Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
VERSION : 5
Contenidos
1. PROPOSITO .......................................................................................................................................3
2. ALCANCE ...........................................................................................................................................3
3. TERMINOS Y DEFINICIONES............................................................................................................3
12. ANEXOS............................................................................................................................................18
12.1 Anexo 1 – Diagramas de procesos de las actividades del programa de liderazgo ..............19
2
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
1. PROPOSITO
Establecer el proceso para implementar el programa de liderazgo en terreno y las inspecciones de
seguridad que buscan impulsar la cultura HSE de manera efectiva en toda Minera Escondida a través
de acciones donde:
Los líderes establecen, comunican y entrenan al personal sobre los estándares HSE esperados
en terreno.
Hay una revisión continua de los sistemas de HSE que busca maneras de simplificar, estandarizar
y mejorar los controles de riesgos existentes.
Se verifica y evalúa que los controles críticos están implementados, se aplican y son eficaces en
la gestión de los riesgos.
2. ALCANCE
Es aplicable a todo el personal de Minera Escondida o contratistas, subcontratistas y proveedores que
presten servicios a Minera Escondida.
3. TERMINOS Y DEFINICIONES
1.1. Comportamiento Conductual específico: Conducta exhibida por una persona en una situación
o entorno determinado; típicamente, en el ambiente laboral durante la ejecución de una tarea
1.2. Comportamiento Conductual general: Conducta de una persona en todo tipo de escenarios y
situaciones, no necesariamente ligada al ambiente de trabajo o tareas específicas.
1.4. Elementos o Partes Críticas: Son los componentes de las maquinarias, de los equipos, de los
materiales, de las estructuras o de las áreas, que tienen el potencial de ocasionar incidentes con
daños en Salud, Seguridad o Medio ambiente cuando se gastan, se dañan, se abusa de ellos, se
maltratan o se utilizan en forma inadecuada.
1.7. Inspección Planeada: Es una revisión o verificación que se realiza a las áreas, estructuras,
equipos, materiales; herramientas, con el fin de identificar condiciones subestándares que pueden
originar una pérdida. Estas inspecciones obedecen a una planificación previa, son periódicas,
utilizan antecedentes estandarizados para su desarrollo y generan un listado de acciones
correctivas o de mejoramiento. Pueden ser realizadas por personas que tengan conocimientos del
estándar de Seguridad, Salud o Medio Ambiente aplicable y no requieren conocimiento técnico en
el funcionamiento de los equipos o procesos.
3
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
1.8. Inspección Técnica: Es aquella que se realiza a los equipos, áreas y materiales, con el fin de
identificar condiciones subestándares que puedan originar una pérdida en las personas, ambiente
y/o proceso, teniendo como característica principal que es realizada por personal competente y
especializado en la revisión o verificación de las condiciones de funcionamiento de equipos,
herramientas o procesos contando, con la instrumentación adecuada si fuese requerida.
1.9. Inspección: Es una revisión sistemática realizada en terreno para verificar que las áreas,
estructuras, equipos, materiales, herramientas de Minera Escondida o Empresas contratistas,
mantienen las condiciones estándares establecidas para el funcionamiento de los procesos. En
caso de detectar desviaciones, éstas se registran y califican para establecer las acciones
correctivas, los responsables y el tiempo de ejecución para llevar la condición al estándar
requerido.
1.10. Inspección de Pre-uso: Inspecciones a partes críticas que se realizan a los equipos antes
del uso por parte de operadores o mantenedores, debido a que pueden fallar y volverse inseguras
en los períodos de Mantenimiento o de Operación de un equipo. Estas inspecciones forman parte
de las funciones inherentes a los trabajos o tareas que se ejecutan en las Unidades de Negocio
de Minera Escondida o de las empresas contratistas
1.11. Lista de Verificación: Es un listado ordenado de los elementos relevantes que deben ser
inspeccionados en las estructuras, equipos, materiales; herramientas o procesos y las condiciones
o estándares de funcionamiento requeridos, a fin de facilitar la detección desviaciones de dichas
condiciones.
