Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
CURSO: SISTEMA DE
MEJORA DE PROCESOS
Grupo:
Plataforma a Usar
Puntos a considerar
ESTRUCTURA DE NOTAS
● Evaluación Permanente: 40%
Teórico-prácticas: 04 horas
● Examen Parcial: 30%
Laboratorio: 02 horas
● Examen Final: 30%
EVALUACIÓN PERMANENTE
*Trabajos grupales ● Controles escritos sobre
y prácticas grupales contenidos dados (anticipados y no
anticipados).
● Trabajos individuales y grupales y
exposición en clase.
● Participación diversa en clase.
Planeamiento
Control
Operaciones
Formulación y
Ingeniería de Ergonomía y Diseño de
Evaluación de
Métodos Antropometría Planta
proyectos
Ingeniería de
Producto
Estadística
II
Sistema de
Control Integral Lean
mejora de
de la Calidad Manufacturing
Procesos
Procesos
Industriales
Investigación
Operaciones
II Simulación de
Sistemas
Modelamiento
de Procesos
Técnicas
Gestión de Diseño de
Modernas
Mantenimiento Planta
Manufactura
Control Gestión de
Ingeniería de
Estadístico Operaciones de
Métodos
Procesos Servicios
Sistema de
mejora de
Procesos
Metodología Taller de
Invest. Cient. Investigación I
Investigación de
Operaciones II Modelamiento Simulación de
de Procesos Sistemas
Termodinámica
Campo laboral en mejora de procesos
HERRAMIENTAS
DE
HERRAMIENTAS
5S
DIAGNÓSTICO
DE PREVENCION BASE DE LA
DE PROBLEMAS Y SOLUCIÓN DE MEJORA
Y GESTIÓN DE PROBLEMAS EN
MEJORAS BASE AL CONTINUA
DIAGNÓSTICO
Mejora continua
de los procesos
Herramientas y técnicas
FONDO EDITORIAL
Cepttuto Aspectos generales
de la mejora continua
de los procesos
• Definir el valor desde el punto de vista del usuario: los clientes quieren com-
prar una solución, no solo un producto o un servicio.
• Identificar la corriente de valor: reconocer actividades que no agregan valor.
a fin de eliminarlas.
• Crear flujo: lograr que todo el proceso fluya suave y directamente de un pa-
so que agregue valor a otro, desde la materia prima hasta el consumidor.
• Producir el "jale" del cliente: Cuando se ha definido el flujo debemos ser ca-
paces de producir por órdenes de los clientes en vez de producir en función
de pronósticos de ventas a largo plazo.
Perseguir la perfección. Una vez que una empresa consigue los primeros cua-
tro pasos. se vuelve claro para aquellos que están involucrados que añadir eficien-
cia siempre es posible, a través de la mejora continua.
Cuando el pensamiento esbelto se enfoca a los procesos de manufactura apa-
rece el concepto de manufactura esbelta. que es un enfoque empleado en la ges-
tión de la producción y consiste en utilizar varias herramientas que permiten elimi-
nar todas las operaciones que no le agregan valor al producto. al servicio y a los
procesos, aumentando el valor de cada actividad realizada y eliminando lo que no
se requiere; se pretende, pues, reducir desperdicios y mejorar las operaciones,
basándose siempre en el respeto al trabajador.
El sistema de manufactura flexible o manufactura esbelta se define como una
filosofía de excelencia de manufactura. que de manera planificada busca eliminar
• Implantar una filosofía de mejora continua. que permita mejorar los proce-
sos y eliminar los desperdicios para aumentar la satisfacción de los clien-
tes, reducir costos y garantizar un buen margen de utilidad.
• Proporcionar a las compañías herramientas para que puedan ser competiti-
vas, a través de una elevada calidad, la entrega rápida y un bajo precio.
• Reducir la cadena de desperdicios: espacios, tiempos. inventarios, produc-
tos defectuosos.
• Mejorar las distribuciones de planta para aumentar la flexibilidad.
De acuerdo con los criterios incluidos en la Norma Internacional ISO 9001: 2008,
la organización debe identificar cada uno de sus procesos y tener definidas la se-
cuencia y la interacción entre estos, instando en el seguimiento, la medición y el
análisis de dichos procesos a fin de impulsar el mejoramiento continuo de la cali-
dad y del desempeño.
Caracterizar un proceso consiste en identificar y describir: los resultados que
genera (output). los elementos de entrada (input), los recursos utilizados por aquel
(factores de conversión) y los requisitos de los elementos de entrada y de salida.
Es también indispensable, establecer el nivel de desempeño esperado del proce-
so (indicadores de desempeño) a fin de garantizar la satisfacción de los clientes
externos e internos de dicho proceso, Los indicadores de desempeño se consti-
tuyen en metas del proceso. Toda meta que no se alcanza de manera satisfacto-
ria se constituye en una oportunidad de mejora.
Resumiendo, toda caracterización de proceso debe incluir:
Criterio(objetivo) Indicador
----
Calidad Nivel de satisfacción de cliente externo
Nivel de satisfacción de accionistas
Número de reclamos por mes Cuadro 1. Ejemplo de
Porcentaje de unidades rechazadas indicadores de desem-
Porcentaje de unidades reprocesadas peño de procesos.
Costo de no calidad/ingreso por ventas
Nivel de retención de clientes
(continúa)
. f .. Calidad percibida
Sa t 1s acc1on= ----------
Expectativa
Innovación
-~- Innovación
:· Masaaki, lmai. Cómo La estrategia de las cinco "S" se propone como metas específicas:3
implementar el kaisen
• Responder a la necesidad de mejorar el ambiente de trabajo, eliminar des-
en el sitio de trabajo,
1998.
perdicios producidos por el desorden, falta de aseo, fugas, contaminación,
3
Hiroyuki, Hirano. EL JIT etcétera.
Revolución en las fábri- • Reducir las pérdidas por incumplimiento de las especificaciones de calidad,
cas, 2004. tiempo de respuesta.
• Seiri (clasificar).- Consiste en retirar del área o estación de trabajo -ya sea
en áreas de producción o en áreas administrativas- todos aquellos ele-
mentos que no son necesarios para realizar la labor; tales artículos deberán
ser retirados y ubicados en algún lugar establecido. Las tarjetas rojas po-
drían ser útiles para señalar los artículos innecesarios.
La aplicación de Seiri permite los siguientes beneficios:
- Liberar espacio útil en planta y oficinas.
- Reducir los tiempos de acceso al material, documentos. herramientas y
otros elementos de trabajo.
- Mejorar el control visual de stocks de repuestos y elementos de produc-
ción, carpetas con información, planos.
- Eliminar las pérdidas de productos o elementos que se deterioran por
permanecer un largo tiempo expuestos en un ambiente no adecuado pa-
ra ellos; por ejemplo, material de empaque, etiquetas, envases plásti-
cos. cajas de cartón y otros.
- Facilitar el control visual de las materias primas que se van agotando y
que se requieren para un proceso en un turno.
· • Seiton (ordenar).- Consiste en organizar los elementos que se han clasifica-
do como necesarios de modo que se puedan encontrar con facilidad, es de-
cir: "Un lugar para cada cosa y cada cosa en su lugar", o disponer de un si-
tio adecuado para cada elemento utilizado en el trabajo de rutina para faci-
litar su acceso y retorno al lugar.
Para implementar esta práctica se debe asignar un lugar para cada elemen-
to clasificado, determinando la cantidad exacta de aquellos; es necesario
crear mecanismos para garantizar que cada artículo regrese a su lugar y
quede listo para usarse.
Algunas herramientas para apoyar la implementación del Seiton son la co-
dificación y la señalización.
Entre los beneficios obtenidos por aplicar Seiton se encuentran los si-
guientes:
- Permite disponer de un sitio adecuado para cada elemento utilizado en
Figura 2. Concepto de
mejoramiento en japo-
nés.
Kai +Zen
Cambio + Bueno = Mejoramiento
Orientación al cliente.
• Calidad total.
Robótica.
Círculos de calidad.
• Sistemas de sugerencias.
• Automatización.
Disciplina en el puesto de trabajo.
Mantenimiento total productivo.
Kanban.
Mejora de la calidad.
• Just in Time.
Cero defectos.
Grupos de mejora.
Relación cooperativa entre trabajadores y dirección.
Mejora de la productividad.
Desarrollo de nuevos productos.
• Planificar
- Designar y capacitar al personal involucrado.
- Revisar los procesos y medir los resultados.
- Determinar las necesidades de los clientes.
- Relacionar el desempeño de procesos y las necesidades de los clientes.
- Determinar las oportunidades de mejora.
- Establecer las metas.
- Proponer el plan y preparar al personal para el despliegue.
• Hacer
- Implementar el plan de mejora.
-- Recopilar los datos apropiados.
• Verificar
- Medir y analizar los datos obtenidos luego de implantar los cambios.
- Comprender si nos estamos acercando a la meta establecida.
- Revisar y resolver los asuntos pendientes.
• Actuar
- Incorporar formalmente la mejora al proceso.
- Estandarizar y comunicar la mejora a todos los integrantes de la
empresa.
- Estar atentos a las nuevas oportunidades de mejora.
El proceso de la mejora continua se caracteriza por aplicar una metodología
sistemática, basada en el uso de herramientas estadísticas y gráficas, como dia-
gramas de flujo, histograma, gráficas de control, diagrama causa efecto, diagra-
ma de Pareto, diagramas de flechas, entre otras. lo cual proporciona objetividad
en el análisis y la toma de decisión sobre un problema en particular.
En el capítulo 4 se explica la metodología Kaizen de los siete pasos para la apli-
cación de la mejora continua. así como algunos casos exitosos en la implemen-
tación de dicha técnica.
2 .3 Six Sigma
El Six Sigma es una filosofía de mejoramiento que parte de la voz del cliente
para optimizar los procesos basándose en dos pilares fundamentales: el ele-
mento humano y las herramientas estadísticas; a diferencia de la mejora conti-
nua Kaizen. la técnica Six Sigma mejora los indicadores de resultados al menos
en 50%.
La meta de Six Sigma es llegar a un máximo de 3,4 "defectos" por millón de
instancias u oportunidades. entendiéndose como "defecto" cualquier instancia
en que un producto o un servicio no logran cumplir los requerimientos del clien-
te. aquello tiene un impacto directo sobre los resultados económicos. ya que
LSE
r 30.2396%.
697 700ppm
1
+5 +6
proceso y niveles de error
99.99966%
3Appm
Variables de ruido o
no controlables (N)
c.
Variables -------
controlables C2
:iliN, L~
oc_ ESO
Características de
_Y_LYL..,. calidad (Y)
Variables clave de Figura 4. Variables de re-
sultado y de efecto perti-
t t -i- i Y= f(X1,X2, .. ,XN)
salida
nentes a un proceso.
X1 1 x2 x3 x, ¡
J I
,~-_J
Variables experimentales (X)
Fuente: Cruzado, José. Conceptos Six Sigma. PdP Sistemas integrados de gestión, 2007.
• Analizar (A).- En esta fase el equipo analiza los datos de resultados actuales
e históricos. Se desarrollan y comprueban hipótesis sobre posibles relacio-
nes causa-efecto utilizando las herramientas estadísticas pertinentes. De
esta forma el equipo confirma los determinantes del proceso, es decir las
variables clave de entrada o "poco vitales" que afectan a las variables de
respuesta del proceso.
La prioridad del equipo son las medidas de salida, ya que estas son las
que mejor cuantifican los problemas actuales.
En el lenguaje sigma, la letra "Y" se utiliza para las medidas de resultados
y salidas de un proceso. Es decir "Y" equivale a una medida de salida y pue-
de representar una meta u objetivo también. Las medidas "Y" suelen estar
ligadas a un requerimiento del cliente.
La "X" se usa para medidas en el proceso o en ias entradas. La medición "X"
puede ser: el número de empleados, la antigüedad de los equipos, el coste de
las materias primas o la duración de una llamada. El equipo se deberá encar-
gar de descubrir cuáles de las "X" tienen mayor impacto en el problema que
se está trabajando. Cuando el equipo la encuentra, esa "X" es la "causa raíz".
La relación entre la entrada y las actividades del proceso y los resultados,
o salidas, se suelen representar con la ecuación:
Fuente: Cruzado, José. Conceptos Six Sigma. PdP Sistemas integrados de gestión, 2007.
El proceso de mejora a través del Six Sigma, como todo proyecto, requiere de una
organización que respalde el éxito de este; involucra a ejecutivos de la alta direc-
ción. ejecutivos de nivel intermedio, supervisores y operarios.
Las principales funciones para la administración de los proyectos Six Sigma son:
ISO 9001
Requisitos
Los principios que sostienen el modelo son: enfoque al cliente, liderazgo, com-
promiso del personal, enfoque a procesos. enfoque sistémico, toma de decisio-
nes basado en resultados y relaciones beneficiosas con proveedores. La estructu-
ra del modelo se describe en el gráfico siguiente:
• La política de calidad.
• Los objetivos de la calidad.
• Los resultados de las auditorías.
• El análisis de los datos.
• Las acciones correctivas y preventivas.
• La revisión por la dirección.
• Compromiso y política.
• Planeamiento.
• Implementación.
• Monitoreo y medición.
• Revisión y me/ora continua.
4. 1 Antecedentes
En la década de 1960, la dirección japonesa comprendió que los trabajadores eran
protagonistas en los procesos y por lo tanto ejecutores de la calidad de los pro-
ductos; por ese motivo, se buscaron mecanismos para promover la participación
de los empleados en la mejora e innovación de los procesos. Así, aparecen los
círculos de calidad (CC) en las organizaciones, y representan sistemas participati-
vos mediante los cuales los trabajadores se reúnen en grupos reducidos para rea-
lizar sugerencias y resolver problemas relacionados con su trabajo.
Los círculos de calidad constituyen uno de los sistemas fundamentales que
hacen efectivo el Kaizen como técnica y filosofía de mejora continua. esto queda
demostrado por el éxito logrado por empresas competitivas como Tovota. Nissan,
Sanyo, General Motor, AT& t 3M, entre otras. La administración de los CC ha per-
mitido incrementar la participación y compromiso del personal subiendo su
autoestima y motivación, elevar la calidad de vida laboral, mejorar los niveles de
calidad de los trabajos, aumentar la productividad y reducir los costes.
Como técnica de participación, los CC se difundieron rápidamente en América
y Europa, tras haber alcanzado éxito y popularidad en Japón. Actualmente existen
y se desarrollan círculos de calidad en empresas de todos los continentes, exten-
diéndose no solo a las productoras de bienes, sino abarcando también a las de
servicios. Todavía queda un enorme campo por recorrer, sobre todo en Latinoamé-
rica, y muy especialmente en las organizaciones estatales. En particular, en el Perú
tenemos experiencias exitosas, como el de la corporación Aceros Arequipa, em-
presa ganadora de varios reconocimientos a los Mejores Proyectos de Mejora, de-
sarrollados a través de sus ce.
Fue Kaoru lshikawa quien creó, en 1960, los primeros CC, y en 1982 se verifi-
có que las empresas japonesas habían generado un ahorro de 25.000 millones de
dólares, gracias a los 400 millones de sugerencias presentadas por 1 O millones de
trabajadores integrados en círculos.
En Estados Unidos los primeros círculos registran su presencia en 1974. La
Lockheed Missile & Space Company y la Honeywell fueron las primeras en utilizar
este sistema de administración. Muchas empresas manufactureras establecieron
programas de círculos de calidad o prácticas similares. entre ellas estaban
Westinghouse, General Electric, Cincinnati Milacron, Ford Motors, Martin Marietta
Corporation, General Dynamics, Bank of America, Dover Corporation y Coors Beer
Company. Luego, organizaciones de servicio. como hospitales. sistemas escolares
y unidades estatales y federales de gobierno se sumaron a la nueva propuesta.
En Latinoamérica, según la opinión de Enrique Ogliastri,8 los círculos de cali-
dad empiezan a implantarse a partir de 1980; la experiencia parece indicar que el
ciclo completo de un programa de esta naturaleza comprende un mínimo de cinco Ogliastri, Enrique.
años, y que la madurez se puede alcanzar a los siete u ocho años. a pesar de que Círculos de perticipe-
no son la panacea para todos los problemas, son un paso de evolución en el esti- ción en Latinoamérica,
1995.
• Los círculos de control de calidad son pequeños, entre cuatro y doce parti-
cipantes.
• Todos los integrantes suelen trabajar en un mismo proceso o área de la
compañía.
• Los miembros trabajan bajo el mismo supervisor, quien a su vez forma parte
del círculo.
• Generalmente el supervisor es el líder o jefe del círculo, sin embargo en su
rol de líder no da órdenes ni toma decisiones sin consenso.
• La participación es voluntaria.
• Los círculos se reúnen por lo general una vez a la semana, durante las horas
de trabajo, salvo en algunos casos donde ellos deciden lo contrario.
• Los CC se reúnen en salas especiales, convenientemente dispuestas para
ello.
• Los participantes son capacitados sistemáticamente, siendo importante el
desarrollo de competencias para solucionar problemas en grupo, utilizando
diversas herramientas estadísticas de uso participativo.
• Generalmente, el mismo CC elige la oportunidad de mejora que se desea
trabajar.
• La empresa facilita la colecta de datos pertinentes y ofrece apoyo para cual-
quier experimentación que el equipo requiera, hasta llegar a una solución.
• Los CC son aconsejados y orientados por un asesor o facilitador, que asis-
te a todas las reuniones pero que no es miembro del círculo.
• Las exposiciones son presentadas a los gerentes y a los expertos técnicos,
que normalmente tienen la autoridad para tomar una decisión con respec-
to a una propuesta determinada.
• El funcionamiento de los CC depende de los integrantes; así, pueden decla-
rarse en receso; reanudar posteriormente sus labores; reunirse durante unos
meses o durante años para solucionar uno. dos o centenares de problemas.
Los círculos de calidad se inician en nuestro país en la década de 1990. Entre las
organizaciones que implementan este sistema de administración se encuentran:
Corporación Aceros Arequipa, Sedapal, Alicorp S.A., Compañía Minera Poderosa
S.A., Corporación José R. Lindley S.A., Edelnor S.A.; los ahorros generados por los
proyectos de mejora desarrollados en dichas organizaciones suman cientos de
miles de dólares anuales.
La Sociedad Nacional de Industrias. a través del Centro de Desarrollo Industrial
(COI), otorga un reconocimiento a la gestión de los proyectos de mejora, concur-
so que convoca a los círculos de calidad del país más destacados, a fin de reco-
nocer su dedicación y empeño por contribuir al desarrollo empresarial, motivando
al personal para su incorporación en dichos círculos o grupos de mejora.
A continuación citamos algunos proyectos de mejora ganadores desarrollados
por los equipos participantes:
Sociedad Nacional de
Industrias [en línea].
<www.sni.org.pelsni >.
Paula Riley
16 JUN 2008
En mis años de trabajo de mejora de procesos, he identificado algunos problemas que impiden el
logro de la excelencia. Es probable que estos no sean exclusivos de mi experiencia y quiero
compartirlos con usted, junto con algunas sugerencias sobre cómo evitarlos.
Dificultad No. 1: Falta de apoyo administrativo de nivel superior para iniciativas de mejora de
procesos
Esto puede tener varias causas, incluida la falta de comprensión del valor potencial, un proceso de
implementación deficiente, controles de mantenimiento insuficientes, proceso de validación
inadecuado o pérdida de enfoque en el resultado final.
Hay varias cosas que pueden / deben hacerse para minimizar esto. Por ejemplo, puede programar
una sesión de orientación con la alta gerencia. O mejor aún, aliéntelos a capacitarse y ejecutar un
proyecto. Las revisiones de proyectos de rutina deben incluir la participación, no solo del
propietario del proceso, sino también de aquellos que lo superan. Asegúrese de que las iniciativas
de mejora siempre mantengan su enfoque en el resultado final del negocio. El lenguaje de la
administración es el dinero. Si no ven que el beneficio llegue al resultado final, cuestionan la
validez y / o el valor. Con ese fin, debe asegurarse de que la participación financiera independiente
y activa sea parte del proceso, particularmente cuando el proyecto se está analizando y
nuevamente a medida que se implementa el plan de control (más sobre esto más adelante).
Finalmente, puede ser necesario revitalizar el proceso existente con una nueva ola, iniciativa o
enfoque.
Implementamos un programa piloto Six Sigma desde el centro de nuestra organización. Al final de
ese primer año, la alta gerencia notó que millones de dólares afectaban positivamente el resultado
final y quería saber de dónde provenía. Como resultado, nos buscaron y obtuvimos un amplio y
activo apoyo para expandir la iniciativa en todo el negocio.
Peligro No. 2: no vincular los objetivos del proyecto con los objetivos corporativos / comerciales
Esto también puede tener una serie de causas, como el alcance del proyecto que se realiza a nivel
local / funcional sin comentarios de las funciones corporativas. O podría ser que se utilizan
métricas funcionales en lugar de métricas globales para medir el éxito. En otros casos, las metas u
objetivos corporativos pueden no ser claros o, lo que es peor, entrar en conflicto en diferentes
niveles / funciones dentro de la organización.
Para evitar esto, los proyectos deben clasificarse de acuerdo con los objetivos corporativos /
comerciales (por ejemplo, matriz de causa y efecto), no solo objetivos funcionales. Para hacer
esto, los requisitos del proyecto empresarial deben determinarse y utilizarse para clasificar todos
los proyectos.
Lo último que desea hacer es dedicar tiempo y recursos a mejorar un producto que la empresa
planea eliminar en el futuro cercano.
Esto está estrechamente relacionado con el número 2, donde las funciones aisladas, utilizando
objetivos locales, obtienen beneficios para su área en detrimento de otras funciones o áreas. La
causa raíz es un enfoque insuficiente en los objetivos comerciales generales. Uno de los casos más
comunes de esto implica la adquisición. En un esfuerzo por obtener el mejor precio, la compra
tiende a ordenar en grandes cantidades. Si bien esto resulta en ahorros en la compra, le cuesta a
las plantas en inventario y espacio de almacén. Al observar los beneficios de dicho proyecto, se
debe evaluar el efecto en toda la organización.
Las posibles soluciones incluyen un enfoque en clasificar los proyectos de acuerdo con los
objetivos corporativos / comerciales (mencionados en el número 1). Además, las métricas de
gestión síncrona del rendimiento (definido como el valor en dólares del producto vendido), los
gastos operativos (costo para convertir las materias primas en productos terminados) y el
inventario (incluidas las materias primas, los productos en proceso y terminados) pueden utilizarse
para Evaluar los beneficios a nivel de línea de productos sin importar de qué función provenga el
proyecto. El objetivo es centrarse en proyectos en los que los tres se mueven en la dirección
correcta al mismo tiempo. Si un proyecto beneficia a uno a expensas de los otros dos (por
ejemplo, el ejemplo de compra), debe reconsiderarse.
Un proyecto y / o solución dictada por alguien con autoridad puede tener este problema (Ver No.
4). Otras fuentes de este problema incluyen propietarios de procesos que no entienden el valor de
las herramientas / hojas de ruta. O si los objetivos del proyecto no se alinean claramente con los
objetivos corporativos, entonces el proyecto podría no tener una alta prioridad en el esquema
general de las cosas (Ver No. 2).
Además de implementar las soluciones mencionadas en los números 2 y 4, a menudo ayuda que el
propietario del proceso asista a la capacitación y lleve al menos un proyecto a su finalización
exitosa. Algunos de los mejores apoyos para propietarios de procesos que he recibido provienen
de un gerente de planta que era un Cinturón Negro entrenado en Six Sigma. Tenía una
comprensión clara de las herramientas, los datos y las necesidades de recursos para los proyectos
y los beneficios de la metodología. Además, fue un buen mentor / entrenador para quienes
estaban debajo de él.
Peligro No. 6: No dejar que el proyecto determine qué tipo de proyecto usar y quién debe ser el
líder del equipo
Ha sucedido una y otra vez. Se selecciona un líder de proyecto y se le indica que identifique un
proyecto para hacer (a menudo para llevarlo a la capacitación). Esto se hace generalmente para
cumplir una iniciativa de implementación corporativa sin tener un proceso de iniciación claro.
La solución es establecer un proceso claro de iniciación del proyecto por adelantado. El primer
paso es obtener y clasificar una tolva (consulte el cuadro Proceso de iniciación del proyecto). El
objetivo principal de cada proyecto debe determinar las herramientas necesarias (por ejemplo,
Lean, Six Sigma, Go Do, Ingeniería, o una combinación de estos). Por ejemplo:
Un proyecto Lean se enfoca en eliminar desperdicios y reducir el tiempo del ciclo.
Los proyectos deben usar las herramientas apropiadas sin importar el tipo que sea (por ejemplo,
un proyecto Six Sigma podría usar el mapeo de Value Stream en la fase de análisis)
Una vez que se han determinado el proyecto y el tipo, se debe asignar al individuo más apropiado
como líder del proyecto. Si esa persona necesita capacitación adecuada, que así sea. Si el líder del
proyecto está demasiado ocupado con cosas más importantes, entonces debe realizarse una
reevaluación de lo que es importante para el negocio. Si el proceso de selección del proyecto está
correctamente vinculado a los objetivos corporativos / comerciales, entonces este proyecto debe
tener una prioridad muy alta.
¿Alguna vez lo ha visto suceder donde se completa un proyecto y los beneficios no se pueden
capturar en el sistema de contabilidad de costos existente? Esto puede suceder si el líder del
proyecto calcula los beneficios por su cuenta. Es importante que la representación financiera sea
una parte activa del alcance del proyecto y el proceso de validación. Esto asegurará que las
medidas de éxito estén firmemente vinculadas al sistema de contabilidad de costos. Se deben
determinar los cálculos de beneficios y establecer una hoja de cálculo para garantizar que, quien
reúna los datos del proceso, pueda convertirse fácilmente en valor de beneficio. Un beneficio
adicional de esto es que a menudo el representante financiero puede sugerir ahorros adicionales
que el líder del proyecto puede pasar por alto.
Peligro No. 8: composición del equipo que no incluye todas las funciones relevantes
Este problema tiene una variedad de causas, incluidas las limitaciones de recursos, las funciones
aisladas y el hecho de no reconocer el valor de otras funciones para obtener una visión integral del
proceso. Como resultado, una visión limitada del proceso da como resultado un plan de mejora
limitado y resultados mínimos, o ninguno en absoluto.
La clave es garantizar que todas las funciones afectadas por el proceso estén involucradas en el
proyecto. Dicho esto, el tamaño del equipo puede ser un problema. Un tamaño ideal es de seis a
10 miembros. Cualquier menos puede hacer que uno se pregunte si se incluyen todas las
funciones apropiadas. Cualquier otra causa puede hacer que el equipo sea difícil de manejar y
provocar una pérdida de concentración. Por lo tanto, cuando sea apropiado, algunos recursos
pueden estar apoyando a los miembros del equipo, en lugar de los miembros del equipo a tiempo
completo. Esto les permitirá ingresar al proceso de mejora cuando sean necesarios, pero
mantendrá el tamaño del equipo manejable y les permitirá concentrarse en sus otras tareas
cuando no sea necesario. Ya sea un miembro del equipo a tiempo completo o un miembro del
equipo de apoyo, todo debe copiarse con minutos y otra documentación del equipo.
Nadie sabe mejor lo que sucede en el piso de la fábrica que aquellos que tienen en sus manos
todos los días. Cada proyecto debe comenzar en el área de trabajo donde se espera una mejora. A
medida que se implementan las mejoras, se realizan visitas adicionales al área para garantizar que
los empleados en el área entiendan y se beneficien de las mejoras. Al final del proyecto, se
necesita otra visita para garantizar que el plan de control esté completamente implementado y
sea efectivo.
Peligro No. 10: Fracaso para estabilizar el proceso antes de embarcarse en la mejora
En un proyecto, había un recipiente que se calentaba con vapor, pero no tenía un regulador para
la lectura de vapor o temperatura en el recipiente (es decir, no había forma de controlar el
procesamiento a través de este tanque). Se necesitarían modificaciones importantes de capital
para agregar los controles apropiados, y era poco probable que este capital estuviera disponible
en algún momento en el futuro cercano. El análisis de los datos sobre el proceso indicó que cuanto
más tiempo estuvieran inactivos los reactores en este proceso por lotes, peor sería la calidad del
producto. Esto no tuvo sentido hasta que se discutió en detalle con los operadores. Parece que el
talón que quedó en el recipiente calentado con vapor estaba sobrecalentando el producto cuando
los reactores estaban inactivos. Se agregó una firma al procedimiento para descartar el talón si los
reactores estuvieron inactivos por más de 16 horas. La calidad del producto mejoró
dramáticamente.
A menos que se coloque algo para evitar volver a "la forma en que siempre se ha hecho", el
proceso volverá a ser lo que era. La tendencia es poner más instrucciones, firmas, cuadros de
control, etc., en un intento de controlar el proceso. Pero este no es el camino a seguir. El nuevo
proceso debe ser más fácil de ejecutar que el anterior. Debe hacer que el trabajo del operador sea
más simple, mejor y más rápido. Debe hacer que volver a la antigua forma sea indeseable o difícil
de hacer y que la nueva forma sea placentera y alegre. Esto requiere una cuidadosa reflexión e
ingenio por parte del equipo, y una estrecha participación y comentarios de los trabajadores en el
proceso. Pero no salte a una solución de ingeniería que implique capital. Hay otras formas más
baratas de lograr esto: solo tiene que desenterrarlas.
Uno de los aspectos más destacados de mi carrera llegó cuando un supervisor de producción
irrumpió en mi oficina afirmando que "si hiciera el proceso más fácil de operar, los trabajadores no
tendrían nada que hacer". Yo quería animar! El proceso debe ser fácil de operar. Encontraremos
algo más de valor agregado para que lo hagan los operadores.
Al observar estos diversos escollos, parece que a menudo están interrelacionados y vinculados.
Como resultado, como un conjunto de dominó, un problema lleva a otro, lleva a otro, a menudo
exponencialmente. Si necesita mejorar su proceso de mejora de procesos, conviértalo en un
proyecto. Reúna un equipo de las personas adecuadas, cree el proyecto y use las herramientas
para realizar mejoras. Mire los problemas potenciales (o existentes) como oportunidades de
mejora, y vaya tras ellos. ¡Buena suerte!
Paula Riley es miembro gerente de Riley Process Excellence, una firma consultora Lean Sigma, y
directora de Improvium US, una firma consultora enfocada en las industrias química y
petroquímica. Ella es una ASQ Six Sigma Blackbelt certificada. Riley tiene más de 16 años de
experiencia en trabajos de mejora de procesos en productos químicos especializados, así como
otros trabajos en agua / aguas residuales, ceras y carbón activado. www.rileypx.com
Fuente:
https://www.industryweek.com/operations/continuous-improvement/article/21960849/ten-pitfal
ls-to-avoid-in-process-improvement-initiatives ingresado el 24-04-2020
10 errores comunes de mejora de
procesos y cómo evitarlos
por Joseph Drasin
Publicado:
Lunes 2 de mayo de 2016
Todos lo hemos visto suceder: una organización compra una nueva pieza de tecnología
brillante y luego trata de implementarla sin antes haber analizado sus propios procesos y
personas. ¿El resultado? La gran mayoría de las veces, el proyecto no cumple con las
expectativas: excede el presupuesto, lleva más tiempo planificar que terminar o no cumple
con los objetivos originales. Incluso cuando es "exitosa", muchas veces la nueva
tecnología se parece mucho a la tecnología anterior en términos de cómo funciona. La
gente comienza a decirse unos a otros: "¿Por qué pasamos por todo esto? Esto no
funciona tan bien como el sistema anterior". Esta situación ocurre porque la organización
1
se embarcó en un proyecto de tecnología sin primero mirar y mejorar los procesos
subyacentes.
