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C 4330 A Plan de Auditora en SGC

Versin 5.0 / 6Jul10

Nombre de Compaia
Representante de la
direccin
Tipo de Auditora
Pre-Auditora
Seguimiento

Auditora de Certificacin
Etapa 1 o
Etapa 2
(

Re certificacin
Etapa 1 o
Etapa 2

Otros :

Equipo Auditor
Objetivos de Auditora

Para Auditora etapa 1 (marcar todo)


auditar la documentacin del sistema de gestin.
evaluar la ubicacin y las condiciones especficas del sitio e intercambiar informacin con el personal con el fin
de determinar el estado de preparacin para la auditora de la etapa 2;
revisar el estado del cliente y su grado de compresin de los requisitos de la norma, en particular en lo que
concierne a la identificacin de aspectos clave o significativos del desempeo procesos, objetivos y
funcionamiento del sistema de gestin;
recopilar la informacin necesaria correspondiente al alcance del sistema de gestin, a los procesos y a las
ubicaciones de la organizacin cliente, as como a los aspectos legales y reglamentarios relacionados y su
cumplimiento (por ejemplo, aspectos de calidad, ambientales, legales del funcionamiento de la organizacin
cliente, los riesgos asociados, etc.);
revisar la asignacin de recursos para la auditora de la etapa 2 y acordar con el cliente los detalles de la
auditora de la etapa 2;
proporcionar un enfoque para la planificacin de la auditora de la etapa 2, obteniendo una comprensin
suficiente del sistema de gestin del cliente y de las operaciones del sitio en el contexto de los posibles aspectos
significativos;
evaluar si las auditoras internas y la revisin por la direccin se planifican y realizan, y si el nivel de
implementacin del sistema de gestin confirma que la organizacin cliente est preparada para la auditora de la
etapa 2.
Para Auditora etapa 2 ( marcar todo)
evaluar el grado de implementacin , incluyendo su eficacia del Sistema de gestin.
Para Auditora de seguimiento (marcar todo)
evaluar el mantenimiento del sistema de gestin y mejoramiento continuo de su eficacia.

Alcance de Auditora
(Indicar las exclusiones
aplicables)
Criterio de Auditora &
Documentos de
Referencia
Idioma
Declaracin de Confidencialidad Todas las informaciones evidenciadas durante la
realizacin de esta Auditora sern tratadas en estricta confidencialidad, y no sern
reveladas a un tercero sin el consentimiento escrito del cliente, excepto a las autoridades de
acreditacin para su evaluacin del Sistema de Gestin acreditado de Cotecna.
Por favor revisar este plan de Auditora, firmar y devolverlo a Cotecna.

______________________________
Representante de la Direccin

_________________
Fecha

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Observadores de CA o CQR:

Hora

Procesos de cliente
Requisitos generales

Uso de logo y marcas

Sistema de Gestin de la Calidad


ISO 9001:2008 Requerimientos:
Auditor: ________________________

5.5 Responsabilidad, autoridad & comunicacin

5.4 Planificacin

5.3 Politica de la Calidad

5.2 Enfoque al cliente

5.1 Compromiso de la direccin

4.2.4 Control de los reqistros

4.2.3 Control de los documentos

4.2.2 Manual de la Calidad

Documentacin4.2.1 Requisitos generales de la

4.1

4330 A Plan de Auditora en SGC


Versin 5.0 / 6Jul10

Fecha:

Sitio de Auditora:

Recorrido

Descanso

Almuerzo

descanso

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4330 A Plan de Auditora en SGC


