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1. Introducción
Dentro del nuevo modelo procesal el tratamiento de la teoría de la prueba es, sin lugar a
dudas, uno de los tópicos más complejos e importantes; sin embargo, la NLPT le dedica
muy pocos artículos al tema, dejando al Código Procesal Civil (en adelante el CPC) llenar los
vacíos que pudiera tener su texto, por ser la norma adjetiva civil, de aplicación supletoria al
proceso laboral conforme a la Primera Disposición Transitoria de la NLPT. Esta situación no
sería relevante si no fuera por el carácter social del que está impregnado el proceso laboral,
orientación que se manifiesta en la protección a la parte más débil de la relación de trabajo,
como es el prestador de servicios subordinados; característica que resulta ajena al CPC,
para el cual, en principio, las partes actúan en igualdad de condiciones.
En las líneas siguientes desarrollaremos un breve análisis sobre las virtudes y defectos de la
regulación de la actividad probatoria en la NLPT.
2. Definición
Si queremos buscar la raíz etimológica de la palabra prueba, encontramos que CAMPOS nos
dice que proviene del latín "probare", "probar", "saborear", "intentar", "demostrar",
"probar", en el sentido que nos interesa, es demostrar la existencia o la verdad de algo.
Desde un punto de vista gramatical el DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAÑOLA, refiriéndose
al significado que, en el Derecho tiene la palabra "prueba", la define como la: "Justificación
de la verdad de los hechos controvertidos en un juicio, hecha por los medios que autoriza y
reconoce por eficaces la ley".
CHIOVENDA por su parte nos dice que "probar significa crear el convencimiento del
juez con respecto a la existencia o no existencia de hechos de importancia en el
proceso.
ALSINA citado por RODRIGUEZ sostiene que la prueba es "la comprobación judicial, por los
medios que la ley establece, de la verdad de un hecho controvertido del cual depende el
derecho que se pretende."
CERDA, teniendo en cuenta que existen varios significados que corresponden a diversos
aspectos del mismo concepto, sostiene que, sobre la prueba, se puede extraer claramente
tres acepciones: prueba como medio, prueba como actividad y prueba como resultado.
La prueba como medio, se refiere a los elementos de los cuales las partes se
valen para demostrar los hechos que afirman en juicio.
La prueba como actividad, se refiere a la actuación de las partes del proceso, para
ofrecer y producir los elementos de prueba al interior del mismo.
La NLPT no define los medios de prueba ni señala su finalidad, es por ello que nos
permitimos definirlos como las herramientas procesales aportadas por las partes y
excepcionalmente por el juez, que les permiten demostrar dentro del proceso sus
afirmaciones sobre hechos y producir convicción en el juzgador.
Respecto a la finalidad de los medios de prueba, CARRIÓN nos dice: "la finalidad de los
medios probatorios es la acreditación judicial de la certeza de los hechos controvertidos,
sobre cuya base el juzgador va a declarar el derecho pretendido; esa determinación se
hace utilizándose, como se ha anotado, los medios probatorios permitidos por el
ordenamiento procesal"
En el plano del derecho positivo encontramos que el artículo 188 ° del CPC atribuye a los
medios de prueba tres finalidades: a) acreditar la existencia y veracidad de los hechos
expuestos por las partes; b) crear en el juez convicción respecto de los hechos materia
de la controversia; y c) servir de fundamento a las decisiones judiciales.
La NLPT no señala expresamente cuáles son los medios de prueba propios del proceso
laboral, sin embargo, se desprende de su articulado que reconoce como medios
probatorios típicos del proceso laboral los siguientes:
Por otra parte, consideramos que por aplicación supletoria del artículo 191° del CPC
resultan admisibles, además, todos los medios probatorios atípicos, que puedan
contribuir a la formación del criterio del juez, siempre y cuando tengan carácter lícito, es
decir no estén expresamente prohibidos por la ley o que sean contrarios al orden
público o a la moral.
De acuerdo con la NLPT, la única oportunidad para que las partes puedan ofrecer los
medios de prueba que pretenden hacer valer a su favor, es con la demanda y con la
contestación de la misma (Art.21 ° primer párrafo).
Las partes están obligadas a la audiencia donde se actuarán las pruebas con todos sus
testigos, peritos y documentos que, en dicho momento, corresponda ofrecer, exhibir o
se pretenda hacer valer respecto de las cuestiones probatorias.