1.12. Observación Planeada de tarea (OPT): Aquella observación que se realiza verificando lo que
se realiza en terreno y comparándolo con lo establecido en las normas.
1.14. Tarea Crítica: Una tarea que tiene el potencial de producir pérdidas mayores a personas,
cuando no se realizan correctamente y han sido identificadas como tal en el inventario de riesgos.
1.15. Trabajador Asignado: Personal que en actividades operacionales es nominado para liderar
un trabajo.
4
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Roles y Responsabilidades
- Asegurar que exista, se apruebe y cumpla un programa anual de inspecciones en todas las
instalaciones de Minera Escondida y con responsabilidades asignadas para los cargos de
liderazgo de la organización (Gerentes, Superintendentes, Administradores).
- Realizar las inspecciones asignadas a su cargo, en el programa establecido para su
Gerencia.
- Controlar y verificar las acciones correctivas relacionadas a desviaciones detectadas en sus
áreas de responsabilidades han sido realizadas. La verificación la puede realizar
personalmente o a través de quien designe.
- Asegurar que exista la asignación de los recursos necesarios para la corrección de las
condiciones identificadas.
b) Supervisores.
Requerimientos Generales
El programa debe:
5
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Nota 2: Las empresas contratistas deberán establecer una distribución equivalente, que debe ser
aprobada por el correspondiente Administrador de contrato de Minera Escondida.
Toda empresa contratista debe tener un programa de inspecciones para las áreas estructuras,
equipos, materiales, herramientas relacionadas con la ejecución del contrato y debe estar aprobado
por el Administrador de Contrato de Minera Escondida. El programa debe cubrir, como mínimo, todo
lo relacionado a las condiciones existentes en su instalación de faenas.
De la Inspección:
A continuación, se ilustra un listado de ítems que deben ser sometidos a inspecciones con
diversos grados de rigurosidad y frecuencias.
De los registros:
6
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
- Todas las acciones correctivas deben ser sometidas a seguimiento y verificación en terreno
que permitan asegurar su cabal realización o de lo contrario gestionar la ejecución de
acciones complementarias.
El programa de liderazgo en terreno está diseñado para generar un cambio cultural y mejorar el
desempeño en salud, seguridad y medio ambiente a través de líderes visibles y equipos de trabajos
fuertemente involucrados. El programa de liderazgo en terreno está construido en base a distintas
actividades según se ilustra en la siguiente tabla.
7
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Definir un número de actividades a cumplir para cada rol dentro del programa de liderazgo
Cada área debe desarrollar un programa de auditorías y coaching por nivel, verificación y
observación de control crítico y observación planeada de tarea y asegurar que el plan incluya a
empresas colaboradoras y que cubra:
Antes de comenzar con las actividades del programa cada persona debe realizar el entrenamiento del
programa de Liderazgo en Terreno.
Es una herramienta diseñada para que niveles ejecutivos de la organización puedan revisar y mejorar los
sistemas, estándares y conductas de HSEC y para fijar las expectativas del liderazgo que se espera ver
en terreno en las áreas bajo su responsabilidad
En esta actividad participan dos niveles ejecutivos de la compañía. El nivel inferior tomar el rol de auditor
mientras que el nivel superior toma el rol de coach.
La actividad se realiza dentro del área de responsabilidad del auditor y tiene una duración estimada de 3
horas (proceso completo). El auditor debe revisar la conformidad de algún elemento de los estándares
HSE de Minera Escondida.
El coach debe observar como el auditor se relaciona y comunica en terreno, identificar sus fortalezas y
oportunidades para mejorar su liderazgo en terreno.
Revisar en el sistema FLEX que las acciones de ACN anteriores que se fijaron para la misma
área que será auditado y comprobar que estas fueron cerradas oportuna y apropiadamente.
Seleccionar y discutir sobre el tema, teniendo en cuenta el perfil de riesgo del área, lugares donde
han ocurrido eventos, accidentes repetidos, compromisos con la autoridad, requerimientos
corporativos y otros.
Revisar la documentación aplicable (Estándar, procedimiento, regulación legal, investigación de
evento) al tema que han elegido e interiorizarse de los requerimientos y entender el proceso.
