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C R I M I NA L D E L O S
D E L I TO S
ISBN 978-959-7243-55-7
cytmin@mail.mn.co.cu
ana@minnd2.nodo.das
Homero Fontes Capote
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cada una de las personas que de una forma u otra participan en la investigación, partiendo
de la Primera autoridad (por lo general el Policía) que llega a la escena del crimen y que
tiene un papel muy importante en la preservación y por tanto en conservar las huellas e
indicios que pueden ser elementos de pruebas; cual debe ser el papel de la guardia operativa
en su composición completa, hasta llegar a la conclusión de todos los elementos
criminalístico que fueron obtenidos y presentar sus resultados ante el Tribunal
correspondiente y con ello a los responsable del hecho; donde están representados los
abogados, fiscales y jueces que deben ser capaces de interpretar y valorar las acciones
realizadas.
En el material se presenta el esquema del flujo de trabajo pormenorizado en las 4 etapas que
debe tener la investigación criminal, a saber: Etapa Preparatoria, Etapa de Trabajo, Etapa
Conclusiva y Continuidad Investigativa; donde es muy fácil para los especialistas poder
comprobar qué cuestiones aplicó y cuáles no, exponiéndose en los capítulos que
corresponde los detalles teóricos del porque se debe ejecutar de esa forma; asimismo está
ilustrado con imágenes de hechos reales, para que una forma visual se puede comprender
rápidamente a que no estamos refiriendo.
El resultado de esta investigación se puede aplicar a cualquier modalidad de delito, donde
solo varían algunas particularidades en la forma de obtener los resultados, pero se concibió
que esté representado más de 90 % de las acciones que pueda tener cualquier investigación
criminal.
Es por tanto una guía de las cuestiones que no pueden dejarse de hacer en el trabajo
investigativo tanto en el llamado “Primer Ataque”, como la continuidad investigativa; en cada
uno de los aspectos valorados se ha profundizado en la parte teórica y práctica de cómo
debe ser su desarrollo.
El material “La Investigación criminal de los delitos” está concebido para los criminalista en
general, entendiéndose como tal a peritos, instructores, oficiales Operativos, Policía, Jueces,
abogados, etc., ya que todos somos criminalistas.
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Introducción
La escena del crimen no es lo que muchas personas piensa o se imaginan, al vincularlas con
los disímiles programas de televisión, películas y libros que sobre este tema se refieren a un
hecho, sobre el actuar de los instructores, investigadores, criminalistas, científicos forenses
que hacen cumplir la ley, con definiciones bastante diferentes a la realidad.
El crimen es tan antiguo como el hombre mismo. Desde los tiempos más remotos el hombre
ha asesinado, engañado, robado y cometido delitos intentando siempre ocultar su
culpabilidad. En cada momento histórico la sociedad empleó los procedimientos a su alcance
para desenmascarar y castigar al criminal. La prueba de la culpabilidad ha ido evolucionando
al compás de los tiempos. En un principio fueron las Ordalías y el juicio de Dios; se basó
después en la confesión, generalmente conseguida por la Fuerza, mediante el tormento. En
nuestros días prevalecen las pruebas aportadas por el hombre de ciencia a través del
análisis de los indicios y huellas obtenido en el estudio del lugar del hecho, la víctima y el
procesado.
La palabra crimen involucra todo hecho posible de una condena. No solo el homicidio o el
robo constituyen un crimen, también lo es la corrupción por medio de la cual se aprovecha un
poder o autoridad conferida por confianza, y usada en detrimento de la sociedad provocando
alarma social y en muchas ocasiones o facilitando delitos gravísimos. El crimen es todo
delito, todo acto que merezca el más severo castigo de la Ley.
La investigación criminal es el proceso metodológico, continuo, organizado, especializado y
preciso del análisis y síntesis que la pesquisa policial desarrolla con respecto a los diversos
aspectos que expliquen la perpetración de un delito, con el fin de lograr su esclarecimiento.
Una investigación criminal profunda, comparte dos fases distintas. La primera puede ser
considerada como pasiva ya que no se interviene en el acontecimiento, sino que luego lo
constata, tiene por finalidad acercarse lo más posible al evento, comprender como pudo
ocurrir, y que medios se utilizaron, así como se recolectan los elementos que puedan permitir
para la búsquedas, en la identificación del autor, o por lo menos demostrar su presencia en el
lugar; se puede afirmar que de la manera más metódica posible va a registrar los hechos,
los va a analizar y los va a mencionar. La segunda fase es más positiva, puesto que se va a
tomar la iniciativa, elaborando hipótesis de trabajo tendientes a lograr la identificación y la
detención de los autores.
La investigación criminal es el proceso tendiente a comprobar la existencia de un delito y
definir identidad y responsabilidad del autor, lo que conlleva a realizar una pesquisa que
debe ser ejecutada por un equipo de trabajo, con personas calificadas en el campo de la
criminalística. La tarea no es sencilla y los hombres tienen que poseer las dotes necesarias,
como ser observador, sagaz, minucioso, paciente con buena memoria, ordenado, intuitivo,
discreto y perseverante; deben seguir un método científico de acción. Una investigación
desordenada, lleva a malos resultados, a veces opuestas al fin requerido, es imprescindible
tener contacto con el lugar del hecho. Cualquier insignificancia puede ser la clave de un
caso.
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La criminalística a través de los años ha aportado técnicas y procedimientos para formar las
disciplinas que se han ordenado y que las constituyen en forma científica, dándole la
importancia intelectual y enriqueciéndola con nuevos conocimientos y técnicas para realizar
su práctica, primero en el lugar de los hechos y posteriormente en el laboratorio.
Una de las ciencias del conocimiento humano que, indudablemente, coadyuva a la mejor
consecución de una correcta administración de justicia, aportando elementos de pruebas a
nuestros magistrados y operadores de justicia es, sin duda, la Criminalística.
La Criminalística por tanto es la ciencia de carácter empírico e interdisciplinario que,
mediante la integración de diversos métodos y técnicas, estudia, verifica, examina y analiza
huellas e indicios de toda índole y origen, en y/o dejados por cualquier individuo, organismo u
objeto a efectos de determinar las circunstancias, medios e individuos implicados en el hecho
que dio lugar a su estudio e intervención.
De la mano de esta peculiar ciencia, catalogada como disciplina sui generis, los peritos,
instructores, investigadores y otros operadores ofrecen a la administración de justicia, esa
verdad que sin su concurso haría más difícil la materialización del ideal de justicia: su
correcta impartición por parte de nuestros magistrados. Con su concurso, señala el derrotero
en la búsqueda y obtención de elementos de pruebas recogidas en el escenario de los
hechos.
La Técnica Criminalística, así entendida, es una ciencia aplicada que, valiéndose de peritos
en determinada materia, emite y plasma sus hallazgos en el bien llamado informe pericial, a
efectos de que su concurso puede coadyuvar a un mejor entendimiento de los sucesos por
parte de los operadores de justicia, en procesos judiciales.
En ese sentido, el criminalístico o perito criminalista debe ser considerado un científico, un
verdadero hombre de ciencia que, como la mayoría de los científicos modernos –que buscan
tener una mejor comprensión del mundo– necesita trabajar de manera interdisciplinaria. En
esta tarea, el criminalístico debe de seguir rigurosamente cada uno de los pasos que el
método científico exige: en primer término, debe recopilar los datos; para ello, requiere de
una observación completa, exacta, metódica, rigurosa y precisa del hecho, dirigida a conocer
su naturaleza para así obtener los datos e indicios que posteriormente se convertirán en
elemento de prueba. Seguidamente debe de ordenar los datos recopilados a fin de descubrir
las posibles correlaciones y consecuencias. Asimismo, debe de formular hipótesis, realizar
deducciones, confirmar o rechazar las ya planteadas inicialmente sobre la base de los
indicios y los hechos; finalmente, debe de resumir todo lo comprobado en términos claros y
concretos a efectos de emitir su conclusión (Aguilar Ruiz, 2005).
Este material aborda importantes temas para la Criminalística, como los procedimientos,
actitudes y comportamientos que los peritos, instructores y oficiales operativos deben asumir
en el lugar de los hechos.
Se busca alcanzar un nivel de actuación pericial en el lugar de los hechos que permita
asegurar que los elementos materiales probatorios sean correctamente tratados y, así,
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asegurar un adecuado inicio de las investigaciones policiales.
Por ello, este documento abarca todo el proceso, desde que se tiene conocimiento del hecho
objeto de investigación hasta la realización del juicio oral. De nada sirve tener los mejores
métodos, medios y equipos de análisis si el proceso donde arranca el origen de todos los
indicios y huellas por analizar no se aplica correctamente. Por ello planteamos las pautas de
actuación y las metodologías de trabajo que aseguren y garanticen una buena inspección del
lugar del hecho.
La población en general está inducida por la televisión y el cine a pensar que el equipo de
investigación criminal que se enfrenta al esclarecimiento de un delito, es muy sencillo de
resolverlo. Esto ha sido estimulado por las imágenes y lecturas de Sherlock Holmes y otros
seriales policiales, quienes con sólo llegar al escenario delictuoso y realizar un examen del
mismo y de algún elemento componente del cuadro delictivo están en condiciones de
esclarecer el hecho.
En general se deberá tener presente que, de cada cien hechos que se investigue sólo en uno
o dos podrá descubrir inmediatamente al autor; en los demás, todo será fruto de una
paciente búsqueda en base a un detenido, pormenorizado y sistemático examen de todos los
factores; será una lucha larga y tediosa para obtener resultados provechosos.
En realidad, la tarea de la investigación es progresiva en la mayoría de los casos, y las
huellas e indicios que aparecen forman parte de un largo conjunto de eslabones de una
cadena que, al final, permitirá determinar en ocasiones el autor deshecho.
Podemos definir entonces que la criminalística es la ciencia que estudia las huellas e indicios
dejadas en el lugar del delito, gracias a los cuales puede establecer, en los casos más
favorables, la identidad del criminal y las circunstancias que concurrieron en el hecho
delictivo.
La hipótesis base de la criminalística es que el criminal por inteligente que sea siempre deja
en el lugar del delito algo que, de algún modo, revela su presencia allí. El encontrar ese
«algo» es el objetivo de la criminalística.
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CAPÍTULO 1.- FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIÓN
La lucha contra la delincuencia es tarea de toda la sociedad en su conjunto, sin embargo
cuando ocurre un hecho delictivo corresponde la difícil y compleja misión de su investigación,
al sistema de investigación criminal. Esperando la sociedad, que el delito se esclarezca, se
detenga al autor (s) y éstos sean puestos a disposición del tribunal correspondiente y se
restituya la Legalidad quebrantada.
Cuando se comete un delito tenemos la necesidad y el deber de investigarlo, sin pérdida de
tiempo, teniendo presente la frase pronunciada por uno de los precursores de la
Criminalística.
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Los elementos del cuerpo del delito
Los elementos del cuerpo del delito, se pueden enfocar desde tres esferas:
El corpus criminis: Es la cosa o persona destinataria (receptora) de la acción delictiva
ejecutada por una persona determinada. Recordemos que la víctima participa del principio de
Locard o intercambio de indicios, entendido éste como aquél en donde entre el sitio del
suceso, víctima e imputado, se producirá una relación de intercambio de indicios materiales
entre ellos. (Arburola, 2000, p. 5).
El corpus instrumentorum: Son aquellos medios o instrumentos que utilizó el imputado o
indiciado para cometer un hecho delictuoso.
El corpus probatorium: Son aquellos indicios materiales (huellas e indicios) que fueron
dejados por el imputado en el sitio del suceso producto de su actuar delictivo. A nivel
criminalístico probatorio se le denominan "piezas de convicción”. (Arburola, 2000, p. 6).
