DELITOS AMBIENTALES

Módulo 1: Principios generales y procesos del derecho ambiental internacional y nacional

1. Discusión internacional sobre el desarrollo sostenible

La Conferencia de Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente Humano (CNUMAH) también conocida como
Conferencia de Estocolmo fue una conferencia internacional convocada por la Organización de Naciones
Unidas celebrada en junio de 1972. Fue la primera gran conferencia en que se discutieron temas
ambientales e influyó en la manera en que se incluyó el tema en la política internacional. La conferencia
adoptó una declaración que enunciaba los principios para la conservación y mejora del medio humano y un
plan de acción que contenía recomendaciones para la acción medioambiental internacional.

En los siguientes 20 años, como parte de los esfuerzos por poner en práctica las recomendaciones, la
preocupación por el ambiente fue poco a poco suscitando la atención y acción a escala internacional. En
1987 la Asamblea General de las Naciones Unidas dio un verdadero impulso a las cuestiones
medioambientales al adoptar la Perspectiva Ambiental hasta el año 2000 y más adelante, un marco para
guiar la acción nacional y cooperación internacional en materia de políticas y programas orientados a
conseguir un desarrollo respetuoso con el medio ambiente. Asimismo, se definió «el desarrollo sostenible
como la satisfacción de «las necesidades de la generación presente sin comprometer la capacidad de las
generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades». (Informe titulado «Nuestro futuro común»
de 1987, Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo). Como principio rector para el
desarrollo mundial a largo plazo, consta de tres pilares: el crecimiento económico, la inclusión y la
protección del ambiente.

En 1992, la comunidad internacional se reunió en Río de Janeiro, Brasil, para discutir los medios para poner
en práctica el desarrollo sostenible. Durante la denominada Cumbre de la Tierra de Río, los líderes
mundiales adoptaron el Programa 21, con planes de acción específicos para lograr el desarrollo sostenible
en los planos nacional, regional e internacional. La Cumbre para la Tierra estableció un nuevo marco para
los acuerdos internacionales con el objetivo de proteger la integridad del medio ambiente a nivel mundial en
su Declaración de Río y el Programa 21, que ponían de manifiesto un consenso mundial sobre cooperación
en materia de desarrollo y medio ambiente. Surgen así los acuerdos multilaterales ambientales más
importantes como la Convención Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climático, la Convención
sobre la Diversidad Biológica, entre otros.

La perspectiva multilateral para el tratamiento de las cuestiones ambientales ha sido vital para el
alineamiento de los marcos legales y el desarrollo del derecho ambiental nacional.

2. Acuerdos multilaterales ambientales

Los acuerdos multilaterales ambientales son mecanismos para elevar el tratamiento de cuestiones
ambientales al establecimiento de normas aceptadas por los países para enfrentar cuestiones de interés
común. Estas cuestiones incluyen el cambio climático, la protección de la biodiversidad, el movimiento
transfronterizo de desechos peligrosos, el tráfico de especies en peligro, la producción de sustancias que
agotan la capa de ozono, la desertificación, la producción y comercialización de contaminantes orgánicos
persistentes, etc. Estos acuerdos tienen en general un fuerte componente de cooperación internacional para
facilitar su implementación en los países firmantes.

Entre los acuerdos multilaterales ambientales ratificados por el Perú se encuentran los siguientes:
 3. Base y desarrollo constitucional ambiental en el Perú

Derecho a un ambiente equilibrado y adecuado

El numeral 22 del Artículo 2° de la Constitución Política establece que toda persona tiene derecho: "22. A la
paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso, así como a gozar de un ambiente equilibrado
y adecuado al desarrollo de su vida."

El Tribunal Constitucional ha interpretado el alcance de ese numeral (STC Nº 00018-2001-AI/TC, STC Nº

00964-2002-AA/TC, STC Nº 0048-2004-PI/TC,STC Nº01206-2005-AA) en el sentido de que garantiza tanto el
derecho a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado, como el derecho a la preservación de un ambiente
sano y equilibrado.

Un medio ambiente adecuado comprende "tanto el entorno globalmente considerado espacios naturales y
recursos que forman parte de la naturaleza, como son el aire, agua, suelo, flora, fauna- como el entorno
urbano" [STC 3448-2005-PA/TC]. Asimismo, la preservación implica mantener los bienes ambientales en las
condiciones adecuadas para su disfrute, sin arriesgar "la potencialidad del ambiente para satisfacer las
necesidades y las aspiraciones de las generaciones futuras" [STC 02002-2006-PC/TC], al tratarse de un
derecho intergeneracional.

"Así pues, el derecho al ambiente equilibrado y adecuado participa tanto de las propiedades de los derechos
reaccionales libertad negativa (de no dañar el medio ambiente)- como de los derechos prestacionales
-libertad positiva (evitar, proteger y/o reparar los daños inevitables que se produzcan)-. En su faz reaccional,
exige de los particulares y el Estado abstenerse de realizar cualquier tipo de actos que afecten al ambiente
equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida humana. En su dimensión prestacional, impone a los
particulares y al Estado tareas u obligaciones destinadas a conservar el ambiente equilibrado, las cuales se
traducen, a su vez, en tareas de conservación, prevención y evidentemente de reparación o compensación
de los daños producidos" [STC-00030-2010-PI/TC]

Capítulo II: Del Ambiente y los Recursos Naturales

Los recursos naturales, renovables y no renovables, son

patrimonio de la Nación. El Estado es soberano en su
Artículo 66.- 
  aprovechamiento. Por ley orgánica se fijan las
Recursos
condiciones de su utilización y de su otorgamiento a
Naturales
particulares. La concesión otorga a su titular un
derecho real, sujeto a dicha norma legal.

Artículo 67.-  El Estado determina la política nacional del ambiente.

Política Ambiental Promueve el uso sostenible de sus recursos naturales.
 Artículo 68.-
Conservación de la
El Estado está obligado a promover la conservación de
diversidad
la diversidad biológica y de las áreas naturales
biológica y áreas
protegidas.
naturales
protegidas

Artículo 69.- 
El Estado promueve el desarrollo sostenible de la
Desarrollo de la
Amazonía con una legislación adecuada. 
Amazonía

Fuentes: STC Nº 00018-2001-AI/TC, STC Nº 00964-2002-AA/TC, STC Nº 0048-2004-PI/TC, STC Nº01206-2005-

AA, STC 3448-2005-PA/TC, STC 02002-2006-PC/TC, STC-00030-2010-PI/TC

4. Política y gestión ambiental en el Perú

El Acuerdo Nacional, en la Política de Estado N° 19 : Desarrollo sostenible y gestión ambiental (2002)

establece un compromiso "para integrar la política nacional ambiental con las políticas económicas, sociales,
culturales y de ordenamiento territorial, para contribuir a superar la pobreza y lograr el desarrollo sostenible
del Perú." Asimismo, se compromete a "institucionalizar la gestión ambiental, pública y privada, para
proteger la diversidad biológica, facilitar el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, asegurar
la protección ambiental y promover centros poblados y ciudades sostenibles; lo cual ayudará a mejorar la
calidad de vida, especialmente de la población más vulnerable del país." La Política de Estado establece
obligaciones que el Estado debe cumplir progresivamente.

La Ley General del Ambiente (Nº 28611) es, de acuerdo con su artículo 1, "la norma ordenadora del marco
normativo legal para la gestión ambiental en el Perú. Establece los principios y normas básicas para asegurar
el efectivo ejercicio del derecho a un ambiente saludable, equilibrado y adecuado para el pleno desarrollo
de la vida, así como el cumplimiento del deber de contribuir a una efectiva gestión ambiental y de proteger
el ambiente, así como sus componentes, con el objetivo de mejorar la calidad de vida de la población y
lograr el desarrollo sostenible del país."

