Legislación Ambiental y Auditoria

Profesor: Jaime Tejada Gurmendi

 Sistemas de Fiscalización:
Sistema Nacional de Evaluación y
Fiscalización Ambiental - SINEFA

Profesor: Jaime Tejada Gurmendi

Objetivos de la clase: Sistemas de Fiscalización.
Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental - SINEFA

Conocer el Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental - SINEFA

Conocer la finalidad y ámbito de aplicación del SINEFA.

Conocer a las autoridades competentes dentro del ámbito del SINEFA

Identificar y conocer el Macroproceso del SINEFA

Identificar a las Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

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SINEFA

¿Cuáles son los elementos de la fiscalización en sentido general?

Comprende tres elementos:

Sujeto de la Fiscalización o Unidad Fiscalizable: ¿A quien se va a fiscalizar?

Objeto de la Fiscalización: ¿Qué se va a fiscalizar?

Agente de Fiscalización: ¿Quién realizará el proceso de fiscalización?

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SINEFA

¿Qué entendemos por Fiscalización Ambiental en sentido general?

La Fiscalización Ambiental corresponde a un proceso ex post al inicio de las actividades desarrolladas por los titulares de
las actividades fiscalizadas. Es decir, se les fiscaliza una vez que estos ya han iniciado sus actividades económicas,
incluyendo actividades como las de exploración, investigación, explotación, industrias o cualquiera para la cual deba
cumplir con obligaciones ambientales.
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SINEFA

Potestad sancionadora y poder disuasivo de la Fiscalización Ambiental

Para llevar a cabo la Fiscalización Ambiental de forma efectiva, es necesario que la autoridad cuente con mecanismos
eficaces para disuadir al infractor de volver a incurrir en la misma conducta y esto se logra a través de la imposición de
sanciones. Asimismo, la imposición de sanciones y multas disuade al resto de administrados de incurrir en una conducta
similar.

La potestad sancionadora en sentido estricto puede entenderse como el poder que tiene el Estado; en base al Ius
Imperium, para imponer sanciones por el incumplimiento de obligaciones ambientales.
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Finalidad del SINEFA

¿Qué es el SINEFA y cual es su finalidad?

El Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental – SINEFA fue creado mediante Ley N° 29325, modificada por
el N° 30011. Esta norma aprobó el sistema de fiscalización en el marco del cumplimiento de obligaciones en materia
ambiental.

EL SINEFA tiene por finalidad el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de todas las personas naturales y
jurídicas, así como supervisar y garantizar que las funciones de evaluación, supervisión y fiscalización, control y potestad
sancionadora ambiental, a cargo de las diversas entidades del Estado, se realicen de forma independiente, imparcial, ágil y
eficiente.
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Ámbito de aplicación del SINEFA

¿Cuál es el ámbito de aplicación del SINEFA?

El Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental (SINEFA) rige para toda persona natural y jurídica, pública o
privada, principalmente para las entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local que ejerzan funciones de evaluación,
fiscalización, control y potestad sancionadora en materia ambiental.

El SINEFA forma parte del Sistema Nacional de Gestión Ambiental - SNGA.

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SINEFA como sistema funcional

El SINEFA dentro del Sistema Nacional de Gestión Ambiental tiene por finalidad orientar, integrar, coordinar, supervisar,
evaluar y garantizar la aplicación de las políticas, planes, programas y acciones destinados a la protección del ambiente y
contribuir a la conservación y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales.

El Sistema tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de todas las personas naturales
o jurídicas, así como supervisar y garantizar que las funciones de evaluación, supervisión, fiscalización, control y potestad
sancionadora en materia ambiental, a cargo de las diversas entidades del Estado, se realicen de forma independiente,
imparcial, ágil y eficiente, de acuerdo con (…) normas, políticas, planes, estrategias, programas y acciones destinados a
coadyuvar a la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales, al desarrollo de las actividades productivas y el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales que contribuyan a una efectiva gestión y protección del ambiente.

