez

No. de A.T. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de A.T. graves de acuerdo con la Resolución 1401 de 2007.

No. de A.T. con tiempo perdido

No. de A.T. sin tiempo perdido

Total de días cargados y perdidos por A.T.

No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD LABORAL

No. de casos Nuevos de EL

No. de casos antiguos de EL

No. E.L. Fatales

No. E.L. con Invalidez

No. E.L. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de E.L. con tiempo perdido

No. de E.L. sin tiempo perdido

Rev. 1 del 18.02.26 Página 9 de 33

 Total de días cargados y perdidos por E.L.

AUSENTISMO POR CAUSA MEDICA

Total de días de ausencia por incapacidad laboral

Total de días de ausencia por incapacidad común

Rev. 1 del 18.02.26 Página 10 de 33


SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
La empresa tiene certificaciones y/o evaluación de su sistema de gestión en
Seguridad, Salud Laboral y Ambiente y/o RUC
PARTICIPACION Y CONSULTA
Reuniones SST
El contratista tiene registros de las reuniones semanales con AGA en el lugar de
trabajo
Se le realiza gestión de los acuerdos y seguimiento a los aspectos planteados en las
actas
Reunión Inicio de Obra
Se evidencian registros de participación en la reunión de inicio de obra de acuerdo No se evidencian registros ni participación en las reuniones Se evidencia participación en las reuniones de inicio de obra, Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los aspectos
con los criterios de ANGLOGOLD ASHANTI
CONTROL OPERACIONAL
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno.
Vehículos livianos y pesados
Se evidencia que los vehículos para transporte de personal no son modelos
superiores a 5 años de antigüedad
Cumple con los requerimientos del anexo contractual (sillas para todos los
pasajeros, salidas y ventanas de emergencias)
El certificado de revisión tecnicomecánica se encuentra vigente
Autorización para conducir en áreas del proyecto
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno.
Los conductores del contratistas están autorizados para conducir dentro del
proyectos
La licencia de conducción se encuentra vigente
Se evidencian registros del curso de manejo defensivo
Se tienen registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos
Se cumple con el uso del cinturón de seguridad por parte de todos los ocupantes
del vehículo
Se cumple con los requisitos contractuales para el transporte de personal,
materiales y circulación de áreas
MEDICION Y DESEMPEÑO - PRESENTACION DE INFORMES
La empresa realiza los informes de gestión a presentar a ANGLO GOLD e incluye
desempeño SSTA, incidentes (accidentes y casi accidentes)
La empresa tiene el informe y analiza los resultados de las auditorías/inspecciones La empresa no realiza los informes de gestión solicitados por
realizadas por Anglo Gold
INFORMES
Se evidencian los registros de los informes entregados a ANGLO GOLD en el cual se
incluye la información requerida dentro del anexo contractual ambiental
RESPONSABILIDAD SOCIAL
POLITICA AMBIENTAL Y DE COMUNIDADES
Los trabajadores directos y subcontratistas conocen y aplican la política Ambiental
y de comunidades de ANGLOGOLD ASHANTI COLOMBIA S.A
RELACION CON COMUNIDADES
La empresa establece un mecanismo para identificar oportunidades de
La empresa no tiene un mecanismo definido para identificar oportunidades
contratación con proveedores y empleo local (comunidades locales, de municipio y oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para
región) garantizando la igualdad de condiciones en la participación con ofertas
externas. Y durante todo el ciclo del servicio se mantienen mecanismos de
comunicación de doble vía con las partes interesadas.
COMPROMISOS Y OBLIGACIONES
La empresa capacita y motiva a sus empleados y subcontratistas sobre
comportamiento responsable dentro y fuera del sitio de trabajo responsabilidad
social, requerimientos de ley y regulaciones de la compañía?
La empresa tienen registros de esta capacitación?
La empresa contratista cumple con los requisitos legales asociados a ambiente,
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local
AUTO EVALUACIÓN DE ELEMENTOS PARTICULARES AGA
GESTION SST
ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
A B C D E
No tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión ha Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión, Involucra a las partes interesadas en la gestión y mantenimiento de su
gestión en SSTA y/o RUC gestión, pero no ha realizado los seguimientos realizado seguimientos pero no se evidencia cierre de todas las hace seguimiento y monitoreo y a las brechas identificadas les sistema de gestión influyendo en la mejora del desempeño de terceros y
brechas genera planes de acción hasta asegurar la eficacia de las mismas obtención de beneficios mutuos
A B C D E
Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de trabajo,
No tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Se evidencia participación de los trabajadores en la gestión de las Los trabajadores participan generando acciones de mejora enfocadas en
trabajo trabajo pero no realiza seguimientos realiza los seguimientos pero no hay registros en donde se le acciones resultantes en las actas de reuniones Bilaterales el lugar de trabajo de forma proactiva
informe a los trabajadores las acciones resultantes
A B C D E
Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los Los trabajadores participan en las reuniones de inicio de obra e
de inicio de obra pero no hay registros de comunicación a los trabajadores tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los implementan las acciones de forma proactiva.
trabajadores no han aplicado las acciones trabajadores se aplican las acciones de mejora
A B C D E
Los vehículo livianos y pesados que tiene la empresa no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones pero no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones, tienen Se evidencia que las condiciones del vehículo son optimas y no se han
cumplen con lo establecido en el anexo SST de ANGLOGOLD La empresa tieneespecificaciones
vehículos y cumplen parcialmente con las tienen ningún mecanismo que asegure el cumplimiento total de los el mecanismo que asegura el cumplimiento total de los requisitos
del anexo presentado incidentes (de trabajo y ambientales) por fallas en el
ASHANTI COLOMBIA S.A. requisitos del anexo. del anexo y hace seguimiento a las brechas encontradas. mantenimiento de los vehículos
A B C D E
Los conductores están autorizados para conducir dentro de los
Los conductores están autorizados para conducir dentro de Los conductores están autorizados para conducir dentro de los proyectos, cuentan con la licencia de conducción vigente, registros No se han presentado accidentes de tránsito por incumplimiento de
Los conductores no cumplen los requerimientos del anexo los proyectos pero no cuentan con la licencia de conducción proyectos pero no cumplen con las condiciones de seguridad para el de las inspecciones pre operacionales de los vehículos, cumplen normas dentro del proyecto durante el último año o desde cuando se
SST y Ambiental de AGA vigente ni registros de las inspecciones pre operacionales de
los vehículos transporte de pasajeros, materiales y circulación de áreas con las condiciones de seguridad para el transporte de pasajeros, inició el contrato
materiales y circulación de áreas
A B C D E
La empresa realiza informes de gestión sobre el desempeño SSTA, La empresa realiza el informe de desempeño SSTA, tiene los
La empresa realiza los informes pero no se incluyen los informes de auditoría/inspecciones realizado por ANGLOGOLD
incidentes (accidentes , casi accidentes), tiene los informes de la La empresa informa los resultados a las partes interesadas pertinentes
ANGLOGOLD ASHANTI, ni tienen registros de las requerimientos de ANGLOGOLD ASHANTI, ni tiene informes auditoría/inspección realizad por ANGLOGOLD ASHANTI pero no ASHANTI de acuerdo a los requerimientos contractuales SSTA, adicionales a la empresa cliente.
inspecciones/auditorias realizadas de las auditorías/inspecciones por ANGLOGOLD ASHANTI analiza los resultados y hace seguimiento a la eficacia de las
realiza el análisis de os resultados acciones resultantes.
A B C D E
La empresa realizó la divulgación de la política de responsabilidad
La empresa no ha dado a conocer a los trabajadores la La empresa ha divulgado la política de responsabilidad social social corporativa de ANGLOGOLD ASHANTI a los trabajadores, tiene La empresa asegura el conocimiento y aplicación de la política de La empresa frente a las desviaciones de aplicación de la política de
política de responsabilidad social corporativa de de ANGLOGOLD ASHANTI pero no se evidencian registros de registros, pero no se evidencia su aplicación por parte de los responsabilidad social corporativa por parte de los trabajadores responsabilidad social corporativa toma decisiones a nivel gerencial.
ANGLOGOLD ASHANTI divulgación trabajadores directos y subcontratistas. directos y subcontratistas
A B C D E
La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
La empresa tiene un mecanismo definido para identificar La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
de contratación con proveedores y empleo oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, oportunidades de contratación con proveedores y empleo local,
atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, La empresa hace participe a los proveedores y empleados locales,
local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para comunidad y autoridad en las decisiones que favorecen la mejora del
atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la sistema.
generados por la comunidad y autoridades. generados por la comunidad y autoridades, pero no se comunidad y autoridades, se evidencian registros de su comunidad y autoridades, se evidencian registros de su
evidencian registros de su implementación. implementación pero no se evidencian análisis de los resultados. implementación y análisis de los resultados.
A B C D E
La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
La empresa no asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad social actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad
sobre responsabilidad social corporativa, ni realiza sobre responsabilidad social corporativa, realiza corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos social corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos
capacitaciones sobre comportamientos responsables, ni capacitaciones sobre comportamientos responsables, pero responsables, cumple con los requisitos legales asociados a responsables, cumple con los requisitos legales asociados a Las lecciones aprendidas son divulgadas entre los trabajadores de la
ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional compañía y se comparten con otras empresas.
cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, no cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y y local, tienen registros de las capacitaciones, los trabajadores
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local, tienen registros de las capacitaciones, pero no los trabajadores
local. local ni tienen registros de las capacitaciones. no aplican las políticas y no tienen comportamientos responsables. aplican las políticas y tienen comportamientos responsables.
Frente a las desviaciones se generan planes de acción.
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE
PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES CEMENTOS ARGOS