La Ley N° 28611 establece la definición de l a Política Nacional del Ambiente como el conjunto de
lineamientos, objetivos, estrategias, metas, programas e instrumentos de carácter público, que tiene como
propósito definir y orientar el accionar de las entidades del Gobierno Nacional, regional y local, y del sector
privado y de la sociedad civil, en materia ambiental. (artículo 8, numeral 8.1) Tiene por objetivo mejorar la
calidad de vida de las personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales
en el largo plazo; y el desarrollo sostenible del país, mediante la prevención, protección y recuperación del
ambiente y sus componentes, la conservación y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de
una manera responsable y congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona (artículo
9).

Asimismo, la gestión ambiental es un proceso permanente y continuo, constituido por el conjunto

estructurado de principios, normas técnicas, procesos y actividades, orientado a administrar los intereses,
expectativas y recursos relacionados con los objetivos de la política ambiental y alcanzar así, una mejor
calidad de vida y el desarrollo integral de la población, el desarrollo de las actividades económicas y la
conservación del patrimonio ambiental y natural del país. (artículo 13, numeral 13.1).

La gestión ambiental se desarrolla a través del Sistema Nacional de Gestión Ambiental, que integra funcional
y territorialmente la política, normas e instrumentos de gestión, así como las funciones públicas y relaciones
de coordinación de las instituciones del Estado y de la sociedad civil, en materia ambiental (artículo 14,
numeral 14.1).El Ministerio del Ambiente es el ente rector del Sistema Nacional de Gestión Ambiental.

Fuentes: Política de Estado N° 19 , Ley N° 28611

5. Instrumentos de gestión ambiental

De acuerdo con el artículo 16 de la Ley General del Ambiente:

16.1 Los instrumentos de gestión ambiental son mecanismos orientados a la ejecución de la política
ambiental, sobre la base de los principios establecidos en la presente Ley, y en lo señalado en sus normas
complementarias y reglamentarias. 
16.2 Constituyen medios operativos que son diseñados, normados y aplicados con carácter funcional o
complementario, para efectivizar el cumplimiento de la Política Nacional Ambiental y las normas
ambientales que rigen en el país. 

Entre los instrumentos de gestión ambiental se encuentran:

 Planificación y ordenamiento territorial ambiental: es un proceso de anticipación y toma de
decisiones relacionadas con las acciones futuras en el territorio, el cual incluye los instrumentos,
criterios y aspectos para su ordenamiento ambiental. El ordenamiento territorial ambiental es un
instrumento que forma parte de la política de ordenamiento territorial. Es un proceso técnico-
político orientado a la definición de criterios e indicadores ambientales que condicionan la
asignación de usos territoriales y la ocupación ordenada del territorio (artículo 19).
 Estudios de Impacto Ambiental: son instrumentos de gestión que contienen una descripción de la
actividad propuesta y de los efectos directos o indirectos previsibles de dicha actividad en el medio
ambiente físico y social, a corto y largo plazo, así como la evaluación técnica de los mismos. Deben
indicar las medidas necesarias para evitar o reducir el daño a niveles tolerables e incluirá un breve
resumen del estudio para efectos de su publicidad. (artículo 25). 
 Planes de cierre de actividades: Los titulares de todas las actividades económicas deben garantizar
que al cierre de actividades o instalaciones no subsistan impactos ambientales negativos de
carácter significativo (artículo 27)
 Planes de descontaminación y el tratamiento de pasivos ambientales: buscan remediar impactos
ambientales originados por uno o varios proyectos de inversión o actividades, pasados o presentes
(artículo 30)
 Estándar de Calidad Ambiental: es la medida que establece el nivel de concentración o del grado de
elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y biológicos, presentes en el aire, agua o
suelo, en su condición de cuerpo receptor, que no representa riesgo significativo para la salud de
las personas ni al ambiente. Según el parámetro en particular a que se refiera, la concentración o
grado podrá ser expresada en máximos, mínimos o rangos (artículo 31). 
 Límite Máximo Permisible: es la medida de la concentración o grado de elementos, sustancias o
parámetros físicos, químicos y biológicos, que caracterizan a un efluente o una emisión, que al ser
excedida causa o puede causar daños a la salud, al bienestar humano y al ambiente. (artículo 32) 
 Sistema Nacional de Información Ambiental: red de integración tecnológica, institucional y técnica
para facilitar la sistematización, acceso y distribución de la información ambiental, así como el uso e
intercambio de información para los procesos de toma de decisiones y de la gestión ambiental.
(artículo 35)
Fuentes: Ley N° 28611

6. Recursos naturales y actividades sectoriales ambientales

La Ley N° 26821: Ley Orgánica para el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales norma el
régimen de aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, en tanto constituyen patrimonio de la
Nación, estableciendo sus condiciones y las modalidades de otorgamiento al sector privado.
En su artículo 3, establece que se consideran recursos naturales a todo componente de la naturaleza,
susceptible de ser aprovechado por el ser humano para la satisfacción de sus necesidades y que tenga un
valor actual o potencial en el mercado, tales como: 

a. las aguas: superficiales y subterráneas; 

b. el suelo, subsuelo y las tierras por su capacidad de uso mayor: agrícolas, pecuarias, forestales y de
protección; 
c. la diversidad biológica: como las especies de flora, de la fauna y de los microorganismos o protistos;
los recursos genéticos, y los ecosistemas que dan soporte a la vida; 
d. los recursos hidrocarburíferos, hidroenergéticos, eólicos, solares, geotérmicos y similares; 
e. la atmósfera y el espectro radioeléctrico; 
f. los minerales; 
g. los demás considerados como tales. 

El paisaje natural, en tanto sea objeto de aprovechamiento económico, es considerado recurso natural.
La Ley N° 26821 establece también las condiciones generales para el otorgamiento de derechos y
el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, la labor promotora del Estado, la seguridad jurídica
de los derechos, entre otros temas. La norma adopta una perspectiva general que se alinea con la normativa
sectorial que regula el aprovechamiento de los recursos de acuerdo con su naturaleza. En los casos de los
delitos ambientales incluidos en este curso, el desarrollo de cada cuerpo normativo será presentado de
manera detallada en cada uno de los módulos.
Fuente: Ley 26821

7. Principios del derecho ambiental

La Ley General del Ambiente (Ley Nº 28611) dedica su Título Preliminar a los Derechos y Principios:

Derecho y Toda persona tiene el derecho irrenunciable a vivir en un ambiente saludable, equilibrado y  
deber adecuado para el pleno desarrollo de la vida, y el deber de contribuir a una efectiva gestión
fundamental ambiental y de proteger el ambiente, así como sus componentes, asegurando particularmente la
(artículo I) salud de las personas en forma individual y colectiva, la conservación de la diversidad biológica, el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y el desarrollo sostenible del país.

Derecho de Toda persona tiene el derecho a acceder adecuada y oportunamente a la información pública sobre
acceso a la las políticas, normas, medidas, obras y actividades que pudieran afectar, directa o indirectamente, el
información ambiente, sin necesidad de invocar justificación o interés que motive tal requerimiento. Toda
(artículo II) persona está obligada a proporcionar adecuada y oportunamente a las autoridades la información
que éstas requieran para una efectiva gestión ambiental, conforme a Ley.

Derecho a la
Toda persona tiene el derecho a participar responsablemente en los procesos de toma de
participación
decisiones, así como en la definición y aplicación de las políticas y medidas relativas al ambiente y
en la gestión
sus componentes, que se adopten en cada uno de los niveles de gobierno. El Estado concerta con la
ambiental
sociedad civil las decisiones y acciones de la gestión ambiental.
(artículo III)

Derecho de Toda persona tiene el derecho a una acción rápida, sencilla y efectiva, ante las entidades
acceso a la administrativas y jurisdiccionales, en defensa del ambiente y de sus componentes, velando por la
justicia debida protección de la salud de las personas en forma individual y colectiva, la conservación de la
ambiental diversidad biológica, el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, así como la
(artículo IV) conservación del patrimonio cultural vinculado a aquellos. Se puede interponer acciones legales aun
en los casos en que no se afecte el interés económico del accionante. El interés moral legitima la
acción aun cuando no se refiera directamente al accionante o a su familia. 

