UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTÍN DE AREQUIPA

MAESTRÍA DE INGENIERÍA INDUSTRIAL

CURSO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

IMPLEMENTACIÓN SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Arequipa, 24 Octubre 2021
Ing. Job Hidalgo Gómez
 INTRODUCCIÓN

¿QUÉ ES ISO?

1. Organismo Internacional de Normalización (ISO)

2. Integrada por más de 140 países
3. ISO tiene como MISIÓN promover y elaborar
normas internacionales para facilitar el comercio
mundial.
 DEFINICIÓN

SISTEMA
SISTEMA GESTIÓN DE
GESTIÓN

Conjunto de elementos Actividades coordinadas Conjunto de elementos de una

mutuamente relacionados para dirigir y controlar organización interrelacionados
o que interactúan. una organización. o que interactúan para
establecer políticas, objetivos
y procesos para lograr estos
objetivos.
 SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

Garantizar
Garantizar la Mejorar el condiciones
calidad de desempeño de trabajo
Procesos ambiental seguros y
saludables
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

Clausula 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

Clausulas Clausula 2 REFERENCIAS NORMATIVAS

Introductorias
Clausula 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES

Clausula 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Clausula 5 LIDERAZGO

Clausula 6 PLANEACIÓN
Clausulas básicas,
comunes para todas las Clausula 7 SOPORTE
normas de sistemas
de gestión Clausula 8 OPERACIÓN

Clausula 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Clausula 10 MEJORA
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

Alcance del Sistema de Gestión

Cuestiones
Internas y Apoyo
Externas
(7)
(4.1)
Operación
(8)

Planificar Hacer

Evaluación Resultados
Planificación Liderazgo del previstos
Desempeño del SIG
(6) (5)
(9)

Actuar Verificar
Necesidades y
Expectativas de Mejora
las Partes (10)
Interesadas (4.2)
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
INTERACCIÓN ELEMENTOS
POLITICA

5.2
CONTEXTO
ORGANIZACIÒN LIDERAZGO

GENERLIDADES INCIDENTES /
4.1 5.1 ROLES OBJETIVO
MEDICIÒN
NO CONFORMIDADES

10.1 10.2
PARTESINTERNAS 5.3 6.2 9.1
ALCANCE MEJORA
CONTINUA.
4.2 4.3 5.4
10.3
4.4 PARTICIPACIÒN AUDITORIA
P 6.1 6.3
SGI 9.2 9.3
REVISIÒN DIRECCIÒN
RIESGOS Y OPORT. GESTIÒNDE
H CAMBIO

Determinación IPER-IAAS
7 + 8

V
APOYO OPERACIÒN
Mejora

A INDICADORES
DEL
7.75 30/8/02 UCL=7.721
AL 4/9/02
7.50
7.25 Avg=7.222

Descripción:
7.00
6.75
Medición
LCL=6.722

Caracterización
6.50 2 4 6 8 10
Column 1
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ELEMENTOS
7 1. Objeto y campo de aplicación SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018

2. Normas para consulta 7 Apoyo

3. Términos y definiciones 7.1 Recursos

Económicos
4. Contexto de la organización
2
5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo 7.2 Competencia

8. Operación 7.3 Toma de conciencia y formación

9. Evaluación del desempeño 7.4 Comunicación

10.Mejora 7.5 Información documentada

7 APOYO
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

7 APOYO 9001 14001 45001

7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y medición
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia y formación
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ELEMENTOS
7 1. Objeto y campo de aplicación SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018

2. Normas para consulta 7 Apoyo

3. Términos y definiciones 7.1 Recursos

Presupuestos
4. Contexto de la organización
2 Contratos
5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo 7.2 Competencia

8. Operación 7.3 Toma de conciencia y formación

9. Evaluación del desempeño 7.4 Comunicación

10.Mejora 7.5 Información documentada

7 APOYO
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

7 APOYO 9001 14001 45001

7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de Seguimiento y medición
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia y formación
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia y formación
 7.4 Comunicación Interna y Externa

¿Qué?

¿Cómo? ¿Quién?

Comunicar

¿A
¿Cuándo?
Quién?
7.5 Información Documentada
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ELEMENTOS
SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018
8 1. Objeto y campo de aplicación
8 Operaciones
2. Normas para consulta
8.1 Planificación y control operacional
3. Términos y definiciones
Plan de calidad
4. Contexto de la organización
2
5. Liderazgo
8.2 Requisitos para lograr los productos y servicios
6. Planificación
8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios
7. Apoyo Control de procesos, productos y servicios
8.4
suministrados externamente
8. Operación
8.5 Producción y provisión del servicio
9. Evaluación del desempeño
8.6 Liberación de productos y servicios
10.Mejora
8.7 Control de salidas no conformes
8 OPERACIONES
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

8 OPERACIONES 9001 14001 45001

8.1 Planificación y control operacional

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos

8.1.3 Gestión de cambios

8.1.4 Compras

8.2/8.6 Preparación y respuesta ante emergencias 8.2 8.6

8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios

Control de procesos, productos y servicios suministrados 8.3

8.4/8.3 8.4
externamente Compras
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

