INFORME DE AUDITORÍA 5 S

Sector : Fecha : % Puntos Obtenidos:

Cumplimiento
de cada S
Responsable: 62%
C.C.: Equipo Auditado:

PUNTAJE
ENFOQUE ÍTEMS OBSERVACIONES:
0 5 10 %

1 - ¿Está organizado el equipo de 5S? ¿Tiene el equipo su responsable?

5 jdjsjsjbvsjbvjbvjbkvdjkb
¿Tienen definida el área de responsabilidad?

2 -¿Los integrantes del equipo conocen los conceptos de cada S? 0 kjajajdjbdjkbdkjbdckjb

PREPARACIÓN
INICIAL

3 - ¿Tiene el equipo el plan maestro (S. Inicial - Visión, Objetivos, principales

10

70%
actividades y cronograma)?.

4 - ¿Está definido el estándar de pizarra a utilizar y este se cumple? 10

5 - ¿Están definidas y se cumplen las actividades de 5S y reuniones? ¿Hacen

10
minutas de reunión, hay registros ?

6 - ¿Hay elementos innecesarios en el lugar de trabajo? 10

7 - ¿Los elementos innecesarios están seleccionados, almacenados y

10
DESPEJAR

etiquetados?

70%
8 - ¿Hay en el entorno, en las máquinas, equipos y/o instalaciones puntos de
0 ffjhfjhdfjfdjh
riesgo?

9 - ¿Los Informes, avisos y registros mantenidos en el lugar de trabajo están

10
actualizados ?

10 - ¿Se usa correctamente la energía, electricidad, gas, agua, vapor, aire

5 jdsjkdsfdjfsd
comprimido?

11 - ¿Hay demarcación de pasillos de circulación, zona de máquinas y lugares

5 kjdjhdfd
de almacenamiento?

12 -¿Existe un lugar determinado para el almacenamiento de las herramientas,

5 dssdds
materiales y objetos de uso frecuente?

13 - ¿Están ordenadas en el lugar determinado las herramientas, materiales y

0 dsdd
objetos de uso en el sector y se ha implementado el control visual?
ORDENAR

14 - ¿Existe identificación de áreas para materias primas, productos en proceso

5 ddsd
y/o terminados?
50%

15 - ¿Están identificadas las máquinas, equipos, válvulas y tuberías? 5 dsddd

16 - ¿Se usan los embalajes de la empresa para otro uso que no sea el
10
especificado?

17 - ¿Hay cuerpos extraños, mezcla, y/o contaminación de insumos, materias

0 dsddsds
primas o productos terminados?

18 - ¿Hay elementos, herramientas, envases y materiales en lugares de

10
posible caída que pueda afectar a las personas, equipos o productos?

19 - ¿Las Máquinas y/o puestos de trabajo están limpios ? 5

20 -¿Hay fuentes de suciedad y/o contaminación en el lugar de trabajo? 5

21 - ¿La limpieza del piso, de paredes, techo, luces y pantallas, otros, es

5
satisfactoria ?
LIMPIEZA

71%

22 - ¿Existen responsables por las tareas de limpieza con patrones / criterios

10
definidos?

23 - ¿Se usan lubricantes grado alimenticio donde es necesario? 10

24 - ¿Se usan solventes debidamente aprobados para limpieza de máquinas en

10
las áreas de proceso?

25 - ¿Se usa aire comprimido para la limpieza de la máquina o el entorno de la

5
misma?

26 - ¿Hay controles visuales en el lugar de trabajo? (referidas a condiciones de:

10
seguridad, calidad, operación, circulación, orden, otros)

Página 1 AUDITORÍA 5 S - Informe de Auditorías (r14)

 INFORME DE AUDITORÍA 5 S
Sector : Fecha : % Puntos Obtenidos:

Cumplimiento
de cada S
Responsable: 62%
C.C.: Equipo Auditado:
PUNTAJE
ENFOQUE ÍTEMS OBSERVACIONES:
0 5 10 %

27 - ¿Los uniformes y Elementos de Protección Individual están limpios y en

10
buenas condiciones de uso?

