GUÍA PARA AUDITORIA DE REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2015
NOMBRE DE EMPRESA:
FECHA AUDITORIA:
Requisitos
4. CONTEXTO DE LAORGANIZACIÓN
4.1 Compresión de la Organización y de su Contexto.
4.2 Compresión de las Necesidades y Expectativas de las Partes Alta Dirección / Gerentes ¿Cuáles son los requisitos de tus partes Interesadas?
Interesadas.
4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad.
4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus Procesos.
4.4.1 La Organización debe establecer,implementar, mantener y
Alta Dirección / Gerentes
mejorar continuamente un SGC, incluido los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo a los requisitos de esta NI.
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al Cliente.
5.2 Política.
5.2.1 Establecimiento de la Política de la Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de la Calidad
5.3 Roles, Responsabilidad y Autoridades en la Organización.
SUBTOTAL (5)
6. PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar Riesgos y Oportunidades
6.1.1 Al planificar el SGC, la organización debe considerar la cuestiones
referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2
y determinar los riesgos y oportunidades…
6.1.2 La organización debe planificar:
6.2 Objetivos de la Calidad y Planificación para lograrlos
6.2.1 La organización debe establecer objetivos de la calidad para la Dueños
funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios para el SGC.
Gerentes 1era Línea /
6.2.2 Al planificar como lograr sus objetivos de la calidad, la Dueños
organización debe determinar:
6.3 Planificación de los Cambios.
SUBTOTAL (6)
Auditado ¿Pregunta propuesta? C NC OBS NA Potencial Respuestas / Herramientas Comentarios Recomendaciones
¿Como la organización a determinado los aspectos Internos y Externo que Contexto Externo: Mecanismo para Determinar (Amenazas y Oportunidades)/ (5 fuerzas de
pueden afectar positiva o negativamente en tu procesos, de acuerdo con su X Porter). Contexto Interno: Mecanismo para Determinar (Fortalezas y Debilidades)/ ( 7 S de
Dirección estrategica? Mckinsey). Matriz FODA / DOFA.
Alta Dirección / Gerentes
1era Línea
¿Qué mecanismos utiliza la organización para realizar la revisión y seguimiento
a la información de los aspectos Internos y Externo que pueden afectar positiva X Frecuencia de Revisión (Reuniones / Minutas)
o negativamente tus procesos?
¿Cuáles son las partes Interesadas que la organización a considerado
pertinentes para el SGC, especificamente en tu proceso? X
Tabla donde se definanlas Partes Interesadas (CLIENTES, USUARIOS, REGULADORES,
PROVEEDORES) y se determinen los requisitos, necesidades y expectativas presentes y
futuras./ Mecánismos de Interacción.
X
1era Línea
¿Qué mecanismos utiliza la organización para realizar la revisión y seguimiento
a la información de las partes Interesadas y sus requisitos? X Frecuencia de Revisión (Reuniones / Minutas)
Verificar que el alcance se encuentre disponible y como información
Alta Dirección / Gerentes Documento donde este especificado el alcance del SGC; asi como las justificación de las
1era Línea
documentada y que se haya tomado en cuenta: Tipos de Productos y Servicios X exclusiones si las hubiese.
cubiertos; Justificación de cualquier requisito no aplicable.
¿Como la organización a determinado los procesos necesarios para el SGC, asi
Mapa de los procesos. Revisión de las interacciones. / Caracterización de procesos e incluir
como su interacción? Tomando en cuenta la determinación de: Entradas
los niveles de autoridad por procesos. /Los mecanismos de supervisión, cambios y autoridades
1era Línea
Requeridas, Salidas esperadas; Criterios y Métodos de Control de procesos; X requeridas durante la prestación del servicio para no afectar el alcance acordado./ Tabla de
recursos necesarios y asegurar disponibilidad; Asignación de responsabilidades
como abordar los riesgos y Oportunidades determinados en 6.1
y Autoridad; Abordar riesgos y Oportunidades.
Verificar los mecanismos para el mantenimiento y conservación de la
Alta Dirección / Gerentes Información documentado de los mecanismo para el mantenimiento y conservación de la
1era Línea
información documentada para apoyar la operación de los procesos tener la X información documentada.
confianza que los procesos se realizan según lo planificado.
SUBTOTAL (4) 8 3 3 1 1
¿Cómo demuestra la Alta Dirección el compromiso y Liderazgo para con el SGC?