Cultura en Derechos humanos

a) La empresa tiene definidos principios, lineamientos, políticas o procedimientos, que demuestran su compromiso
Si/No
con respetar los derechos humanos de sus grupos de interés.
b) ¿Existen mecanismos de comunicación y/o formación para prevenir casos de vulneración a los derechos
Si/No
humanos?

Condiciones Laborales
a) Todos los trabajadores laboran en el marco de un contrato de trabajo legal escrito, el cuál está firmado y archivado
en su hoja de vida; éste se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales, y se asegura que los Si/No
trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal.
b) Todos los trabajadores pueden terminar su contrato de trabajo. Si/No
c) Todos los trabajadores pueden abandonar el lugar de trabajo finalizado el turno de trabajo de acuerdo a lo
Si/No
establecido en el contrato de trabajo.
d) Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley, y se entregan a los trabajadores los comprobantes de
Si/No
pago respectivos.
e) Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Si/No
Profesionales, y se hacen adecuadamente los pagos en las fechas debidas y sobre el IBC.

Libertad de asociación
a) ¿Está estipulado abiertamente en alguno de sus documentos internos el derecho de asociación y huelga por parte
Si/No
de sus empleados?
b) ¿Tiene su compañía un pacto colectivo o mecanismos de diálogo constante con sus sindicatos? Si/No
c) ¿La empresa previene e investiga el acoso a empleados con motivo de su afiliación o no afiliación a sindicatos? Si/No

Prohibición Trabajo Infantil

a) La empresa garantiza que no contrata menores de edad para realizar labores de riesgo para su salud, seguridad,
integridad física, sexual, o emocional, u otros oficios no permitidos por la ley/tratados internacionales (máquinas,
Si/No
equipos o herramientas peligrosas, manipulación o transporte de cargas pesadas, sustancias, agentes o procesos
peligrosos o exposición a temperaturas, niveles de ruido o vibraciones que perjudiquen su salud).

b) ¿Se verifica el cumplimiento de lo anterior con un documento oficial y reposa copia de este documento en la hoja
Si/No
de vida?

c) ¿Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?, o en el caso de no serlo pero está dentro de las
Si/No
tareas permitidas por la ley, ¿se cuentan con el permiso expreso de sus acudientes o padres de familia?

Prohibición del acoso laboral

a) ¿La empresa cuenta con un compromiso expreso de prohibición de acoso laboral, sexual o abuso de poder? Si/No
b) Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo
Si/No
corporal

No Discriminación
a) La empresa tiene mecanismos que garantizan que las decisiones de contratación, remuneración, ascenso,
formación, sanción y retiro se basan únicamente en factores objetivos y que no están relacionadas con el sexo, la
edad, la nacionalidad, la etnia, la raza, creencias religiosas o políticas, el idioma, la discapacidad mental o física, el Si/No
estado civil o la orientación sexual entre otros factores discriminatorios (Ejemplo; políticas de contratación, procesos
de convocatoria).

Equilibrio vida-trabajo y maternidad/paternidad

a) Los horarios de trabajo se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima. Si/No
b) Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites
Si/No
establecidos por ley.
c) Evidenciar que existe cumplimiento de los tiempos de maternidad/paternidad según lo estipulado por la ley. Si/No
d) La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación y
Si/No
alimentación.

Debido proceso
a) La empresa cuenta con mecanismos confidenciales de queja y reporte que garantizan el debido proceso y la
Si/No
atención a casos de posibles vulneraciones de derechos humanos.
b) La empresa cuenta con procedimientos documentados, divulgados, publicados e implementados en materia de
Si/No
procesos disciplinarios y sancionatorios

Buenas prácticas en DDHH

La empresa tiene buenas prácticas en materia de derechos humanos tales como:
a) Trabajo con proveedores y otros grupos de interés en materia de derechos humanos. Si/No
b) Contratación o promoción de la empleabilidad con enfoque diferencial (mujeres, víctimas, discapacitados,
Si/No
reinsertados).
c) Educación, promoción y difusión en derechos humanos a grupos de interés. Si/No

Comunidades
¿Existe algún mecanismo para reportar situaciones que afecten a la comunidad o zona de influencia por la prestación
Si/No
de su servicio?
Entre el personal contratado, ¿cuenta con colaboradores pertenecientes a la zona de influencia donde presta su
Si/No
servicio?

Prestación del servicio

a) ¿Tiene identificados y analizados los riesgos que pueden llevar a la interrupción en la prestación de su servicio? Si/No
b) ¿Cuenta con un plan de contingencia que se active en caso de la interrupción en la prestación de su servicio? Si/No
c) ¿Se cuentan con controles de calidad en los diferentes procesos de la empresa para garantizar cumplimiento en
Si/No
los niveles de servicio?
d) ¿Cuenta con una línea de atención al cliente u otros mecanismos de soporte ante quejas y reclamos? Si/No

Ética empresarial
a) ¿La compañía cuenta con políticas y controles para la promoción de la ética empresarial y la prevención de los
Si/No
riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas de competencia?

b) ¿La compañía realiza periódicamente actividades de comunicación y/o capacitación para que los empleados,
directivos y proveedores conozcan las políticas y controles adoptados para la promoción de la ética empresarial y la
Si/No
prevención de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, fraude, corrupción y violación de normas
de competencia?

c) ¿La compañía cuenta con mecanismos de reporte de alertas o actos indebidos y de monitoreo a la efectividad de
Si/No
las medidas adoptadas para la promoción de la ética empresarial? (línea ética, línea de transparencia)

d) ¿La compañía establece obligaciones en materia de ética empresarial frente a sus proveedores y realiza
Si/No
monitoreo a su cumplimiento?

Riesgo de la cadena de abastecimiento

a) ¿Cuenta con un proceso de selección y gestión de sus proveedores? Si/No
¿A cuántos proveedores les compró en el último año?
b) ¿Cuenta la empresa con una metodología para identificar sus proveedores críticos?
Proveedores críticos: Proveedores cuyos bienes, materiales y/o servicios tienen un impacto significativo en la
Si/No
supervivencia de su empresa. Ejemplo: Proveedores de gran impacto ambiental, de servicios o productos únicos, de
mayor compra, contratistas, etc.
¿Cuántos de los proveedores a los que se les compró en el último año son considerados críticos?
c) ¿En la empresa evalúan el desempeño y cumplimiento a sus proveedores CRÍTICOS en temas ambientales,
sociales, económicos, servicio y/o calidad?
Si/No
Las evaluaciones pueden ser: Solicitud de información, auditorías documentales, auditorías en campo, visitas a la
empresa, encuestas, verificación por parte de otras entidades, etc.
¿Cuántos proveedores críticos fueron evaluados durante el último año?
d) ¿El proceso de evaluación de desempeño y cumplimiento que usted aplica a los proveedores CRÍTICOS incluye la
Si/No
identificación de acciones de mejora y seguimiento a dichas acciones?
¿Cuántos de estos proveedores críticos evaluados tuvieron planes de acción?
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AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PGI COLOMBIA LTDA - BERRY GLOBAL

COMPONENTE CUMPLIMIENTO LEGAL LABORAL

¿La empresa se encuentra debidamente constituida? Verificar vigencia en el certificado de existencia y representación legal.
Si/No
(60 días de vigencia)
Información del certificado de existencia y representación legal.
Fecha de constitución:

Matricula:

Fecha de renovación de la matrícula:

¿Tiene la empresa el Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Si/No

¿El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista se encuentra vigente? Se demuestra la debida diligencia del
Si/No
contratista por gestionar la vigencia del contrato.