Principio de - Del La gestión del ambiente y de sus componentes, así como el ejercicio y la protección de los
sostenibilidad derechos que establece la presente Ley, se sustentan en la integración equilibrada de los aspectos
(artículo V) sociales, ambientales y económicos del desarrollo nacional, así como en la satisfacción de las
necesidades de las actuales y futuras generaciones. 

Principio de .- Del  La gestión ambiental tiene como objetivos prioritarios prevenir, vigilar y evitar la degradación
prevención ambiental. Cuando no sea posible eliminar las causas que la generan, se adoptan las medidas de
(artículo VI) mitigación, recuperación, restauración o eventual compensación, que correspondan.
CONCORDANCIAS: D.S.Nº 004-2011-EM, Art. 17  

Principio Cuando haya peligro de daño grave o irreversible, la falta de certeza absoluta no debe utilizarse
precautorio como razón para postergar la adopción de medidas eficaces y eficientes para impedir la degradación
(artículo VII) del ambiente.

Principio de Toda persona natural o jurídica, pública o privada, debe asumir el costo de los riesgos o daños que
internalización genere sobre el ambiente. El costo de las acciones de prevención, vigilancia, restauración,
de costos rehabilitación, reparación y la eventual compensación, relacionadas con la protección del ambiente
(artículo VIII) y de sus componentes de los impactos negativos de las actividades humanas debe ser asumido por
los causantes de dichos impactos.

Principio de  El causante de la degradación del ambiente y de sus componentes, sea una persona natural o
responsabilida jurídica, pública o privada, está obligado a adoptar inexcusablemente las medidas para su
d ambiental  restauración, rehabilitación o reparación según corresponda o, cuando lo anterior no fuera posible,
(artículo IX) a compensar en términos ambientales los daños generados, sin perjuicio de otras responsabilidades
administrativas, civiles o penales a que hubiera lugar. 

Principio de El diseño y la aplicación de las políticas públicas ambientales deben contribuir a erradicar la pobreza
equidad y reducir las inequidades sociales y económicas existentes; y al desarrollo económico sostenible de
(artículo X) las poblaciones menos favorecidas. En tal sentido, el Estado podrá adoptar, entre otras, políticas o
programas de acción afirmativas, entendidas como el conjunto coherente de medidas de carácter
temporal dirigidas a corregir la situación de los miembros del grupo al que están destinadas, en un
aspecto o varios de su vida social o económica, a fin de alcanzar la equidad efectiva. 

Principio de El diseño y aplicación de las políticas públicas ambientales se rigen por el principio de gobernanza
gobernanza ambiental, que conduce a la armonización de las políticas, instituciones, normas, procedimientos,
ambiental herramientas e información de manera tal que sea posible la participación efectiva e integrada de
(artículo XI) los actores públicos y privados, en la toma de decisiones, manejo de conflictos y construcción de
consensos, sobre la base de responsabilidades claramente definidas, seguridad jurídica y
transparencia.

Módulo 2: Delitos de minería ilegal

Aspectos generales de la minería ilegal

a. La actividad minera en el Perú

De acuerdo con el Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, las actividades de la industria minera
son las siguientes:
 Actividad Definición

Es la acción conducente a poner en evidencia indicios de mineralización por medio de labores

Cateo
mineras elementales.

Es la investigación conducente a determinar áreas de posible mineralización, por medio de

Prospección
indicaciones químicas y físicas, medidas con instrumentos y técnicas de precisión.

Es la actividad minera tendente a demostrar las dimensiones, posición, características

Exploración
mineralógicas, reservas y valores de los yacimiento minerales.

Es la actividad de extracción de los minerales contenidos en un yacimiento, incluyendo aquellas

Explotación operaciones de desarrollo que se realizan para hacer posible la explotación del mineral contenido
en un yacimiento.

Es el conjunto de procesos físicos, químicos y/o físico-químico que se realizan para extraer o
concentrar las partes valiosas de un agregado de minerales y/o para purificar, fundir o refinar
metales. Comprende las siguientes etapas:
1. Preparación Mecánica.- Proceso por el cual se reduce de tamaño, se clasifica y/o lava un
Beneficio mineral.
2. Metalurgia.- Conjunto de procesos físicos, químicos y/o físico-químico que se realizan
para concentrar y/o extraer las sustancias valiosas de los minerales.
3. Refinación.- Proceso para purificar los metales de los productos obtenidos de los
procedimientos metalúrgicos anteriores.

Es todo sistema utilizado para el transporte masivo continuo de productos minerales, por métodos
no convencionales. Los sistemas a utilizarse podrán ser:
Transporte minero  Fajas transportadoras;
 Tuberías; o,
 Cable carriles.

Es toda actividad minera que presta servicios auxiliares, tales como ventilación, desagüe, izaje o
Labor general
extracción a dos o más concesiones de distintos concesionarios.

Comercialización Es la actividad de compra y venta de productos y sustancias minerales

Un aspecto importante a tomar en cuenta es que el ejercicio de las actividades mineras, excepto el cateo, la
prospección y la comercialización, se realiza exclusivamente bajo el sistema de concesiones, al que se
accede bajo procedimientos establecidos por el Estado.
El cateo y la prospección son libres en todo el territorio nacional, excepto:
 Áreas donde existan concesiones mineras, áreas de no admisión de denuncios y terrenos cercados
o cultivados, salvo previo permiso escrito de su titular.
 Zonas urbanas o de expansión urbana, zonas reservadas para la defensa nacional, zonas
arqueológicas y sobre bienes de uso público; salvo autorización previa de la entidad competente.

La comercialización de productos minerales es libre, interna y externamente, y  para su ejercicio no se

requiere el otorgamiento de una concesión. No obstante, e l comprador está obligado a verificar el origen de
las sustancias m inerales, ya que está sujeto a la responsabilidad correspondiente si c ompra a una persona
no autorizada .
Fuente: Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado por Decreto Supremo Nº 014-92-EM

b. Tipos de concesiones en la actividad minera en el Perú

Las autoridades competentes para otorgar las concesiones para las actividades mineras que las requieren se
resumen en el siguiente diagrama:

Recuerde que el cateo y la prospección son libres en todo el territorio nacional, excepto:
 Áreas donde existan concesiones mineras, áreas de no admisión de denuncios y terrenos cercados
o cultivados, salvo previo permiso escrito de su titular.
 Zonas urbanas o de expansión urbana, zonas reservadas para la defensa nacional, zonas
arqueológicas y sobre bienes de uso público; salvo autorización previa de la entidad competente.
La comercialización de productos minerales es libre, interna y externamente, y  para su ejercicio no se
requiere el otorgamiento de una concesión. 
 
Fuente: Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, aprobado por Decreto Supremo Nº 014-92-EM

c. Pequeña minería y Minería artesanal

El Decreto Legislativo N° 1040 , publicado el 26 de junio de 2008 modificó el Artículo 91 de la Ley General de
Minería estableciendo la definición vigente para pequeña minería y minería artesanal:
 Pequeños Productores
  productores mineros
mineros artesanales[1]

Extensión entre denuncios, petitorios y concesiones

mineras Hasta 2000 Hasta 1000
hectáreas hectáreas[2] 

Capacidad No mayor de 350

minerales metálicos No mayor de 25 TM
instalada TM
de
producció minerales no metálicos y No mayor de 1200 No mayor de 100
n y/o materiales de construcción TM TM
beneficio
por día
No mayor de 3000 No mayor de 200
tipo placer[3]
metros cúbicos metros cúbicos

[1] La norma establece que realicen sus actividades con métodos manuales y/o equipos básicos.
[2] Incluye acuerdos o contratos con los titulares mineros.
[3] Placer: Arenal donde la corriente de las aguas depositó partículas de oro (Diccionario de la RAE). 
Fuente: D.L. N° 1040.
Fuente: Decreto Legislativo Nº 1040

d. Prohibiciones para la Pequeña Minería y Minería Artesanal

El Decreto Legislativo N° 1100 establece en su artículo 5 algunas prohibiciones para quienes desarrollen
actividades de pequeña minería y minería artesanal:

En los cursos de agua: ríos, lagos, lagunas, cochas, espejos de agua, humedales y aguajales):

No se podrán utilizar:
a. Dragas 
b. Unidades móviles o portátiles que  succionan materiales de los lechos de  ríos, lagos y cursos de
agua con fines de  extracción de oro u otros minerales. 
c. Draga hidráulica, dragas de succión, balsa gringo, balsa castillo, balsa draga, tracas y carancheras.
d. Otros que cuentan con bomba de succión de cualquier dimensión y que tengan o no incorporada
una zaranda o canaleta.
e. Cualquier otro artefacto que ocasione efecto o daño similar.

