UNIVERSIDAD CIUDADANA DE NUEVO LEON

MAESTRIA EN ADMINISTRACIÓN CON ACENTUACIÓN EN PLANEACIÓN ESTRATEGICA.

MATERIA: SEMINARIO DE INVESTIGACIÓN ( C )

TUTOR: Dr. GABRIEL GRACIANO AVILA

ACTIVIDAD No 5.- REPORTE MARCO CONCEPTUAL DE LA PROPUESTA DE INVESTIGACIÓN ELEGIDA.

ALUMNA: LILIANA RODRIGUEZ OVALLE

MATRICULA: 37564

MONTERREY NUEVO LEON A 8 DE OCTUBRE 2021

 INTRODUCCION:

En esta actividad sobre el Marco Teórico se da el resultado de los dos primeros pasos de nuestra investigación, que son la idea y el planteamiento del problema. Ya que una
vez que logramos tener claro el tema que vamos a investigar, tenemos que darnos a la tarea de la investigación. Esto consiste en analizar y presentar las teorías que existen
sobre el problema a investigar, también incluye los trabajos e investigaciones que están como antecedentes.

La función general del marco teórico es acondicionar la información científica que existe sobre lo que se va a investigar, para tener conocimiento científico nuevo, ya que nos
sirve para no cometer errores en nuestro proyecto.

ANTECEDENTES
Tesina del Instituto
El lavado de activos incluye:
Politécnico Nacional
“Modelo de Seguridad Para
la Prevención del Lavado de
Dinero”.
México, 2010.
Autores: Gerardo Daniel
Flores Arévalos.
Jorge Antonio Galán Medel
Juan Francisco Sabas
González.
Melanie Salinas Acosta
Nadia Carolina Rojas
Ramírez.
Objetivo: Crear un modelo
de seguridad para la
prevención del lavado de
dinero.
MARCO TEORICO:
BASES TEORICAS DEFINICIÓN DE TÉRMINOS BASICOS
Riesgo: Es la probabilidad de que una amenaza se convierta en un desastre,
con graves consecuencias económicas, sociales y ambientales.
• Tratar de dar apariencia
(S/f-h). Recuperado el 9 de octubre de 2021, de Gob.mx website:
de legalidad a recursos de origen ilícito.
https://www.cnbv.gob.mx/PrevencionDeLavadoDeDinero/Documents/1-1_Conceptos_basicos.pdf.
• Adquirir, resguardar, invertir, transformar,
transportar, custodiar y administrar bienes
o ganancias ilícitos. El lavado de dinero también recibe el nombre de lavado de activos, blanqueo
• El dinero y los bienes de procedencia ilícita de activos y blanqueo de capitales.
nunca serán legales así hagan muchas
transacciones con ellos.
(s/f-b)
• Los recursos del lavado de activos no solo
(S/f-b). Recuperado el 22 de agosto de 2021, de Ipn.mx website:
vienen del narcotráfico.
https://tesis.ipn.mx/bitstream/handle/123456789/6436/C7.1426.pdf?sequence=1&isAllowed=y
Posiciones de distintos autores:
Carlos Augusto Oviedo: El lavado de activos Blanqueo: El término blanqueo corresponde al lavado de dinero o capitales.
es el conjunto de operaciones adelantadas
por una persona, natural o jurídica, (Wikipedia contributors, s/f-a)
tendiente a dar apariencia de legalidad o
"legalizar" activos monetarios o no Wikipedia contributors. (s/f-a). Blanqueo. Recuperado el 9 de octubre de 2021, de
monetarios provenientes de una actividad
ilícita. Wikipedia, The Free Encyclopedia website:
El doctor Carlos Augusto Oviedo, en su Tesis: "El lavado de https://es.wikipedia.org/w/index.php?title=Blanqueo&oldid=104235257
activos: análisis a un problema jurídico, económico y social",
2000 p. 14,
 Principales Hallazgos:
Abarca un panorama
general del lavado de dinero
en México, estudio profundo
en las legislación nacional e
internacional.
Aportes: Con base en el
estudio detallado de la
legislación y en los análisis
de riesgos, proponen un
modelo de seguridad para la
prevención del lavado de
dinero. La cual fue
fundamentada en un
Análisis de Riesgos, misma
que permite la identificación
de eventos u operaciones
sospechosas que afectan la
actividad de una
organización financiera.
Eduardo Fabián Caparros: Define al lavado de
activos como: “blanqueo", "lavado", "reciclaje", Lavado de Activos: Es un proceso que pretende ocultar, disimular y encubrir
"normalización", "reconversión" o "legalización" de el origen ilícito de determinados bienes o el producto de actividades
bienes, nos referimos al proceso tendiente a obtener
delictivas con la finalidad de convertirlos en otros bienes u actividades
la aplicación en actividades económicas lícitas de
que resultan aparentemente lícitas.
una masa patrimonial derivada de
cualquier género de conductas ilícitas,
(AFIP, 2012)
con independencia de cuál sea la forma que esa
masa adopte, mediante la progresiva concesión a la
Amenaza: es una persona o grupo de personas, objeto o actividad con el
misma de una apariencia de legalidad.
El delito de blanqueo de capitales, Madrid: Colex, 1998. p. 76. potencial de dañar al Estado, la sociedad, la economía, etc. Esto
Dr. Ricardo M Alva: Define al lavado de dinero como: incluye criminales, grupos terroristas y sus facilitadores, sus recursos,
El proceso de ocultamiento de fondos de origen así como actividades de LD/FT/PADM pasadas, presentes y futuras. La
ilegal en moneda nacional o extranjera y los
amenaza sirve como un punto de partida en el desarrollo de la
subsiguientes actos de simulación respecto de su
origen, para hacerlos aparecer como legítimos. comprensión de los riesgos de LD/FT/PADM. Por esta razón, es
Programa y Manual Uniforme para la prevención del lavado de dinero
importante tener una comprensión del entorno en el que se comenten
en América Latina. Bogotá, 1998. p. 12
los delitos precedentes y cómo se genera el producto del delito para
El enfoque del Lavado de dinero esta basado en un
identificar su naturaleza y si es posible, su tamaño o volumen.
Riesgo.
 Tesina de la Universidad
Autónoma de Nuevo León. El lavado de dinero se ha convertido en un delito (S/f-i). Recuperado el 9 de octubre de 2021, de Gob.mx website:
“Análisis de la participación incontenible, sin embargo, las organizaciones han https://www.uif.gob.mx/work/models/uif/comunicados/imp/ENR2019-2020.pdf