Desarrollo del trabajo en el lugar del hecho
La escena del crimen no es lo que muchas personas piensa o se imaginan, al vincularlas con
los disimiles programas de televisión, películas y libros que sobre este tema, se refieren a un
hecho, sobre el actuar de los instructores, investigadores, peritos, médicos forenses y otros
especialistas, que hacen cumplir la ley, con definiciones bastante diferentes a la realidad.
El crimen es tan antiguo como el hombre mismo. Desde los tiempos más remotos se ha
asesinado, engañado, robado y cometido delitos intentando siempre ocultar su culpabilidad.
En cada momento histórico la sociedad empleó los procedimientos a su alcance para
desenmascarar y castigar al criminal. La prueba de la culpabilidad ha ido evolucionando al
compás de los tiempos. En un principio fueron las Ordalías y el juicio de Dios; se basó
después en la confesión, generalmente conseguida por la Fuerza, mediante el tormento. En
nuestros días prevalecen las pruebas aportadas por el hombre de ciencia a través del
análisis de los indicios y huellas obtenido en el estudio del lugar del hecho, la víctima y el
procesado.
La criminalística a través de los años ha aportado técnicas y procedimientos para formar las
disciplinas que se han ordenado y que las constituyen en forma científica, dándole la
importancia intelectual y enriqueciéndola con nuevos conocimientos y técnicas para realizar
su práctica, primero en el lugar de los hechos, posteriormente en el laboratorio y el trabajo
investigativo relacionados con los elementos que se tienen sobre el hecho.
La Criminalística por tanto es la ciencia de carácter empírico e interdisciplinario que,
mediante la integración de diversos métodos y técnicas, estudia, verifica, examina y analiza
huellas, indicios de toda índole y origen, en y/o dejados por cualquier individuo, organismo u
objeto a efectos de determinar las circunstancias, medios e individuos implicados en el hecho
que dio lugar a su estudio e intervención.
De la mano de esta peculiar ciencia, catalogada como disciplina sui generis, los peritos,
instructores, investigadores y otros operadores ofrecen a la administración de justicia, esa
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verdad que sin su concurso haría más difícil la materialización del ideal de justicia: su
correcta impartición por parte de nuestros magistrados. Con su concurso, señala el derrotero
en la búsqueda y obtención de elementos de pruebas recogidas en el escenario de los
hechos.
En ese sentido, el criminalista (considerando tanto a investigadores, instructores, peritos,
oficiales operativos, en fin todos lo que la aplican en el sentido de la investigación criminal)
debe ser considerado un científico, un verdadero hombre de ciencia que necesita trabajar de
manera interdisciplinaria de conjunto entre todos los factores. En esta tarea, el criminalista
debe de seguir rigurosamente cada uno de los pasos que el método científico exige; en
primer término, debe recopilar los datos; para ello, requiere de una observación completa,
exacta, metódica, rigurosa y precisa del hecho, dirigida a conocer su naturaleza para así
obtener los datos e indicios que posteriormente se convertirán en elemento de prueba.
Seguidamente debe de ordenar los datos recopilados a fin de descubrir las posibles
correlaciones y consecuencias. Asimismo, debe formular las versiones, realizar deducciones,
confirmar o rechazar las ya planteadas inicialmente sobre la base de los indicios y los
hechos; finalmente, debe de resumir todo lo comprobado en términos claros y concretos a
efectos de emitir su conclusión.
La escena debe apreciarse como el conjunto de diferentes huellas unidas entre sí por unas u
otras formas de relación; mientras más profundamente se logre estudiar el sistema de estas
huellas y determinar su relación latente entre ellas, podrá aclararse correctamente no sólo el
resultado de la comisión del delito, sino las situaciones que lo condicionaron.
Lo expuesto anteriormente nos permite definir claramente su mecanismo de formación y si
está dentro de la dinámica del hecho que se investiga, y de esta forma se priorice los
esfuerzos a buscar que las produjo, pues estamos convencidos que tiene un porciento
elevado de ser del autor del delito
El investigador intentará hacerse una imagen del conjunto del Lugar del Hecho para poder
estimar si el autor estaba o no familiarizado con el local. Si pudo llevarse objetos de valores
de un local más bien improbable sin desordenar el resto del lugar o si se utilizaron llaves. Se
deberá tratar de hacer una determinación acerca del tipo de persona que se busca. ¿Se dejó
algo fuera de lo común en el lugar, como heces fecales, mordidas de alimentos, ingestión de
bebidas, etc., que pudiera apuntar hacia un sospechoso que tenga este modus operandi y
por lo tanto pudiera tener antecedentes de este tipo de delitos? Las respuestas a esas
preguntas, la información obtenida en las entrevistas, y el examen de las huellas e indicios se
mostrarán útiles en el conjunto de la investigación.
Una descripción completa de los elementos que fueron sustraídos que incluye sus nombres,
marcas, etiquetas, números de serie, tamaño, forma, color y valor, deberán definirse con las
personas que dominan el ambiente del lugar. Esto facilita su circulación y proceder a su
identificación en el caso de que el objeto se recupere.
Con este resultado pretendemos definir que el trabajo del Primer Ataque en el lugar del
hecho que por lo general lo ejecutan la guardia operativa, entendiéndose como tal al
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investigador criminal o instructor y el perito en su composición básica y de acuerdo a las
circunstancias se incorpora el técnico canino, donde la misión principal de este grupo es
obtener todos las huellas, indicios, informaciones y análisis sobre el hecho que se investiga,
para de esta forma poder dirigir el trabajo investigativo en función de determinar el autor del
delito; en los cuales juegan un importante papel el oficial operativo, el jefe del Sector y demás
elementos, a partir de las valoraciones y versiones elaboradas llegar a las conclusiones, que
se corresponde con la etapa de la continuidad investigativa, es por tanto un trabajo serio,
importante, minucioso de dedicación e inteligencia en la búsqueda de información del lugar
del hecho.
El equipo de investigación, por el carácter de las acciones de esclarecer y descubrir a los
comisores, a partir de lo que se obtiene del lugar del hecho, como regla general no se puede
esperar que un breve lapso de tiempos se descubra al autor, ya que además se tiene que
tener los elementos probatorios para las imputaciones penales.
Investigación del Lugar del Hecho o Criminalística de Campo
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Figura 1.3.- El trabajo en el laboratorio de criminalística
constituye la valoración y análisis de los elementos
obtenidos en el lugar del hecho. En la actualidad se
emplean las técnicas más modernas que permiten con
muy poca cantidad de material hacer determinaciones
para el esclarecimiento del delito que se investiga.
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Principio de las probabilidades:
De acuerdo con los resultados obtenidos en la investigación criminalística es posible
determinar la forma probable en que ocurrieron los hechos y quién o quiénes intervinieron en
su comisión, lo cual significa que nos acercamos al conocimiento de la verdad, que pueden
ser con un bajo, mediano o alto grado de probabilidad o, simplemente, sin ninguna
probabilidad. Pero nunca se podría decir: “esto sucedió exactamente así”
Principio de la reconstrucción de los hechos:
Con base en la investigación criminalística seguida por los expertos en la materia, el conjunto
de los elementos de pruebas recolectadas, los datos aportados durante la investigación y los
testimonios vertidos por quienes presenciaron los hechos permiten efectuar una
reconstrucción de los mismos, lo más apegada a la verdad histórica.
Otros autores consideran además los siguientes principios:
Principio de uso:
En los hechos que se cometen o realizan siempre se utilizan agentes mecánicos, químicos,
físicos o biológicos.
Principio de producción:
En la utilización de agentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos para la comisión de los
hechos presuntamente delictuosos, siempre se producen elementos materiales en gran
variedad morfológica y estructural y representan elementos reconstructores e identificadores.
Principio de certeza:
Las identificaciones cualitativas, cuantitativas y comparativas de la mayoría de los agentes
vulnerantes que se utilizan elementos que se producen en la comisión de hechos, se logran
con la utilización de metodología, tecnología y procedimientos adecuados, que dan certeza
de su existencia y de su procedencia.
Lugar de los hechos
Se entiende por Lugar de los Hechos o Escena del Crimen el espacio físico que debe ser
entendido en un concepto amplio, ya que su extensión depende de la naturaleza y las
circunstancias del hecho que se investiga, variando su extensión de acuerdo con la actividad
criminal que se investigue, ya sea un robo o hurto, un homicidio con arma blanca o arma de
fuego, un incendio, una explosión, o un accidente de tránsito, etcétera.
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Figura 1.4.- El lugar del hecho no se puede
enmarcar en un espacio determinado, ello
estará dado por las características del
suceso que se investiga. Resultando
imprescindible tomar todas las medidas de
preservación y la presencia en el menor
tiempo posible en el lugar.-
Básicamente, se refiere a toda aquella área, espacio físico o lugar donde se ha producido un
hecho presuntamente delictivo que va a requerir de la intervención policial y la realización de
labores técnico-Científicas para su investigación.
La escena del crimen puede ser un cuarto, un edificio completo, una carretera, el camino de
tres millas de una aeronave desintegrada o solamente el teclado de un medio de computó.
La real escena del crimen (utilizando el lenguaje de la investigación criminal) el tamaño
frecuentemente tiene poca relación con el tiempo requerido para trabajarla. Por supuesto, el
tamaño físico de la escena del crimen no implica relación alguna con el número de
individuos, sospechosos o testigos involucrados y puesto que la recolección de declaraciones
forma tanta parte del trabajo, como la búsqueda de huellas e indicios, el tamaño de la escena
puede ser bastante engañoso.
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También incluiría otras áreas o espacios adyacentes, como:
Vías de acceso y salida.
Zonas adyacentes.
Vehículos.
Medios de transporte utilizados para la llegada o la huida del o los autores, entre otros.
Este se clasifica de acuerdo a sus características, y puede ser:
Lugar de los Hechos
Es el sitio donde se ha cometido un hecho que puede ser delito y dónde por lo general se
inicia la investigación.
Lugar del Hallazgo
Corresponde a un espacio en donde encontramos los indicios que puedan estar relacionados
con algún hecho (por ejemplo el hallazgo de un cadáver), pero este sitio no va a
corresponder al lugar donde sucedió el presunto hecho delictuoso.
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Algunos estudiosos de la Criminalística, han convenido recientemente en una tercera
posibilidad, conocida como:
Lugar de Enlace o Lugar de los hechos secundarios
Que pueden ser más de uno. Este frecuentemente es el medio en el que se transporta un
indicio del lugar de los hechos al lugar del hallazgo. En ocasiones el Lugar donde se
descubre cualquier elemento físico de prueba distinto del Lugar del Hecho o los Medios
utilizados para el delito.
Los lugares de investigación se clasifican en cinco tipos; de acuerdo con sus condiciones y
características, pueden ser:
Lugares cerrados:
Se circunscriben límites precisos, que pueden estar enmarcados en viviendas, edificios,
habitación, oficinas, vehículos, etc.
Lugares públicos cerrados:
Se pueden considerar entre otros en centros comerciales, centros educacionales, baños
públicos, etc.
Lugares abiertos:
No posee límites precisos, como vía pública, carreteras, parques, etc.
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Lugares públicos abiertos:
Entre ellos están estaciones de venta de combustible, plazas, estacionamientos, etc.
Lugares mixtos
Tiene las características del escenario abierto y cerrado. Pueden ser la combinación de
cualquiera de los antes mencionados.
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CAPÍTULO 2.- LA INSPECCIÓN DEL LUGAR DEL HECHO
La experiencia nos enseña a esperar lo peor y a ser más minucioso que lo necesario.
Es mejor haber procesado el lugar del hecho más minuciosamente que lo necesario,
que haber pasado por alto algo aparentemente insignificante que se convierte en un
elemento de prueba decisivo en la investigación.