28 - ¿Existe identificación del sentido de flujo para las tuberías en lugares

5
visibles y próximos a los puntos de operación ?

29 - ¿Los procedimientos de prevención de accidentes están definidos y son

5
observados?
ESTANDARIZAR

30 - ¿Están adecuadamente identificados los recipientes de materias primas,

10
productos terminados, reproceso y barrido o decomiso?

77%
31- ¿Los solventes, lubricantes y otros, están claramente identificados y tienen
10
asignados un lugar?

32 - ¿Los Procedimientos de uso de materiales de reprocesos están claros, son

10
adecuados y están escritos?

33 - ¿Hay improvisaciones en los equipos y utensilios, hay presencia de paños,

5
alambre, papel, cartón, cinta adhesiva?

34 - ¿Las paredes no tienen agujeros/deterioros y están bien pintadas en el

10
lugar de trabajo?

35 - ¿Están explicitados y formalizados los criterios para asegurar el

5
ordenamiento (con Lups, estándares, procedimientos)?

36 - ¿Están explicitados y formalizados los criterios para asegurar la limpieza

5
(con Lups, estándares, procedimientos)?

37 - ¿Hay desarrollo de nuevas Lecciones de un Punto para el área ? 10

38 - ¿Las Lecciones de un Punto son transmitidas frecuentemente ? 0

39 - ¿Todos los empleados usan los Elementos de Protección Individual "EPI"

5
correctamente ?

40 - ¿Existen papeles, productos, basura en general dejados en el piso? 0

DISCIPLINA

39%

41- ¿Realizan las auto-auditorias y auditorías programadas? 0

42- ¿Se cumple con el programa de actividades y se le está dando solución al

listado de problemas y/o mejoras propuestas para dar continuidad a la 10
implementación?

43- ¿Se cumple con la horas de actividades de 5S por persona que se

0
determinaron para el sector ?

44 - ¿Cumplen con los estándares formalizados para el mantenimiento del

5
orden?

45 - ¿Cumplen con los estándares formalizados para el mantenimiento de la

5
limpieza?

TOTAL PUNTAJE OBTENIDO = 280 62%

AUDITORES:

Página 2 AUDITORÍA 5 S - Informe de Auditorías (r14)