2
Práctica sugerida: Un tema basado en el análisis y la mejora de procesos es la
naturaleza social del esfuerzo, y una conversación y cuestionamiento surge una
comprensión más profunda y la probabilidad de adopción. El enfoque de las
conversaciones iniciales debe estar en comprender el proceso de negocio y los desafíos
relacionados. Los artefactos existentes pueden ser útiles para proporcionar información
de fondo, pero no los use como sustitutos para desarrollar la suya propia. No cree sus
preguntas de entrevista en función de la documentación que planea crear, y siempre esté
abierto a conversaciones que tomen un camino que quizás no haya considerado. La
creación de artefactos debe venir más adelante en el proceso o puede realizarse como
una actividad grupal, lo que podría facilitar las conversaciones sobre los detalles y
desafíos relacionados con el proceso.
3
Problema 4: no involucrar a suficientes personas
Los procesos comerciales tienden a ser mucho más complicados de lo que inicialmente
se percibió, y muchas veces los esfuerzos de mejora de procesos reciben aportes de
grupos de partes interesadas que son demasiado pequeños. Como resultado, quienes
administran los procesos principalmente son también quienes los diseñan, por lo que el
resultado a menudo se alinea con sus métricas y motivaciones. Además, los
administradores pueden concentrarse demasiado en su propio proceso (o subproceso) y
buscar optimizarlo, quizás a expensas del proceso general. No te dejes caer en la trampa
de continuar permitiendo que el proceso tenga una sola perspectiva. En cambio, expanda
las perspectivas y audiencias de las que recopila datos. Una participación exitosa en el
proceso y un esfuerzo posterior de gestión del cambio se basa en incluir las perspectivas
de todos los involucrados, y no solo del principal interesado y / o administrador del
proceso. El mayor aporte recibido proporciona más perspectivas y detalles que pueden
haber sido olvidados o pasados por alto por ciertas personas.
Práctica sugerida: Algunas personas pueden pasarse por alto por muchas razones al
identificar su lista de entrevistas. A veces nadie sabe acerca de todos los involucrados; los
individuos pueden ser difíciles de identificar debido a la confusión con el subproceso; a
veces interfieren razones políticas o interpersonales. Siempre errar del lado de la
inclusión. Las mejores ideas o ideas pueden provenir del individuo que todos los demás le
dicen que no incluya. Es posible que escuche que son difíciles de trabajar o
desagradables. Una de las funciones del equipo de mejora de procesos es descubrir y
cerrar estas brechas organizacionales. Muchas veces serás el pegamento que une a
estas organizaciones dispares, y tus sesiones facilitadas podrían ser una de las pocas
oportunidades para que compartan conocimientos y procesen dolores entre ellos.
Un buen marco para la inclusión es identificar e incluir a estos seis grupos de personas:
actores (cualquiera que realice el trabajo), clientes, propietarios, socios, proveedores y
administradores de sistemas de TI. El patrocinador del proyecto a menudo puede
proporcionar una buena lista inicial, pero a medida que trabaje en sus entrevistas,
asegúrese de escuchar atentamente y solicite personas adicionales para hablar con
quienes son parte del proceso. Con frecuencia, el número final de entrevistados será de
dos a tres veces el número inicial.
• Motivación y medidas.
• Políticas
• Alineación de talentos
• Instalaciones
6
beneficioso tener a alguien que no esté familiarizado con el proceso allí para hacer
preguntas de sondeo adicionales y ayudar a validar la integridad.
Práctica sugerida: Tres prácticas sugeridas pueden ayudar a superar este desafío.
Primero, establecer un propósito claro e involucrar a un amplio conjunto de partes
interesadas aumentará la oportunidad de aceptación y alineamiento del propósito.
En segundo lugar, realice revisiones periódicas con las partes interesadas del proyecto
para mantenerlos al tanto del progreso, obtener sus comentarios y asegurarse de conocer
los cambios en el entorno político y estratégico.
Tercero, diseñe el resumen de entrega de recomendaciones para que sea el comienzo de
la fase de transición, no el final de la fase del proceso.
Al final del análisis, el personal que realiza el trabajo del proceso ha adquirido una
experiencia significativa y puede facilitar la transición al desarrollo de soluciones. Esto
puede garantizar que las recomendaciones no sean el final del esfuerzo, sino un punto
medio clave en el desarrollo de soluciones.
Que sigue
El análisis de procesos y la ingeniería han demostrado su valor como una de las
herramientas más rentables en el arsenal de una organización. Los proyectos exitosos de
mejora de procesos no solo pueden conducir a mejoras financieras sino que también
mejorarán la experiencia de sus empleados y clientes. Las actividades realizadas como
parte de estos esfuerzos a menudo aumentan la comunicación y la comprensión
interdepartamentales. Sin embargo, tenga cuidado con las trampas comunes que he
descrito. El trabajo de proceso es trabajo social , y comprender el proceso de principio a
fin es la mejor manera de asegurarse de tomar las decisiones correctas. Conocer algunos
desafíos comunes debería ayudarlo a evitarlos.
Nota
1. Alec Sharp y Patrick McDermott, Workflow Modeling: Tools for Process
Improvement and Application Development, 2nd Edition (Norwood, MA: Artech
House, 2008).
7
Evitar fallas catastróficas en la mejora
de procesos
por Brad Power
06 de abril de 2011
¿Tiene en marcha un programa de mejora de procesos que cree que va bien? Para que
no te sientas demasiado cómodo, es posible que desees considerar la historia de
advertencia de una compañía cuyo programa recibió críticas favorables mientras estaba
en progreso, solo para fallar espectacularmente.
Dos años después de eso, el CEO se había ido y el programa de reingeniería había
desaparecido. ¿Que pasó?
En los programas de mejora de procesos, cuando las cosas se ponen difíciles, SIEMPRE
vuelve al dinero: ¿Cómo hacemos dinero con estos cambios en el proceso? ¿Qué tipo de
rendimiento pueden esperar los accionistas y cuándo? En este caso, las respuestas no
estaban allí, el esfuerzo se detuvo y un nuevo equipo de administración se hizo cargo.
¿Qué podemos aprender de este fracaso? ¿Cómo puedes evitar que esto te suceda?
1
1. Entregue rápidamente resultados tangibles.
Una vez me pidieron que ayudara a una gran empresa que había pasado dos años
presentando modelos de procesos financieros actuales y futuros. El equipo de gestión se
estaba quedando sin paciencia para obtener resultados y quería que los ayudara a llevar
a cabo los cambios. Un propietario del proceso descubrió que la compañía tenía muchas
entidades legales en cada país, cada una de las cuales requería un costoso
procesamiento de impuestos, muchos de los cuales eran innecesarios. Rápidamente
iniciamos un programa para reducir el número de personas jurídicas, ahorrando
decenas de miles en cada país, mientras que las mejoras de los procesos a largo plazo
progresaron en paralelo.
2. Ate los cambios del proceso para obtener resultados financieros claros.
Cuando los ejecutivos hacen grandes inversiones, naturalmente esperan una gran
recuperación de la inversión. La compañía en nuestra historia se entusiasmó tanto con
sus planos de proceso que olvidó desarrollar un caso financiero claro. El jefe de división
no "vendió" muy bien su visión hacia arriba, y su jefe, que no era un gran defensor
desde el principio, finalmente lo despidió.
Las matrices de “ Mapas estratégicos ” y “ Hoshin Kanri ” son herramientas para mostrar
cómo las mejoras de procesos generan resultados financieros. Los defensores del
proceso deben tenerlos listos para el día en que el CEO o CFO efectivamente diga:
"Muéstrame el dinero".
2
Finanzas estaba a bordo de la compañía en nuestra historia. Pero el equipo de
reingeniería no presionó mucho para articular los beneficios reales y medibles y hacer
que la gente rinda cuentas por ellos.
En una publicación futura, analizaré más de 20 formas en que los gerentes pueden
hacer de la mejora de procesos una parte arraigada de su organización. Pero generar
beneficios, demostrar de dónde provienen y obtener el apoyo de las finanzas son quizás
los más críticos para la supervivencia de un programa de mejora.
3
Sistema de Mejora
Productividad
de Procesos
La productividad implica la medición del
proceso productivo, posteriormente la mejora
de procesos significa una comparación
favorable entre la cantidad de recursos
utilizados y la cantidad de bienes y servicios
producidos
Concepto amplio de productividad
la salida mencionada, las productividades se expresan en incremento de producto por el empleo de una unidad mas de
promedio por ejemplo 3 toneladas de maíz producida por ese factor. Así la productividad marginal del trabajo es el
hectárea sembrada. incremento (o decremento) de producto logrado al emplear
Esto es útil para realizar análisis comparativo de una unidad más de trabajo y mantener constantes las
productividades entre distintos sistemas y detectar mejoras o cantidades de los demás factores, esto sirve para responder a
deterioros de los indicadores en el transcurso del tiempo preguntas como ¿En cuanto varía la productividad de mano
de obra si se aumenta la velocidad de una maquina en 10%?
7 Kw
Eficiencia = = 70 %
10 𝐾𝑤
Confusión semántica
Rendimiento: representa una forma de Rentabilidad: una forma de productividad en el que se relaciona
productividad, y se refiere a las salidas de una la utilidad obtenida y el valor total de los activos empleados en
proceso al grado de utilización de un activo generarla.
(maquina, edificio, equipo, aparato), por
Por ejemplo, de un nuevo producto al final del periodo se obtuvo
ejemplo una lampara Led de cierta maquina
una utilidad 10000 invirtiendo 5000, la rentabilidad fue de 2, es
tiene un rendimiento de 100 lumen/watts, la
decir se gano 2 soles por cada sol invertido
peladora de ajos produce 50 Kg de ajos
pelados por hora o produce 15 kg de ajos
pelados por Kw/hora
Productividad y otras medidas
Graficas X y R
Sistema de Mejora
Cartas de control
de Procesos
Control estadístico de procesos
El SPC (CEP) depende de las gráficas de control y es una de las herramientas básicas
para la mejora de la calidad y productividad
Aplicaciones de las graficas de control
Atributo Variable
Característica del desempeño que Estos se ocupan del grado de
esta presente o ausente del conformidad con las especificaciones,
producto o servicio a considerar, por lo tanto en lugar de determinar si
indican si la característica es un perno cumple con una especificación
conforme, se expresan como (longitud = 1 “ +/- 1/128), lo que se hace
proporciones y fracciones de no es registrar esta medida.
conformidad.
Por lo general, los indicadores de la
Ejemplo: Número de partes variable se expresan con valores
defectuosas por lote estadísticos como promedios y
desviaciones estándar
La recopilación de datos del atributo es sencilla y se hace con rapidez mediante una inspección o conteo,
mientras que los datos de la variable requieren algún tipo de instrumentos
Cartas de control
Un proceso está bajo control estadístico si la variación del mismo se mantiene dentro de un rango
preestablecido y su distribución no cambia
De manera análoga decimos que el proceso está fuera de control estadístico si su variación se debe a una o
varias causas específicas y por lo tanto su distribución cambia
Tipos de cartas
Multivariadas
Rangos R
T^2
Variables
Medidas
Desviación
individuales
estándar S
X
Proporción p
Las cartas de control para atributos más usuales son:
Número de
Número de
defectos por
unidad u Atributos unidades
defectuosas
np
Número de
Ejemplo: pasa, no pasa; aprobado, no aprobado, etc defectos c
Metodología
1) Preparación
2) Recopilación de datos
4) Análisis e interpretación
Existen varios tipos de gráficos, en esta ocasión nos centraremos en las graficas X y R
El rango promedio y la media promedio se utilizan para calcular los límites de control superior e inferior
(LCS y LCI) para las gráficas R y X utilizando las siguientes fórmulas:
Graficas R Graficas X
𝐿𝐶𝑆𝑅 = 𝐷4 𝑅 𝐿𝐶𝑆𝑥ҧ = 𝑥Ӗ + 𝐴2 𝑅ത
𝐿𝐶𝐼𝑅 = 𝐷3 𝑅 𝐿𝐶𝐼𝑥ҧ = 𝑥Ӗ − 𝐴2 𝑅ത
Ejemplo de
hoja para la
toma de datos
Hoja para el calculo
Ejemplo del
calculo de los
limites de control
Ejemplo
Ejemplo de la
grafica X y R
Comportamiento
Los Ciclos
son patrones cortos repetidos en el cuadro, que
alternan crestas elevadas y valles bajos. Estos
patrones son resultado de causas que vienen y
van en forma regular. En el cuadro x , los ciclos
resultan de la rotación de operadores o la fatiga al
final de un turno, distintos medidores utilizados
por inspectores diferentes, efectos de la
temporada, como la temperatura o la humedad, o
diferencias entre los turnos diurno y nocturno. En
la gráfica R, los ciclos pueden ocurrir a causa de
los horarios de mantenimiento, de la rotación de
arreglos o medidores, de las diferencias entre
turnos o de la fatiga de los operadores.
Comportamiento
En la gráfica R, una tendencia en aumento quizá se deba a una reducción gradual en la calidad de los materiales, fatiga del
operador, el hecho de que una pieza o herramienta se afloje poco a poco o la deficiencia de una herramienta. Una tendencia a la
baja a menudo es el resultado de mejores habilidades del operador, mejores métodos de trabajo, mejores materiales o un
mantenimiento más frecuente o mejor.
Comportamiento
Recordemos, cuando se implementa la gestión por procesos no desaparece la estructura organizacional, lo que se hace es
optimizarla y cada uno de los departamentos ofrece valor a la empresa en la medida que aporta valor al proceso
Tener en cuenta que los departamentos no añaden valor, sino que son los procesos los que añaden valor a la compañía
Gestión por procesos
La gestión por procesos esta estructurada en responsables de procesos por lo que requiere cambios en la cultura
organizacional, esto hace que su implementación no se sencilla.
Gestión por procesos
Tenga en cuenta que se añaden valor al proceso interno en la medida que añada valor al cliente externo
Gestión por procesos
Agregar valor?
Gestión por procesos
Agregar valor?
Proyecto de Negocio:
Hacer un café
Proceso
Importancia:
Macro Procesos
Proceso Procedimiento
Procesos
Tareas (3)
Pasos
(1) A niveles
(2) Agrupados en procedimientos
(3) Agrupados en instructivos
Descripción de los niveles de procesos
Niveles de procesos
Clasificación de procesos
Los procesos de una empresa pueden dividirse en subprocesos por ejemplo el proceso de fabricación puede dividirse
en subprocesos operativos de corte, costura y acabados.
Mapa de Macroprocesos ejemplos
Ejemplo
Elementos del proceso
Todo proceso (al menos, según es entendido por el entorno de la gestión de calidad), se caracteriza por estar formado por
los siguientes elementos:
Elementos
Requerimientos
Objetivos Entradas Salidas Recursos Propietarios Indicadores Clientes
del cliente
Es aquella persona que administra el desempeño del proceso que pertenece, generalmente, al departamento que tiene mayor
implicancia, las principales responsabilidades son:
Las personas que asociadas a otros departamentos van a tener indicadores y objetivos correspondientes al proceso del que dependen
independientemente del área a la que pertenezcan
Procesos
Mano de Obra
utilizan recursos que suelen clasificarse en las Entradas que serán transformadas, la calidad de los suministros es importante
seis M:
Medio Ambiente
Condiciones en las que se realiza el trabajo, espacio, ventilación, seguridad en planta, iluminación.
Medios de control
Instrumentos o recursos utilizados para evaluar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el proceso
FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN POR PROCESOS
FASE I: DETERMINACIÓN DE PROCESOS
Pasos de la fase I:
Identificación de productos
Paso 2: Identificación de Procesos
Consiste en la identificación de los procesos operativos o misionales que son necesarios para elaborar o brindar los
productos o servicios identificados en el Paso 1. Con la información de los procesos operativos identificados, se realiza la
identificación de los procesos estratégicos y de soporte, tomando en consideración las interacciones necesarias para el
funcionamiento sistémico de la entidad.
Consiste en la identificación de los elementos que forman parte del proceso, elaborar la Ficha Técnica de Procesos y
los diagramas de proceso. En el diagrama se debe de incluir la descripción de la secuencia lógica e interacción de las
actividades que conforman el proceso, con el detalle de los roles que intervienen en el mismo, los elementos de
entrada, los productos y las personas que reciben los productos.
¿Qué es el SIPOC? es un diagrama que nos permite analizar detalladamente el proceso reconociendo a los
proveedores, así como también identificando todas las entradas y salidas del proceso; además nos permite
determinar los clientes vinculados a cada actividad del proceso.
S I P O C
Paso 3: Caracterización de Procesos
I. Ficha técnica del proceso II. Descripción del Proceso III. Identificación de recursos críticos para la
ejecución y control del proceso
• El nombre del Proceso • Los proveedores
• Los controles
• El objetivo del Proceso • Los inputs o entradas
• Los recursos (humanos, instalaciones,
• El Alcance • Las actividades del proceso
sistemas informáticos y equipos).
• Dueño del Proceso • Los productos o salidas
• Los Indicadores de Desempeño del
• Codificación, tipo y nivel del • Persona que recibe el producto Proceso
Proceso
(cliente)
• Los requisitos del proceso
Paso 3: Caracterización de Procesos
D: Elaborar el Diagrama de Procesos
Dividir en subprocesos
Consiste en determinar la secuencia del proceso y su interacción con todos los procesos de la entidad,
considerando los productos del proceso, la persona que recibe los productos y los elementos de
entrada.
Paso 5: Difusión de los Documentos Generados
Las Fichas Técnicas de los Procesos y los Diagramas de los Procesos son revisados y aprobados por el
Dueño del Proceso.
El Mapa de Procesos, con la conformidad de los participantes es consolidado por el responsable quien lo
revisa y da su conformidad y luego se aprueba
FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN POR PROCESOS
FASE II: SEGUIMIENTO, MEDICION Y ANALISIS DE PROCESOS
Paso 1. Seguimiento y Medición de Procesos
Solo es posible mejorar aquello que se es posible de medir. La por la relación de dos o más variables, por
norma ISO 9000:2008 sugiere a las organización idear ejemplo porcentaje de productos rechazados.
métodos de evaluación del desempeño del proceso.
Todo indicador debe tener una meta con la que
Los procesos deben medir sus resultados u compararlos con será comparada para determinar el nivel de
los valores meta y con eso conocer el nivel de Eficiencia,
desempeño
Eficacia del desempeño. Los resultados revelaran las
variabilidad de los recursos , es decir la capacidad para
cumplir con los estándares de desempeño especificados.
Específica
Medible
Alcanzable
Realista
Y Acotada en el tiempo
Paso 1. Seguimiento y Medición de Procesos
Ejemplos de
• Número de accidentes por año
Criterio: • Cantidad de actos inseguros/trabajador indicadores
•
Seguridad •
Número de condiciones inseguras
Presupuesto para simulacros
Si estos indicadores
están por debajo de las
Criterio: • Nivel de clima laboral metas tenemos la
• Porcentaje de ausentismo
Recursos • Inversión en capacitación
oportunidad de hacer
una mejora de procesos.
humanos • Número de sugerencias por empleado
Nos lleva al siguiente
paso
Estas modalidades deben ser aplicadas estratégicamente de acuerdo a la realidad de la empresa, recuerde que
toda diferencia entre un resultado y el valor meta establecido representa un problema u oportunidad de mejora
Paso 2. Análisis de los Procesos
4 ¿Es necesario
2 ¿Se cumplen las
volver a caracterizar
metas en los
el mapa de
procesos?
procesos?
3 ¿Es necesario
replantear y modificar
la estructura
organizativa?
Fase III: Mejora de procesos
Cuando se
caracteriza
algún
Esto implica: proceso se
tiene una
visión
completa de
lo que pasa
Investigar si Incluir alrededor
se cumplen Plantear la nuevos del proceso,
Plantear la
con las posibilidad Detectar controles
posibilidad
necesidades de riesgos de registros de
es por eso
hacerlo más que es una
y automatizar fallo control o
ágil. herramienta
expectativas algún paso indicadores
del cliente de proceso tan potente
Visión funcional y por proceso Recordemos
Recordemos, cuando se implementa la gestión pro procesos no desaparece la estructura organizacional, lo que se hace es
optimizarla y cada uno de los departamentos ofrece valor a la empresa en la medida que aporta valor al proceso
Tener en cuenta que los departamentos no añaden valor, sino que son los procesos los que añaden valor a la compañía
Gestión por procesos - Conclusiones Recordemos
Es una forma de organización, diferente de la
clásica organización funcional, en la que prima
la visión del cliente sobre las actividades de la
organización. Bajo este enfoque los procesos
son gestionados de modo estructurado y sobre
su mejora se basa la de la propia organización.
La gestión de procesos aporta una visión y unas
herramientas con las que se puede mejorar y
rediseñar el flujo de trabajo para hacerlo más
eficiente y adaptado a las necesidades de los
Las organizaciones aportan valor no a través de las áreas, si no
clientes. No hay que olvidar que los procesos
a través de los procesos, esta gestión por procesos implican
los realizan personas y, por tanto, hay que tener
pensar con mentalidad lineal
en cuenta en todo momento las relaciones con
proveedores y clientes. Por consecuencia a gestionar la organización a través de los
procesos se mejora la satisfacción del cliente
Conceptos importantes Recordemos
Estrategia: Serie de
acciones muy meditadas
que encaminan hacia un fin
determinado
Caracterización: consiste
en definir Sistema de gestión: conjunto de
responsabilidad, procesos, procedimientos, recursos que
propietario , indicadores se tiene, estructura organizativa para
objetivos y planes de conseguir objetivos asociados a una
acción entre otros política, sistema de gestión de calidad
elementos de los asociada a la política de calidad
procesos
Gracias!
Serie PROCESOS Y MÉTODOS •
Guía para una gestión
basada en procesos
PRO
S
C/. Leonardo da Vinci, 2. Parque Tecnológico Cartuja 93. Edificio IAT. 41092 Sevilla. serie
DO
C
C/. Marie Curie, 4 - Local D2. Parque Tecnológico de Andalucía. 29590 Campanillas (Málaga). ES
OS Y MÉ TO
Guía para una gestión
basada en procesos
Guía para una gestión
basada en procesos
Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestión
© Instituto Andaluz de Tecnología, 2009
Autores:
Jaime Beltrán Sanz, Miguel Ángel Carmona Calvo, Remigio Carrasco Pérez,
Miguel Ángel Rivas Zapata y Fernando Tejedor Panchón.
Esta obra es una edición actualizada de la “Guía para una gestión basada en procesos” editada por el IAT en 2002.
Subvencionado por:
Consejería de Innovación, Ciencia y Empresa de la Junta de Andalucía
Diseño y maquetación:
J. DE HARO ARTES GRÁFICAS, S.L. - Mairena del Aljarafe (Sevilla)
Depósito Legal:
SE-1390-09
Presentación
Tras muchos años de experiencia en la aplicación de normas y modelos de gestión, la gestión por procesos
se reafirma como uno de los principios fundamentales para una gestión excelente.
Este enfoque de gestión, que históricamente se remonta a algunas décadas atrás, tuvo un auge importante
con la revisión de la norma ISO 9001 que se llevó a efecto en el año 2000.
De igual manera, los propios modelos de Excelencia lo consideran como un pilar esencial para la obtención
de resultados que permitan a una organización ser competitiva.
Desde entonces, se ha ido extendiendo la aplicación de este enfoque de gestión entre las empresas y
organizaciones de todo tipo, con independencia de su tamaño y de la naturaleza de sus actividades, como
forma de estructurar sus actividades y resultados, y de organizar los métodos de gestión y control de los
mismos.
El IAT, a través del Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestión, editó en el año 2002 la “Guía para una
gestión basada en procesos”, como una iniciativa conjunta con otros Centros de Promoción de la Excelencia
de otros ámbitos regionales, y con el apoyo de la Consejería de Innovación, Ciencia y Empresa.
La presente guía surge ante la pertinencia de seguir llevando este principio al mayor número de empresas
andaluzas, especialmente PYMES, y constituye una edición actualizada de la guía realizada en 2002,
incorporando algunos aspectos que se han considerado oportunos fruto de la experiencia de estos seis años,
e integrando los pequeños matices de la nueva versión de la norma ISO 9001:2008.
Esperamos que los conocimientos aquí recogidos permitan contribuir a la mejora de la gestión de su
organización.
01
Objeto de la Guía
La presente guía tiene como objeto establecer los principios y las directrices que permitan a una organización adoptar de manera
efectiva un enfoque basado en procesos para la gestión de sus actividades y recursos.
Esta guía puede ser utilizada por todas aquellas organizaciones que deseen dotar de un enfoque basado en procesos a su gestión,
y de manera particular a aquellas organizaciones que necesiten aplicar y/o mejorar dicho enfoque en el ámbito de un sistema de
gestión de la calidad conforme a la familia de normas ISO 9000 y/o en el marco del modelo de Excelencia de la EFQM .
Para cumplir con este propósito, se ha pretendido elaborar un documento ágil y operativo, de rápida consulta que facilite un adecua-
do entendimiento de este enfoque para la gestión.
No se ha pretendido recoger en esta documentación una metodología particular ni se pretende crear uniformidad en los sistemas de
gestión, de manera que cada organización pueda adaptar las directrices de la presente guía considerando su propia singularidad y
estructura, así como la naturaleza de sus actividades.
11
Guía para una gestión basada en procesos
Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos
02
Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos
En la actualidad, es una cuestión innegable el hecho de que las organizaciones se encuentran inmersas en entornos y mercados
competitivos y globalizados; entornos en los que toda organización que desee tener éxito (o, al menos, subsistir) tiene la necesidad
de alcanzar “buenos resultados” empresariales.
Para alcanzar estos “buenos resultados”, las organizaciones necesitan gestionar sus actividades y recursos con la finalidad de orien-
tarlos hacia la consecución de los mismos, lo que a su vez se ha derivado en la necesidad de adoptar herramientas y metodologías
que les permitan configurar su sistema de gestión.
Un sistema de gestión, por tanto, ayuda a una organización a establecer las metodologías, las responsabilidades, los recursos, las
actividades, etc, que le permitan una gestión orientada hacia la obtención de esos “buenos resultados” que desea, o lo que es lo
mismo, la obtención de los objetivos establecidos.
SISTEMA DE
OBJETIVOS RESULTADOS
GESTIÓN
(qué se quiere) (qué se logra)
Responsabilidades (quién)
Recursos (con qué)
Metodologías (cómo)
Programas (cuándo)
•
•
•
Figura 1. El sistema de gestión como herramienta para alcanzar los objetivos
13
Guía para una gestión basada en procesos
Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos
Con esta finalidad, muchas organizaciones utilizan modelos o normas de referencia reconocidos para establecer, documentar y man-
tener sistemas de gestión que les permitan dirigir y controlar sus respectivas organizaciones.
Sistema de Gestión: “Esquema general de procesos y procedimientos que se emplea para garantizar
que la organización realiza todas las tareas necesarias para alcanzar sus objetivos”.
modelo EFQM
Una de las referencias más universalmente utilizada ha sido y es en la actualidad la familia de normas ISO 9000. Esta familia se
compone de una serie de normas que permiten establecer requisitos y/o directrices relativos a los sistemas de gestión de la calidad
(ISO 9000, que establece sus fundamentos y definiciones; ISO 9001, que establece requisitos para su implementación; ISO 9004, que
establece directrices para mejorar el desempeño global y el éxito sostenido en la organización).
Dentro de esta familia, es la norma ISO 9001 la norma de referencia por la que principalmente las organizaciones establecen, docu-
mentan e implantan sus sistemas de gestión de la calidad con el objeto de demostrar su capacidad para proporcionar productos y/o
servicios que cumplan con los requisitos de los clientes y orientarse hacia la satisfacción de los mismos. Asimismo, la adopción de los
requisitos de esta norma les ha permitido y les permite en la actualidad la posibilidad de obtener un reconocimiento externo a través
de entidades certificadoras acreditadas.
Por otra parte, la norma ISO 9004 establece directrices con el fin de ayudar a una organización a avanzar desde un sistema de gestión
de la calidad orientado a la satisfacción del cliente hacia un sistema orientado a todos los grupos de interés de una organización
(clientes, accionistas, aliados, personas y sociedad).
Merece la pena mencionar que tanto ISO 9001 como ISO 9004 se fundamentan y estructuran considerando un conjunto de principios
de gestión de la calidad, que le confieren una clara “orientación hacia los resultados”, evidentemente relacionados con el cliente y
las otras partes interesadas (según sea el alcance del sistema).
14
Guía para una gestión basada en procesos
Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos
Esta orientación hacia la obtención de resultados (que es para lo que verdaderamente deben servir los sistemas de gestión) se ve
refrendada a su vez por los fundamentos de los modelos de excelencia empresarial, como el modelo de Excelencia de la EFQM 1.
Este modelo ofrece un marco de trabajo no-prescriptivo que reconoce que la excelencia en la gestión dentro de cualquier organiza-
ción se puede lograr de manera sostenida mediante distintos enfoques. En esta línea, el modelo se fundamenta en que los resultados
excelentes con respecto al rendimiento de la organización, a los clientes, las personas y la sociedad (en definitiva, los diferentes
grupos de interés) se logran mediante un liderazgo que dirija e impulse la política y estrategia, las personas de la organización, las
alianzas y recursos, y los procesos.
El modelo se compone de nueve criterios, como se puede observar en la figura adjunta. Además, ofrece una metodología de eva-
luación que permite a una organización reconocer su nivel de excelencia e identificar las oportunidades de mejora, favoreciendo de
esta forma el cambio en las organizaciones, mediante la consideración de la innovación y el aprendizaje como aspectos claves para
la obtención de resultados excelentes en todos los ámbitos.
Resultados en
Personas
las Personas
Alianzas Resultados en
y Recursos la Sociedad
Innovación y Aprendizaje
Como ocurre con la familia de normas ISO 9000, el modelo EFQM también se soporta en una serie de fundamentos entre los que
se puede destacar, nuevamente, la “orientación hacia los resultados”, considerando la satisfacción equilibrada de todas las partes
interesadas.
1 European Foundation for Quality Management (Fundación Europea para la Gestión de la Calidad).
15
Guía para una gestión basada en procesos
Los modelos de gestión y el enfoque basado en procesos
Los modelos o normas de referencia a las que se ha aludido anteriormente (familia ISO 9000 y modelo EFQM) promueven la adopción
de un enfoque basado en procesos en el sistema de gestión como principio básico para la obtención de manera eficiente de resulta-
dos relativos a la satisfacción del cliente y de las restantes partes interesadas.
En este sentido, las organizaciones que deseen implantar un sistema de gestión de la calidad conforme a la norma ISO 9001 (orien-
tado a la satisfacción de sus clientes), o ir más allá tratando de adoptar modelos de gestión más completos (ISO 9004 y/o modelo
EFQM), deben reflexionar sobre este enfoque y trasladarlo de manera efectiva a su documentación, a sus metodologías y al control
de sus actividades y recursos, sin perder la idea de que todo ello debe servir para alcanzar los “resultados deseados”. En la figura 3
se ilustra gráficamente cómo la gestión por procesos se implementa con la finalidad de redundar en la obtención eficaz y eficiente
de resultados.
OBJETIVOS RESULTADOS
(qué se quiere) (qué se logra)
Responsabilidades (quién)
Recursos (con qué)
Metodologías (cómo)
Programas (cuándo)
•
•
•
Figura 3. El sistema de gestión basado en procesos como vía para alcanzar los objetivos.