La inspección, como diligencia de instrucción, consiste en la observación directa y la fijación
del ambiente imperante en el Lugar del Hecho, así como la búsqueda, fijación, revelación,
levantamiento y embalaje de las diferentes huellas e indicios con el fin de poder determinar el
carácter del hecho y sus circunstancias.
La Ley No. 5 de Procedimiento Penal en el Libro Segundo, Titulo III, en su Capítulo I, "De la
Inspección del Lugar de los Hechos", en el artículo 125, dice “El instructor, cuando tenga
conocimiento de un delito procederá de inmediato a la inspección del Lugar de los Hechos y
fijara, recogerá y conservara los vestigios y pruebas materiales que haya dejado el delito y
que puedan tener relación con la existencia y naturaleza del hecho. A este fin hará consignar
en las diligencias la descripción del Lugar del delito en que haya descubierto sus pruebas, el
sitio y estado en que se hallen los objetos que en él se encuentren, los accidentes del terreno
o situación de las habitaciones y todos los demás detalles que pudieran servir tanto para la
acusación como para la defensa”.
La inspección del lugar de los hechos es una diligencia de instrucción insustituible, única en
su género, por cuanto ninguna otra puede reemplazarla y porque después que ha sido
realizada, es imposible repetirla bajo las mismas condiciones que imperaban al ejecutarse
inicialmente, ya que el ambiente, condiciones o características del lugar tienden a
modificarse inevitablemente, por factores diversos.
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use la rapidez. El recoger huellas e indicios de manera defectuosa, por
apresuramiento del sellado, embalaje o envío a los Laboratorios. Errores en el
reconocimiento externo del cadáver, también en forma apresurada, determinan un
trabajo en el lugar del hecho mal orientado y destinado al fracaso.
Al lugar del hecho deben concurrir únicamente las personas necesarias. Cuantas
más personas estén en el lugar de los hechos, la escena está más propensa a ser
alterada.
Al comenzar la inspección en el lugar del hecho, se debe proceder cautelosamente,
preocupado por las huellas e indicios en el piso, cerraduras de las puertas, interruptores de
las luces y otras áreas que pudieron haber sido tocadas por el autor del hecho. No se deberá
caminar en el lugar sin objetivos definidos.
Trabajo inicial en el lugar del hecho
Para el trabajo inicial en el lugar del hecho y otros sitios relacionados con el suceso, se
constituye un equipo de Guardia Operativa que durante las acciones iniciales se mantiene
interactuando con los demás participantes en la investigación criminal.
Este equipo lo dirige el Instructor Penal o el Investigador Criminalista, según su competencia,
y lo integra el Perito Criminalista.
Los Órganos Operativos inmediatamente de conocer la noticia sobre un hecho delictivo de su
competencia, despliegan desde el inicio de la investigación criminal sus sistemas de
descubrimiento, interactuar con el equipo de Guardia Operativa y participar en las acciones
públicas primarias que se requieran en el lugar del hecho.
Las cinco tareas fundamentales del Lugar del hecho:
1. Protege, aísla y preserva el lugar de los hechos.
2. Observar cuidadosamente todo el escenario, en forma completa y metódica sin
ninguna precipitación.
3. Fija lo observado mediante la descripción escrita, clara, precisa, trasladándolo al
plano, croquis, dibujo forense y la fotografía criminalística. Realizando su descripción
en el acta correspondiente para tal fin
4. Cuidadosamente extraen, embala y etiqueta los indicios y las huellas.
5. Garantizar el traslado adecuado de los indicios y huellas al laboratorio
Métodos de fijación
Se entiende por métodos de fijación la aplicación de técnicas que registran las características
y las situaciones, tanto generales como particulares, de un espacio físico. Dichos métodos se
complementan entre sí de acuerdo con la extensión, naturaleza y circunstancias del hecho
que se investiga. Los métodos de fijación son: descriptivo, fotográfico, topográfico, o
cualquier otro medio técnico que permita la reconstrucción de lo acontecido. Algunos de los
cuales se consideran como de realización obligatoria, en función de la gravedad del hecho
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delictivo. En cualquier caso se tendrá siempre en cuenta la legislación específica de cada
país en cuanto a la obligación procesal de realizar determinados métodos de fijación
El contenido de los métodos es:
Descripción escrita
La descripción de los hechos por escrito corresponde al método narrativo. Éste debe ser
concreto, claro y exacto en la descripción de las características de ubicación y distribución
del lugar del hecho, haciendo énfasis en las condiciones de localización de las huellas e
indicios que permitan establecer el registro del hallazgo y realizar el análisis post escena.
Esta fijación debe realizarse metodológicamente, es decir, de lo general a lo particular hasta
llegar al detalle. Se considera obligatoria su realización y se materializará en el acta de
inspección ocular y el informe pericial del lugar del hecho.
Fijación fotográfica
Consiste en ilustrar e informar de forma clara a través de imágenes, la situación y ubicación
del lugar de los hechos. Se debe realizar metodológicamente de lo general a lo particular
hasta llegar al detalle. Es un complemento gráfico de la descripción escrita.
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Fijación videográfica
Es un método por el que, al igual que la fotografía, es posible ilustrar de forma clara y
dinámica la situación y ubicación del lugar de los hechos, con la capacidad de dar
continuidad a su representación y la posibilidad de registrar el audio en caso necesario. Es
un complemento gráfico de la descripción escrita y se considera que debería realizarse en
todos los casos de delitos graves.
Fijación mediante planimetría
Consiste en representar a través de medidas en un bosquejo, croquis o plano la distribución
del lugar de los hechos, haciendo especial hincapié en la ubicación de los elementos de
pruebas localizadas. Es un complemento de la descripción escrita.
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CAPÍTULO 3.- PRINCIPALES CONCEPTOS
¿Qué es la criminología?
"La Criminología es la ciencia que estudia los "elementos reales del delito". Entiende por
elementos reales el comportamiento psicofísico de un hombre y sus efectos en el mundo
exterior." (E. Seeling)
Es la disciplina que se ocupa del estudio del fenómeno criminal, con el fin de conocer sus
causas y formas de manifestación. En la virtud, según lo expresado, se trata
fundamentalmente de la ciencia causa-explicativa.
"La Criminología es el conjunto ordenado de la ciencia experimental acerca del crimen, del
infractor de las normas jurídicas, del comportamiento socialmente negativo y del control de
dicho comportamiento." (G. Kaiser)
¿Qué es la Criminalística?
El destacado criminalista austríaco Dr. Hans Gross (1847 –1915), en su Manual del Juez de
Instrucción, expresó:
“la Criminalística es un conjunto heterogéneo de conocimientos tomados de otras ciencias y
utilizables en la investigación de los delitos...”
La California Asociation of Criminalistic (Asociación de Criminalística de California) da la
siguiente definición de la especialidad: “La criminalística es la profesión y la disciplina
científica dirigida al reconocimiento, identificación, individualización y evolución de las
evidencias físicas, mediante la aplicación de las ciencias naturales en el campo de las
ciencias legales”.
Es la ciencia que, sobre la base de las leyes de las ciencias técnicas y naturales y de las
leyes del surgimiento de las pruebas, elabora los medios y métodos técnicos y los
procedimientos tácticos y metodológicos para el descubrimiento, recolección, investigación y
valoración de las huellas e indicios, que se utilizan en el marco de las leyes procesales para
el descubrimiento, investigación y prevención de los delitos.
La Criminalística en la investigación criminal cumple un significativo rol, al permitir la
comprobación científica del hecho delictivo; el acopio y análisis de huellas o indicios; el
recaudo y traslado de los mismos; que luego son procesados en base a rigurosas reglas y
técnicas científicas; que sumadas a otros elementos de pruebas como las testimoniales, las
confesionales, las documentales, el reconocimiento de personas, etc., servirán para la
determinación del hecho que se investiga.
¿Cuál es la diferencia entre la criminología y la criminalística?
La criminalística se ocupa fundamentalmente del "como" y "quien" del delito; mientras que en
la criminología profundiza más en su estudio y se plantea la interrogante del "por qué" del
delito.
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¿Qué es la técnica criminalística?
Es una parte de la ciencia criminalística estando designada para la aplicación y desarrollo de
los adelantos científicos – técnicos en los procedimientos de trabajo de las huellas, indicios y
muestras, de forma detallada y sistemática, a fin de determinar las vías, medios, métodos,
mecanismos de formación, y dinámica empleada en el análisis, valoración y comparación
para la identificación de personas, objetos y sustancias, que contribuyen a encausar la
investigación criminal, en el direccionamiento de las acciones operativas, investigativas y de
instrucción; así como enmascarar las fuerzas y medios del trabajo operativo secreto y con
fines preventivos determinar los riesgos, circunstancias, causas y condiciones que favorecen
su ocurrencia.
Partiendo de las definiciones anteriores se puede afirmar que la técnica criminalística se
fundamenta en la comparación de elementos, personas o cosas, que sólo van a ser iguales a
sí misma.
Cuando no tenemos con que comparar, nos basamos en un diagnóstico del posible
elemento, persona o cosa que produjo la huella o indicio que se determinó en el lugar del
hecho.
¿Qué es la Táctica Criminalística?
Es un componente independiente de la Ciencia Criminalística, que contiene un conjunto o
sistema de postulados científicos, sobre los procedimientos tácticos aplicables en
concordancia con las exigencias de la Ley Procesal, durante la investigación de todo tipo de
delitos, a fin de lograr su esclarecimiento con un consumo mínimo de fuerzas, medios y
tiempo.
Acciones de Instrucción para la recopilación de información material:
Inspección del Lugar del Hecho
Registro
Ocupación
Detención
Designación del peritaje
Acciones de Instrucción para la obtención de información verbal y extraverbal:
Interrogatorio
Careo
Acciones de Instrucción de Sustrato Experimental:
Experimento de Instrucción
Reconstrucción de los Hechos
Presentación para el Reconocimiento
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¿Qué es la Metodología Criminalística?
Es la que proporciona los métodos y recomendaciones, con basamento científico, para la
organización y ejecución de la investigación de cada una de las tipicidades delictivas,
preceptuadas en el Código Penal.
Diferencia entre la técnica y la metodología criminalística
La Técnica Criminalística estudia las herramientas que pueden emplearse en la investigación
criminal y la metodología señala cuál de estas deben emplearse en la investigación de un
delito dado o en la ejecución de una acción de instrucción concreta.
Diferencia entre la táctica y la metodología criminalística
La Táctica Criminalística recoge las reglas generales de las acciones de instrucción y la
metodología responde a la pregunta ¿Cuáles procedimientos tácticos se recomiendan
durante la investigación de un delito determinado? y en qué orden.
La táctica Criminalística contiene los principios generales, formas y condiciones de
interacción entre los diferentes órganos investigativos, el Derecho y la Sociedad, mientras
que la metodología recomienda formas concretas de interacción desarrollados por la
Criminalística para el logro del esclarecimiento de diferentes hechos delictivos.
¿Cómo debe ser considerado un criminalista?
En ese sentido, el criminalista (considerando tanto a investigadores, instructores, peritos,
oficiales operativos, en fin todos lo que la aplican en el sentido de la investigación criminal)
debe ser considerado un científico, un verdadero hombre de ciencia que necesita trabajar de
manera interdisciplinaria de conjunto entre todos los factores.
En esta tarea, el criminalista debe de seguir rigurosamente cada uno de los pasos que el
método científico exige; en primer término, debe recopilar los datos; para ello, requiere de
una observación completa, exacta, metódica, rigurosa y precisa del hecho, dirigida a conocer
su naturaleza para así obtener los datos e indicios que posteriormente se convertirán en
elemento de prueba. Seguidamente debe de ordenar los datos recopilados a fin de descubrir
las posibles correlaciones y consecuencias. Asimismo, debe formular las versiones, realizar
deducciones, confirmar o rechazar las ya planteadas inicialmente sobre la base de los
indicios y los hechos; finalmente, debe de resumir todo lo comprobado en términos claros y
concretos a efectos de emitir su conclusión.
