AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS -

RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 28 22.03.04

Certificación Entidad No
OHSAS 18001 0 CONTRANTES
ISO 9001 0
ISO 14001 0
1. IDENTIFICACIÓN OTRA 0

TIPO AUDITORIA

TIPO DE VISITA : CIUU DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

NIT: NOMBRE

FIRMA CONTRATISTA: No de Personas

GERENTE GENERAL :

Dirección : Tel : E mail :

Ciudad auditoria Doc.: Dpto. auditoria doc.: Ciudad auditoría Campo:

COORDINADOR DEL SGSST :

EVALUADOR: Fecha de Evaluación :

ENTREVISTADOS:

NOMBRE : CARGO

ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE LA EMPRESA ARL

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR

SI NO NOMBRE
RUC

NO
ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O
;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
MAS CASOS EXITOSOS?
SI

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA E

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO SERVICIO PRESTADO CALIFICACIÓN EN HSE OBTENID
1.
2.
3.
Rev. 31 del 18.02.05
 4.

REQUISITOS Y ELEMENTOS
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales,

1.1. Política SSTA A B

» Firma del Gerente Actual (Representante Legal) y fechada
» Divulgación. Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
Alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente de su forma de contratación o vinculación, incluyendo los contratistas y subcontratistas
Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los respectivos controles
» Lesión personal
» Enfermedad laboral La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta con todos
La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo con lo los elementos exigidos en la guía RUC, no ha sido revisada como
» Daño a la propiedad
definido en la guía del RUC. mínimo una vez al año, no ha sido publicada ni divulgada a los
» Impacto socio-ambiental trabajadores.

» Respaldo económico al sistema de SSTA

» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía: anticorrupción, entre otras.
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización? Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST.

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial A B

Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el
trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda, al menos trimestralmente.
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no
Inspecciones Gerenciales No existe un proceso formal para que la gerencia participe en incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, no se
reuniones e inspecciones gerenciales. evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la gerencia
se encuentra familiarizada con la gestión.
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos
los centros de trabajo?

Se ejecutan inspecciones gerenciales según el programa definido?

Revisión por la Gerencia (Revisión por la Dirección) A B

» La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1 vez al año:
» Política SSTA
» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros
» Suficiencia de los recursos
» Revisión del Plan de Trabajo Anual La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
» Eficacia de las estrategias implementadas año, no se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, no
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la
» Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA.
incluyendo las actas de inconsistencias, los empleados no están
» Determinar si promueve la participación de los trabajadores familiarizados con el proceso de revisión gerencial.
» Identificar los programas de rehabilitación de la salud
» Ausentismo laboral por causas asociadas a SST
» Resultados de las inspecciones
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia (revisión por la dirección)?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados? Aclaración: formalmente a todos los niveles de la organización,
incluye el COPASST o Vigía de SST y al Responsable del SG-SST.

» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora
cuando se evidencia que las medidas de prevención y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces.

» Se tienen registros de implementación de éstos planes de acción

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas A B

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA?

Rev. 31 del 18.02.05

 La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Aclaración: anualmente para Dec 1072 y Estándares Mínimos.
Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador
Los trabajadores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA? Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema SSTA,
pero no se incluyen metas, no se encuentran firmados por el
Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestión del
empleador, no tienen indicadores de seguimiento ni cuentan con
sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guía RUC.
sus fichas técnicas, no se realiza análisis y seguimiento a los
Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica? objetivos propuestos.

Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa?

1.4. Recursos A B

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA? Aclaración: acorde con las
actividades económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de los riesgos profesionales y el número de
trabajadores expuestos?

* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA pero
* Se verifica la ejecución del presupuesto?
gerencia ha asignado los recursos necesarios para la gestión no corresponden con los planes establecidos o no se evidencia el
del sistema SSTA. seguimiento a su cumplimiento.
* Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Seguridad , Salud en el trabajo y Ambiente?
* Se tiene designado un Responsable para el SG-SST?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos
tecnológicos?
* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de
subcontratistas con las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?
2. DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIÓN A B

MANUAL DEL SGSSTA

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los

No se tiene el manual del sistema de gestión SSTA . requerimientos exigidos en la Guía RUC o no existe evidencia de
su implementación.
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS A B

Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ?

Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de
No se evidencia un procedimiento escrito para el control de documentos y registros del sistema de SSTA, el cual no contempla
CONTROL DE REGISTROS
documentos y registros. todos los parámetros definidos en la Guía del RUC y no hay
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente ? evidencia de su implementación o cumplimiento.

Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

2.2. Requisitos legales y de otra índole A B

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización?
Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a la organización? Aclaración: Considerando sus peligros Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y
identificados y riesgos evaluados y valorados? La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir de otra índole en SSTA, pero no esta implementado de acuerdo
con los lineamientos definidos en la guía. con lo estableció en la guía RUC, no se han identificado todos los
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización y partes requisitos legales aplicables y no se evidencia su cumplimiento.
interesadas pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3. Funciones y Responsabilidades A B

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:

» Alta Gerencia.

» Nivel gerencial medio.

» Personal Operativo.

» Personal de supervisión.

» Representante del Sistema SSTA.

Se han documentado las funciones y responsabilidades en SSTA
No se han definido, asignado, evaluado ni se ha realizado por cargos, pero no se evidencia divulgación a los trabajadores, no
» Coordinador del programa o Responsable del SG-SST seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA ni se se ha definido e implementado un procedimiento para evaluar el
tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas del cumplimiento de funciones y responsabilidades.
desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del
Rev. 31 del 18.02.05 desempeño.
 desempeño. No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento anual de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores ? desempeño.

Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración Estándares Mínimos: se verifica el cumplimiento de
responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de prevención y control de los peligros/riesgos?

Los trabajadores conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud en el trabajo y ambiente?

Se retroalimentan a los trabajadores de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y responsabilidades SSTA?

La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa?

Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan responsabilidades dentro del SGSST?

2.4. Competencias A B
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaración: Tener en cuenta las competencias exigidas por la legislación para
algunos roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancías, otros) incluyendo subcontratistas, en términos de:
» Formación académica
» Experiencia
» Capacitación No se han definido las competencias del personal en SSTA. No Se han definido las competencias del personal, pero no
» Entrenamientos apropiados se tienen los registros del curso virtual de 50 horas y contemplan los requerimientos de la Guía RUC ni se tienen los
actualización de 20 horas (cuando aplique) para los registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas
Todos los trabajadores cumplen con las competencias definidas anteriormente?
responsables del SG SSTA. (cuando aplique) para los responsables del SG SSTA.

El responsable del diseño, administración y ejecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación vigente.

Todos los responsables de la ejecución del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación virtual 50 horas en SST y actualización de 20 horas (cuando aplique)?

2.5. Capacitación y Entrenamiento A B

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos, incluidos subcontratistas?
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los trabajadores directos o en el desarrollo de la prestación del
servicio de los contratistas
Se lleva un registro actualizado de los trabajadores capacitados y entrenados de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento, alineados con las competencias de los trabajadores?

Se evalúa la efectividad del entrenamiento?

Se evalúan los capacitadores y el personal que realiza las capacitaciones es competente?

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por trabajador?
Se tiene estructurado el programa de capacitación y entrenamiento
Se evalúa anual, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los La empresa no ha estructurado el programa de capacitación y de acuerdo con la guía del RUC, pero no se ejecuta de acuerdo
siguientes términos: entrenamiento en SSTA. con lo planificado. No se evalúa ni se tienen mecanismos de
control por persona.
Determinación de índices de gestión.
Resultados de los indicadores.
Análisis de tendencias.
Determinación de Planes de acción.
Se implementan los planes de acción.
El trabajador tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los trabajadores tienen conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?

2.6. Programa de Inducción y reinducción en SSTA A B

Se tiene un programa de inducción en SSTA para los trabajadores, incluyendo a subcontratistas por escrito que tenga por lo menos:
» Generalidades de la organización.

» Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente, derechos y deberes del sistema SSTA.

» Políticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas.

» Políticas de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente.

» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

» COPASST.
Existe un programa de inducción / reinducción a los trabajadores y
» Plan de Emergencias. La empresa no ha definido un programa de inducción / contratistas definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía
reinducción en SSTA. RUC, pero no se evidencia que lo estén implementando a todos los
» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aclaración: Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no rutinarias trabajadores y contratistas.

» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de inducción de todo el personal.

Registros de reinducción de todos los trabajadores.

Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.

Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta A B

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal en el Sistema SSTA de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC?

Rev. 31 del 18.02.05

 Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito ?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
subcontratistas y demás grupos de interés?
Existe una identificación de necesidades y desarrollo de
Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA ? No existe una identificación de necesidades y desarrollo de
actividades de motivación, comunicación, participación y consulta
actividades de motivación, comunicación, participación y
de acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, pero no hay
Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el período evaluado? consulta.
evidencia de su implementación o tiene sólo algunos de ellos.
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

Se evidencia la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

3. ADMINISTRACION DE LOS RIESGOS

3.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES DE LOS RIESGOS A B

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de riesgos, determinación de los controles de los riesgos de SST, valoración de riesgo y
determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los elementos contemplados en la guía RUC? Aclaración Estámdares Mínimos: la identificación de
peligros, evaluación y valoración de riesgos es actualizada como mínimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un evento catastrófico en la empresa

Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?

Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?

Para los trabajadores que desempeñen actividades de alto riesgo, en la identificación de peligros, evaluación y valoración del riesgo, se realiza una definición del cargo y
asimismo se identifican y relacionan los trabajadores que se dedican de manera permanente a dichas actividades?