Artículo 3 de la Ley N° 28245, Ley marco del sistema nacional de gestión ambiental.
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Autoridades Competentes del SINEFA

ENTE RECTOR DEL SINEFA:

OEFA Autoridad técnico normativa a nivel nacional
que regula la fiscalización ambiental y verifica
su ejercicio por las EFA.

SINEFA - Con facultades expresas

desarrollan funciones de
fiscalización ambiental
- Ejercen sus funciones con
LAS EFA independencia funcional
del OEFA.
- Nacional: Ej. Ministerios
- Regional: Ej. Gob. Reg.
- Local: Municipalidades
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SINEFA – Fiscalización Ambiental como Macroproceso

En sentido amplio puede verse como un Macroproceso que tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de las obligaciones
ambientales establecidas en la legislación ambiental, así como en los compromisos derivados de los instrumentos de gestión
ambiental y de los mandatos o disposiciones emitidos por el OEFA.

Evaluación Supervisión Fiscalización Aplicación de

y Sanción Incentivos

fiscalización ambiental como ejercicio de la potestad sancionadora

En sentido estricto puede entenderse como el poder que tiene el Estado; en base a su Ius Imperium, para imponer
sanciones por el incumplimiento de obligaciones ambientales.
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Funciones del OEFA
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Funciones del OEFA como entre rector del SINEFA

Funciones del OEFA como ente rector del SINEFA:

 Función normativa.
 Función de supervisión de las entidades de fiscalización ambiental - EFA
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La Función del Supervisión

¿En que consiste la Función de Supervisión?

Consiste en la verificación del cumplimiento de las obligaciones ambientales fiscalizables asumidas por los administrados
con la finalidad de prevenir daños en el ambiente.

La función de supervisión del OEFA comprende:

i) la supervisión directa,
ii) la supervisión a Entidades de Fiscalización Ambiental (EFAS) y
iii) aquellas otras que le han sido atribuidas en la normatividad vigente.
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¿Qué se supervisa?
Instrumentos de Gestión
Ambiental

Normativa ambiental
Obligaciones
ambientales
Obligaciones fiscalizables contenidas en: Medidas administrativas

Otras fuentes

Funciones de Normativa que atribuye funciones

fiscalización de fiscalización ambiental
ambiental

Normativa especial que atribuye

Otras obligaciones
competencias al OEFA
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Finalidad de la Función de Supervisión

Prevenir daños

Promover la subsanación voluntaria de los

incumplimientos de obligaciones fiscalizables

Obtención de los medios probatorios idóneos para

Función de sustentar el inicio del procedimiento administrativo
supervisión sancionador o la imposición de medidas
administrativas

Verificar el cumplimiento de las funciones de

fiscalización ambiental a cargo de las EFAS, así
Garantizar la como el cumplimiento de las obligaciones de los
adecuada titulares de actividades cuya supervisión está cargo
protección de
del OEFA
ambiente
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SINEFA
Facultad de realizar
acciones de seguimiento
y verificación

Facultades

Facultad de dictar
medidas preventivas

Función supervisora
directa
Asegurar el cumplimiento
de las obligaciones
ambientales

Objetivos
Promover la subsanación
voluntaria de presuntos
incumplimientos
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Principios de la Función de Supervisión

Costo - eficiencia: El desarrollo de la función de supervisión se lleva a cabo evitando generar costos excesivos e
injustificados al administrado y a la Autoridad de Supervisión.

Coordinación interinstitucional: Las acciones de supervisión se efectúan de manera coordinada con otras entidades de
fiscalización, a fin de evitar duplicidad y garantizar un mejor uso de los recursos públicos y minimizar la carga sobre los
administrados.