¿Quién es el Perito Criminalista?
Es una persona calificada en diversas ramas de la ciencia y la tecnología, que ejecuta tareas
en función del descubrimiento, la investigación y la prevención de los hechos delictivos.
Recibe la preparación especializada a través de cursos de peritos criminalistas y en
actividades de superación posgraduada.
Desempeña su labor pericial tanto en el Lugar del Hecho como en el Laboratorio de
Criminalística.
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Durante su labor pericial, observa, estudia, analiza y obtiene información del delito que
investiga, así como de las huellas e indicios, interpretando su presencia y génesis.
Investiga sus causales y mecanismos de formación en las acciones peritadas, reconstruye
las secuencias lógicas y reales del accionar, demostrando científicamente su naturaleza
delictiva, aporta los elementos probatorios para la identificación de los ejecutores del hecho
investigado o de los objetos utilizados en su perpetración.
Realiza los peritajes técnicos criminalísticos, tanto diagnósticos como identificativos,
aplicando los medios, los métodos y las metodologías periciales correspondientes.
La investigación policial, si es correctamente científica, debe tender a demostrar la
motivación del caso, no limitándose a la simple comprobación del hecho y su autor.
Huella:
Toda figura producida en una superficie material, dura o blanda, mediante contacto suave o
violento, con una región del cuerpo o con algún objeto; algunas pueden estar impregnadas
de sustancias colorantes.
Pueden definirse también como las señales que indican el tipo, la forma, las dimensiones,
contorno y características del objeto que las produjo.
Según expone el Dr. Posada un concepto general, que responde a la exigencia de
representar a todas las categorías de huellas que hoy explotamos los criminalistas: “Huella
es el resultado del intercambio entre objetos vinculados circunstancialmente a la
comisión de un hecho delictivo”
Indicio:
Desde el punto de vista criminalístico, se entiende todo objeto, instrumento, marca, rastro
señal o manifestación que se usa y se reproduce respectivamente en la comisión de un delito
sin importar cuán pequeño sea y que es localizado en el lugar de los hechos Que tiene
estrecha relación con la comisión de un hecho presuntamente delictuoso, cuyo examen o
estudio da las bases científicas para encaminar con buenos principios toda investigación, y
nos pueden conducir al descubrimiento de un determinado hecho punible esclareciéndonos
la forma o "modus operandi" que medió para su consumación y por su medio se logra la
identificación de la persona que estuvo en
ese lugar; con el proceso investigativo se
podrá determinar los autores del hecho.
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Entendemos que la que más se acerca a la realidad es: “Todo objeto, instrumento, señal
originado como consecuencia de la comisión de un delito o suceso extraordinario y que
presumiblemente contenga información necesaria para su esclarecimiento y/o prevención”.
Se han agrupado los indicios en dos grandes grupos, de acuerdo a la forma en que se
pueden apreciar:
Indicios determinables
Son aquellos cuya naturaleza física no requiere de un análisis completo de su composición y
estructuración para su identificación, sino sólo de un examen cuidadoso a simple vista o con
auxilio de lentes de aumento, como lupas o microscopio y guardan relación directa con el
objeto o persona que los produjo, permitiendo conocer y determinar su forma y naturaleza.
Indicios indeterminables
Son aquellos cuya naturaleza física requiere de un análisis
completo a efecto de conocer su composición o estructura, ya
que macroscópicamente no se podría definirlos y
generalmente consisten en sustancias naturales o de
composición química.
Muestra.- Todo objeto, elemento o sustancia de origen conocido que se emplea como fuente
de identificación comparativa de huellas e indicios que se ocuparon en el Lugar del Hecho
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Inspección ocular:
Procedimientos desarrollados por el agente, peritos, investigadores y otras autoridades para
la práctica de diligencias y el levantamiento de las huellas e indicios del lugar del hecho,
empleando para ello la percepción visual con auxilio del resto de los sentidos, y los medios
técnicos necesarios, lo que permite el registro posterior en el acta de inspección, detallando
todos los objetos materiales relacionados con el delito sometido a investigación.
Levantamiento planimétrico:
Plano o croquis del lugar de los hechos, el cual es considerado como el esqueleto de su
descripción; suministra distancias y complementa la descripción escrita para dar una idea
exacta del lugar de los hechos e indicios hallados en el mismo.
La investigación criminal de los delitos:
El Lic. Raúl Ruiz Viera en su libro “Generalidades de la Metodología para la Investigación
Criminalística y el Procesamiento de los Delitos” la define como:
- “La acción policíaca primaria para el enfrentamiento a los hechos delictivos que son
conocidos, donde se participa de forma sistemática y requiere de una alta profesionalidad de
todas las fuerzas y abarca todas las operaciones, acciones de instrucción e investigación
criminalística y todos los medios tácticos, técnicos, de organización y dirección para en un
período limitado de tiempo esclarecer el hecho, capturar al autor y garantizar los medios de
prueba”
Es la síntesis de la aplicación y procedimientos de la técnica y la táctica Criminalística, en la
lucha o enfrentamiento a las tipicidades delictivas específicas que establece un sistema de
métodos tácticos y el empleo de medios técnicos de acuerdo las características de cada
delito como fenómeno individual y según ciertos rasgos generales inherentes a los delitos
que conformen una tipicidad delictiva.
Las características e importancia del Proceso de la investigación criminal, están dadas por:
Continuidad
La investigación criminal es un proceso concatenado de actividades que están en
interrelación con los diversos aspectos que afectan al delito por investigar, permitiendo que el
investigador logre sus propósitos conocidos como el esclarecimiento del delito, captura del
autor o autores y el descubrimiento de la verdad.
Metodología
La investigación criminal, por ser un proceso, es planeada, no es errática; el investigador
criminal sabe lo que busca, como encontrarlo y a dónde recurrir para confrontar hipótesis.
Explicativo-causal
La investigación criminal permitirá a quién, dónde, cuándo, cómo, por qué y para qué se
perpetró el delito y con qué medios nos estaremos acercando a la verdad de los hechos.
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Previsión
Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación criminal puede realizarse sin la
previsión y el planeamiento, para sí obtener en forma certera los resultados, deseados y
esbozados en el proceso investigativo. Cuanto más completa y exacta sea la investigación,
tanto más cercase estará de la solución de este problema.
Organización
La investigación criminal es una secuencia de pasos sistematizados que con base en un
orden lógico, metodológico y ordenado, permite al investigador y al criminalista conducir su
mente a la consecución de los fines deseados.
Actividad analítica-sintética
La investigación criminal es una incesante actividad de análisis y síntesis continua; es decir,
la descomposición de un problema en sus elementos que la integran, el análisis de esos
elementos y que por inducción se recomponen e interrelacionan para formular conclusiones
menores y a partir de ellas por el mismo proceso de inferencia para extraer conclusiones
lógicas y con base en realidades. Es importante tener presente que la omisión en asegurar la
prueba disponible o la inexactitud de la investigación y si sobreviene un proceso, pueden
ocurrir como consecuencia un extravío de justicia.
Legal
La investigación criminal, por ser conducida por un funcionario judicial y tener competencia
para ello, así como para estar encauzada dentro de la normatividad vigente, es legal y se
enmarca siempre con la norma penal vigente.
Importancia de la investigación de los delitos
A partir de los preceptos expuestos anteriormente podemos concretar que la importancia de
la investigación criminal de los delitos radica en que posibilita a los órganos encargados de
esta actividad específica y a los Órganos de investigación en general contar con:
1. Describir los procedimientos básicos para el adecuado manejo del lugar del hecho,
según lo establecido en los manuales de procedimientos, para hecho delictivo.
2. Aplicar correctamente los diferentes métodos de búsqueda de las huellas e indicios
como elementos materiales probatorios.
3. Fijar el lugar del hecho y las huellas e indicios que formen parte de la investigación, de
acuerdo a lo establecido en los manuales de procedimiento.
4. Definir los usos de las huellas e indicios y su clasificación, de conformidad con la
instrucción impartida.
5. Identificar correctamente los roles asumidos por los funcionarios que intervienen en el
manejo del lugar del hecho.
6. Aplicar correctamente las acciones de instrucción, diligencias y medidas operativas
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para el total esclarecimiento de los hechos delictivos que se producen.
7. Velar que se cumpla estrictamente la legalidad socialista.
8. Obtener todos los elementos necesarios para la documentación del Expediente de
Fase Preparatoria del juicio oral.
9. Aplicar y organizar correctamente los medios y métodos de la técnica Criminalística,
sobre sus bases científicas y como resultado de las experiencias prácticas, para
facilitar el total esclarecimiento de los hechos delictivos.
El problema central de la investigación criminal es establecer la identidad, lo que
generalmente se hace por medios indirectos. Un criminal puede identificarse por el pelo, la
sangre que derramó, el semen que depositó en la víctima de un acto sexual, el instrumento
que manejó en la agresión, trozos de vestidos que quedaron en el lugar, la pintura de su
vehículo y los vidrios adheridos a sus ropas, o el cigarrillo que fumó y dejó luego
abandonado. Aunque se trate sólo de presunciones de individualidad, cualquier objeto que el
criminal dejo, o se lleve sobre sí puede ser la clave de la identificación y posteriormente a
partir de estos elementos probar su participación en el hecho en base a su demostración
práctica de su presencia en el lugar en el momento que se cometió el delito, por ello es
bueno recalcar que los elementos de pruebas definen la presencia de la persona en el lugar
y se tiene que definir el porqué de ello.
Los peritos, investigadores, médicos legales de conjunto con los policías dedicados a la
investigación de los delitos, asumen las responsabilidades de preservar las huellas e indicios
que se determinen en el Lugar del Hecho; recopilar y valorar los datos obtenidos de él y
finalmente, documentar y remitirlas para que puedan ser utilizadas subsecuentemente en los
tribunales durante la tramitación de un juicio penal.
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CAPÍTULO 4.- CONOCIMIENTO DEL HECHO
Es la información, denuncia, hallazgo o manifestación que llega por cualquier medio
circunstancia o conocimiento de la autoridad policial (comunicación ciudadana particular o de
la propia intervención de oficio de las primeras unidades policiales) sobre la comisión de un
acto delictuoso o infracción punible o supuestamente delictiva, para su posterior
comprobación e inicio de las primeras diligencias.
La noticia inicial sobre la ocurrencia de un delito se recibe por cualquier vía, de forma escrita
u oral.
Vías por las que puede conocerse sobre la perpetración de un delito
Denuncia
Confesión del participante en el hecho.
Noticias que se reciban por cualquier medio.
Descubrimiento directo de indicios por parte de los Instructores, Fiscal, Tribunal o la
Policía.
Por la ocurrencia de un hecho público
Por información de una fuente humana (pública o secreta)
Por la técnica operativa
Por indicios de una actividad delictiva.
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En la Ley de Procedimiento Penal, en su Artículo 116 se expresa. “El que presencie la
perpetración de un delito perseguible de oficio o de cualquier otra forma tenga la certeza de
que se ha cometido, está obligado a ponerlo en conocimiento de un Tribunal, Fiscal,
Instructor, Unidad de Policía o en defecto de ésta, de la Unidad Militar más próxima del lugar
donde se halle”.
En otra de las partes del propio Artículo 116, se plantea: “Los que por razón de sus cargos,
profesiones u oficios, tuvieran noticias de la comisión de un delito perseguible de oficio, están
obligados a denunciarlos inmediatamente ante un Tribunal, Fiscal, Instructor, Unidad de
Policía o, no habiendo ésta, ante la Unidad Militar más próxima al sitio donde ejerciere sus
cargos”.