Fecha de vigencia del contrato:

¿Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
Si/No
respalden el contrato con la Compañía?

Fecha de vigencia de las pólizas:

¿Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No

¿Los contratos de trabajo se encuentran firmados por ambas partes (trabajador - empleador) y se encuentran vigentes
Si/No
(cuando aplique)?

¿Están todos los trabajadores que prestan servicios a Berry, afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP,
Si/No
Caja de Compensación)? Revisar y verificar que Clase de riesgo se le paga a la ARL.

¿Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Revisar comprobantes de pago de nómina del último
Si/No
año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social, de los trabajadores que prestan servicios a Berry.

¿Tiene la empresa comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No

¿Tiene la empresa procedimientos escritos para la entrega de dotación a sus trabajadores y han sido divulgados? Si/No

¿Tiene la empresa comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
Si/No
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?.

¿Tiene la empresa comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No

¿Tiene la empresa reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 12 meses y concuerda
Si/No
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias
¿Cuenta la empresa con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No

¿La empresa cuenta con Sindicatos o Pactos Colectivos? Si/No

Cuantos trabajadores están afiliados al sindicato:

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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CEPSA COLOMBIA

EVALUACIÓN HSE&SE
HSE&SE 01 – COMPROMISO Y RESPONSABILIDAD
01.1 Sólido Compromiso de la Alta Gerencia en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.2 Compromiso de otros Gerentes en la promoción del liderazgo en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.3 Sistema para promover una cultura positive respecto a los asuntos HSE&SE? Si/No/Parcial
01.4 Todas las personas en la Compañía actúan como líderes en HSE&SE? Si/No/Parcial
01.5 Sistema de compromiso con HSE&SE establecido? Si/No/Parcial
01.6 Procesos de comunicación de HSE&SE internos y externos (ej. con clientes)? Si/No/Parcial

HSE&SE 02 – POLÍTICAS, NORMAS Y OBJETIVOS

02.1 ¿Política corporativa de HSE&SE avalada, actualizada y comunicada a los empleados? Si/No/Parcial
02.2 ¿Política para la gestión de riesgos ocupacionales en la salud? Si/No/Parcial
02.3 ¿Política sobre el respeto a los Derechos Humanos y a las Comunidades Indígenas? Si/No/Parcial
02.4 ¿Política para los Contratistas con respecto a la protección del medioambiente? Si/No/Parcial
02.5 ¿Política para desarrollar la concienciación del personal sobre el respeto por el medioambiente? Si/No/Parcial
02.6 ¿Política para la gestión de sustancias peligrosas en la localidad? Si/No/Parcial
02.7 ¿Política para el monitoreo de la limpieza e higiene en los alojamientos, lista de verificación? Si/No/Parcial
02.8 ¿Política para la gestión del EPP en la localidad? Si/No/Parcial
02.9 ¿Persona dentro de la compañía con la responsabilidad global y final en HSE&SE? Si/No/Parcial
02.10 ¿Objetivos estratégicos de la Compañía en HSE&SE? Si/No/Parcial
02.11 ¿Proceso de comunicación de los objetivos en HSE&SE establecido? Si/No/Parcial

HSE&SE 03 – ORGANIZACIÓN, RECURSOS Y CAPACIDADES

03.1 ¿Organización Corporativa en HSE&SE? Si/No/Parcial
03.2 ¿Responsabilidades en HSE&SE claramente definidas, documentadas y asignadas? Si/No/Parcial
03.3 ¿Canales de comunicación en HSE&SE de la organización? Si/No/Parcial
03.4 ¿Definición de puestos laborales? Si/No/Parcial
03.5 ¿Matriz de capacitación implementada? Si/No/Parcial
03.6 ¿Identificación de capacitación especializada en HSE&SE para el personal de HSE&SE? Si/No/Parcial
03.7 ¿Sistema para asegurar que los empleados nuevos tengan conocimiento en HSE&SE industrial básica? Si/No/Parcial
¿Sistema para asegurar que los nuevos empleados tengan conocimiento de las políticas internas, prácticas y requisitos de
03.8 la compañía en HSE&SE? Si/No/Parcial

¿Procedimientos para asegurar que los empleados estén adecuadamente capacitados y posean las competencias
03.9 Si/No/Parcial
apropiadas?
03.10 ¿Programa de aseguramiento de competencias para el personal con responsabilidades claves en HSE&SE? Si/No/Parcial
03.11 ¿Programa de capacitación y certificación ocupacional? Si/No/Parcial

HSE&SE 04 – PARTES INTERESADAS

04.1 ¿Sistema para comprometerse con las partes interesadas? Si/No/Parcial
04.2 ¿Sistema para desarrollar programas de Inversión en la Comunidad? Si/No/Parcial
04.3 ¿Gestión del contenido local? Si/No/Parcial

HSE&SE 05 – GESTIÓN DE CONTRATISTAS

05.1 ¿Plan Contractual HSE&SE incluyendo la gestión de riesgos? Si/No/Parcial
05.2 ¿Sistema para comunicar los compromisos en HSE&SE a los subcontratistas? Si/No/Parcial
05.3 ¿Apoyo de la gerencia del contratista en las inquietudes de HSE&SE en el sitio de trabajo? Si/No/Parcial
05.4 ¿Coordinador de HSE&SE del Contratista responsable del sitio del trabajo? Si/No/Parcial
05.5 ¿SG HSE&SE del Contratista integral y documentado? Si/No/Parcial
05.6 ¿Cronograma establecido para los comités, reuniones, charlas de HSE&SE en el sitio de trabajo? Si/No/Parcial
05.7 ¿Sistema para verificar que los subcontratistas cumplan sus requisitos de HSE&SE? Si/No/Parcial

HSE&SE 06 – EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS

06.1 ¿Sistema para identificación de peligros? Si/No/Parcial
06.2 ¿Sistema para evaluar riesgos? Si/No/Parcial
06.3 ¿Criterios de tolerabilidad de los riesgos definida? Si/No/Parcial
¿Sistema para establecer barreras de control con el fin de minimizar el riesgo y llevarlo a niveles de Valor Mínimo
06.4 Si/No/Parcial
Razonablemente Practicable (VMRP/ALARP)?
06.5 ¿Evidencia comprobada de procedimientos de evaluación y control de riesgos (JRA, reuniones de seguridad, etc.)? Si/No/Parcial

06.6 ¿Sistema para la gestión sistemática de los cambios? Si/No/Parcial

06.7 ¿Política para la gestión de riesgos en el transporte terrestre? Si/No/Parcial
06.8 ¿Aspectos ambientales incluidos en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar posibles impactos ambientales y para evaluar la efectividad de
06.9 Si/No/Parcial
estos controles?
06.10 ¿Sistema para gestionar el consumo de recursos naturales? Si/No/Parcial
06.11 ¿Sistema para gestionar los posibles impactos causados por el uso de productos peligrosos? Si/No/Parcial
06.12 ¿Aspectos sociales incluidos en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
 ¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar los posibles impactos sociales y para evaluar la efectividad de
06.13 estos controles? Si/No/Parcial

06.14 ¿La salud esta incluida en los procedimientos de identificación de peligros y gestión de riesgos? Si/No/Parcial
¿Sistema para asignar controles y barreras para minimizar los posibles impactos a la salud y para evaluar la efectividad de
06.15 estos controles? Si/No/Parcial

06.16 ¿Documentación de seguridad técnica apropiadamente presentada y disponible en el sitio del trabajo? Si/No/Parcial