Tomando en cuenta: Rendición de ctas (eficacia del SGC), Estableciendo Politica
Cronograma de reuniones con los departamentos de la organización / Jornadas de Calidad /
Alta Dirección y Objetivos, Asegurando la disponibilidad de recursos, Promoviendo el enfoque X Programa de RSE.
de procesos y pensamiento basdo en riesgo, Comunicando la importancia de
una gestión de la calidad eficaz, promoviendo la mejora.
¿Cómo demuestra la Alta Dirección el compromiso y Liderazgo respecto al
Enfoque al Cliente? Tomando en cuenta: Que se determinan y se comprenden
Instrumentos para la identificación de riesgos que afecten la conformidad del servicio y la
los requisitos del cliente incluyendo lo legales y reglamentarios; Que se
Alta Dirección
determinan y consideran los riesgos y oportunidades que afecten la X satisfaccion del cliente. / Mecanismo documentados que permita resumir el estatus del
servicio en todas sus fases.
conformidad del producto y servicio; Mantiene el enfoque en el aumento de la
Satisfacción del Cliente.
Verificar el establecimiento, implementación y mantenimiento de la politica de
la Calidad; la misma debe ser: apropiada al propósito y contexto de la
Alta Dirección organizació y alineada a la dirección estrategica; Marco referencial para los X
objetivos de la Calidad; Compromiso de cumplir con los requisitos aplicables y
mejora continua del SGC. Evidencias de talleres para divulgación y concientización de: Política y objetivos de calidad,
seguridad y salud laboral a: Personal de la organización, con proveedores, clientes y usuarios
Verificar: la disponibilidad y mantenimiento de la politica de la calidad como
Alta Dirección / Todo el
Personal
información documentada, la comunicación y entendimiento dentro de la X
organización y disponibilidad para las partes interesadas pertinentes.
Información documentada donde se evidencias la asignación de responsabilidades y
Alta Dirección ¿ Cual es tu rol en la organización? ¿ Donde esta definido? X autoridades asociadas al SGC / Los procesos de la Organización / Informar a la Alta Dirección
del desempeño del SGC /
5 3 2 0 0
¿Cómo la Organización a determinado los riesgos y Oportunidades que podrian
Gerentes 1era Línea /
Dueños de Procesos afectar a tu proceso y al SGC? Para asegurar el logro de los objetivos previstos, X
Aumentar efectos deseables, prevenir efectos no deseados y lograr la mejora.
Tabla de Determinación de Riesgos y Oportunidades en los procesos de la Organización y las
determinadas en 4.1 y 4.2./ Información documentada de las acciones y responsables de
mecanismos de seguimiento para abordar los riesgos y Oportunidades./ Mecanismo para
evaluar la eficacia de las acciones para abordar los riesgos y oportunidades.
¿Qué mecanismos a implentado la organización para planificar las acciones
Gerentes 1era Línea /
Dueños de Procesos para mitigar los riesgos y abordar las oportunidades? Para integrar a los X
procesos del SGC y Evaluar eficacia de las acciones.
Verificar: Establecimiento de los Objetivos de la Calidad y Coherencia con la
Gerentes 1era Línea / politica; Sean medibles; requisitos aplicables; Objetos de Seguimiento;
de Procesos / Todo Pertinente con la conformidad del producto o servicio; Comunicarse, X
el Personal actulizarse según correspondan; mantener información documentada. Y
coherente con el cargo, funciones y niveles pertinentes. Información documentada de Indicadores - cuadro de mando Integral ( Alta Dirección -
Gerentes de Linea)/ Indicadores, Metas, asignacion de responsables (plan de acción, iniciativas
/ Recursos / Responsables/ cuando se finalizara / como se evaluaran), cuando se completara y
como se evalauara los resultados de los objetivos de la calidad/ Evidencias de refrescamiento
de Objetivos, indicadores y metas; con todo el personal.
Verificar en la planificación de los objetivos la detereminación de: Que se va
de Procesos / Todo hacer?, Que recursos?, Quien es responsable; Cuando finalilza; Como evaluar X
el Personal resultados?
Informacion documentada de reuniones de revisión por la dirección, operacional o cualquier
Gerentes 1era Línea / ¿Qué mecanismos a planificado la organización cuando sean requeridos
Dueños de Procesos / cambios en el SGC? ¿ como atacar los cambios en tus procesos? X reunión que se considere necesario para el registro neceisdades u oportunidades para mejorar
el SGC/ Tabla (identificar, responsable, plan de accion, documentos asociados)
5 5 0 0 0
7. APOYO
7.1 Recursos