No obstante, lo antes expresado, la propia Ley específica las personas que NO están
obligadas a denunciar, como es el caso de: los ascendientes y descendientes del acusado,
su cónyuge y parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad; el
abogado del acusado respecto a los hechos investigados que éste le haya confiado en su
calidad de defensor; y otras personas que conforme a la ley estén dispensada de la
obligación de declarar.
La denuncia puede hacerse por escrito o de palabra (oral), personalmente o mediante tercero
y se asienta en el Libro Control de la Denuncia, que se encuentra en la Estación de la Policía
correspondiente. Este libro contiene los aspectos siguientes:
Número de folio
Número de denuncia
Fecha y hora
Generales del denunciante
Radicación provisional del hecho
Síntesis del hecho
Generales del autor (si se conoce)
Otros datos
Para una correcta y adecuada comprensión del desarrollo que debe llevar el proceso
investigativo, se ha considerado las etapas siguientes, que caracterizan la investigación y el
procesamiento de los hechos delictivos.
Recepción de la información
Recepción y registro de la noticia.
Una vez que se tenga conocimiento del hecho acudirán al lugar las unidades policiales
para comprobar su existencia y la preservación del lugar.
Valoración y determinación preliminar de la competencia investigativa.
Aviso a los puestos de mando y centros de dirección que correspondan.
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Designación y concurrencia al lugar del hecho del equipo de Guardia Operativa.
Activación de los sistemas de descubrimiento del trabajo operativo secreto y de la
PNR.
Coordinación con otros órganos ministeriales y extra ministeriales, para su
participación inicial.
La labor de estas unidades es fundamental para un posterior examen y recolección de
las diferentes huellas e indicios, por ello es imprescindible que los funcionarios
actuantes sean conscientes de la importancia de mantener intacto el lugar de los
hechos.
Es importante seguir los siguientes pasos:
Obtener datos concretos del lugar (dirección exacta) que permitan su localización
rápida por las unidades policiales que se desplacen para comprobar los hechos.
Datos de hora y circunstancias generales del hecho que permitan establecer el delito a
investigar, su magnitud o complejidad, de manera que las primeras actuaciones de las
unidades de la Policía puedan comprobar la realidad de los hechos, alertar y orientar a
los respectivos Puesto de Mando o Centro de Dirección, para la proceder según esta
establecido en los procedimientos para estos casos.
Considerando que la premisa fundamental es la preservación de la vida y la atención a
las víctimas, deberá preverse el envío de unidades asistenciales, sanitarias y de
emergencia.
Dar las primeras instrucciones de protección a la persona que haya reportado el hecho
por el medio de la comunicación empleada, hasta la llegada de las primeras unidades
policiales
No tocar nada de la víctima y del lugar, ni dejar ningún objeto personal en la escena
Abandonar el lugar de los hechos por el mismo lugar de acceso y permanecer en una
zona externa hasta que lleguen los Grupos de Investigación Criminal.
Advertir a otras personas que no toquen nada y no entren al lugar de los hechos.
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Comprobación del hecho
La Estación de la PNR al conocer la noticia inicial, además de informar a la instancia
superior, dispone la verificación inmediata del hecho con las fuerzas de vigilancia y patrullaje
en servicio.
Es la diligencia policial que consiste en la verificación directa en el sitio de ocurrencia del
hecho, se debe orientar a fin de establecer si realmente está en presencia de un acto o de la
comisión de un delito tipificado por la legislación penal vigente. Para ello es conveniente
proceder con calma, sin apresuramiento y no dejándose llevar por la rutina.
La verificación del hecho presuntamente delictivo se realizará por el Jefe de Sector, Agente
del Orden Público, tripulación de Patrulla, efectivos de Tropas Guardafronteras,
Guardabosque u otras fuerzas del Minint que laboren o residan en el territorio donde ocurrió
el suceso, las que asisten en primera instancia a dicho lugar.
Durante la acción de verificación, el actuante corroborará en el lugar del hecho si lo ocurrido
se corresponde con las informaciones contenidas en la noticia inicial.
Evaluación del hecho:
Antes de actuar directamente en el lugar de los hechos es necesario:
Acudir al lugar con la mayor rapidez posible.
Observación preliminar del lugar del hecho, evitando por todos los medios provocar
alteraciones.
Comprobar la existencia del delito.
Adoptar y solicitar, cuando sea necesario, los medios asistenciales oportunos para las
víctimas del hecho.
Evitar posibles fuentes de riesgo o de peligro inminente que puedan destruir,
contaminar o deteriorar las huellas e indicios existentes en el lugar de los hechos
(incendio, inundación, tránsito de vehículos o de personas, etc.).
Despejar el lugar de los hechos, restringiendo el acceso y desalojando a los curiosos.
Informar en forma detallada el alcance y envergadura del suceso, solicitar los medios
humanos y materiales necesarios para acometer de forma óptima el aseguramiento, la
protección y preservación del lugar de los hechos.
Adoptar las medidas de protección.
Determinar área que se va a proteger, la cual se debe proceder a acordonarla
Custodiar las huellas e indicios que puedan ser objeto de alteración
Localizar e identificar a posibles testigos, víctimas, personas y otros intervinientes que
puedan aportar datos sobre cómo sucedieron los hechos o de los posibles autores,
anotando las primeras manifestaciones que realicen. (Deberá asegurarse la presencia
de éstos hasta la llegada del Grupo de Investigaciones Criminales, aislados entre sí y
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fuera del lugar de los hechos.)
Pedir a los miembros de los servicios de emergencia que se limiten a dar atención a
los heridos y los trasladen a centros asistenciales; identificar la posición de las
víctimas y tomar nota del lugar de traslado y su filiación. En el caso de cadáveres, no
serán tocados ni movidos. Se procurará que por parte de estos servicios se manipule
al mínimo el lugar de los hechos.
Informar a los especialistas del Grupo de Investigaciones Criminales de todo lo
actuado (medidas adoptadas, información recopilada y personas presentes e
identificadas como testigos, víctimas u otros). Hacer entrega del lugar de los hechos a
los responsables de la investigación criminal.
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deposite o recoja - todo esto lleva un testimonio mudo en su contra. Es evidencia que
no olvida. No se confunde por la excitación del momento. No está ausente porque los
testigos humanos lo estén. Es evidencia objetiva. La evidencia física no puede
equivocarse: no puede mentirse a sí misma, no puede estar completamente ausente.
Sólo su interpretación puede errar. Sólo la falla humana para encontrarla, estudiarla y
comprenderla, puede disminuir su valor”.
Kirk, Paul, Investigación de Delitos, John Wiley & Sons Canadá, Limited, 1953
La Guardia Operativa se constituye para ejecutar el primer ataque y a este fin deberá
garantizar la inmediata concurrencia al lugar de los hechos en un equipo integrado por
diversas especialidades, con el objetivo de realizar de forma eficiente y oportuna las acciones
y diligencias de instrucción que permitirán encausar la investigación para su esclarecimiento
y crear premisas para la continuidad investigativa.
La tarea fundamental de la Guardia Operativa es acometer el Primer Ataque donde se
realizarán las acciones y diligencias en el enfrentamiento a un hecho delictivo (inmediata o
urgente).
Debido a la naturaleza transitoria y frágil de dichas huellas, indicios e informaciones
operativas, su confiabilidad y la preservación de su integridad física dependen en gran
medida de las acciones iníciales en el Lugar del Hecho.
Considerando todas las fuentes de información disponibles en investigaciones (por ejemplo,
confesiones, testimonios, vigilancia en video, etc.), las huellas e indicios juega un papel
esencial y especialmente valioso, las demás fuentes de información pueden tener problemas
de confiabilidad, sino se tiene bien fundamentada, comprobada e investigada. Si todo lo
anterior tiene los fundamentos técnicos, científicos e investigativos, y se manejan
apropiadamente, ofrece la mejor perspectiva para proporcionar información objetiva y
confiable sobre el delito que se investiga.
La Guardia Operativa debe buscar alcanzar un nivel de actuación profesional y ética en el
lugar de los hechos, que permita asegurar que los elementos materiales probatorios sean
correctamente tratados y así, asegurar un adecuado inicio de las investigaciones policiales.
El escenario delictivo es el enigma que marca siempre la punta del hilo en la investigación
que se inicia y que, bien llevada, irremediablemente ha de conducir, en la mayoría de los
casos, a esclarecer el hecho y a veces, a identificar a sus autores.
Los peritos, investigadores o instructores que integran la Guardia Operativa, que realizaran la
investigación deberá tener presente, que de un número grande de hechos que investigue,
sólo en uno o dos podrá descubrir inmediatamente al autor; en los demás, todo será fruto de
una paciente búsqueda en base a un detenido, pormenorizado y sistemático examen de
todos los elementos; será una lucha larga y tediosa para obtener resultados provechosos,
donde de conjunto con el resto de los factores que integran el sistema de investigación
(Oficiales operativos, jefe sectores, etc.) realizan el plan de investigación con el objetivo de
esclarecer el hecho
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Principios de la Guardia Operativa
1- Cumplimiento estricto de la legalidad.
2- Aplicación adecuada y creativa de los métodos, medios y reglas de la técnica, táctica
y metodología de investigación criminalística bajo una dirección única.
3- La profesionalidad de todos sus participantes, caracterizada por la rigurosidad y
objetividad en correspondencia con las normas y procedimientos de sus respectivas
especialidades.
4- La conducta disciplinada y ética que rige el comportamiento de los miembros del
Ministerio del Interior (MININT), poniendo especial énfasis en el tratamiento
adecuado a los detenidos, víctimas y ciudadanía en general.
5- El empleo racional de los recursos científicos- técnicos en función del
esclarecimiento de los hechos.
6- La utilización y aprovechamiento oportuno y racional de las fuerzas del MININT que
puedan participar en el esclarecimiento del hecho.
7- La garantía que los medios de transporte y especializados se mantengan en plena
disposición para su salida al lugar de los hechos.
8- La utilización de la ciudadanía en general en el flujo y reflujo de la información para
lograr el mejor cumplimiento de sus misiones.
9- El aporte de cada integrante de los elementos disponibles para el análisis de las
causas y condiciones que favorecen el hecho.
Integrantes y participantes en la Guardia Operativa.
Integrantes de la Guardia Operativa:
Instructor Penal.
Investigador Criminalista.
Chofer.
Perito Criminalista.
Participantes en la Guardia Operativa:
Jefe de Sector.
Unidad Cinófila (Técnico canino y can)
Oficial Operativo de la PTI.
Médico Forense.
Oficial Operativo de la Contrainteligencia.
Otros Peritos Criminalistas.
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Especialistas de Tránsito.
Especialistas de Protección contra incendios.
Otros técnicos o especialista que se requieran
Etapas de la investigación
Una vez conocido un hecho que reviste características de delito, mediante cualquiera de las
vías mencionadas, comenzará su investigación. Esta se ejecutará en un proceso que para su
correcta, adecuada comprensión y organización se ha considerado integrado por las
siguientes fases:
Primera Fase (Primer Ataque)
Segunda Fase (Continuidad Investigativa)
Tercera Fase (Conclusión de la Investigación)
En forma general se pueden definir las siguientes acciones:
Primer ataque
a) dirección y ejecución de acciones de instrucción penal, técnico criminalísticas,
operativas secretas y policíacas primarias en el lugar del hecho y en otros sitios de
interés como la inspección ocular, entrevistas a testigos, revelación y fijación de
huellas, ocupación de indicios criminalísticos, toma de muestras comparativas, entre
otras;
b) análisis conjunto de los resultados de estas acciones;
c) levantamiento y registro de la denuncia y otras informaciones iniciales en los sistemas
automatizados, cuando los casos se conocen a partir del Expediente de Proceso
Investigativo y del hecho público;
d) despacho de la guardia operativa y toma de decisiones iniciales.