16
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos como principio de gestión
03
El enfoque basado en procesos como principio de gestión
El enfoque basado en procesos es un principio de gestión básico y fundamental para la obtención de resultados, y así se recoge tanto
en la familia de normas ISO 9000 como en el modelo EFQM.
La familia de normas ISO 9000 se sustenta en ocho principios de gestión de la calidad, y constituyen una referencia básica necesaria
para el entendimiento y la implantación adecuada de los requisitos de la norma ISO 9001 y/o las directrices de la norma ISO 9004.
Participación del personal: El personal, a todos los niveles, es la esencia de una Relaciones mutuamente beneficiosas con el proveedor: Una organización y
organización y su total compromiso posibilita que sus habilidades sean usadas sus proveedores son interdependientes, y una relación mutuamente beneficiosa
para el beneficio de la organización. aumenta la capacidad de ambos para crear valor.
17
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos como principio de gestión
Esto pone de relieve la importancia de considerar estos principios como pilares básicos a tener en cuenta si se quieren implantar
sistemas de gestión orientados a obtener buenos resultados empresariales de manera eficaz y eficiente, en términos de satisfacción
de los diferentes grupos de interés, según proceda (ISO 9001 o ISO 9004).
De entre estos principios, uno de los que más influyen en la forma de configurar un sistema de gestión de la calidad es precisamente
el principio de enfoque basado en procesos. Este principio sostiene que “un resultado se alcanza más eficientemente cuando
las actividades y los recursos se gestionan como un proceso”.
Para poder comprender este principio, es necesario conocer qué se entiende por proceso. Según la norma ISO 9000:2005 un proceso
es “un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entra-
da en resultados”. Con esta definición, se puede deducir que el enfoque basado en procesos enfatiza cómo los resultados que se
desean obtener se pueden alcanzar de manera más eficiente si se consideran las actividades agrupadas entre sí, considerando, a su
vez, que dichas actividades deben permitir una transformación de unas entradas en salidas y que en dicha transformación se debe
aportar valor, al tiempo que se ejerce un control sobre el conjunto de actividades.
El hecho de considerar las actividades agrupadas entre sí constituyendo procesos, permite a una organización centrar su atención
sobre “áreas de resultados” (ya que los procesos deben obtener resultados) que son importantes conocer y analizar para el control
del conjunto de actividades y para conducir a la organización hacia la obtención de los resultados deseados.
Este enfoque conduce a una organización hacia una serie de actuaciones tales como:
18
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos como principio de gestión
Al poder ejercer un control continuo sobre los procesos individuales, y sus interrelaciones dentro del sistema, se pueden conocer más
fácilmente los resultados que obtienen cada uno de ellos y cómo contribuyen al logro de los objetivos generales de la organización.
A raíz del análisis de los resultados de los procesos se permite, además, centrar y priorizar las oportunidades de mejora.
Al igual que la familia ISO 9000, el modelo EFQM reconoce que existen ciertos conceptos fundamentales cuya aplicación es necesaria
para alcanzar una gestión excelente.
Estos fundamentos son la base de la estructura de este modelo (basada en la definición de nueve criterios, que se desarrollan en sub-
criterios, que a su vez son desarrollados mediante elementos a considerar) así como del sistema de evaluación que en él se establece.
En el cuadro adjunto se mencionan los conceptos fundamentales de la excelencia contemplados en el modelo EFQM.
19
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos como principio de gestión
Entre todos ellos, cabe destacar el fundamento o principio de gestión por procesos y hechos, según el cual las organizaciones
actúan de manera más efectiva cuando todas sus actividades interrelacionadas se comprenden y se gestionan de manera sistemática
y las decisiones relativas a las operaciones en vigor y las mejoras planificadas se adoptan a partir de información fiable que incluye
las percepciones de todos los grupos de interés.
Proceso: “secuencia de actividades que van añadiendo valor mientras se produce un determi-
nado producto o servicio a partir de determinadas aportaciones”.
Modelo EFQM
El principio de gestión por procesos y hechos redunda en las ideas y conceptos introducidos anteriormente con ocasión del análisis
realizado para el principio de enfoque basado en procesos en la familia ISO 9000.
20
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en la norma ISO 9001
04
El enfoque basado en procesos en la norma ISO 9001
La norma ISO 9001:2008 establece la promoción de la adopción de un enfoque basado en procesos en un sistema de gestión de la
calidad para aumentar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos. Cuando se adopta este enfoque, se
enfatiza la importancia de:
El énfasis del enfoque basado en procesos por estos aspectos sirve de punto de partida para justificar la estructura de la propia norma
y para trasladar este enfoque a los requisitos de manera particular. De hecho, la trascendencia del enfoque basado en procesos en la
norma es tan evidente que los propios contenidos se estructuran con este enfoque.
Como muestra de lo anterior, en la siguiente figura se recogen gráficamente los vínculos entre los procesos que se introducen en los
capítulos de la norma de referencia.
21
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en la norma ISO 9001
Responsabilidad
de la dirección Clientes
Clientes
Esta estructura de procesos permite una clara orientación hacia los clientes, los cuales juegan un papel fundamental en el estableci-
miento de requisitos como elementos de entrada al sistema de gestión de la calidad, al mismo tiempo que se resalta la importancia
del seguimiento y la medición de la información relativa a la percepción de los clientes acerca de cómo la organización cumple con
sus requisitos.
Como consecuencia directa de todo lo anterior, la norma ISO 9001 establece los pasos que debe seguir una organización que desee
establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestión de la calidad y mejorar continuamente su eficacia.
22
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en la norma ISO 9001
a) Determinar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su aplicación a través de
la organización.
c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la operación como el con-
trol de estos procesos sean eficaces.
f) Implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de
estos procesos.
Sin duda, la gestión por procesos es la base para el cumplimiento del conjunto de requisitos de un sistema de gestión de la calidad,
por lo que una organización que desee implantarlo deberá centrar sus esfuerzos en dar respuesta a cada uno de los pasos anterio-
res.
23
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en el modelo EFQM
05
El enfoque basado en procesos en el modelo EFQM
Como se ha comentado en anteriores apartados de esta guía, esta orientación hacia los resultados y la adopción de un enfoque
basado en procesos son igualmente pilares esenciales y básicos en el modelo EFQM de Excelencia, siendo cada vez mayor el número
de organizaciones que dirigen sus sistemas de gestión hacia la satisfacción equilibrada de todos los grupos de interés a través de
este modelo.
En la figura 5 se aprecian nuevamente los nueve criterios que forman el modelo, agrupados en agentes facilitadores (que tratan sobre
lo que la organización hace) y en resultados (que tratan de lo que la organización logra), de forma que estos últimos son consecuen-
cias de los primeros.
2. 6. 9.
1. 5.
Política y Resultados Resultados
Liderazgo Procesos
Estrategia en los Clientes Clave
4. 8.
Alianzas Resultados en
y Recursos la Sociedad
Innovación y Aprendizaje
25
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en el modelo EFQM
Las flechas que aparecen en este esquema reflejan la naturaleza dinámica de este modelo, de manera que muestra cómo a través
de la innovación y el aprendizaje se deben potenciar los agentes facilitadores en pro de una mejora de los resultados de la organi-
zación.
Para desplegar la estructura anterior, el modelo desarrolla cada criterio a través de subcriterios; y cada subcriterio a través de una
relación no exhaustiva de “elementos a considerar”, que sirven de ejemplo y referencia sobre lo que la organización puede considerar
para entender y dar respuesta al subcriterio en cuestión (véase la tabla 1 que se acompaña a modo de ejemplo).
CRITERIO 5: PROCESOS
Definición: Cómo diseña, gestiona y mejora la organización sus procesos para apoyar su política y estrategia y para satisfacer plenamente, generando cada vez mayor valor, a sus clientes
y otros grupos de interés.
• Aplicar a la gestión de procesos sistemas estandarizados como, por ejemplo, sistemas de calidad como los basa-
dos en la normativa ISO 9000, sistemas de gestión medioambiental o sistemas de gestión de riesgos laborales.
• Resolver las interfaces internas de la organización y las relacionadas con los parteners externos, para gestionar
de manera efectiva los procesos de principio a fin.
• Estimular el talento creativo e innovador de empleados, clientes y parteners, y hacer que repercuta sobre las
mejoras, continuas y drásticas.
• Descubrir y utilizar nuevos diseños de procesos, filosofías operativas y tecnologías que faciliten las operaciones.
• Asegurarse de que las personas de la organización reciben la formación pertinente para operar procesos nuevos
o alterados, antes de su implantación.
26
Guía para una gestión basada en procesos
El enfoque basado en procesos en el modelo EFQM
Los criterios y subcriterios permiten, en definitiva, explicitar los conceptos fundamentales de la excelencia en la gestión, y entre ellos
la “gestión por procesos”.
Aunque la gestión por procesos se encuentra imbuida a lo largo de todos los criterios y subcriterios, se pueden destacar algunos
de ellos en los que se aprecia una relación más directa. El caso más claro es el criterio 5 “Procesos”. En dicho criterio, se considera
todo aquello que una organización hace para “diseñar, gestionar y mejorar sus procesos para apoyar su política y estrategia y para
satisfacer plenamente, generando cada vez mayor valor, a sus clientes y otros grupos de interés”. Abordar este criterio 5 “Procesos”
induce a una organización a modelar sus actividades con un enfoque basado en procesos, diseñando y estableciendo una estructura
de procesos coherente, describiendo cada uno de ellos, estableciendo sistemas que permitan el seguimiento y la medición del rendi-
miento de cada proceso y del conjunto, e introduciendo las mejoras necesarias para satisfacer cada vez más a los diferentes grupos
de interés.
No obstante, el diseño, la gestión y la mejora de los procesos en una organización deben contar con una clara implicación de los líde-
res de la organización (aspecto abordado en el criterio 1), que impulse el desarrollo, la implantación y la mejora continua del sistema
de gestión enfocado sobre la base de los procesos, además de asegurar que la estructura de procesos esté alineada con la política
y la estrategia de la organización (aspecto considerado en el criterio 2) y que dicha política y estrategia se despliegue mediante la
identificación de los procesos clave en la estructura definida (subcriterio 2d).
Se puede deducir que las actuaciones necesarias para dotar de un enfoque basado en procesos a un sistema de gestión desde la
perspectiva del modelo EFQM son similares que las requeridas desde la perspectiva de la familia de normas ISO 9000.
27
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
06
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Considerando todo lo anterior, las actuaciones a emprender por parte de una organización para dotar de un enfoque basado en
procesos a su sistema de gestión se pueden agrupar en cuatro grandes pasos:
La adopción de este enfoque siguiendo estos cuatro pasos no sólo facilita su entendimiento de cara a la aplicación de un sistema de
gestión de la calidad, conforme a la familia de normas ISO 9000, sino que además permite alinear las actuaciones por parte de una
organización con los diferentes criterios y subcriterios del modelo EFQM de Excelencia, según el cual se deberían abordar enfoques
para el diseño y la gestión sistemática de los procesos (subcriterio 5a) y la introducción de las mejoras necesarias en los procesos
(subcriterio 5b).
29
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En los siguientes apartados de la guía, se desarrolla cada uno de estos cuatro pasos:
Ni la familia de normas ISO 9000 ni el modelo EFQM establecen de manera explícita qué procesos o de qué tipo deben estar identi-
ficados, si bien inducen a que la tipología de procesos puede ser de toda índole (es decir, tanto procesos de planificación, como de
gestión de recursos, de realización de los productos o de seguimiento y medición). Esto es debido a que estos modelos no “pres-
criben” la manera de adoptar este enfoque, de forma que incluso organizaciones similares pueden llegar a configurar estructuras
diferentes de procesos.
Para resolver esta cuestión, es necesario en primer lugar recordar que los procesos ya existen dentro de una organización, de manera
que el esfuerzo se debería centrar en identificarlos y gestionarlos de manera apropiada. Habría que plantearse, por tanto, cuáles de
los procesos son los suficientemente significativos como para que deban formar parte de la estructura de procesos y con qué nivel
de detalle.
30
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
La identificación y selección de los procesos debe nacer de una reflexión acerca de las actividades que se desarrollan en la organi-
zación y de cómo éstas influyen y se orientan hacia la consecución de los resultados. Una organización puede recurrir a diferentes
herramientas de gestión que permitan llevar a cabo la identificación de los procesos que componen la estructura, pudiendo aplicar
técnicas de “Brainstorming” (tormenta de ideas), dinámica de equipos de trabajo, etc. En cualquiera de los casos, es importante
destacar la importancia de la implicación de los líderes de la organización para dirigir e impulsar la configuración de la estructura de
procesos de la organización, así como para garantizar la alineación con la misión definida.
Una vez efectuada la identificación y la selección de los procesos, surge la necesidad de definir y reflejar esta estructura de forma que
facilite la determinación e interpretación de las interrelaciones existentes entre los mismos.
La manera más representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a través de un mapa de
procesos, que viene a ser la representación gráfica de la estructura de procesos que conforman el sistema de gestión.
Para la elaboración de un mapa de procesos, y con el fin de facilitar la interpretación del mismo, es necesario reflexionar previamente
en las posibles agrupaciones en las que pueden encajar los procesos identificados. La agrupación de los procesos dentro del mapa
permite establecer analogías entre procesos, al tiempo que facilita la interrelación y la interpretación del mapa en su conjunto.
31
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
El tipo de agrupación puede y debe ser establecido por la propia organización, no existiendo para ello ninguna regla específica. No
obstante, y sin ánimo de ser exhaustivos, a continuación se ofrecen dos posibles tipos de agrupaciones:
PROCESOS ESTRATÉGICOS
CLIENTE
CLIENTE
PROCESOS OPERATIVOS
PROCESOS DE APOYO
PROCESOS PLANIFICACIÓN
CLIENTE
PROCESOS DE REALIZACIÓN DEL PRODUCTO
32
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Una organización puede elegir como modelo de agrupación el que considere más adecuado (pudiéndose incluso diferenciarse de los
propuestos anteriormente).
• Procesos estratégicos como aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección. Se
refieren fundamentalmente a procesos de planificación y a otros que se consideren ligados a factores clave o estratégicos.
• Procesos operativos como aquellos procesos ligados directamente con la realización del producto y/o la prestación del servi-
cio.
• Procesos de apoyo como aquellos procesos que dan soporte a los procesos operativos. Se suelen referir a procesos relacionados
con la gestión de los recursos y de las actividades de seguimiento y medición.
Por otra parte, el segundo de los modelos propuestos (según figura 5) está en línea con los cuatro grandes capítulos de requisitos de
la norma ISO 9001, y son los siguientes:
• Procesos de planificación como aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección y se
encuentran en consonancia con el capítulo 5 de la norma de referencia.
• Procesos de gestión de recursos como aquellos procesos que permiten determinar, proporcionar y mantener los recursos ne-
cesarios (recursos humanos, infraestructura y ambiente de trabajo) y se encuentran en consonancia con el capítulo 6 de la norma
de referencia.
• Procesos de realización del producto como aquellos procesos que permiten llevar a cabo la producción y/o la prestación del
servicio, y se encuentran en consonancia con el capítulo 7 de la norma de referencia.
• Procesos de medición, análisis y mejora como aquellos procesos que permiten hacer el seguimiento de los procesos, medirlos,
analizarlos y establecer acciones de mejora. Se encuentran en consonancia con el capítulo 8 de la norma de referencia.
33
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Considerando la agrupación elegida por la organización, el mapa de procesos debe incluir de manera particular los procesos identi-
ficados y seleccionados, planteándose la incorporación de dichos procesos en las agrupaciones definidas.
Para establecer adecuadamente las interrelaciones entre los procesos es fundamental reflexionar acerca de qué salidas produce
cada proceso y hacia quién van, qué entradas necesita el proceso y de dónde vienen y qué recursos consume el proceso y de dónde
proceden.
Como se observa en las figuras anteriores, las agrupaciones permiten una mayor representatividad de los mapas de procesos y ade-
más facilita la interpretación de la secuencia e interacción entre los mismos. Las agrupaciones, de hecho, se pueden entender como
macro-procesos que incluyen dentro de sí otros procesos, sin perjuicio de que, a su vez, uno de estos procesos se pueda desplegar en
otros procesos (que podrían denominarse como subprocesos, o procesos de 2º nivel), y así sucesivamente.
CLIENTE
CLIENTE
34
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En función del tamaño de la organización y/o la complejidad de las actividades, las agrupaciones y la cantidad de procesos (así como
los posibles niveles) serán diferentes.
Si fuese necesario, se podrían emplear mapas de proceso “en cascada”, en soportes diferentes, pero vinculados entre sí (ver figura 6).
No obstante, hay que tener cuidado cuando se utiliza este tipo de “representación en cascada”, ya que se puede caer en un exceso
de documentación, que además puede dificultar la interpretación de los mapas. Hay que tener presente que los mapas de procesos
son un instrumento para la gestión y no un fin en sí mismo.
A continuación, se presentan algunos ejemplos de mapas de procesos en los que se han empleado las agrupaciones anteriormente
indicadas.
Estratégicos
Operativos
Planificación
Pedidos Mezclado Conformado Transporte
de Producción
De apoyo
Sistema de
Mantenimiento Formación
Información
CLIENTE
35
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
ALUMNOS
Programas de
Necesidades del mercado
F.P.O.
ADMON
POLÍTICA
Diseño /
homologación Elaboración /
Gestión de
Ayudas Selección del
material didáctico
Gestión de
incidencias
Medida de la satisfacción
de los clientes
AC/AP NC Auditorías internas
Medición de la insercción
El nivel de detalle de los mapas de proceso dependerá, como ya se ha comentado anteriormente, del tamaño de la propia organiza-
ción y de la complejidad de sus actividades. En este sentido, es importante alcanzar un adecuado punto de equilibrio entre la facilidad
de interpretación del mapa o los mapas de proceso y el contenido de información.
Así, mapas de proceso excesivamente detallados pueden contener mucha información, pero presentar dificultad para el entendimien-
to de la estructura de procesos (es decir, contener un exceso de información con poco valor y/o un excesivo detalle, que dificultan la
interpretación).
36
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En este sentido, un despliegue excesivo de los procesos podría conducir a la consideración de procesos muy “atomizados” que
representan resultados de escaso interés por sí solos, y que sería de mayor utilidad y más fácil manejo si se consideraran de manera
más agregada.
En el otro extremo, un escaso nivel de despliegue de los procesos podría conducir a la pérdida de información relevante para la
gestión de la organización.
Por ello, es necesario alcanzar un adecuado equilibrio. Hay que tener en cuenta que cada proceso implicará el manejo de una serie
de indicadores y que los indicadores ofrecen información. Es conveniente que esta información sea la adecuada y relevante, y que los
indicadores seleccionados sean, a su vez, manejables.
El establecimiento y determinación de la estructura de procesos de una organización es una “tarea” que implica la posible realización
de ajustes posteriores. Es habitual y normal que una organización establezca un primer mapa de procesos y, al cabo del tiempo,
perciba la necesidad de modificar dicha estructura por diferentes motivos:
− Conveniencia de desagrupar procesos para obtener información de resultados de interés a mayor nivel de detalle.
− Etc.
Enfocar a procesos la gestión de una organización supone asumir la posibilidad de que la estructura de procesos sufra modificacio-
nes y actualizaciones a lo largo del tiempo, aunque lo deseable es buscar una estabilidad en la estructura, una vez implantado este
enfoque.
37
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Por último, es necesario recordar que la representación e información relativa a los procesos (incluyendo sus interrelaciones) no
acaba con el mapa de procesos, si no que a través de la descripción individual de los mismos, se puede aportar información relativa
a estas interrelaciones.
La descripción de un proceso tiene como finalidad determinar los criterios y métodos para asegurar que las actividades que com-
prende se llevan a cabo de manera eficaz, al igual que el control del mismo. Esto implica que la descripción de un proceso se debe
centrar en las actividades, así como en todas aquellas características relevantes que permitan el control de las mismas y la gestión
del proceso.
38
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Para ello, y dado que el enfoque basado en procesos potencia la representación gráfica, el esquema para llevar a cabo esta descrip-
ción puede ser el que se refleja en la figura siguiente:
CLIENTE
CLIENTE
¿Descripción?
ACTIVIDADES CARACTERÍSTICAS
DIAGRAMA DE FICHA DE
PROCESO PROCESO
¿Cómo es el proceso?
¿Qué actividades se realizan?
¿Cual es su propósito?
¿Quién realiza las actividades?
¿Cómo se relaciona con el resto?
¿Cómo se realizan las actividades?
¿Cuales son sus entradas y salidas?
...
...
39
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En los siguientes apartados se desarrolla este esquema de descripción individual de los procesos.
Estos diagramas facilitan la interpretación de las actividades en su conjunto, debido a que se permite una percepción visual del flujo
y la secuencia de las mismas, incluyendo las entradas y salidas necesarias para el proceso y los límites del mismo.
Uno de los aspectos importantes que deberían recoger estos diagramas es la vinculación de las actividades con los responsables de
su ejecución, ya que esto permite reflejar, a su vez, cómo se relacionan los diferentes actores que intervienen en el proceso. Se trata,
por tanto, de un esquema “quién-qué”, donde en la columna del “quién” aparecen los responsables y en la columna del “qué”
aparecen las propias actividades en sí.
Cliente
Petición
Peticiónde
deoferta
oferta Cliente
Cliente Pedido/contrato
Pedido/contrato
2
Presentación
Presentaciónde deoferta
oferta Aprobar,
aainiciativa Aprobar,comunicar
comunicaralal
Director iniciativapropia
propia cliente
clientelalaaceptación
aceptación ee
Revisar
Revisarlos
losrequisitos
requisitos
Comercial. incluir del
delpedido/contrato
Envío incluirpedido
pedidoen
en pedido/contrato
Envíode
deoferta
oferta listado
listadode deControl
Controlde
de
Pedidos
Pedidos(FORM-722.1)
(FORM-722.1)
Encarga
EncargaaaDpto.
Dpto.Producción
Producción
elaboración
elaboracióndedeoferta,
oferta,con
con
fecha
fechalímite
límitede
depresentación
presentación SÍ
NO
Aclarar
Aclarardiferencias
diferenciasoo
¿Es NO anular
anular ¿Existen
¿Eslalaoferta
oferta ¿Existen
acorde diferencias?
acordecon
conrequisitos
requisitos diferencias?
del
delcliente?
cliente?
SÍ
SÍ
Dtor. ¿Revisión
¿Revisión
NO
Producción OK?
OK?
SÍ
NO Determinar
Revisar:
Revisar: Determinarlala
• Requisitos están claros
• Requisitos están claros
¿OK?
¿OK? capacidad
capacidadpara
paracumplir
cumplir
• Capacidad para cumplir requisitos
• Capacidad para cumplir requisitos
con
conlos
losrequisitos
requisitos
• Capacidad para cumplir plazos
• Capacidad para cumplir plazos
Elaboración
Elaboraciónoo
Dpto. modificación
modificacióndedelala
Producción 1 oferta
oferta
Figura 12. Ejemplo de Diagrama para un proceso de Revisión de Requisitos del Producto.
40
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En la figura 12 se puede observar cómo es posible llevar a cabo una descripción de las actividades de manera gráfica y vincular cada
actividad con el responsable de llevarla a cabo.
Para la representación de este tipo de diagramas, la organización puede recurrir a la utilización de una serie de símbolos que propor-
cionan un lenguaje común, y que facilitan la interpretación de los mismos.
Aunque existen normas UNE para este tipo de representación simbólica en determinados procesos específicos tales como procesos
industriales, de instalaciones o automatización industrial, no se dispone de normas para la representación simbólica de diagramas
de proceso a nivel general.
No obstante, existe diversa bibliografía donde se establecen diferentes convenciones para llevar a cabo esta representación de
diagramas de proceso (en la figura 13 se muestran los símbolos más habituales), y que una organización puede adoptar como refe-
rencia para utilizar un mismo lenguaje.
Actividad
Dentro del diagrama de proceso, se emplea para representar una actividad, si
bien también puede llegar a representar un conjunto de actividades.
Decisión Representa una decisión. Las salidas suelen tener al menos dos flechas
(opciones)
Documento
Representan un documento. Se suele utilizar para indicar expresamente la
existencia de un documento relevante.
Base de Representan a una base de datos y se suele utilizar para indicar la introducción
datos o registro de datos en una base de datos (habitualmente informática)
41
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Puede ser habitual que debido a la complejidad del proceso y/o a la extensión de las actividades que lo comprenden no se pueda
representar gráficamente el conjunto de las mismas en un diagrama.
Esta dificultad se puede solventar a través de llamadas a pie de diagrama, o bien a través de otros diagramas de proceso comple-
mentarios (ver figura 14) o bien a través de otros documentos anejos (ver figura 15), según convenga.
Departamento Necesidad
Necesidadde
decompra
compra Cumplimentar
Cumplimentarlalasolicitud
solicitudde
de Producto
ProductoConforme
Conforme
solicitante de
deun
unproducto
producto compras
comprasen
enFORM-740.1
FORM-740.1 alalSolicitante
Solicitante
1
NO
Director Revisión
Revisióndel
delformato
formato SÍ Firmar
Firmarlalasolicitud
solicitudde
de
Dpto. de
desolicitud
solicitudyy ¿OK?
¿OK? compras
documentos compras
documentosanejos
anejos
Director de NO
Comprobar Listado
Listadode
Compras ¿OK? Comprobarsolicitud
solicitudcon
con de
¿OK? listado proveedores
listadode
deproveedores
proveedores proveedores
SÍ
Producto
ProductoNo
No
Conforme
Conformeaa
Listado
Listadode
depedidos
pedidos
Aprobación
Aprobaciónyyfirma
firmadel
del Tratamiento
Tratamiento
pendientes
pendientesde
de
Dtor.
Dtor.Compras
Compras
Dpto. recepcionar
recepcionarFORM-740.2
FORM-740.2 SÍ
Compras
¿Conforme?
¿Conforme?
NO
Evaluación
Evaluaciónde
proveedores
de
proveedores
INTESA EVALUACIÓN DE PROVEEDORES DP-740 (2 de 2)
Elaboración
Elaboracióndel
del Quién Qué
pedido
pedidode
decompras
compras
2
Inspección
Inspeccióndel
del Establecer
Establecercódigo
códigopor
por
Listado Establecer/actualizar
producto Listadode
de Establecer/actualizar proveedor
proveedor/ /producto
productooo
producto Director de proveedores
proveedores
listado
listadode
deproveedores
proveedores servicio
FORM-740.4 servicioaalos
los
Compras FORM-740.4 proveedores
proveedoresaceptables
aceptables
Proveedor Pedido
Pedidoalal Proveedor
Producto Proveedordedeun
un Información 1 2
proveedor
proveedor Producto producto
productoaaevaluar Informaciónsobre
sobrelala Asignación
evaluar conformidad Asignacióninicial
inicialde
de
conformidaddel
del puntos
producto
Ajustar
Ajustarpuntuación
puntuacióndel
del puntosalalproveedor
proveedordeldel
productodel
delproveedor
proveedor producto
proveedor
proveedorenensu
suficha
fichade
de productoaaevaluar.
evaluar.
control
controlFORM-740.3 Clasificación
ClasificaciónenenTipo
TipoPP
1 Descripción clara del producto y propuesta de proveedor. Se FORM-740.3
(en
adjuntarán los documentos / especificaciones necesarias Revisión: 02 (enPrueba)
Prueba)
Fecha 2000/11/28
2 Los pedidos formales recogerán los datos significativos del
formato de solicitud. Adjuntar los documentos necesarios
SÍ Sumar
¿Conforme? Sumar55
¿Conforme? puntos
puntos ¿Es
¿Eslala5ª
5ª NO Proveedor
Proveedorenenprueba
prueba
entrega
entregadel
delproveedor
proveedor (Tipo
(TipoP)
P)
Tipo
TipoP?P?
NO
Dpto.
SÍ
Compras
Proveedor
ProveedorNo
No
¿Afecta
¿Afecta SÍ Aceptable
Restar
Restar10
10 Aceptable
aalalacalidad
calidad puntos
puntos NO
final? ¿Supera
final? ¿Superalos
los65
65puntos?
puntos?
Proveedor
Proveedoraceptable
aceptable
NO
(Tipo
(TipoB)
B)
SÍ
Restar
Restar55 NO Proveedor
Proveedoraceptable
aceptable
¿Supera
¿Superalos
los80
80puntos?
puntos?
puntos
puntos (Tipo
(TipoA)
A)
SÍ
Proveedor
Proveedor
Proveedordedeun
un
producto
productoaaevaluar
evaluar
42
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Procesos y No
Noconformidad
conformidadde de No
Noconformidad
conformidadde
de No
Noconformidad
conformidad Informe
InformededeNo
No
No
Noconformidad
conformidadde
de
departamentos auditorías
auditorías(internas
(internasyy reclamaciones
reclamacionesde
de inspecciones
detectadas
detectadasen
enelel Conformidad
Conformidad
externas) clientes inspecciones Sistema cerrado
de INTERVISA externas) clientes Sistema cerrado
Personal de Abre
AbreInforme
Informede
deNo
No
INTERVISA conformidad
conformidad
(FORM
(FORM830.1)
830.1) 1
Ejecución
Ejecuciónde
delala
resolución
resoluciónadoptada
adoptada NO OK
OK
Verifica
Verificalala Cierre
Cierredel
delInforme
Informe
Director de eficacia
eficacia de
deNo
NoConformidad
Conformidad
Dpto.
• • Codifica
CodificaelelInforme
Informede
de Actualiza
Actualizalistado
listadode
de
Designa
Designaresponsable
responsable
según
segúnPC-83.
PC-83. informes
informesde deNo
No
de
deejecutar
ejecutarlala
• • Examina
Examinayyestablece
establece Conformidad
Conformidadabiertos
abiertos
resolución
resoluciónyyplazo
lalaresolución.
resolución.
plazo 1 (FORM 830.2)
(FORM 830.2)
1 1
PC-830
Director
Calidad
Seguimiento
Seguimientoglobal
globalde
delas
las
No
NoConformidades
Conformidades
Aunque la elaboración de un diagrama de proceso requiere un importante esfuerzo, la representación de las actividades a través de
este esquema facilita el entendimiento de la secuencia e interrelación de las mismas y favorece la identificación de la “cadena de
valor”, así como de las interfases entre los diferentes actores que intervienen en la ejecución del mismo.
43
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Un aspecto esencial en la elaboración de diagramas de proceso es la importancia de ajustar el nivel de detalle de la descripción
(y por tanto la documentación) sobre la base de la eficacia de los procesos. Es decir, la documentación necesaria será aquella que
asegure o garantice que el proceso se planifica, se controla y se ejecuta eficazmente, por lo que el diagrama se centrará en recoger
la información necesaria para ello.
Esto responde a la cuestión acerca de con qué nivel de detalle se deben describir las actividades de un proceso.
Cuando la ausencia de una documentación o la falta de descripción en detalle de una o varias actividades impliquen que un proceso
no se ejecute de manera eficaz, la organización debería replantearse el grado de descripción documental del proceso en cuestión.
Por otra parte, no hay que olvidar que es deseable que la documentación de las actividades de los procesos sea ágil y manejable, de
fácil consulta e interpretación por las personas afectadas.
La utilización de diagramas de proceso ofrece una posibilidad a las organizaciones de describir sus actividades con las ventajas an-
teriormente mencionadas, siendo además todo ello compatible con la descripción clásica, es decir, con una descripción con mayor
“carga literaria”.