No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo con
La empresa prioriza los riesgos asociados con agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas o con toxicidad aguda?
los requisitos de la Guía RUC, ni se ha realizado la continua
identificación de los mismos.
Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía RUC?
Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los
requerimientos de la Guía del RUC, pero no se evidencia su
implementación.

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros identificados en el área revisada. El trabajo realizado es validado por la
contratante

Conocen los trabajadores los riesgos a los que están expuestos?

Conocen los trabajadores las actividades críticas ?

Conocen los trabajadores los procedimientos a seguir para sus actividades críticas?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD A B

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de condiciones de trabajo y salud ?
No se cuenta con mecanismos escritos para el auto reporte de Se cuenta con un mecanismo para el auto reporte de condiciones
condiciones de trabajo y salud de trabajo y salud, pero no se evidencia su implementación .

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los auto reportes de condiciones de trabajo y salud?

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES A B

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios?

Se valoran continuamente los impactos ambientales identificados?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?

Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados? Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con todos
los requisitos de la Guía RUC, se ha realizado la continua
No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con los
identificación de los mismos para su valoración y determinación de
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales? requisitos de la Guía RUC, ni se ha realizado la continua
medidas de control, pero no se evidencia la implementación de los
identificación de los mismos.
controles o no se han identificado todos los aspectos relacionados
La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisada? El trabajo realizado es validado por el contratante?. con las actividades y servicios que realiza la empresa.

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales ?

Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio?

Rev. 31 del 18.02.05

 Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

CONTROL DE CAMBIO A B

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organización?

Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido por la organización con el apoyo del COPASST / Vigía de SST?

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, pero no se

No se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio.
Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo? evidencia su implementación.

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionado con las modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser introducidas?

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores A B

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores?

Se seleccionan los subcontratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST ?

La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estándares mínimos ?
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales acorde con los requisitos legales vigentes?. No hay un procedimiento definido para la administración de
contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del RUC.
Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores ? Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros de la
inducción.
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del subcontratista?
Hay un procedimiento definido para la administración de
contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, pero
no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con las
actividades a realizar por el contratista – proveedor al interior de
la empresa ni su implementación.
No se tienen registros de la inducción de contratistas -
proveedores.

Se evalúa el desempeño del subcontratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación?.

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño ?.

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad A B

Se le informa a los visitantes sobre los peligros, riesgos y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y como actuar en caso de emergencia? La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad
La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y
los peligros y aspectos ambientales a los que se encuentran
aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y
expuestos y como actuar en caso de una emergencia y no se
A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificación y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participación en las actividades de lograr la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en
tiene un sistema definido para lograr su participación en
simulacros, prevención y atención de emergencias? simulacros pero no se evidencia su implementación.
situaciones de emergencias y simulacros.

3.2.3. Programas de Gestión A B

La organización ha establecido un(os) Programa(s) de Gestión para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, estos deben incluir:
* Objetivos y metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el(los) programa(s) de Gestión Se tiene(n) definido(s) programa(s) de gestión de riesgo(s)
Se evalúa(n) periódicamente el(los) Programa(s) de Gestión en los siguientes términos: prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de
La empresa no tiene definido(s) programa(s) de gestión del
trabajo pero no se evidencia la implementación de todos los
Determinación de índices de gestión riesgo de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.
programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus
Resultados de los indicadores riesgos prioritarios.
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del (los) Programa(s) de Gestión
Se Implementan los planes de acción ?.
Conocen los trabajadores el (los) programa(s) de gestión?
Participan los trabajadores en las actividades planteadas en el (los) programa de Gestión?
Se evidencia en campo la ejecución del (los) programas de gestión?

3.2.4. Salud en el Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales A B

Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiograma? Aclaración: se tiene definida la frecuencia para las
evaluaciones medicas?
Se le informa al medico que realiza las evaluaciones medicas ocupacionales los perfiles del cargo, con descripción de las tareas y el medio en el cual se
desarrollara la labor respectiva?

Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
» Ingreso. ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones medicas
» Periódicas. periódicas, de retiro y reubicación laboral para todos los empleados
y no hace seguimiento a sus contratistas. No se cumple con el
Rev. 31 del 18.02.05 mecanismo de confidencialidad de las historias clínicas del
La empresa no tiene procedimiento para la realización de
personal.
evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exámenes
 » De retiro. y no hace seguimiento a sus contratistas. No se cumple con el
» Reubicación Laboral y post incapacidad. mecanismo de confidencialidad de las historias clínicas del
La empresa no tiene procedimiento para la realización de
personal.
Se cuenta con la licencia en SST del medico que realiza las evaluaciones?. evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen exámenes
de ingreso, el medico que realizó las evaluaciones no tiene
La empresa no tiene procedimientos o guías para el manejo de
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales? licencia en SST.
casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación
Se comunica por escrito a los trabajadores los resultados de las evaluaciones medicas ocupacionales? de los Trabajadores, no realiza las acciones que se requieran en
materia de reubicación o readaptación laboral ni realiza
seguimiento de las reubicaciones o readaptaciones realizadas a
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores los trabajadores.

La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores?

La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta las recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la EPS o
ARL prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los casos de Rehabilitación de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores?

Actividades de Promoción y Prevención en Salud A B

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?

Están definidas y se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: alcohol, drogas y fumadores.

» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública. Se identifican los riesgos de salud pública, pero no se han
No se ha realizado identificación de riesgos de salud pública.
realizado actividades de promoción y prevención.
Se tiene definido un programa de estilos de vida y entorno saludable y se evidencian registros de su implementación?
La identificación de los riesgos de salud pública están acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los trabajadores los riesgos de salud pública a los que están expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?

El trabajador tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la organización?
Se han verificado que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica A B

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificados?

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión.
» De cobertura y eficacia

» De impacto. Se cuenta con diagnóstico de condiciones de salud y protocolo(s)

No se cuenta con diagnóstico de condiciones de salud ni con
de vigilancia epidemiológica pero no se han implementado todos
protocolo(s) de vigilancia epidemiológica.
» Resultados de los indicadores. los definidos.

» Análisis de tendencias.

Se replantean las actividades del PVE?

Se Implementa los planes de acción?.

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la organización?

Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud A B

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios.
» Morbimortalidad de ATEL como mínimo una vez al año y se realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó. No se cuenta con análisis estadísticos de primeros auxilios, Se cuenta con registros estadísticos pero no se analizan ni se
morbimortalidad y ausentismo laboral. generan planes de acción.
» Ausentismo por enfermedad laboral, enfermedad común y por AT como mínimo una vez al año y se realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó.

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Ambientes de Trabajo

A B
Manejo de factor de Riesgo Higiénico

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de la organización?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio ? de acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los
La organización no tiene definido la realización de mediciones a
requisitos definidos en la Guía del RUC, pero no se evidencian
los riesgos higiénicos de acuerdo a lo definido en la Guía del
Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos?. planes de acción para implementar las recomendaciones
RUC.
resultantes de las mediciones, no se informa al COPASST / vigía
Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomendaciones a que haya lugar? de SST, ni a los trabajadores los resultados de las mediciones.

Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación?.

Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones?

Rev. 31 del 18.02.05
 Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones ?.

3.2.6. Seguridad Industrial

Estándares y Procedimientos A B

Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por la empresa?

Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos?

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

No se tienen identificadas las tareas críticas a partir de un Se tienen identificadas y evaluadas las tareas críticas, se cuenta
proceso de evaluación formal, ni estándares o procedimientos con los procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas,
seguros para ejecutar las tareas críticas. pero no se evidencia su divulgación e implementación.
Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes?

Programa de Mantenimiento de Instalaciones A B

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:

* Instalaciones.

* Redes eléctricas.

* Orden y aseo

* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento, para:

* Instalaciones.

* Redes eléctricas. No se tiene estructurado un programa escrito de mantenimiento

Se tiene un programa escrito de mantenimiento preventivo para
preventivo para instalaciones, redes eléctricas, equipos de
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros
* Orden y aseo emergencias y otros equipos y orden y aseo. No se cuenta con
equipos y orden y aseo de acuerdo con la guía del RUC pero no se
registros de mantenimientos de acuerdo con la guía del RUC.
evidencia su cumplimiento.
* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se evidencia en las instalaciones de trabajo que:

* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las disposiciones legales vigentes?

* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios mínimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores de acuerdo con las disposiciones legales vigentes? Aclaración: suministro
permanente de agua potable y servicios sanitarios?

* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.

* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.

* Áreas de trabajo aseadas y en orden.

Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Estado de equipos y herramientas A B

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos ?

Se llevan registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se tiene definida la vida útil de los equipos?

Se tiene definido la vida útil de las herramientas?

Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas?

Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos?

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? equipos pero no se evidencia la implementación.
No se tiene por escrito un programa de mantenimiento
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? preventivo de equipos ni procedimiento definido para la
equipos y herramientas según criterios de seguridad pero no se
selección y uso de equipos y herramientas según criterios de
evidencia la implementación. No se tiene definida la vida útil de los
seguridad.
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? equipos y herramientas, no se realizan y registran las inspecciones
pre operacionales para las herramientas y equipos.
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos ?

Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas ?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de seguridad?

Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?

Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?

Rev. 31 del 18.02.05

 Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas?

Elementos de Protección Personal A B

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?

Se tiene registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los EPP?

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de EPP,
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? No se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
pero no se evidencia la implementación. No se tiene un control de
los elementos de protección personal.
la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?

Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal entregados?.