Continuidad investigativa
a) Elaboración y actualización del plan de trabajo conjunto de la investigación;
b) Realización y combinación de nuevas acciones de instrucción penal, técnico
criminalísticas, operativas secretas y policíacas;
c) Identificación de personas u obtención de muestras por el trabajo investigativo público
y secreto, para ser cotejadas con los retratos hablados, huellas u otros indicios
criminalísticos levantados;
d) Obtención de otros elementos comprobados, legalizados y peritados que permitan
identificar a los autores de la actividad delictiva;
e) Intercambio de información y análisis sistemático conjunto de las acciones
desarrolladas entre Instructores Penales, Investigadores y Peritos Criminalistas,
Oficiales Operativos, Jefes de Sectores y otros participantes en la investigación
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criminal;
f) Inicio y substanciación del Expediente Investigativo en los casos sin autor
determinado;
g) Cooperación con organismos e instituciones científicas en apoyo a acciones periciales
y otras investigativas;
h) Traspaso de los hechos delictivos comunes esclarecidos de la PNR hacia la
Instrucción Penal o viceversa, según la competencia establecida;
i) Propuesta, imposición y modificación de medidas de corte público aprobadas por los
niveles facultados del MININT o la Fiscalía;
j) Inicio y substanciación del Expediente de Fase Preparatoria en los casos con autores
identificados;
k) Presentación del Expediente de Fase Preparatoria al abogado para su revisión, así
como recepción y respuesta a los intereses del letrado;
l) Inicio de proceso confiscatorio, en el caso que corresponda;
m) Desarrollo de estudios socio-operativos con detenidos, familiares, otras personas y
ambientes de interés;
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CAPÍTULO 5.- PRIMER ATAQUE
Constituye el conjunto de medidas que desarrollan los órganos investigativos y de
enfrentamiento como respuesta inmediata a un hecho delictivo, a fin de establecer sus
circunstancias, elementos de pruebas y autores. Comienza al conocerse de un hecho y
concluye con la primera valoración de las informaciones, cuando el caso no está esclarecido,
o con el autor conocido detenido al imponérsele una medida cautelar.
El Lic. Raúl Ruiz Viera en su libro “Generalidades de la Metodología para la Investigación
Criminalística y el Procesamiento de los Delitos “la define como:
“La acción policíaca primaria para el enfrentamiento a los hechos delictivos que son
conocidos, donde se participa de forma sistemática y requiere de una alta profesionalidad de
todas las fuerzas y abarca todas las operaciones, acciones de instrucción e investigación
criminalística y todos los medios tácticos, técnicos, de organización y dirección para en un
período limitado de tiempo esclarecer el hecho, capturar al autor y garantizar los elementos
de prueba”
El Primer Ataque resulta una de las actuaciones policíacas primarias para el enfrentamiento
a los hechos delictivos que conoce la policía, que involucra de forma sistémica a todos los
integrantes de ese cuerpo y en general del sistema de enfrentamiento, y requiere de una alta
profesionalidad de todas las fuerzas que en dicha actuación participan lo que permitirá dar a
la investigación el óptimo aprovechamiento de todas las posibilidades de esclarecer el hecho,
permitiéndose la obtención de huellas o indicios que pudieran llevar al esclarecimiento del
hecho y a la captura y procesamiento de los autores, debiéndose utilizar la cooperación entre
las fuerzas del enfrentamiento con los distintos factores de la comunidad.
Objetivos del primer ataque
Sus objetivos están dados por:
La rápida captura del autor.
Facilitar el esclarecimiento total del hecho.
Garantizar los elementos adecuados de prueba
Las tareas del Primer Ataque
Se agrupan en:
Verificación, evaluación y preservación del delito y lugar de los hechos.
Elaborar las versiones sobre el caso.
Las acciones inmediatas de la policía y del Centro de Dirección.
El trabajo en el Lugar de los Hechos de los Instructores, Investigadores, Oficiales de la
Técnica Investigativa, Peritos, entre otros, y en especial las tareas de los jefes a los
diferentes niveles.
Valoración de las informaciones que realizan los especialistas y jefes con la toma de
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las decisiones oportunas en la dirección del enfrentamiento.
Las acciones de búsqueda y captura del autor del delito.
El Primer Ataque incluye todas las acciones técnicas-tácticas criminalísticas, así como de
organización y dirección para dar respuesta efectiva, en un período limitado de tiempo al
hecho delictivo conocido.
Cada hecho delictivo que ocurre posee sus características e interioridades propias, no siendo
igual entre sí, aunque sean de la misma tipicidad delictiva, sin embargo la experiencia
acumulada con los años en la investigación ha permitido elaborar metodologías de
investigación sobre diferentes delitos en las que se señalan aspectos generales de
investigación que necesariamente no podrían obviarse cuando nos enfrentamos a los delitos,
de los cuales trataremos posteriormente.
Esquema general de la investigación criminalística del Lugar del Hecho
A continuación le exponemos el esquema general de la investigación criminalística del Lugar
del Hecho, tomando en consideración que está confeccionado tanto para el trabajo del
instructor, investigador, perito, oficial de atención canino, oficial operativo, ya que todos son
criminalistas, al aplicar los principios básicos: Táctica, Técnica y la Metodología.
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Recepción de la información Por la ocurrencia de un hecho público
Evaluación del hecho: CONOCIMIENTO DEL HECHO Por información de una fuente humana (pública o secreta)
Comunicación al Jefe inmediato. Por la técnica operativa
Conformación del grupo Por indicios de una actividad delictiva.
PRIMER ATAQUE
ETAPA CONCLUSIVA
ETAPA PREPARATORIA ETAPA DE TRABAJO
Análisis de los resultados del trabajo realizado
por el equipo.
Acciones inmediatas en el lugar. Algunas consideraciones a valorar De existir cadáveres, garantizar:
Evitar continué produciéndose el Observe el lugar mientras se acerca Cadena de guarda y custodia de las huellas e
hecho. En casos con personas fallecidas, evite Información previa, trabajos que el indicios.
Auxiliar a la víctima con vida. su manipulación y sus documentos personal sanitario sobre el cuerpo de
Eliminar las alteraciones del orden. No tocar ni mover objetos sin motivo la víctima y su posición inicial
Perseguir y detener al autor cuando es Aplicación del principio de transferencia Definir si se trata del lugar del hecho o Tomar el módulo criminalístico a sospechosos y
conocido. del hallazgo del cadáver. detenidos
Verificar el hecho denunciado. Siluetear el cuerpo, para marcar su
Organizar la preservación. Planificación de la inspección situación, antes del levantamiento.
Establecer un perímetro de seguridad. Obtención previa de informaciones Trabajo e inspección de los indicios Legalizar toma de muestras a sospechosos y
Reunión equipo, determinar que posea los cadáveres antes y detenidos
participantes en la inspección del lugar durante el levantamiento y necropsia;
Identificar a víctimas, testigos y persona Límites de la inspección. por parte de los médicos Legista y
que detecto el hecho; aislarlos entre sí. Ubicación del Puesto de Mando peritos. Elaboración del acta de inspección del Lugar del
Definir modo de Inspección Examen de las prendas de vestir Hecho,
Establecer mecanismo y formación de Realizar la toma de la necrodactilia
No manipular nada. En caso excepcional, las huellas e indicios. Después del levantamiento, se realiza
para asegurar por un inminente riesgo de
la inspección del lugar del hecho Circulación operativa y pública de objetos
pérdida o deterioro
Aplicar medidas de Bioseguridad sustraídos, vehículos o del occiso sin identificar
Realización de cotejos o comparaciones Eventos de dirección donde se analice los elementos de pruebas e
informaciones para interrelacionarlo con el Sistema de Investigación
.
Ejecución de peritajes a partir de las huellas e indicios ocupados en el
Lugar del Hecho y elementos de las víctimas y los autores Seguimiento por los Órganos Investigativos de Continuidad Investigativa
Determinar los modos y medios para cometer el delito Toma de declaración del acusado y lograr su confección
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a) Acciones inmediatas en el lugar de los hechos
Como planteábamos, la inspección del Lugar del Hecho constituye sin lugar a dudas la
acción más trascendental para peritos e instructores, pues la información que se recoja es
fundamental para el futuro desarrollo de las investigaciones, a lo que además se añade la
circunstancia de lo que no se capte en ese momento puede llegar a ser irrefutable y afecta
sensiblemente el trabajo posterior y lo fundamental si se modifica o transforma las
circunstancias que presenta, estaremos trabajando con elementos que no se corresponde
con los autores y tiende a borrar lo que ellos dejaron.
Por ello es importante que la primera autoridad que llegue al lugar deba tomar las siguientes
medidas
1. Verificar la existencia de víctimas con vidas para prestarle auxilio.
De existir se debe tener en cuenta los siguientes aspectos:
a. Tomar dirección exacta del hospital a que fue remitido.
b. Escuchar frases que pueda pronunciar en su estado agónico.
c. Localizar el paradero de las prendas de vestir después de recibir tratamiento
médico especializado.
d. La persona que cumplió esta misión debe regresar al Lugar del Hecho para
reportar a los integrantes de la Guardia Operativa su resultado.
2. Preservar el lugar de curiosos y familiares de las víctimas, etc.
3. Las acciones en el lugar del hecho puede continuar, el primero que responde debe
asumir que la escena es insegura y peligrosa hasta demostrado lo contrario.
4. Evitar que el hecho delictivo continué produciéndose.
5. Establecer un trayecto seguro de acceso o esperar hasta que pueda establecerse uno
con seguridad.
6. Observar el lugar del hecho, identificando las principales características físicas,
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personas (vivas, muertas, heridas, lucidas o confusas), trayectos hacia y desde del
área. Identificar a cualquier individuo que haya reportado el hecho y obtener sus
generales.
7. Identificar la escena primaria y cualquier sitio secundario o trayectos a y desde ellos,
realizar observaciones de sensaciones, incluyendo vistas, sonidos y olores.
8. Proteger las huellas e indicios que puedan dañarse por factores subjetivos.
9. Captar las versiones de testigos, vecinos y curiosos que puedan dar al traste con él o
los comisores del hecho.
10. Eliminar las alteraciones del orden.
11. Perseguir y detener al autor cuando es conocido.
12. Prevenir otros peligros.
13. Verificar el hecho denunciado.
14. Organizar la preservación.
15. Establecer un perímetro de seguridad que puede realizarse mediante el
acordonamiento del lugar de los hechos, para ello se pueden utilizar materiales
aislantes, cintas o personas que eviten que extraños ingresen al lugar, para crear un
cordón y zona de seguridad.
16. Determinar quién es la víctima y los testigos cuando existan; identificarlos y aislarlos
entre sí.
17. No se manipulará nada. Sólo en casos excepcionales en los que se deba asegurar o
recoger alguna huella o indicio por un inminente riesgo de pérdida o deterioro, se
procederá a su levantamiento, debiendo siempre realizar una descripción de su
estado, ubicación exacta, hora de levantamiento, identidad del policía y motivo del
riesgo, entre otros, hasta su entrega a los especialistas del Grupo de Investigación
Criminal.
18. Si una aparente huella o indicio específicamente está en peligro de destrucción,
cúbrala o asegúrela de alguna otra manera.
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19. Es importante el tratar de proteger la escena del crimen de cambios atmosféricos si
posible. Por ejemplo, es útil dejar los controles de aire acondicionado en su lugar, las
ventanas abiertas o cerradas, y los efectos eléctricos encendidos o apagados según
fueron encontrados. Otras alteraciones obvias (fumar, comer, toser, etc.) deben
evitarse en la escena del crimen. Si deben trasladarse medios, primero documente su
ubicación original y tan detalladamente como sea posible.