HSE&SE 07 – DISEÑO E INTEGRIDAD DE LAS INSTALACIONES

07.1 ¿Sistema para asegurar la integridad del equipo y las instalaciones? Si/No/Parcial
¿Infraestructura, planta, y equipos utilizados en sus operaciones están certificados, registrados, controlados y mantenidos
07.2 Si/No/Parcial
en condiciones de funcionamiento seguras?
07.3 ¿Política de limpieza en higiene industrial en el sitio del trabajo? Si/No/Parcial
07.4 ¿Política de inspección y certificación para los equipos de elevación? Si/No/Parcial

HSE&SE 08 – PLANES Y PROCEDIMIENTOS

¿Procedimiento de identificación de los requisitos regulatorios (incluyendo las regulaciones locales) y los estándares de la
08.1 industria? Si/No/Parcial

08.2 ¿Certificación obligatoria de los equipos disponible y actualizada? Si/No/Parcial

08.3 ¿Autorizaciones y permisos obligatorios disponibles? Si/No/Parcial
08.4 Cumplimiento con estándares internacionales (OGP, IPIECA, IMCA, IMO, IADC etc.) Si/No/Parcial
08.5 ¿Participación en importantes organizaciones de la industria, comercio y gubernamentales? Si/No/Parcial
08.6 Manual del SG HSE&SE de la Compañía donde se describe en detalle las prácticas de trabajo HSE&SE aprobadas? Si/No/Parcial
08.7 ¿Proceso interno de gestión de las regulaciones? Si/No/Parcial
08.8 ¿Sistema para obtener desviaciones de los procedimientos referenciales y de HSE&SE del contratista? Si/No/Parcial
08.9 ¿Sistema efectivo de Permiso de Trabajo incluyendo permisos complementarios? Si/No/Parcial
08.10 ¿Procedimiento para recordar sistemáticamente las instrucciones HSE&SE antes de todo trabajo? Si/No/Parcial
08.11 ¿Procedimiento de traspaso para los cambios de turno y de cuadrilla? Si/No/Parcial
08.12 ¿Programa para evaluaciones medicas del personal y su seguimiento? Si/No/Parcial
08.13 ¿Sistema para asegurar que el personal está apto para el trabajo? Si/No/Parcial
08.14 ¿Existencia de un régimen aceptable de trabajo y descanso? Si/No/Parcial
08.15 ¿Reglamento interno de gestión de residuos? Si/No/Parcial
08.16 ¿Reglamento interno para monitorear y medir los impactos de los residuos y las emisiones? Si/No/Parcial
08.17 ¿Adecuadas instalaciones de primeros auxilios, enfermería con personal de apoyo calificado? Si/No/Parcial
08.18 ¿Organización eficiente del contratista para respuestas a emergencias (planes y medios descritos)? Si/No/Parcial

08.19 ¿Planes de contingencia en el sitio del trabajo disponibles para enfrentar la mayoría de escenarios de emergencia? Si/No/Parcial

08.20 ¿Ejercicios utilizados para validar procedimientos de emergencia y para capacitar al personal? Si/No/Parcial
08.21 ¿Equipos calificados en la extinción de incendios y en intervención SAR? Si/No/Parcial

HSE&SE 09 – EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES

09.1 ¿Evaluación de capacidad operacional antes de iniciar el trabajo? Si/No/Parcial
09.2 ¿Supervisión adecuada y suficiente bien implementada? Si/No/Parcial
09.3 ¿Sistema de reconocimiento del desempeño en HSE&SE implementado? Si/No/Parcial

HSE&SE 10 – MONITOREO, REPORTE Y APRENDIZAJE

10.1 ¿Política eficiente de gestión de incidentes? Si/No/Parcial
10.2 ¿Política eficiente de gestión de anomalías? Si/No/Parcial
10.3 ¿Investigación de incidentes por encima de cierto nivel de gravedad? Si/No/Parcial
10.4 ¿Es un proceso aprobado de la Compañía para investigar incidentes? Si/No/Parcial
10.5 ¿Ha la Compañía sufrido algún incidente estatutario de HSE&SE en los últimos cinco años? Si/No/Parcial
¿Política para implementar y monitorear los planes de acciones correctivas asociados (asegurando la prevención efectiva de
10.6 Si/No/Parcial
su ocurrencia)?
10.7 ¿Proceso de comunicación de los aprendizajes de los incidentes (a todo el personal pertinente)? Si/No/Parcial
10.8 ¿Planes de acción pos-incidentes son publicados y monitoreados? Si/No/Parcial
10.9 ¿Planes de acción pos-comité HSE&SE publicados y monitoreados? Si/No/Parcial
10.10 ¿Reporte de cuasi-incidentes? Si/No/Parcial

HSE&SE 11 – ASEGURAMIENTO, REVISIÓN, Y MEJORAMIENTO

11.1 ¿Política para revisar y mejorar el desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.2 ¿Indicadores y criterios del desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.3 ¿Periodicidad de reporte del desempeño HSE&SE? Si/No/Parcial
11.4 ¿Política para utilizar retroalimentación corporativa? Si/No/Parcial
11.5 Identificación de acciones y esfuerzos de mejoría registrados y monitoreados para su conclusión efectiva. Si/No/Parcial
11.6 ¿Seguimiento de los hallazgos de auditoria y cierre efectivo de las medidas propuestas? Si/No/Parcial
11.7 Programa de inspección y auditoria de HSE&SE efectivamente realizado Si/No/Parcial
11.8 Planes de acción pos-auditoria y pos-inspección publicados y monitoreados Si/No/Parcial
11.9 Evaluación general del estado y condición HSE&SE del sitio Si/No/Parcial
11.10 ¿Política de auditorías e inspecciones HSE&SE internas? Si/No/Parcial
11.11 Periodicidad de las revisiones del SG HSE&SE? Si/No/Parcial
11.12 Definición del cronograma y el alcance de las auditorias HSE&SE? Si/No/Parcial
11.13 ¿Definición de funciones y capacidades requeridas para desarrollar revisiones periódicas? Si/No/Parcial
11.14 ¿Reuniones regulares de la junta corporativa HSE&SE para definir objetivos de mejoría? Si/No/Parcial
11.15 ¿Evidencia documentada de los planes de acciones correctivas asociados? Si/No/Parcial
11.16 ¿Política para la prueba y el mantenimiento de equipos de seguridad y emergencia? Si/No/Parcial
11.17 ¿Información sobre todas las certificaciones de HSE&SE? Si/No/Parcial
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AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CERREJÓN

C1. SEGURIDAD
C1.1 Gestión de riesgos 0
Para la evaluación de riesgos se usó toda la metodología aprobada por Cerrejón? (Análisis de riesgos, Bow ties y
Si/No
Estándares de control critico)

Participaron todos los empleados relevantes en el proceso de Evaluación de riesgos? Hay en el grupo la experiencia
Si/No
apropiada en la metodología y en el proceso? Hay personal especializado si es necesario?

En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos
Si/No
Catastróficos (múltiples fatalidades)? Y han sido divulgados adecuadamente?.

En los Bow ties se vincularon todas las causas a los controles preventivos y los impactos a las medidas de mitigación? Si/No

El/los Control (es) Crítico (s) se encuentra (n) implementado (s)? Si/No

El/los control (es) crítico (s) es (son) apropiado (s) para el nivel de consecuencia en consideración? Si/No

El/los control (es) críticos se han evaluado? Tienen un responsable? Si/No

El/los controles funcionan tal como fueron diseñados? Hay evidencias que el/los controles funcionan tal como fueron
Si/No
diseñados? Hacen auditorías / verificaciones internas de cumplimiento de los Controles Críticos?

C1.2 Proceso de seguridad basado en comportamiento ( aplica para R1 con operaciones permanente en Cerrejón)
Tiene implementado un proceso de seguridad basado en comportamiento? Si/No

El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No

El # de observadores certificados activos en el proceso es > o = 20% del personal operativo? Si/No

El % de Observaciones Planas es menor al 30%? Si/No

C1.3 Manejo del cambio

Se aplica en el área el procedimiento para todos los cambios con potencial impacto en S, S & A? Si/No

Los cambios son aprobados por los niveles adecuados? Se obtienen las aprobaciones necesarias antes de realizar el
Si/No
cambio?

Se evalúan los riesgos y se planean las medidas de control, tanto para la etapa de implantación del cambio, como para la
Si/No
condición final cuando el cambio ya está implantado?