Productos químicos (Productos finales, intermedios y materias primas) A B

Se cuenta con un inventario de productos químicos. Aclaración estándares mínimos: se cuenta con lista de materias primas e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos
para verificar si estas son o están compuestos por agentes o sustancias catalogadas como carcinógenas?

Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos ?.

Están disponibles las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos ?

Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguridad?.

Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancías peligrosas ?.

Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de los
Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y rotulados? Aclaración estándares mínimos: Las sustancias No se tiene disponible el inventario de productos químicos ni productos químicos, pero no se evidencia su cumplimiento. Se
carcinógenas o con toxicidad aguda deben contar con áreas destinadas para su almacenamiento. criterios de seguridad para su manejo. No se cuenta con las cuenta con las hojas de seguridad de los productos utilizados, pero
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y estás se encuentran en castellano y lengua nativa? hojas de seguridad de los productos utilizados ni registros de no están estandarizadas o en el idioma requerido.
capacitación de los trabajadores. No se tiene procedimiento Se tiene procedimiento para para transporte de mercancía
Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan? para transporte de mercancía peligrosa. peligrosa.
Conocen los trabajadores los riesgos de los productos químicos que maneja? No hay evidencia de la divulgación de las hojas de seguridad y
procedimiento a los trabajadores.
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos ?.

La organización cuenta con un análisis para definir si requiere un programa de trabajo para la prevención de accidentes mayores en industrias?

Se cuenta con un programa para la prevención de accidentes mayores en industria? (Si aplica)

Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y etiquetado de productos químicos?

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIAS A B

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos.
* Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades.
* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia. Aclaración: teniendo en cuenta el número de trabajadores expuestos, los bienes y servicios
de la empresa.
* Programa para realización de simulacros.
PLAN OPERATIVO
Se tienen procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias?.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos, el contratista cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?

Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia?. Aclaración: así como las
capacidades existentes en las redes institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique).

Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal d e la organización?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadores?
Se analizan los resultados de los simulacros ?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta con
PLAN INFORMÁTICO La empresa no cuenta con un plan de emergencia. todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se ha
implementado.
Rev. 31 del 18.02.05
 implementado.
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias.
*Conformación de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,
señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos y son probados a intervalos regulares.
Tienen los trabajadores acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia?
Conocen los trabajadores del contratista que deben hacer cuando se presente una situación de emergencia?
Conocen los trabajadores sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los trabajadores procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los trabajadores las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen entrenamiento en:
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en:
- Procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias.
Esta el trabajador capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activación del
MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos A B

Se han identificado las necesidades de controles operacionales,

No se han identificado las necesidades de controles
para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislación ambiental vigente ? operacionales para evitar o minimizar impactos ambientales en
operaciones, permitiendo reducir el riesgo de causar impacto, se
las actividades u operaciones, ni se cuenta con mecanismos
Se tienen registros de divulgación e implementación de los procedimientos, instructivos y demás para el manejo ambiental? cuenta con mecanismos para el seguimiento y medición a las
para el seguimiento y medición a las medidas de control
Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental (si aplica)? medidas de control ambiental, pero no se evidencia su
ambiental.
implementación.
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?
Se evidencia el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

Plan de Gestión de Residuos A B

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?
La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestión
La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestión de
La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo con la legislación ambiental vigente?. Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y
residuos, pero no se evidencia su implementación.
RESPEL . dispuestos, de acuerdo con la legislación ambiental vigente.

Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el plan de gestión? Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, líquidos o gaseosos, así como los
RESPEL .

Programa(S) de Gestión Ambiental A B

Se tienen definidos programas ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que incluya:
* Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión ?
Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental de acuerdo
Se evalúa(n) periódicamente el(los) programa(s) de Gestión en los siguientes términos: La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión con la identificación de los aspectos e impactos ambientales, pero
» Determinación de índices de gestión ambiental de acuerdo con lo establecido en la Guía del RUC. no se evidencia la implementación o no se encuentran definidos
para todos sus impactos significativos identificados.
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del programa de gestión?
Se Implementa los planes de acción ?
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental?. (sistemas de extracción, plantas de tratamiento de aguas.)
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental?

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1. Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo y Ambientales y Enfermedades Laborales A B
Se tiene un procedimiento para el reporte, la atención y la investigación de accidentes, casi accidentes y enfermedad laboral ?

Rev. 31 del 18.02.05

 La empresa reporta a la ARL y EPS todos los accidentes y enfermedades laborales y a la Dirección Territorial los accidentes graves y fatales y las
enfermedades laborales dentro de los dos días hábiles siguientes?
INDICADORES DE ATEL

La empresa mide como mínimo una vez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de los indicadores de:

» Severidad de los AT

» Frecuencia de los AT

» Prevalencia de EL

» Incidencia de EL

Accidentes

* Se lleva un registro estadístico y análisis de los accidentes ocurridos?

Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? No hay un procedimiento definido para el reporte, la atención y laborales de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se lleva un
la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y eventos registro estadístico y análisis de los accidentes, casi accidentes y
* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes? de enfermedades laborales de acuerdo con la Guía del RUC, ni eventos de enfermedades laborales ocurridos, ni registro y análisis
se cuenta con registros de investigación de incidentes y de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes? enfermedades laborales. enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en misión
y sub contratistas, ni análisis tendencial de causalidad, ni análisis
Casi-accidentes de causalidad de las actas de inconsistencias.

* Se lleva un registro estadístico y análisis de los casi accidentes ocurridos?

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?

Enfermedades Laborales

* Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación de origen?

* Todos los eventos son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?

Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales ?

4.2. Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente A B

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales aplicables?
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de
Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la participación del COPASST ? acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con
No hay un procedimiento para realizar auditorias al sistema de la normatividad aplicable y planificación con la participación del
acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con registros de COPASST, pero no se cuenta con registros de realización de
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? realización de auditorias. auditorias o se cuenta con registros pero no se evidencian
acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
hallazgos.
Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis?.

Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los responsables de implementar acciones?.

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas A B

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas?

Se toman acciones correctivas a no conformidades reales?

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?

Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de
No hay un procedimiento de acciones correctivas y acuerdo con la Guía del RUC, pero no se cuenta con registros de
preventivas al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se AC / AP o se cuenta con registros pero no se evidencia el análisis,
Se hace seguimiento a las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas?
cuenta con registros de AC / AP. Los planes de acción de las seguimiento y cierre de las NC de acuerdo al procedimiento,
NC de la auditoria anterior no fueron enviados al CCS. incluidas las NC y las actas de inconsistencias generadas en la
auditoria anterior del CCS.
Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se implementan las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autoridades administrativas, así como de las ARL?

4.4. Inspecciones SSTA A B

Se tiene un programa de inspecciones SSTA? Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluidos los de emergencias.
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigía de SST. Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA, pero no se
evidencia la implementación o no se encuentran definidas la
Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas básicas? realización de inspecciones SSTA para todas áreas y equipos ni
La empresa no tiene definido un programa de inspecciones
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? incluyen la observación de comportamiento, o no se cuenta con un
SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC ni realiza
Rev. 31 del 18.02.05 programa de inspecciones pero si las realiza.
inspecciones de SSTA.
No se realizan informes periódicos de inspecciones generales
 SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC ni realiza
Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales? programa de inspecciones pero si las realiza.
inspecciones de SSTA.
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos: No se realizan informes periódicos de inspecciones generales
» Determinación de índices de gestión para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas
básicas.
» Resultados de los indicadores
» Análisis de tendencias
» Replanteamiento e implementación de planes de acción

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

A B
Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

No se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados? periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
de otra índole a la empresa ni se han evaluado.
No cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
La empresa realizo la evaluación inicial por una persona idónea ?
relacionadas con aspectos de SSTA ni informes sobre
acciones tomadas.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
La empresa ha gestionado los resultados de su evaluación inicial ? identificados,.
No se evidencia el diseño de un plan de trabajo anual para
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo al requisito legal (Contenido, actualizado, alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST.
firmado por el empleador y por el Responsable del SG-SST?
Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
empresa pero los requisitos no han sido evaluados.
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
relacionadas con aspectos de SSTA pero no se evidencian
informes sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
identificados.

¿La organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento
de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?

Afiliación al Sistema de Seguridad Social A B

Están todos los trabajadores afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
» Sistema General de Salud (EPS)?
» Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados?. Aclaración: Tomar muestra conforme lo define la legislación.
Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesionales? NA
o no se realiza pago oportuno al sistema seguridad social.
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC?

Si aplica, se identifican plenamente y se realiza el pago de pensión de los trabajadores que se dediquen en forma permanente a tareas de alto riesgo de acuerdo con el Decreto 2090 de 2003 o las
normas que las modifiquen, adicionen o sustituyan?

La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas?

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial A B

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial,

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad
pero este no se encuentra publicado en los centros de trabajo ni
» Publicado Industrial; aplicable cuando la organización cuenta con 10 o
esta actualizado.
más trabajadores.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado.

COPASST A B
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación del COPPASST.

Tienen los trabajadores conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)?

El COPASST / Vigía de SST no se encuentra establecido como
Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST? lo exige la legislación vigente ni se evidencian registros de
NA
reuniones mensuales ni registros de capacitación recibida en
En el caso de Vigía de Seguridad y salud en el Trabajo temas de SST.
» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigía de SST

» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía de SST?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía de SST?

Tienen los trabajadores conocimiento del Vigía de SST (miembros o integrantes y funciones)?

Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía de SST en temas de SG SST?

COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL A B

Esta conformado el Comité de Convivencia Laboral de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne como mínimo cada tres meses el Comité de Convivencia Laboral?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada?. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación.