20. Tomar nota de los detalles significativos y de todo lo realizado hasta la fecha,
personas en la escena, ubicación de vehículos, posiciones de las puertas, condiciones
del medio, etc. Cuando sea posible, incluya bosquejos, medidas y diagramas.
21. A la llegada de los Servicios Médicos o de Emergencia, se debe proceder a:
Determine el estado de los testigos y víctimas, chequeando las señales de vida y
necesidades médicas.
Guíe al personal médico por el camino que sea menos probable de afectar los
elementos de prueba en el lugar del hecho y para hacerles llegar rápidamente a
las víctimas.
Asegure que el personal médico esté consciente de la necesidad de preservar las
huellas e indicios (residuos o ropa de la víctima) y la escena del crimen tan intacta
como posible.
Localice los nombres de las instituciones a las que las victimas puedan ser
trasladadas.
22. Anotar las informaciones que lleguen, tratando de identificar su procedencia.
23. Mantenerse atento a los movimientos de los sospechosos.
24. Evitar aglomeraciones.
25. Identificar a las personas que entraron al lugar de los hechos.
26. Ocupar a las víctimas, testigos o sospechosos objetos relacionados con el hecho que
se investiga.
27. Solicitar al Puesto de Mando o Centro de Dirección informaciones registradas en los
sistemas automatizados ministeriales, sobre las personas, objetos, hechos y lugares
de interés para la investigación
28. Informar de la actividad y la información acopiada al instructor penal o investigador
criminalista.
29. Tomar nota exacta de los aspectos que cambien la escena verídica del hecho, tales
como:
Formación de huellas por acciones propias de la preservación.
Percepción de olores.
Posición de las víctimas que fueron trasladadas, etc.
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Después de garantizada una eficiente preservación del Lugar del Hecho es preciso tener en
cuenta que la rapidez en la concurrencia al lugar por parte de la Guardia Operativa, es otra
necesidad que garantizará el éxito posterior de la inspección. Sólo nos resta aclarar que una
mala preservación nunca será excusa para no ejecutar o realizar una eficiente inspección del
Lugar del Hecho.
Una vez que arriben al lugar el técnico Criminalístico, el instructor y el resto de los factores
que trabajaran el lugar, se procederá a informar por parte del o los agentes especializados en
la preservación y la protección de las huellas e indicios, todos los pormenores obtenidos en
la entrevista previas realizadas a los testigos, curiosos, familiares o al que haya detectado el
hecho, Concluido este contacto los agentes especializados podrán retirarse del lugar a
excepción que se tome otra decisión por el mando.
Por la importancia que tiene para la investigación criminal el lugar del hecho, valoraremos
algunos aspectos que nos referimos a la preservación del lugar.
b). Preservación de lugar del hecho
El procedimiento de la preservación del lugar del hecho, en ocasiones no se lleva a cabo con
todo rigor debido a situaciones ajenas a la autoridad policial, lo cual puede ocasionar
transformaciones o alteraciones, siendo de distintas naturalezas
Intencionales. Suele ser cometida por los probables responsables o familiares de las
víctimas con intereses varios.
No intencionales. Suele ser cometida por personal de la Policía, Auxiliares, Servicios
de Emergencias, Bomberos, familiares, periodistas y curiosos.
Por causas naturales (lluvia, polvaredas, fuegos, etc.)
Por desconocimiento, impericia o inexperiencia del propio investigador.
De acuerdo a las circunstancias del hecho se debe proteger activamente las huellas e
indicios.
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Ejemplo
Lugares abiertos donde por la incidencia del tiempo u otro fenómeno natural se puedan
perder elementos de importancia para la investigación.
¿Qué hacer?
Cadáver: taparlo con una manta no extraída del lugar del hecho.
Objeto utilizado por el autor: ocuparlo con guantes o nylon, tocándolo por las partes
que no borren las posibles huellas que tenga y preservarlo en un lugar seguro donde
no se contamine hasta la llegada del técnico
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En los casos de levantamientos de cadáver o huellas e indicios de su lugar original
siluetearlos para saber la posición que tenían
Durante las primeras acciones, se desarrolla un intercambio de información que contribuya a
la coordinación y la toma de decisión en función de la respuesta inicial al hecho público.
c) Preparación de las Unidades Cinófilas
Con la llegada de las Unidades Cinófilas de rastro o de drogas, se deben coordinar con sus
técnicos a fin de que se le dé la preparación que se necesitan para que realicen un trabajo
óptimo, es lo que en el argot policiaco se le conoce “como darle el libre”
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CAPÍTULO 7.- ETAPA DE TRABAJO
Generalmente el primer Ataque se realiza por la Guardia Operativa, el grupo de trabajo que
lo integra, bajo la dirección del oficial designado para ello (Instructor o Investigador), debe
realizar un número considerable de acciones de instrucción y diligencias investigativas a
partir del hecho ocurrido, entre las cuales podemos mencionar:
Algunas consideraciones a tener en cuenta
Observe el lugar mientras se acerca
Preste atención a lo que parezca extraño
En casos con personas fallecidas, evite su manipulación y la de sus documentos
Evitar la contaminación o alteración de los elementos de prueba
Evitar que se borren las huellas u otro micro-elemento de prueba existentes
Evitar la producción de falsos elementos
No tocar ni mover objetos sin motivo
Preservar los elementos ocupados al posible autor.
Aplicación del principio de transferencia
1) Planificación de la inspección
El objetivo que se persigue es recopilar toda la información relativa al suceso por parte del
grupo de investigación criminal, antes de iniciar la inspección técnico-ocular propiamente
dicha; precisándose desde el momento en que se tuvo conocimiento del hecho delictivo
(llamada o aviso), todo lo que aporten testigos, víctimas e incluso posibles autores detenidos,
así como las propias unidades policiales y otros cuerpos asistenciales concurrentes. Con ello
se pretende saber cómo han sucedido y desarrollado los hechos y, de esta forma, orientar la
inspección técnico-científico y los medios humanos y técnicos por emplear.
Antes de desarrollar las actividades que involucran los métodos de la inspección en el lugar
del hecho es conveniente tener en cuenta que el proceso debe hacerse de acuerdo con las
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características del lugar donde sucedieron, el número de investigadores que participan en el
caso y las condiciones del espacio que se va a inspeccionar. Todos estos pueden utilizarse
de manera aislada o combinados, dependiendo de cada caso en particular y teniendo en
cuenta si ocurrió en áreas abiertas, cerradas o mixtas. Su aplicación estará encaminada a
localizar la mayor cantidad de huellas e indicios en el menor tiempo posible.
a) Llegada de los especialistas del Grupo de Investigación Criminal al lugar del hecho
Se deben realizar acciones que son inviolables y que en gran medida van a posibilitar un
aporte mayor al esclarecimiento, como son:
Evaluarán las medidas iníciales de preservación del lugar de los hechos adoptadas,
pudiendo modificarlas, ya sea ampliándolas o reduciéndolas en función del hecho en
concreto.
Analizar declaraciones iníciales de testigos o víctimas.
Reunión previa con los demás factores actuantes, donde nos pondremos al tanto de:
Que ocurrió en el Lugar del Hecho.
Hora de ocurrido.
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Características del Lugar del Hecho (vías de acceso, cantidad de habitaciones,
etc.).
Quién detectó el hecho.
Planificar el trabajo por cada uno de los especialistas, teniendo en cuenta el orden
en que se deban aplicar las técnicas, así como los medios técnicos a emplear para
su mejor rendimiento.
Recibir la información inicial del trabajo, valorar lo actuado y determinar las medidas
inmediatas que se requieran para continuar la investigación iniciada.
Se comprueba el estado de las fuerzas y se distribuyen las tareas entre los
participantes, cuidando y controlando que cada uno ejecute la parte que le
corresponde.
Dirige la investigación del Lugar de los Hechos en el área de percepción y a partir de
ello se derivan las acciones, diligencias y medidas operativas a realizar.
Establecer la extensión real del lugar del hecho.
Efectuar una adecuada planificación del trabajo en el sitio del suceso, contemplando
qué recursos materiales, técnicos y de personal son necesarios.
Establecer el escenario primario o principal y los secundarios.
Establecer pasillos de acceso a la escena principal.
Establecer prioridades.
Definir los equipos de protección individual que van a utilizar los técnicos con dos
objetivos: garantizar la seguridad física de los especialistas y evitar que éstos puedan
contaminar el lugar.
Estimar el tiempo que demandará la actividad técnica para establecer tiempos de
descanso, relevos y otros.
Elaborar hipótesis del caso.
Coordinar la concurrencia de otras unidades especializadas.
Esta valoración y análisis se ejecutara sin perjudicar o contaminar el lugar de los
hechos. Deberán ser realizados por el menor número de personas posible.
En todo momento deberán usarse guantes y vestimenta adecuados para evitar
alteraciones y contaminaciones accidentales.
Convocar a otras fuerzas especializadas a través del Puesto de Mando o Centro de
Dirección al que se subordinan, a partir de valorar las características del hecho y los
resultados de las acciones investigativas iniciales.
Solicitar informaciones registradas en los sistemas automatizados sobre personas,
objetos, hechos y lugares de interés para la investigación, mediante el Puesto de
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Mando o Centro de Dirección que direcciona el trabajo de la Guardia Operativa.
Interactúan con el Oficial Operativo y el Jefe de Sector, para trasladar resultados e
intereses investigativos, recibir informaciones obtenidas a través del trabajo secreto y
público, combinar medidas públicas y secretas, entre otras posibilidades
b) Información a tener en el momento de realizar la inspección del lugar del hecho
Es muy importante contar con información oportuna en el momento de realizar la inspección
ocular, ya que de ella dependen las medidas que se adoptarán para el desarrollo de la
actividad pericial. De tal manera, deberán tenerse en cuenta, entre otras, las siguientes
fuentes de información:
Registro de los datos suministrados tanto por la llamada de aviso como por el resto de
información facilitada por todas las unidades intervinientes. Será conveniente
establecer un formulario de recogida con los datos básicos que como mínimo deben
obtenerse:
Identificación del comunicante y de la unidad interviniente.
Situación exacta del lugar.
Descripción de lo que se ha visto.
Hora del hallazgo.
Número de víctimas.
Otras circunstancias que califican el hecho delictivo.
Cuando se maneja información de filiación relativa a las víctimas, deberán iniciarse las
gestiones en las diferentes bases de antecedentes para recopilar datos que permitan
una identificación más rápida de aquéllas.
De tratarse de vehículos se consultarán los datos necesarios de identificación, como
marca, modelo, color, número de matrícula
Datos que puedan suministrar las primeras Unidades Policiales intervinientes y otras
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unidades asistenciales (sanitarias, bomberos, entre otros).
Condiciones climáticas en el momento de la inspección ocular.
Testimonios de testigos, vecinos y víctimas.
Declaraciones de sospechosos.
Datos de diligencias tramitadas, denuncias previas o declaraciones tomadas.
Grabaciones de cámaras de seguridad, sin limitarse a las instaladas en el lugar de los
hechos, incluyendo las de zonas adyacentes y las instaladas en zonas de posible
acceso o salida.
c) Límites de la inspección
El grupo de investigación criminal debe valorar cuáles serán los límites que tendrán la
inspección en cada caso en concreto, esto es muy difícil de poder definir teóricamente , pues
estará en dependencia de las características del hecho, la forma en que se produjo o se
detectó, los posibles participantes, los medios de transportación empleados y el tipo de lugar
de que se trate, es por ello que le bridamos algunas consideraciones, aunque reiteramos que
debe ser bien colegiado dentro del equipo, de acuerdo con las condiciones y situaciones
específicas del caso que debemos investigar.