de México en la lucha contra

puesto más atención y han estado desarrollando
el lavado de dinero en el
innovaciones tecnológicas, las cuales preparan Vulnerabilidad: comprende aquellas cosas que se pueden explotar por la
sistema financiero
plataformas para combatir este delito. amenaza o que pueden sustentar o facilitar sus actividades.
mexicano”
San Nicolás de los Garza
(S/f-i). Recuperado el 9 de octubre de 2021, de Gob.mx website:
Nuevo León, 2004. https://www.uif.gob.mx/work/models/uif/comunicados/imp/ENR2019-2020.pdf
Autor: Marcela Gonzalez
Villaseñor.
Objetivo: Proponer que
nuestro país adopte los
mecanismos suficientes
para erradicar el lavado de
dinero, evitar delitos
financieros.
Principales Hallazgos: Se
realizó un análisis del delito
de operaciones con
recursos de procedencia
ilícita.
Aportes: Es un estudio muy
completo en dónde nos
muestran paso a paso este
 tema del lavado de dinero
en México, iniciando con las
autoridades que intervienen
en el sistema financiero
mexicano. Y se va
desglosando como esta
estructurado el sistema
financiero mexicano. Así
como un amplio estudio de
acciones realizadas por
México para combatir el
lavado de Dinero en México.
 CONCLUSIONES:

El Marco teórico es el resultado de los dos primeros pasos de una investigación (la idea y planteamiento del problema), ya que una vez que se tiene claro que se va a investigar,
es el “manos a la obra” de la investigación. Consiste en analizar y presentar las teorías que existen sobre el problema a investigar, también incluye los trabajos e investigaciones
que existen y todos los antecedentes sobre lo que se va a desarrollar como investigación. El marco teórico se refiere a todas las fuentes de consulta teórica de que se puede
disponer sobre el problema a investigar.

La función general del marco teórico es acondicionar la información científica que existe sobre lo que se va a investigar, para tener conocimiento científico nuevo, ya que nos
sirve para: no cometer errores en nuestro estudio a desarrollar o a prevenirlos de ser posible, nos da guías de cómo hacer nuestro estudio o a dónde dirigirlo, nos da una clave o
claves de referencia (marco de referencia) para ir interpretando los resultados que se vayan obteniendo en la investigación, nos ayuda a centrarnos en el problema estudiado y
no desviarnos de él, nos ayuda a elaborar más adelante la hipótesis, nos ayudara a descubrir nuevo conocimiento científico. En general es de donde se alimentará de
información el inicio de la investigación para ir dándole forma a lo que pretendemos hacer.

No debemos de dejar pasar que la información para nuestro proyecto se debe de jerarquizar, ya que esta se clasifica de acuerdo a la fiabilidad, el sitio de donde se obtiene,
como se obtiene y las fuentes de información se deben clasificar en primarias, secundarias, etc, por loque entre ellas pueden existir diferencias.

El investigador en esta etapa debe de tomar notas sobre las referencias y fuentes como: libros, revistas, tesis, documentos públicos o probados. Al final lo que se pretende con
esta actividad es ir creando una herramienta de utilidad para desarrollar nuestra investigación.

REFERENCIA BIBLIOGRÁFICA
SAMPIERI, Hernández Roberto (et.al.) (2008). En Metodología de la Investigación. McGraw-Hill: México.