5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD (DE TRABAJO Y AMBIENTAL) EN LA EVALUACIÓN DEL RUC® A B

* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años?

No se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
Rev. 31 del 18.02.05 vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de
cinco años y del año en curso o estas no se encuentran de
 No se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. cinco años y del año en curso o estas no se encuentran de
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC.
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco
Se han presentado accidentes fatales o con lesiones
años y del año en curso de acuerdo con las especificaciones
incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado,
definidas en la Guía RUC.
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
* Se han presentado accidentes con incapacidad permanente parcial en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas?. Se ha presentado un accidente con incapacidad permanente
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o mas accidentes con
parcial con PCL > 15% en el último periodo evaluado, incluyendo
incapacidad permanente parcial con PCL>15% en el último
trabajadores en misión y sub contratistas.
periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
* Nota: Las empresas que hayan presentado accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007, antes de la fecha de su última auditoria RUC® Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad
Se evidencia la ocurrencia de (2) dos o mas accidentes con
(verificación o seguimiento) y que no hayan sido impactados, tendrán tratamiento de acuerdo con lo definido en la guía RUC® Rev. 19 del 21.01.01 y el formato de permanente parcial con PCL>15% mayor a 0,0555 en el último
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
autoevaluación RUC® Rev. 26 del 20.06.08. periodo evaluado en empresas de más de 1800 trabajadores,
último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad permanente
Se evidencia la ocurrencia de (3) tres accidentes con
parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,0555 en el último
incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
* Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de periodo evaluado en empresas de más de 1800 trabajadores,
último periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y
enfermedades laborales, certificados por la ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas? incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.
sub contratistas en empresas de 1 hasta 1800 trabajadores.
Se presenta una tasa de accidentes con incapacidad
Se han presentado accidentes graves de acuerdo con la definición
permanente parcial con PCL entre 5% y 15% mayor a 0,1110
de la Resolución 1401 de 2007, antes de la fecha de su última
en el último periodo evaluado en empresas de más de 1800
auditoria RUC® (verificación o seguimiento) y que no hayan sido
trabajadores, incluyendo trabajadores en misión y sub
* Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de impactados.
contratistas.
enfermedades laborales certificados por la ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub contratistas?
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en
de actividades propias de la operación del contratista evaluado)
desarrollo de actividades propias de la operación del contratista
evaluado)
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o
investigaciones ambientales pero no ha tomado acciones
* Se evidencia que la empresa que ha tenido infracciones ambientales en el periodo evaluado de acuerdo con la legislación vigente? Se evidencia que la empresa ha tenido sanciones ambientales
correctivas o preventivas relacionadas con las mismas
definitivas por parte de la (s) autoridad(es) ambientales
pertinentes relacionados con las zonas geográficas en donde la
organización ha realizado actividades conforme a su objeto
social.

* Nota: Para el calculo de las tasas de AT con IPP ver anexo 2 de la guía del RUC®.

6. IMPRECISIÓN EN LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA ORGANIZACIÓN CON RESPECTO A LA ACCIDENTALIDAD

La empresa que presente diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad en el número de casos reportados al CCS (incapacidad
temporal, IPP calificadas o con calificación en firme, invalidez, fatales, accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007), no reportados en el
período de vigencia, tendrá una disminución en su calificación total del 5%, la cual se mantendrá hasta la próxima visita de seguimiento.

A las empresas que demuestren una gestión que permita evidenciar en la próxima visita de seguimiento que ya no presentan diferencias respecto a la imprecisión levantada en
la visita anterior, no se le disminuirá la calificación total en un 5%.

A las empresas que no demuestren una gestión de la imprecisión en la próxima visita de seguimiento, se les mantendrá la disminución en su calificación total del 5% y adicional,
si se encuentran nuevas diferencias en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la accidentalidad, independientemente si se realizó o no gestión de la
imprecisión identificada en la auditoria anterior, se procederá a levantar nuevamente un hallazgo y se disminuirá la calificación total en un 5%, la cual se mantendrá hasta la
próxima visita de seguimiento.

Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el
plan de auditoría y la información estadística interna de la empresa.

La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal a)
del Artículo 18 del OAUPE008 Reglamento Unificado del RUC®.

Nota: La información referente a los accidentes graves de acuerdo con la definición de la Resolución 1401 de 2007 se tendrá en cuenta hasta el 31 de diciembre del año 2021.

Rev. 31 del 18.02.05

 1.
2.
3.

FAX

Dpto. auditoria Campo:

CLASE DE RIESGO

TELEFONO

ONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

N EN HSE OBTENIDA OBSERVACIONES

Rev. 31 del 18.02.05

resas temporales, cooperativas, entre otros.

C D E

La empresa cuenta con políticas relacionadas con el

bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad y/o
estilos de vida saludable y/o producción más limpias y/o
La política SSTA y demás políticas se encuentran documentadas y
La política de SSTA esta documentada, cumple con todos los elementos energías renovables, entre otros o estos elementos se
cumplen con lo definido en la guía del RUC, se actualizan como
exigidos en la guía RUC, se actualiza como mínimo una vez al año , ha incluyen en la política SSTA .
sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores aplican y mínimo una vez al año, han sido publicadas, divulgadas y se
encuentran disponibles. Los trabajadores conocen y aplican las
conocen la misma. Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las
políticas que tiene la empresa.
partes interesadas las conocen y se evidencia su
cumplimiento.

C D E

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran

La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la
documentadas, incluyen todos los parámetros definidos en la guía
empresa realiza personalmente y periódicamente
RUC, se cubren todas las áreas, proyectos y procesos. Se evidencia
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, incluyen todos los inspecciones en los frentes de trabajo y reuniones con el
implementación y seguimiento a las acciones propuestas y la
parámetros definidos en la guía RUC, se evidencia seguimiento a las personal de campo y/o participan en auditorias
gerencia se encuentra comprometida con la gestión.
acciones propuestas, pero la gerencia no se encuentra comprometida comportamentales y/o campañas de SSTA y/o lidera
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones de
con la gestión. capacitaciones o charlas de seguridad, entre otros. Se
seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados y
evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes de
contratistas los hallazgos de las mismas (fortalezas - aspectos por
acción resultantes de estas actividades.
mejorar)

C D E

La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año, La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al
se incluyen todos aspectos requeridos en la guía RUC, se generan La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a
año, incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se
planes de acción y realiza seguimiento a los mismos, los planes de planes de acción que trasciendan a otras partes interesadas
generan planes de acción, se realiza la implementación y
acción son comunicados formalmente a los empleados y al COPASST o seguimiento a los mismos y las acciones de mejora se comunican y (Ej.: autoridad, comunidad, familias, clientes, colegas, entre
otros). Los planes de acción que involucren a esas partes
Vigía de SST, pero estos no se encuentran familiarizados con los son conocidas por los empleados, incluyendo subcontratistas y al
interesadas deben ser comunicados a ellas según aplique.
mismos. COPASST o Vigía de SST.

C D E

Rev. 31 del 18.02.05 La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan

objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados
 La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan
objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados
con las políticas definidas en el escenario E del elemento
Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestión del Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del
1.1.. Los trabajadores y partes interesadas conocen los
sistema SSTA, se definen para cada nivel y función pertinente de la sistema SSTA para cada nivel y función pertinente de la
objetivos y metas establecidos.
organización, se cuenta con indicadores de seguimiento y cuentan con organización, se encuentran firmados por el empleador. Se cuenta
La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
su fichas técnicas, se realiza análisis periódico, se encuentran firmados con indicadores de seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se
evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
por el empleador pero los empleados no están familiarizados con los evidencia análisis y seguimiento sistemático. Los empleados están
estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben estar
objetivos del sistema SSTA. familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA
alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de
direccionamiento estratégico de la organización.

C D E

Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado

para liderar el Sistema SSTA y los trabajadores lo conocen. Se evidencia que se realiza la asignación de recursos
Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y estos
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la guía propios para la gestión del sistema SSTA más allá del
corresponden con los planes establecidos, se realiza seguimiento a su
RUC para la gestión del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a cumplimiento legal. Se mide y se realiza el análisis de la
cumplimiento pero no se realizan ajustes con base en las necesidades de
la ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la efectividad en la asignación de los recursos y/o se
la organización y los nuevos contratos y los programas, operaciones o
revisión gerencial y la condición de cada contrato y se generan evidencia la asignación de recursos para darle cumplimiento
proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con
planes de acción. a los planes de acción derivados del sistema SSTA que
las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de involucre a otras partes interesadas.
recursos presupuestales.

C D E

El manual se encuentra documentado, brinda información del sistema de El manual se encuentra documentado, brinda información completa El manual está integrado con los demás procesos
gestión SSTA, pero no incluye todos los requerimientos exigidos en la del sistema de gestión, incluyendo los requerimientos exigidos en la operativos, administrativos y de mejoramiento continuo de la
Guía RUC, no se revisa y actualiza periódicamente. Guía RUC, es implementado y revisado periódicamente. organización.

C D E

La empresa cuenta con un sistema de protección de la

información.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de documentos y La empresa cuenta con un procedimiento para el control de
registros del sistema de SSTA, el cual incluye todos los parámetros documentos y registros del sistema SSTA conforme a los parámetros
definidos en la guía RUC, no se controlan los documentos, datos y exigidos en la Guía RUC, existe evidencia de su implementación ya La actualización de la información es dinámica de acuerdo
registros del sistema conforme al procedimiento incluyendo información que todos los documentos, datos y registros incluyendo información con los cambios de la organización, se apropian tecnologías
de la información o mejores prácticas para el control de la
interna y externa. externa se encuentran controlados.
documentación. El plan de continuidad del negocio cubre las
contingencias relacionadas con pérdida de documentación.