La información a incluir dentro una ficha de proceso puede ser diversa y deberá ser decidida por la propia organización, si bien parece
obvio que, al menos, debería ser la necesaria para permitir la gestión del mismo.
44
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
MISIÓN: Asegurar que los requisitos aplicables a los productos para los clientes DOCUMENTACIÓN:
están correctamente definidos en ofertas, pedidos y contratos, aclarados y
que se tiene capacidad para cumplirlos. PC-722
• Empieza:
ALCANCE
INSPECCIONES: REGISTROS:
Inspección mensual de las ofertas y pedidos Reclamaciones, devoluciones, FORM 722.1
Revisión: 02
Fecha 2001/02/05
Figura 16. Ejemplo de Ficha para un proceso de Revisión de Requisitos del Producto.
En la figura 16 se puede observar un ejemplo de cómo se puede llegar a estructurar la información relevante para la gestión de un
proceso a través de una ficha de proceso, si bien lo importante de la misma es el tipo de información incluida más que la forma.
En el ejemplo se aprecia que, además de la identificación del propio proceso y de otra información relevante para el control docu-
mental, aparecen términos tales como la misión del proceso, el alcance, las interrelaciones a través de las entradas y salidas, los
indicadores y variables de control, etc. asociados a conceptos que se han considerado esenciales para poder gestionar el mismo.
En el cuadro que se acompaña se definen aquellos conceptos que se han considerado relevantes para la gestión de un proceso y que
una organización puede optar por incluirlo en la ficha de proceso correspondiente.
45
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Propietario del proceso: Es la función a la que se le asigna la responsabilidad del proceso y, en concreto, de que éste
obtenga los resultados esperados. Es necesario que tenga capacidad de actuación y debe liderar el proceso para implicar
y movilizar a los actores que intervienen.
Límites del proceso: Los límites del proceso están marcados por las entradas y las salidas, así como por los proveedores
(quienes dan las entradas) y los clientes (quienes reciben las salidas). Esto permite reforzar las interrelaciones con el resto
de procesos, y es necesario asegurarse de la coherencia con lo definido en el diagrama de proceso y en el propio mapa de
procesos. La exhaustividad en la definición de las entradas y salidas dependerá de la importancia de conocer los requisitos
para su cumplimiento.
Alcance del proceso: Aunque debería estar definido por el propio diagrama de proceso, el alcance pretende establecer
la primera actividad (inicio) y la última actividad (fin) del proceso, para tener noción de la extensión de las actividades en
la propia ficha.
Indicadores del proceso: Son los indicadores que permiten hacer una medición y seguimiento de cómo el proceso se
orienta hacia el cumplimiento de su misión. Estos indicadores van a permitir conocer la evolución y las tendencias del
proceso, así como planificar los valores deseados para los mismos.
Variables de control: Se refieren a aquellos parámetros sobre los que se tiene capacidad de actuación dentro del
ámbito del proceso (es decir, que el propietario o los actores del proceso pueden modificar) y que pueden alterar el
funcionamiento o comportamiento del proceso, y por tanto de los indicadores establecidos. Permiten conocer a priori
dónde se puede “tocar” en el proceso para controlarlo.
Inspecciones: Se refieren a las inspecciones sistemáticas que se hacen en el ámbito del proceso con fines de control del
mismo. Pueden ser inspecciones finales o inspecciones en el propio proceso.
Documentos y/o registros: Se pueden referenciar en la ficha de proceso aquellos documentos o registros vinculados al
proceso. En concreto, los registros permiten evidenciar la conformidad del proceso y de los productos con los requisitos.
Recursos: Se pueden también reflejar en la ficha (aunque la organización puede optar en describirlo en otro soporte) los
recursos humanos, la infraestructura y el ambiente de trabajo necesario para ejecutar el proceso.
46
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
De la información anterior, se destaca de manera particular la importancia de reflexionar y recoger en la ficha de proceso su misión.
La misión, u objeto, de un proceso se refiere al propósito, a su razón de ser, y condiciona el tipo de resultados que se pretenden
alcanzar en el ámbito de dicho proceso. Es importante asegurar que se encuentra alineado con la misión y la estrategia general de la
organización, así como garantizar una coherencia con el resto de procesos.
Para establecer la misión de un proceso es también importante realizar un análisis del alcance del mismo y las interrelaciones con los
otros procesos existentes (a través de las entradas y salidas).
El alcance de un proceso establece la extensión de las actividades que componen el proceso, pudiéndose caracterizar, al menos,
por la primera actividad y la última. La finalidad es determinar de manera explícita qué actividades caen en el ámbito del proceso,
considerando que la ejecución de las mismas es lo que debería permitir la consecución de la misión. Sin embargo, no es necesario
hacer una descripción exhaustiva dentro de la ficha, en la medida que estas actividades ya queden recogidas en detalle a través del
diagrama de proceso, según el esquema de descripción considerado.
Esta delimitación del proceso queda reforzada con la identificación de sus entradas y proveedores, y de sus salidas y clientes.
Tanto las entradas como las salidas pueden ser de diferente naturaleza: materias primas, materiales procesados, productos termina-
dos, información, servicio técnico, operación de mantenimiento, personas, … A su vez, los proveedores y clientes pueden ser tanto
internos (es decir, otros procesos) como externos a la organización.
El grado de descripción de las entradas y salidas dependerá de la necesidad de determinación de los requisitos asociados a las mis-
mas. Así, las entradas deberán cumplir con una serie de requisitos para que puedan considerarse aptas para ser procesadas (ejemplo:
plancha metálica de acero de 1 x 0,5 m2, y de espesor de 5 ± 0,2 mm), mientras que las salidas deberán cumplir con los requisitos
que le correspondan para satisfacer a los clientes a los que va destinado (ejemplo: plancha metálica de acero embutida con dimen-
siones y tolerancias según plano del producto, describiéndose los requisitos a cumplir a través de las especificaciones del plano). Esta
circunstancia va a condicionar el nivel de detalle necesario para la descripción de las entradas y salidas, las cuales podrán recogerse
en la propia ficha de proceso y/o mediante el uso de otro soporte adicional.
47
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En relación con lo anterior, las inspecciones que se llevan a cabo en el ámbito de un proceso se establecen con el fin de comprobar
el cumplimiento de estos requisitos, generalmente en las salidas del proceso; si bien también se pueden establecer sobre las entradas
o en fases intermedias del mismo.
Por otro lado, los tipos de resultados que interesan conocer de un proceso están condicionados por la misión, que deberá formularse
contemplando la necesidad de que dicho proceso cumpla los requisitos aplicables (principalmente por parte de los productos). Los
resultados reales que obtenga el proceso permitirán conocer el grado en que se cumplen dichos requisitos y, por tanto, si el proceso
se orienta hacia el cumplimiento de su misión.
Estos resultados se podrán medir a través de indicadores, los cuales se deberán determinar y formular de manera que permitan el
aporte de información relativa a cómo el proceso se orienta hacia el cumplimiento de su misión. De esta forma se refuerza el hecho
de que las actividades del proceso se orientan hacia la consecución de resultados y que estos resultados reflejan la consecución de
la misión del proceso.
Como ejemplo, si en un proceso de “transporte” la misión establece la “entrega a tiempo” como un aspecto importante, sería lógico
que las salidas del proceso tuviesen asociado algún requisito relacionado con la entrega en un determinado plazo de tiempo, como
por ejemplo “entrega en menos de 24 horas”. El grado en que el proceso cumple con este requisito podría medirse a través de algún
indicador, como el “porcentaje de pedidos entregados en menos de 24 horas”. En la medida que este indicador refleje valores “ade-
cuados”, se podrá considerar que el proceso se orienta hacia el cumplimiento de su misión.
La responsabilidad de que un proceso consiga su misión recaerá sobre el propietario del proceso. Para ello, el propietario deberá
liderar el proceso, actuando o asegurando que se actúa, cuando sea necesario, sobre aquellas variables de control que le permitan
conducir al proceso hacia su misión.
Estas variables de control se entienden, por tanto, como los grados de libertad del proceso que influyen de manera previsible en
el valor de los indicadores. Las variables de control estarán constituidas, principalmente, por aquellos parámetros sobre los que el
propietario del proceso tiene capacidad de actuación.
En ocasiones, es posible que en un proceso influyan también otros parámetros que no estén bajo el control del propietario y que
pueden afectar al comportamiento del proceso y, por tanto, a los indicadores. Por ejemplo, en un proceso de “fusión” (de mate-
rial sólido a través de un horno) el consumo de combustible puede ser una variable de control típica sobre la que puede actuar el
propietario del proceso y, sin embargo, el aumento del tamaño del hogar del horno, que también puede influir en la capacidad del
proceso, podría no ser un parámetro bajo el control del propietario. En estas circunstancias, se debe realizar un análisis respecto a
las responsabilidades asignadas a fin de, si procede, gestionar la intervención de las funciones que sí tengan capacidad de actuación
en dichos parámetros.
48
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En sucesivos apartados de esta guía se abordará con más detalle el seguimiento y medición de los procesos como base para el control
de los mismos.
Por una parte, los procedimientos sirven para establecer la manera de llevar a cabo una actividad o un conjunto de actividades,
centrándose en la forma en la que se debe trabajar o se deben hacer las cosas para llevar a cabo una determinada tarea. Un proce-
dimiento puede estar documentado o no.
Por el contrario, un proceso transforma entradas en salidas, lo que acentúa la finalidad de las actividades que componen dicho
proceso. El proceso debe permitir el que se efectúe un cambio de estado cuando se recibe una determinada entrada. Para llevar a
cabo esta transformación, será necesario ejecutar una serie de actividades, las cuales pueden ser de “procedimiento” o ser de tipo
mecánico, químico, o de otra índole.
49
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
PROCESO PROCEDIMIENTO
“Conjunto de actividades “Forma especificada para llevar
mutuamente relacionadas o a cabo una actividad o un
que interactúan, las cuales proceso”
transforman entradas en salidas”
Los procesos se centran, por tanto, en obtener resultados como consecuencia de la transformación que producen las actividades
que lo componen. Por ello, los procesos tienen objetivos relacionados con los resultados que obtienen, y para ello se debe ejercer
un control para que las entradas sean las adecuadas, las actividades se realicen de manera conforme y los recursos se empleen en el
momento apropiado y de forma correcta.
Resumiendo estas cuestiones, la diferencia fundamental radica en que un procedimiento se centra en la realización de una actividad
o un conjunto de actividades (y si además es un procedimiento documentado existiría un soporte documental), mientras que un
proceso se centra en la consecución de un resultado.
Es obvio, no obstante, que las actividades que componen un proceso se pueden explicar a través de un procedimiento documentado,
si bien ahí se acaba el parecido.
PROCEDIMIENTOS PROCESOS
Los procedimientos definen la secuencia de pasos para ejecutar una tarea. Los procesos transforman las entradas en salidas mediante la utilización de re-
cursos.
Los procedimientos existen, son estáticos. Los procesos se comportan, son dinámicos.
Los procedimientos están impulsados por la finalización de la tarea. Los procesos están impulsados por la consecución de un resultado.
Los procedimientos se implementan. Los procesos se operan y gestionan.
Los procedimientos se centran en el cumplimiento de las normas. Los procesos se centran en la satisfacción de los clientes y otras partes intere-
sadas.
Los procedimientos recogen actividades que pueden realizar personas de dife- Los procesos contienen actividades que pueden realizar personas de diferentes
rentes departamentos con diferentes objetivos. departamentos con unos objetivos comunes.
Tabla 2. Diferencias entre procedimientos y procesos.
50
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Estas diferencias que se han comentado se deben tener muy claras para poder comprender y abordar la implantación de un sistema
de gestión de acuerdo con los principios de gestión de la calidad de la familia de normas ISO 9000 o de los fundamentos de la ex-
celencia del modelo EFQM. En adelante, no se debería olvidar que la descripción de las actividades tiene sentido en la medida que
apoya la consecución de resultados en los procesos.
No se puede considerar que un sistema de gestión tenga un enfoque basado en procesos si, aún disponiendo de un “buen mapa de
procesos” y unos “diagramas y fichas de procesos coherentes”, el sistema no se “preocupa” por conocer sus resultados.
El seguimiento y la medición constituyen, por tanto, la base para saber qué se está obteniendo, en qué extensión se alcanzan los
resultados deseados y por dónde se deben orientar las mejoras.
PROCESO ¿?
En este sentido, los indicadores permiten establecer, en el marco de un proceso (o de un conjunto de procesos), qué es necesario
medir para conocer la capacidad y la eficacia del mismo, todo ello alineado con su misión.
Dado que la finalidad de los indicadores es conocer la capacidad y eficacia asociadas a un proceso, es importante en este punto
introducir estos conceptos.
51
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
La capacidad de un proceso está referida a la aptitud para cumplir con unos determinados requisitos (ej: el proceso de Logística tiene
una capacidad del 90% de cumplimiento de las entregas en menos de 24 horas), mientras que la eficacia del proceso está referida
a con qué extensión los resultados que obtiene el proceso son adecuados o suficientes para alcanzar los resultados planificados (ej:
el proceso de Logística no es eficaz dado que alcanza un 89% de cumplimiento de las entregas en menos de 24 horas, siendo el re-
sultado planificado de un 92%). De esto se deduce que la eficacia es un concepto relativo, y surge de comparar los resultados reales
obtenidos con el resultado que se desea obtener.
Una organización debe asegurar que sus procesos tienen la capacidad suficiente para permitir que los resultados que obtienen cu-
bran los resultados planificados, y para ello se tiene que basar en datos objetivos, y estos datos deben surgir de la realización de un
seguimiento y medición fiable.
Es más, una organización debería preocuparse también por alcanzar los resultados deseados optimizando la utilización de recursos,
es decir, además de la eficacia, debería considerar la eficiencia en los procesos. Esto es indispensable si se desea avanzar hacia el
éxito sostenido, como propugnan los actuales modelos de excelencia.
Los indicadores utilizados para conocer la eficiencia de un proceso deberían, por tanto, recoger los recursos que se consumen, tales
como costes, horas-hombre utilizadas, tiempo, etc. (por ejemplo, el proceso de Logística podría tener un indicador tal como: coste de
transporte por kilómetro). La información aportada por estos indicadores permite contrastar los resultados obtenidos con el coste de
su obtención. Cuanto menos coste consuma un proceso para obtener unos mismos resultados, más eficiente será.
En función de los valores que adopte un indicador y de su evolución a lo largo del tiempo, la organización podrá decidir si actúa o no
sobre el proceso (en concreto sobre las variables de control que permitan cambiar su comportamiento), según convenga.
52
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
De ahí se deduce la importancia de identificar, seleccionar y formular adecuadamente los indicadores en cada proceso, ya que luego
van a servir para su evaluación y control. Para que un indicador se pueda considerar adecuado debería cumplir una serie de carac-
terísticas:
Por ejemplo, si en un proceso de entrega se quiere medir la magnitud “entrega a tiempo” por ser relevante para su misión, se
pueden llegar a identificar diferentes indicadores para ello. Uno podría ser el “tiempo medio de entrega de los pedidos de clien-
tes” y otro podría ser “el porcentaje de pedidos entregados fuera del plazo comprometido con el cliente”. ¿Cuál de los dos es
más representativo?. El primero es interesante, pero su valor no informa de los pedidos entregados fuera del plazo estipulado.
En cambio, el segundo es más representativo de la eficacia del proceso, al medir la cantidad de pedidos que incumplen el plazo
estipulado. Éste sí informa de la dispersión y permite más apropiadamente la toma de decisiones.
• • Sensibilidad: Un indicador debe permitir seguir los cambios en la magnitud que representa, es decir, debe estar basado en un
sistema de medida que permita que éste cambie de valor de forma rápida y apreciable cuando realmente se altere el resultado
de la magnitud en cuestión.
Por ejemplo, si en un proceso de fusión se dispone un indicador de la temperatura del horno (con medida en continuo), el indi-
cador será tanto mejor cuanto más rápidamente el sistema de medición refleje la temperatura real del horno. Por el contrario,
un sistema de medición que tenga un alto tiempo de demora entre la toma del dato de la temperatura real y la monitorización
final, supondría que el valor de la temperatura que el sistema refleja no es justamente el actual, sino que tiene un cierto retraso,
lo que influye en el control del proceso.
Otro ejemplo sería el siguiente: un indicador de percepción de la satisfacción de los clientes obtenido por un sistema de encues-
tación con carácter anual es un indicador muy representativo del grado de satisfacción, pero en cambio es menos sensible que
otros indicadores (como el porcentaje de reclamaciones) dado que una merma de la satisfacción de los clientes es detectada de
año en año. Por este motivo, de forma complementaria a este tipo de medidas de perceptión se suelen utilizar otros indicadores
53
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
para medir la magnitud “satisfacción de los clientes”, como el índice de reclamaciones, que si bien es menos representativo
(no se pregunta directamente al cliente) sí es más sensible y el coste de obtención es menor.
• Rentabilidad: El beneficio que se obtiene del uso de un indicador debe compensar el esfuerzo de recopilar, calcular y analizar
los datos.
Por ejemplo, los indicadores de percepción (aquellos que se obtienen a través de preguntas directas a algún grupo de interés
–personas, clientes, proveedores, …-) suelen ser muy representativos, pero también costosos, por lo que para que resulten
rentables habitualmente se miden con una periodicidad elevada (por ejemplo anual o bianualmente). Para compensar la falta
de información a lo largo de estos largos períodos, se suelen utilizar indicadores de rendimiento (cuyo cálculo se realiza sin
preguntar a ningún grupo de interés) que se calculan de forma más frecuente, y son menos costosas de obtener.
Todo indicador se calcula sobre la base de unos datos, que son recopilados y procesados de forma previa. Para que un indicador
sea fiable, los datos deben ser certeros, válidos, completos y estar bien recopilados.
Por ejemplo, un indicador de proceso como el “porcentaje de productos defectuosos producidos” debe estar basado en un
sistema de medida que sea capaz de detectar apropiadamente los defectos o productos no conformes. No sería válido que,
para ello, la recopilación de datos fuese fruto de la casualidad. El sistema de recopilación de datos no sería apropiado si se
produjeran productos no conformes y éste no los detectara. Para evitar esto, deberían establecerse criterios para la toma de
datos fundamentados: como criterios de inspección, periodicidad, muestras o lotes, etc. Un sistema de recogida y tratamiento
de datos será tanto más válido cuanto mayor sea su capacidad de detección de productos no conformes. Una inspección 100%
podría asegurar una identificación completa, pero el coste podría hacer a este tipo de inspección económicamente inviable y/u
ocasionar dificultades técnicas.
• Relatividad en el tiempo: Un indicador debe determinarse y formularse de manera que sea comparable en el tiempo para
poder analizar su evolución.
Por ejemplo, un indicador como el “número de reclamaciones” representa en números absolutos las disconformidades que
los productos ocasionan a los clientes. Afirmar que una organización tuvo 50 reclamaciones el año pasado y 58 en el presente
podría mostrar aparentemente una evolución negativa. Pero, ¿y si las unidades vendidas se hubiesen duplicado?. Entonces
todo cambiaría. Conviene por este motivo “relativizar” las magnitudes absolutas por otras que permitan una comparación real.
Siguiendo el ejemplo, sería más interesante un indicador como el “número de reclamaciones por unidades vendidas”.
54
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Asimismo, es conveniente que los indicadores de un proceso se establezcan a través de un consenso entre el propietario del mismo y
su superior, con objeto de garantizar la capacidad de gestión del propietario para conseguir los resultados planificados; y contando
también con la participación de los diferentes grupos de interés del proceso.
Con estas consideraciones, en el siguiente cuadro se plantean algunos pasos generales que permitirían configurar el seguimiento y
la medición de los procesos a través de indicadores.
Paso 1º: A modo de ejemplo, la misión de un proceso de esta índole podría ser “asegurar que la infraestructura se mantiene para
que los procesos productivos tengan la capacidad necesaria que permita la producción y la conformidad del producto
realizado”. El proceso perseguiría, por tanto, que la infraestructura de producción (es decir, los equipos de trabajo e ins-
talaciones productivas) tengan un funcionamiento correcto, lo que se traduce en que no se produzcan averías y que no se
originen productos defectuosos por un mal funcionamiento de los equipos o desajustes en los mismos.
Paso 2º: Con el propósito indicado, a la organización le interesa conocer en qué medida se producen averías o desajustes (pudién-
dose entender por avería o desajuste como cualquier incidencia en la infraestructura que disminuya la capacidad de algún
o algunos procesos para producir productos conformes). Los tipos de resultados que orientan de qué manera el proceso
se dirige hacia su propósito podrían estar referidos a cantidad de averías, perdida de capacidad productiva y/o a unidades
defectuosas por desajustes en equipos, entre otros aspectos.
55
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Paso 3º: Una vez que están claros los tipos de resultados a medir, se determinan y formulan los indicadores a emplear. En este
ejemplo podrían ser:
Indicador Cálculo
Indicador
Indicador Cálculo
Cálculo
I631.1 Porcentaje de averías al � Averías producidas al mes �
I631.1 � �� � � 100
I631.1 Porcentaje � Total de equipos productivos ��
I631.1mes en equipos
I631.1 Porcentaje
Porcentaje de averías al de averías
productivos.
de averías
mes en al
al I631.1
Averías
Averías producidas
producidas al mes
al mes
100
I631.1 100
equipos productivos
mes en equipos productivos. Total
Total de
de equipos
equipos productivo
productivos
s
mes en equipos productivos.
I631.2 Producción defectuosa por � Nº de productos defectuoso s por def. mant. �
I631.2 � �� �� � 100
I631.2 Producción defectuosa Total productosp roducidos
� Nº de productos �
I631.2deficiencias
I631.2 Producción
Producción defectuosa por deficiencias por
en el mantenimiento.
defectuosa por Nº de productos defectuoso
defectuoso ss por
por def.
def. mant.
mant. 100
I631.2
I631.2 100
en el mantenimiento Total
deficiencias
deficiencias en
en el
el mantenimiento.
mantenimiento. Total productos
productos producidos
producidos
Paso 4º: Una vez determinados los indicadores, es importante reflexionar qué resultados se desean alcanzar y planificarlos (resul-
tados planificados). De nada sirve medir y calcular el valor de un indicador si no se compara con “alguna referencia” que
indique lo bueno o lo malo del resultado:
Para establecer estos resultados es necesario saber cómo ha evolucionado cada indicador hasta el momento e, incluso,
buscar comparaciones externas.
Asimismo, para alcanzar un resultado deseado o un valor referencia, es necesaria una planificación, lo cual implica deter-
minar el plazo de tiempo en el que se desea obtener dicho resultado, así como la manera de llevar a cabo el seguimiento
y medición del indicador.
Paso 5º: La formalización de un indicador implica dotar de un soporte al indicador y al resultado planificado. Cada organización
deberá adoptar el soporte que estime más conveniente.
56
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
FORMA DE CÁLCULO: I631.1 = (Nº averías al mes / Total de equipos productivos) *100
SEGUIMIENTO Y PRESENTACIÓN: Gráfica de I631.1 mensual (se considera también la media acumulada)
3,00%
2,50%
% averías al mes
2,00%
respecto total de
1,50% equipos
1,00%
% medio acumulado
0,50%
0,00%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Un proceso puede contener, por tanto, uno o más indicadores que aporten información acerca de los resultados que se están consi-
guiendo. Sin embargo, también es importante que esta información sea manejable, por lo que los indicadores deben ser debidamente
seleccionados, atendiendo entre otros aspectos a la representatividad. Tener indicadores poco o nada representativos o cuya infor-
mación sea repetitiva redunda en un exceso de indicadores que dificulta la gestión.
57
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En ocasiones, los indicadores más representativos que se pueden encontrar pueden llegar a ser muy costosos, hasta el punto en que
su obtención puede no ser rentable. En esta situación, es importante asegurar que se alcanza un compromiso entre la representati-
vidad y el coste de obtención, lo que puede llegar a derivarse en la determinación de otros indicadores que, aún siendo algo menos
representativos, su obtención sí sea viable.
Para la gestión de algunos procesos puede ser también importante considerar la información proveniente de otros indicadores que,
aun cuando no reflejen la consecución de la misión, son necesarios para la toma de decisiones. Estos indicadores suelen estar vin-
culados de alguna forma con las entradas del proceso, las cuales provienen bien de otros procesos de la organización o bien desde
el exterior de la misma. Obviamente, en el ámbito de un proceso, este tipo de indicadores no se pueden controlar, sino que vienen
dados desde el exterior, y además condicionan las decisiones sobre las variables de control. Un ejemplo de este tipo de indicadores
puede ser el “Tipo de Interés del BCE (Banco Central Europeo)” para un proceso de créditos de una entidad bancaria, o la tempera-
tura exterior con que llegan los materiales a un proceso de fusión en horno continuo.
Por último, y antes de abordar el control de los procesos sobre la base de los indicadores, es importante destacar que, aunque cada
organización debe decidir cómo formaliza los mismos, existen algunas características que deberían ser tenidas en cuenta, como pue-
den ser la forma de cálculo, la periodicidad para la medición y el seguimiento, la forma de representación, los responsables de ello y,
por supuesto, el resultado esperado respecto al mismo.
Por tanto, un resultado planificado es un valor de referencia con el que se compara el resultado real obtenido, permitiendo emitir un
juicio acerca de la bondad del mismo.
Para determinar coherentemente los resultados planificados para un indicador, es habitual calcular los resultados que dicho indicador
ha obtenido históricamente. También, si el proceso lo permite, puede ponerse inicialmente en marcha el proceso para calcular los
valores del indicador en cuestión. A la vista de estos datos, será más fácil establecer los valores de referencia o resultados planifica-
dos.
58
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Valores de control. Son valores de referencia con los que se compara el resultado real del indicador, permitiendo interpretar si el
proceso funciona de manera apropiada o no. Se trata de valores coherentes con la capacidad admisible del proceso, y que deberían
poder alcanzarse en las condiciones normales y habituales de funcionamiento.
Objetivos. Son valores de referencia, al igual que los anteriores, pero que sí representan una mejora de la capacidad del proceso. El
establecimiento de objetivos requiere la realización de acciones en el proceso que permitan tal mejora de la capacidad, dado que con
las condiciones anteriores de funcionamiento no se garantiza su cumplimiento.
En la siguiente tabla se puede apreciar más claramente la diferencia entre un tipo y otro.
De la tabla anterior, se puede deducir que todo indicador debería disponer al menos de un valor de control con el que valorar si el
resultado real (y por consiguiente el proceso) es bueno o no. Adicionalmente, aquellos procesos en los que se desee un aumento
de su capacidad, será necesario que cuenten con indicadores sobre los que se establezcan objetivos, es decir, valores a alcanzar
que representen un incremento de la capacidad del proceso y por lo tanto una mejora. Por lo general, esto supone la realización de
acciones encaminadas a permitir tal incremento de la capacidad (incorporando/cambiando los recursos, aplicando nuevos métodos,
etc.) que deberán ser planificadas.
A su vez, un indicador puede tener asociado uno o varios valores de control, incluso uno o varios objetivos, de forma que las decisio-
nes sobre el proceso se toman en función de cómo los resultados reales obtenidos alcanzan tales resultados planificados.
59
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Un ejemplo de estos dos tipos diferentes de resultados planificados sería el siguiente. Supóngase un proceso de Logística con ca-
pacidad para entregar en el plazo estipulado con el cliente el 90% de los pedidos. Un valor de control establecido para el indicador
“porcentaje de pedidos entregados en el plazo comprometido con el cliente” podría ser del 90%. Por otro lado, si se fijara el objetivo
del 95%, implicaría que para dicho proceso es necesario realizar acciones encaminadas a mejorar la capacidad actual del proceso.
Esto implica que para ejercer un control sobre los procesos, la información recabada por los indicadores debe permitir su análisis y la
toma de decisiones que repercutan en una mejora del comportamiento del proceso.
Datos
El esquema para el control del proceso es, por tanto, muy simple. A través
27
0
Solo es posible que funcione el bucle de control si se es consciente de que la actuación sobre las variables de control consigue alterar
los resultados del proceso y, por tanto, los indicadores, es decir, si existe una relación “causa-efecto” entre las variables de control
y los indicadores.
60
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
La manera en que se ejerce este control va a depender de la tipología de procesos que se esté gestionando, ya que no en todos los
procesos existe una misma manera de trasladar los conceptos de capacidad y eficacia. Por este motivo, y con el fin de ilustrar la ma-
nera de llevar a cabo el control de los procesos, a continuación se van a considerar, a modo de ejemplo, dos tipologías de procesos
muy diferentes: repetitivos y no repetitivos.
Algunos procesos, como ocurre con muchos de tipo productivo, se suelen caracterizar porque las actividades necesarias para su
ejecución se realizan siguiendo unos ciclos cortos y repetitivos, que permiten la obtención de un elevado número de productos en
unas condiciones uniformes. En este tipo de procesos es posible utilizar herramientas estadísticas para la obtención de indicadores
relevantes de la capacidad y eficacia, gracias a la gran disposición de datos.
Para ello, es necesario saber si esos datos son susceptibles de tratarse estadísticamente o no, es decir, si es posible encontrar un
modelo estadístico que explique (y prediga) la manera en que dichos datos se distribuyen y así poder establecer indicadores a través
de estimadores estadísticos.
En primer lugar, es importante resaltar que los datos que se recopilen y analicen deberían, evidentemente, representar aquellas mag-
nitudes que se deseen conocer. En el ámbito de la gestión de la calidad, las magnitudes se deberían referir al grado o extensión en
que un proceso cumple los requisitos del cliente. Por ejemplo, para un proceso de fabricación de ejes podría ser de interés conocer el
grado en el que los diámetros de los ejes producidos cumplen con unas determinadas especificaciones (magnitud dimensional). Así,
si se considera que los clientes demandan como requisito que los ejes tengan un diámetro de X± t mm (donde X es el valor central y
t es la tolerancia admitida por el cliente), los datos a recopilar deberían permitir obtener información acerca del grado en el que los
ejes producidos están dentro o no de ese intervalo (entre X-t y X+t).
t t
La situación ideal sería aquella en la que los procesos obtuvieran siempre salidas con las mismas características (ejes de diámetro
X), sin embargo esto no es posible debido a que los procesos siempre tienen una variabilidad que hace que las salidas no siempre
sean las deseadas. Al analizar los datos obtenidos por las mediciones de un proceso cualquiera, se puede comprobar que los valores
difieren unos de otros.
61
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Esto es debido a que existen causas de diversa índole que originan la variabilidad antes mencionada, y que pueden clasificarse en:
asignables y no asignables.
Las causas asignables de la variabilidad de un proceso son identificables (como por ejemplo, roturas drásticas, caídas de tensión, ...)
y hacen que las salidas de éste no se comporten conforme a ningún modelo estadístico. La organización debe centrar sus esfuerzos
en identificar y eliminar esas causas, como paso previo al control del proceso.
En cambio, un proceso con una variabilidad exclusivamente aleatoria se caracteriza porque los valores de las mediciones se suelen
distribuir alrededor de un valor central que permanece aproximadamente constante a lo largo del tiempo (media constante) y porque
la dispersión de estos valores también permanece aproximadamente constante en el tiempo. Si esto ocurre, es predecible que los
valores de las siguientes mediciones se aproximen a ese valor central (media conocida) con una probabilidad que dependerá de la
dispersión (dispersión conocida).