Integración de la información: La información recabada en el ejercicio de la función de supervisión es debidamente

sistematizada y almacenada en soportes tecnológicos. Asimismo es empleada en la planificación con enfoque de prevención
y gestión de riesgo. Además, se debe promover la coordinación y el intercambio de información con otras entidades de
fiscalización; y, garantizar un uso óptimo de los recursos.
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Principios de la Función de Supervisión

Organización a riesgos: En el ejercicio de la supervisión se toma en consideración el riesgo ambiental que pueda generar
el desarrollo de la actividad del administrado, teniendo en cuenta el nivel de sus consecuencias así como la probabilidad de
su ocurrencia.

Preventivo y correctivo: Las acciones de supervisión debes estar dirigidas a prevenir, evitar, detectar y/o corregir la
comisión de acciones u omisiones, que podrían ser constitutivas de incumplimiento de obligaciones fiscalizables.

Profesionalismo: La función de supervisión debe ser ejercida considerando habilidades técnicas y competencias vinculadas
con la gestión de riesgos y la promoción del cumplimiento, garantizando la coherencia y la imparcialidad en el desarrollo de
la función.
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Principios de la Función de Supervisión

Promoción del cumplimiento: En el ejercicio de la función de supervisión se promueve la orientación y la persuasión en el

cumplimiento de las obligaciones del administrado y la corrección de la conducta infractora.

Regulación responsiva: El ejercicio de la función de supervisión se realiza de forma modulada, en función a la oportunidad
en que es realizada la acción de supervisión, el tipo de obligación fiscalizable, la gravedad del presunto incumplimiento, el
desempeño ambiental del administrado u otros factores que permitan una intervención proporcional al cumplimiento de las
obligaciones fiscalizables.

Supervisión basada en evidencia: Las acciones de supervisión deben ser planificadas, ejecutadas y concluidas tomando
en cuenta información objetiva recabada por la Autoridad de Supervisión en el ejercicio de sus funciones.
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Sujetos de la Supervisión
i) Requerir documentos e información (incluye su reproducción)
ii) Tomar y registrar declaraciones e interrogar al administrado o
su personal
iii) Solicitar la participación de peritos y técnicos
Facultades iv) Instalar equipos de monitoreo y utilizar equipos y
herramientas
v) Recolectar muestras
vi) Otras diligencias de investigación

Supervisor i) Adoptar las medidas necesarias para obtener los medios

probatorios idóneos
ii) Revisar y evaluar la documentación
iii) Identificarse con la credencial
iv) Citar la base legal que sustente la competencia de
Sujetos de la Obligaciones supervisión, facultades y obligaciones
supervisión v) Entregar copia del acta
vi) Mantener reserva de la información
vii) Ser imparcial
viii) Requisitos de seguridad y salud en el trabajo
ix) Aplicar los principios
i)Mantener en custodia toda la información de sus obligaciones
Administrado Obligaciones (5 años) y entregarla cuando se requiera
ii) Brindar las facilidades
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Tipos de Supervisión

Regular Se realiza de manera

periódica y planificada

Tipos de supervisión i) Emergencia Ambiental,

ii) Denuncia ambiental,
iii) Solicitudes de
intervención de
organismos públicos,
Especial iv) Terminación de
actividades total o parcial
v)Verificación del cumplimiento
de las medidas administrativas
ordenadas por OEFA,
vi) Otras
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Tipos de Acciones de Supervisión

Se realiza fuera de las

In situ sedes del OEFA

Tipos de acción de
supervisión Se realiza desde las
sedes del OEFA e implica el
acceso y evaluación de
En gabinete información vinculada a
las actividades o
funciones del
administrado supervisado
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Tipos de Acciones de Supervisión
Promoción del
cumplimiento de
Objeto obligaciones
fiscalizables

Se pone en conocimiento las Excepciones: Identificación

obligaciones a los administrados de daños/riesgos
¿Qué implica? y se verifica el cumplimiento sin significativos o se afecte la
fines punitivos eficacia de la fiscalización
ambiental.