8 OPERACIONES 9001 14001 45001

8.5 Producción y provisión del servicio

8.5.1 Control de la producción y provisión del servicio

8.5.2 Identificación y trazabilidad

Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores

8.5.3
externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6/8.2 Control de los cambios 8.2
8.6 Liberación de productos y servicios
8.7 Control de salidas no conformes
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ELEMENTOS
9 1. Objeto y campo de aplicación SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018

2. Normas para consulta 9 Evaluación del desempeño

3. Términos y definiciones 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Procedimiento de seguimiento, medición y análisis

4. Contexto de la organización
2
5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo

8. Operación

9. Evaluación del desempeño 9.2 Auditoria interna

10.Mejora 9.3 Revisión por la dirección

9 EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9001 14001 45001

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.1.1 Generalidades

9.1.2 Satisfacción del cliente

9.1.2 Evaluación de cumplimiento

9.1.3 Análisis y evaluación

9.2 Auditoria interna

9.3 Revisión por la dirección

9. Evaluación del desempeño
 9.1 Generalidades

La organización debe determinar:

❖ Que necesita hacer seguimiento

❖ Los métodos de seguimiento, medición y análisis necesarios para asegurar resultados válidos

❖ Cuando se debe llevar a cabo el seguimiento y medición

❖ Cuando se deben analizar y evaluar resultados de seguimiento y medición

❖ Evaluar desempeño y eficacia del sistema de gestión

❖ Conservar información documentada

❖ Criterios de la evaluación ❖ Cumplimiento de RR.LL.,

ambiental, asegurarse equipos asegurarse que equipos de
de medición se calibra medición se calibra.
 9.1.2 Satisfacción del cliente

SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Realizar seguimiento percepción

cumplen necesidades y
expectativas

❖ Pueden ser:

❖ Encuestas del cliente NO APLICA

❖ Retroalimentación del
cliente sobre productos
y servicios

❖ Reuniones con los

clientes

❖ Análisis de cuotas de
mercado
 9.1.2 Evaluación del cumplimiento

EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO

Evaluar el cumplimiento legal y otros requisitos

Debe determinar:

NO APLICA ❖ Frecuencia de evaluación

❖ Evaluar cumplimiento y emprender acciones de ser necesario

❖ Mantener conocimiento y comprensión de estado de

cumplimiento

❖ Conservar información documentada de resultado de cumplimiento

 9.1.3 Análisis y evaluación

La organización debe analizar y evaluar los datos y la información

apropiados que surgen por el seguimiento y la medición.

Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:

a) La conformidad de los productos y servicios;

b) El grado de satisfacción del cliente;
c) El desempeño y la eficacia del SGC
NO APLICA
d) Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz;
e) La eficacia de las acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades;
f) El desempeño de los proveedores externos;
g) La necesidad de mejoras en el SGC
 9.2 Auditoria Interna

9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos planificados para proporcionar información
acerca del Sistema de Gestión

❖ Si es conforme con:

❖ …incluyendo Política de y
❖ Requisitos propios de la organización para el S.G. objetivos de SST

❖ Los requisitos de esta norma

❖ Se implementa y mantiene de forma eficaz

 9.2 Auditoria Interna

9.2.2 La organización debe:

a. Planificar, establecer e implementar programas de auditoria

❖ Que incluyan:

❖ Frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación, elaboración de informes

❖ Consulta

❖ Que tengan en consideración:

❖ Importancia de los procesos ❖ Importancia ambiental ❖ Importancia de los procesos

involucrados

❖ Cambios que afecten a la organización

❖ Resultados de auditorias previas

 9.2 Auditoria Interna

9.2.2 La organización debe:

b. Definir los criterios de auditoria y alcance de auditoria

c. Seleccionar auditores y llevar a cabo auditorias para asegurar objetividad e imparcialidad

d. Asegurar que los resultados de auditoria se informen a la dirección

d. …incluyendo trabajadores y repr.
pertinente…

d. Tomar acciones para abordar NC y

e. Realizar las correcciones y AC
mejorar el SG SST

f. Conservar información documentada como evidencia de implementación de programas de auditoria y los resultados de
auditoria
 9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión integrado de la organización a intervalos planificados, para
asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con la dirección estratégica de la
organización.