Bienes e instalaciones usados por la minería ilegal:

 Maquinarias, equipos e insumos utilizados para el desarrollo de actividades mineras ilegales:

cargador frontal, retroexcavadora, volquete, compresoras y perforadoras neumáticas, camión
cisterna que proveen combustible o agua y otros equipos que sin perjuicio de su potencia, tamaño,
volumen o capacidad de carga estén destinados al mismo fin.
 Instalación y uso de chutes, quimbaletes,  molinos y pozas de cianuración para el procesamiento de
mineral, motobombas y otros equipos, sin perjuicio de su potencia, tamaño, volumen o capacidad
de carga, y que se utilizan en el desarrollo de actividades mineras ilegales.

Las actividades mineras que se ejecuten incurriendo en las prohibiciones y restricciones mencionadas son
ilegales y determinan el inicio de las acciones de interdicción que se desarrollarán más adelante en este
módulo
Fuente: Decreto Legislativo N° 1100

e. Minería ilegal

¿Que es la minería ilegal?

La definición de la minería ilegal en la normativa peruana ha evolucionado a través de los años:

D.L. 1105  D.L. 1451

(18/2/2012)
(19/4/2012) (15/9/2018)
DL que fortalece el
Decreto Legislativo que
Decreto Legislativo que funcionamiento de las
establece disposiciones para
regula la interdicción de la entidades del Gobierno
el proceso de formalización
minería illegal en toda la Nacional, del GORE o del G.
de las actividades de
república y establece Local, a través de precisiones
pequeña minería y minería
medidas complementarias de sus competencias,
artesanal.
regulaciones y funciones.
Artículo 3 Literal a) del artículo 2 Artículo 34 
Actividad minera ejercida
La titularidad sobre
por persona, natural o
concesiones mineras, así
jurídica, o grupo de
como la  simple
personas organizadas para
presentación del petitorio
ejercer dicha actividad,
minero o la solicitud de
usando equipo y maquinaria
certificación ambiental u
que no corresponde a las Actividad minera ejercida
otras autorizaciones
características de la por persona, natural o
relacionadas a la actividad
actividad minera que jurídica que realiza sin contar
minera, no autorizan el
desarrolla (Pequeño con la autorización de la
ejercicio de actividades de
Productor Minero o autoridad administrativa
exploración, explotación y/o
Productor  Minero competente o sin
beneficio; requiriéndose 
Artesanal) o sin cumplir con encontrarse dentro del
para su realización contar
las exigencias de las normas proceso de formalización
con la autorización de
de carácter administrativo, minera integral impulsado
inicio/reinicio de operación
técnico, social y por el Estado. Sin perjuicio
minera, otorgada por la
medioambiental que rigen de lo anterior, toda actividad
autoridad  competente,
dichas actividades, o que se minera ejercida en zonas en
previo informe técnico
realiza en zonas en las que las que esté prohibido su
favorable del Ministerio  de
esté prohibido su ejercicio. ejercicio, se considera ilegal.
Energía y Minas. Las
Sin perjuicio de lo anterior,
actividades llevadas a cabo
toda actividad minera
sin cumplir con lo expuesto
ejercida en zonas en las que
anteriormente, serán
esté prohibido el ejercicio de
consideradas  como
actividad minera, se
actividad minera ilegal
considera ilegal. 

Basados en la definición vigente, se puede afirmar que existen dos dimensiones determinantes del concepto
de minería ilegal:
1. Dimensión formal - documental:
 Actividad ejercida por persona, natural o jurídica
 No contar con la autorización de la autoridad administrativa competente o sin encontrarse
dentro del proceso de formalización minera integral impulsado por el Estado.
 o Dimensión territorial: Se considera ilegal toda actividad minera ejercida en zonas en las
que esté prohibido su ejercicio. Ejemplo: Cuerpos de agua (ríos, lagos, mares), zonas
urbanas o de expansión urbana, Áreas Naturales Protegidas.
Fuente: Decreto Legislativo N° 1100, Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo Nº 1451

f. Minería informal

¿Que es la minería informal?

La definición de minería informal también ha ido evolucionando:

D.L. 1105  D.L. 1336

(19/4/2012) (5/1/2017)

Decreto Legislativo que establece disposiciones para el Decreto Legislativo que establece
proceso de formalización de las actividades de pequeña disposiciones para el proceso de
minería y minería artesanal. formalización minera integral

Artículo 2 Artículo 2

Actividad minera que es realizada usando equipo y

Actividad minera realizada en zonas no
maquinaria que no corresponde a las características de la
prohibidas por aquella persona, natural o
actividad minera que desarrolla (Pequeño Productor
jurídica, que se encuentre inscrita en el
Minero o Productor Minero Artesanal) o sin cumplir con
Registro Integral de Formalización Minera
las exigencias de las normas de carácter administrativo,
cumpliendo con las normas de carácter
técnico, social y medioambiental que rigen dichas
administrativo y además, con las
actividades, en zonas no prohibidas para la actividad
condiciones previstas en el artículo 91 del
minera y por persona, natural o jurídica, o grupo de
Texto Único Ordenado de la Ley General de
personas organizadas para ejercer dicha actividad que
Minería, aprobado por el Decreto Supremo
hayan iniciado un proceso de formalización conforme se
N° 014-92-EM.  
establece en el presente dispositivo. 

En el caso de la minería informal también se puede afirmar que existen dos dimensiones determinantes del
concepto de minería informal:
1. Dimensión formal - documental: Actividad realizada por persona natural o jurídica inscrita en el
Registro Integral de Formalización Minera cumpliendo con las normas de carácter administrativo y
además, con las condiciones previstas en el artículo 91 del Texto Único Ordenado de la Ley General
de Minería, aprobado por el Decreto Supremo Nº 014-92-EM.
2. Dimensión territorial: Realizada en zonas no prohibidas (Zonas catastradas por el INGEMMET).
Fuente: Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N° 1336 

g. Preguntas frecuentes sobre minería ilegal y minería informal

¿El concepto de minería ilegal pertenece al Derecho Administrativo o al Derecho Penal?

El concepto de minería ilegal nace en el derecho administrativo. Para su configuración requiere que exista
una actividad realizada por personas naturales o jurídicas sin autorización de la autoridad competente en
lugar prohibido. El concepto de minería ilegal se utiliza en el derecho administrativo sancionador y se aplica
en la ley de interdicción. 
El concepto de minería ilegal ha servido para entender el hecho que finalmente ha sido elevado a la
categoría de delito. Para que se llegue al delito de minería ilegal deben cumplirse tres elementos
normativos (i) actividad minera (ii) ausencia de autorización de la autoridad competente, y (iii) que cause o
pueda causar daños al ambiente. El delito de minería ilegal  es propio del derecho penal con consecuencias
punitivas.
¿Con qué finalidad se crea el concepto de minería informal?
El concepto de minería informal es una categoría creada para brindarle un status jurídico a los
administrados en vías de formalización. En tanto tengan ese status, se benefician de un tratamiento que los
exime de responsabilidad penal.

h. Formalización de las actividades mineras a pequeña escala

Un primer hito importante en la formalización de las actividades mineras a pequeña escala en el Perú fue la
Ley Nº 27651: Ley de Formalización y Promoción de la Pequeña Minería y la Minería Artesanal, del
21/1/2002. El objeto de esta Ley fue o introducir en la legislación minera un marco legal que permita una
adecuada regulación de las actividades mineras desarrolladas por pequeños productores mineros y mineros
artesanales, propendiendo a la formalización, promoción y desarrollo de las mismas. 