Por única vez a la

unidad fiscalizable que
Supervisión no haya sido
orientativa supervisada
¿Cuándo se anteriormente
puede realizar? Persona natural con
negocio, micro o pequeña
empresa u otros supuestos que
coadyuven al adecuadomanejo
ambiental

Con la conformidad de la actividad, la

¿Cómo recomendación de mejoras, la identificación de

riesgos y emisión de alertas para cumplir las obligaciones
concluye? o, excepcionalmente, con la imposición de medidas
administrativas.
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Etapas de la Supervisión
1 2 3

Voluntad de Plazo para

subsanar subsanación

Acción de supervisión
Plan de presencial
Supervisión
Acta de
Supervisión
Informe de
Formación del Supervisión
expediente

Documento de
registro de Documento técnico - legal
información
Acción de supervisión no
presencial
Observaciones,
Notificación voluntad de subsanar

Etapa
EtapaPreparatoria
preparatoriao de Etapade
Etapa deejecución
ejecución Etapa de resultados
Planificación
Supervisión
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Etapas de la Supervisión: Preparatoria o de Planificación

Obligaciones fiscalizables (Ficha de

a) Etapa Preparatoria o obligaciones)
Planificación
Información presentada por el
administrado

Supervisión
Plan de
Evaluación de denuncias

Resultados de monitoreos, evaluaciones

ambientales integrales

Resultados de supervisiones previas

Revisión de PAS y medidas

administrativa previas
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Etapas de la Supervisión: Ejecución

b) Etapa de Ejecución:

Contenido del Acta de Supervisión

1. Nombre o denominación social del administrado

2. Registro Único de Contribuyente
3. Identificación de unidad fiscalizable
4. Actividad o función desarrollada por el administrado
5. Tipo de supervisión
6. Fecha y hora de la acción de supervisión
7. Hechos o funciones verificadas
8. Áreas o componentes supervisados
9. Medios probatorios
10. Muestreos ambientales
11. Observaciones del administrado
12. Requerimiento de información efectuado y plazo otorgado para la entrega
13. Nombre, cargo y firma
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Etapas de la Supervisión: Resultados

c) Etapa de Resultados

Subsanación de los incumplimientos

a. Si el administrado acredita la subsanación voluntaria del incumplimiento antes del inicio del procedimiento administrativo
sancionador (PAS), se dispone el archivo del expediente de supervisión en ese extremo.

b. Los requerimientos efectuados por la autoridad de supervisión o el supervisor por los cuales se disponga una actuación
vinculada al incumplimiento de una obligación, acarrea la perdida del carácter voluntarios

c. En caso la supervisión deje de ser voluntaria antes del inicio del PAS y el cumplimiento califique como leve, la autoridad
de supervisión puede disponer el archivo del expediente en ese extremo.
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Etapas de la Supervisión: Resultados

c) Etapa de Resultados

Clasificación de los incumplimientos

a. Leves: Involucra: i) un riesgo leve, ii) incumplimiento de una obligación de carácter formal u otra que no cause daño o
perjuicio.

b. Trascendentes: Involucran: i) un daño a la vida o la salud de las personas, ii) un daño al ecosistema, biodiversidad, la
flora o fauna, iii) un riesgo significativo o moderado; o, iv) incumplimientos de una obligación de carácter formal u otra,
que cause daño o perjuicio.

La determinación del riesgo se realiza por la aplicación de la Metodología para la estimación de riesgo ambiental que genera
el incumplimiento de las obligaciones fiscalizables del OEFA.
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Etapas de la Supervisión: Resultados

c) Etapa de Resultados

Contenido del Informe de Supervisión

a) Datos de la supervisión
b) Antecedentes
c) Análisis de la supervisión
d) Conclusiones y recomendaciones
e) Anexos

El informe de supervisión es notificado al administrado en caso de archivo o supervisión orientativa.