62
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Datos 200
Mínimo 7,73 40
Máximo 12,19
Rango 4,46 35
K 10
i 0,445888281 30
25
Clase Frecuencia
8,17 5 20
8,62 7
9,07 20 15
9,51 32
9,96 36 10
10,40 32
10,85 33 5
11,30 20
11,74 8
0
12,19 7 8 ,2 8,6 9 ,1 9 ,5 1 0 ,0 1 0 ,4 10 ,8 11 ,3 1 1,7 1 2,2
La distribución más habitual que suelen presentar los procesos productivos cuando sólo existe una variabilidad aleatoria es una
distribución que se conoce como “campana de gauss”. Este tipo de distribución coincide con una función estadística conocida como
Ley Normal, de manera que esta función se caracteriza por dos parámetros, la media (μ) que representa el valor central en torno
al que se distribuyen los valores y la desviación típica (σ) que representa la dispersión respecto a la media. Se suele presentar esta
función como N( μ, σ )1.
Cuando un proceso obtiene resultados que se distribuyen según esta función, es posible predecir la probabilidad de obtener unas
salidas que cumplan con unas determinadas especificaciones marcadas por el cliente. n n
� xi � ( xi � x ) 2
En este caso, los parámetros de la distribución Normal que caracterizarían al proceso vendrían dados por: x � i �1
(como s � de la
2
estimador
i �1
media -μ -) y s (como estimador de la desviación típica -σ-). En la siguiente figura se muestra cómo se obtienen talesn parámetrosna� 1
través de los resultados (x) generados por un proceso (donde n representa el número de datos considerados). i = número de la medición realizada
3s 3s
LEI x LES
LEI = Límite de especificación
inferior del cliente
1 Esta distribución no es la única pero sí es la más frecuente y la que se va a considerar a efectos de introducir los conceptos sobre indicadores de capa-
cidad en esta tipología de procesos. En la práctica, existen técnicas que permiten comprobar la “normalidad” de una distribución de datos, pero que no se van a
desarrollar en la presente guía por no ser objeto de la misma.
63
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
n n
xi ( xi x)2
x i 1 s 2 i 1
n n 1
Figura 19. Estimadores de la media (x) y dispersión (s) en una distribución normal.
Cuando una característica determinada de un producto sigue una distribución Normal (0,1), se puede interpretar dicha distribución
siguiendo la gráfica de la figura adjunta (Figura 20): el área que queda por debajo de la curva y dentro de un intervalo determinado
representa la probabilidad de que el producto obtenido se encuentre dentro de dicho intervalo.
64
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
0,3
0,25
0,2
68.27%
0,15
0,1
0,05
0
-3 -2 -1 0 1 2 3
s s
95.45%
99.73%
En el caso de que las salidas de un proceso se distribuyan según una función Normal, es habitual utilizar los siguientes estimadores
estadísticos como indicadores para analizar la capacidad del proceso:
� LES � x x � LEI �
C pk � min� , Si la distribución no está centrada
� 3s 3s ��
respecto a los límites de especificación
Cuando Cp=1, quiere decir que el proceso tiene una capacidad del 99,73% de cumplimiento de las especificaciones del cliente (diá-
metro de eje entre LES y LEI).
65
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Una vez que se ha analizado un proceso y su variabilidad, y se conoce su capacidad (Cp o Cpk), es importante ser conscientes de que el
proceso y, por tanto, los estimadores considerados pueden, con el tiempo, sufrir una deriva. El control estadístico pretende detectar
estas derivas con la suficiente antelación para que no se lleguen a producir productos fuera de especificaciones. Para ello, se suelen
emplear gráficos de control que permiten conocer la evolución de los mismos. El gráfico de control más elemental sería el que se
obtiene de representar la media y el intervalo de variabilidad (podría venir dado por ±3s ) que marcarían los límites de control (LCS-
Límite de Control Superior y LCI – Límite de Control Inferior). Sobre ese gráfico se pueden marcar las sucesivas mediciones (valor por
valor) y saber si están dentro o no de dichos límites.
LCS
3s
X
3s
LCI
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Cuando el proceso se encuentra en condiciones Si se dan resultados por encima del LCS o por
controladas, la probabilidad de que todos los debajo del LCI, existe una alta probabilidad de
resultados se encuentren entre x ± 3s es del que se deban a alguna causa asignable o a que
99.73 % el proceso se encuentre fuera de control
Este tipo de gráficos (como el que se muestra en la figura 21) es muy exhaustivo, pero tiene el inconveniente de que requiere muchas
mediciones. Por ello, en la práctica se emplean otros gráficos que permiten agregar la información, si bien no es propósito de esta
guía realizar un desarrollo del control estadístico de procesos, sino el planteamiento relativo al seguimiento y medición en esta tipo-
logía de procesos (procesos de ciclo corto y repetitivos).
66
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Gráfico de Medias
14.00
13.00 Permite el seguimiento
12.00
sobre el centrado del
11.00
10.00
proceso
9.00
8.00
7.00
6.00
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
Gráfico de Rangos
9.00
8.00 Permite el seguimiento
7.00
6.00 sobre la variabilidad del
5.00 proceso
4.00
3.00
2.00
1.00
0.00
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
Cuando estamos ante procesos donde las salidas se obtienen de manera espaciada en el tiempo, éstas son poco numerosas y las
condiciones de obtención de las salidas no son uniformes (p.e.: ejecución de proyectos, obras, auditorías, procesos de planificación,
seguimiento de clientes), no es posible llevar a cabo un análisis estadístico del proceso. Es decir, a diferencia de los procesos repe-
titivos, no es posible realizar un análisis previo mediante la puesta en marcha del mismo, debido a que el tiempo de ejecución no lo
permitiría o bien porque los datos obtenidos no serían representativos.
¿Qué se puede hacer en esta situación? Para conocer a priori la capacidad de un proceso de esta índole, se puede recurrir a realizar
en primer lugar comparaciones (tanto históricas como con otras organizaciones) respecto a la ejecución de este proceso en otras
ocasiones. Estas comparaciones tienen como finalidad analizar otros productos realizados y/o servicios prestados, de forma que se
pueda conocer la analogía con el producto o servicio a realizar y cómo se ha desarrollado el proceso para su obtención.
67
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Por ejemplo, si en el ámbito de un proceso de realización de proyectos se desea ejecutar un nuevo proyecto, la organización debería
conocer qué capacidad tiene para poder realizarlo cumpliendo los requisitos. Para ello, podría basarse en la información de proyectos
ejecutados anteriormente (más o menos similares). Igualmente, se podrían tomar como referencia fases de proyectos ya ejecutados
(hitos, etapas o fases de proyecto). Por ejemplo, si para un nuevo proyecto a ejecutar existe una fase de formación y se desea conocer
el tiempo y las características necesarias para su ejecución, la organización se podría basar en los datos de otros cursos dados con
anterioridad (tiempo para el diseño, impartición, capacidad de los docentes, …). Esto permitiría planificar el proyecto y validar el
proceso para ejecutarlo.
La determinación de la capacidad en un proceso no repetitivo implica, por tanto, el análisis de dicho proceso cada vez que se vaya
a ejecutar para un nuevo producto o servicio, basándose en planificaciones anteriores y validando el proceso a través de sus carac-
terísticas.
El seguimiento y medición del proceso en ejecución se llevará a cabo por cada producto o servicio a realizar, basándose en caracterís-
ticas tales como la planificación realizada o las características que permiten validar el proceso (competencia de las personas, equipos,
…). Mediante este seguimiento se podrá estar en condiciones de tomar acciones para procurar que, al final, la salida sea conforme.
Entre los indicadores que habitualmente se establecen en estos procesos destacan los relativos al cumplimiento de las disposiciones
planificadas, a través de los hitos marcados en dicha planificación.
68
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
En este caso, el seguimiento y medición del proceso durante la ejecución del producto o servicio (ejemplos: proyecto, obra civil, cons-
trucción de un buque, etc.) se centrará en comparar lo ejecutado con lo planificado (a través de los hitos) y analizar los desfases.
Real Desfase
10/09
Planificado (Estado actual)
− etc.
69
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Igualmente, se puede llevar a cabo un seguimiento durante la ejecución del proceso de cómo se cumplen las características del
mismo, para lo que se pueden llevar a cabo inspecciones sistemáticas en periodos definidos. Esto se puede formalizar en indicadores
relativos a características tales como:
− Etc.
Para completar el seguimiento y medición indicado, se puede además recabar información relativa al proceso una vez que se han
ejecutado los productos o servicios, a través de indicadores que permitan agregar la información anterior (ejemplos: porcentaje de
proyectos entregados fuera de plazo, reclamaciones del cliente, valoración de la satisfacción del cliente, etc.).
Cuando un proceso no alcanza sus objetivos, la organización deberá establecer las acciones correctivas necesarias para asegu-
rar que las salidas del proceso sean conformes, lo que implica actuar sobre las variables de control para que el proceso alcance los
resultados planificados.
70
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
También puede ocurrir que, aún cuando un proceso esté alcanzando los resultados planificados, la organización identifique una
oportunidad de mejora en dicho proceso por su importancia, relevancia o impacto en la mejora global de la organización.
En todo caso, la mejora de un proceso se traduce por un aumento de la capacidad del mismo para cumplir con los requisitos estable-
cidos, es decir, para aumentar la eficacia y/o eficiencia del mismo. Esto puede aplicarse siguiendo una serie de pasos que permitan
llevar a cabo la mejora buscada, siguiendo el clásico ciclo de mejora continua de Deming, o ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act), como
se ilustra en la siguiente figura.
P – Plan......... (Planificar)
P
D – Do ........... (Hacer)
A D
C C – Check ..... (Verificar)
A – Act .......... (Actuar)
P. Planificar: La etapa de planificación implica establecer qué se quiere alcanzar (objetivos) y cómo se pretende alcanzar (planifica-
ción de las acciones). Esta etapa se puede descomponer, a su vez, en las siguientes subetapas:
D. Hacer: En esta etapa se lleva a cabo la implantación de las acciones planificadas según la etapa anterior.
C. Verificar: En esta etapa se comprueba la implantación de las acciones y la efectividad de las mismas para alcanzar las mejoras
planificadas (objetivos).
71
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
A. Actuar: En función de los resultados de la comprobación anterior, en esta etapa se realizan las correcciones necesarias (ajuste) o
se convierten las mejoras alcanzadas en una “forma estabilizada” de ejecutar el proceso (actualización).
Para poder aplicar los pasos o etapas anteriores, una organización puede disponer de diversas herramientas, conocidas como herra-
mientas de la calidad, que permiten poner en funcionamiento este ciclo de mejora continua.
En la siguiente tabla se muestra una relación no exhaustiva de algunas de las herramientas más frecuentemente utilizadas, asociando
dichas herramientas con la fase del ciclo PDCA donde más encaja su uso.
Gráficos de control estadístico (CEP)
Diagrama de afinidades
Diagrama de relaciones
Diagrama de Pareto
Diagrama de Grantt
Diagrama de árbol
Benchmarking
Estratificación
Brainstorming
Histograma
AMFEC
QFD
P. Planificar
D. Hacer
C. Verificar
A. Actuar
Como se puede observar en la tabla anterior, muchas de las herramientas se emplean preferentemente en la fase de planificación
(P). Esto se debe a que en dicha fase es necesario tener mucha información para poder identificar el problema que se quiere resolver
o mejorar, analizar las causas, proponer las acciones y planificar las mismas .
72
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Cuando en un proceso se aplica el ciclo de mejora continua (PDCA), a través de la verificación de las acciones adoptadas (etapa C del
ciclo PDCA) se puede conocer si unas determinadas acciones implantadas han servido para mejorar el proceso o no.
En el caso de que las acciones sean eficaces, la última fase del ciclo de mejora debe materializarse en una nueva “forma estabiliza-
da” de ejecutar el proceso, actualizándolo mediante la incorporación de dichas acciones al propio proceso.
P D
Ciclo PDCA para la
mejora de procesos
A C
S D Ciclo de control de un
proceso estabilizado
A C
La actualización de un proceso como consecuencia de una mejora conlleva a una nueva forma de ejecutarlo. A esta forma con la que
se ejecuta el proceso se le puede denominar como el “estándar” del proceso.
73
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
Con el proceso actualizado, su ejecución debe seguir un ciclo SDCA que permita la ejecución, el control y, en general, la gestión del
proceso. Este ciclo implica:
En definitiva, se trata de formalizar los cambios en el proceso como consecuencia de una mejora producida, de tal forma que el ciclo
SDCA no es más que una forma de estructurar el control del proceso y de entender el bucle de control, conceptos ya introducidos en
el apartado 6.3 de esta guía.
Estos cuatro pasos se alinean de una manera clara con los requisitos establecidos en la norma ISO 9001:2008.
Pasos para el enfoque Requisitos del apartado 4.1. de la norma ISO 9001:2008
1. Identificación y secuencia de los procesos a) Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestión de la calidad y su
aplicación a través de la organización.
2. Descripción de los procesos c) Determinar los criterios y métodos necesarios para asegurarse de que tanto la
operación como el control de estos procesos sean eficaces.
74
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
3. Seguimiento y medición de los procesos d) Asegurarse de la disponibilidad de recursos e información necesarios para apo-
yar la operación y el seguimiento de estos procesos.
A continuación, se muestra una tabla en la que se relacionan estos cuatro pasos con los diferentes criterios y/o subcriterios del mo-
delo EFQM, de forma no exhaustiva, e incluyendo aquellas áreas que de manera explícita se refieren al enfoque basado en procesos.
No obstante, hay que indicar que la ausencia de algunos criterios o subcriterios no significa que no tengan relación con este enfoque.
De hecho, la presencia de este enfoque en el modelo subyace a lo largo de todos los criterios, como pone de manifiesto el hecho de
que en todo proceso participan personas (criterio 3), se necesitan recursos (criterio 4) y sus resultados pueden influir en la satisfacción
de las diferentes partes interesadas (criterios del 6 al 9).
Pasos considerados para el Principales subcriterios de agentes facilitadores del modelo EFQM
enfoque basado en procesos relacionados con procesos
1. Identificación y secuencia de los 1b Implicación personal de los líderes para garantizar el desarrollo, implantación y
procesos mejora continua del sistema de gestión de la organización.
• Asegurar que se desarrolla e implanta un sistema de gestión de procesos
•…
2d Despliegue de la política y estrategia mediante un esquema de procesos clave.
• Identificar y definir el esquema de procesos clave necesario para llevar a efec-
to la política y estrategia de la organización.
• …
5a Diseño y gestión sistemática de los procesos.
• Diseñar los procesos de la organización, incluidos aquellos procesos clave
necesarios para …
• Establecer el sistema de gestión de procesos que se va a utilizar.
• Aplicar a la gestión de procesos sistemas estandarizados, …
• Resolver las interfaces internas de la organización y las relacionadas con los
parteners externos, para gestionar de manera efectiva los procesos de principio
a fin.
Tabla 6. Relación subcriterios del modelo EFQM y la gestión por procesos. (Continúa).
75
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
2. Descripción de los procesos 1b Implicación personal de los líderes para garantizar el desarrollo, implantación y
mejora continua del sistema de gestión de la organización.
• Asegurar que se desarrolla e implanta un sistema de gestión de procesos.
2d Despliegue de la política y estrategia mediante un esquema de procesos clave.
Establecer claramente los propietarios de los procesos clave.
• Definir los procesos clave, incluyendo la identificación de los distintos grupos
de interés que se ven afectados.
5a Diseño y gestión sistemática de los procesos.
• Diseñar los procesos de la organización, incluidos aquellos procesos clave
necesarios para …
• Establecer el sistema de gestión de procesos que se va a utilizar.
• Aplicar a la gestión de procesos sistemas estandarizados, …
3. Seguimiento y medición de los 1b Implicación personal de los líderes para garantizar el desarrollo, implantación y
procesos mejora continua del sistema de gestión de la organización.
• Asegurar que se desarrolla e implanta un proceso que permita medir, revisar
y mejorar los resultados clave.
2d Despliegue de la política y estrategia mediante un esquema de procesos clave.
• Revisar la efectividad del esquema de procesos clave a la hora de llevar a
efecto la política y estrategia.
5a Diseño y gestión sistemática de los procesos.
• Implantar sistemas de medición de los procesos y establecer objetivos de ren-
dimiento.
4. Mejora de los procesos 1b Implicación personal de los líderes para garantizar el desarrollo, implantación ...
y
mejora continua del sistema de gestión de la organización.
• Asegurar que se desarrolla e implanta un proceso que permita … mejorar los
resultados clave.
• Asegurar que se desarrolla e implanta un proceso, o procesos, que permi-
ta estimular, identificar, planificar e implantar mejoras en los enfoques de los
agentes facilitadores, por ejemplo, mediante la creatividad, la innovación y las
actividades de aprendizaje.
5a Diseño y gestión sistemática de los procesos.
• Implantar sistemas de medición de los procesos y establecer objetivos de ren-
dimiento.
Tabla 6. Relación subcriterios del modelo EFQM y la gestión por procesos. (Continúa).
76
Guía para una gestión basada en procesos
Cómo enfocar a procesos un sistema de gestión
77
Guía para una gestión basada en procesos
La gestión basada en procesos para la consecución de objetivos
07
La gestión basada en procesos
para la consecución de objetivos
El enfoque de gestión basado en procesos no es un fin en sí mismo. Los procesos deben formar parte de un sistema y contribuir a la
obtención de buenos resultados globales en la organización, que podrán estar referidos a uno o varios de sus grupos de interés.
Es decir, cada uno de los procesos debe contribuir a la consecución de los objetivos generales de la organización, lo que implica la
existencia de unas relaciones “causa-efecto” entre los resultados de los procesos individuales y los resultados globales
del sistema. Una organización debe ser consciente de estas relaciones para plantear el despliegue de los objetivos a través de los
diferentes procesos. El esquema general para llevar a cabo este despliegue sería el siguiente:
79
Guía para una gestión basada en procesos
La gestión basada en procesos para la consecución de objetivos
ISO 9000:2005
Objetivos Globales
INFLUENCIA
Establecimiento de PROCESO
objetivos en procesos ¿CLAVE?
Metas y acciones
específicas
Para establecer e identificar los objetivos globales, la organización deberá basarse en el resultado del análisis de los datos recabados
por el sistema de gestión. Esto comprende el análisis de los datos tanto internos a través de actividades de seguimiento y medición
(capacidades internas, …) como datos externos (entorno, competencia, …).
80
Guía para una gestión basada en procesos
La gestión basada en procesos para la consecución de objetivos
Considerando los objetivos globales que la organización desea alcanzar, se debe reflexionar acerca de qué procesos pueden influir
significativamente en la consecución de los mismos, a través de sus propios resultados individuales. Un proceso adquiere la condición
de clave cuando se espera de él un impacto importante o significativo en los objetivos generales.
A partir de la estructura de procesos establecida, la organización deberá identificar cuáles de ellos son clave para permitir la conse-
cución de los objetivos globales planteados en un determinado periodo. Conseguir buenos resultados en los procesos clave va a ser
fundamental para obtener buenos resultados globales.
INFLUENCIA
No obstante, es conveniente tener claro que un proceso que actualmente no se considera clave puede, sin embargo, serlo en el
futuro, y viceversa.
81
Guía para una gestión basada en procesos
La gestión basada en procesos para la consecución de objetivos
Una vez identificados los procesos clave, es necesario determinar y establecer qué resultados se desean obtener en cada uno de ellos
individualmente. De igual forma, será necesario identificar los indicadores sobre los que se van a establecer estos objetivos individua-
les, y sobre los que se va a realizar el seguimiento y medición. Por lo general, estos indicadores se suelen encontrar ya identificados
desde que se formalizan los procesos, pero que en caso contrario se podrían replantear si fuera necesario.
El establecimiento de objetivos en los procesos individuales debe surgir como consecuencia de encontrar posibles relaciones causa-
efecto (ejemplo: Para aumentar la satisfacción del cliente, el “proceso de logística” debe mejorar los tiempos de entrega y el “pro-
ceso de fabricación” debe mejorar su capacidad de producir conforme a especificaciones).
Para la consecución de los objetivos en los procesos, es necesario determinar qué va a hacer la organización para tratar de conseguir-
los, es decir, planificar las metas y acciones necesarias para ello.
Esta planificación es necesaria para conocer los recursos o medios que se prevén utilizar para la consecución de los objetivos, así
como los plazos de tiempo y los responsables para la implantación de las metas o acciones. Esto permite conocer a priori el “coste”
de consecución de los objetivos.
Una vez abordados estos pasos generales, la organización deberá realizar un seguimiento y medición del grado de cumplimiento de
los objetivos a través de los indicadores asociados, con la finalidad de verificar si las metas y acciones permiten la consecución de los
mismos, y, si fuera necesario, realizar los ajustes oportunos.
En este punto, es importante hacer una reflexión general: ¿Qué pasa con aquellos procesos que no se han determinado como pro-
cesos clave? ¿Deben estar sometidos a un seguimiento y medición?. La respuesta es que sí. Estos procesos también influyen en el
logro de los objetivos generales en la medida que un “mal funcionamiento” de los mismos podría afectar a los resultados. Por tanto,
estos procesos también deberán someterse a un seguimiento y medición, pero considerando los valores de control definidos en sus
indicadores, y adecuando la frecuencia y las responsabilidades a la criticidad del proceso (véase también apartado 6.3.2)
Por tanto, todos los procesos deben estar sometidos a un seguimiento y medición para comprobar la consecución de los resultados
que se han planificado obtener, si bien la organización debería plantear la intensificación de este seguimiento a aquellos procesos
clave de los que va a depender en gran medida la consecución de los objetivos generales de la organización (a través de periodos de
seguimiento más cortos, exhaustividad en el análisis de resultados, …). Los indicadores y los objetivos asociados a los procesos clave
son los que deberían integrar un posible “cuadro de mando”.
82
Guía para una gestión basada en procesos
Soporte documental de los sistemas con enfoque basado en procesos
08
Soporte documental de los sistemas
con enfoque basado en procesos
Es evidente que con el enfoque basado en procesos de los sistemas de gestión de la calidad que propugnan los actuales modelos
de gestión (como la familia de normas ISO 9000 y el modelo de excelencia de EFQM) el “protagonismo” deja de estar centrado en
la documentación y pasa a estar ocupado por los procesos y su gestión. La documentación será, en este contexto, la necesaria para
asegurar que los procesos sean eficaces.
Esto anterior no significa que haya que prescindir de documentos que antes sí existían y ahora no son exigibles (hay que recordar
que, en gran medida, las organizaciones han realizado y realizan un importante esfuerzo por recoger su “know-how” en los proce-
dimientos documentados y no se deben desechar alegremente) sino que la documentación debe estar al servicio de la buena gestión
y de la consecución de buenos resultados en los procesos, de una manera operativa, ágil y manejable.
Esta circunstancia, junto al auge de las tecnologías de la información y la comunicación, ha potenciado la utilización de representa-
ciones gráficas para la aplicación del enfoque basado en procesos en los sistemas de gestión, lo que además es compatible con la
existencia de otros sistemas de documentación clásicos, como se puede reflejar en el apartado sobre descripción de procesos de la
presente guía.
83
Guía para una gestión basada en procesos
Soporte documental de los sistemas con enfoque basado en procesos
Hoy en día, es prácticamente impensable prescindir de las tecnologías de la información disponibles para dar soporte a un sistema
de gestión de la calidad con un enfoque basado en procesos.
En la actualidad, las organizaciones pueden optar por llevar a cabo el diseño y modelización de sus procesos de manera personali-
zada mediante aplicaciones informáticas a medida, o a través de aplicaciones comerciales que se pueden encontrar en el mercado.
En cualquiera de los casos, la herramienta informática es, precisamente, una herramienta, y como tal no permite gestionar nada si
“alguien” no “acciona” la misma, y para ello, es necesario saber en qué consiste y, por supuesto, los fundamentos de una gestión
basada en procesos.
Como una última reflexión, es importante no caer en el “error” de convertir la aplicación y la representación gráfica de los procesos
en protagonistas absolutos. En ocasiones, las aplicaciones informáticas comerciales suelen permitir una descripción de cuanto se
desee y al nivel que se desee; sin embargo, el objetivo principal no es una descripción exhaustiva de los procesos, sino la obtención
de los resultados planificados.
84
Guía para una gestión basada en procesos
Resumen y conclusiones del enfoque basado en procesos
09
Resumen y conclusiones
del enfoque basado en procesos
Como conclusión de todo lo comentado en esta guía, cabe destacar que el enfoque basado en procesos en los sistemas de gestión
es actualmente uno de los principios básicos y fundamentales para orientar a una organización hacia la obtención de los resultados
deseados (ver apartado 3).
Esta visión está reforzada por cómo los actuales modelos y normas de gestión de la calidad refrendan este principio y lo trasladan a
sus propios criterios de gestión y requisitos de actuación, para lo cual se ha considerado como principales referencias la familia de
normas ISO 9000 y el modelo EFQM de Excelencia (ver apartados 3, 4 y 5).
En todos los casos, una organización puede abordar la adopción de un enfoque basado en procesos para su sistema de gestión con-
siderando cuatro grandes pasos o etapas (ver apartado 6):
Mediante estos pasos, una organización puede modelar su organización con este enfoque, permitiendo la gestión de cada proceso y
del conjunto de ellos para la consecución de los resultados deseados.
85
Guía para una gestión basada en procesos
Resumen y conclusiones del enfoque basado en procesos
El esquema utilizado en esta guía no solo permite trasladar este enfoque basado en procesos a un sistema de gestión de la calidad
fundamentado en los requisitos y directrices que aparecen en las normas de la familia ISO 9000, debido al paralelismo existente, sino
también acentúa la correspondencia de este esquema con los criterios y subcriterios del modelo EFQM de Excelencia, a fin de facilitar
su adopción en el marco de dicho modelo (ver apartado 6.5).
Asimismo, permite llevar a cabo el despliegue de la política y la estrategia de la organización mediante la identificación, dentro de
la estructura de procesos establecida, de aquellos procesos clave que son, por tanto, esenciales para la consecución de los objetivos
globales y, como consecuencia, del cumplimiento de la política y la estrategia (ver apartado 7).
Por último, no se puede dejar de lado la influencia vital que tienen las tecnologías de la información y la comunicación para la adop-
ción de este enfoque en los sistemas de gestión, dotándolo de un soporte ágil y operativo que permita que el protagonismo en el
sistema se centre en la gestión de los procesos y en los resultados (ver apartado 8).
86
Guía para una gestión basada en procesos
Bibliografía de referencia
10
Bibliografía de referencia
• Beltrán, J., Carmona, M.A., Carrasco, R., Rivas, M.A., Tejedor, F. “Guía para una Gestión basada en procesos”.
Centro Andaluz para la Excelencia en la Gestión del Instituto Andaluz de Tecnología. 2002. ISBN 84-923464-7-7.
• ISO/TC 176/SC 2/N544R. Guidance on the Process Approach to Quality Management. ISO.
www.iso.ch/iso/en/iso9000-14000/iso9000/2000rev9.html
• Mejora del Valor Añadido en los Procesos. William E. Trishchler 1996. Ediciones Gestión 2000.
• Del aseguramiento a la gestión de la calidad: el enfoque basado en procesos. David Hoyle y John Thompson 2002. AENOR
87
Guía para una gestión basada en procesos
Bibliografía de referencia
• Métodos IDEF
www.idef.com
88
Guía para una gestión basada en procesos
Anexos
Anexos
Experiencias de aplicación de la gestión por procesos
89
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
El Grupo CEPSA
El Grupo CEPSA, Compañía Española de Petróleos, S.A., al que pertenece la Refinería “La Rábida”, lo conforman un conjunto de
empresas dedicadas a la exploración, producción, comercialización y distribución de productos derivados del petróleo. Posee una
capacidad de refino próxima a los 22 millones de toneladas de crudo/año, da empleo directo a más de 11.000 profesionales y factura
una cifra cercana a los 21.230 millones de euros. Dispone plantas de extracción en Argelia, 3 Refinerías (“La Rábida”, “Gibraltar” y
“Tenerife”), mas de 20 Plantas Industriales, 10 Plantas Petroquímicas y 5 Plantas de Cogeneración de Energía Eléctrica.
La Refinería “La Rábida” es uno de los centros de producción del Grupo CEPSA, y desarrolla toda su actividad industrial en el término
municipal de Palos de la Frontera (Huelva), en el campo del refino de crudos de petróleos.
Nuestra MISIÓN es proporcionar a nuestros clientes productos energéticos, petroquímicos y asfálticos de acuerdo con sus necesida-
des y expectativas, contribuyendo a la rentabilidad del grupo CEPSA.
91
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
Combustibles 1
Propano
Butano
Gasolinas
Reformado Naftas Ligeras
Crudo
ERTISA
Benceno
Nafta Petroquímica Ciclohexano
Queroseno Gasóleo
Combustibles 2
Gasóleo Gas Combustibles
Gasóleo de Propano
F.C.C.
ETBE
ETBE
Vacío Propileno
Butano
Residuo olefínico Butano
Gasóleo olefínico
Atmosférico Gasolinas
Fuelóleo
Asfaltos Bioetanol
Gas Natural Fuelóleo
Combustibles Refinería Asfaltos
Energía eléctrica
Cogeneración 1
Vapor de agua
Su situación, en un entorno eminentemente industrial pero con presencia cercana de importantes núcleos de población y espacios
naturales protegidos, como las Marismas del Odiel y el Estero Domingo Rubio, hace imprescindible para esta Refinería conciliar el
progreso y el desarrollo socioeconómico con la protección ambiental.
La Refinería “La Rábida” tiene un peso específico importante en la economía de la provincia de Huelva, generando aproximadamente
el 10.7% del empleo provincial industrial, y aportando más del 12.7% del Valor Añadido Bruto industrial de la provincia.
Respecto al mercado, en el sector de refino de petróleo está condicionado por los precios de los productos tanto de compra como de
venta, regidos por cotizaciones internacionales y sujetos a grandes cambios ajenos al proceso, motivados no sólo por razones eco-
nómicas sino también políticas. Adicionalmente, las especificaciones de calidad de muchos de sus productos vienen impuestas por la
legislación a escala nacional y europea, cada vez más exigentes. Como consecuencia de ello, la Refinería necesita de la adaptación
y optimización continúa de la producción a esa realidad cambiante de mercados y calidad.
El interés prioritario por incorporar la tecnología más moderna y la apuesta continua por la Calidad, la Seguridad y la Protección
del Medio Ambiente, han convertido a la Refinería en un centro industrial moderno capaz de atender las demandas de un mercado
92
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
especialmente exigente y de apostar con fuerza por la adopción de Sistemas de Gestión normalizados y por la utilización del Modelo
EFQM de Excelencia como herramienta de autoevaluación y mejora continua. El avance experimentado se ha visto recompensado, en
el año 2002, con la obtención del Premio Andaluz a la Excelencia Empresarial y en 2006, con la condición de finalista en el Premio
Europeo de la EFQM.
Nuestro Modelo de Gestión de Procesos nace de la adopción de Sistemas de Gestión normalizados para la gestión de la Calidad, el
Medio Ambiente y la Prevención de Riegos Laborales, que establecen, entre sus requisitos la necesidad de realizar mediciones sobre
los aspectos relevantes de su alcance y establecer objetivos de mejora sobre los mismos.
Dado que en estos Sistemas no se incluían todos los aspectos relevantes de nuestra gestión (RR.HH., Gestión Económica, etc.), ni
todas las necesidades y expectativas de todos nuestros Grupos de Interés (Accionistas, las Personas más allá de su Seguridad, la
Sociedad más allá del Medio Ambiente, etc.), en la Refinería hemos desarrollado un Modelo de Gestión por Procesos que, alineado
e integrado con los Sistemas de Gestión normalizados, intenta completar las carencias de alcance de los mismos.