 AUDITORIA DE 5 S - CRITERIOS DE EVALUACIÓN
ENFOQUE ÍTEM
1 - ¿Está organizado el equipo de 5S? ¿Tiene
el equipo su responsable? ¿Tienen definida el El equipo no esta organizado
área de responsabilidad?
2 -¿Los integrantes del equipo conocen los
conceptos de cada S?
PREPARACIÓN
3 - ¿Tiene el equipo el plan maestro (S. Inicial
INICIAL
- Visión, Objetivos, principales actividades y
cronograma)?.
4 - ¿Está definido el estándar de pizarra a
utilizar y este se cumple?
5 - ¿Están definidas y se cumplen las
actividades de 5S y reuniones? ¿Hacen
minutas de reunión, hay registros ?
6 - ¿Hay elementos innecesarios en el lugar de Encontrado dos o más elementos Encontrado sólo un elemento
trabajo?
7 - ¿Los elementos innecesarios están
seleccionados, almacenados y etiquetados?
DESPEJAR
8 - ¿Hay en el entorno, en las máquinas,
equipos y/o instalaciones puntos de riesgo?
9 - ¿Los Informes, avisos y registros
mantenidos en el lugar de trabajo están
actualizados ?
10 - ¿Se usa correctamente la energía,
electricidad, gas, agua, vapor, aire comprimido? uso incorrecto.
11 - ¿Hay demarcación de pasillos de
circulación, zona de máquinas y lugares de
almacenamiento?
12 -¿Existe un lugar determinado para el
almacenamiento de las herramientas,
materiales y objetos de uso frecuente?
13 - ¿Están ordenadas en el lugar determinado
las herramientas, materiales y objetos de uso No están ordenados y no se
en el sector y se ha implementado el control observa gestión visual
visual?
14 - ¿Existe identificación de áreas para
materias primas, productos en proceso y/o
ORDENAR
terminados?
15 - ¿Están identificadas las máquinas,
equipos, válvulas y tuberías?
16 - ¿Se usan los embalajes de la empresa
para otro uso que no sea el especificado?
17 - ¿Hay cuerpos extraños, mezcla, y/o
contaminación de insumos, materias primas o
productos terminados?
18 - ¿Hay elementos, herramientas, envases y
materiales en lugares de posible caída que
pueda afectar a las personas, equipos o
productos?
PUNTAJE
0 5
El equipo cumple parcialmente el
requerimiento
Hay dos o más integrantes que no Hay sólo uno que no conoce el
conocen los conceptos de cada S. concepto de cada S.
Tienen un plan maestro
No se elaboró el plan maestro
incompleto y/o desactualizado
Está definido el estándar de
No esta definido el estándar de
pizarra, se cumple y está
pizarra a utilizar y no la tienen
parcialmente actualizada
2 o más personas no cumplen con 1 persona no cumple con lo
lo requerido requerido
innecesarios en el lugar de trabajo innecesario en el lugar de trabajo innecesario en el lugar de trabajo
Encontrado dos o más elementos Encontrado sólo un elemento
innecesarios sin responder al innecesario sin responder al
criterio. criterio.
Hay 2 o mas puntos de riesgo Hay un solo punto de riesgo
Encontrado dos o más Encontrado sólo uno
desactualizados. desactualizado.
Encontrado dos o más casos de Encontrado sólo un caso de uso
incorrecto.
Existe demarcación, pero son
No hay ninguna demarcación.
incompletas y/o deficientes.
Existe, pero en forma incompleta Existe en forma completa y
No existe lugar determinado
y/o deficiente
El ordenamiento y la gestión
visual es incompleta y/o debe
mejorarse
Existe, pero es incompleta y
No existe identificación.
necesita mejoras.
Estan parcialmente identificadas, La identificación es completa y
No están identificadas.
necesita mejoras.
Encontrado dos o mas embalajes Encontrado sólo un embalaje
de la empresa utilizados para otro utilizado para otro uso que no sea No hay embalaje usado.
uso que no sea el especificado. el especificado.
Hay dos o mas casos de cuerpos Hay un solo caso de cuerpos
extraños, mezcla y/o extraños, mezcla y/o
contaminación. contaminación.
No se observa cuidados al
En un solo caso se observan
respecto y hay elementos que
elementos que pueden afectar al
pueden afectar al producto,
producto, equipos y personas
equipos y personas
Página 3 de 5
10
Está organizado el equipo, tiene
definido su responsable y su área
de responsabilidad
Todos conocen los conceptos de
cada S.
Tienen un plan maestro completo
y actualizado
Está definido el estándar de
pizarra se cumple y está
completamente actualizada
Cumplen con lo requerido en
forma consistente
No hay ningún elemento
Los elementos innecesarios están
seleccionados, almacenados y
etiquetados.
No hay puntos de riesgo
Todos los informes, avisos y
registros mantenidos en el lugar
de trabajo están actualizados.
No se encontró ningún caso de
uso incorrecto.
Las demarcaciones están
completas y responden
satisfactoriamente.
responden satisfactoriamente.
Esta completo el ordenamiento y
también la gestión visual
correspondiente
La identificación es completa y
satisfactoria.
satisfactoria.
No hay ningún caso de cuerpos
extraños, mezcla y/o
contaminación.
No se observan riesgos para los
productos, personas y equipos.
 AUDITORIA DE 5 S - CRITERIOS DE EVALUACIÓN
PUNTAJE
ENFOQUE ÍTEM
0 5 10

19 - ¿Las Máquinas y/o puestos de trabajo Encontrado dos o más máquinas Encontrado una máquina y/o Las máquinas y/o puestos de
están limpios ? y/o puestos de trabajo sucios. puesto de trabajo sucio. trabajo están limpios.

