PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Cód.: CAY–PRO-SST-004
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN HUMANA Rev.: 000 / Feb. 2020
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PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO

Elaborado por Revisado por Aprobado por

Gina Huaroc Claudia Carlos Aldana

Coordinador Tejada Gerente
a de Sub Gerente General
Seguridad de Gestión
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA DE
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INDICE

1. OBJETIVO........................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE............................................................................................................................................ 3
3. VIGENCIA............................................................................................................................................ 3
4. BASE LEGAL...................................................................................................................................... 3
5. DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS................................................................................................ 3
6. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN............................................................................................ 5
7. CONSECUENCIAS DE LA FALSA QUEJA......................................................................................10
8. DISPOSICIÓN FINAL......................................................................................................................... 10
9. REVISIONES...................................................................................................................................... 10

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1. OBJETIVO
El objetivo es establecer la metodología para la ejecución, preparación ,desarrollo del informe y
seguimiento de auditorías internas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
con el fin de conocer su eficacia y cumplimiento.

2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las auditorías internas que se realicen al Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo del Grupo Cayman.

3. VIGENCIA
El presente procedimiento entra en vigencia a partir de la aprobación de Gerencia General.

4. BASE LEGAL
4.1 Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.2 Ley N° 30222, Modificatoria de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
4.3 D.S. Nº 005-2012-TR, Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.4 D.S. Nº 006-2014-TR, Modificatoria del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
4.5 R.M 050-2013-TR, Formatos referenciales que contemplan la información mínima que deben
contener los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.6 D.S. N° 003-98-SA: Normas Técnicas del Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo.

5. RESPONSABLES
5.1. Responsable de SST
5.2. Equipo auditor
5.3. Comité de SST
5.4. Trabajador auditado

6. DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS

6.1. Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y

evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar el alcance al que se cumplen los criterios
de auditoría.

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6.2. Auditoría interna: Denominada también auditoria de primera parte, se realiza por, o en nombre
de la propia organización para fines internos y puede constituir la base para la auto declaración
de conformidad de una organización.
6.3. Equipo Auditor: Personas calificadas para efectuar auditorías internas.
6.4. Auditor líder (L): Auditor que dirige al equipo de auditores.
6.5. Lista de Verificación: Documento que se elabora como herramienta de ayuda para la auditoría
de campo y en donde se registran todos los hallazgos encontrados.
6.6. No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
6.7. Oportunidades de mejora: Diferencia detectada en la organización, entre una situación real y
una situación deseada. La oportunidad de mejora se puede afectar en un proceso, producto,
servicio, recurso, sistema, habilidad, competencia o área de la organización.
6.8. Programa de auditoría: Acuerdos para un conjunto de una o más auditorías planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
6.9. Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y detalles acordados de una auditoría.
6.10. SST: Seguridad y Salud en el Trabajo
6.11. AL: Auditor líder.

7. PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA

7.1. Programación de auditoría

a. El responsable de SST se encarga se elaborar el Programa Anual de Auditorías de SST
tomando en cuenta lo siguiente:
 Cubrir los artículos de las Ley Nº 29783, su reglamento D.S. 005-2012-TR y sus
modificatorias como requisitos para su cumplimiento.
 Resultados de las auditorías previas.
 Resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización.
 Estado de implementación y eficacia de los procesos.
 Importancia de los procesos y áreas a auditar.
b. Este programa es revisado y aprobado por la Gerencia General, quien asigna los recursos
necesarios para el desarrollo del proceso.
c. El responsable de SST realiza el seguimiento al Programa anual de auditorías y lo puede
modificar durante el transcurso del año, considerando los criterios anteriormente
mencionados.
d. Las auditorías al Sistema de Gestión de SST se realizarán en el último semestre del año
con una periodicidad de 2 años para el Grupo Cayman.
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7.2. Planificación de auditoría

a. El responsable de SST y miembros del Comité de SST seleccionan al equipo auditor de la
lista de auditores internos calificados, asegurando la imparcialidad del proceso de
auditoría, y designa al auditor líder entregándole los documentos base del sistema
(Procedimientos obligatorios, registros, entre otros).
b. Los auditores del SGSST deben cumplir con los siguientes requisitos:
 Tener conocimiento de los requisitos e interpretación de la Norma OHSAS 18001:
2007 o ISO 45001: 2015 y/o conocimientos sobre la Ley Nº 29783, su reglamento
D.S. Nº 005- 2012-TR y sus modificatorias.
 Haber llevado y aprobado un curso sobre formación de auditores internos del
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo (mínimo 16 horas).
c. Se pueden realizar auditorías internas con auditores externos, para este fin, se debe
asegurar que estos auditores cumplan con los mismos requisitos mencionados en el
párrafo anterior, o en su defecto que presenten evidencias documentadas de su
experiencia y/o formación en Sistemas de Gestión Seguridad y Salud en el Trabajo. En
este caso los auditores pueden utilizar los formatos mencionados en el presente
documento o sus propios formatos, los cuales serán aceptados por la empresa.
d. El auditor líder revisa la información enviada y elabora el Plan de Auditoría de Seguridad y
Salud en el Trabajo enviándolo al responsable de SST para su revisión y aprobación.
e. Una vez aprobado el Plan de Auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo el responsable
de SST lo comunica a las áreas que serán auditadas, en un tiempo pertinente, y si fuera
necesario, se modifican los horarios a solicitud del auditado.