Están documentados y se cierran adecuadamente los cambios? Si/No

Han habido cambios en los controles críticos de los " Top ten" (Barreras en Riesgos Catastróficos)?
Si/No
Se han documentado?

Han habido cambios en las actividades relacionadas con los " Top ten" (procedimientos, verificaciones, legislación,
Si/No
Inspecciones, frecuencias de inspecciones, etc.)? Se han documentado?

¿Se aseguró de que todas las medidas de control definidas antes de iniciar la puesta en marcha del cambio fueran
Si/No
ejecutadas, de tal forma que los riesgos de la implementación del cambio fueran controlados?

¿Se aseguró de la ejecución de todo el plan de acción definido antes de proceder con el cierre del cambio? Si/No

C2. AMBIENTAL
C2.1 Sistema de Gestión 0
Se han evaluado y listado los aspectos e impactos ambientales del desarrollo de las operaciones dentro o asociadas con
Si/No
Cerrejón?

Se han identificado los requerimientos legales ambientales aplicables para el desarrollo de sus operaciones en cumplimiento
Si/No
del contrato con Cerrejón?

Si la actividad de la empresa requiere permisos o licencias ambientales, estos se gestionaron adecuadamente y se

Si/No
encuentran vigentes?

Se tiene un plan de manejo ambiental (PMA) para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón y en línea con el
Si/No
PMA y procedimientos de Cerrejón?

Se tienen programas de gestión para los aspectos ambientales identificados que incluyan procedimientos documentados,
instrucciones de trabajo, controles físicos, planes de acción en línea con las medidas de control propuestas en el plan de Si/No
manejo?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? Si/No
Se cuenta con un indicador para el uso racional de los recursos naturales y medidas de manejo para su control y
Si/No
seguimiento?

Se realiza divulgación del PMA, programas de gestión y procedimientos relacionados, y se llevan registros del mismo? Si/No

Se tienen evidencias del cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables establecidos en el PMA y sus programas de
Si/No
gestión?

Se evalúa periódicamente los programa de gestión en términos de indicadores, análisis de tendencias, planes de acción? Si/No

Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de
Si/No
aguas.)

Se tiene un plan de atención de emergencias ambientales incluido el manejo de hidrocarburos, residuos peligrosos y
Si/No
sustancias químicas?

Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias? Si/No
0
C2.2 Plan de Gestión de Residuos (para contratos tipo RC y R1) 0
Se tiene un plan especifico de gestión de residuos para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón? Si/No

Se realiza clasificación de residuos? Si/No

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? Si/No

Se tienen acuerdos con proveedores para la devolución de residuos peligrosos, debidamente autorizados? Si/No

Los residuos peligrosos tienen registro de disposición certificada y por una empresa con los permisos o licencias
Si/No
ambientales reglamentarios acorde con la legislación ambiental vigente?

C3. SALUD 0
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No

Los resultados de las mediciones higiénicas son divulgados a los trabajadores? Si/No

Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No

Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No

Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No

Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No

Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No

Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No

C3.1 Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No

C3.2 Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No

C4. ACCIDENTALIDAD EN CERREJÓN 0

0< IF < 0.25 Puntaje 100%
0.25 < IF < 1 Puntaje 50% Si/No
Fatalidad Puntaje 0

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No

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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES CLARIOS ANDINA

TIPO DE CONTRATISTA

SEGURIDAD

La firma contratista presenta informe mensual con sus respectivos soportes (reporte de accidentalidad, actividades,
Si/No
inspecciones, capacitaciones, HHT), en formato de la contratante cinco dias hábiles, porterior al cierre de mes?

La firma contratista, cuenta con Plan Estratégico Seguridad Vial, radicado, vigente e implementado. (Según Aplique) Si/No

La firma contratista entrega el relato oficial del incidente de trabajo presentado en las primeras 12 horas, después de
Si/No
transcurrido el evento. A través de correo electronico notificando los cinco ¿Por qué?:

Las investigaciones de los accidentes de trabajo ocurridos dentro de las instalaciones de la contratante o
desarrollando actividades para la contratante, se realizan dentro de los cinco días calendario siguientes al evento Si/No
ocurrido y en el formato de la contratante.
La firma contratista cuentan con la autorización vigente para trabajar horas extras por parte de Ministerio de trabajo?
Si/No
(Si aplica solicitar resolucion expedida por el Ministerio de Trabajo)

La firma contratista cumple con la entrega actualizada de la matriz de competencia de cada trabajador en el formato
de la contratante.
Esta es entregada por el contratista en el formato de la contratante al inicio de la prestación del servicio y cada mes Si/No
debe presentar el registro de las competencias que se van actualizando o requiriendo segun vencimiento o
necesidad de competencia).

Afiliación a la seguridad social por parte de todo su personal activo. Si/No

El personal participa de las" Detonaciones de Seguridad". (Copia de las charlas de cinco minutos diarias durante el
Si/No
tiempo que presto el servicio)

SALUD
Cumple con la toma de plumbemias (pruebas paraclinicas para detectar plomo en sangre). Si/No
Cumplen con las prácticas en prevención de exposición al plomo establecidas por la contratante.
Si/No
Las practicas establecidas son de higiene, limpieza de manos y EPP y manejo de la dotacion.
Garantiza la actualización de la matriz con los resultados de las plumbemias? Si/No

PROTECCIÓN AMBIENTAL
Disposicion adecuada de residuos bajo el plan manejo de residuos establecido por la contratante. Si/No
Almacenamiento de sustancias quimicas bajo los estandares de la contratante.
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CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES PARA CORONA

COMPONENTE CUMPLIMINETO LEGAL LABORAL

Esta la empresa debidamente constituida? Verificar certificado de existencia y representación legal- Vigencia Si/No

Tiene la empresa Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Si/No

El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista esta actualizado? Si/No

Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
respalden el contrato con la Compañía? Si/No

Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No

Que tipo de contratos y por que duración tiene el proveedor con sus trabajadores (laboral, prestación de servicios fijo,
indefinido, etc.) Si/No

Están todos los trabajadores del proveedor afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP, Caja de
Compensación)? Revisar y verificación Clase de riesgo Si/No

Revisar comprobantes de pago de nómina del último año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social Si/No

Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Si/No

Están en regla los pagos de liquidaciones finales de prestaciones sociales a los trabajadores del proveedor de los últimos 3
años (Pueden ser 5 en diferente tiempo) Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores (Cesantías,
intereses de cesantías, prima legal de servicios)?. Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No

Tiene el proveedor reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 6 meses concuerda
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias Si/No

Cuenta el proveedor con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No

Revisión de las facturas de cobro por servicios prestados a la Unidad de Negocio. Se facturan servicios o personas? Si/No
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PARA CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES DRUMMOND LTD

SEGURIDAD
La empresa tiene asignado un encargado del SG-SST en las instalaciones de DLTD? Si/No
La empresa cuenta con un plan de trabajo (actividades tales como observación de tareas, programa de inspecciones,
caminatas gerenciales, incluyen en las actividades los supervisores de línea) especifico con metas y objetivos para la Si/No
operación en DLTD?
Cuentan con un programa de formación que tenga como objetivo el aseguramiento de las competencias del personal
presente en el proyecto DLTD con énfasis en aquellos que desarrollan TAR, asegurando el cumplimiento de las Si/No
reglas que salvan vidas y el protocolo para covid 19?
La empresa presenta al Departamento de Seguridad Industrial de Drummond Ltd. dentro de los tres primeros días
Si/No
hábiles de cada mes, el informe mensual de seguridad?
En las MIPER de la empresa se observa alineación frente a la identificación de los riesgos prioritarios de DLTD y sus
Si/No
controles?
La empresa cuenta con un Plan de auditoria especifico para el centro Drummond? Si/No
La empresa desarrolla una Revisión por la dirección para el centro Drummond? Si/No

PROGRAMA DE OBSERVACIONES
Cuenta con un programa de observaciones de comportamiento? Si/No
El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No
Se identifican comportamientos a riesgos y se realizan análisis de tendencia? Si/No
El 100% de los observadores han sido entrenados y son competentes? Si/No

LIDERAZGO
Cuenta la empresa contratista con un programa de caminatas gerenciales? Si/No
El cumplimiento del plan es mayor al 90%? Si/No
La empresa asiste a las reuniones semanales de Seguridad Industrial? Si/No
La empresa asiste a las reuniones Gerenciales organizadas por Seguridad Industrial? Si/No
Si/No
INCIDENTES DE SEGURIDAD
La empresa ha establecido un programa para el reporte e investigación de los incidentes ? Si/No
El programa ha sido difundido al 100% de los trabajadores? Si/No
Se investiga el 100% de los incidentes? Si/No

TAREAS DE ALTO RIESGO

La empresa cuenta con procedimientos propios para las tareas definidas como de alto riesgo? Si/No
Están estos procedimientos alineados con los procedimientos establecidos por DLTD? Si/No
La empresa ha establecido un mecanismo para identificar los trabajadores que desarrollan TAR? Si/No
Cuenta la empresa con un programa de re entrenamiento anual en los procedimientos para la realización de las
Si/No
TAR?
La empresa realiza divulgación periódica de los protocolos de tareas de alto riesgo? Si/No
La empresa verifica la calidad del diligenciamiento de controles administrativos (AST, preoperacionales y permisos de
Si/No
trabajo)?

