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Cursos de Sistemas de Gestión

Curso : Auditor interno basado en la norma ISO 45001:2018

Ejercicio 14 – Análisis acciones correctivas

a) Usted es el auditor interno del sistema de gestión de la organización.

b) El área auditada le envía el formulario del tratamiento de no conformidades que ha
realizado, para su visto bueno.
c) Analice la información en el formulario (redacción de la no conformidad, análisis de
causas, planteamiento de acciones y verificación de la eficacia), y de sus puntos de
vista sobre la idoneidad de la información.

Situación 1

No conformidad No se está cumpliendo con la frecuencia de evaluación de

cumplimiento legal y de otros requisitos (semestral), de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento MP-1001.
Causas Redacción del procedimiento confusa, debido que la idea es que las
evaluaciones se realicen en concordancia con las auditorías internas.
Plan de acción  Se revisará el procedimiento y se definirán nuevas fechas en
concordancia con el Plan de Auditorias aprobados a principios de
año.
 Capacitar a personal.
 Realizar inspección (y cumplir posteriormente en función a
frecuencias establecidas).
Medición de la Se ha realizado la modificación del procedimiento, se ha capacitado al
eficacia personal y se ha verificado la realización de la evaluación en base a la
planificación realizada.

Respuesta:

No conformidad OK
Causas OK
Plan de acción OK
Medición de la OK
eficacia

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Situación 2

No conformidad
 Se cuenta con varios perfiles de cargo que no se encuentran
actualizados en base a la nueva estructura. Ejemplo: Jefe de
Sistemas, Jefe Comercial, Jefe de Almacén.
 No se cuenta con el programa anual de formación, ni con el plan
mensual de capacitación para las gestiones 2019 y 2020.
 No se ha podido evidenciar la evaluación de la eficacia de las
capacitaciones del 2019. Ejemplo: Autocad 3D.
Causas
 Falta de actualización de los perfiles por promoción del personal de
acuerdo a la nueva estructura organizacional de la Empresa.
 No se cumplió a cabalidad con el procedimiento de capacitación del
personal.
Plan de acción
 Se actualizará el perfil de competencia de acuerdo a la nueva
estructura organizacional de la Empresa.
 Se realizará el programa anual de formación de la gestión 2011 y
gestión 2012, de acuerdo al procedimiento P-SG-304 Capacitación
del Personal.
 Se realizará la evaluación del curso a través del registro R-SG-
304-02 Evaluación al Desarrollo del Curso.
Medición de la  Se ha actualizado los perfiles de competencia.
eficacia  Se ha realizado la programación de formación para el 2012.
 Se ha evaluado la eficacia del curso Autocad 3D.

Respuesta:

No conformidad OK
Causas El análisis de causas es una repetición de lo que menciona la no
conformidad. No OK
Plan de acción El plan de acción son solamente correcciones y no así acciones
correctivas. No OK
Medición de la No se ha verificado la eficacia, solamente se ha realizado el
eficacia seguimiento al plan de acción. No OK.

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Situación 3

No conformidad Se ha evidenciado ciertas desviaciones con los permisos de trabajo y

matrices APR en el proyecto de Chimbote:
- Permisos de trabajo que no incluyen a todo el personal involucrado
en planta Chimbote.
- Actividades en planta Chimbote y zona de lodos sin identificación
de peligros en el lugar.
- Matriz APR en planta Chimbote que no incluye los principales
riesgos para la actividad de soldadura.
Causas No se ha cumplido con el procedimiento de Evaluación de Riesgos
(CHI-SYO-12), ni el procedimiento General de Trabajo (CHI-SYO-05),
referido a la identificación y control de los riesgos de las actividades, y
a la inclusión de todas las personas en los Permisos de Trabajo.
Plan de acción Capacitar al personal en cuanto al procedimiento de evaluación de
riesgos y llenado de permisos de trabajo.
Medición de la Se ha realizado la capacitación al personal responsable.
eficacia

Respuesta:

No conformidad OK
Causas El análisis de causas no se ha profundizado, no se expresa la razón
por la que no se cumple con el procedimiento. No OK
Plan de acción De acuerdo a la causa identificada la acción es adecuada. OK
Medición de la No se ha evaluado la eficacia, solo se ha hecho seguimiento al plan de
eficacia acción. No OK

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Situación 4

No conformidad No se ha estado realizando las inspecciones pre-uso semanales

definidas en el procedimiento de transporte de carga, para el servicio
de transporte de Mendoza a San Juan.
Causas Los conductores de los camiones realizan la inspección pero no
registran esto en el formulario respectivo.
Plan de acción Capacitar a los choferes en el correcto registro de las inspecciones y
realizar un seguimiento sobre el llenado.
Medición de la 12/03/20 – Se ha realizado la capacitación el día 11/01/20 y ahora los
eficacia choferes están registrando las inspecciones.

Respuesta:

No conformidad OK
Causas OK
Plan de acción OK
Medición de la OK
eficacia

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Situación 5

No conformidad Se ha evidenciado ciertas falencias con respecto a la investigación del

incidente del 27/10/19 en la cuadrilla # 387:
 No se cuenta con un análisis de causa detallado.
 Las acciones correctivas tomadas no aseguran la eliminación de la
causa raíz del incidente, así mismo de verificar la eficacia de las
acciones tomadas.
 No se ha socializado hasta la fecha las lecciones aprendidas del
incidente.
 No se ha realizado la denuncia del incidente a la autoridad.
 La incorporación de un nuevo procedimiento para la realización de
la tarea (MLD-PR.OM.10) no asegura la incorporación de controles
operativos para evitar que el evento se vuelva a presentar.
Causas El personal que realiza la investigación de incidentes no se encuentra
debidamente calificado.
Plan de acción Modificar el procedimiento de investigación de incidentes.
Medición de la Se ha realizado una nueva investigación del incidente del 27/10/19.
eficacia

Respuesta:

No conformidad OK
Causas OK
Plan de acción La acción no tiene relación con la causa identificada. No OK
Medición de la No se ha realizado la verificación de la eficacia. No OK
eficacia

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