El diseño de nuestros procesos es consecuencia directa de la aplicación de nuestra Misión. La RLR es fundamentalmente un Centro
Productivo, por lo que todos los procesos se estructuran alrededor de los Procesos Operativos (o de Realización del producto), que
son nuestros procesos clave.
Nuestros Procesos Operativos, así como sus modificaciones tecnológicas, ampliación de instalaciones y proyectos de mejora, van
encaminados a incrementar la eficiencia de los mismos y a conseguir la mayor flexibilidad operativa posible para adaptarnos “sobre
la marcha” a la situación del mercado.
Los Procesos Soporte, están diseñados para permitir la mayor operatividad posible de los Procesos Operativos (que son los que in-
fluyen decisivamente en la rentabilidad) al menor coste, los Procesos Estratégicos para conseguir un despliegue de nuestra Política
y Estrategia a lo largo de todos los procesos y el análisis de estrategias de mercado, y los Procesos de Medición, Análisis y Mejora,
para una adecuada gestión global de los mismos.
93
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
Se presenta a continuación el Mapa de procesos así como el despliegue de los mismos, incluyendo subprocesos en un segundo
nivel.
E S T R A T É G IC O S
G ru p o C E P S A
P la n ific a c ió n y G e s tió n R e la c io n e s
O p tim iz a c ió n
E s tr a té g ic a s E x te r n a s A c c io n is ta s
M e rc a d o
T e c n o ló g ic o
G E S T IÓ N D E R E C U R S O S / S O P O R T E
S is te m a s d e P r o te c c ió n
C o m p e te n c ia
R ecu rso s H u m an o s P r o y e c to s In fo r m a c ió n A m b ie n ta l
M a n te n im ie n to A lia d o s
e In s p e c c ió n A p r o v is io n a m ie n to s A d m in is tr a c ió n
R E A L IZ A C IÓ N D E L P R O D U C T O C lie n te s
P la n ific a c ió n y
P r o d u c c ió n E x p e d ic ió n
P r o g r a m a c ió n
P ro ve e d o re s
M E D IC IÓ N , A N Á L IS IS Y M E J O R A
A d m in is tr a c ió n
S e g u im ie n to d e la P r o d u c c ió n M e jo r a C o n tin u a
S o c ie d a d
94
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
Cada uno de estos procesos tiene establecido su propietario y sus objetivos, explicitados en términos de indicadores, y todos ellos
desarrollan nuestras líneas estratégicas y nutren por agregación los Resultados Clave.
Las interfases entre los procesos internos las gestionamos con la filosofía cliente-proveedor, de manera que cada propietario de pro-
ceso tiene identificados a sus Procesos Cliente, cuyas necesidades y expectativas debe satisfacer. Gestionamos con idéntica filosofía
las relaciones con nuestros Grupos de Interés externos.
Como ejemplo de lo anterior se presenta al final de este caso, la Ficha para el proceso productivo FCC.
El Mapa de Procesos, las Fichas de cada uno de los Procesos y la evolución de los Indicadores asociados se publican en nuestra
Intranet, para conocimiento de todos los interesados. La filosofía perseguida es que el propietario de cada proceso es responsable
de consensuar el contenido de su Ficha de Proceso (fundamentalmente sus indicadores) con los propietarios de todos sus procesos
cliente y con su superior jerárquico. Se soporta en una aplicación interactiva, que permite navegar por los procesos, consultar su
Ficha y la evolución de sus indicadores, así como crear cuadros de Mando personalizados (por agrupación de indicadores de proce-
sos). La información que recoge esta aplicación está a disposición de todas las personas, como medio adicional de comunicación e
implicación de las mismas.
El enlace de cada uno de los indicadores definidos en los procesos con la planificación estratégica se establece a través de una Matriz
de Despliegue Estratégico, que nos indica con que línea estratégica se relaciona (Rentabilidad, Costes, Seguridad, Medio Ambiente,
Sociedad, Personas, etc.), con que indicador global, que valor objetivo tiene, así como las principales acciones o planes que lo desa-
rrollan, a lo largo de nuestra estructura organizativa y su enlace con los criterios del modelo EFQM.
95
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
Cada propietario de proceso es responsable de la revisión de su proceso y del establecimiento de acciones correctoras para la mejora
del mismo en función de la evolución de los indicadores definidos para el proceso. Globalmente, el proceso de “Mejora Continua”,
que se alimenta de las oportunidades de mejora detectadas por cada propietario y de las revisiones de los sistemas normalizados, se
esquematiza a continuación:
la Calidad
No conformidades potenciales
Propuestas de grupos de trabajo Personas
Percepción sistema de calidad RLR
RR.HH
Misión, Visión, Valores
Actividad Preventiva
Política de Calidad
Producción
Acciones correctoras
Acciones Preventivas
COI´s y Actas Objetivos y Planes de Mejora
Aprovisionamientos
de Seguridad Grupos de trabajo
Unidades
Salidas de SGP RLR
Seguridad y Salud
Generales
Entorno Planif. y Gest.
Expectativas en
Riesgo controlado
Social Control de Pérdidas CEPSA Estratégicas
Oportunidades de Mejora
(PASCAL) Protección
Cumplimiento Reglamentario Ambiental
Contratas Recomendaciones
Revisión Sistema
para NNPP y
Acciones
Informe de
Política M.A.
Valores
Misión, Visión,
Consultoría modificaciones IPMA´s
S.P. Ajeno
Personas Proyectos EIA´s
Apoyo en Emergencias RLR
Bomberos Aspectos M.A.
Proyectos
Informes de Auditorías
Benchmarking Objetivos y Programas
Sociedad
Sector Refino Unidades Gestión
No conformes, acc. e incid.
Datos parámetros M.A. Rev. Proc. y normas
RLR
Solicitud Asesoramiento Resolución NC, acc. e incid.
Reglamentarias
Medioambiental
Registros e informes Resolución objetivos
Nuevas normas de control
Recomendaciones/Informes Declaración
Exigencias
96
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - CEPSA Refinería “La Rábida”
3500 3500
120 101
3000 3000
100
100
2500 2500
99
80
mg/Nm3
mg/Nm3
98 2000 2000
%
%
60
97 1500 1500
40
96 1000 1000
20 500
95 500
0 94 0 0
2003 2004 2005 2006 2007 Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec 2003 2004 2005 2006 2007 Jan Feb Mar Apr May Jun Jul Aug Sep Oct Nov Dec
Valor 100 100 100 100 98,4 100 98,2 96,1 100 97,9 97,36 99,87 Valor 954 1199 1498 1189 1121 1160 911 724 674 1454 1077 709
93,9125 92,70916667 99,04916667 98,4325 98,98583333 Promedio 100 100 100 100 99,68 99,7333333 99,5142857 99,0875 99,1888889 99,06 98,9054545 98,9858333 Promedio 1138,666667 1172,5 1435,583333 1140,5 1055,833333 Promedio 954 1076,5 1217 1210 1192,2 1186,83333 1147,42857 1094,5 1047,77778 1088,4 1087,36364 1055,83333
Promedio
Objetivo 98 98 97 97 98 Objetivo 98 98 98 98 98 98 98 98 98 98 98 98 Objetivo 2500 2500 3000 3000 3000 Objetivo 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000 3000
97
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
IAT
El Instituto Andaluz de Tecnología (IAT en adelante), es una Fundación privada sin ánimo de lucro que asume la siguiente Misión:
“Mejorar la capacidad competitiva de las empresas, los profesionales y las organizaciones, facilitando su acceso a las actividades de
investigación y desarrollo tecnológico e impulsando los procesos de innovación y mejora continua, y contribuyendo a la generación
de conocimiento en dichos ámbitos”.
“Progresar hacia la excelencia como Centro Tecnológico en Ingeniería y Gestión del Conocimiento, capaz de generar su propia tec-
nología, respondiendo al criterio de ‘especialización competitiva’, con capacidad para captar los recursos precisos que gestionará
con la máxima eficiencia para satisfacer las necesidades y expectativas de sus grupos de interés: patronos, clientes, personas de la
organización, entidades colaboradoras y entorno social ”.
Los servicios que el IAT presta se pueden estructurar en dos grandes grupos:
• Proyectos de “I+D Estratégica” que contribuyen a generar nuevo conocimiento en el IAT, tanto si se realiza en colaboración con
otras instituciones o empresas o corresponden a I+D interna, en las áreas de: “Socioeconomía de sistemas productivos, desarrollo de
las personas, gestión basada en procesos, herramientas para la mejora de procesos, planificación y gestión estratégica y tecnologías
de la producción”.
• Proyectos de “Servicios Intensivos en Conocimiento” que contemplan la aplicación del conocimiento generado o adquirido por
el IAT para la obtención de mejoras de la capacidad competitiva de las empresas y entidades, a través de la evaluación, diseño y
mejora de productos, procesos y servicios, la mejora de las competencias de las personas y la prestación de servicios de información
y vigilancia tecnológica.
99
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
El modelo de gestión establecido en el IAT que permite desarrollar la Misión y progresar en el camino de nuestra Visión, está basado
en el análisis de los procesos que desarrolla como organización. Esto supone gestionar numerosas actividades considerando las rela-
ciones existentes entre ellas, identificando en cada caso las entradas y los resultados esperados, así como los indicadores adecuados
que permitan que dichos procesos se realicen en las condiciones de eficacia y eficiencia previamente establecidas. Todo ello, además,
aplicando de forma permanente, criterios de mejora continua.
El IAT identifica las necesidades y expectativas de todas sus partes interesadas: Clientes, Patronato, Personas de la organización,
Entidades colaboradoras, y de manera global, el Entorno social en el que se encuentra. Estas necesidades y expectativas de las partes
interesadas se trasladan como requisitos a satisfacer en los procesos. El modelo de gestión del IAT contempla cuatro macroprocesos
que permiten una primera visión general de las relaciones entre las partes interesadas y la organización, como puede verse en la
siguiente figura.
CLIENTES Y USUARIOS
PATRONATO
ENTIDADES COLABORADORAS
ENTORNO SOCIAL
ESTRATÉGICOS Y
DE PLANIFICACIÓN
GESTIÓN DE LOS
RECURSOS
PRESTACIÓN
DE SERVICIOS
100
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
Para establecer la estructura de procesos del IAT, sobre la base del modelo de gestión antes mencionado, se han identificado los
procesos necesarios para el desarrollo de la Misión y Visión de la organización, agrupándose en los macroprocesos identificados (Es-
tratégicos y Planificación, Gestión de los Recursos, Prestación de los Servicios y Medición, Análisis y Mejora), dando lugar al siguiente
Mapa de Procesos:
101
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
Los procesos Estratégicos y de Planificación permiten al IAT ir avanzando en el cumplimiento de su Visión, ya que es donde se esta-
blecen los objetivos, políticas y valores enfocados hacia la satisfacción de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. A
nivel operativo, los proyectos realizados por el IAT se desarrollan a través de los procesos de Prestación de los Servicios, apoyados
por los procesos de Gestión de los Recursos, haciéndose especial énfasis en la gestión y el desarrollo de las personas que forman el
IAT, que constituyen aspectos relevantes en una organización de este tipo. Los procesos de Medición, Análisis y Mejora permiten
evaluar la eficacia de los procesos y detectar oportunidades de mejora escuchando siempre la voz de nuestros clientes y de las propias
personas que constituyen el IAT.
Para la caracterización (o descripción) de los procesos del IAT, nos hemos basado en establecer, para cada uno de ellos, un Esquema
de Proceso y una Ficha de Proceso, en los que se recogen, tanto la secuencia de actividades que componen el proceso, como todos
los aspectos necesarios para la eficaz y eficiente gestión de los mismos.
En el siguiente ejemplo (“Procesos de Mejora”) se puede observar este planteamiento adoptado, mediante un despliegue de infor-
mación sobre los procesos:
Esquema de Proceso
Representa la secuencia e interacción de las tareas que se
ejecutan en el proceso, y que contribuyen a lograr los resultados
del mismo. Adoptamos un esquema Quién, Qué y Cómo, de
tal forma que identificamos las funciones que intervienen en
el proceso (Quién), las actividades que realizan (Qué) y, si es
necesario alguna aclaración o el apoyo de algún documento del
sistema para la ejecución de una actividad, se identifica el vínculo
o la información en el Cómo.
102
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
Ficha de Proceso
En la ficha se recoge toda la información relevante para la gestión del proceso.
Es importante destacar, entre la información contenida, la definición de la misión u objeto del mismo, fundamental para poder identificar,
de forma coherente, los indicadores de eficacia y eficiencia del proceso (también mostrados en la ficha).
También aparecen otros aspectos importantes para la gestión, como la identificación del Propietario del Proceso, así como la clara definición
de las entradas y salidas del proceso, que complementan la información del Mapa de Procesos.
Hay que hacer notar la identificación de los clientes del proceso, como receptores de las salidas del mismo y con los que se acuerdan las
características de dichas salidas.
103
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
Para la adecuada gestión de la información generada en los procesos y en el desarrollo de las actividades, se establece el Sistema de
Indicadores IAT siguiendo las directrices de la norma UNE 66175:2003 “ Guía para la implantación de un sistema de indicadores”.
El diseño del Sistema de Indicadores IAT responde a las necesidades tanto del nivel de dirección, como de los niveles operativos
donde se gestionan los distintos procesos de la organización. Para abordar estas distintas necesidades, el Sistema de Indicadores se
estructura en tres bloques diferenciados: el Cuadro de Mando, el Plan de Gestión y la Gestión de los Procesos, en función del grado
de agrupación de la información y de los destinatarios de la misma. En el IAT, el despliegue coherente de objetivos de la organiza-
ción en los procesos se lleva a cabo a través del Plan de Gestión, de tal forma que en cada período se definen los objetivos de la
organización y posteriormente se despliegan a través de objetivos en los procesos que correspondan. Es por ello, que en el IAT se
definen los procesos clave de un período en concreto, como “aquellos cuyos resultados afectan a la consecución de los objetivos de
la organización para dicho período”.
+ -
CUADRO DE MANDO
NIVEL DE DETALLE
Captura de Despliegue NIVEL
AGRUPACIÓN
datos DIRECTIVO
PLAN DE GESTIÓN
NIVEL
GESTIÓN DE PROCESOS OPERATIVO
- +
104
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
El bloque de Gestión de los Procesos es la base del Sistema de Indicadores IAT y recoge los indicadores definidos en cada uno los
procesos establecidos en el sistema de gestión para que el propietario del mismo pueda gestionarlo adecuadamente, evaluando su
eficacia y eficiencia. Para cada indicador se establece su descripción y forma de cálculo, el responsable de su actualización, la fre-
cuencia de medición y los valores de referencia, tanto el valor objetivo a alcanzar, como el valor de riesgo ante el que se requieran
determinadas actuaciones.
Para llevar a cabo la implantación del Sistema de Indicadores en el IAT se optó por diseñar y desarrollar, en el propio IAT, una herra-
mienta informática que posibilitara tanto la definición de los indicadores, como la posterior captura de los datos y su representación
gráfica, con el objetivo prioritario de facilitar, no solo el análisis por parte de los responsables de la gestión, tanto en el nivel directivo
como operativo, sino también el seguimiento por parte del resto de las personas de la organización, según unos criterios de acceso
previamente establecidos.
La herramienta, integrada en el Sistema de Información del IAT, contempla cada uno de los bloques del Sistema de Indicadores:
Cuadro de Mando, Plan de Gestión y Gestión de los Procesos buscando la visualización de forma rápida e intuitiva de la situación
descrita en cada bloque.
105
Guía para una gestión basada en procesos
ANEXO - IAT
La apuesta del IAT por la mejora continua de los procesos, se basa en los resultados obtenidos por los mismos, en términos de efi-
cacia y eficiencia. Dichos resultados son conocidos gracias a los indicadores que cada proceso tiene identificados, y que ayudan a
seleccionar los procesos que requieren más acciones de mejora.
El propio método de seguimiento y medición de los procesos a través de indicadores, permite cuantificar las mejoras asociadas a los
mismos y saber si se han alcanzado los objetivos planificados con la acción de mejora, tomando las acciones correspondientes si no
se han alcanzado.
La principal herramienta que dispone el IAT para gestionar la mejora continua es el propio proceso de “Procesos de Mejora” que
agrupa todas las actuaciones que se realizan en nuestra organización en apoyo de la mejora.
106
Sistema de Mejora Gestión por procesos
de Procesos
Diferencias entre Gestión Tradicional y Gestión por Procesos
Recordemos, cuando se implementa la gestión por procesos no desaparece la estructura organizacional, lo que se hace es
optimizarla y cada uno de los departamentos ofrece valor a la empresa en la medida que aporta valor al proceso
Tener en cuenta que los departamentos no añaden valor, sino que son los procesos los que añaden valor a la compañía
Gestión por procesos
La gestión por procesos esta estructurada en responsables de procesos por lo que requiere cambios en la cultura
organizacional, esto hace que su implementación no se sencilla.
Gestión por procesos
Tenga en cuenta que se añaden valor al proceso interno en la medida que añada valor al cliente externo
Pero, ¿Qué es un proceso?
Hacer un café
Proceso
Importancia:
Macro Procesos
Proceso Procedimiento
Procesos
Tareas (3)
Pasos
(1) A niveles
(2) Agrupados en procedimientos
(3) Agrupados en instructivos
Descripción de los niveles de procesos
Niveles de procesos
Clasificación de procesos
Los procesos de una empresa pueden dividirse en subprocesos por ejemplo el proceso de fabricación puede dividirse
en subprocesos operativos de corte, costura y acabados.
Mapa de procesos ejemplos
Requerimientos
Objetivos Entradas Salidas Recursos Propietarios Indicadores Clientes
del cliente
Es aquella persona que administra el desempeño del proceso pertenece, generalmente, al departamento que tiene mayor
implicancia, las principales responsabilidades son:
Las personas que asociadas a otros departamentos van a tener indicadores y objetivos correspondientes al proceso del que dependen
independientemente del área a la que pertenezcan
Procesos
Mano de Obra
utilizan recursos que suelen clasificarse en las Entradas que serán transformadas, la calidad de los suministros es importante
seis M:
Medio Ambiente
Condiciones en las que se realiza el trabajo, espacio, ventilación, seguridad en planta, iluminación.
Medios de control
Instrumentos o recursos utilizados para evaluar el cumplimiento de los requisitos establecidos en el proceso
FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN POR PROCESOS
FASE I: DETERMINACIÓN DE PROCESOS
Pasos de la fase I:
Paso 2: Identificación de Procesos
Consiste en la identificación de los procesos operativos o misionales que son necesarios para elaborar o brindar los
productos o servicios identificados en el Paso 1. Con la información de los procesos operativos identificados, se realiza la
identificación de los procesos estratégicos y de soporte, tomando en consideración las interacciones necesarias para el
funcionamiento sistémico de la entidad.
Consiste en la identificación de los elementos que forman parte del proceso, elaborar la Ficha Técnica de Procesos y
los diagramas de proceso. En el diagrama se debe de incluir la descripción de la secuencia lógica e interacción de las
actividades que conforman el proceso, con el detalle de los roles que intervienen en el mismo, los elementos de
entrada, los productos y las personas que reciben los productos.
¿Qué es el SIPOC? es un diagrama que nos permite analizar detalladamente el proceso reconociendo a los
proveedores, así como también identificando todas las entradas y salidas del proceso; además nos permite
determinar los clientes vinculados a cada actividad del proceso.
S I P O C
Paso 3: Caracterización de Procesos
I. Ficha técnica del proceso II. Descripción del Proceso III. Identificación de recursos críticos para la
ejecución y control del proceso
• El nombre del Proceso • Los proveedores
• Los controles
• El objetivo del Proceso • Los inputs o entradas
• Los recursos (humanos, instalaciones,
• El Alcance • Las actividades del proceso
sistemas informáticos y equipos).
• Dueño del Proceso • Los productos o salidas
• Los Indicadores de Desempeño del
• Codificación, tipo y nivel del • Persona que recibe el producto Proceso
Proceso
(cliente)
• Los requisitos del proceso
Paso 3: Caracterización de Procesos
Dividir en subprocesos
Consiste en determinar la secuencia del proceso y su interacción con todos los procesos de la entidad,
considerando los productos del proceso, la persona que recibe los productos y los elementos de
entrada.
Paso 5: Difusión de los Documentos Generados
Las Fichas Técnicas de los Procesos y los Diagramas de los Procesos son revisados y aprobados por el
Dueño del Proceso.
El Mapa de Procesos, con la conformidad de los participantes es consolidado por el responsable quien lo
revisa y da su conformidad y luego se aprueba
FASES PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE LA GESTIÓN POR PROCESOS
FASE II: SEGUIMIENTO, MEDICION Y ANALISIS DE PROCESOS
Paso 1. Seguimiento y Medición de Procesos
Solo es posible mejorar aquello que se es posible de medir. La por la relación de dos o más variables, por
norma ISO 9000:2008 sugiere a las organización idear ejemplo porcentaje de productos rechazados.
métodos de evaluación del desempeño del proceso.
Todo indicador debe tener una meta con la que
Los procesos deben medir sus resultados u compararlos con será comparada para determinar el nivel de
los valores meta y con eso conocer el nivel de Eficiencia,
desempeño
Eficacia del desempeño. Los resultados revelaran las
variabilidad de los recursos , es decir la capacidad para
cumplir con los estándares de desempeño especificados.
Específica
Medible
Alcanzable
Realista
Y Acotada en el tiempo
Paso 1. Seguimiento y Medición de Procesos
Ejemplos de
• Número de accidentes por año
Criterio: • Cantidad de actos inseguros/trabajador indicadores
•
Seguridad •
Número de condiciones inseguras
Presupuesto para simulacros
Si estos indicadores
están por debajo de las
Criterio: • Nivel de clima laboral metas tenemos la
• Porcentaje de ausentismo
Recursos • Inversión en capacitación
oportunidad de hacer
una mejora de procesos.
humanos • Número de sugerencias por empleado
Nos lleva al siguiente
paso
Estas modalidades deben ser aplicadas estratégicamente de acuerdo a la realidad de la empresa, recuerde que
toda diferencia entre un resultado y el valor meta establecido representa un problema o oportunidad de mejora
Paso 2. Análisis de los Procesos
4 ¿Es necesario
2 ¿Se cumplen las
volver a caracterizar
metas en los
el mapa de
procesos?
procesos?
3 ¿Es necesario
replantear y modificar
la estructura
organizativa?
Fase III: Mejora de procesos
Cuando se
caracteriza
algún
Esto implica: proceso se
tiene una
visión
completa de
lo que pasa
Investigar si Incluir alrededor
se cumplen Plantear la nuevos del proceso,
Plantear la
con las posibilidad Detectar controles
posibilidad
necesidades de riesgos de registros de
es por eso
hacerlo más que es una
y automatizar fallo control o
ágil. herramienta
expectativas algún paso indicadores
del cliente de proceso tan potente
Visión funcional y por proceso Recordemos
Recordemos, cuando se implementa la gestión pro procesos no desaparece la estructura organizacional, lo que se hace es
optimizarla y cada uno de los departamentos ofrece valor a la empresa en la medida que aporta valor al proceso
Tener en cuenta que los departamentos no añaden valor, sino que son los procesos los que añaden valor a la compañia
Gestión por procesos - Conclusiones Recordemos
Es una forma de organización, diferente de la
clásica organización funcional, en la que prima
la visión del cliente sobre las actividades de la
organización. Bajo este enfoque los procesos
son gestionados de modo estructurado y sobre
su mejora se basa la de la propia organización.
La gestión de procesos aporta una visión y unas
herramientas con las que se puede mejorar y
rediseñar el flujo de trabajo para hacerlo más
eficiente y adaptado a las necesidades de los
Las organizaciones aportan valor no a través de las áreas, si no
clientes. No hay que olvidar que los procesos
a través de los procesos, esta gestión por procesos implican
los realizan personas y, por tanto, hay que tener
pensar con mentalidad lineal
en cuenta en todo momento las relaciones con
proveedores y clientes. Por consecuencia a gestionar la organización a través de los
procesos se mejora la satisfacción del cliente
Conceptos importantes Recordemos
Estrategia: Serie de
acciones muy meditadas
que encaminan hacia un fin
determinado
Caracterización: consiste
en definir Sistema de gestión: conjunto de
responsabilidad, procesos, procedimientos, recursos que
propietario , indicadores se tiene, estructura organizativa para
objetivos y planes de conseguir objetivos asociados a una
acción entre otros política, sistema de gestión de calidad
elementos de los asociada a la política de calidad
procesos
Gracias!
Business Process Management
2011
El libro
del
Tecnologías
BPM
Tecnologias, Conceptos, Enfoques
Metodológicos
Metodologicos y Estándares
-1-
El Libro del BPM 2011
Reservados todos los derechos. Queda rigurosamente prohibida, sin la autorización escrita de los
titulares del Copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproducción parcial o total
de esta obra por cualquier medio o procedimiento, incluidos la reprografía y el tratamiento
informático, así como la distribución de ejemplares mediante alquiler o préstamos públicos.
Club BPM
General Moscardó,37
28020 Madrid
Telefono: (+34) 91 535 68 70
Email: club@club-bpm.com
ISBN: 978-84-614-8367-9
Depósito Legal M-13874-2011
Impreso en España
-2-
Contenido
Contenido
Introducción
Pedro Robledo – Experto en automatización y gestión por procesos, 5
Cofundador y Director Ejecutivo, Club-BPM España y Latinoamérica
-3-
El Libro del BPM 2011
Apéndices 229
Apéndice A – Acerca del Club BPM 231
Apéndice B – Perfiles profesionales de autores 241
Apéndice C – Miembros ejecutivos 251
Apéndice D – Glosario 261
-4-
Introducción
Introducción
Pedro Robledo
Experto en automatización y gestión por procesos
Cofundador y Director Ejecutivo
Club-BPM España y Latinoamérica
-5-
El Libro del BPM 2011
-6-
Introducción
-7-
El Libro del BPM 2011
-8-
La Evolución del BPM
1. BPMS vs BPM
-9-
El Libro del BPM 2011
- 10 -
La Evolución del BPM
Por ejemplo, los Diagramas de los Procesos BPMS son diferentes a los
diagramas de Procesos tradicionales en los que se indica “lo que se debe
hacer” (son meras declaraciones de principios). El hecho de que los
diagramas en BPMS sean operativos (la corriente de flujos irá
irremisiblemente siguiendo el diagrama) exige que se afine tanto que deben
determinarse todas las posibilidades que puedan darse.
- 11 -
El Libro del BPM 2011
- 12 -
La Evolución del BPM
De igual forma, cada objeto del diagrama (tareas, compuertas, eventos, etc.
que están normalizados por la notación BPMN) debe ser determinado al
mínimo detalle, lo que hace casi imposible la documentación de los
procesos. Por ejemplo, en una Tarea Personal, el ejecutor no será
necesariamente una persona o un cargo, deben poderse determinar Roles
Dinámicos, que actuarán según las circunstancias, o Grupos de
configuración muy sofisticada en función de múltiples criterios, y con
posibles Sustitutos en función de los casos posibles, etc.
- 13 -
El Libro del BPM 2011
- 14 -
La Evolución del BPM
modo de ejemplo, voy a citar aquí algunas de las yo conozco y son una
realidad y, además, son realmente revolucionarias.
Por una parte que los procesos puedan ser creados directamente por
personal de negocio, que son los que realmente conocen sus
problemáticas.
- 15 -
El Libro del BPM 2011
- 16 -
La Evolución del BPM
En efecto, parece evidente que las Tareas que recibe el personal de los
diferentes departamentos de la entidad, equipos de trabajo, delegaciones,
etc. siguiendo los flujos marcados por los Procesos BPM deben descansar
sobre una potente Intranet, pero al día de hoy no es así. Muy pocos BPMS
del mercado lo incluyen, descansando su workflow en herramientas poco
potentes, como el correo electrónico, para que el usuario pueda organizar
sus trabajos y sus tiempos y, al mismo tiempo la empresa mantenga un alto
grado de control.
- 17 -
El Libro del BPM 2011
- 18 -
La Evolución del BPM
- 19 -
El Libro del BPM 2011
- 20 -
La Evolución del BPM
- 21 -
El Libro del BPM 2011
- 22 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Preguntas comunes
En esta guía, vamos a discutir las respuestas a todas ellas. Sin embargo,
más que cualquier otra cosa, vamos a compartir por dónde y cómo
- 23 -
El Libro del BPM 2011
Las razones varían. Sin embargo, hay tres primeras razones que
resaltamos:
- 24 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Paso #2 – Observar.
Vigilar y entrevistar a los participantes en su entorno de trabajo,
ayudará a conseguir una mejor imagen de lo que funciona y lo que
no. Mirando las cosas desde su punto de vista le ayudará a
entender mejor los efectos de lo que ocurre en el día a día de los
usuarios finales.
- 25 -
El Libro del BPM 2011
Paso #3 – Analizar
Si estás buscando el punto inicial correcto, una de las cosas que quieres
mirar o ciertamente que quieres evitar son aquellos procesos…
• que ya están bien definidos,
• que tienen una definición rígida,
• que les falta definición,
• que son excesivamente complejos,
• que tienen un montón de papeleo involucrado, y/o
• que son cargados políticamente
- 26 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
- 27 -
El Libro del BPM 2011
De nuevo, podemos ver que el fallo, a menudo más habitual que otros, es
la extralimitación o no ser realista sobre lo que está intentando ejecutar- no
fijar límites.
- 28 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
- 29 -
El Libro del BPM 2011
- 30 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Si esto ocurre con el simple proceso de preparar una taza de café, ¿cuánto
más complejo será conseguir respuestas acerca del trabajo que se está
ejecutando?
- 31 -
El Libro del BPM 2011
que sí, que estaba descrito de forma correcta. Como puede ver, su
narrativa fue extremadamente específica y detallada.
Una vez se han detallado los “quienes” y los “cuáles”, es tiempo de resolver
los “porqué”, los “cuándo” y los espacios en blanco. El rellenar los huecos
con información adicional es una parte esencial para entender las entradas
y salidas de lo que está ocurriendo con el proceso.
- 32 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Otra clave para un exitoso proyecto BPM es realmente involucrarse con los
usuarios desde el principio y a menudo, particularmente en la fase de
captación de requerimientos. Sin embargo, es muy importante que gaste
tiempo en su entorno y observar cómo ellos trabajan en la vida real.
- 33 -
El Libro del BPM 2011
- 34 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Una vez haya finalizado la reunion con las partes interesadas, y disponga
de un conocimiento a alto nivel del proceso, entonces podrá aventurarse a
conseguir mayor detalle, comenzando con entrevistas a los mandos
intermedios, directivos y ejecutivos.
- 35 -
El Libro del BPM 2011
Es importante también aprender qué les motiva, porque así podrá incluir en
la solución animadores que les haga más productivos.
- 36 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
y que hablen en voz alta, describiendo lo que están haciendo. Tome nota
de cuánto tiempo les toma hacer las cosas en cada paso, y pídales cuál es
su tiempo promedio de ejecución. De esta manera, usted puede comparar y
tener una idea de lo que piensan frente a lo que es la realidad.
¿Cuáles son los objetos que están utilizando para realizar su trabajo?
¿utilizan formularios u hojas de cálculo? ¿toman notas en post-its? Reúna
pantallazos de los sistemas que actualmente usan, así con toda esa
información podrá ultimar el diseño del caso de usuario que está creando .
- 37 -
El Libro del BPM 2011
Usted quiere centrarse en la definición de algo que se puede medir, dar con
lo que es concebible. Tiene que tener metas y objetivos que pueden
medirse y sean visibles, y se trata de volver a ese proceso adecuado. La
idea central es que tanto sea capaz de permitir la mejora como que pueda
mostrar que ha realizado la mejora. Dando visibilidad a algo que va a
afectar la vida de todos.