7.3. Desarrollo de la auditoría

a. Reunión de apertura
Para esta reunión se convoca a por lo menos un representante de cada proceso a ser
auditado.
El auditor líder presenta al equipo auditor, explica el objetivo, el alcance y los criterios de
evaluación a ser usados. Hace firmar a los asistentes el Acta de Auditoría.
b. Auditoría de campo

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Los auditores realizan la visita a los diferentes procesos teniendo en cuenta el Plan de
Auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo, anexo 1.
Pueden utilizar como apoyo el formato Lista de verificación, anexo 2, para ir registrando los
puntos revisados y los hallazgos.

c. Reunión de enlace
El auditor líder se reúne con su equipo auditor para revisar los resultados parciales de la
auditoría y definir qué hallazgos pasan a la categoría de no conformidades y observaciones. Se
verifica además el cumplimiento del plan.
El auditor líder comunica a los responsables de la auditoría, responsable de SST y/o
responsables de los procesos auditados de cada razón social los resultados del día, para los
casos en que la auditoría dure más de un día.
d. Reunión de cierre
El último día de la auditoría se convoca nuevamente a los representantes de cada proceso
auditado, para llevar a cabo la reunión de cierre. En esta reunión el auditor líder presenta los
resultados de la auditoría, nombrando las fortalezas y debilidades, si lo considera necesario, no
conformidades y observaciones encontradas.
Se hace firmar a los asistentes el Acta de Auditoría, ver anexo 3.
e. Informe de auditoría
Luego de la auditoría el auditor líder redacta el Informe de Auditoría usando el formato y el
Registro de Auditorías de SST (anexo 4) y se lo hace llegar al Responsable de SST, para que
éstos lo envíen vía e-mail a todas las áreas que fueron auditadas, previa revisión para verificar
que se incluya toda la información.
Para el tratamiento de las no conformidades encontradas se sigue el Procedimiento de
Acciones Correctivas y Preventivas.
Las gerencias, jefaturas y Comité de SST evalúan las observaciones presentadas en el
informe, a fin de generar acciones preventivas, si fuera necesario, siguiendo el Procedimiento
de Acciones Correctivas y Preventivas.

8. REVISIONES

Revisión Fecha Descripción de las Modificaciones

000 Feb 17, 2020 Procedimiento nuevo

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9. ANEXOS

9.1. Anexo 1: Plan Anual de auditoría

9.2. Anexo 2: Lista de verificación
9.3. Anexo 3: Acta de auditoría
9.4. Anexo 4: Registro de auditoría

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ANEXO N° 01:
FORMATO
CAY-PLA-S S T-002

PLAN DE AUDITORÍA DE SST

11/02/2020

EMPRESA: RUC:
AUDITORÍA INTERNA Nº: FECHA:

OBJETIVO
NORMA DE
REFERENCIA

AUDITOR LÍDER 1

EQUIPO DE 3
AUDITORES
4

DIA Nº:

HORA ÁREA / PROCESO LUGAR LEY Nº 29783 D.S. Nº 005-2012-TR AUDITOR PERSONAL AUDITADO

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ANEXO N° 02

FORMATO
CAY-FOR-SST-020

LISTA DE VERIFICACIÓN 11/02/2020

AUDITORÍA Nº

FECHA:
PROCESO o ÁREA: AUDITOR:
SEDE: AUDITADO:

HALLAZGO
REQUISITO PUNTOS A VERIFICAR EVIDENCIAS
C NC

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ANEXO N° 03

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ANEXO N° 04
FORMATO
CAY-FOR-S S T-003

REGISTRO DE AUDITORÍAS DE SST

11/02/2020

DATOS DEL EMPLEADOR:

RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN N° DE TRABAJADORES EN EL CENTRO

RUC DOMICILIO (Dirección, distrito,departamento, provincia) ACTIVIDAD ECONÓMICA
SOCIAL LABORAL

VENTA, MANTENIMIENTO Y
CAYMAN S.A.C. 20380456444 AV. SAN LUIS N° 1950, PISO 6, SAN BORJA REPARACIÓN DE
MOTOCICLETAS
NOMBRE(S) DEL(DE LOS) AUDITOR(ES) Nª DE REGISTRO

FECHAS DE AUDITORIA PROCESOS AUDITADOS NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE OS PROCESOS AUDITADOS

APELLIDOS Y NOMBRES DE LOS

INFORMACION A ADJUNTAR
PARTICIPANTES

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

FECHA DE EJECUCION
¿REALIZADA, PENDIENTES O EN
DESCRIPCION DE MEDIDAS CORRECTIVAS NOMBRE DEL RESPONSABLE
EJECUCION?
DIA MES AÑO

RESPONSABLE DEL REGISTRO

NOMBRE:
CARGO:
FECHA:
FIRMA:

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