C D E

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de los

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y
requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se han identificado
cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole aplicable en
los requisitos legales aplicables a la organización y planes para su
SSTA, y evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en
cumplimiento Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la
la guía RUC.
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole no se ha legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la
organización y partes interesadas pertinentes.
organización y partes interesadas pertinentes.

C D E

Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y
Se han documentado y comunicado a todos los empleados sus cambios comportamentales y su contribución al sistema de
responsabilidades en SSTA a
funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con los cargos que SSTA, por medio de registros como: evaluación de
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento
van a desempeñar. Se cuenta con un procedimiento para evaluar el desempeño, registros de actos y condiciones inseguras y/o
para verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades
cumplimiento de funciones y responsabilidades y un mecanismo de observaciones de seguridad basadas en el comportamiento,
en SSTA incluyendo los cargos críticos de subcontratistas, se tiene
rendición de cuentas del desempeño, pero no se cuenta con registros campañas y reconocimientos enfocados en SSTA, entre
que evidencian que se retroalimentan a los empleados de su evaluación un mecanismo definido de rendición de cuentas del desempeño , los otros.
y que se encuentren familiarizados con su evaluación y/o las funciones y empleados se encuentran familiarizados con los planes de acción
responsabilidades evaluadas no corresponden a las asignadas por la resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y se hace Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA
el seguimiento a los resultados.
organización,
Rev. 31 del 18.02.05no
se tienen registros y seguimiento a los planes de acción de los trabajadores cada año.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados
del proceso de rendición de cuentas del desempeño por parte de los
 responsabilidades evaluadas no corresponden a las asignadas por la resultantes de su evaluación de responsabilidades en SSTA y se hace Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA
el seguimiento a los resultados.
organización, no se tienen registros y seguimiento a los planes de acción de los trabajadores cada año.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados
del proceso de rendición de cuentas del desempeño por parte de los
de la rendición de cuentas del desempeño por parte de los
responsables del SG SSTA. En el proceso de rendición de cuentas se evidencia que la
responsables del SG SSTA.
gerencia en todos los niveles y los trabajadores asumen las
responsabilidad y liderazgo del sistema SSTA.

C D E

Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en Los trabajadores conocen su nivel de competencia en SSTA
Se han definido y comunicado las competencias en SSTA de acuerdo
SSTA del personal contemplando los criterios de la Guía RUC, se y son retroalimentados sobre cómo mejorarla para contribuir
con los requerimientos definidos en la Guía del RUC, se tienen los
selecciona o se nivela al personal a la competencia necesaria, se en la mejora de la gestión del sistema SSTA. Se tiene un
registros del curso virtual de 50 horas y actualización de 20 horas
evalúan periódicamente y se le hace seguimiento a su cumplimiento. plan de desarrollo de competencias definido para el cargo
(cuando aplique) para los responsables del SG SSTA, no se evidencia
Se cuenta con planes de formación y entrenamiento específicos para que les permite a los trabajadores participar en el
que se selecciona o nivela al personal a las competencias definidas.
fortalecer las competencias en SSTA del personal. mejoramiento del sistema SSTA.

C D E

La empresa ha establecido el programa de capacitación y

La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
entrenamiento en SSTA de acuerdo con lo establecido en la guía
en SSTA de acuerdo con la guía del RUC, se ejecuta de acuerdo a lo pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el
RUC, se ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa y le hace el
planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a los resultados. No se marco del ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y
seguimiento a los resultados. Se evidencia que los empleados
evidencia que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido de limpias en el desarrollo de las tareas que demuestre
tienen conocimiento sobre el contenido de las capacitaciones
las capacitaciones recibidas en SSTA. continuidad y trascendencia en el tiempo.
recibidas en SSTA.

C D E

La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y La empresa debe demostrar que la inducción a los
La empresa ha establecido el programa de inducción / re-inducción en
contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman trabajadores incluye el seguimiento y aseguramiento de que
SSTA definido de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC, sé
acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los el trabajador conoce y aplica los procedimientos seguros y
ejecuta de acuerdo a lo planificado, sé evalúa. Se evidencia que no
empleados y sub contratistas tienen conocimiento sobre el limpios de trabajo.
todos los empleados tienen conocimiento sobre el contenido de los
contenido de los temas tratados en la inducción /reinducción en
temas tratados en la inducción /reinducción en SSTA.
SSTA.

C D E

Rev. 31 del 18.02.05

 Existe una identificación de necesidades y se desarrollan actividades de Existe una identificación de necesidades y se desarrollan programas
motivación, comunicación, participación de acuerdo con los de motivación, comunicación, participación de acuerdo con los Se tienen algún instrumento para medir el grado de
requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los resultados requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los motivación, comunicación, participación y consulta y este
pero no se evidencia la participación de los empleados en el sistema resultados y se evidencia participación de los empleados en el retroalimenta los programas.
SSTA. sistema SSTA.

C D E

Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua

identificación de los mismos para su valoración y determinación de Obtendrá el Nivel E la empresa que demuestre que existe
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo
medidas de control y se evidencia la implementación de los controles, una evolución en el análisis y efectividad del control de sus
definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los controles
no se han identificado todos los peligros y riesgos relacionados con las riesgos que incluya, además de controles administrativos y
planteados.
actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles EPP, eliminación, sustitución, controles de diseño e
Los trabajadores y demás grupos de interés tienen conocimiento y
establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen conocimiento ingeniería.
participan en la identificación de los peligros a los cuales se
ni participan en la identificación de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos y aplican los controles establecidos por la
encuentran expuestos. Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los
empresa y se ha establecido seguimiento y medición periódica de la
La valoración no está acorde con lo definido en el procedimiento, no se riesgos nuevos evaluados como altos se controlan
realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las efectividad de las medidas de control de riesgos.
rápidamente.
medidas de control de riesgo.

C D E

Se ha implementado el mecanismo de auto reporte de condiciones

Se ha implementado el auto reporte de condiciones de trabajo y salud
de trabajo y salud en todas las áreas y sedes de la organización y se
se le hace seguimiento a la implementación de los controles planteados.
cuenta con registros que aseguran la implementación de las acciones Se analiza la magnitud potencial y las causas del riesgo de
Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes de los auto reporte de condiciones de trabajo y salud. Los que
la implementación de los controles planteados. propuestas y se hace seguimiento al cierre de las condiciones de
son de alto riesgo son tratados con alta prioridad para
Los trabajadores no participan en el auto reporte de condiciones de trabajo y salud seguimiento y cierre.
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del
trabajo y salud
auto reporte de .condiciones de trabajo y salud

C D E

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los

requisitos de la Guía RUC, se realiza continua identificación de los
aspectos ambientales para su valoración y determinación de medidas de Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo
control y se evidencia la implementación de los controles, no se han
identificado todos los aspectos e impactos relacionados con las
actividades y servicios que realiza la empresa, no se aplican los
controles establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos e impactos desarrollo de sus actividades y/o prestación del servicio y aplican los
ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o
prestación del servicio y no aplican los controles establecidos por la
empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las medidas de
control de aspectos ambientales.
Se debe demostrar que existe una evolución en el análisis y
definido en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los
efectividad del control de sus aspectos e impactos
controles planteados.
ambientales que incluya además de los controles
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación
administrativos, controles de diseño, ingeniería, eliminación,
de los aspectos e impactos ambientales que se generan en el
medidas de mitigación, compensación, corrección y
prevención. Se demuestra que los impactos ambientales
controles establecidos para ellos.
negativos altos han sido controlados y los nuevos impactos
Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las
negativos altos se controlan rápidamente.
medidas de control de aspectos ambientales.

Rev. 31 del 18.02.05

 C D E

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de

acuerdo a lo definido en la Guía del RUC con el apoyo del
COPASST / Vigía de SST.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades
Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se evidencia una
en el mismo. Se evalúan todos los cambios realizados o propuestos
implementación parcial de la gestión del cambio con el apoyo del
en la organización por medio del procedimiento, se mantienen
COPASST/Vigía de SST. NA
No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en el mismo o registros que evidencian el cumplimiento de los planes de acción, se
no se realizó la valoración del riesgo antes de implementar los cambios. tienen en cuenta los resultados de la gestión del cambio para
establecer mejora continua en el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las
modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser
introducidas.

C D E

Se implementan los criterios definidos en SSTA para la
administración de contratistas - proveedores alineados al servicio
Hay un procedimiento definido para la administración de contratistas –
que prestan y de acuerdo con la guía del RUC, se le comunican los
proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se evidencian que los
criterios a los contratistas – proveedores, se seleccionan,
criterios SSTA están acordes con las actividades que realizan los
monitorean y se evalúan el desempeño, se generan planes de
contratistas - proveedores al interior de la empresa, pero no se acción y se realiza seguimiento derivado de la evaluación.
evidencia implementación en su totalidad de las tres fases (selección, Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los
monitoreo y evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementación,
todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa. se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño.
Se tienen los registros de inducción de contratistas - proveedores pero
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la legislación
los trabajadores desconocen los temas tratados.
vigente, los trabajadores conocen y aplican los temas tratados en la
inducción de la empresa.
Se deberá tener definido dentro del proceso de selección de
contratistas - proveedores los criterios de SSTA que
representan un alto puntaje de adjudicación del contrato y el
contratista- proveedor crítico en términos de SSTA
implementa un sistema de SSTA y/o se demuestra
acompañamiento de parte de la empresa para el desarrollo
y madurez del sistema y establece estrategias integrales de
mejoramiento (Ej. Auditorías de segunda parte) y la
empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-
contratistas críticos para garantizar todos los aspectos de
SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
desempeño.