- 38 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Si lo que está diciendo es: "Tengo que conseguir que todo el mundo esté
de acuerdo desde el principio", va a realizar una política innecesaria al
hacer eso. Desea realizar el seguimiento y el mapeo del significado de las
palabras.
- 39 -
El Libro del BPM 2011
Comience haciendo una lista de las posibles mejoras que se pueden hacer.
¿Cuáles son los objetivos?, ¿cuál fue la prioridad asignada al equipo? y
¿cuál es la situación actual? Entonces, cuando usted mire el comienzo para
trazar un nuevo proceso y piense acerca de las tecnologías que están
disponibles, así como qué puede eliminar, comenzará una lista de
soluciones propuestas. Haga una lista en detalle, y trate de conseguir una
comprensión de cuál será el impacto que puede tener todo eso.
Sin embargo, siendo tan poderosa, a menudo se pasa por alto, y cuando se
descubre se puede ver cómo el proceso se comporta con diferentes cargas
de trabajo, de manera que al hacer un análisis muy a fondo con los
- 40 -
Comenzar con Iniciativas de Mejora de Procesos
Si usted demuestra que el proceso va ser más óptimo, las personas que
forman parte del proceso se van a sentir en el centro de atención. Eso es
casi inevitable. Sin embargo, cuando usted esté presentando resultados,
basados en cómo se trabaja hoy en día, su probabilidad a tener resistencia
aumenta considerablemente, y es la segunda causa más común del fracaso
de estas iniciativas.
Conclusión
• El proceso correcto
• El correcto punto inicial así como los correctos parámetros
• Los límites correctos
- 41 -
El Libro del BPM 2011
Recuerda ser muy claro sobre cómo los resultados se van a evaluar, cuál
es la definición del éxito, y hacer seguimiento de todo el proceso
- 42 -
7 pasos para el éxito del BPM
Resumen ejecutivo
- 43 -
El Libro del BPM 2011
Además sirve para ayudar al lector a pensar en los modos en los que los
diferentes tipos de herramientas y tecnologías encajan con el fin de facilitar la
perspectiva completa. Por ejemplo, incluso si uno no tiene la intención de
automatizar un proceso, el uso de la tecnología adecuada es aún importante
cuando se considera cómo evaluar los impactos y cómo comunicar la
información de manera eficaz. Para facilitar la comprensión, los ejemplos
presentados aquí son basados en el conjunto de productos Casewise, sin
embargo, otras combinaciones de productos podrían ser usadas para lograr
las mismas vinculaciones y los mismos resultados. Del mismo modo, es
posible que algunos fabricantes estén en mejores condiciones y más
dispuestos a apoyarlo en las fases no tecnológicas que otros.
- 44 -
7 pasos para el éxito del BPM
Como con todos los buenos proyectos, el punto de partida debe siempre
entender cuál es el resultado deseado, para que desde este resultado se
pueda evaluar en qué paso el objetivo se puede lograr; y entonces realizar
los pasos precedentes con el fin de garantizar que, cuando su objetivo se
- 45 -
El Libro del BPM 2011
logra, esté hecho de la manera más eficaz en la cual las ganancias que tenga
estén aseguradas.
Cada uno de los 7 pasos tiene asociado un "Foco”, siendo éste el objetivo
propuesto de ese paso. Los detalles del foco para cada paso pueden
encontrarse en la tabla. Como puede ver, los pasos proveen una evolución
lógica a través del cumplimiento de la excelencia en BPM que muchas
organizaciones buscan. Deberían estar claras también mirando los pasos,
algunas de las razones por las cuales los proyectos BPM tradicionales no
entregan todo lo que estaba esperado. Empezando por el paso 6, ya estamos
potencialmente engordando nuestro sistema y hemos potencialmente
alineado algunos de las mismas personas que podrían estar afectadas por el
nuevo sistema. Si empieza desde el paso 1 entonces puede estar seguro que
solo va a comerse al elefante mediante un pequeño mordisco cada vez y
estará entregando beneficios empresariales de forma más regular.
- 46 -
7 pasos para el éxito del BPM
El grupo con quien va a trabajar debe ser lo más transversal posible a nivel de
funciones, garantizando el mayor conjunto de puntos de vista que se pueda
obtener. Muy a menudo los participantes en estas sesiones van a comentar
sobre el hecho que es la primera vez que han apreciado lo que los otros
hacen, o entendido cómo lo que hacen encaja. Esto es importante ya que
puede rápidamente identificar las actividades duplicadas u otras actividades
que ya no se requieren nunca más.
- 47 -
El Libro del BPM 2011
Muchos de los que ya han capturado los procesos lo han hecho usando
simples herramientas de diagramación como Visio, mientras que otros han
recogido la información en herramientas como Excel. Es fácil criticar estas
herramientas o señalar los problemas, pero la realidad es que es lo que la
gente tiene y entonces tenemos que trabajar con esa realidad.
- 48 -
7 pasos para el éxito del BPM
En muchos casos es el tiempo necesario para llevar a cabo esta fase lo que
preocupa a los gerentes de las empresas, ya que es difícil probar el valor. Así
que la idea de hacerlo con rapidez y eficacia por lo general tiene un gran
atractivo. Como analistas, nuestro trabajo es orientar y facilitar este paso en la
- 49 -
El Libro del BPM 2011
misma forma que el paso 1; bien hecho esto también aumentará el apoyo del
usuario.
- 50 -
7 pasos para el éxito del BPM
- 51 -
El Libro del BPM 2011
negocio está en la misma onda y que casi seguramente van a describir los
problemas con la documentación (asumiendo que, como parte de este paso,
hacen sencillo para ellos proporcionar información al equipo de proceso).
Para algunas personas el paso 4 pudiera llevarse a cabo antes del paso 3,
como se ha dicho, todo depende de su objetivo general. En su mayor parte,
obtener información, compartida y utilizada lo más pronto posible puede ser
muy beneficioso. El tiempo necesario para hacer correctamente esta fase
puede ser bastante largo, sobre todo porque el proceso que estaba usando,
ahora tendrá que vincularse y conectarse con otros procesos.
- 52 -
7 pasos para el éxito del BPM
La clave para esta etapa es la efectividad del proceso, y para ser efectivo,
tenemos que ser capaces de alinearnos con la estrategia y las metas, mirar a
través de múltiples procesos y conectar con nuestros datos, nuestras
aplicaciones y nuestras arquitecturas de red. En muchos aspectos, esta etapa
- 53 -
El Libro del BPM 2011
Otro reto al utilizar la tecnología puede ser el nivel de comprensión de los que
tratan de utilizar las herramientas. Esto no tiene porque ser el caso y mucho
se puede ganar incluso en la planificación de escenarios básicos.
Una vez más, la clave es tener claro lo que quiere lograr, en la comunidad de
Six Sigma el uso de análisis estadísticos se considera como una herramienta
clave para entender las causas desde la raíz y encontrar problemas que
- 54 -
7 pasos para el éxito del BPM
evaden el simple análisis de procesos. Otros han visto que en los servicios
financieros, se ha sido capaz de evaluar y predecir las necesidades de
recursos siendo extremadamente útil.
El propósito aquí es mostrar dónde la simulación se ajusta a su estrategia
global, y en este caso, requiere modelos bien especificados sobre los que
operan.
Puede ser que no sea una necesidad para usted, pero sería conveniente
asegurarse que tiene la capacidad y el conocimiento para usarlo cuando
corresponda.
- 55 -
El Libro del BPM 2011
Este es el paso que ha sido el motor para muchos de los proyectos de BPM
de hoy; como hemos visto hay muchas cosas que hay que hacer antes de
este paso si queremos lograr los máximos beneficios. La generación de flujos
de trabajo (workflows) desde los modelos de procesos es una de las
principales ventajas de las herramientas profesionales de modelado sobre el
uso de los diseñadores simples de flujos de trabajo incluidos en muchos
sistemas BPMS. Una parte del desafío enfrentado por los que han utilizado
esto como un punto de partida ha sido la forma de conectar diversos procesos
en conjunto o para realizar análisis de impacto al cambiar los flujos.
- 56 -
7 pasos para el éxito del BPM
- 57 -
El Libro del BPM 2011
- 58 -
7 pasos para el éxito del BPM
Conclusión
- 59 -
El Libro del BPM 2011
Además un enfoque como éste puede ser también una manera de integrar los
grupos competentes de procesos dentro de una organización. Una manera en
la cual los equipos de excelencia operacional pueden trabajar con los equipos
de Lean/Six Sigma, mientras que todos pueden beneficiarse del valor que trae
el equipo de TI, y de una manera que mantiene el equipo riesgo/cumplimiento
involucrado también.
- 60 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
Introducción
- 61 -
El Libro del BPM 2011
- 62 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
- 63 -
El Libro del BPM 2011
- 64 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
Las múltiples vistas que requieren los procesos de negocio son similares a
las necesarias en arquitectura empresarial, donde pasar a niveles más
bajos de los modelos no es simplemente una cuestión de crear un modelo
similar pero más detallado, sino más bien es una cuestión de traducir la
perspectiva para que sea comprensible a los interesados en ese nivel. De
hecho, los marcos de las mayorías de las arquitecturas empresariales
incluyen una columna para los modelos de procesos, en los que los niveles
más altos representan la vista del dueño del proceso y analista de
negocios, y los niveles inferiores sucesivos representan las vistas más
técnicas para los implementadores. Es igualmente válido para realizar
cambios en los modelos en cualquier nivel, ya que los cambios pueden ser
realizados por razones diferentes, y esos cambios se deben propagar a
través de todos las vistas. Por ejemplo, los modelos de procesos de nivel
superior pueden contener las actividades que son puramente manuales,
tales como la circulación de documentos físicos, que no se traduciría en
funcionalidad del sistema en los niveles inferiores. Del mismo modo, los
servicios técnicos adjuntos en los niveles inferiores tal vez podrían ser
incluidos en servicios empresariales en las perspectivas de más alto nivel, o
no ser representadso en absoluto si no agregan valor a ese nivel y pueden
confundir a la audiencia.
Algunas vistas pueden usar la misma notación, tal como Business Process
Modelling Notation (BPMN), pero también se utilizan elementos diferentes
para representar un modelo correctamente en ese nivel. Por otra parte, una
vista a nivel de negocio representada en ARIS- Event-driven Process Chain
(EPC) u otra notación a nivel de negocio pueden ser traducidos a BPMN
- 65 -
El Libro del BPM 2011
Sin embargo, en los casos en que los modelos de mayor y de menor nivel
son significativamente diferentes, podría ser conveniente utilizar diferentes
modelos (incluso si ambos son representados en BPMN) y hacer una
traducción entre ellos, en lugar de tratar de ocultar las partes irrelevantes
en cada nivel. En algunas situaciones en donde las diferentes vistas son
muy similares, puede ser posible utilizar un modelo único. La elección de si
desea utilizar una o varias notaciones y modelos deben basarse en una
metodología de modelado conocida dentro de una organización de forma
que las vistas de diferentes modelos sean creadass y vinculadas entre sí
de forma coherente. Esta decisión puede depender de las herramientas de
modelado, así como la preferencia y las habilidades de los participantes en
el modelado.
- 66 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
Estos vínculos entre los niveles no pueden ser ad hoc para que puedan
aplicarse de manera coherente. Es necesario tener no sólo una
metodología para la traducción del modelo, sino un gobierno para controlar
cómo se produce la sincronización.
Teniendo en cuenta que hay dos o más modelos diferentes, ¿cómo hacer
que Negocio y TI coordinen sus esfuerzos de modelado? Un desafío clave
es el vínculo entre los requisitos de negocio y la implementación técnica. A
medida que los modelos de procesos se convierten en una parte común, o
un sustituto, de los requerimientos del negocio, es aún más crítico que el
ciclo de vida de los modelos de procesos desde los requisitos a la
implementación se gestione adecuadamente.
- 67 -
El Libro del BPM 2011
- 68 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
- 69 -
El Libro del BPM 2011
Resumen
- 70 -
Negocio y TI: Compartiendo la Visión de la Excelencia de Procesos
Los propietarios del proceso retiene Process owners retain control over the
entire lifecycle with flexible governance and full transparency.
- 71 -
El Libro del BPM 2011
- 72 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
- 73 -
El Libro del BPM 2011
- 74 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
Los expertos indican que los principales factores causantes de esta crisis
son la subida de precios de las materias primas, la crisis alimentaria
mundial, la crisis energética, la sobrevalorización del producto, una
elevada inflación, las posibles recesiones, la crisis crediticia hipotecaria y la
confianza de los mercados.
Del estudio realizado por el Club-BPM junto con las aportaciones de los
miembros ejecutivos, se recomienda el siguiente Decálogo de BPM para
afrontar la crisis:
- 75 -
El Libro del BPM 2011
7. Obtener una foto real de qué se está haciendo, por quién y cómo
en cada proceso empresarial, con el propósito de controlar la
trazabilidad y poder ser predictivos en la resolución de problemas y
toma de decisiones.
- 76 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
- 77 -
El Libro del BPM 2011
Una de las claves del proceso de globalización son las TI. La revolución de
la información, Internet, las redes sociales, los tabletas digitales, el cloud
computing,…añaden un desafío a los directivos de las empresas que
nacieron durante la revolución industrial, y se encuentra ante una gran
revolución digital que provoca una nueva economía, lo que se va
denominando la “Economía Digital”.
- 78 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
reducción de costes en TI, lo que nos indica que la crisis nos fuerza a
incrementar las inversiones en TI en la búsqueda de generar rendimientos y
aumento de ingresos. Tanto los directivos de Negocio como el CIO deben
centrarse en buscar maneras de mejorar resultados con operaciones más
eficientes y reducir gastos improductivos. La influencia más significativa en
sus modelos de negocio será el resultado de cambios operaciones
impulsados por la tecnología.
Las empresas se tienen que adaptar para afrontar los retos empresariales
para ser capaces de alcanzar sus objetivos y desarrollar sus capacidades
de innovación si desean estar a la altura de las transformaciones
económicas mundiales y a las expectativas de los clientes. Para ello,
necesitan ser capaces de efectuar cambios rápidamente, es decir, tener
agilidad operativa, que está condicionada a la capacidad de las
organizaciones de modificar los procesos de negocio buscando conseguir
beneficios y reduciendo riesgos. Los procesos son la columna vertebral de
la organización, deben adaptarse a los requerimientos del negocio y dar la
bienvenida a los cambios con el foco en incrementos de mejora a corto
plazo.
- 79 -
El Libro del BPM 2011
- 80 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
Ahorro de tiempos:
- 81 -
El Libro del BPM 2011
Mayor productividad:
- 82 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
- 83 -
El Libro del BPM 2011
Regulación
- 84 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
ENTIDADES FINANCIERAS
TELECOMUNICACIONES
- 85 -
El Libro del BPM 2011
SANIDAD
En Sanidad hay que distinguir entre los retos que se enfrentan las
entidades públicas como organizaciones de la Administración Pública y
como organizaciones que ofrecen servicios relacionados con la Salud. Nos
centraremos a revisar los retos referentes al ofrecimiento de servicios de
salud englobando las entidades públicas y privadas. La mayoría de las
empresas se encuentran en una situación no óptima en referencia a BPM,
porque dispones de procesos desconectados y manuales, así como
tecnologías dirigidas a la resolución de aplicaciones diversas. Los retos
principales que tiene el sector son ofrecer una integración de procesos y
datos en el área administrativa y asistencial para ofrecer una mejora de
servicio, proveer servicios al paciente basados en Internet (cita previa,
telemedicina…) y gestionar la documentación del paciente e integrar toda la
información mediante la interoperabilidad de los diferentes sistemas de
información. Además, con el objetivo de reducción de costes, actualmente
se está mencionando la necesidad de conocer en los hospitales públicos
españoles por ejemplo, el coste de los servicios que se ofrecen al paciente
y son cubiertos por la Seguridad Social Española, lo que implica una
actualización de los procesos para que puedan contemplar este requisito.
La aplicación del BPM en el sector sanitario se centra fundamentalmente
en:
- 86 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
SEGUROS
ADMINISTRACION PUBLICA
- 87 -
El Libro del BPM 2011
INDUSTRIA (Manufacturing)
- 88 -
Escenarios BPM para afrontar los retos empresariales del Siglo XXI
Conclusión
- 89 -
El Libro del BPM 2011
- 90 -
Gestión para Innovar
El período que vivimos, iniciado en los años 80, trajo uno de esos cambios
bruscos ocasionados por el fenómeno que llamamos de globalización, que
sometió a las organizaciones en todo el mundo a una situación de aumento
de competitividad muy fuerte.
El mayor efecto de la globalización es la disminución de distancias físicas.
La sensación de proximidad física, al contrario de la virtual, genera en las
organizaciones y en los individuos un aumento de la tensión e incrementa
fuertemente el clima de competitividad. La aparición de nuevos
competidores, productos, servicios y reglas comerciales más abiertas en
todo el mundo, son las consecuencias inmediatas que caracterizan al
cambio.
- 91 -
El Libro del BPM 2011
- 92 -
Gestión para Innovar
- 93 -
El Libro del BPM 2011
Como próximo paso es recomendable definir una secuencia para tratar los
macro procesos, ahora de forma detallada en los procesos y actividades
que los componen. Como este tipo de proyectos es de duración
relativamente prolongada, es de extrema importancia priorizar por donde
comenzará. El criterio más adecuado es seleccionar aquellos que: a
muestren mejores perspectivas de retorno de la inversión; b precisen ser
reforzados para mantener liderazgo en alguna funcionalidad; c ofrezcan
riesgo de perjudicar la competitividad o la relación con alguno de los
“stakeholders”.
- 94 -
Gestión para Innovar
Uno de los asuntos más importantes de esta etapa es decidir como las
informaciones serán levantadas. Es común en las organizaciones encontrar
situaciones de conflicto cuando un colaborador tiene que relatar lo que
hace, como lo hace, lo que deja de hacer y lo que no le corresponde hacer
pero sería importante si lo hiciera. A veces también existe la intención de
ocultar determinadas situaciones o relatar algunas no verdaderas. Por este
motivo, si el levantamiento de informaciones es hecho a través de
entrevistas individuales, es muy probable que se registre una versión no
totalmente fidedigna.
- 95 -
El Libro del BPM 2011
La tercera parte del método incluye las etapas dieciséis hasta veinte y tres,
siendo la parte de mayor valor agregado al proyecto porque se trata de
encontrar ahora el modelo operacional de mejor desempeño, que permita
implantar la estrategia de la organización. Inicialmente se deben identificar
los procesos que no son capaces de agregar valor al negocio para su
eventual tercerización. Esta decisión es tomada fundamentalmente para
reducir costes y debe ser profundamente debatida, considerando que se
estará entrando en una relación de dependencia con el proveedor. No
obstante esa dificultad, esta práctica llamada de “outsourcing” viene
creciendo fuertemente en todo el mundo. Las informaciones levantadas y
discutidas en la etapa anterior son ahora la materia básica para emitir un
diagnóstico sobre el estado de la operación y formular las premisas que
llevarán a una situación mejorada.
- 96 -
Gestión para Innovar
- 97 -
El Libro del BPM 2011
- 98 -
Gestión para Innovar
- 99 -
El Libro del BPM 2011
- 100 -
Gestión para Innovar
La quinta y última parte del método, formado por las etapas de treinta hasta
treinta y tres, se preocupan con la sostenibilidad de la nueva forma de
gestión y la práctica de la mejora continua de la operación. Los asuntos
principales para eso son: disponer de un modelo de madurez que pueda
ser utilizado también para realizar auditoría, la implantación de una oficina
de innovación y mejora continua y el uso de indicadores de desempeño
horizontales para evaluación y remuneración.
El mayor énfasis que las organizaciones tendrán que dar al ser humano
para su propia sobrevivencia futura, requiere que las mismas enfrenten dos
asuntos complementares: la gestión del conocimiento necesario para
desarrollar su negocio y la gestión de personas por competencia. Las dos
técnicas fueron tímidamente enfrentadas en una primera etapa al inicio de
- 101 -
El Libro del BPM 2011
Queda claro que al aplicar el método propuesto puede ser que ni todas las
etapas mencionadas sean necesarias. No obstante en él están previstas
todas las que pueden ser requeridas.
- 102 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
Mónica Ghamra
Consultora Senior BPM de Single Consulting
Resumen
Las reglas del juego han cambiado, como dijo Nikesh Arora Vicepresidente
de Google: “La Competencia ya no será entre grandes y pequeños, sino
entre rápidos y lentos” .
- 103 -
El Libro del BPM 2011
A pesar del desconocimiento que todavía hoy existe entorno a “qué es” en
realidad BPM, éste se presenta como una tendencia imparable, que la
mayoría de las organizaciones más eficientes están abordando y de la que
todos quieren saber más. No en vano, Gartner Group, la multinacional líder
mundial en investigación de tecnologías de la información, ha puesto de
manifiesto en sus publicaciones que el modelo BPM, y sus tecnologías
asociadas, es el de mayor crecimiento en el mundo en los últimos 5 años y
el de mayor proyección hacia el futuro.
Por tanto, parece una realidad que los líderes de las organizaciones de
todo el mundo, no se planteen si implantar un modelo BPM o no, sino
cuándo hacerlo, cómo y con qué partner.
Por este motivo, el objetivo del presente artículo, es proponer una serie de
directrices o guías que ayude a las organizaciones en la complicada misión
de definir y planificar cómo abordar un proyecto de BPM.
- 104 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
Son muchas, por tanto las motivaciones que pueden llevar a una
organización a lanzar un proyecto de BPM. Lo importante en todo caso, es
saber exactamente para qué lo queremos, qué objetivos pretendemos
conseguir y tener muy claro que, en definitiva, estamos hablando de
Transformación de las organizaciones para adaptarse a los cambios
utilizando Business Process Management.
- 105 -
El Libro del BPM 2011
- 106 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
- 107 -
El Libro del BPM 2011
- 108 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
Para empezar debemos por tanto, acotar el alcance del proyecto a un único
proceso de negocio o un conjunto de ellos, que tengan un alto potencial de
mejora, que el esfuerzo o la inversión a realizar no sea muy grande y se
pueda implantar en un plazo de tiempo corto. En otras palabras, nos
tenemos que asegurar que la primera iniciativa de BPM sea un éxito en
términos de rapidez de implantación, satisfacción de los clientes internos y
en la consecución de resultados medibles.
- 109 -
El Libro del BPM 2011
Una de las razones más habituales por las que fracasan los proyectos de
BPM, es por no gestionar el factor humano. Uno de los elementos clave y
actores en la ejecución de los procesos, son las personas. Estas, a
diferencia de la Tecnología, no se pueden “programar” y es necesario
trabajar en la gestión del cambio cultural que supone la implantación de
BPM en una organización.
- 110 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
• Comunicación. Al final están las personas que son las que tienen
que “comprar el proyecto” y las que se verán afectadas por los
cambios, por eso es vital explicar el proyecto, las fases, los
beneficios, los cambios esperados y comunicarlo a todos los
niveles de la organización que se vean afectados. Y no sólo una
vez, sino durante toda la vida del proyecto.
• Foco en el Usuario Final. Una de las razones por las que estos
proyectos fracasan, es también porque no se involucra o no se
considera al usuario final en la definición y en la implantación. Si el
usuario final, no ha participado en el diseño del proceso, no se le ha
solicitado opinión tengamos claro que no va a tener la
predisposición necesaria para que aceptar el proceso tal y cómo se
- 111 -
El Libro del BPM 2011
La Tecnología
En este proceso, es importante tener en cuenta, que no debe ser una labor
que se delegue en el departamento de IT de la Compañía. Es fundamental
que desde el punto de vista de negocio, se definan los requerimientos
necesarios. La evaluación de la herramienta debe por tanto, realizarse
desde una doble perspectiva: la visión de los requerimientos tecnológicos y
la evaluación del Negocio, desde la perspectiva del usuario final.
- 112 -
Reflexiones estratégicas para abordar un Proyecto de BPM
- 113 -
El Libro del BPM 2011
- 114 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
- 115 -
El Libro del BPM 2011
Es muy importante “No volver a cometer los errores del pasado”, cuando se
desarrollaban sistemas sin un método, sin técnicas estructuradas de
análisis y diseño, lo cual llevaban muchas veces a resultados mediocres.
- 116 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Muchos creen que una metodología es como una receta de cocina, la cual
simplemente indica los pasos a seguir en un orden predeterminado e
indicando los roles que participan en cada una de la actividades y tareas
que indica la metodología.
- 117 -
El Libro del BPM 2011
Metodología BPM:RAD®
- 118 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Alcance
- 119 -
El Libro del BPM 2011
Las principales técnicas aplicadas durante esta fase son las siguientes:
- Eventos de negocio
- Estucturación de procesos
- 120 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
- Integración de modelos
- 121 -
El Libro del BPM 2011
- Diseño Derivado
La fase de Diseño BPM tiene por objetivo el diseñar cada uno de los
procesos modelizados en las fases anteriores, considerando que dichos
procesos serán automatizados con Tecnologías BPM, fundamentalmente
con BPM:Workflow. El objetivo es dejar preparado el diseño BPM de los
procesos, con todos los detalles necesarios, para que el equipo de
desarrollo BPM pueda implementarlos en el software adquirido en la
empresa.
- Integración de modelos
- 122 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
- 123 -
El Libro del BPM 2011
- 124 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Sesiones RAD
- 125 -
El Libro del BPM 2011
• Es altamente productivo.
• Siembra entusiasmo.
- 126 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
- 127 -
El Libro del BPM 2011
Moderador
- 128 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
- 129 -
El Libro del BPM 2011
Analista Modelizador
- 130 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Resultados
Los resultados que se obtienen tras haber aplicado las sesiones RAD, son
los definidos en la metodología de acuerdo a la fase del proyecto en las
cuales se han aplicado. Como resultados de aplicar las sesiones RAD se
obtiene un 80-85% de todos los modelos y diseños, ya que habrá un 15-
20% que se debe completar por fuera de las sesiones, debido a puntos que
quedan por ahondar, analizar y decidir.
- 131 -
El Libro del BPM 2011
Proyectos
- 132 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Sector: Petróleo
Equipo de trabajo:
- 16 usuarios
- 2 Analistas Funcionales
- 1 Moderador
- 1 Analista Modelizador
Tiempo dedicado:
Resultados:
- 133 -
El Libro del BPM 2011
Beneficios:
Sector: Gobierno
Equipo de trabajo:
- 2 Analistas de Procesos
- 1 Moderador
- 1 Analista Modelizador
Tiempo dedicado:
- 134 -
Metodología BPM:RAD® - Rapid Analysis & Design
Resultados:
Beneficios:
- 135 -
El Libro del BPM 2011
- 136 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 137 -
El Libro del BPM 2011
- 138 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
el punto de vista de negocio, ya que estos suelen residir en BPM, y por este
motivo sólo se obtenían nuevas capacidades de integración a nivel IT. Hoy
en día esta situación ha cambiado ya que el mercado está proporcionando
multitud de herramientas BPM basadas en tecnologías, metodologías y
estrategias maduras.
Por otro lado, intentar abordar un proyecto BPM sin disponer de las
capacidades y entendimiento de SOA, puede resultar un problema, ya que
la mayoría de los procesos principales de las corporaciones necesitan la
información de sus sistemas principales, y éstos deben ser integrados y
publicados como servicios de negocio.
- 139 -
El Libro del BPM 2011
Introducción a SOA.
- 140 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
¿Qué es SOA? ¿Por qué lo necesitas? ¿Para qué sirve? ¿Qué ocurre si no
lo aplicas?
¿Qué es SOA?
- 141 -
El Libro del BPM 2011
- 142 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 143 -
El Libro del BPM 2011
- 144 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
Entendiendo SOA.
- 145 -
El Libro del BPM 2011
- 146 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 147 -
El Libro del BPM 2011
- 148 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
Resumiendo SOA
- 149 -
El Libro del BPM 2011
- 150 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 151 -
El Libro del BPM 2011
- 152 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
de SOA como proveedor de servicios SOA. Este es el primer paso para unir
la relación de los dos grupos.
- 153 -
El Libro del BPM 2011
- 154 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 155 -
El Libro del BPM 2011
- 156 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
haya sido creada cuando los proyectos futuros aún no han sido
contemplados. La cantidad y tipo de riesgo que un arquitecto puede
asumir depende de muchos factores, especialmente la actitud y
predisposición de la organización. La única forma de que un
arquitecto pueda predecir los requerimientos futuros depende de si
ha podido realizar la evaluación con las unidades de negocio.
- 157 -
El Libro del BPM 2011
- 158 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 159 -
El Libro del BPM 2011
- 160 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
Una organización se puede considerar alineada con SOA cuando tiene las
siguientes características:
1. La función de SOA está pensada para entregar dos valores
principales:
a. Servicios de negocio.
b. Canales de acceso a los servicios.
2. SOA persigue el diseño basado en servicios y se basa en oponerse
a pensar que los servicios son solo parte del trabajo, y utilizarlo
pero solo en ciertas situaciones y con ciertas aplicaciones.
- 161 -
El Libro del BPM 2011
Los analistas y una gran cantidad de clientes saben que uno de los temas
más importantes para el negocio es SOA. Necesitamos estar preparados y
formados para realizar la implementación. Literalmente es la base para el
éxito del negocio y el crecimiento futuro.
- 162 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 163 -
El Libro del BPM 2011
- 164 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 165 -
El Libro del BPM 2011
- 166 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 167 -
El Libro del BPM 2011
2. Reutilización
3. Flexibilidad
- 168 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
Catalizador 1. Reutilización
- 169 -
El Libro del BPM 2011
Catalizador 2. Extensibilidad
- 170 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 171 -
El Libro del BPM 2011
- 172 -
SOA: proveedor de servicios a los procesos de negocio
- 173 -
El Libro del BPM 2011
- 174 -
Tecnología SOA-BPM: procedimientos electrónicos
- 175 -
El Libro del BPM 2011
- 176 -
Tecnología SOA-BPM: procedimientos electrónicos
Modelos de Interoperabilidad
- 177 -
El Libro del BPM 2011
- 178 -
Tecnología SOA-BPM: procedimientos electrónicos
Los principales criterios que deben utilizarse para realizar una correcta
definición de las tecnologías, técnicas y metodologías utilizadas deben
estar basados en el aseguramiento de la eficacia de los procedimientos,
tareas y actividades realizadas a lo largo de la ejecución del proyecto y
conseguir una productividad en el diseño y puesta en marcha de procesos
que nos permita medir el grado de avance en la consecución de resultados
de forma fehaciente.
- 179 -
El Libro del BPM 2011
- 180 -
Tecnología SOA-BPM: procedimientos electrónicos
- 181 -
El Libro del BPM 2011
- 182 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
Introducción
Usted necesita estar al tanto de los eventos y necesita que dichos eventos
lleguen a tiempo y con el grado de depuración y precisión adecuado para
aportar mayor inteligencia, y en consecuencia tomar mejores decisiones y
acciones. Desarrollar aplicaciones orientadas a eventos con bajo nivel de
- 183 -
El Libro del BPM 2011
latencia y extraer información de los datos entrantes era una tarea difícil
hasta ahora.
- 184 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
- 185 -
El Libro del BPM 2011
- 186 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
En éste capítulo del libro nos centraremos en un caso práctico para cubrir
una de las partes mencionadas con anterioridad, la predicción, es decir, el
ingrediente que nos anunciará lo que va a suceder antes de que realmente
suceda.