PLAN DE EMERGENCIA
Está el plan de emergencia del contratista alineado con el Plan de emergencia de DLTD? Si/No
En los Análisis de amenazas y vulnerabilidad de la empresa se observa alineación frente a los planes de respuesta a
Si/No
emergencias y simulacros?
Están las Cédulas de emergencia vigentes y en el lugar de trabajo? Si/No
La empresa cuenta con brigadistas entrenados como primer respondiente en cada área? Si/No
Cuenta la empresa con elementos de atención de emergencias (Elementos para rescate, Inmovilizadores, extintores,
Si/No
camillas, etc.) en el lugar de trabajo?.

ACCIDENTALIDAD EN DLTD
IF <= 0.25 Puntaje 100%
IF > 0,25 Puntaje 50%
Fatalidad Puntaje 0%
La empresa ha tenido accidentes graves acorde a Resolución 1401? NO: "10" SI: "0" Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No
Se presenta aumento en la Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No
Si/No
SALUD
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No
Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No
Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No
Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No
Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No
Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No
Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No
Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No
Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No

AMBIENTAL
Simulacro ambiental por contratista. (Uno anual) Si/No
Kit ambiental contra derrame en vehículos y equipos. Si/No
Reporte en formato oficial de eventos ambientales Max 24 horas después del evento. Mas de 500 gal en Mina y mas
Si/No
de 50 gal en Puerto.
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ELEMENTOS PARTICULARES FEDECAFE

Documentos
La empresa tiene la autorización del Ministerio de Trabajo para laborar horas extras actualizada? Si/No

En la organización se permite la participación en Sindicato, personal que lo conforma y Convención Colectiva de los
Si/No
trabajadores?

Contractual
En la hoja de vida de los trabajadores se evidencian soporte: libreta militar, antecedentes judiciales, copia de la cédula, hoja
Si/No
de vida y certificados de formación.

Todos los trabajadores cuentan con un contrato de trabajo escrito firmado. Si/No

Se tienen registros de la entrega del reglamento interno de trabajo al personal. Si/No

En las hojas de vida de los trabajadores hay soportes de renovación de sus contratos (Otro Si) y este se encuentra firmado. Si/No

La empresa tiene un reporte por persona del pago de horas extras mensualmente? Si/No

Se tienen registros del personal que se encuentra en vacaciones. Si/No

La empresa tiene registros históricos de las vacaciones otorgadas a laos trabajadores en los últimos tres años? Si/No

Se entrega a los trabajadores comprobante vacaciones de los últimos tres años? Si/No

La empresa tiene un listado del personal vigente de madres gestantes, discapacitados, personal próximo a pensionarse
Si/No
mensualmente?

Se entrega a los trabajadores los volantes de pagos mensuales? Si/No

Seguridad Industrial y SALUD EN EL TRABAJO

Se realiza la medición de los marcadores biológicos de acuerdo con los riesgos a los que se encuentran expuestos (ruido,
Si/No
material particulado, químicos, soldadura, exámenes de crioglobulina para personal que labora en cuartos fríos)
Manejo seguro de productos químicos
Inspecciones programadas para verificación:
Se realiza un verificación mensual del control de los productos químicos (vencimiento, trasvasado)? Si/No

Bienestar Laboral
La empresa tiene Programas de recreación, deportivos para los trabajadores involucrando a sus familias? Si/No

Bienes y Servicios
La empresa tiene establecidas cuentas bancarias para el pago de nomina de sus trabajadores? Si/No

La empresa tiene cuentas bancarias con la información actualizada? Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES MEXICHEM

CONTRACTUAL
¿Los trabajadores asignados para el contrato con MEXICHEM se encuentra formalmente vinculados con la empresa
Si/No
Contratista?
¿Se realizan los pagos de manera oportuna por concepto de honorarios a todo el personal asignado al contrato con
Si/No
MEXICHEM?
¿Se realiza entrega de Dotación - EPP? Si/No

¿La empresa contratista tiene subcontratistas para el desarrollo de las actividades del contrato con Mexichem? Si/No

En caso que la respuesta de la pregunta anterior sea Si, mencionar cuales son los subcontratistas. Si/No

SG SST

¿La empresa cuenta con certificaciones y/o evaluaciones hechas por entes externos avalados para ello (ARL) en la
Si/No
que se acredite el % de implementación del SG-SST al interior de la empresa, bajo Decreto 1072 de 2015?

Registrar el resultado de la Calificación obtenida frente al cumplimiento del Decreto 1072 de 2015. Si/No
¿La empresa cuenta con objetivos y metas SST para el periodo Vigente y se han definido para cada una de éstas
Si/No
métricas de cálculo y metas?

¿Las personas que realizan las actividades contratadas para el contrato con MEXICHEM, tienen definido el plan de
Si/No
formación con relación a los riesgos a los que se exponen en la prestación del servicio?

¿La organización toma acciones correctivas a no conformidades reales y acciones preventivas a no conformidades
Si/No
potenciales, hace seguimiento y realiza la revisión de la eficacia de las mismas?

SEGURIDAD INDUSTRIAL - CONTROL OPERACIONAL

¿Se tiene una Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Definición de Controles, para las actividades
Si/No
desarrolladas en el contrato con MEXICHEM y bajo metodología definida por MEXICHEM?

¿Los trabajadores asignados a prestar servicios en las actividades contratadas por MEXICHEM, cuentan con
Si/No
certificados vigentes para realizar actividades especializadas?
¿En la prestación del servicio con MEXICHEM se cumple con las disposiciones establecidas por el Sistema
Si/No
Globalmente Armonizado (SGA)? Resolución 773 de 2021.

¿En las actividades propias del contrato celebrado con MEXICHEM, el contratista cumple con los requerimientos
Si/No
establecidos en el documento Manual de Criterios HSE / Matriz de selección de proveedores?

SEGURIDAD INDUSTRIAL
¿La empresa contratista cuenta con un programa de inspecciones que incluya los Equipos, Herramientas, EPP´s,
Si/No
SPCC, entre otros, utilizados en la ejecución de las actividades contratadas por MEXICHEM?

¿La empresa contratista cuenta con un sistema formal en el cual tenga relacionadas las acciones tendientes a
responder ante una emergencia que se pueda generar dentro de MEXICHEM y cuenta con los recursos necesarios Si/No
para dar una oportuna respuesta?
¿Se realiza reporte preliminar de manera oportuna (un día calendario) y en los formatos de Mexichem de todos los
Si/No
Accidentes - Incidentes de Trabajo?

¿ La empresa contratista mantiene soportes (actas, listas de asistencia, entre otras) de las reuniones del COPASST? Si/No

SALUD EN EL TRABAJO
¿A los trabajadores que ejecutan actividades contratadas por MEXICHEM, se le practican los exámenes médicos
Si/No
ocupacionales (Ingreso, Periódicos, Retiro)?
¿La empresa contratista tiene casos de enfermedad laboral calificados, con trabajadores que prestan servicios en
Si/No
MEXICHEM? ¿Cuentan con trazabilidad del seguimiento a los casos evidenciados?
¿Se aplica la encuesta de riesgo psicosocial, a las personas que prestan servicios en MEXICHEM? Si/No
¿Se tiene implementado un programa de vigilancia epidemiológico de Riesgo Químico para las actividades prestadas
Si/No
en MEXICHEM?