C D E

La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y
aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia y lograr aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se
NA
la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se logra la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en
evidencian registros, pero no se realiza en forma sistemática. simulacros se evidencian registros y se realiza de forma sistemática.

C D E

Se implement(an) el (los) programa(s) de gestión del riesgo(s) Se implementan todos los programas de gestión del riesgo(s)
prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos
evalúan sus indicadores, se generan planes de acción pero no se les trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, se tres años vencidos) de los accidentes asociados a los
realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores realiza el seguimiento y se evidencia la participación de los riesgos prioritarios.
en las actividades que hacen parte de todos los programas de gestión . trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.

C D E

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de
ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a
Rev. 31 del 18.02.05
contratistas.
ocupacionales y con registro de las evaluaciones medicas
ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y reubicación laboral) de
todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido
realizados por un médico con licencia en SST. Se hace seguimiento
al personal directo y contratistas.
 ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones medicas de
ingreso no relacionados con el profesiograma, no se da alcance a
contratistas.
La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de
Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de
reubicación o readaptación laboral pero no realiza seguimiento de las
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores.
ocupacionales (ingreso, periódicas, retiro y reubicación laboral) de
todos los empleados relacionados con el profesiograma establecido
realizados por un médico con licencia en SST. Se hace seguimiento
al personal directo y contratistas.
NA
La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos
de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de
reubicación o readaptación laboral y realiza seguimiento de las
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores.

C D E

Se identifican los riesgos de salud pública, se realizan actividades de

Se identifican los riesgos de salud pública, se realizan actividades de La empresa demuestra un compromiso en la realización de
vacunación, se adelantan otras campañas de promoción y prevención.
vacunación, promoción y prevención. Los trabajadores conocen los actividades adicionales para el control de los riesgos de
Los trabajadores desconocen los riesgos de salud pública a los cuales
riesgos de salud pública a los cuales están expuestos y conocen los salud pública y actividades de promoción y prevención para
están expuestos y desconocen los temas tratados en las campañas
temas tratados en las campañas realizadas. sus empleados y su familia.
realizadas.

C D E

Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica, pero

Se han implementado todos los protocolo(s) de vigilancia
estos no se encuentran asociados a las recomendaciones del Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos
epidemiológica asociados a las recomendaciones del diagnóstico de
diagnóstico de condiciones de salud, los trabajadores los desconocen y tres años) de enfermedades de origen laboral relacionadas
condiciones de salud, se cuenta con indicadores, análisis periódico y
no se evidencia participación en todos los PVE definidos por la empresa. con el impacto en los indicadores y la severidad asociados
establecimiento de planes de acción, los trabajadores conocen y
El diagnóstico no cubre a toda la población, todos los PVE no se han al riesgo ocupacional.
participan en las actividades propuestas en los PVE.
evaluados.

C D E

La empresa debe demostrar que realiza el análisis de

causalidad de los registros estadísticos y genera actividades
Se cuenta con registros estadísticos y se generan planes de acción, pero Se cuenta con registros estadísticos, se analizan periódicamente los
en donde se demuestra la disminución de los eventos
no se analizan los resultados. resultados y se generan planes de acción
ocasionados por primeros auxilios y/o ausentismo y/o
morbimortalidad.

C D E

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de
acuerdo a la actividad de la empresa y cumplen con los requisitos Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,
acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los
definidos en la Guía del RUC. Se informa al COPASST / Vigía de SST actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se establecen
requisitos definidos en la Guía del RUC, se cubren todos los centros
y a los trabajadores los resultados de las mediciones, pero no se los planes de acción para controlar los riesgos identificados
de trabajo, se evidencian planes de acción para implementar las
evidencian que han implementado las recomendaciones resultantes de y se evidencia su implementación antes de iniciar los
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al
proyectos.
las mediciones o las recomendaciones emitidas por el Copasst /Vigía de COPASST / vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados
SST. de las mediciones dejando evidencias.

Rev. 31 del 18.02.05

 C D
Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de empresa. Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios
trabajo seguro acordes con tareas críticas desarrolladas por la empresa. de trabajo. Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con
No se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de
trabajo. No se verifica que los trabajadores realizan las actividades de
acuerdo con lo establecido en los estándares o procedimientos.
C D
Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo para
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos
y orden y aseo, de acuerdo con la guía del RUC, se evidencia su
cumplimiento pero no se determinan los indicadores de gestión para
evaluar el programa ni tienen un sistema definido que les permita
analizar y resolver las condiciones no seguras.
En el área de trabajo no se evidencia:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposición adecuada de residuos.
C D
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos y
herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
implementación, se da alcance a todos los equipos y herramientas
utilizados en las actividades de la empresa, pero no se llevan registros ni
se toman acciones de mejora cuando hay desviaciones.
Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con los
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.
Rev. 31 del 18.02.05
E
La empresa debe contar con estándares o procedimientos
para gestionar los riesgos para otras actividades (no solo las
críticas) propias de su actividad económica y se evidencia
su divulgación e implementación, se encuentran disponibles,
Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos
legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
de trabajo seguro acordes con las tareas críticas desarrolladas por la
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estándares o procedimientos. La empresa
lo establecido en los estándares o procedimientos. La empresa
cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para
cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la
validar la aplicabilidad de los estándares o procedimientos
aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y establece
seguros y establece planes de acción de acuerdo con las
planes de acción de acuerdo con las oportunidades de mejora
oportunidades de mejora detectadas.
detectadas.
El sistema de estándares y procedimiento debe evolucionar
en el tiempo (control de documentos) y se evidencia que se
cumplen.
E
Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para Se debe demostrar que existen condiciones seguras
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros durante la evaluación del RUC en las instalaciones de los
equipos y orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Guía del sitios visitados. Se evidencia disminución en la ocurrencia
RUC y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el de accidentes asociados a la ausencia de mantenimiento
resultado de los indicadores. preventivo de instalaciones, otros equipos pertinentes, redes
eléctricas, orden y aseo.
E
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de
equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos
y herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la La empresa debe demostrar que no se han presentado
implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión en
cuando hay desviaciones. el control de equipos y herramientas utilizadas en los
Los trabajadores conocen y están familiarizados con los procesos de la empresa durante el último año.
requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos y
herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos y
herramientas defectuosas.
 C D E

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP, se

Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de EPP y se
evidencia su implementación, se llevan registros de entrega y
capacitación periódica a los empleados, pero los EPP no están acordes
con los riesgos existentes en la realización de la actividad, no se
encuentran en condiciones satisfactorias, los trabajadores desconocen
los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final de
los EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el almacenamiento
de los EPP.
evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones
de mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están acordes con los Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso
riesgos existentes en la realización de la actividad y se encuentran asociado a la selección y uso de los EPP y se hace
en condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen participe al trabajador en la selección de los EPP para
los estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final garantizar su uso y adaptabilidad; los trabajadores han
de los EPP. Se cuenta con condiciones optimas para el interiorizado la importancia de uso y cuidado de los EPP
almacenamiento de los EPP. suministrados.
Los trabajadores utilizan los elementos de protección personal
entregados.

C D E

Se tiene el inventario de productos químicos pero no contempla todos los

productos utilizados. Existe un inventario de productos químicos y están definidos los
Se han definido criterios para el manejo de productos químicos, pero no criterios de seguridad para su manejo. Se evidencia la divulgación
todas las hojas de seguridad de los productos utilizados se encuentran de las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores que Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que
disponibles, estandarizadas y en el idioma requerido. las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio de trabajo. repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación de las hojas de los trabajadores.
seguridad y procedimiento a los trabajadores, pero estos no están Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran Se evidencia disminución o ausencia de incidentes
familiarizados con el entrenamiento. etiquetados, rotulados y debidamente almacenados. Se aplican (accidentes y casi accidentes) de trabajo y ambientales
Los productos no se encuentran etiquetados, rotulados y debidamente criterios de seguridad para el manejo de productos químicos. relacionado con agentes químicos.
almacenados. Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en los vehículos.
vehículos.

C D E

El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos
Guía del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias para validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad
aplicables para toda la organización; está implementado y los del negocio evaluado por personal competente.
brigadistas y los trabajadores conocen los procedimientos para
actuar en caso de una emergencia que involucre su área de trabajo y Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten
El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
han sido entrenados. Se han realizado simulacros asociados a la simular escenarios de emergencias.
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables
identificación de escenarios de emergencia presentes en la empresa
para toda la organización; está implementado y los brigadista y los
por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el plan
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una
trabajadores, se evalúan los simulacros, se establecen planes de de continuidad de negocios de acuerdo a la vulnerabilidad
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros de cada una de las áreas de la organización.
acción y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la
asociados a la identificación de escenarios de emergencia presentes en
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de
la empresa
Rev. por lo menos una vez al año con la participación de todos los
31 del 18.02.05 La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y
emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e
trabajadores. generación de competencias del personal líder de la brigada
implementan planes de acción. Se cuenta con convenios de ayuda
 acción y se hace seguimiento. Se evidencian el entrenamiento de la de cada una de las áreas de la organización.
asociados a la identificación de escenarios de emergencia presentes en
brigada a nivel avanzado, se han realizado simulacros de
la empresa por lo menos una vez al año con la participación de todos los La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y
emergencias y ambientales que son analizados, se establecen e
trabajadores.
implementan planes de acción. Se cuenta con convenios de ayuda generación de competencias del personal líder de la brigada
mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su impartida por entes especializados con certificaciones
capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para internacionales, apoyados con recursos propios de la
atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de organización.
ser aplicable.