Esta actividad de las partes se desarrolla, bajo su responsabilidad y costo, sin necesidad
de citación del juzgado y sin perjuicio que el juez los admita o rechace en el momento de
su participación (Art. 21 ° segundo párrafo).
En el Derecho procesal la regla general es que quien alega un hecho debe probarlo; sin
embargo, en materia procesal del trabajo esta regla se invierte en ciertos casos, en que
el empleador es quien debe probar los hechos que fundamentan su posición, tal como es
el caso de la causal del despido.
El artículo 37° del Texto Único Ordenado del Decreto Legislativo N ° 728,
Ley de Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto
Supremo N° 003-97-TR (en adelante la LPCL) ha establecido que:
De acuerdo con la NLPT, el indicio es señal, signo, vestigio, rastro o huella probados,
que lleva al hecho desconocido que se quiere averiguar o descubrir.
OBANDO los define en los términos siguientes: "El indicio puede considerarse una
representación o un signo, que conduce al descubrimiento de algo desconocido
posible de demostrar o saber.
Del indicio se obtiene, por inferencia o razonamiento inductivo, un resultado
desconocido. Del hecho indicador se infiere el indicado y desconocido hasta ese
momento. Es, pues, el indicio el hecho significativo del cual resulta, mediante
raciocinio o reflexión lógica, un hecho ignorado que se busca demostrar."
Los indicios pueden ser, entre otros, las circunstancias en las que sucedieron los
hechos materia de controversia y los antecedentes de la conducta de ambas partes.
(Art. 29.5).
9. Valoración de la prueba
Es la actividad racional del Juez mediante la cual valora cualitativamente los medios de
prueba, tanto aportados por las partes como ordenados de oficio, y su efectividad para
crearle convicción para resolver en determinado sentido.
La doctrina admite como sistemas para evaluar la prueba los siguientes: el de prueba tasada,
el de libre convicción y el de las reglas de la sana crítica.
a) Sistema de prueba legal o tarifada: En este caso es la ley la que otorga previamente
el valor probatorio de cada medio de prueba. Este sistema actualmente ha devenido
en obsoleto, pues, convierte la actividad del juez a una operación aritmética de suma
y resta de pruebas.
b) Sistema de libre convicción: En este sistema el juez valora la prueba en forma libre
sin sujetarse a criterio pre establecido alguno. El Juez toma su decisión teniendo en
cuenta las pruebas que corren en autos y aún fuera de éstos. Este sistema es
criticado, pues, se considera que puede favorecer la arbitrariedad judicial.
La NLPT acertadamente no contiene una disposición que indique al juez cuántos y cuáles
deben ser los medios de prueba que deben formar su convicción al sentenciar, sino que por
el contrario le permite valorarlos en forma conjunta utilizando su apreciación razonada y
conocimientos, es decir, adopta el criterio de la sana crítica previsto en el Art. 197 ° del CPC.
Los medios de prueba deben estar relacionados sólo a los hechos que necesitan ser
probados, en tal sentido no deberá admitirse aquellos que resulten impertinentes,
improcedentes o innecesarios para el proceso.
La prueba será impertinente cuando no tiene relación con el tema controvertido, tal sería
el caso de la prueba de revisión de planillas para probar una enfermedad profesional.
La prueba será improcedente cuando no se adecúa a la ley, sea porque es ofrecida fuera de
la oportunidad procesal que corresponda (demanda o contestación), o porque resulta
extemporánea (fuera del plazo procesal otorgado para su presentación).
La prueba será innecesaria cuando tiene carácter reiterativo de otras pruebas, cuando esté
referida a hechos notorios o cuando está referida a hechos aceptados por ambas partes.
(CPC. Art. 190°).
La NLPT en su artículo 46° inciso 1 indica cuales son los hechos que no necesitan actuación
probatoria los cuales a saber son:
Hechos admitidos, son los reconocidos por las partes, o los que el demandado no
niega expresamente en su contestación de la demanda.