El 21 de abril de 2002 se aprobó el reglamento de la Ley N° 27651, mediante el Decreto Supremo Nº 013-
2002-EM. Este reglamento: 
 establecía los requisitos, límites y procedimientos para acreditar y renovar la acreditación de la
condición de Pequeño Productor Minero y Productor Minero Artesanal y las causales de pérdida de
tal condición; 
 normaba la conformación y contenido de los registros administrativos de Pequeños Productores
Mineros y de Productores Mineros Artesanales; 
 regulaba los acuerdos o contratos de explotación y derecho de preferencia para la formulación de
petitorios mineros; 
 regulaba las medidas excepcionales sobre medio ambiente; 
 establecía medidas de apoyo especial a la Minería Artesanal; y 
 señalaba los procedimientos de fiscalización de las actividades de Pequeña Minería y Minería
Artesanal.

En el año 2012, merced a facultades legislativas delegadas por el Congreso de la República, el Poder
Ejecutivo dictó nueve Decretos Legislativos vinculados al combate de la minería ilegal y a la aceleración de
la formalización de las operaciones mineras a pequeña escala que se mantenían fuera de la órbita formal:
 Decreto Legislativo N° 1099: Aprueba acciones de interdicción de la minería ilegal en el
departamento de Puno y remediación ambiental en las cuencas de los ríos Ramis y Suches. 
 Decreto Legislativo N° 1100: Regula la interdicción de la minería ilegal en toda la República y
establece medidas complementarias
 Decreto Legislativo N° 1101: Establece medidas para el Fortalecimiento de la Fiscalización
Ambiental como Mecanismo de Lucha contra la Minería Ilegal 
 Decreto Legislativo N° 1102: Incorpora al Código Penal los delitos de minería ilegal. 
 Decreto Legislativo N° 1103: Establece medidas de control y fiscalización en la distribución,
transporte y comercialización de Insumos Químicos que puedan ser utilizados en la Minería Ilegal 
 Decreto Legislativo N° 1104: Modifica la legislación sobre pérdida de dominio 
 Decreto Legislativo N° 1105: Establece disposiciones para el proceso de formalización de las
actividades de pequeña minería y minería artesanal. 
 Decreto Legislativo N° 1106: Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a
la minerIa ilegal y crimen organizado 
 Decreto Legislativo N° 1107: Establece medidas de control y fiscalización en la distribución,
transporte y comercialización de maquinarias y equipos que puedan ser utilizados en la minería
ilegal así como del producto minero obtenido en dicha actividad.  

Este paquete de medidas generó un cambio en la forma en que el Estado enfrentaba el problema. Los
alcances de las medidas se tratarán en las próximas secciones.
Fuente: Ley N° 27651, Decreto Supremo N° 013-2002-EM, Decreto Legislativo N° 1099, Decreto Legislativo
N° 1100, Decreto Legislativo N° 1101, Decreto Legislativo N° 1102, Decreto Legislativo N° 1103, Decreto
Legislativo N° 1104, Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Legislativo N° 1107

i. El paquete legislativo del año 2012 para el combate de la minería ilegal

En el año 2012, merced a facultades legislativas delegadas por el Congreso de la República, el Poder
Ejecutivo dictó nueve Decretos Legislativos vinculados al combate de la minería ilegal y a la aceleración de la
formalización de las operaciones mineras a pequeña escala que se mantenían fuera de la órbita formal:

Aprueba acciones de
interdicción de la
minería ilegal en el
Decreto
departamento de
Legislativo  
Puno y remediación
N° 1099
ambiental en las
cuencas de los ríos
Ramis y Suches.

Regula la interdicción
Decreto de la minería ilegal en
El contenido se presenta en la lección relativa a la
Legislativo toda la República y
interdicción en este módulo
N° 1100 establece medidas
complementarias

Establece medidas La Fiscalización ambiental comprende las funciones

para el evaluadora, supervisora, fiscalizadora y sancionadora. En
Fortalecimiento de la el caso de la pequeña minería y la minería artesanal está
Decreto
Fiscalización a cargo de los Gobiernos Regionales.
Legislativo
Ambiental como Las obligaciones ambientales fiscalizables se establecen
N° 1101
Mecanismo de Lucha en la legislación ambiental, en los compromisos derivados
contra la Minería de los instrumentos de gestión ambiental y en los
Ilegal mandatos o disposiciones emitidos por el OEFA

Decreto Incorpora al Código

Legislativo Penal los delitos de Se tipifica por primera vez el delito de minería ilegal
N° 1102 minería ilegal.

Establece medidas de
Se trata de insumos como mercurio, cianuro de potasio,
control y fiscalización
cianuro de sodio e hidrocarburos (diésel, gasolinas,
en la distribución,
gasoholes) requeridos por la minería ilegal. Se podrá
Decreto transporte y
incorporar otros insumos o bienes mediante decreto
Legislativo comercialización de
supremo del Minem y a propuesta de la Sunat. Los
N° 1103 Insumos químicos
usuarios de dichos productos deben registrarse y
que puedan ser
proporcionar la información necesaria (p. ej. el destino de
utilizados en la
los insumos).
Minería Ilegal

Decreto Modifica la legislación Regula el proceso especial de pérdida de dominio o

Legislativo sobre pérdida de extinción de los derechos y/o títulos de bienes de
N° 1104 dominio procedencia ilícita en favor del Estado, sin
contraprestación ni compensación de naturaleza
alguna. Esta norma aplica no solo para minería ilegal, sino
también para bienes obtenidos de otros delitos y
 acciones que generen efectos o ganancias ilegales en
agravio del Estado.

Establece
Disposiciones complementarias para implementar el
disposiciones para el
proceso de formalización de la actividad minera informal,
Decreto proceso de
la pequeña minería y la minería artesanal ejercidas en
Legislativo formalización de las
zonas no prohibidas a nivel nacional, para lo cual hace
N° 1105 actividades de
precisiones y brinda elementos que permitirán iniciar o
pequeña minería y
continuar con los diversos procesos en marcha.
minería artesanal.

Este decreto legislativo incluyó el delito de minería ilegal

Lucha eficaz contra el
dentro de los siguientes actos y procesos:
lavado de activos y
Decreto a) Proceso de lavado de activos. 
otros delitos
Legislativo b) Actos de ocultamiento y tenencia.
relacionados a la
N° 1106 c) Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio
minerIa ilegal y
nacional, de dinero o títulos y valores cuyo origen ilícito
crimen organizado
conoce o debía presumir la persona que lo realiza.

Establece medidas de
control y fiscalización
en la distribución,
transporte y
Establece medidas de control y fiscalización en la
comercialización de
Decreto distribución, transporte y comercialización de
maquinarias y
Legislativo maquinarias y equipos que puedan ser utilizados en la
equipos que puedan
N° 1107 actividad minera ilegal, así como de los productos
ser utilizados en la
mineros obtenidos en dicha actividad. 
minería ilegal así
como del producto
minero obtenido en
dicha actividad.

Este paquete de medidas generó un cambio en la forma en que el Estado enfrentaba el problema. Los
alcances de las medidas se tratarán en las próximas secciones.