¿Cómo la Organización determina y proporciona los recursos necesarios para el Información Documentada de los recursos internos (Capacidades, Limitciones) necesarios para
Gerentes 1era Línea / establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC.? el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión
7.1.1 Generalidades Dueños de Procesos Considerando limitaciones de recursos internos y necesidades de proveedores X de Calidad / Bienes y servicios de origen externo./ Presupuesto Consolidado para las
externos. operaciones de la empresa y los servicios.

Dueños de Proceso - Talento ¿Cómo la Organización determina y proporciona las personas necesarias para la Información Documentada de: Manual de Organización / Organigrama / Planificación de la
7.1.2 Personas Humano implementación del SGC y la operación y control de sus procesos.? X Fuerza Laboral / Reclutamiento y Selección de Personal.

¿Cómo la Organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura

7.1.3 Infraestructura Dueños de Procesos necesaria para la operación de sus procesos? Edificio y servicios, equipo X Inventario de activos / Plan Mnntto Infraestructura Fisica y Tecnológica
Hardware y Software, recursos de transporte, tecnologia de la información.

¿Cómo la Organización determina, proporciona y mantiene el ambiente

Programa para proporcionar y mantener el entorno ambiental según resultados de estudio de
7.1.4 Ambiente para la Operación de los Procesos Dueños de Procesos necesario para la operación de sus procesos? Combinación de factores X Clima Organizacional, factores físicos, sociales, psicológicos y ambientales.
humanos y fisico.

7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

¿Qué mecanismo a implementado la organización para determinar y

proporcionar los recursos para el seguimiento y medición en la verificación de
7.1.5.1 Generalidades Dueños de Procesos la conformidad de los productos y servicios con los requisitos? Apropiados al X
tipo especifico de actividad, Mantener la continuidad del seguimiento y la
Información documentada de las mismas.
Plan de Calibración de Equipos / Información documentada para la trazabilidad de certificados
de calibración; Veficación de conformidad de las mediciones asociadas a la conformidad del
producto o servicio.
Verificar: Idenditicación de los equipo de medición que requieren ser calibrados
o verificados; Intervalos de tiempo de verificación o calibración contra patrones
7.1.5.2 Trazabilidad de las Mediciones Dueños de Procesos nacionales o internacionales (Información documentada de los patrones) / X
Identificación del estado del Equipo de Medición / Protección del equipo de
medición contra ajustes, daños o deterioro.

A) Existencia de (Manual de la Calidad - procedimeintos) los conocimientos necesarios para el

¿Qué mecanismo a implementado la organización para determinar los funcionamiento del SGC y sus procesos, y asegurar la conformidad de los servicios y la
7.1.6 Conocimientos de la Organización Dueños de Procesos conocimientos necesarios para la operación de sus procesos y lograr la X satisfacción del cliente. B) Mecanismos para mantener, proteger y divulgar cuando aplique el
conformidad de los productos y servicios.? Mantener y disponer de los mismos. conocimiento y la herramienta para adquirir o acceder a los conocimientos adicionales que
sean necesarios: desarrollar mecanismos para el ciclo de formacion(responsable)