Podría incluirse una persona más que pueda actuar como apoyo experto en algún tema
específico, pero este rol no es obligatorio.
Desarrollar un plan de muestras a realizar. Identificar el área a visitar. Puede usar como apoyo la
plantilla de auditoría que tiene el sistema FLEX para anotar los resultados de la actividad sin
8
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
embargo durante las conversaciones en terreno con los equipos de trabajo no use esta plantilla
ya que podría afectar la confianza con que las personas respondan a sus preguntas.
El objetivo de realizar la auditoría en niveles es observar las áreas y las prácticas de trabajo con el fin de
obtener una profunda comprensión del tema en el cual se ha fijado la auditoría. El auditor debe profundizar
en el tema seleccionado y realizar la auditoría como sigue:
Importante: Durante la auditoría el auditor es el “role model” en salud, seguridad y medio ambiente para
los participantes, involucre a los participantes con conversaciones constructivas y reforzando
positivamente los comportamientos seguros.
El paso final en el proceso de auditoría es llevar a cabo una sesión entre las dos personas que realizaron
la actividad. En la reunión de cierre se debe:
Discutir las observaciones hechas durante la auditoría e identificar oportunidades para cerrar las
brechas encontradas en terreno.
El coach debe tomarse el tiempo para entrega feedback sobre las fortalezas y oportunidades del
auditor. Entregue feedback constructivo.
El coach comparte sus expectativas de los estándares que él espera ver en el lugar de trabajo.
Acordar y registrar las acciones correctivas y el plazo para el cierre.
Ingresar la actividad y las acciones acordadas en el sistema FLEX.
9
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
El control crítico a verificar lo define el área según el plan de verificación que haya establecido, sin
embargo, se podrá realizar verificaciones no planeadas, cualquiera sea el caso, las recomendaciones a
seguir para seleccionar el control son:
Mayor exposición a riesgos materiales o de fatalidad según el perfil de riesgos del área
Eventos Significativos que hayan ocurrido en el último mes
Cantidad de desviaciones reportadas en verificaciones anteriores (en FLEX)
Trabajos complejos o nuevos a ejecutar en el área donde exista exposición a riesgos materiales
o de fatalidad.
Converse con el personal que corresponda (dueño de área o responsable de la ejecución del trabajo)
para entender las actividades, personal, equipamiento, lugar geográfico y mejor horario para realizar la
verificación.
Observe las prácticas de trabajo relacionadas con el control crítico que está verificando
Recuerde que solo puede ingresar a áreas donde tenga inducción y esté autorizado para hacerlo.
Preséntese y explique la verificación que va a realizar.
10
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Observe las prácticas de trabajo y comportamientos relacionados con el control crítico que está siendo
verificado.
Pida que le expliquen el trabajo que se realiza. Si se lleva a cabo un trabajo de alto riesgo no interrumpa
la actividad, a menos que haya identificado una situación insegura o personal expuesto a sufrir una lesión.
Pregunte al o los trabajadores las “3 preguntas” y asegure que han identificado los riesgos de fatalidad
que hay en el trabajo que realizan:
Luego de hacer las “3 preguntar” usted debe continuar con las preguntas de verificación del formulario
para realizar la verificación.
Utilice las instrucciones que tiene cada pregunta para guiarse sobre cómo medir que el control está
implementado según su diseño.
En caso que “No aplique (N/A)” deberá estar justificado el motivo por el cual técnicamente no sea
posible responderla.
Una vez que se han determinado las acciones, el verificador debe proporcionar retroalimentación
y agradecer al participante. La retroalimentación debe comenzar con los aspectos positivos,
seguido por una recomendación o guía de cómo abordar los aspectos que requieren mejoras o
que están en incumplimiento. Comparta las acciones correctivas que se definieron. Pida
retroalimentación sobre la forma en que usted realizó la verificación e interactuó con el equipo.
11
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
La observación planeada de tarea tiene como propósito asegurar que los procedimientos de trabajo son
adecuados para proteger a los trabajadores, ellos los entienden y pueden seguir las instrucciones. La
OPT es realizada por el supervisor o Líder del Equipo de trabajo.