Hechos presumidos por ley, son aquellos a los que la ley les otorga tal naturaleza, es
decir los que el legislador ha previsto que se tengan por verdaderos. HINOSTROZA
explica el fundamento de esta presunción en los términos siguientes: "Las hipótesis
tenidas como verdaderas obedecen a razones de política jurídica para de esta
manera excluir de controversia hechos que por lo general suceden de la forma
prevista por el legislador; también se busca quitar del debate hechos normales que
constituyen efectos naturales de otros hechos considerados como causas; o
simplemente la razón de ser de una presunción reposará en la imposibilidad o grave
dificultad de prueba de algún hecho, circunstancia en la que ha sido preferible
establecer en la ley una consecuencia que, si bien se da en la mayor parte de los
casos, puede no presentarse en alguno de ellos."
Ordinariamente la declaración prestada por una de las partes no debe dividirse, sin
embargo, por excepción el Juez al valorarla puede dividirla si comprende hechos diversos,
independientes entre sí; o se demuestra la falsedad de una parte de Io declarado (CPC. Art.
215°).
La NLPT, al igual que su antecesora la Ley N ° 26636, sólo dedica expresamente un artículo a
la declaración testimonial, por lo que, de conformidad con la Primera Disposición
Complementaria de la nueva norma adjetiva laboral, su regulación deberá efectuarse
supletoriamente con sujeción a las normas del CPC en tanto no contradigan la naturaleza
del proceso laboral.
Respecto de la declaración testimonial como medio de prueba, HENRIQUEZ nos dice que
"...es un medio de constatación de un hecho a través de la afirmación (atestación) que de él
hace una persona, por haberlo percibido ocularmente o a través de otros sentidos, o por
habérselo referido otro sujeto".
No debemos olvidar que el testigo no solo debe tener información sobre los hechos, sino
que además debe gozar de aptitud psicofísica para conocerlos y no tener impedimento
legal para declarar en juicio. Así, por ejemplo, no podría declarar como testigo presencial
de un hecho, una persona privada de la vista, ni tampoco podría actuar como testigo quien
tiene interés directo en el resultado del litigio.
En cuanto a la declaración del testigo, debe estar referida a los hechos que han sido oídos o
presenciados directamente por él o que le han sido contados por terceros, en este caso se les
denomina "testigos de oídas"; respecto de esta última clase de testigos PRIORI nos dice que:
"Existen legislaciones que prohíben claramente este tipo de testigos, pero no es el caso de la
ley procesal laboral peruana, con lo que en virtud del principio de libertad probatoria, no
podría rechazarse el ofrecimiento de este medio probatorio .
En el proceso laboral, la prueba testimonial cobra especial importancia porque en muchos
casos constituye el único medio con que cuenta el trabajador para demostrar sus
afirmaciones sobre hechos pasados, tal como ocurre cuando su empleador le niega el
reconocimiento del vínculo laboral.
Respecto a las personas que pueden declarar como testigos, debemos decir que en
principio se presume juris tantum que toda persona goza de habilidad para declarar como
testigo, salvo que se verifique que se encuentra afectada por alguna inhabilidad física o por
un impedimento legal.
Adecuando los alcances del artículo 22° del CPC al procedimiento laboral, podemos afirmar
que, se encuentran prohibidos de declarar como testigos:
Por el contrario, en el proceso laboral se permite expresamente que declaren como testigos
los trabajadores del empleador que es parte en el proceso.
a) Solo se puede ofrecer hasta tres testigos para cada uno de los hechos controvertidos.
En ningún caso el número de testigos de cada parte será más de seis (CPC. Art. 226 °).
Consideramos que esta regla debe interpretarse de acuerdo la NLPT respecto de los
hechos necesitados de actuación probatoria.
b) El día de la audiencia los testigos no presencian el desarrollo de la misma y solo
ingresan al local en el momento que corresponda. (NLPT, Art. 2° 2 primer párrafo).
Esta circunstancia puede ser aprovechada por las partes, puesto que el testigo no sabe
en realidad lo que se ha estado diciendo en la audiencia y, por eso, no tiene como
saber el trámite de esta audiencia.
Esto puede generar gran ventaja, porque las preguntas que se hagan a los
testigos pueden basarse en acontecimientos que sucedieron al momento de
interrogar a las partes y, por más que el testigo cuestionado haya tenido
algún tipo de preparación previa a la audiencia, no podrá ser entrenado para
contestar preguntas sobre situaciones tan recientes
El CPC en su artículo 233 ° define que documento "es todo escrito u objeto que sirve para
acreditar un hecho".