GESTIÓN AMBIENTAL
¿Se tienen identificados los aspectos e impactos ambientales asociados a las actividades realizadas en las
Si/No
instalaciones de Mexichem y se han establecidos los respectivos controles?
¿Cuentan con clasificación, control e inventario de los residuos generados y se evidencian registros de disposición
Si/No
de residuos (formatos, manifiestos de transporte, certificados de disposición final)?
¿Realizan auditorías a su gestor de residuos peligrosos (permisos o licencias)? Si/No
¿Tiene diseñados e implamentados Programas de gestión ambiental, teniendo en cuenta los aspectos e impactos
Si/No
ambientales asociados a las actividades realizadas en las instalaciones de Mexichem?

COMPROMISO GERENCIAL
¿La empresa contratista tiene definida la frecuencia para la realizar inspecciones gerenciales y cuenta con registros
Si/No
de la ejecución de éstas bajo dicha frecuencia?
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ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS

REQUISITOS LEGALES
Identificación de requisitos legales SSTA evaluación de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de acción para el Si/No
cierre

Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) Si/No

Aplicación de los exámenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O. Si/No

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y ASPECTOS AMBIENTALES

Evidenciar aplicación de los análisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no previstas
Si/No
en la matriz de peligros

Cumplimiento ambiental sobre disposición de escombros/ Manejo de Respel Si/No

Procedencia lícita de material de cantera Si/No

Mantenimiento de equipos y vehículos (Certificado revisión técnico-mecánica) Si/No

SEGURIDAD INDUSTRIAL

Señalización y demarcación en obras Si/No

Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable. Si/No

Evidencias de entrega, uso y formación en los EPP Si/No

Aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo (Altura y Caliente) Si/No

Cumplimiento del programa de capacitación al personal que incluya: (Charla de inducción SST del contrato vigente o menor
de un año, capacitación en los riesgos de trabajo no mayor a un año, temas de salud, manejo de emergencias, autocuidado, Si/No
otros) % cobertura, evaluación, total de horas por trabajador en el periodo

Conocimiento del plan de emergencia en obra y oficinas Si/No

EVALUACIÓN Y MONITOREO

Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accidentes Si/No
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)

Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodología y  rigurosidad que exija el evento, en especial los Si/No
incapacitantes dentro de los primeros 5 días de ocurrencia

Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificación con el certificado de
Si/No
accidentalidad de la ARP.

Implementación de acciones resultantes de las investigaciones de accidentes y acciones de mejora a partir de

recomendaciones de grupos primarios, Copasst, auditorías RUC anteriores, auditorías internas o lecciones aprendidas. Si/No
(Verificar los informes mensuales HSE remitidos a Surtigas)

Resultados de la evaluación de desempeño del contratista dado por Surtigas Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA TEAM FOODS

Derechos Humanos
Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional y la Si/No
empresa no debe ser cómplices de abusos a los derechos humanos.

Legislación aplicable
¿El sitio de empleo ha recibido una notificación oficial o proceso judicial por incumplimiento con la legislación, normativa, Si/No
permisos o licencias (en el plazo de los últimos tres años)? En caso afirmativo, ¿qué acción se tomó?.

Sistemas de gestión
¿Se cuenta con un proceso formal (por ej., canales de ayuda y de denuncia) para empleados/trabajadores y/o para que los Si/No
proveedores obtengan asesoramiento o informen de asuntos confidenciales?

No discriminación
Existe igualdad de condiciones y oportunidades: existe un procedimiento de contratación y promoción que garantice
igualdad, no se discrimina por sexo, salud, religión. Todos los empleados reciben el mismo pago por el mismo trabajo, todas Si/No
las empleadas pueden regresar a su puesto después de tener un bebe.

Prohibición de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria? Si/No

Prohibición Trabajo infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial? Si/No
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Prohibición del acoso laboral

Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal Si/No

Compensación y Prestaciones
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley (vacaciones, primas, cesantías, intereses de cesantías, Maternidad, calamidades, licencias por luto, verificar que se Si/No
cumplan en el tiempo de ley, entre otros).

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal. Si/No

Se entregaron y explicaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones. Si/No

¿Los empleados/trabajadores deben entregar dinero o hacer cualquier otro tipo de depósito? Si/No

¿Todos los empleados/trabajadores directos de este sitio de empleo disfrutan de un número adecuado de pausas con su
Si/No
correspondiente duración de acuerdo a la ley?

Jornadas y turnos de trabajo, dotación

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos Si/No
por ley o por el permiso especifico de la empresa.

¿Pueden todos los empleados/trabajadores dejar el sitio de empleo durante las horas en que no trabajan o al finalizar un Si/No
turno (incluyendo a trabajadores que viven en el sitio de empleo)?

Se proporciona la dotación adecuada y suficiente a los trabajadores para poder presentarse a la organización cliente limpios Si/No
y garantice su seguridad? Se entrega dotación según la ley, existen registros de ello ( Camisa, Pantalón y Zapatos).

Beneficios a los trabajadores

Si/No
La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación, alimentación, dotación.

Estado del archivo de hojas de vida

¿Existe una política escrita que exija a todos los empleados/trabajadores tener acuerdos de trabajo (por ej., contratos)?
Si/No
Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito Y tienen copia del contrato firmado?

Se evidencia retención de documentos de identificación de la persona? Si/No

Libertad de asociación y acuerdo colectivo

¿Se permite a los empleados/trabajadores unirse a [sindicatos] de su elección? O a otra organización de su elección mas Si/No
allá de los sindicatos, se elige democráticamente y se permite llevar a cabo sus funciones en el horario laboral.

¿Se reconocen los convenios colectivos por representación de la mayoría? Si/No

Existen procedimientos disciplinarios y se cumplen? Se mantienen registros de las medidas disciplinarias tomadas y de los Si/No
procesos conciliatorios.

Limpieza e higiene
Baños separados para hombre y mujeres, en número adecuado, limpios y en buenas condiciones. Si/No

Se tienen instalaciones adecuadas de hidratación y se mantienen dotadas para su uso. Si/No

Calidad e Inocuidad
Se identifica y salvaguarda la propiedad del cliente (incluye propiedad intelectual o maquinaria y equipos). Si/No

Están determinados los criterios y métodos para el control de los procesos. Si/No

Existe una metodología para evaluar la Satisfacción del cliente, realizar la medición y hacer seguimiento. Si/No

Se realiza un análisis de datos de satisfacción del cliente, conformidad de producto o servicio, tendencia de procesos, Si/No
productos y proveedores.

Existe y esta documentado un procedimiento para la atención de quejas y reclamos?, es posible realizar trazabilidad de Si/No
trabajos realizados para Team y de los elementos químicos, personas y materiales utilizados.

Están determinados y documentados los requisitos del cliente y del producto: Incluyendo los requisitos para las actividades
de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado Si/No
o para el uso previsto, cuando sea conocido.

Se tiene el curso de manipulación de alimentos si el trabajo se realizara en zonas de envase y empaque en Team? Si/No

Es evidente la Ausencia de plagas o de posibles afectaciones al producto que pueda llevar a riesgos en la organización
Si/No
cliente

Si se va a utilizar sustancias químicas en la empresa de alimentos se tiene el certificado de compatibilidad con alimentos,
Ficha técnica del producto y Debe estar en las listas de la FDA si es necesario. Las sustancias que se utilizan no son Si/No
alérgenos y si lo son deben ser comunicada a la organización.

Esta documentado e implantado un programa de aseguramiento metrológico de equipos de Medición y Monitoreo contra
patrones trazables o patrones nacionales o internacionales y se ajustan o reajustan si es del caso. Se mantiene los registros Si/No
asociados.