Al término de la observación, revise sus notas realizadas al comparar las prácticas de trabajo con el
procedimiento de trabajo. Tenga en cuenta los siguientes aspectos:
12
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Importante: Los cambios y modificaciones a documentos deben ser autorizados por el área
responsable previa evaluación de impactos HSE y se debe realizar la gestión del cambio
correspondiente.
Una vez que se han determinado las acciones, el observador deberá proporcionar
retroalimentación y agradecer al participante. La retroalimentación proporcionada siempre debe
comenzar con el reconocimiento de los aspectos positivos, luego entregue orientación para
abordar los aspectos que requieren mejoras y acciones correctivas.
Recuerde presentarse y pedir permiso de la persona que será observada. Si se está ejecutando
un trabajo de alto riesgo es preferible no interrumpir la actividad.
Haga contacto visual con la persona, es la mejor manera de interrumpir una actividad de manera
segura. Dé contexto y explique a la persona la actividad que está realizando. Solicite a la persona
que le explique la actividad que está realizando y los riesgos asociados a esta. Pregunte por las
medidas de control que ha implementado para asegurar que es seguro trabajar.
13
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Comience reconociendo el esfuerzo del o los participantes por trabajar de manera segura.
Reconozca los comportamientos seguros del trabajador que identificó durante la actividad
observada.
Si existen comportamientos que son inseguros converse sobre ellos de manera amable. Busque
entender los motivos que llevaron a la persona a comportarse de esa forma, eso le ayudará a
identificar la causa y resolver el problema.
Converse sobre las consecuencias para el trabajador (potenciales accidentes) que tienen ese
tipo de comportamientos.
Oriente al trabajador respecto a qué cambios debe hacer para evitar repetir las conductas
riesgosas. Pídale que se comprometa a trabajar de manera segura analizando todos los riesgos
presentes antes de iniciar el trabajo.
FLEX es la base de datos del Programa de Liderazgo en Terreno. Sólo aquellas acciones que requieran
órdenes de trabajo para ser ejecutadas deben ser registradas en 1SAP. Importante: Las empresas
colaboradoras no requieren registrar acciones correctivas en el sistema
Presidente, Head of y Gerentes Generales son responsables del desempeño de sus operaciones,
proyectos, funciones y de garantizar que los procesos para controlar y orientar el liderazgo en terreno
14
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
cuando sea necesario. Deben asegurar el análisis periódico de la calidad y cantidad de las prácticas de
liderazgo de terreno y la revisión de registros. Algunos indicadores propuestos para monitorear son:
• Aspecto positivo general. Por ejemplo: “Que bueno que trabaja en forma segura”
• No adjuntar respaldos en Flex de la condición de riesgo observada
• No detener el trabajo, cuando la condición de riesgo expone a un trabajador
• Registrar las OPS en FLEX mucho tiempo después de haberlas realizado
• Incluir miembros adicionales que no hayan participado en terreno
• Uso de formatos o plantillas para registrar o almacenar OPS
VERSION : 5
• Ingresar una ACN sin indicar el tema a auditar y solo indicar como OPS.
• Realizar la actividad sin una planificación previa.
• No participar con un coach la actividad.
• Encontrar brechas y no generar acciones correctivas.
• No conocer el tema a auditar.
VP / Presidente Asset X X X X
Gerente General / Head of X X X X
16
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
Los documentos del programa de liderazgo están disponibles en el portal de BHP en la sección “Business
Level Document”. Para las empresas colaboradoras el material puede ser obtenido en SIGMEL.
4 4.1 S
Se mueve la herramienta del Toma 5
al procedimiento de Administración
de Gestión.
4 4.2 A
Se incorporar el programa de
liderazgo.
17
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
12. ANEXOS
18
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
19
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
20
FECHA
26-06-19
PUBLICACION :
ESTANDAR HSE
HERRAMIENTAS PREVENTIVAS CODIGO : S-HSE-GAIM-001
VERSION : 5
21