C D E

La empresa debe tener un mecanismo o sistema interno que

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las
mediciones y seguimientos a los controles ambientales. A los
trabajadores no se les ha divulgado los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
No se garantiza que los controles operacionales identificados permitan la
mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos.
Se han implementado los controles operacionales y se han realizado haga participe a todos los niveles de la organización en la
las mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los formulación de ideas para mejorar las medidas de control
trabajadores se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su existentes minimizando los impactos ambientales negativos.
rol y responsabilidad en el manejo ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten La empresa se vincula a organizaciones que practican la
la mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos. Se sostenibilidad ambiental, demuestra su participación (Ej.:
evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
ambientales. autoridades ambientales pertinentes, entre otras).

C D E

La empresa realiza actividades de sensibilización para la

gestión de los residuos involucrando no solo a los
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las
Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se llevan
inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con áreas de operación.
inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la
la legislación ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y
legislación ambiental vigente, en campo los trabajadores no están
aplican. Se evidencia la disminución de generación de residuos
familiarizado con el plan de manejo de residuos.
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con las como resultado de estrategias de reutilización y
No se evidencia la clasificación y disposición final de todos los residuos
disposiciones legales vigentes. Se evidencia mejora continua en los aprovechamiento. (Eje: Sustitución de materias primas por
de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.
procesos frente a los resultados del plan de gestión de residuos. otras, utilización de materiales biodegradables, reutilización
de residuos como beneficio para otros procesos internos o
externos).

C D E

Se implementan los programas de gestión ambiental de acuerdo con la Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan sus Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa
identificación de los aspectos e impactos significativos identificados, se indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y buenas prácticas en gestión ambiental con un enfoque de
evalúan sus indicadores, se generan planes de acción, pero no se les se logra el conocimiento y participación de los trabajadores en el sostenibilidad haciendo los reportes o informes periódicos
realiza seguimiento y no se evidencia la participación de los trabajadores programa. De acuerdo con el resultado de los indicadores se (Ej.: GRI, Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes,
en las actividades que hacen parte del programa. evidencia mejoramiento continuo de los programas de gestión. autoridades ambientales pertinentes, entre otras).

C D E

Rev. 31 del 18.02.05

 Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la
evidencia su implementación, se cuenta con registros de
investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y enfermedades
investigación y análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y
laborales, se evidencia su implementación, se incluyen todos los Con el resultado del análisis tendencial de causalidad se
eventos de enfermedades laborales, se hace seguimiento a las
paramentos definidos en la Guía del RUC , se cuenta con registros y generan estrategias y cambios significativos en el sistema
recomendaciones generadas.
análisis de los indicadores de perdidas por accidentes, casi-accidentes y para la gestión del riesgo y / o planes de acción estratégicos
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la
eventos de enfermedades laborales ocurridos, incluidos trabajadores en y/o comparte las lecciones aprendidas con otras compañías
accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
misión y sub contratistas, pero no hay análisis tendencial de causalidad pares o al sector al que pertenece la empresa.
menos semestralmente, se toman acciones y se hace los
de la accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
seguimientos.
menos semestralmente.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los
niveles y funciones pertinentes.

C D E

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de

acuerdo con la Guía del RUC, con alcance definido de acuerdo con
la normatividad aplicable y planificación con la participación del Como resultado del análisis de las auditorias, se evalúa la
Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo
COPASST. viabilidad de generar cambios significativos en el sistema
con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y y/o planes de acción estratégicos, los cuales son tratados
acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la participación
campo) y se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al en la revisión gerencial.
del COPASST, se cuenta con registros de realización de auditorias
procedimiento, se evidencian acciones correctivas, preventivas o de La empresa debe demostrar que las auditorías internas son
realizadas por personal que tiene participación en la estructuración del
mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre realizadas adicionalmente por expertos técnicos en la
sistema, no se evidencia comunicación de acciones correctivas,
permitiendo realizar el análisis del sistema de gestión. actividad económica de la empresa, el cual genera valor
preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.
agregado al sistema de gestión SSTA.
Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los
responsables de implementar acciones.

C D E

Se debe demostrar que en el análisis de las causas de los

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de
acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se
evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento, incluidas las
NC de la auditoria anterior del CCS, no se realiza el proceso de
valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la
eficacia de la acciones tomadas. No se han comunicado los resultados
de las AC / AP a los trabajadores.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de hallazgos o no conformidades críticas se incluyen las
acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, causas generadas por los niveles gerenciales y se generan
se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento, acciones en donde se involucra al nivel gerencial de la
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el organización.
proceso de valoración del riesgo antes de implementar las AC /AP y
se verifica la eficacia de la acciones. Se demuestra que las acciones correctivas y/o preventivas
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores. detectadas proponen cambios significativos en el SSTA y se
involucra en el procedimiento de gestión del cambio.

C D E

Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas

Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye todas las las áreas, equipos, situaciones y observación comportamiento frente Existe un programa de seguridad basada en
áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, se evalúan sus al riesgo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción y comportamiento en donde se evidencie el ciclo completo
indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las se realiza el seguimiento. PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
Rev.oportunidades
31 del 18.02.05 de mejora e informes a la gerencia del estado de las Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para involucran todos los niveles de la organización y sus centros
inspecciones. identificar condiciones subestándar, se toman acciones en caso de de trabajo.
 indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las se realiza el seguimiento. PHVA promovido por la alta gerencia en donde se
oportunidades de mejora e informes a la gerencia del estado de las Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para involucran todos los niveles de la organización y sus centros
inspecciones. identificar condiciones subestándar, se toman acciones en caso de de trabajo.
desviaciones y se le informa a la gerencia.

C D E

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación

Se tiene un procedimiento y/o metodología para la evaluación periódica
periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la
del cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los
empresa y los requisitos han sido evaluados.
requisitos han sido evaluados.
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o
Cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que hayan
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja
recibido por incumplimiento de leyes y regulaciones
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos para el cambio., (ej.: Participación en consultas públicas,
relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las
de SSTA e informes sobre las acciones tomadas. revisión de las páginas de los ministerios para identificar
No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de los acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos legales proyectos de ley relacionados con SSTA y aplicables a la
requisitos legales identificados y/o no se evidencian que se evalúen organización).
identificados y/o las acciones a tomar para cerrar las brechas
periódicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas
identificadas.
identificadas.
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para
Se evidencia un plan de trabajo anual, pero este no se encuentra
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST de acuerdo al
diseñado según los requisitos de ley y/o no se está implementando.
requisito legal .

C D E

Se cancela de forma oportuna la seguridad social a todos los

trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales y se lleva
control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social,
siendo el valor de ingreso base de cotización como mínimo por el
NA NA
valor que se cancela.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de
acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el
contratista asegura lo mismo a los sub contratistas.

C D E

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se
encuentra publicado en los centros de trabajo pero no se encuentra
encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado. NA
actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.
Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores.

C D E

El COPASST / Vigía de SST se encuentra establecido como lo exige Se debe demostrar que las recomendaciones del COPASST
la legislación vigente y se evidencian registros de reuniones o del Vigía de SST son implementadas y se ven reflejadas
mensuales y seguimiento a las actividades realizadas por este. en el mejoramiento del sistema SSTA de la empresa. Se
NA
Tienen los empleados conocimiento del COPASST o vigía de SST y descentraliza y funciona el COPASST para los proyectos
su alcance. Se tienen registros de capacitación recibida en temas que reflejan mayor criticidad o número representativo de
de SST. trabajadores.

C D E

C C+ D E

Rev. 31 del 18.02.05

Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades
laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su
creación si la empresa tiene menos de cinco años y del año en curso de
acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC.
Se evidencia la ocurrencia de un accidente con incapacidad permanente
parcial con PCL entre 5 y 15% en el último periodo evaluado.
(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en desarrollo de
actividades propias de la operación del contratista evaluado)
Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la tendencia
del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante y/o del
indicador de incidencia de enfermedades laborales certificados por la
ARL para los trabajadores directos, trabajadores en misión y sub
contratistas.
y o
Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el
comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión
incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales
certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en
misión y sub contratistas.
Se evidencia que la empresa está en curso de autos o investigaciones
ambientales, ha tomado acciones correctivas o preventivas relacionadas
con las mismas pero no demuestra gestiones y seguimiento a las
mismas
Rev. 31 del 18.02.05
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años
vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco
años y del año en curso de acuerdo con las especificaciones
definidas en la Guía RUC.
Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, aumento en la
tendencia del indicador de frecuencia de AT con lesión incapacitante
y/o del indicador de incidencia de enfermedades laborales
certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores
en misión y sub contratistas.
Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, aumento en el
comportamiento del indicador de frecuencia de AT con lesión
incapacitante y/o del indicador de incidencia de enfermedades
laborales certificados por la ARL para los trabajadores Directos,
trabajadores en misión y sub contratistas.
Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y
enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años y del año en curso de acuerdo con las
especificaciones definidas en la Guía RUC.
Se evidencia en los últimos 5 años vencidos, ausencia o La empresa demuestra que es reconocida por terceros por
disminución en la tendencia del indicador de frecuencia de la gestión del riesgo con el mejoramiento continuo en el
AT con lesión incapacitante y del indicador de incidencia de último año ( Ministerio, ARL, CCS, Operadoras o
enfermedades laborales certificados por la ARL para los Contratantes del RUC) o se evidencia IF de lesión
trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub incapacitante igual a cero en los últimos tres años para
contratistas empleados directos, contratistas y subcontratistas y realiza
y reportes externos o informes periódicos (GRI, Pacto Global)
Se evidencia en los últimos 2 años vencidos, ausencia o o es reconocida (Contratantes, autoridades ambientales
disminución en el comportamiento del indicador de pertinentes regional o nacional,) por su desempeño
frecuencia de AT con lesión incapacitante y del indicador de ambiental o desarrolla prácticas ambientales innovadoras
incidencia de enfermedades laborales calificados por la ARL (ej. uso de energías alternativas, mercados verdes, etc.).
para los trabajadores Directos incluyendo trabajadores en
misión y sub contratistas.
La empresa mantiene evidencias del último año de sustento
en donde demuestra que no cuenta con sanciones, autos o
investigaciones ambientales en curso.
 TRABAJADORES DIRECTOS

2019 2020 2021

Numero Promedio de Trabajadores al año

Numero de Horas Hombre Trabajadas al año

Número promedio de días de trabajo programados en el mes

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de A.T. fatales

No. de A.T. con Invalidez

No. de A.T. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de A.T. graves de acuerdo con la Resolución 1401 de 2007.