Todas las herramientas que el contratista ingresa a la planta de alimentos se encuentran inventariadas. Si/No
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Form: FAUPE262 Rev: 27 29-12-2021

ELEMENTOS PARTICULARES PARA TRANSGAS DE OCCIDENTE

Compensación y Prestaciones:
Cumple con las leyes aplicables a salarios mínimo y prestaciones sociales legales Si/No

Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Profesionales Si/No

Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Si/No

Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites por ley Si/No

Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito? Si/No

Inspecciones de seguridad
Cuenta con inspección o certificación del funcionamiento adecuado de los equipos y vehículos a usar en los proyectos
contratados Si/No

Reportes
La empresa realiza el reporte de accidentes e incidentes a Transgas de Occidente dentro de las 24 horas siguientes Si/No

Implementación de acciones resultantes de investigaciones de accidentes y tarjetas de trabajo seguro Si/No

Las empresas reportan mensualmente el informe de seguridad industrial: Horas trabajadas, numero de trabajadores,
kilómetros recorridos, accidentes e incidentes a Gasoriente Si/No
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CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

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3. MEDIDAS DE BIOSEGURIDAD Y AUTOCUIDADO

3.1.1 Medidas de autocuidado
Cada persona es responsable de tomar decisiones de acuerdo con sus necesidades, capacidades, posibilidades y
condiciones de vida que propendan por el cuidado de si mismo, de los seres queridos y de la sociedad en general?
3.1.2. Lavado e higiene de manos
Disponen en las áreas comunes y zonas de trabajo, puntos de lavado e insumos (agua limpia, jabón y toallas de un
solo uso (toallas desechables) y alcohol glicerinado mínimo al 60% máximo 95%) para realizar el lavado e higiene de
manos?
3.1.3 Distanciamiento físico
Se establecen medidas en espacios, áreas o recintos amplios con el fin de organizar y optimizar la ubicación de los
puestos de trabajo y garantizar que los trabajadores permanecen al menos a un (1) metro de distancia de otras
personas, evitando contacto directo y disminuyendo el riesgo de transmisión?
3.1.4 Uso de tapabocas
Los trabajadores utilizan el tapabocas de forma correcta en todos los lugares y ambientes de trabajo?
3.1.5. Adecuada ventilación.
Siempre que sea posible, se mantienen las puertas y ventanas abiertas para lograr intercambio de aire natural?

Todos los ambientes de trabajo tienen un alto flujo de aire natural, se han realizado las adaptaciones necesarias para
garantizar una adecuada ventilació, y evitar que haya grupos de personas trabajando en lugares de baja ventilación?

Se ha realizado la evaluación y adecuación de las condiciones de ventilación y aforo máximo de los lugares de trabajo
de manera que minimicen el riesgo de contagio?
Se propicia, en lo posible, lugares de descanso al aire libre, tipo terrazas, patios abiertos o jardines?
Se han tomado medidas para favorecer la circulación y recambio de aire en espacios cerrados o con escasa
ventilación?
3.1.6 Limpieza y desinfección
Se desarrolló un protocolo de limpieza, desinfección permanente de lugares de trabajo y de elementos, herramientas
y/o equipos de trabajo, que defina el procedimiento, la frecuencia, los insumos, el personal responsable, elementos de
protección empleados, entre otros?
Se realiza limpieza y desinfección de manera frecuente de pisos, paredes, puertas, ventanas. divisiones, muebles,
sillas, ascensores, y todos aquellos elementos y espacios con los cuales las personas tienen contacto constante y
directo
Se realizan actividades de seguimiento y monitoreo a través de registros e inspecciones?

Se realizó capacitación al personal de aseo y limpieza en relación con el protocolo de limpieza y desinfección definido?
En caso de contratar empresas especializadas, estas cuentan con concepto sanitario expedido por la Direcciones
Territoriales?

Los insumos químicos empleados son utilizados de acuerdo con las especificaciones de dosis y naturaleza química del
producto y cuentan con su hoja de seguridad acorde con el Sistema Globalmente Armonizado —SGA?

El personal que realiza el procedimiento de limpieza y desinfección utiliza los elementos de protección personal como
mono gafas, guantes, delantal y tapabocas?
3.1.7. Manejo de residuos.
Se tienen identificados los residuos generados en el área de trabajo?
Se informa a los trabajadores las medidas para la correcta separación de residuos producto de la implementación de
los protocolos de bioseguridad?
Se ubican contenedores y bolsas suficientes para la separación de residuos?
Se realiza permanentemente la recolección y almacenamiento de residuos?
3.1.8 Comunicación del riesgo y cuidado de la salud.
Se han desarrollado acciones de información, educación y comunicación para el desarrollo de todas las actividades
que eviten el contagio y las especificas según la actividad y la información sobre generalidades y directrices dadas por
el Ministerio de Salud y Protección Social en relación con los síntomas y signos relacionados con COVID-19, en el
territorio nacional, así como en el departamento o municipio?
Cuentan con mecanismos de información a las personas de forma visible, legible, que sean oportunos, claros y
concisos, a través de sus redes sociales, carteleras, afiches o cualquier otro medio de difusión, sobre las medidas de
prevención y atención. Se deben utilizar medios de comunicación internos, mensajes por alto parlantes, protectores de
pantalla de los computadores, aplicaciones digitales?
Han definido estrategias de comunicación con mensajes accesibles para las personas con discapacidad sensorial
(personas sordas o con discapacidad visual)?
6. MEDIDAS ADICIONALES PARA EL SECTOR LABORAL

6.1. Vigilancia de la salud de los trabajadores en el contexto del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.

Se actualizó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, identificando e implementando las acciones
correspondientes para la prevención del riesgo biológico por COVID-19 en el ambiente de trabajo?
La organización asegura que se cumplan las disposiciones y recomendaciones de las autoridades de salud en relación
a la prevención del contagio por COVID-19?
Se tiene establecido un sistema de verificación para el control en el momento de la notificación positiva?
Se fomenta el autocuidado, especialmente el monitoreo de temperatura corporal y de síntomas respiratorios por parte
de los trabajadores?
Si tienen establecido el canal de información entre el empleador, la EPS, la ARL y el trabajador para que informe
cualquier sospecha de síntoma o contacto estrecho con personas confirmadas con COVID-19 y manejarlo de manera
confidencial?
Se disponen de piezas comunicativas a los trabajadores, proveedores y clientes en la aplicación de la etiqueta
respiratoria, que incluye cubrirse la nariz al toser o estornudar con el antebrazo o con un pañuelo de papel desechable
y deshacerse de él inmediatamente tras usarlo. Abstenerse de tocarse la boca, la nariz y los ojos?
Se ha difundido a los trabajadores la información relacionada con los síntomas de alarma?
4.2. Alternativas de organización laboral
Se han adoptado esquemas operativos que permitan disminuir el riesgo de contagio para los trabajadores y demás
personas que presten sus servicios en los sectores económicos, sociales y del Estado?
Se han implementado jornadas flexibles o turnos de entrada y salida a lo largo del día y otras estrategias para evitar
aglomeraciones de los trabajadores en el ingreso y salida, en los centros de trabajo?
Se fomenta el uso de medios alternativos de transporte?
Se ha coordinado con la Administradoras de Riesgos Laborales — ARL, la implementación de las medidas de
bioseguridad y autocuidado?
El aislamiento de los empleados que sean sospechosos se hace desde el comienzo de síntomas, o desde que son
identificados como contactos estrechos hasta tener una prueba negativa, a menos que por criterio médico o de la
autoridad sanitaria se considere necesario prolongar el aislamiento?
Los contactos estrechos de casos identificados dentro o fuera de la empresa, se aislan tempranamente?
El empleador notificar a la ARL sobre los casos sospechosos y confirmados identificados en su empresa, así como
exhortar a los empleados a hacerlo con su respectiva EAPB?
Cuando algún trabajador experimente síntomas respiratorios en casa, informar al empleador para que realice el
aislamiento preventivo en casa?
EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA

29-12-2021

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.1.1

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.6.2.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.6.2.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.6.4
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.6.2.

X 3.2.6.2.

X 3.2.5
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X
3.2.6.1. - 3.2.6.2. -
3.2.6.3.

X 3.2.6.2 - 3.2.6.3.

X 4.4.
X 2.5

X 3.2.1.

X 3.2.6.5.

X 3.2.6.4.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.8.2.
 X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 2.5 - 2.7

X 2.7

X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 4.5.1

X 4.5.1
X 3.1.2.
X 2.7. - 3.2.4.2.

X 2.7

X 2.7

X 2.5
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.1.1.

X 3.1.1.
X 3.1.1.
X 3.1.1.

X 3.2.4.2

X 3.2.4.2
X 3.1.2

X 3.1.2