Fuente: Ley N° 27651, Decreto Supremo N° 013-2002-EM, Decreto Legislativo N° 1099, Decreto Legislativo

N° 1100, Decreto Legislativo N° 1101, Decreto Legislativo N° 1102, Decreto Legislativo N° 1103, Decreto
Legislativo N° 1104, Decreto Legislativo N° 1105, Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Legislativo N° 1107

j. La Interdicción contra la minería ilegal

Frente a la necesidad de adoptar medidas inmediatas que corrijan los daños creados por la minería ilegal
sobre los suelos, cursos de agua, actividades económicas y de sustento, a fin de cautelar el interés general,
el Estado declaró de necesidad pública, interés nacional y de ejecución prioritaria las acciones de
interdicción relacionadas con la minería ilegal, a fin de garantizar la salud de la población, la seguridad de las
personas, la conservación del patrimonio natural y de los ecosistemas frágiles, la recaudación tributaria y el
desarrollo de actividades económicas sostenibles. Asimismo, se declara que el Estado promueve el
ordenamiento y la formalización con inclusión social de la minería a pequeña escala (Decreto Legislativo N°
1100).

La interdicción recae sobre los bienes que forman parte de las prohibiciones para la pequeña minería y la
minería artesanal:
 Bienes en cursos de agua (extraen material de los lechos): Dragas, unidades móviles o portátiles,
draga hidráulica, dragas de succión, balsa gringo, balsa castillo, balsa draga, tracas y carrancheras.
 Otros artefactos que cuenten con bomba de succión tengan o no zaranda o canaleta y cualquier
otro artefacto que ocasione daño similar.
 Maquinarias, equipos e insumos: cargadores frontales, retroexcavadora, volquete, compresoras,
perforadoras, camión cisterna que provean agua o combustible.
 Bienes para actividades de beneficio: chutes, quimbaletes, molinos y pozas de cianuración,
motobombas y motores de cualquier capacidad o volumen.

Los tipos de acciones de interdicción son:

 Decomiso: Este concepto, recogido del derecho administrativo sancionador, se diferencia al
decomiso penal, pues no requiere de la fijación de responsabilidades penales en una sentencia, solo
bastará con la emisión del acta correspondiente, en el que se establezcan con precisión las
características de los bienes materia de dicha medida, remitiéndose –según la norma- al gobierno
nacional. (Constituye una extinción de dominio encubierta, basada en presupuestos legales de
ilegalidad)
 Destrucción: Concebido como la medida más drástica, pues no permite su utilidad y debe ser
adoptada en las situaciones en las que no hay otra medida para asegurar que los instrumentos
prohibidos no sigan utilizándose en agravio del ambiente.

Fuente: Decreto Legislativo N° 1100

k. Preguntas frecuentes sobre la interdicción

¿Sobre qué instrumentos se ejecutan las acciones de interdicción?

Sobre las instrumentos utilizados en las actividades mineras ilegales, ello determinará el inicio de las
acciones de interdicción; sin perjuicio de las acciones administrativas, civiles o penales a que hubiere lugar.

¿Se requiere probar el delito para realizar la acción de interdicción?

No. Se trata de una actividad conexa pero no determina su aplicación

¿Es una medida jurídico procesal penal?

No, es una figura jurídica especial, no forma parte del derecho administrativo ni del derecho procesal penal.
Es única y su aplicación se sujeta al cumplimiento de presupuestos legalmente establecidos y cuyo
cumplimiento debe verificar el fiscal para su ejecución.

¿Quiénes pueden activar la interdicción?

Las acciones de interdicción son activadas por el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú.
Adicionalmente, podrán solicitarlo los Procuradores Públicos del Ministerio de Energía y Minas, del
Ministerio del Ambiente, el Procurador Público Regional o el Procurador Público de la respectiva
Municipalidad provincial o distrital del lugar donde se evidencie minería ilegal. 

¿Qué diferencia existe entre el decomiso penal, el comiso del derecho administrativo sancionador y el
decomiso especial de la interdicción ? 
Si bien las tres son medidas coercitivas sobre bienes se distinguen por los escenarios donde se aplican:

 El decomiso penal es la figura que se aplica en la sentencia para los instrumentos o efectos del
delito.
 El comiso o decomiso administrativo se aplica en el contexto de un proceso administrativo
sancionador. Muchas veces es una sanción complementaria a otras sanciones administrativas como
la multa, el cierre de actividades, la suspensión de actividades, entre otras.
 El decomiso especial de la interdicción es la pérdida de titularidad del derecho de propiedad por la
aplicación de la ley. Es determinada por las circunstancias que rodean la utilización del bien en el
contexto de una actividad prohibida. Se trata de una figura excepcional creada por el Estado.
¿Que medidas debe adoptar el ministerio público en las acciones de interdicción?
El Ministerio Público asume la titularidad de cada acción de interdicción con apoyo de la PNP. Puede adoptar
dos medidas: decomiso o destrucción de los bienes.
La participación del Ministerio Público responde a la necesidad de preservar la legalidad de dichas acciones
y no se realiza dentro de un contexto de investigación pena

¿Es posible la adopción de otras medidas coercitivas de naturaleza real?

Las medidas coercitivas reales temporales y definitivas se encuentran descritas en el código procesal penal,
así como los supuestos para su adopción y el trámite de estas.
La única posibilidad de que, en una acción de interdicción se decida adoptar una medida distinta a la del
decomiso o destrucción, es que el Fiscal decida dar inicio a una investigación penal. D, solo así podría
justificarse la aplicación de una medida distinta a las señaladas en el DL 1100. dicha decisión debe ser así
descrita en las actas.

Sin embargo esta decisión debiera ser de manera excepcional, ello a propósito de esto y dada la
modificación del articulo 5 del D.L  1100 (2da Disposición Complementaria Modificatoria del DL 1336) que
permite el uso de los bienes y maquinarias descritos en el  numeral 5.2 e el caso de mineros informales.
(maquinarias, equipos e insumos utilizados para el desarrollo de actividades mineras ilegales, tales como el
uso de cargador frontal, retroexcavadora, volquete, compresoras y perforadoras neumáticas, camión
cisterna que proveen combustible o agua).

Aspectos dogmáticos del delito de minería ilegal

a. El delito de minería ilegal

El Artículo 307-A del Código Penal establece el delito de minería ilegal en los siguientes términos:

Artículo 307-A.- Delito de minería ilegal

El que realice actividad de exploración, extracción, explotación u otro acto similar de recursos   minerales
metálicos y no metálicos sin contar  con la autorización de la entidad administrativa  competente que cause
o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental o la salud
ambiental, será  reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años y con
cien a seiscientos días-multa. 

La misma pena será aplicada al que realice actividad de exploración, extracción,  explotación u otro acto
similar de recursos minerales metálicos y no metálicos que se encuentre fuera del proceso de formalización,
que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad ambiental
o la salud ambiental. 

Si el agente actuó por culpa, la pena será privativa de libertad, no mayor de tres o con prestación de servicios
comunitarios de cuarenta a ochenta jornadas.

Esta definición incorpora varios elementos que deben tomarse en cuenta:

 El bien jurídico protegido es el ambiente y sus componentes, l a calidad ambiental o l a salud
ambiental. E n términos prácticos, el objeto de protección es similar al correspondiente al delito de
contaminación ambiental.
 Elementos particulares del sujeto activo del delito: (i) realiza las actividades, (ii) no cuenta con la
autorización y (iii) que cause o pueda causar daño al bien jurídico protegido.
 Elementos conductuales del sujeto activo.
 ¿Quién es el sujeto pasivo o quién lo representa?
Estos elementos serán desarrollados en las lecciones siguientes.
Fuente: Código Penal (Decreto Legislativo 635)

b. El bien jurídico protegido frente al delito de minería ilegal

Como se mencionó anteriormente, e l bien jurídico protegido frente al delito de minería ilegal es el
ambiente y sus componentes, l a calidad ambiental o l a salud ambiental. La Ley N° 28611: Ley General del
Ambiente, nos aporta definiciones para dos de estos elementos:

¿Qué se entiende por Ambiente?