20 -¿Hay fuentes de suciedad y/o Existen dos o más fuentes de Existe una fuente de suciedad y/o No hay fuente de suciedad y/o
contaminación en el lugar de trabajo? suciedad y/o contaminación. contaminación. contaminación.

21 - ¿La limpieza del piso, de paredes, techo, Las condiciones NO son

Es parcialmente satisfactoria. Es satisfactoria.
luces y pantallas, otros, es satisfactoria ? satisfactorias
LIMPIEZA

Existen responsables y los

22 - ¿Existen responsables por las tareas de Existen responsables, pero no
No existen responsables patrones / criterios satisfacen
limpieza con patrones / criterios definidos? tienen patrones/criterios definidos
plenamente.

Existen dos o más equipos con

23 - ¿Se usan lubricantes grado alimenticio
donde es necesario?
Existe uno que no es grado
lubricantes que no son grado Si se usan en todos los
alimenticio y puede contaminar al
alimenticio y pueden contaminar equipamientos.
producto.
al producto.

Están determinados los solventes

24 - ¿Se usan solventes debidamente Están determinados los solventes
No están determinados los aprobados pero no se utilizan en
aprobados para limpieza de máquinas en las aprobados y se utilizan en todos
solventes aprobados, todos los casos como es
áreas de proceso? los casos como es requerido
requerido

25 - ¿Se usa aire comprimido para la limpieza

Se usa siempre. Se usa esporádicamente. No se usa.
de la máquina o el entorno de la misma?

26 - ¿Hay controles visuales en el lugar de

trabajo? (referidas a condiciones de: No hay aplicación de controles La aplicación de controles La aplicación de controles
seguridad, calidad, operación, circulación, visuales en el lugar de trabajo . visuales es incompleta. visuales es completa.
orden, otros)

27 - ¿Los uniformes y Elementos de Protección

Hay dos o más empleados con Hay un empleado con uniforme Todos los empleados están con
Individual están limpios y en buenas
uniformes y/o EPI sucios. y/o EPI sucio. uniformes y EPIs limpios.
condiciones de uso?
28 - ¿Existe identificación del sentido de flujo
No hay ninguna identificación del Existen algunas, pero no en su Todos los sentidos de flujo están
para las tuberías en lugares visibles y próximos
sentido de flujo. totalidad. identificados.
a los puntos de operación ?

No está completa la definición de Está completa la definición de

29 - ¿Los procedimientos de prevención de No están definidos los
procedimientos y su observación procedimientos y su observación
accidentes están definidos y son observados? procedimientos para la prevención
es parcial es satisfactoria

30 - ¿Están adecuadamente identificados los

Hay dos o más recipientes no Todos están adecuadamente
recipientes de materias primas, productos Hay solo uno no identificado.
ESTANDARIZAR

identificados. identificados.
terminados, reproceso y barrido o decomiso?

31- ¿Los solventes, lubricantes y otros, están

No hay identificación y no hay En algunos casos se detectó falta En todos los casos se cuenta con
claramente identificados y tienen asignados un
establecido un lugar para ellos de identificación y lugar definido la identificación y lugar definido
lugar?

Existen dos procedimientos que Existe sólo un procedimiento que

32 - ¿Los Procedimientos de uso de materiales Están totalmente claros, son
no están claros, y/o no son no está claro, y/o no es adecuado,
de reprocesos están claros, son adecuados y adecuados, están escritos y son
adecuados, y/o no están escritos y/o no esta escrito y/o no es
están escritos? usados.
y/o no son usados. usado.

33 - ¿Hay improvisaciones en los equipos y Hay dos o más improvisaciones o Hay sólo una improvisación y/o
utensilios, hay presencia de paños, alambre, presencia de paños, alambre, presencia de elementos No hay improvisaciones
papel, cartón, cinta adhesiva? papel, cartón, cinta adhesiva.- indicados.