- 187 -
El Libro del BPM 2011
- 188 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
La arquitectura lógica
- 189 -
El Libro del BPM 2011
Arquitectura Lógica
- 190 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
- 191 -
El Libro del BPM 2011
- 192 -
Sinergias entre IO e IA en la consecución de predicciones reales
Conclusión
- 193 -
El Libro del BPM 2011
- 194 -
Centro de Excelencia de Procesos
Centro de Excelencia de
Procesos: Introducción, beneficios
y aproximación a su configuración
Pejman Makhfi, PMP
INTRODUCCIÓN
- 195 -
El Libro del BPM 2011
BPM ayuda a las compañías a lidiar con los frecuentes cambios que tienen
lugar en el mercado y a incrementar la presión competitiva al mejorar la
productividad y facilitar un mayor control de costes y de la gestión del
riesgo. Dicho de forma simple, BPM ayuda a las organizaciones a
monitorizar y optimizar constantemente su eficiencia operativa.
- 196 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 197 -
El Libro del BPM 2011
FUNCIONES
- 198 -
Centro de Excelencia de Procesos
BENEFICIOS
- 199 -
El Libro del BPM 2011
METODOLOGÍA
- 200 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 201 -
El Libro del BPM 2011
Una vez definidos los criterios de éxito, estableciendo el alcance del COE y
del proyecto BPM, debería definir también qué servicios ofrecerá el COE a
los usuarios. Algunos ejemplos de los servicios potenciales que el COE
puede ofrecer son:
• Análisis y descubrimiento de procesos
• Modelado de procesos
• Automatización o implementación de procesos
• Valoración del rendimiento de procesos
• Mejora de los procesos
• Control de procesos
• Gestión del cambio de los procesos
• Gestión de la librería de procesos
• Educación y formación en BPM
- 202 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 203 -
El Libro del BPM 2011
Ejecutivo de apoyo
Director de proyecto
- 204 -
Centro de Excelencia de Procesos
Arquitecto empresarial
- 205 -
El Libro del BPM 2011
- 206 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 207 -
El Libro del BPM 2011
La definición del ciclo de vida del BPM, o cómo ejecutar los proyectos BPM.
Progress Software dispone de un informe independiente sobre esta
materia.
• Estándares y mejores prácticas en herramientas BPM
• Estándares y mejores prácticas en el modelado de procesos
• Estándares y mejores prácticas en arquitectura empresarial
• Informes y cuadros de mando sobre rendimiento, calidad y uso
- 208 -
Centro de Excelencia de Procesos
Una de las responsabilidades del COE es actuar como eje capaz de facilitar
la compartición del conocimiento en torno al BPM.
- 209 -
El Libro del BPM 2011
La gestión del cambio tiene que ver con el manejo de las transiciones de
forma controlada, evitando así un efecto negativo sobre las operaciones, el
servicio al cliente o el flujo de ingresos.
ITIL* define la gestión del cambio así: “El objetivo de la Gestión del Cambio
es garantizar que los métodos y procedimientos estandarizados se utilizan
para un control rápido y eficiente de todos los cambios, con el fin de
minimizar el impacto de los incidentes relacionados con el cambio sobre la
calidad de servicio, y por consiguiente optimizar las operaciones cotidianas
de la organización”.
- 210 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 211 -
El Libro del BPM 2011
Procesos clave
Procesos de apoyo
Son procesos que ejecutan casi todos los negocios, y que típicamente
implican procesos administrativos o se ven como tales. Los procesos clave
- 212 -
Centro de Excelencia de Procesos
son a veces infravalorados o pasados por alto, pero se trata de las áreas
clave para buscar problemas operativos y optimizar la eficiencia operativa.
Algunos ejemplos de procesos clave podrían ser:
- 213 -
El Libro del BPM 2011
- 214 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 215 -
El Libro del BPM 2011
Si desea obtener una lista más matizada y precisa desde la que seleccionar
proyectos de procesos, añada algunos criterios adicionales:
- 216 -
Centro de Excelencia de Procesos
- 217 -
El Libro del BPM 2011
puede leer “BPM Project Methodology: A How-to for Your First BPM Project”
(Metodología para Proyectos BPM: Cómo implementar su Primer Proyecto
BPM).
- 218 -
BPM-orquestador y eje vertebrador– Telecomunicaciones y Medios
Introducción
Toda empresa que quiera competir dentro del mercado actual y obtener
ventajas debe afrontar un rediseño en su organización. Para ello debe
aplicar las mejores prácticas en el desarrollo de procesos consiguiendo
flexibilidad y agilidad ante el cambio y una mejor integración de sus
procesos con las tecnologías de la información.
- 219 -
El Libro del BPM 2011
- 220 -
BPM-orquestador y eje vertebrador– Telecomunicaciones y Medios
- 221 -
El Libro del BPM 2011
SOA
BUSINESS INTELLIGENCE
INVOICING
GENERAL
LEDGER
FRAUD MANAGEMENT
NOTIFICATIONS
SETTLEMENTS
PROVISIONING
MANAGEMENT
MANAGEMENT
PORTABILITY
ACTIVATION
INVENTORY
LOGISTICS
& COMMISIONS
BILLING
MANAGEMENT
GATEWAY
BALANCE
PAYMENT
SCORING
TOP-UP
DUNNINGS
B2B BILLING
COLLECTIONS
Cobro
Provisión
Alta Cliente
Inventario
Facturación
- 222 -
BPM-orquestador y eje vertebrador– Telecomunicaciones y Medios
- 223 -
El Libro del BPM 2011
- 224 -
BPM-orquestador y eje vertebrador– Telecomunicaciones y Medios
- 225 -
El Libro del BPM 2011
Hay que tener en cuenta además, que los procesos de una compañía van
más allá de los límites de la organización, por lo que tienen que ser
capaces de coordinarse y crear servicios fuera de sus fronteras como
organización. Ejemplo de esto, son los procesos de portabilidad numérica,
donde el operador tiene que hablar con una entidad externa para la gestión
del proceso.
- 226 -
BPM-orquestador y eje vertebrador– Telecomunicaciones y Medios
Conclusiones
BPM permite dar una visión extremo a extremo de los procesos de negocio,
orquestando de manera eficiente las tareas que conforman un flujo,
proporcionando información vital sobre la ejecución del mismo y
permitiendo anticipar en cierto modo posibles problemas. Esta visión global
hace tener un mejor entendimiento de los procesos, con lo que la mejora de
estos es casi natural. Esto ha permitido a las operadoras obtener enormes
ventajas competitivas reduciendo costes y tiempos de implantación.
- 227 -
El Libro del BPM 2011
- 228 -
Apéndices
Apéndices.
- 229 -
El Libro del BPM 2011
- 230 -
Apéndice A – Acerca del Club-BPM
Introducción
A través del trabajo diario con los proveedores de soluciones BPM, usuarios
y “prospects” de proyectos BPM, y con consultores y formadores en BPM,
junto con estudios de mercado, el Club-BPM tiene como objetivo servir de
fuente del estado del mercado en España y Latinoamérica, ofreciendo a las
- 231 -
El Libro del BPM 2011
Misión
Objetivos
- 232 -
Apéndice A – Acerca del Club-BPM
Servicios
- 233 -
El Libro del BPM 2011
Asesoramiento en BPM
- 234 -
Apéndice A – Acerca del Club-BPM
Metodología y Técnicas
Asesoramiento con enfoque metodológico y aplicación de técnicas
para el análisis y diseño BPM.
Orientación BPM
Asesoramiento que consiste en un análisis de situación de la
empresa respecto al nivel de madurez en BPM y la presentación del
diagnóstico de situación con propuesta de plan sugerido para
alcanzar el siguiente nivel de madurez en BPM.
Selección de Soluciones
Asesoramiento en el proceso de selección de soluciones para la
implantación del BPM y sus tecnologías, en las organizaciones.
- 235 -
El Libro del BPM 2011
Cursos de Calendario
Formación presencial e intensiva a través de cursos, seminarios y
workshops, que cubren desde la introducción a los conceptos,
enfoques y tecnologías BPM, hasta las técnicas de aplicación para la
modelización, análisis, diseño, automatización y monitorización de
procesos, reglas de negocio y servicios.
Cursos “In-Company”
Se organizan también cursos In-Company ("In-house") para
ajustarnos a la organización, metodologías, o herramientas concretas
del cliente.
- 236 -
Apéndice A – Acerca del Club-BPM
El Observatorio BPM
Miembros Corporativos
Empresas de cualquier sector y tamaño y organismos de la
Administración Pública que implantan o implantarán soluciones BPM en
sus organizaciones, interesadas en formar parte del club, y obtener y
beneficiarse de un conjunto de servicios claves para el conocimiento,
formación, implantación, y evolución del BPM y sus tecnologías.
- 237 -
El Libro del BPM 2011
Miembros Profesionales
Profesionales, profesores e investigadores, interesados en formar parte
del club y recibir información más EXCLUSIVA sobre BPM, obtener
precios especiales, y más beneficios de continua incorporación.Para
poderse inscribir en esta categoría, gratuita, es imprescindible pertenecer
a una empresa, organismo de la Administración Pública, universidad, o
centro de investigación.
Miembros Ejecutivos
Empresas proveedores de software, soluciones y servicios en todo el
ámbito de las tecnologías BPM, denominadas también BPMS – Business
Process Management Systems (Arquitectura Empresarial y Modelización
de Procesos y Recursos: EA/BPA – Enterprise Architecture / Business
Process Analysis, Herramientas de Modelización y Diseño de Procesos;
Automatización: BPM-Workflow, SOA – Services Oriented Architecture,
BRMS – Business Rules Management Systems, ECM – Enterprise
Content Management, DMS – Documents Management Systems;
Integración de Sistemas y Aplicaciones: ESB – Enterprise Services Bus,
EAI – Enterprise Application Integration y WS – WebServices;
Monitorización de Procesos y Recursos Empresariales: BAM – Business
Activity Monitoring, BI – Business Intelligence, BSC – Balanced
Scorecard, CEP – Complex-Event Processing, OI – Operational
Intelligence)-, que buscan presentarse al mercado y a los miembros del
Club como proveedor con casos de éxito y soluciones apropiadas para
abordar proyectos BPM, y participar en encuentros y actividades de
promoción y difusión del BPM, así como en debates tecnológicos y de
negocio empresarial sobre Gestión de Procesos.
- 238 -
Apéndice A – Acerca del Club-BPM
Miembros Individuales
Los miembros individuales son profesores, investigadores, estudiantes, y
cualquier persona interesada en recibir gratuitamente nuestro boletines
mensuales “BPMnews” y “BPMdocs”, y recibir publicidad vía email.
Miembros Colaboradores
Organismos, Asociaciones y universidades que cierran colaboraciones
con el Club buscando sinergias que ayuden a la divulgación y promoción
de las tecnologías BPM.
- 239 -
El Libro del BPM 2011
- 240 -
Apéndice B - Perfiles profesionales de autores
Apéndice B – Perfiles
profesionales de autores
Los autores de cada uno de los capítulos de este libro han sido escrito por
profesionales de amplísima experiencia en los distintos campos del BPM y las
tecnologías que lo automatizan. Se presentan a continuación una breve
descripción de sus perfiles profesionales.
- 241 -
El Libro del BPM 2011
Desde el año 2000 Miguel Alcalá trabaja en el área de software de IBM. En el 2004
comenzó a trabajar como arquitecto para la definición de arquitecturas y desarrollo de
negocio SOA y BPM.
De Laurentiis, Renato
Experto en Automatización y Gestión Por Procesos
Socio fundador y Director Ejecutivo del Club BPM España y Latinoamérica
Uno de los pioneros en el mundo del BPM en España, con una dilatada experiencia en
automatización y gestión de procesos, es cofundador y Director Ejecutivo del Club
BPM, organización reconocida en España y Latinomérica cuya misión es difundir,
promocionar y enseñar BPM y sus tecnologías en todo el tejido empresarial y
organismos de la administración pública.
- 242 -
Apéndice B - Perfiles profesionales de autores
grandes empresas, de los cuales los últimos 22 años los ha dedicado plenamente a la
Ingeniería de la Información, Planificación Estratégica de Sistemas, y a la Gestión y
Automatización de Procesos Empresariales (BPM) en prestigiosas empresas tales
como : Shell Oil Co., Iberdrola, Gobierno Vasco, 3M, Telefónica Sistemas, INDRA,
Banco de Portugal, Ericsson, Tabacalera, Citibank, Bankinter, Caja de Ahorros El
Monte, Seguros Tranquilidade, y Renault Financiación entre otras.
Ghamra, Mónica
Consultora Senior BPM de Single Consulting
- 243 -
El Libro del BPM 2011
José Luis Herranz es Director General de Single Consulting desde el año 2008,
habiendo desarrollado su carrera profesional en PricewaterhouseCoopers e IBM. Es
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales y Executive MBA por el IE.
Posee una amplia experiencia internacional en implantación de sistemas, mejora de
operaciones, rediseño de procesos, outsourcing (STO), gestión y automatización de
procesos, dirección de proyectos y gestión del cambio, habiendo trabajado para
múltiples clientes de los sectores de Utility, Telecomunciaciones, Industria y Banca.
Kemsley, Sandy
Analista Independiente, Arquitecta de Aplicaciones y Blogger, Kemsley Design Ltd.
- 244 -
Apéndice B - Perfiles profesionales de autores
Makhfi, Pejman
PMP, SSBB (Project Management Professional, licenciado y máster)
Marqués, José
Consultor Senior, Tecnocom
Consultor senior en Tecnocom, una de las cinco primeras empresas del sector de la
tecnología de la información en España (alrededor de 400 millones de euros de
ingresos), donde es arquitecto de soluciones BPM y SOA.
- 245 -
El Libro del BPM 2011
McGregor, Mark
BPM Gurú
- 246 -
Apéndice B - Perfiles profesionales de autores
Palmer, Nathaniel
Senior Principal & Chief BPM Strategist en SRA International.
Director Ejecutivo de la Workflow Management Coalition.
Editor Jefe de BPM.com
Nathaniel Palmer es el Principal and Chief BPM Strategist en SRA International, Inc.
[NYSE: SRX] a $1.5 Billion system integrator based in Washington, D.C., donde ha
sido el líder de proyectos BPM y SOA.
Autor colaborador de varios libros: “The BPM and Workflow Handbook,” “BPM in
Practice", “The Encyclopedia of Database Systems” (Springer, 2009) and "Managing
the Unpredictable" (MK Press, 2010).
El Sr. Palmer es también un ponente habitual en foros líderes tales como "Gartner
BPM Summit", "BTA's SOA Symposium", "Enterprise Transformation For
Government", "Business Process eXcellence" y "ProcessWorld".
- 247 -
El Libro del BPM 2011
Patton, David
Senior Solutions Consultant (Consultor de Soluciones Senior)
Antes de unirse a Progress Savvion, David trabajó tres años en Lombardi Software
(otra compañía BPM que ahora es parte de IBM) en el Departamento de Servicios
Globales, desde donde ayudaba a los clientes a convertirse en empresas “orientadas
a procesos”.
El Prof. Piemonte es autor del libro "Gestão para Inovar" y de varios artículos
relacionados con BPM, y frecuentemente imparte conferencias y seminarios en varios
países de América y Europa.
- 248 -
Apéndice B - Perfiles profesionales de autores
Robledo, Pedro
Experto en Automatización y Gestión Por Procesos
Socio fundador y Director Ejecutivo del Club BPM España y Latinoamérica
- 249 -
El Libro del BPM 2011
Trilles, Pablo
Vicepresidente Comercial - AuraPortal
- 250 -
Apéndice C – Miembros Ejecutivos
Los miembros ejecutivos del Club-BPM que han participado con su valiosa
aportación y experiencia en este Libro del BPM 2011:
Auraportal
- 251 -
El Libro del BPM 2011
CASEWISE
Casewise además de poseer una amplia base de clientes también tiene una
amplia gama de socios, por ejemplo, en el sector de empresas consultoras
tiene como socios a: EDS, PWC, Logica, PA Consulting, Business
Connections, Deloitte, SAIC, KPMG, CSC, y Bearingpoint.
- 252 -
Apéndice C – Miembros Ejecutivos
IBM
- 253 -
El Libro del BPM 2011
Mnemo
Progress Software
- 254 -
Apéndice C – Miembros Ejecutivos
Single Consulting
- 255 -
El Libro del BPM 2011
- 256 -
Apéndice C – Miembros Ejecutivos
Software AG
Tecnocom
- 257 -
El Libro del BPM 2011
Vitria Technology
- 258 -
Apéndice C – Miembros Ejecutivos
- 259 -
El Libro del BPM 2011
- 260 -
Apéndice D – Glosario BPM
ABM/ABC
El enfoque se basa en que son las actividades de los procesos las que
determinan el coste.
Actividad
Area del análisis estadístico que procura extraer información de datos para
ser utilizados en predicción de tendencias de futuro y patrones de
comportamiento. El núcleo del análisis predictivo se centra en la captura de
relaciones entre variables y variables predichas o “predicted” de ocurrencias
pasadas, y la explotación de dicha información para predecir un resultado
en el futuro.
- 261 -
El Libro del BPM 2011
Arquitectura Empresarial
B2B
B2C
B2E
Backoffice
- 262 -
Apéndice D – Glosario BPM
BI – Business Intelligence
Por ejemplo: Datos de los perfiles de clientes para diseñar tarifas de primas
segmentadas o personalizadas.
- 263 -
El Libro del BPM 2011
CRM
- 264 -
Apéndice D – Glosario BPM
balance de tal forma que la compañía puede tener unos buenos resultados en
el corto plazo y construir su futuro, de esta manera la compañía será exitosa y
cumplirá su visión.
Enrutamiento inteligente
Itinerario definido que seguirá un mensaje lanzado desde una aplicación para
que llegue conforme a ciertas condiciones a las aplicaciones o sistemas que
deben recibir el mensaje.
(enterprise service bus) IDC define ESB como "un concepto de tecnología
basada en estándares abiertos que revolucionará las TI (Tecnologías de la
Información) y permitirá la informática distribuida flexible y escalable para las
futuras generaciones. ESB está emergiendo como el backbone (la columna
vertebral) de la estructura distribuida en los departamentos de TI de las
empresas, porque permite no sólo la retención y explotación de aplicaciones
críticas de negocio existentes, sino que también permite al usuario introducir y
borrar nuevas aplicaciones según sea necesario". En otras palabras,
- 265 -
El Libro del BPM 2011
podemos decir que ESB es un software que actúa como una autopista de
información que permite enviar mensajes entre distintas aplicaciones con la
posibilidad de definir itinerarios concretos y transformar datos para la correcta
comunicación. El ESB es un software especializado que permite la interacción
dinámica de los servicios compartidos en una arquitectura SOA. Como
principales funciones ofrecen el registro para la publicación de servicios, la
gestión de versiones de servicios y brokering de empresas, rutas dinámicas y
transformación de unos servicios en otros.
eTOM
Evento
Por ejemplo: La solicitud de un cliente para que se le haga una póliza, inicia el
proceso de Contratación
Fast-Time-to-Market
En este sentido, las soluciones BPM son críticas para lograr y potenciar el
“fast time to market”.
Flujos de Secuencia
- 266 -
Apéndice D – Glosario BPM
Gestión Documental
IDABC
- 267 -
El Libro del BPM 2011
Interface (Interfaz)
- 268 -
Apéndice D – Glosario BPM
ISA
ITIL
Just-in-time
Por ejemplo: Entregar una póliza al cliente dentro del plazo comprometido y
sin errores.
KPI
En BPM, los usuarios, identificados por sus respectivos roles, tienen que
realizar determinadas tareas para resolver actividades de un proceso.
Mejora Continua
Modelizacion de Procesos
- 269 -
El Libro del BPM 2011
los eventos que los inician, las secuencias de actividades, condiciones, datos
e información que fluyen a través de las actividades, los roles que las
ejecutan, y otros elementos que intervienen en los procesos.
Monitorización de Procesos
- 270 -
Apéndice D – Glosario BPM
Nodos
Outsourcing
PPV
Predicción (Prediction)
- 271 -
El Libro del BPM 2011
Procedimiento
Proceso
Hammer y Champy, los dos gurus y precursores del BPR, la definen así: “Es
la reconcepción fundamental y el rediseño radical de los procesos de
negocios para lograr mejoras dramáticas en medidas de desempeño tales
como costes, calidad, servicio y rapidez”.
Reglas de Negocio
Reporting
- 272 -
Apéndice D – Glosario BPM
Roles
Servicio Web
SID
- 273 -
El Libro del BPM 2011
Simulación de Procesos
SLA
SOA, como parte del BPM, permite modificar o crear nuevos procesos de
forma dinámica, reduciendo enormemente los costes y el tiempo, e
imprimiéndole agilidad y flexibilidad a la organización.
Subproceso
- 274 -
Apéndice D – Glosario BPM
TAM
Tareas
Temporizador (Timer)
TI
Tecnologías de la información.
TNA
Webservices
Ver Servicio Web
- 275 -
El Libro del BPM 2011
Workflow
- 276 -
Apéndice D – Glosario BPM
Estándar, más utilizado actualmente, que tiene por objetivo el archivo de los
diagramas de procesos y el intercambio o portabilidad de estos entre distintas
herramientas. Es un formato de archivo XML que representa el “dibujo” de la
definición del proceso. Contiene el tamaño y las coordenadas X e Y del nodo.
Tiene un concepto de líneas que señalan el camino a seguir. Los nodos y las
líneas tienen atributos que pueden especificar información ejecutable tales
como roles, descripción de actividades, temporizadores, llamadas a web
services, etc. XPDL 2.0 contiene extensiones para ser capaz de representar
todos los aspectos del BPMN (BP Modeling Notation).
- 277 -
Sistema de Mejora INTRODUCCIÓN AL
de Procesos CURSO
¿Qué es un Proceso?
“Conjunto de actividades
mutuamente relacionadas o
que interactúan, las cuales
transforman elementos de
entrada en resultados”
(ISO9000:2015)
¿Qué es un Proceso?
Características
Definible
Los procesos deben ser
documentados y los requerimientos
y mediciones para cada proceso
deben estar establecidos
Repetible
Secuencias de actividades repetibles
Predecible
Estabilidad que asegure que si se
siguen las actividades del proceso
se alcanzarán los resultados
deseados
¿Qué es un Proceso?
Características
Entradas Resultados
Definible
Los procesos deben ser IMPACTO EN
documentados y los requerimientos COSTE TIEMPO AÑADIR O NO
CALIDAD
y mediciones para cada proceso VALOR
deben estar establecidos
Repetible
Q 1+1=3
20 gr.
Secuencia de actividades
5 gr. 1/4L
Expectativas
20 gr.
Recursos
Elementos Asociados al proceso
• Recursos Humanos
• Equipos
• Instalaciones
• Tecnologías
https://www.youtube.com/watch?v=UNIXNi9lul8
Identifiquemos los elementos del siguiente proceso:
https://www.youtube.com/watch?v=DTXDCtmAd_c
Identifiquemos los elementos del siguiente proceso:
https://www.youtube.com/watch?v=qF9hVyA58xg
Mapa de Procesos
https://www.youtube.com/watch?v=NadZB088Iwc
Mapa de Procesos
Procesos estratégicos
Destinados a definir y controlar las metas de la organización, sus
políticas y estrategias
Requisitos del cliente
Su optimización es decisiva
para la eficiencia de la
organización
Contribuyen al cumplimiento
de la misión-visión y a la
consecución de los objetivos
estratégicos.
Clasificación de procesos - Procesos de Soporte
Calidad
Valor para
Servicio Costo
el usuario
Tiempo
Gracias!
Proceso de
Proceso de Almacenamient Proceso de
Proceso de Proceso de Proceso de
Recepción y o de Producto Distribución y
Compras Manufactura Comercialización
Almacenaje Terminado y Transporte
Envases
Niveles
de Sub Preparación de Llenado Capsulado
Envases
Proceso
BPMN es una notación y existe software gratuito
para modelar...
Bizagi es gratuito (solo windows)
http://www.bizagi.com
Hay modulos para Eclipse por lo que funcionan en
Linux o MacOS
INTALIO(http://bpms.intalio.com/downloads.html)
También existe software pagado
Visual Architech (http://www.visual-paradigm.com/
product/bpva/)
16
Software de asignación de flujo de valor
https://online.visual-
paradigm.com/es/diagrams/features/value-stream-
mapping-software/
https://www.smartdraw.com/value-stream-map/value-
stream-mapping-software.htm
20
Optimización de tiempo- costo
Sistema de Mejora
y nivelación de recursos de
de Procesos proyectos
Alcance y definición
Muchas procesos
operacionales pueden
modelarse y resolverse
mediante redes ( Nodos
conectados por ramas)
Algoritmo
Algoritmo
de la ruta
crítica Algoritmos de la ruta
más corta
CPM
Algoritmo
de flujo
máximo
Red
Definición
Una red se compone por un
conjunto de nodos unidos por
arcos (o ramas).
Notación
Es (N,A) donde N es el conjunto
de nodos, y A es el conjunto de 𝑁 = 1,2,3,4,5
arcos
A= 1,2 ; 1,3 ; 2,3 ; 2,5 ; 3,4 ; 3,5 ; 4,2 ; (4,5)
Tipo árbol
Red conectada libre de ciclos compuesta por subconjunto de nodos
Tipo árbol de expansión
Es un árbol que une todos los nodos de la red
Técnica de la Ruta Crítica (CPM)
Definición
Método de ruta crítica CPM es método basado
en redes diseñados para ayudar a planificar
proyectos (tiempos y plazos).
Ventajas
Ocurrencia Ocurrencia
temprana Tardía
Diagrama de precedencia
Se enfoca en actividades en lugar de eventos.
No se consideran actividades ficticias
Como se calcula la ruta crítica?
Algunas actividades podrían tener capacidad para retrasarse sin afectar la duración del
total del proyecto.
TCp TFp
HT= TFt -TFp
Hay dos tipos de holguras
TCp TFp
TCt TFt
• Holgura Total: Tiempo durante el cual se puede retrasar una actividad o extender TCt TFt
su duración sin retrasar la fecha de finalización del proyecto.
Regla 1
Regla 2
Regla 3
Fases
Solución
Ejemplo de cálculo de tiempos temprano y tardíos
Solución
Ejemplo
1-
2- 3- 4-
Representación
Numeración: el número del nodo final tiene que ser mayor
que la del nodo inicial
Cálculo de tiempos temprano y tardío
Cálculo de tiempos temprano y tardío
5
Cálculo de tiempos temprano y tardío
9
Cálculo de tiempos temprano y tardío
9 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 12
5 16
9 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 12
5 16 16
9 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 12 12
5 16 16
9 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 12 12
5 16 16
9 12 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 12 12
5 16 16
9 9 12 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 9 12 12
55 16 16
9 9 12 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 9 12 12
0 55 16 16
9 9 12 12
Cálculo de tiempos temprano y tardío
7 9 12 12
0 55 16 16
Actividad Crítica
No tiene holgura temporal
9 9 12 12
Holgura temporal de 2
Actividad Crítica
Ruta Crítica
Hay riesgos?
Cuál seria la duración del Técnicas de revisión
proyecto considerando los Evaluación de
riesgos? Programas (PERT)
Técnica de revisión y evaluación de programas (PERT)
Es una técnica que se usa para la planear y controlar proyectos de cierta incertidumbre
PERT se basa en estadísticas, particularmente en el teorema del límite central para calcular el
resultado de los resultados del proyecto.
Optimista (To): La duración de la actividad mas corta si todo va bien (sin ningún problema)
Mas probable (Tm): Esta seria la duración de la actividad mas frecuente si la actividad se
lleva a cabo en condiciones normales. Normalmente basado en la experiencia.
Pasos a seguir
Después del
cálculo de los Te,
tiempos
tempranos y
tardíos y holguras
se identifica la
ruta crítica
Cómo calculamos la duración total del proyecto?
Te proyecto = Σ (te) de
las actividades críticas
Desviación standard de
cada actividad
Varianza de cada
actividad
Cálculo de probabilidad de que el proyecto se complete en x días
Considerar lo siguiente:
Para conocer la probabilidad que la duración del proyecto sea de 34 días se debe calcular Z e identificar la probabilidad en la tabla con el valor de Z
34 −41
Z= = -1.30 9.68 %
5.4
Se puede reducir la duración de un proyecto?
Componentes de costos de los proyectos Costo total = Costos directos + costos indirectos
Costos Directos
Costos Indirectos
proyecto, se gasta dinero y recursos para total del proyecto es disminuyendo la ruta
Aceleración de proyectos
Definiciones claves:
𝑃𝑟𝑜𝑑𝑢𝑐𝑐𝑖ó𝑛 𝑅𝑒𝑎𝑙
𝐹𝑃 =
𝑀𝐴𝑥𝑖𝑚𝑎 𝑐𝑎𝑝𝑎𝑐𝑖𝑑𝑎𝑑 𝑑𝑒 𝑝𝑟𝑜𝑑𝑢𝑐𝑐𝑖ó𝑛
Optimización de costo y tiempo
Pasos a seguir:
5. ¿La red limita la aceleración? verifica si aparecen nuevas Los límites para acelerar son:
rutas críticas
- La actividad en sí misma: potencial de aceleración de la
6. Calcular la duración del nuevo proyecto y los costos
actividad
directos
Repita los pasos 1 a 6 hasta que una ruta crítica se acelere - Ruta crítica paralela
por completo.
- Ruta crítica completamente acelerada
Optimización de costo y tiempo
Veamos un ejemplo
DURACION (DIAS) COSTOS DIRECTOS ($K) COSTOS INDIRECTOS ($K) COSTOS TOTALES ($K) COMENTARIOS
12 11 54 65 DURACIÓN Y COSTO NORMAL
Optimización de costo y tiempo
Costo indirecto = 4.5 $k/ día
12 11 54 65 Duración normal
11 13 49.5 62.5 Acelerar D en 1 día
10 15 45 60 Acelerar D en 1 día
9 18 40.5 58.5 Acelerar D y B en 1 día
8 22 36 58 Acelerar A en 1 día
7 26 31.5 57.5 Acelerar A en 1 día Punto óptimo
6 31 27 58 Acelerar B y C en 1 día
5 36 22.5 58.5 Acelerar B y C en 1 día
Optimización de costo y tiempo
Programación de recursos
- El método de ruta crítica es adecuado para la nivelación de Problemas con los métodos / técnicas anteriores.
recursos
- Se enfoca en el tiempo total de un proyecto
• Un cronograma del proyecto se vuelve más realista al - Asume que los recursos son ilimitados, en la realidad
considerando recursos la disponibilidad de recursos es frecuentemente
limitada. Muy a menudo los recursos pueden estar
limitados por el presupuesto total del proyecto.
Uniforme → irreal
Nivelación de recursos
Pasos
64
𝑅𝑈𝐹 = x 100 = 52.9 %
11 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑠 𝑥 11 𝑑𝑖𝑎𝑠
Nivelación de recursos
7 trabajadores disponibles
Determinar la disponibilidad de
recursos día a día. Comparar la
Recursos
demanda y la disponibilidad y
determinar si el histograma de
demanda es aceptable
Determinar RUF:
64
𝑅𝑈𝐹 = 11 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑠 𝑥 11 𝑑𝑖𝑎𝑠 x 100 = 52.9 %
Días
Nivelación de recursos
para la nivelación
Nivelación de recursos
Recursos
Días
64
𝑅𝑈𝐹 = 07 𝑝𝑒𝑟𝑠𝑜𝑛𝑎𝑠 𝑥 11 𝑑𝑖𝑎𝑠 x 100 = 83.1 %
Gracias
Preguntas??