(artículo 2)
Comprende a los elementos físicos, químicos y biológicos de origen natural o antropogénico que, en forma
individual o asociada, conforman el medio en el que se desarrolla la vida, siendo los factores que aseguran la
salud individual y colectiva de las personas y la conservación de los recursos naturales, la diversidad
biológica y el patrimonio cultural asociado a ellos, entre otros."

¿Qué es la Calidad Ambiental?

(artículo 31)
Es el nivel de concentración o del grado de elementos, sustancias o parámetros físicos, químicos y
biológicos, presentes en el aire, agua o suelo, en su condición de cuerpo receptor.
Se mide a través de los Estándares de Calidad Ambiental (ECA) que mide aquel nivel de concentración que
no representa riesgo significativo para la salud de las personas ni al ambiente. Según el parámetro en
particular a que se refiera, la concentración o grado podrá ser expresada en máximos, mínimos o rangos.

Para la definición de la salud ambiental podemos recurrir a la Organización Mundial de la Salud (OMS) que
señala:

La salud ambiental está relacionada con todos los factores físicos, químicos y biológicos externos de una
persona. Es decir, que engloba factores ambientales que podrían incidir en la salud y se basa en la
prevención de las enfermedades y en la creación de ambientes propicios para la salud. Por consiguiente,
queda excluido de esta definición cualquier comportamiento no relacionado con el medio ambiente, así
como cualquier comportamiento relacionado con el entorno social y económico y con la genética. 
Fuente: OMS. Obtenido de https://www.who.int/topics/environmental_health/es/

c. Los sujetos del delito de minería ilegal

Se pueden tener en cuenta las siguientes características de los sujetos del delito de minería ilegal:

Sujeto activo
El sujeto activo se diferencia de quien comete otro delito (p.ej. un delito de contaminación), porque su
actividad minera es ilegal al no contar con autorización.
Las conductas contaminantes que pudieran realizar los mineros que operan legalmente quedan fuera del
ámbito de aplicación de este delito y se regirían por lo normado para el delito de contaminación (artículos
304 y 305 del Código Penal).

Sujeto pasivo
La Sala Penal Permanente de la Corte Suprema de Justicia, mediante Casación N° 103-2017-JUNIN,
estableció como doctrina jurisprudencial vinculante que:
1) en todos los procesos penales donde figura como agraviada la sociedad, el representante legal será el
Estado, que se apersonará al proceso a través de sus Procuradores correspondientes; y,
2) en todos los delitos en que el agraviado no sea una persona natural o jurídica; el Estado tendrá tal
condición, como sociedad políticamente organizada.

Adicionalmente, la conducta del sujeto activo debe cumplir tres características:

 a. La realización de actividad minera (Catálogo semiabierto)
b. No encontrarse autorizado por la entidad administrativa competente
c. El que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al ambiente y sus componentes, la calidad
ambiental o la salud ambiental. 

Fuente: Código Penal, Casación N° 103-2017-JUNIN.

d. Actividades consideradas dentro del delito de minería ilegal

La actividad minera es definida como “el aprovechamiento de las sustancias minerales del suelo y del
subsuelo del territorio nacional, así como del dominio marítimo”, de acuerdo con el artículo I de la Ley
General de Minería (Texto Único Ordenado aprobado por Decreto Supremo Nº 014-92-EM). En sentido
amplio, es definida como toda acción dirigida a la obtención final de un mineral.

El tipo penal establece un catálogo semiabierto de actividades en donde podría concretarse el delito, al
mencionar la exploración, la extracción, la explotación u otros actos similares (estas actividades fueron
definidas en la sección anterior de este módulo).

Si bien la actividad de beneficio no está presente en la enumeración del artículo 307-A del Código Penal, es
posible incorporarla dentro del término actos similares. Debe tomarse en consideración que el beneficio
es similar a la exploración y explotación por la peligrosidad de la actividad, además de que se trata de una
actividad que requiere de autorización e instrumentos de gestión ambiental.

Adicionalmente, dado que el marco normativo incorporó una serie de delitos como el tráfico de maquinarias
e insumos y el delito de financiamiento, se entiende que se pretende criminalizar todos los
comportamientos de la actividad minera que son capaces de poner en riesgo el ambiente.

Fuente: Decreto Supremo Nº 014-92-EM.

e. Ausencia de autorización en el delito de minería ilegal

La actividad minera en el Perú requiere de autorización que se manifiesta vía el otorgamiento de

concesiones. Corresponde al Ministerio de Energía y Minas autorizar las actividades de la Gran Minería y la
Mediana Minería y a los Gobiernos Regionales las actividades de la Pequeña Minería y Minería Artesanal
(artículo 59 de la Ley N° 27867: Ley Orgánica de Gobiernos Regionales).
  
El tipo penal utiliza una formula particular para fijar de manera reiterada que una situación equivalente a la
autorización es encontrarse dentro del proceso de formalización minera. No debería interpretarse la
incorporación al proceso de formalización como un acto de autorización, sino más bien como una causal que
exime de responsabilidad penal. S e entiende que la incorporación en el proceso de formalización permite el
desarrollo de la actividad minera sin ser pasible de la aplicación de la interdicción minera y menos de la
imputación del delito de minería ilegal.

Fuente: Ley N° 27867

f. Daño real o potencial al ambiente en el delito de minería ilegal

Una clasificación de los delitos según su resultado establece las siguientes categorías:

Delitos de mera actividad

Delitos de Peligro Abstracto Delitos de Peligro Concreto Delitos de Lesión
o desobediencia

La acción contraviene el La acción crea un riesgo determinable a En este caso, la norma exige que la acción La acción produce
 ponga en peligro el bien jurídico,
ordenamiento jurídico sin priori y objetivamente desaprobado,
estableciéndose una probabilidad suficiente una lesión efectiva
crear un riesgo con independencia de que el riesgo o
de lesión del mismo. al bien jurídico.
Por ejemplo: omisión de peligro afecte o no el bien jurídico.
Por ejemplo: conducción temeraria poniendo Por ejemplo: delito
asistencia familiar o Por ejemplo: conducir en estado de
en peligro la vida o integridad de las de lesiones.
tenencia ilegal de armas. ebriedad
personas.
Fuente: Patricia Laurenzo Copello “El resultado en el Derecho Penal” 1ª edición, Ed. Tirant Lo Blanch. Valencia (1992)
pág. 182 y siguientes.

En la medida en que el acto minero no autorizado pueda afectar potencialmente al ambiente o sus
componentes, se tendría un delito de peligro (abstracto o concreto) o de lesión, según el nivel de cercanía a
la lesión del bien jurídico. 

No es necesario que se produzca el resultado, la sola acción peligrosa (comprobable ex post) es suficiente
para la consumación.

No es necesario hacer referencia a la afectación a la calidad ambiental o la salud ambiental, pues como se ha
presentado previamente, estos conceptos son absorbidos en el definición extensa de Ambiente, pero
resultan de mucha utilidad para el desarrollo del derecho administrativo ambiental.

El numeral 142.2 del artículo 142 de la Ley General del Ambiente (Ley Nº 28611) señala que: "Se denomina
daño ambiental a todo menoscabo material que sufre el ambiente y/o alguno de sus componentes, que
puede ser causado contraviniendo o no disposición jurídica, y que genera efectos negativos actuales o
potenciales." Esta definición tiene la limitación de que se puede afirmar que toda intervención humana
genera algún daño al ambiente. En ese sentido, se requiere pensar en límites o riesgos admitidos. En ese
sentido, existirán los daños admitidos y los daños no admitidos (que deben ser sancionados), por poner en
riesgo el ambiente.