No. de A.T. con tiempo perdido

No. de A.T. sin tiempo perdido

Total de días cargados y perdidos por A.T.

No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD LABORAL

No. de casos Nuevos de EL

No. de casos antiguos de EL

No. E.L. Fatales

No. E.L. con Invalidez

No. E.L. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de E.L. con tiempo perdido

No. de E.L. sin tiempo perdido

Rev. 1 del 18.02.26 Página 27 de 33

 Total de días cargados y perdidos por E.L.

AUSENTISMO POR CAUSA MEDICA

Total de días de ausencia por incapacidad laboral

Total de días de ausencia por incapacidad común

Rev. 1 del 18.02.26 Página 28 de 33

 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y A
CONTRATISTAS - RUC ÚNICO

Form: FAUPE262 Rev: 28 22.

2. MEDIDAS GENERALES DE AUTOCUIDADO Y BIOSEGURIDAD

2.1 Medidas de autocuidado
Cada persona toma decisiones de acuerdo con sus necesidades, capacidades, posibilidades y
condiciones de vida que propendan por el cuidado de si mismo, de los seres queridos y de la
sociedad en general?
2.2 Cuidado de la salud mental
Para el cuidado de la salud mental las personas adoptan las recomendaciones realizadas por el
Ministerio de Salud y Protección Social en el protocolo general de bioseguridad?
2.3 Lavado e higiene de manos
Las personas realizan el layado de manos con agua y jabón durante mínimo 20 a 30 segundos?
Disponen en los lugares de acceso facil y frecuente por parte de las personas usuarias y
trabajadoras de cada sector, insumos (agua limpia, jabón y toallas de un solo uso (toallas
desechables) y alcohol glicerinado mínimo al 60% máximo 95%) para realizar el lavado e higiene
de manos?
Se han instalado recordatorios de la técnica del lavado de manos en la zona en la cual se realiza
esta actividad?
2.4 Distanciamiento físico
Se evitan aglomeraciones en espacios abiertos y cerrados, definiendo estrategias que
garanticen el distanciamiento físico y minimicen la concentración de personas en un mismo
lugar, tales como: horarios de atención, turnos de operación, sistemas de reservas?
2.5 Uso de tapabocas
En espacios cerrados el uso del tapabocas es obligatorio y se hace de forma correcta?
Se mantienen en áreas visibles información relativa a las técnicas de uso y disposición del
tapabocas?
2.6 Ventilación.
Siempre que sea posible, se mantienen las puertas y ventanas abiertas para lograr intercambio
de aire natural?
Todos los ambientes de trabajo tienen un alto flujo de aire natural, se han realizado las
adaptaciones necesarias para garantizar una adecuada ventilació, y evitar que haya grupos de
personas trabajando en lugares de baja ventilación?
Se ha realizado la evaluación y adecuación de las condiciones de ventilación con el fin de
minimizar el riesgo de contagio?
Se favorecen todas las actividades laborales y de bienestar que sean posibles en espacios
abiertos y con distanciamiento físico?
Se propicia, en lo posible, lugares de descanso al aire libre, tipo terrazas, patios abiertos o
jardines?
En lugares cálidos, además de la ventilación natural con puertas y ventanas abiertas se propicia
el uso de ventiladores sin recirculación de aire?
En los entornos cerrados con aire acondicionado se revisa si existe recirculación de aire?
Se garantizar la correcta circulación del aire?
Se toman medidas para favorecer la circulación y recambio de aire en espacios cerrados o con
escasa ventilación?
Se realizan recomendaciones para no permanecer por largos periodos de tiempo en espacios
cerrados sin adecuada ventilación?
2.7 Limpieza y desinfección
Se desarrolló e implementó un protocolo de limpieza y desinfección en los lugares de trabajo, en
los dispuestos para la atención al público, recibo de proveedores y demás áreas que se
requieran para el desarrollo de las respectivas actividades, definiendo el procedimiento, la
frecuencia, los insumos y el personal responsable, entre otros.?
Se realizar limpieza y desinfección de manera frecuente de todos aquellos elementos y espacios
con los cuales las personas tienen contacto constante y directo tales como pisos, paredes,
puertas, ventanas, divisiones, muebles, sillas, ascensores?
Se realizan actividades de seguimiento y monitoreo a través de registros e inspecciones?
Se realizó capacitación al personal de aseo y limpieza en relación con el protocolo de limpieza y
desinfección definido?
En caso de contratar empresas especializadas, estas cuentan con concepto sanitario expedido
por las secretarias de salud o las entidades que hagan sus veces?
Los insumos químicos empleados son utilizados de acuerdo con las especificaciones de dosis y
naturaleza química del producto y cuentan con su hoja de seguridad acorde con el Sistema
Globalmente Armonizado —SGA?
El personal que realiza el procedimiento de limpieza y desinfección utiliza los elementos de
protección personal como mono gafas, guantes, delantal y tapabocas?
2.8 Manejo de residuos.
Se tienen identificados los residuos generados en el área de trabajo?
Se informa a los trabajadores las medidas para la correcta separación de residuos producto de
la implementación de los protocolos de bioseguridad?
Se ubican contenedores y bolsas suficientes para la separación de residuos?
Se realiza permanentemente la recolección y almacenamiento de residuos?
2.9 Comunicación del riesgo y cuidado de la salud.
Se ha desarrollado un plan de comunicación que incluya acciones de información, educación y
comunicación para el desarrollo de todas las actividades que eviten el contagio y las
especificas según la actividad y la información sobre generalidades y directrices dadas por el
Ministerio de Salud y Protección Social en relación con los síntomas y signos relacionados con
COVID-19,
Cuentan con en el territorio nacional,
mecanismos así comoaen
de información el personas
las departamento o municipio?
de forma visible, legible, que sean
oportunos, claros y concisos, a través de sus redes sociales, carteleras, afiches o cualquier otro
medio de difusión, sobre las medidas de prevención y atención. Se deben utilizar medios de
comunicación internos, mensajes por alto parlantes, protectores de pantalla de los
computadores, aplicaciones digitales?
Han definido estrategias de comunicación con mensajes accesibles para las personas con
discapacidad sensorial (personas sordas o con discapacidad visual)?
3. MEDIDAS ESPECIALES PARA EL SECTOR LABORAL
Se actualizó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, identificando e
implementando las acciones correspondientes para la prevención del riesgo biológico por
COVID-19 en el ambiente de trabajo?
La organización asegura que se cumplan las disposiciones y recomendaciones de las
autoridades de salud en relación a la prevención del contagio por COVID-19?
Se tiene establecido un sistema de verificación para el control en el momento de la notificación
positiva?
Se fomenta el autocuidado, especialmente el monitoreo de temperatura corporal y de síntomas
respiratorios por parte de los trabajadores?
Si tienen establecido el canal de información entre el empleador, la EPS, la ARL y el trabajador
para que informe cualquier sospecha de síntoma o contacto estrecho con personas confirmadas
Se
condisponen de piezas comunicativas a los trabajadores, proveedores y clientes en la aplicación
COVID-19?
de la etiqueta respiratoria, que incluye cubrirse la nariz al toser o estornudar con el antebrazo o
con un pañuelo de papel desechable y deshacerse de él inmediatamente tras usarlo. Abstenerse
de tocarse la boca, la nariz y los ojos?
Se ha difundido a los trabajadores la información relacionada con los síntomas de alarma?
EN EL TRABAJO Y AMBIENTE PARA

22.03.04

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.1.1

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.4.2
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.6.2.

X 3.2.6.2.

X 3.2.6.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.6.2.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 3.2.6.4
X 3.2.6.4
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.6.2.

X 3.2.6.2.

X 3.2.5 - 3.2.6.2

X 3.2.4.2
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.
X 3.2.6.2.

X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X
3.2.6.1. - 3.2.6.2. -
3.2.6.3.
 X 3.2.6.2 - 3.2.6.3.

X 4.4.
X 2.5

X 3.2.1.

X 3.2.6.5.

X 3.2.6.4.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
X 3.2.8.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

X 2.5 - 2.7

X 2.7

X 2.7
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
X 4.5.1

X 4.5.1
X 3.1.2.
X 2.7. - 3.2.4.2.

X 2.7

X 2.7

X 2.5
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial,
Reuniones Gerenciales.(Se tiene un Programa de Inspecciones a
nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA
en todos los centros de trabajo?)
Divulgacion de la politica SSTA (Debe de estar firmada y publicada)