La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo consideraciones sobre:

❖ El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas

❖ Los cambios en las cuestiones

externas e internas pertinentes

❖ Tomar acciones para abordar NC y

❖ Realizar las correcciones, AC
mejorar el SG SST

❖ Conservar información documentada como evidencia de implementación de programas de auditoria y los resultados
de la auditoria.
 9.3 Revisión por la dirección
9.3.2 Elementos de entrada

La información sobre el desempeño y eficacia del sistema de Gestión, incluidas tendencias sobre:

❖ Satisfacción del cliente ❖ Riesgos y Oportunidades

❖ Grado de cumplimiento de ❖ Consulta y participación de

objetivos trabajadores

❖ El desempeño de los procesos ❖ Los resultados de cumplimiento legal

y conformidad de P y S

❖ Las no conformidades y acciones correctivas

❖ Los resultados de seguimiento y medición

❖ Los resultados de auditorias

❖ Las oportunidades de mejora continua

❖ La adecuación de recursos

❖ La eficacia de las acciones ❖ La comunicación de las partes interesadas pertinentes

 9.3 Revisión por la dirección
9.3.2 Elementos de salida

❖ Deben incluir las decisiones y

acciones relacionadas con: ❖ Deben incluir decisiones:

❖ Conclusiones sobre conveniencia, adecuación, eficacia SG

❖ Las oportunidades de mejora continua del SG

❖ Cualquier necesidad de cambio

❖ Los necesidades de recursos

❖ Acciones cuando se logren objetivos

❖ Oportunidades de mejorar la integración del SG con procesos de negocio

❖ Conservar información documentada de evidencia de los resultados de la revisión por la dirección

 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

ELEMENTOS
10 1. Objeto y campo de aplicación SIG ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 / ISO 45001:2018

2. Normas para consulta 10 Mejora

3. Términos y definiciones 10.1 Generalidades

4. Contexto de la organización
2
5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo

8. Operación
10.2 No conformidad y acción correctiva
9. Evaluación del desempeño

10.Mejora 10.3 Mejora continua

10 MEJORA
 REQUISITOS DE LAS NORMAS
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

10 MEJORA 9001 14001 45001

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

 10 Mejora
10.1 Generalidades

La información debe determinar y seleccionar e implementar oportunidades de mejora para lograr resultados previstos
de su Sistema de Gestión.

Estas deben incluir:

❖ Mejorar los productos y servicios

cumpliendo expectativas del cliente

❖ Corregir, prevenir o reducir efectos

no deseados

❖ Mejorar desempeño y eficacia del

SGC
 10 Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:

Incluida quejas de clientes:

a) Reaccionar ante una NC y cuando sea aplicable:

❖ Tomar acciones para controlarla y corregirla

Ver en siguiente
❖ Hacer frente a la consecuencia diapositiva
b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la NC con el
fin de que no vuelva a ocurrir mediante:

❖ Revisión y análisis de la NC ❖ Revisión de la NC

❖ Determinación de las causas de la NC

❖ Determinación si existen NC similares o potenciales

 10 Mejora
10.2 No conformidad y acción correctiva

c) Implementar cualquier acción necesaria

d) Revisar la eficacia de cualquier acción tomada

e) De ser necesario hacer cambios en el sistema

Ver en siguiente
diapositiva
f) De ser necesario actualizar
riesgos y oportunidades de
planificación
 10 Mejora
10.2 Incidentes, No conformidad y acción correctiva

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones
para determinar y gestionar incidentes y las no conformidades

Cuando ocurra un accidente o una no conformidad

a) Reaccionar de manera oportuna ante un incidente o una no conformidad y según sea aplicable:

❖ Tomar acciones para controlarla y corregir el incidente o la no conformidad

❖ Hacer frente a la consecuencia

 10 Mejora
10.2 Incidentes, No conformidad y acción correctiva

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar, investigar y tomar acciones
para determinar y gestionar incidentes y las no conformidades

b) Evaluar con la participación de trabajadores y otras partes interesadas, aplicar acciones correctivas para eliminar la
causa raíz del incidente o no conformidad para que no vuelva a ocurrir mediante:

❖ Revisión de la no conformidad o investigar el incidente

❖ Determinación si han ocurrido incidentes similares, no conformidades, o si potencialmente pueden ocurrir

c) Revisar evaluaciones existentes de los riesgos para SST y otros riesgos

d) Determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de acuerdo a la jerarquía de
controles

e) Evaluar los riesgos a la SST con respecto a peligros nuevos o modificados antes de tomar acciones

f) Revisar la eficacia de cualquier acción tomada

g) De ser necesario hacer cambios en el sistema

 10 Mejora
10.2 Incidentes, No conformidad y acción correctiva

La organización debe conservar información documentada como evidencia de:

❖ Naturaleza de no conformidades y cualquier otra acción tomada posteriormente

❖ Resultados de cualquier acción correctiva… ❖ …Incluyendo su eficacia

❖ Comunicar la información
documentada a los trabajadores
pertinentes o sus representantes
 10 Mejora
10.3 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión

Considerar oportunidades Para:

mejora en:

❖ Mejorar desempeño de SG SST

❖ Resultados de análisis y
❖ Promover cultura que apoye SG
evaluación
SST
❖ Promover participación de los
❖ Salidas de la revisión por la trabajadores en SG SST
dirección
❖ Comunicar resultados
pertinentes a trabajadores o
representantes

❖ Mantener y conservar
información documentada
MENSAJE
UNIVERSIDAD NACIONAL SAN AGUSTIN DE AREQUIPA
MAESTRIA DE INGENIERIA INDUSTRIAL
CURSO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

¡MUCHAS GRACIAS!
jobhidalgogomez@yahoo.com