34 - ¿Las paredes no tienen

Hay dos agujeros/deterioros y/o Hay un agujero/deterioro o hay No hay agujeros/deterioros y las
agujeros/deterioros y están bien pintadas en el
las paredes están despintadas. paredes despintadas. paredes están bien pintadas.
lugar de trabajo?

35 - ¿Están explicitados y formalizados los Están explicitados y formalizados Están explicitados y formalizados
No están explicitados y
criterios para asegurar el ordenamiento (con para el 50 % de los casos y/o para todos los casos y/o
formalizados para ningún caso
Lups, estándares, procedimientos)? necesidades necesidades

36 - ¿Están explicitados y formalizados los Están explicitados y formalizados Están explicitados y formalizados
No están explicitados y
criterios para asegurar la limpieza (con Lups, para el 50 % de los casos y/o para todos los casos y/o
formalizados para ningún caso
estándares, procedimientos)? necesidades necesidades

Entre 1 y 3 lecciones de un punto Más de tres Lecciones de un

37 - ¿Hay desarrollo de nuevas Lecciones de Ninguna Lección de un Punto fue
fueron desarrolladas en el último punto fueron desarrolladas en el
un Punto para el área ? desarrollada en el último mes.
mes. último mes.

Menos del 60 % de las Lups
38 - ¿Las Lecciones de un Punto son
fueron transmitidas a todos los
transmitidas frecuentemente ?
interesados.
Entre el 60 y el 85 % de las Lups Mas del 85 % de las Lups fueron
fueron transmitidas a todos los transmitidas a todos los
interesados. interesados.

Página 4 de 5
 AUDITORIA DE 5 S - CRITERIOS DE EVALUACIÓN
PUNTAJE
ENFOQUE ÍTEM
0 5 10

39 - ¿Todos los empleados usan los Elementos Encontrado dos o más empleados Encontrado sólo un empleado sin
Todos empleados usan EPI´s.
de Protección Individual "EPI" correctamente ? sin EPI´s. EPI´s.

40 - ¿Existen papeles, productos, basura en

Encontrado dos o más en el piso. Encontrado sólo uno en el piso. No Encontrado ninguno.
general dejados en el piso?
DISCIPLINA

Cumplen con un mínimo de 1

41- ¿Realizan las auto-auditorias y auditorías No cumplen con un mínimo de 1 Cumplen con un mínimo de 1 auto-auditorías c/ 2 meses y
programadas? auto-auditorías c/ 2 meses auto-auditorías c/ 2 meses realizan auditorías cruzada y/o de
Jefatura/Gerencia c/ 3 meses.

42- ¿Se cumple con el programa de actividades

No tienen programa o es muy Tienen programa que especifica Tienen programa que especifica
y se le está dando solución al listado de
genérico (no especifica las tareas, las tareas, plazos, responsables y las tareas, plazos, responsables y
problemas y/o mejoras propuestas para dar
plazos, responsables) se cumple en un 50 % se cumple en un 80 %
continuidad a la implementación?

43- ¿Se cumple con la horas de actividades de

Se cumple en menos del 50 % de Se cumple entre el 50 % y el 75 Se cumple en mas del 75 % de lo
5S por persona que se determinaron para el
lo establecido % de lo establecido establecido
sector ?

44 - ¿Cumplen con los estándares formalizados No se cumplen los estándares El cumplimiento de los estándares Se cumplen todos los estándares
para el mantenimiento del orden? formalizados es parcial y debe mejorarse. en forma satisfactoria.

45 - ¿Cumplen con los estándares formalizados No se cumplen los estándares El cumplimiento de los estándares Se cumplen todos los estándares
para el mantenimiento de la limpieza? formalizados es parcial y debe mejorarse. en forma satisfactoria.

CRITERIOS DE APROBACIÓN:

NO PUEDE HABER ÍTEM CON PUNTAJE = 0

AUTO AUDITORÍA APROBADA = 90 % o más

AUDITORÍA DE JEFATURA DE ÁREA = 85 % o más

AUDITORÍA DE GERENCIA = 80 % o más

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