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Medidas Administrativas

Medida
Definición Ejemplo
Administrativa
Se ordena realizar determinadas acciones que tengan a) Estudios técnicos
Mandato de carácter
como finalidad garantizar la eficacia de la fiscalización b) Monitoreos
particular
ambiental. c) Otros

a) Clausura temporal
Se impone una obligación de hacer o no hacer, destinada b) Paralización temporal
a evitar un inminente peligro o alto riesgo de producirse un c) Decomiso temporal
daño grave al ambiente, los recursos naturales y la d) Destrucción de materiales,
Medida preventiva salud de las personas, así como mitigar las causas que equipos, instalaciones o residuos
generan la degradación o daño ambiental e) Instalación, construcción,
operación o implementación de equipos,
áreas o componentes,
f) Otros

Requerimientos sobre Requerimiento para actualizar, modificar o realizar acciones acerca del IGA: i) Cuando se determine que los
instrumentos de gestión impactos ambientales negativos generados difieren de manera significativa a los declarados en el IGA, así como
ambiental (IGA) la normativa vigente en la materia y ii) Otros supuestos del SEIA.

Otros
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

¿Qué es una Entidad de Fiscalización Ambiental - EFA?

Es la entidad pública nacional, regional o local que tiene atribuida alguna o todas las funciones de fiscalización ambiental,
en sentido amplio.

Excepcionalmente, y por disposición legal, podrá ser considerada EFA aquel órgano de línea de la entidad que se
encuentre facultada para realizar funciones de fiscalización ambiental.

El OEFA deberá realizar acciones de seguimiento y verificación del desempeño de las funciones de fiscalización ambiental a
cargo de las EFA.

Establecer procedimientos para la entrega de reportes, informes técnicos y cualquier otra información necesaria.
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

¿Qué busca la supervisión a entidades de Fiscalización Ambiental?

Se busca desincentivar la omisión de las funciones

de fiscalización ambiental por parte de los
funcionarios de las EFA.
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

Alcances la Función
Supervisora del OEFA
a las EFA
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

Alcances de la Función Supervisora de la OEFA a la EFA

• Publicar periódicamente los resultados de las supervisiones del desempeño de las EFA, a través de los mecanismos
que se establezcan para tales efectos.

• Las EFA son autónomas en el desarrollo de su función de fiscalización ambiental, sin prejuicio de dar cumplimiento a lo
que establezca el OEFA en su rol de entre rector del SINEFA.

• Comunicar al órgano competente del Sistema Nacional de Control el incumplimiento de las funciones de fiscalización
ambiental.

• Comunicar al Ministerio Público, a través de la Procuraduría Pública del OEFA, los hechos que correspondan,
detectados en el ejercicio de la función supervisora a EFA
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Entidades de Fiscalización Ambiental - EFA

a) Solo algunas entidades de fiscalización ambiental tienen PLANEFA.

b) Incumplimiento de actividades de fiscalización ambiental.

c) No se cuenta con equipos para efectuar fiscalización ambiental.

d) Carencia de personal capacitado en el ejercicio de las funciones de fiscalización ambiental y alta rotación del mismo
FUENTES

1. Ley Nº 28611 - Ley General del Ambiente.

2. Ley N° 29325 - Ley del Sistema Nacional de Evaluación y Fiscalización Ambiental
3. Presentaciones OEFA
4. Presentación - Paulo Cesar Delgado Neyra
5. Web OEFA
CONCLUSIONES

La Fiscalización Ambiental corresponde a un proceso ex post al inicio de las actividades

01 desarrolladas por los titulares de las actividades fiscalizadas.

EL SINEFA tiene por finalidad el cumplimiento de la legislación ambiental por parte de todas
02 las personas naturales y jurídicas, así como supervisar y garantizar que las funciones de
evaluación, supervisión y fiscalización, control y potestad sancionadora ambiental, a cargo de
las diversas entidades del Estado. El OEFA es el ente rector.
03 La supervisión del OEFA comprende: la supervisión directa, la supervisión a Entidades de
Fiscalización Ambiental (EFAS) y aquellas otras atribuidas en la normatividad vigente.
04 La EFA es la entidad pública nacional, regional o local que tiene atribuida alguna o todas las
funciones de fiscalización ambiental, en sentido amplio.
GRACIAS
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