Solo para Auditor
Tenga en cuenta para el plan de Auditora y su realizacin
Para toda la Auditora, el recorrido es obligatorio, puede ayudar al desarrollo de la
Auditora.
Registre y mencione el sitio o proyecto a visitar.
Para la Auditora Etapa 1
La Auditora etapa 1 debe realizarse:
a)
Al sistema de documentacin del cliente
b)
Evaluacin del sitio del cliente y condiciones especificas de stios y discutir con el
personal del cliente para determinar la preparacin de la Auditora etapa 2
c)
revisin del estado del cliente y entendimiento relacionado con los requerimientos de la
norma, en particular con la identificacin del desempeo clave o aspectos/impactos
claves, peligros/riesgos, amenazas en cadena de suministro/riesgos, peligros en
inocuidad de alimentos/riesgos, procesos, objetivos y operacin del Sistema de Gestin
d)
Recolectar informacin necesaria acerca del alcance del sistema de gestin, procesos,
sitio(s) del cliente, aspectos regulatorios, legislacin y cumplimientos (ejemplos, calidad,
ambiental, aspectos legales del la operacin, productos/servicio del cliente, riesgos
asociados, etc)
e)
Toda duda y hallazgos negativos considerados en la etapa 1 que podra clasificar como
no conformidad debe ser verificado y confirmado durante la etapa 2 y registrar sus
evidencias en el 4316 Nota del Auditor
f)
Revisar la asignacin de recursos para la Auditora de etapa 2 y ponerse de acuerdo con
el cliente en sus detalles
g)
proveer un enfoque para plan de la Auditora etapa 2 mediante el grado de comprensin
del sistema de gestin del cliente y operaciones en sitio en el contexto de los posibles
aspectos significantes
h)
evaluar si las Auditoras internas y revisin por la direccin son planeadas y realizadas, y
si el grado de implementacin del sistema de gestin es sostenible y est listo para la
Auditora etapa 2
i)
Las razones de aceptacin de exclusiones aplicables para ISO 9001 debe ser registradas

g)

h)
i)
j)

Versin 5.0 / 6Jul10

Vnculos entre los requerimientos normativos, poltica, desempeo de objetivos y metas


(consistente con las expectativas del estndar del Sistema de Gestin aplicable u otro
documento normativo), requerimientos legales aplicables, responsabilidades,
competencia del personal, operaciones, procedimientos, datos de desempeo, hallazgos
y conclusiones de Auditora interna
Las razones de aceptacin de exclusiones aplicables para ISO 9001 debe ser registrado.
Las razones de aceptacin del alcance debe ser registrado.
Toda duda y hallazgos negativos considerados en la etapa 1 que podra clasificar como
no conformidad. Debe ser verificado y confirmado durante la etapa 2 y registrar sus
evidencias en el 4316 Nota del Auditor.

Para Auditora de Seguimiento solamente, se debe considerar lo siguiente:


a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)

Auditoras internas y revisin por la direccin


revisin de acciones tomadas de no conformidades identificadas durante la
Auditora previa
tratamiento de quejas
eficacia del Sistema de Gestin respecto al logro de objetivos del cliente ya certificado
progreso de actividades planeadas para logro de mejora continua
continuo control operacional
revisin de cualquier cambios
uso de marcas y logos, cualquier referencia de certificacin.

Para Auditora de Recertificacin solamente, Se deben incluir los siguientes aspectos en el


plan de Auditora:
a)
b)
c)
d)

Revisin de la eficacia del Sistema de Gestin en su totalidad con respecto a los cambios
internos y externos y su continua aplicacin al alcance de certificacin
revisar el compromiso de la compaa a mantener la eficacia del sistema de Gestin para
mejorar el desempeo en general
revisar la operacin del Sistema de Gestin certificado que contribuye al logro de los
objetivos y poltica
verificar acciones tomadas basadas en quejas, reclamos y apelaciones

Para la mayora de Sistemas de Gestin, se recomienda que por lo menos una parte de Auditora
de etapa 1 se realice en la instalacin del cliente para obtener los objetivos arriba descritos.
Para Auditora Etapa 2
El propsito de la Auditora Etapa 2 es evaluar el grado de implementacin, mantenimiento y
mejora continua del sistema de Gestin del Cliente incluyendo su eficacia. La Auditora Etapa 2
se debe realizar en el(los) sitio(s) del cliente. Deben incluir, por lo menos, los siguientes aspectos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)

informacin y evidencia de conformidad a todos los requerimientos de la norma del


sistema de gestin aplicable u otro documento normativo
Desempeo de monitorio, medicin, reporte y revisin de objetivos y metas de
desempeo claves (consistente con las expectativas del estndar del Sistema de gestin
aplicable u otro documento normativo)
El sistema de Gestin del cliente y desempeo respecto al cumplimiento legal
Control operacional de los procesos del cliente
Auditora interna y revisin por la direccin
Responsabilidad de manejo para la poltica del cliente

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