CAMPOS explicando la diferencia entre documento e instrumento nos dice lo siguiente:
"Ordinariamente, cuando se habla de "documento", se piensa en un escrito, esto es, en un
instrumento.
Debe por ello aclararse que el concepto de documento es genérico, en tanto que el de
escrito o de instrumento es específico. El documento es, pues, el género; el escrito, el
instrumento, es sólo una especie de aquel.
La NLPT solo hace referencia a las planillas de pago, sin embargo, existen otros
documentos de gran importancia en el proceso laboral, no mencionados en la NLPT, que
creemos también nos merecen un breve comentario.
Teniendo en cuenta Ias nuevas formas de llevado de las planillas, la NLPT ha reconocido
que la exhibición de las mismas se tiene por cumplida con la presentación por el
empleador de las copias legalizadas correspondientes a los períodos necesitados de
prueba, es evidente que el legislador se refiere al caso que las planillas se lleven en
libros. Para el caso de las planillas electrónicas la NLPT dispone que el Juez ordenará al
funcionario correspondiente del Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo el
brindar tal información, lo que entendemos es en soporte magnético o en su defecto
brindar la información solicitada en copias certificadas expedidas por la Autoridad
Administrativa de Trabajo, con lo que se reemplaza la exhibición electrónica (Art. 25 °).
Para tal efecto el requerimiento de información debe ser enviado por el juzgado al
correo electrónico habilitado para tal fin por el Ministerio de Trabajo y Promoción
del Empleo. El funcionario responsable dará respuesta, también por correo
electrónico, dentro de los cinco días hábiles siguientes. Dicha respuesta debe
contener la información presentada en cuadros tabulados, agregándose las
explicaciones que fuesen necesarias.
En cumplimiento del mandato de la NLPT, el Ministerio de Trabajo y Promoción del
Empleo ha emitido la Resolución Ministerial N ° 163-2010-TR del 15 de julio de 2010
en la cual ha establecido textualmente lo siguiente:
Artículo 18°
El pago de la remuneración se acredita con la boleta de pago firmada por el
trabajador o con la constancia respectiva, cuando aquél se haga por terceros,
sin perjuicio de la entrega de la boleta correspondiente dentro del plazo
establecido en el artículo siguiente, o mediante el empleo de tecnologías de
la información y comunicación.
¡El artículo 3° del Decreto Supremo N° 004-2006-TR modificado por el artículo de!
Decreto Supremo N° 011-2006-TR, permite que el registro de control de asistencia
pueda ser llevado en soporte físico o digital, adoptándose medidas que no permitan su
adulteración, deterioro o pérdida.
La norma antes citada deja al reglamento el establecer cuáles serán los registros
obligatorios para el empleador, sin embargo, precisa que los registros relativos
a enfermedades ocupacionales deben ser conservados por un periodo de veinte
años.
15. La pericia
Este medio de prueba consiste en la opinión que sobre determinada materia del
conocimiento emiten personas especialistas en la misma.
La pericia permite incorporar al proceso, hechos que con otro medio probatorio no podría
hacerse, pues, permite que sean expuestos por personas de conocimiento especializado por
medio de un dictamen, que será valorado por el Juez de acuerdo a las aptitudes y
profesionalismo de quien Io emitió.
La NLPT establece que los peritos no deben estar presentes en la audiencia y solo ingresarán a
ella en el momento que corresponda actuar su exposición (Art. 28 2 primer párrafo).
Según la NLPT la prueba pericial es básicamente contable, siendo realizada por peritos e
inspectores dependientes del juzgado de trabajo y tienen la finalidad de facilitar al órgano
jurisdiccional la información necesaria para calcular, en la sentencia, los montos de los
derechos que ampara, por lo que este tipo de pericia no se ofrece ni se actúa como medio de
prueba (Art. 282 segundo párrafo).
Tratándose de otra clase de pericias, como sería una pericia médica, los peritos serán
solicitados a entidades oficiales o designados en las formas previstas en la ley, tal es el caso de
los procesos derivados de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales en que la
pericia médica es fundamental para determinar la naturaleza de la afección en la salud del
trabajador y el grado de incapacidad que afecta a éste.
según PETTIT y CENTURIÓN las presunciones son: " ...el resultado de una doble operación
mental inductiva y deductiva del razonamiento que, partiendo de hechos conocidos y
probados, que se llaman indicios, infiere conforme a la experiencia para afirmar la existencia
de otro hecho que era desconocido.'q02
Una presunción es un razonamiento lógico por medio del cual el Juez a partir de un hecho
conocido llega a tomar certeza sobre otro hecho que desconocía y que es materia de
investigación en el proceso.