Esteve Pardo precisa que el Derecho Ambiental es un derecho de regulación de riesgos que tiene
básicamente 3 funciones:
 Decidir que riesgos deben ser admitidos y rechazados, (Función normativa – ECAs, LMP, aprobación
de EIAs, permisos licencias, etc.)
 Garantizar la adecuada gestión de reducción y control de esos riesgos (Función de fiscalización del
riesgo) y
 Reparar los daños ambientales que en esencia fueron producidos por una inadecuada  gestión y
control del riesgo. (Función sancionadora)
En ese sentido, la sociedad admite riesgos en sus actividades, de tal forma que existirán riesgos tolerables y
existirán riesgos no tolerables. Sobre los primeros no cabría pensar en delitos, pues dichos riesgos se
interpretan como una afectación admitida en el desarrollo de las actividades humanas (p.ej. la
contaminación vehicular). El Derecho Ambiental muestra su preocupación respecto a los riesgos no
tolerables: estableciendo estándares y límites, de tal forma que si una actividad supera dichos estándares o
limites se genera la potencialidad de causar daño al ambiente.

El Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA), Ente Rector en Fiscalización Ambiental, emitió
la Resolución N° 082-2013-OEFA/TFA. En ella el Tribunal de Fiscalización Ambiental introdujo con mayor
precisión los conceptos de daño potencial y daño real: 
 La sola superación de los LMP o de los ECAs (probando causalidad) son suficientes para afirmar que
existe daño potencial en cualquiera de los tres elementos (agua, aire y suelo)
 El daño real se comprobará con la afectación a los elementos bióticos que rodean el ambiente
impactado por la actividad.
Si bien dicha Resolución estableció dos categorías para el concepto de daño, se debe recordar que dicha
definición sobre el daño esta en una resolución y resulta vinculante para la aplicación de una sanción
administrativa a un Administrado, pero que puede ser adecuada para el razonamiento jurídico penal. 
Fuente: Esteve Pardo, Jose (2006). Derecho y medio ambiente: problemas generales; El Derecho del medio
ambiente como Derecho de decisión y gestión de riesgos ; Resolución N° 082-2013-OEFA/TFA ; Ley N° 28611

g. Problemas en el análisis del delito de minería ilegal

¿Es correcto aplicar el mismo razonamiento en el análisis dogmático del delito de minería ilegal que en el
delito de Contaminación? 

No. Si bien es cierto tiene algunos elementos normativos similares, el delito de minería ilegal tiene una
particularidad en relación al elemento normativo daño al ambiente:
a. No requiere de probanza su gravedad.
b. Si bien el daño puede ser real o potencial, bajo la conceptualización que ha desarrollado el TFA del
OEFA, podemos afirmar que en casi la totalidad de casos en los que se investiga la actividad minera
ilegal estamos ante el probado daño real, pues se evidencia la afectación de otros elementos
bióticos (flora o fauna) del ambiente.

¿Será necesaria que el daño real sea probado a través de pericias o resulta suficiente los medios de
pruebas documentales?
Ante la ausencia de pruebas periciales, éstas pueden ser reemplazadas por la prueba documental.
Una prueba documental relevante es el Informe fundamentado. En  el numeral 149.1 del art. 149° de la Ley
N° 28611, se establece que: "La formalización de la denuncia (...) requerirá de las entidades sectoriales
competentes opinión fundamentada por escrito sobre si se ha infringido la legislación ambiental."
Es preciso señalar que, si bien el Fiscal está obligado a solicitarlo y valorarlo conjuntamente con las demás
pruebas e indicios como parte de la investigación preparatoria,  el informe fundamentado no tiene carácter
vinculante. El Fiscal tiene la facultad de formalizar la acusación aun cuando el informe de la autoridad
ambiental estime que no se ha infringido la normativa ambiental.

¿La probanza del delito de minería ilegal debe concentrarse exlusivamente en el menoscabo químico de
los cuerpos receptores o se puede evidenciar también el menoscabo de las propiedades físicas o
biológicas del ambiente?
La probanza del perjuicio, alteración o daño se puede hacer en relación a los elementos químicos y también
en relación a la modificación de las propiedades físicas y/o biológicas. Asimismo, es cuestionable que se
requiera una pericia para determinar el daño cuantitativamente, si los medios de prueba documentales
permiten establecer el daño cualitativamente.

¿El delito de Minería ilegal es un delito de Peligro o de lesión?

No existe unidad interpretativa sobre este elemento normativo. Dentro de los delitos de Peligro se suelen
diferenciar los delitos por la proximidad de la lesión en delitos de Peligro Abstracto y delitos de Peligro
Concreto. 
En ese sentido, diversos autores adoptan posiciones diferentes. Percy García Cavero plantea que se trata de
un delito de peligro concreto en relación al medio ambiente o sus componentes y como un delito de peligro
abstracto (cumulativo) en relación a la calidad y la salud ambiental [1]. Alonso Peña Cabrera considera que
se trata de un tipo penal mixto (peligro y resultado) [2]. Daniel Huamán Castellares plantea que se trata de
un delito de peligro concreto o de resultado, según el nivel de consumación de la acción [3].
La Corte Suprema aún no ha fijado qué tipo de Peligro se produce en el delito de minería ilegal. Las
judicaturas de menor jerarquía tiene análisis diversos: peligro concreto, peligro abstracto o lesión.
Revisando legislaciones comparadas, se aprecia que la redacción del tipo penal copia la formula del 304° del
Código Penal, la misma que se inspiro en la redacción del 325 del CP Español. En el siguiente enlace puede
encontrar la reseña de algunas Sentencias del Tribunal Supremo que desarrollan en mayor detalle los
elementos a tomar en cuenta para la caracterización del delito, incluyendo la categoría intermedia (entre
concreto y abstracto) de delito hipotético.
[1] Garcia Cavero, Percy (2015) Derecho Penal Económico. Parte Especial. Volumen II. Lima: Instituto Pacífico,
2a. edición.
[2] Peña Cabrera Freyre, Alonso (2010) Los Delitos contra el Medio Ambiente. Lima: Editorial Rodhas SAC.
Primera edición.
[3] Huamán Castellares, Daniel (2014) "El delito de minería ilegal: Principales aspectos sustantivos sobre el
tipo base y sus agravantes". En: Temas de derecho penal económico: empresa y compliance. Anuario de
Derecho Penal 2013-2014 

h. Ejemplo ilustrativo de la importancia de la clasificación del delito de minería ilegal

Suponga que se encuentra a un minero desarrollando actividad en una zona no autorizada. Para llevar
adelante su actividad utiliza instrumentos de gran capacidad para el movimiento de tierras (Volquetes,
cargadores frontales, chutes, etc.). Adicionalmente, se advierte el vertimiento de sustancias
contaminantes al suelo (mercurio, hidrocarburos, aguas servidas, entre otros.)

Si el delito de minería ilegal se considera de peligro concreto, la acusación debería probar que, a través de
los vertidos, se ha puesto en peligro el equilibrio del ambiente. Además, deberá demostrar un vinculo entre
el vertimiento y el riesgo ambiental concreto creado en el suelo, el aire o cuerpos de agua cercanos.

Si se aplican los conceptos planteados para el caso español y el delito de minería ilegal se reputa de peligro
hipotético o idóneo, la acusación debería probar únicamente idoneidad de los instrumentos en el lugar o de
las sustancias vertidas al suelo (su mayor o menor potencial de menoscabo de la calidad del ambiente) ex
ante para poner en peligro en general el ambiente o sus componentes. 

En otras palabras, mientras que en el primero la exigencia se destina a la prueba de riesgo por efectos de la
actividad, en el segundo la prueba se concentra en la idoneidad de los instrumentos o sustancias utilizadas
(c on lo que los niveles de prueba se reducen). 

Igualmente importante es el hecho de que por política criminal no solo debe centrarse la acción en este
delito sino en los delitos conexos (financiamiento de la actividad, tráfico de insumos y maquinarias) para
entender los adelantos de las barreras punitivas. Dada la necesidad de sancionar estos comportamientos
previos al desenvolvimiento de la actividad, no resulta lógico que en el tipo base se exija una modalidad de
peligro concreto.

i.