¿Cómo la organización determina las competencias de las personas que

realizan trabajos que pueden afectar el desempeño y eficacia del SGC? / Como
A) Catalogo de Competencias, B) Ejercicio de medición de Brechas, C) Plan de Formación, D)
Dueños de Proceso - Talento se asegura que sean competentes (Educación - Formación - Experiencia? /
7.2 Competencia Humano Mecanismos utilizados para la toma de acciones en la adquisición de las X Instrumento de Eficacia de Acciones, E) Expediente de Personal con evidencias de
competencias del personal.
competencia necesarias y Evaluar eficacia / Conservar la información
documentada.

¿Qué mecanismos a implementado la organización para asegurar que las

Evidenicas de actividad de refuerzo con el personal indicando importancia de cumplir con el
Alta Dirección / Gerentes personas que realizan trabajos en el SGC tomen conciencia? (Politica y
7.3 Toma de Conciencia 1era Línea Objetivos de la Calidad / Contribución a la eficacia del SGC/ Implicaciones del X SGC de que manera cada uno contribuye a su mantenimiento y mejora y las consecuencias de
no cumplir con el mismo. Mecanismos de concientizacion(eval, videos, otros)
incumplimiento de requisitos del SGC).

Tabla en donde se indique las comunicaciones claves dentro del SGC tanto internas como
Alta Dirección / Gerentes Verificar: Medios de comunicación Interna y Externa ( Que comunicar / Cuando
7.4 Comunicación 1era Línea comunicar/ A quien comunicar / Como comunicar / Quien comunica.) X externas en donde se determine: Que comunicar, Cuando comunicarse y Con Quien.
Coherencia en las comunicaciones asociadas a su proceso

7.5 Información Documentada

Verificar: La información documentada requerida por la Norma Internacional,

7.5.1 Generalidades Dueños de Proceso - SGC
asi como la determinada por la organización necesaria para el SGC. X A) Estructura Documental, B) Manual de Calidad (Nva Norma) (cuando aplique)

¿Cómo la organización se asegura que la información documentada al ser

7.5.2 Creación y Actualización Dueños de Proceso - SGC creada y documentada sea apropiada en cuanto a la identificación y X Procedimiento de Control de Documentos; que incluya los paramentros exigidos en la clausula
descripción ; formato - medios de soporte; revisión y aprobación?

7.5.3 Control de la Información Documentada

¿Qué ha implementado la organización para asegurar que la información

7.5.3.1 La información documentada requerida por el SGC y por esta NI
se debe controlar para asegurarse que:
Dueños de Proceso - SGC documentada del SGC, este disponible y se idonea para su uso, donde y cuando X
se requiera? / y garantizar una protección adecuada?

Procedimiento de Control de Registros / Complementada con el Procedimiento de Control de

Documentos. (Verificando que se cumplan los debes de la clausula) / Información
Verificar en el control de la Información documentada los controles para la documentada de los documentos de procediencia externa.
7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización distribución, acceso, recuperación, almacenamiento, preservación, control de
debe abordar las siguientes actividades.
Dueños de Proceso - SGC
cambios, conservación y disposición. / Identificación de información X
documentada de origen externo (Determinación - Identidicación)

SUBTOTAL (7) 14 7 6 1 0

8. OPERACIÓN
¿Cuales son los mecanismos diseñados por la organización para la planificación,
Implementación y Control de los procesos asociados a la provisión de Revisión del Plan de Calidad u otros mecánismos donde se evidencias la planificación, la
8.1 Planificación y Control Operacional Dueños de Procesos
productos y servicios asi como las acciones para mitigar los riesgos X implementación y control de los procesos, asi como las acciones para mitigar los riesgos.
determinados en la clausula 6.?

8.2 Requisitos para los Productos y Servicios

¿Cuales son los mecanismos implementados por la organización para la

Información documentada de como la organización tiene planificada la comunicación con el
8.2.1 Comunicación con el Cliente. Dueños de Procesos comunicación con el cliente? (Info. Producto / consultas/ Quejas / Propiedad X Cliente ; tomando en cuenta los debe de la clausula.
del Cliente )

8.2.2 Determinación de los Requisitos para los Productos y Servicios Dueños de Procesos

8.2.3 Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios Dueños de Procesos

¿A Través de cuales medios la organización determina los requisitos Información documentada de la revisión de los requisitos del cliente asociados a los productos
8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de relacionados con los bienes y servicios, asi como la revisión de los mismos? X y servicios, asi como la revisión de los ( Requisitos del Cliente / Legales y Reglamentarios) /
cumplir los requisitos para los productos y servicios que se van a Dueños de Procesos Tomando en cuenta requisitos del cliente / legales y reglamentarios. Evidencias de la determinación de los requisitos asi como de su revisión cuando aplique.
ofrecer a los clientes.

8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada Dueños de Procesos

¿Como la organización se asegura que cuando se cambien los requisitos de los Información documentada de Como la organización se asegura que cuando se cambien los
8.2.4 Cambios en los requisitos para los Productos y Servicios Dueños de Procesos productos y servicios, la información documentada sea modificada y que las X requisitos de los productos y servicios, la información documentada sea modificada y que las
personas involucradas esten debidamente informadas? personas involucradas esten debidamente informadas.

8.3 Diseño y Desarrollo de Productos y Servicios Dueños de Procesos

8.3.1 Generalidades Dueños de Procesos ¿Cómo la organización establece, implementa y mantiene un proceso de diseño X Proceso de diseño y desarrollo definido y documentado.
y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de
productos y servicio?

¿Como determina la organización las etapas y controles para el diseño y

8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo Dueños de Procesos
desarrollo? X Plan de calidad / Flujograma del proceso / Caracterización

¿Cómo determina la organización los requisitos esenciales para los tipos

8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo Dueños de Procesos
especificos de productos o servicios a diseñar o desarrollar? X Caracterización del proceso / Planes especificos / Tabla de requisitos legales

Formatos para control del proceso de diseño y desarrollo / Información documentada como
8.3.4 Controles del Diseño y Desarrollo Dueños de Procesos ¿Qué controles aplica la organización al proceso de diseño y desarrollo? X evidencia (Email, minutas).

¿Cómo asegura la organización que las salidas del diseño y desarrollo cumplen Formato de revisión y cumplimiento de requisito / Mecanismo verificación del diseño y
8.3.5 Salida del Diseño y Desarrollo Dueños de Procesos
con los requisitos de entradas? X desarrollo / Formato Prueba de campo (en caso de aplicar)

¿Qué mecanismos establece la organización para identificar, revisar y controlar Formato para control de cambios en el diseño y desarrollo / Mecanismos de comunicación
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo Dueños de Procesos
los cambios durantes el diseño y desarrollo de los productos y servicios? X interna (matriz de comunicaciones).

8.4 Control de los Procesos, Productos y Servicios Suministrados

Externamente.

¿Como la organización se asegura los productos y servicios suministrados

Dueños de Procesos de extrenamente son conforme a los requisitos? ¿Cuales son los controles Procedimientos de Compras/ Instruemtos de Evaluación, Selecciónv/ Seguimiento del
8.4.1 Generalidades Compras aplicados para el suministro de los productos y servicios suministrados X Desempeño y la reevaluación de Proveedores externos. / (Información documentada)
externamente?
 ¿Cuales son los tipos y alcance de los controles planificados para la aplicación a
Dueños de Procesos de Tabla de Tipo y Grado de Control Considerando: los riesgos identificados, Grado de control en
8.4.2 Tipo y Alcance del Control Compras los proveedores externos que suministran los productos y servicios que X que se comparte el proceso, Capacidad de los controles de aceptación.
pudiense afectar la capacidad de la organización?

¿Como la organización se asegura de suministrar la información adecuada a los

Dueños de Procesos de proveedores Externos, respectos a los procesos, productos, bienes y servicios Contratos de Servicio / ODC / Información documentad del proceso de Verificación de los
8.4.3 Información para los Proveedores Externos Compras requeridos por esta? ¿Como se lleva a cabo el proceso de verificación de los X productos y/o servicioso comprados / Procedimiento de Compras
productos o servicios comprados?

8.5 Producción y Provisión del Servicio

¿Como la organización a planificado la implementación de la producción y Revisión de los procedimientos medulares tomando en cuenta las condiciones establecidas en
8.5.1 Control de la Producción y de la Provisión del Servicio Dueños de Procesos
provisión del servicio bajo condiciones controladas? X la clausula a) hasta la h).

¿Cuales son los medios utilizados por la organización para la identificación y

8.5.2 Identificación y Trazabilidad Dueños de Procesos trazabilidad de los productos y servicios suministrado por la organización con el X Información docuemtada de los parametros de trazabilidad para las lineas de servicio
objeto de asegurar la conformidad de los mismos.?

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o Proveedores Externos.
¿Cuales son los bienes o productos identificados como propiedad del cliente o
Información docuemtada asociada a los mecanismos para salvaguardar los bienes o productos
proveedores externos? ¿Cuales son los mecanismos de identificación,
Dueños de Procesos
verificación, protección y salvaguarda de los bienes o productos propiedad del X propiedad del cliente o proveedor externos y los instrumentos para informar al cliente o
proveedor externo cuando ocurra un evento que afecten su propiedad.
cliente o proveedores externos?

¿Cuales son los procesos planificados para realizar la preservación de las salidas Información docuemtada asociada a la preservación de las salidas durante la producción y
8.5.4 Preservación Dueños de Procesos
durante la producción y prestación del servicio? X prestación del servicio.

¿Cuales son las actividades identificadas posterios a la entrega del productos o Información docuemtada para la ejecución de las actividades posteriores a la entrega del
8.5.5 Actividades Posteriores a la entrega Dueños de Procesos
servicio? X producto o servicio. Tomando en cuenta los debe desde la a) hasta e)

Información docuemtada de los mecanismos planificados para revisar y controlar los cambios
¿Cuales son los mecanismos planificados para revisar y controlar los cambios
8.5.6 Control de los Cambios Dueños de Procesos
para la producción o la prestación del servicio? X para la producción o la prestación del servicio / Información documentada de los resultados de
los cambios, las personas que autorizan el cambio.

Información docuemtada de los mecanismos / disposiciones planificadas en las etapas

8.6 Liberación de los Productos y Servicios
¿Cuales son los mecanismos / disposiciones planificadas en las etapas
adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios, Evidencias
Dueños de Procesos adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y X de la liberación de los productos y servicios en conformidad con los criterios de aceptación /
servicios?
pesonal que autoriza la liberación.

8.7 Control de las Salidad No Conformes Dueños de Procesos

8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean
conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir
su uso o entrega no intencionada.
¿Cuales son los mecanismos planificados para la identificación de las salidas no
Dueños de Procesos conformes con los requisitos, su control y prevenir su uso o entrega no X
intencionadas?
Información docuemtada: Procedimiento de Productos No Conformes; tomando en cuentas
los debe de la clausula / Información documentadas de las salidas no conformes.

8.7.2 La organización debe conservar la información documentada que: Dueños de Procesos ¿Como se documenta la información de las salidas no conformes? X

SUBTOTAL (8) 22 4 6 7 5

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación

Informacion documentadas de los mecanismo planificados por la organización para llevar a

¿Cuales son los mecanismos planificados por la organización para llevar a cabo
cabo el seguimiento, medición, análisis y evaluación del proceso . Instrumentos de
9.1.1 Generalidades Dueño de Proceso el seguimiento, medición, análisis y evaluación del SGC? ¿Como evalua el X evaluación del desempeño y eficacia del SGC. (CMI / Caracterización) / BD, Informes de
desempeño y eficacia del proceso?
gestión, ficha de indicadores, Información documentada sobre la evidencia de los resultados.