Las presunciones legales a su vez pueden ser absolutas o relativas. Serán absolutas si no
admiten prueba en contrario respecto del hecho al que se refieren; serán relativas
cuando admiten que la veracidad del hecho que norman pueda ser objeto de prueba en
contrario.
La NLPT señala algunos casos en que se considera que las partes obstaculizan la actividad
probatoria entre las que menciona el no cumplir con las exhibiciones ordenadas, negar la
existencia de documentos propios de la actividad jurídica o económica de quien le son
exigidos, impedir o negar al juez, los peritos o los comisionados judiciales al material
probatorio o a los lugares donde se encuentre, negarse a declarar o responder evasivamente.
(Art. 292 segunda parte)
De acuerdo al artículo 462 inciso 3 de la NLPT las partes pueden proponer cuestiones
probatorias solo respecto de las pruebas admitidas. Estas cuestiones probatorias son la tacha y
la oposición.
La tacha es la impugnación que hace una de las partes contra los testigos o documentos
ofrecidos por la otra a efectos de restarles validez.
La oposición es la solicitud que hace al juez una de las partes pidiéndole que no se permita la
actuación de determinado medio probatorio ofrecido por su contraparte. La oposición pue de
formularse contra la actuación de una declaración de parte, exhibición de documentos pericia
o inspección judicial.
Por aplicación supletoria del artículo 300 2 del CPC también pueden ser objeto de tacha y de
oposición los medios probatorios atípicos.
Como ya se ha dicho anteriormente las partes deberán concurrir a la audiencia de prueba con
todos sus testigos, peritos y documentos que pretendan hacer valer en relación a la cuestiones
probatorias que propongan (Art. 21 Q segundo párrafo).Creemos que en el caso que quien
plantea la cuestión probatoria no concurra a la audiencia con sus medios probatorios, la tacha
u oposición deben ser declaradas inadmisibles de plano en decisión inimpugnable del juez
conforme a lo previsto en el artículo 301 2 del CPC de aplicación supletoria.
Normalmente la regla es que sean las partes las que ofrezcan los medios probatorios
que consideren útiles para su derecho, sin embargo puede suceder que los mismos
resulta insuficientes para formar convicción en el Juez, quien tiene la obligación de
aplicar principio de primacía de la realidad, en estos casos la ley otorga al juez la
facultad d actuar pruebas de oficio con la finalidad que pueda obtener la información
suficiente que le permita adquirir certeza y convicción sobre los hechos respecto de los
cuales va emitir pronunciamiento.
Justificando la prueba de oficio ROMERO citando a MONROY nos dice: "...cuando hay un
hecho que esté parcialmente acreditado y el juez considere que para resolver el caso requiere
una mayor certeza o convicción respecto del mismo, puede ordenar la actuación c un medio
probatorio adicional, sin perjuicio de conceder a las partes el derecho a conocer
requerimiento, a participar en su actuación y a presentar prueba complementaria.'403
La NLPT, considera a la prueba de oficio como excepcional, disponiendo que cuando el juez lo
ordene debe suspender la audiencia en que se actúan las pruebas por un lapso adecuado no
mayor de treinta (30) días hábiles, citando en el mismo acto, fecha y hora para su
continuación.
La decisión del juez de ordenar la prueba de oficio es inimpugnable, no pudiendo ejercer esta
facultad encontrándose el proceso en casación. (Art. 22 primer párrafo)
CONCLUSIONES
3) La experiencia de aplicación de la NLPT, nos permite afirmar que se hace necesaria una
regulación especial de la prueba documental teniendo en cuenta que en nuestro medio
existen numerosos registros y documentos que la legislación laboral sustantiva exige al
empleador, con sujeción a ciertas características, por lo que su exhibición en juicio
necesita de normas especiales, ya que las reglas contenidas en el CPC no resultan
adecuadas para su correcta actuación.
4) La NLPT debe efectuar una regulación más extensa de las cuestiones probatorias
estableciendo además los casos en que las mismas no serían procedentes, sin perjuicio
de precisar la facultad del juez de valorar o no los medios probatorios objetados.
LITERATURA CITADA: