1

Actividad evaluativa Eje 3

Análisis de Riesgos En 5 Pasos
 
 

Presentado por:

Maria Jaqueline Marin Posada

 
 

Presentado a:

Jesús Hernando Ospina Pava

Fundación Universitaria del Areandina

 Finanzas y Negocios Internacionales 
 Distribución física Internacional 
Marzo
2021
 2

Introducción

Las Cadenas de Suministro forman la columna vertebral de la economía global, comercio,

consumo y crecimiento económico. En el campo de las operaciones que se realizan diariamente
al exportar productos como parte de las negociaciones debemos tener en cuenta que hay riesgos
inherentes a las actividades de comercio exterior, que estos tienen que ser identificados y
establecer un sistema de control que permita clasificarlos por su impacto y generar un plan de
acción que permita gestionar el riesgo y reducirlo a niveles aceptables.

El presente trabajo tiene como propósito explicar cómo emplear la herramienta de análisis
de riesgos, usando como ejemplo una empresa de manufactura textil y de esta forma poder
estandarizar procesos que garanticen la seguridad en toda la cadena de suministros.

Matriz: Análisis de riesgos en Exportación de material textil, prendas confeccionadas.
Proceso Descripción
1. Obtención de la materia
Cómo trazar el flujo de carga y de prima:
socios proveedores de tela tipo
poliéster, hilos, y demás
materia prima para elaborar los
productos. Proveedores de todo
tipo de herramienta para
industria de confección.
Empresa de transporte que se
encarga de llevar los insumos
hasta la fábrica.
Departamento de personal
administrativo encargado de las
compras.
2. Producción:
Personal que trabaja en la
planta de producción, tanto en
manufactura como personal de
oficios varios y de
mantenimiento para las
máquinas.
3. Empaque:
Personal encargado
exclusivamente para realizar
esta función.
3
Métodos Recursos
 Tener un proceso Ver “paso 1” en la tabla de
estandarizado de selección Excel.
de proveedores donde se
pueda identificar cuánto
tiempo tiene de experiencia,
si cuenta con instalaciones
físicas, certificaciones de
calidad que lo acrediten y
que no esté reportado en
ninguna lista negra.
 Adicionalmente estar en
constante alerta así un
proveedor que lleve tiempo
prestando un servicio,
exigir actualización de
documentos y estados
financieros.
 Para los clientes se debe
identificar cuál es el origen
de sus fondos, si se dedica a
su objeto social, si permite
visitas en sus instalaciones.
 4

4. Almacenamiento:
Jefe de bodega y/o almacén
Responsable de logística y sus
colaboradores

5. Embarque:
Auxiliares de bodega
Empresa de transporte terrestre
encargada de realizar el
levantamiento de la mercancía.

6. Transporte internacional:
Agencia de carga internacio
-nal.

7. Documentos:
Agente de aduana

 Obtención de materia  Verificación en listas Ver “paso 2” en la tabla de

Realizar un análisis de riesgos prima: tipo de riesgo
contrabando de mercancías.
Riesgo alto
 Producción: que
información confidencial
sea revelada. Condiciones
que fomentan las amenazas
 Embarque: Riesgo de
pérdida parcial de
gubernamentales cuando la Excel.
empresa va a contratar todo
tipo de proveedores, (lista
OFAC, listas nacionales
como procuraduría,
contraloría, RUES, etc.)
 También exigencia de
actualización de datos tanto
financieros como de socios
nuevos que intervengan en

Realizar un análisis de vulnerabilidad
mercancía. Riesgo alto
 Transporte internacional: 
Riesgo de pérdida parcial o
total de mercancía, Riesgo
alto
 Documentos: Riesgo de
tipo legal.
Obtención de la materia prima:
Proveedores de tela tipo
poliéster, hilos: Riesgo medio,
(contrabando de insumos)
Proveedores de todo tipo de
herramienta para industria de
confección. Riesgo medio,
(contrabando de insumos)
Empresa de transporte que se
encarga de llevar los insumos
hasta la fábrica. Riesgo alto.
Departamentos de personal
administrativo y encargado de
las compras. Riesgo medio
(Robo de información,
competencia desleal).
Producción: Riesgo bajo
5
la cadena de suministro.
Estar muy atentos a las
condiciones políticas que
este atravesando el país
destino de la exportación
para mitigar riesgos antes
de que suceda algún caso
desafortunado.
Se identificó vulnerabilidad en Ver “paso 3” en la tabla de
la empresa proveedora de Excel.
insumos, puesto que al traer la
carga hasta las instalaciones de
la empresa tiene un servicio
subcontratado con una empresa
de transporte que no hace
controles de seguridad previos
y por lo tanto no tiene procesos
estandarizados de calidad ni
certificaciones en este rubro.
Otro punto es que el agente de
carga internacional ha tenido
constantes errores en la
documentación porque se envía
los pesos y cantidades para
exportar, pero al momento del
despacho de la carga en la
aduana de salida se debe
rectificar los pesos brutos.
 6

Embarque: Por lo cual se determina un

Auxiliares de bodega plan de acción a seguir para que
Empresa de transporte terrestre esto no continúe ocurriendo.
encargada de realizar el
levantamiento de la mercancía.
Transporte intl: Agencia de
carga internacional. Riesgo alto
Documentos: Agente de
aduana. Riesgo alto

Preparar un plan de acción Realizar una guía que detalle Documento Excel para Ver “paso 4” en la tabla de
un plan a seguir según la verificación. Excel.
vulnerabilidad encontrada en la
cadena de abastecimiento.

Documentar el proceso de un
análisis de riesgo
Crear un proceso que asegure la
gestión y análisis de riesgos de
la empresa que garantice su
implementación y que se pueda
presentar ante los entes
reguladores y que emiten
certificaciones de seguridad.
Se realiza una tabla matriz con Ver “paso 5” en la tabla de
los procesos objeto de análisis, Excel.
para cada uno de ellos, y así el
personal del área de seguridad
de la cadena de suministro
pueda llevar un control y
capacitación permanente para
el personal de seguridad
 7

Conclusiones
La herramienta de análisis de riesgos en 5 pasos es un proceso de fácil aplicación

pero que debe ser muy detallado para que no se escape ningún rubro que pueda afectar de

manera gradual la cadena de suministro, para esto el personal encargado debe estar

altamente capacitado para identificar riesgos y cuáles son los que recaen sobre los socios.

 Anteriormente no se percibía la importancia de conocer los riesgos asociados a la

distribución física internacional como un elemento importante para la competitividad, y la

mayoría de las empresas realizaban acciones reactivas cuando se producía el

acontecimiento imprevisto. En la actualidad tener procesos estandarizados que garanticen la

seguridad, brindan un valor agregado que genera confianza y buen nombre a nivel

internacional.

No todas las cadenas de suministro son iguales, todas operan de diferente forma por

ello es importante analizar los flujos de carga de acuerdo a la particularidad de cada modelo

de negocio y de los elementos que lo conforman desde los proveedores hasta los clientes,

identificar cuál es el origen de sus fondos, si se dedica a su objeto social y demás factores

que puedan interferir con la seguridad de las operaciones.

 8

Referencias

 C-TPAT Análisis de Riesgos en 5 Pasos Guía de procedimientos.

 Análisis de Riesgo de la Cadena de Suministro Internacional, recuperado de

//www.dian.gov.co/aduanas/oea/inicio/Documentos%20de%20interes/CTPAT