¿Que métodos a planificado la organización para obtener la información de la Información Documentada de los métodos planificados por la organización para obtener la
9.1.2 Satisfacción del Cliente Dueño de Proceso percepción del cliente en cuanto que se cumplan sus necesidades y X información de la percepción del cliente en cuanto que se cumplan sus necesidades y
expectativas? expectativas / Evidencias de la medición de satisfaccion del cliente.

¿En la organización existe la información documentada del analisis y evaluación Información Documentada de los métodos para llevar a cabo el Análisis y Evaluación de los
9.1.3 Análisis y evaluación Dueño de Proceso
de los datos? X Datos. Tomando en cuenta los debes de la clausula.
9.2 Auditoria Interna

9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorias internas a intervalos

planificados para proporcionar información acerca de si el SGC es
conforme con:
Dueño de Proceso
¿Existe en la organización la ejecución de las auditorias internas a intervalos
planificados para proporcionar información del SGC? ¿Existe el o los programas Información documentada: Procedimiento de Auditoria Interna; tomando en cuenta los debe
de auditoria, la frecuencia/Metodos, responsables / criterios de la auditoria/ X de la clausula / Programa de auditoria / Informes de auditoria anteriores.
Alcance/ Selección de Auditores / (a) hasta (f)?

9.2.2 La organización debe: Dueño de Proceso

9.3 Revisión por la Dirección Alta dirección

9.3.1 Generalidades Alta dirección

¿En la organización se realiza la revisión del SGC a intervalos planficados?

9.3.2 Entradas de la Revisión por la Dirección Alta dirección Información documentada de la revisión por la dirección tomando en cuentas lo establecido
Tomando en cuenta las Entradas y salidas contempladas das en la clausula en X en la clausula (Minutas / Informes / Casos de mejora)
referencias.

9.3.3 Salidas de la Revisión por la Dirección Alta dirección

SUBTOTAL (9) 5 1 1 2 1

10. MEJORA
Información Documentada de los mecanismos planificados por la organización para
Dueño de Proceso / ¿Cuales son los mecanismos planificados por la organización para Determinar y Determinar y seleccionar las oportunidades de mejora a implementar en la organización.
10.1 Generalidades
Dueño de Proceso SGC seleccionar las oportunidades de mejora a implementar en la organización? X Tomando en cuenta (Mejorar los productos y servicios / Corregir, prevenir o reducir los efectos
no deseados / Mejorar desempeño y eficacia del SGC.)

Dueño de Proceso / ¿Cuales son los mecanismos o herramientas para tratar la no conformidad o
10.2 No Conformidad y Acción Correctiva
Dueño de Proceso SGC acción correctiva? X

Información documentadas: Procedimientos de Acciones Correctivas; tomando en cuentas los

10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera Dueño de Proceso / ¿Cuales son los mecanismos planificados para abordar una no conformidad aparados de la clausula: a) hasta f); asi como la información documentada de las mismas.
originada por quejas, la organización debe: Dueño de Proceso SGC incluida las quejas o reglamos en la organización? Tomando en cuenta los
apartados de la clausual: a) hasta f); asi como la información documentada de X
10.2.2 La organización debe conservar información documentada como Dueño de Proceso / las mismas.
evidencia de: Dueño de Proceso SGC

¿Dónde toman en cuenta los resultados del analisis y evaluación, y las salidas Información documentada que evidencie que se toman en cuenta los resultados del analisis y
10.3 Mejora Continua Dueño de Proceso de la revisión por la dirección para determinar las oportunidades a considerar X evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección para determinar las oportunidades a
para la mejorea continua? considerar para la mejorea continuas.

SUBTOTAL (10) 4 1 1 1 1

N° Preguntas totales C NC OBS NA (Todas)

TOTALES 63 24 19 12 8

Porcentaje (%) 38% 30% 19% 13%

0
0.1
0.2
0.3
0.4 2
1
0.5
1 0.6
% Cumplimiento Auditoria 0.7
0.8
0.9
1