Vía pública, descampados, parques o espacios abiertos
Se establecerá un círculo de protección mínimo de unos 25 a 50 metros de lo que
constituya el epicentro del lugar del hecho, en el caso de víctimas mortales, desde el
lugar donde se encuentren éstas.
Se establecerá un único pasillo de entrada y salida desde el exterior del círculo de
protección hasta el lugar del epicentro del hecho, que será el utilizado inicialmente por
la primera unidad policial que haga la comprobación del delito (primera autoridad
actuante).
Los vehículos actuantes permanecerán fuera de este cinturón de protección.
Los servicios asistenciales que acudan al lugar accederán a pie por el pasillo
establecido.
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Únicamente accederán al interior del perímetro el personal del Grupo de Investigación
Criminal
Si por las circunstancias del delito, la presencia de diferentes huellas e indicios
(sangre, elementos balísticos, entre otros), o por las características del hecho que se
observa es recomendable la ampliación de esta distancia mínima y su extensión a
otras áreas, se establecerán los perímetros oportunos o se aumentará el existente con
la distancia que se estime conveniente.
Esta decisión del modo de inspección a desarrollar durante la búsqueda de las huellas e
indicios se toma en la Planificación de la inspección de conjunto con los factores que
participan en la investigación y teniendo en consideración el tipo de lugar y las características
del hecho, los cuales pueden ser:
A. Concéntrico
B. Excéntrico.
C. Frontal o Lineal.
D. Selectivo o de punto a punto.
E. Por sectores o cuadricula
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Frontal Cuadricula
De punto
Concéntrica Excéntrica O o
a punto
Lineal Sectores
Figura 7.10.- Se muestra los modos que se pueden ejecutar la inspección del lugar
del hecho, de acuerdo con sus características y donde se desarrollaron los sucesos.
Concéntrico
Se realiza, moviéndonos de la periferia al centro del Lugar del Hecho (a través de una
espiral), considerándose como tal, al objeto más importante (la fractura de alguna barrera,
una caja de caudales violentada, un vehículo, etc.). Su valor radica, en que se corre poco
riesgo de destruir huellas o indicios, por lo que es el método más recomendado a aplicar, en
todos aquellos casos donde se ha respetado la preservación, y sea menester inspeccionar
locales cerrados o pequeños espacios de terreno. Partimos desde el lugar donde se originó
la fractura de una ventana para penetrar, en la cual dejan huellas e indicios que nos
conducen al centro del delito. Este método es el más usado en los delitos contra el
patrimonio.
Excéntrico
Es la inspección realizada desde el centro a la periferia, también en forma de espiral, este
método hace peligrar cierta cantidad de huellas cuando avanzamos inicialmente al centro,
pero permite acelerar la inspección y ganar lo más importante cuando el lugar está sometido
a la acción de condiciones meteorológicas adversas, que por circunstancias ineludibles se
debe ser rápidamente "desmontado", está bajo cualquier otro peligro para su preservación o
ya fue gravemente violado, por ejemplo en los hechos de hallazgo de vehículos.
Frontal o lineal
Se realiza al unísono por una o varias personas en una franja ancha de terreno, moviéndose
todos desde un punto y en línea recta, de un borde a otro de los límites del Lugar del Hecho,
lo que es muy útil en terrenos largos, calles, bosques, vías férreas, etc. En el caso de los
delitos contra el patrimonio este método puede usarse para la búsqueda de elementos que
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pudieron ser dejados por el autor, huellas de medios utilizados para cometer el delito o para
establecer la vía de acceso y salida al área perimetral del inmueble. Se aplica con frecuencia
en los robos y hurtos de animales.
Selectivo o de punto a punto
Se aplica en aquellos lugares donde de acuerdo con la opinión de los miembros del grupo
investigativo, están localizadas las huellas y objetos relacionados con el hecho, despreciando
de esta forma una inspección total del lugar, por eso durante su aplicación, se corre siempre
el peligro de perder detalles importantes, es poco habitual, puede surgir la duda, de si ha
quedado o no algo de interés por inspeccionar, es mejor optar por la máxima de que
inspeccionar de más, es mejor que perder algún detalle de interés para el caso.
Por sectores o cuadricula
Se ejecuta por una o varias personas, previa división del Lugar del Hecho en cuadrículas,
ubicándose un participante en cada una de ellas o moviéndose de un cuadrado a otro, este
método se aplica cuando los objetos de búsqueda durante la inspección, son múltiples y su
número es indeterminado, y pueden estar diseminados en un territorio amplio, por ejemplo en
el interior de una habitación, el perito procede a establecer sus cuadriculas, haciendo la
búsqueda más centralizada y definida. Se aplica con éxito en grandes almacenes a cielo
abierto o techados, o en los hechos de explosiones por bombas.
f) Establecer el mecanismo de ocurrencia y formación de las huellas
Mediante el estudio criminalísticos del Lugar del Hecho, se debe establecer el mecanismo de
ocurrencia y formación de las huellas.
A partir del conjunto de leyes de la naturaleza, que garantiza su rápida detección y su
correcto empleo en la determinación de circunstancias importantes para el hecho que se
investiga. Según Granovsky asegura, "para dominar los métodos y medios de búsqueda,
fijación e investigación de las huellas y realizar investigaciones científicas…, es necesario
comprender su origen científico natural" a lo que debe agregarse que “...para conocer sobre
un hecho, debemos establecer los cambios que van unidos a él", a todo lo anterior hay que
agregar según Belkin, que “...el proceso de formación de las huellas, como todo proceso de
reflejo, es situacional y depende de las condiciones en que se desarrollan los hechos", todo
lo cual está regido por leyes filosóficas inviolables, a las que se subordina todo tipo de
cambios originados por el delito.
Las leyes del mecanismo de formación de las huellas, se fundamentan en la naturaleza del
reflejo, que constituye una cualidad genérica de la materia, fundamentada en la interrelación
universal de los objetos y procesos de su movimiento, su existencia espacial y temporal, y su
estructuración.
El proceso de aparición de estas huellas puede ser caracterizado, como la relación
imprescindible y objetiva de todas las partes, fuerzas, tendencias, etc., de determinada
esfera de influencia teniendo en cuenta que cualquier delito se comete en condiciones de la
realidad objetiva, por ello inevitablemente en el medio donde se cometa cualquier acto
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punible se forman diferentes tipos de huellas (reflejos) que estarán grabadas por las propias
cualidades generales de la materia y por las condiciones en que se produzca el reflejo.
Por supuesto, esto no significa la obligatoriedad de que aparezca en cada caso determinado
todo tipo de huellas que puedan preconcebirse o que haya huellas típicas que identifiquen a
cada tipo de delito en cuestión; lo que podemos materializar si el delincuente durante la
comisión del delito, no empleó para su traslación algún medio de transporte, no vale la pena
desarrollar la búsqueda de huellas del vehículo; sería imposible encontrar en el Lugar del
Hecho, huellas dactiloscópicas, quiroscópicas o poroscópicas, si el comisor llevó a cabo sus
acciones con las manos enguantadas.
El carácter de las huellas que aparecen durante el contacto entre los objetos, depende del
carácter de su interrelación durante el propio contacto, este último puede ser físico (influencia
mecánica o térmica de un objeto sobre otro), biológico o químico (mezcla de la sangre
derramada por la víctima y el victimario, alteración de los niveles de determinados
compuestos ingeridos en pelos, huesos o restos viscerales).
La escena de un hecho debe apreciarse como el conjunto de diferentes huellas unidas entre
sí por unas u otras formas de relación; mientras más profundamente se logre estudiar el
sistema de estas huellas y determinar su forma de relación latente entre ellas, podrá
aclararse correctamente no sólo el resultado de la comisión del delito, sino las situaciones
que lo condicionaron y deducir las recomendaciones pertinentes para que tales hechos en
condiciones similares no puedan repetirse.
De forma práctica podemos explicar que el perito de conjunto con el instructor o investigador
criminalista tiene que valorar cada una de las huellas e indicios que encuentre en el lugar del
hecho, ya que nos permitirá definir:
Como se produjeron
Si se empleó algún instrumento para su realización
Por su posición desde que parte se hizo la operación
La estatura o medio que pudo emplear para llegar al lugar en que se encuentra
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Si estamos valorando la presencia de más de una persona
Si por su forma si se trata de una simulación de delito
Si el elemento que investigamos pudo ser dejado para desorientar nuestra
investigación
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Es por ello una necesidad el uso de los medios de protección (Batas sanitarias, guantes
quirúrgicos, trajes desechables, nasobucos, zapatillas, sobres para embalajes, gafas
protectoras) para garantizar y prevenir consecuencias; si se realiza de forma inadecuada, la
exposición a los riesgos se convertiría en amenaza no solo para él, sino para el medio y la
comunidad de forma general.
Causas de riesgo biológico durante el trabajo de enfrentamiento al delito
La mayoría de los elementos que se trabajan contienen material de origen biológico.
El material biológico en ocasiones se encuentra en avanzado estado de putrefacción.
Las muestras, huellas e indicios son de origen desconocido, se trabajan a ciegas en la
generalidad de los casos, pues no siempre se conoce si son portadores de
enfermedades infecciosas. Cuando se cuenta con los antecedentes se especifica y se
mantienen las medidas de protección establecidas.
Se manipulan objetos perforo cortantes (cuchillos, machetes, punzones, chavetas,
jeringuillas), entre otros, los cuales al ser embalados de forma incorrecta, pueden ser
causa de accidente por cortes.
Cuando se trabaja con elementos descompuestos, impera el mal olor en el local, por
lo que es necesario acudir a la ventilación natural y al uso de los medios de protección
(nasobucos).
Cuando es necesario secar a temperatura ambiente ya sea material textil, restos
óseos o tejidos, se corre el riesgo de contaminación del medio ambiente con el mal
olor.
Si existe material en tal estado de putrefacción, hay presencia de larvas de moscas,
las cuales se diseminan por los locales del lugar y hacia al exterior.
Se conoce que el personal está expuesto al contagio de enfermedades infecciosas a
través de las muestras de sangre, pero se desconoce que microorganismos están
presentes en el resto de los elementos trabajados, específicamente cuando están
descompuestos.
Principales medidas de Seguridad biológica a tener en cuenta en el enfrentamiento a
los Delitos
No comer, beber, fumar durante el trabajo en el Lugar de los Hechos.
Usar la bata sanitaria. Esta ropa protectora deberá ser quitada inmediatamente una
vez concluido el trabajo.
Antes de iniciar el trabajo asegurarse que la piel de sus manos no presente cortes,
raspones y otras lastimaduras, en caso que así sea, cubrir la herida de manera
conveniente antes de colocarse los guantes.
Usar guantes de látex de buena calidad para todo manejo de material biológico o
donde exista aunque sea de manera potencial el riesgo de exposición a sangre o
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fluidos corporales.
Cambiar los guantes de látex toda vez que hayan sido contaminados, lavarse las
manos y ponerse guantes limpios.
No tocar los ojos, nariz o piel con las manos enguantadas.
No abandonar el Lugar de los Hechos o caminar fuera del lugar con los guantes
puestos.
En caso de presunta infección con SIDA, HEPATITIS, etc., deberá incinerarse todo el
material desechable utilizado y proceder a la esterilización de todo el instrumental.
No dejar desechos de materiales en el lugar.
Para el levantamiento de material putrefacto, deben usarse mascarillas y lentes de
protección, creados al efecto.
Todo receptáculo de indicios de un hecho de sangre, debe estar escrupulosamente
limpio, para evitar contaminaciones que altere los resultados. Se deberá emplear sólo
una vez, para evitar la contaminación.
Si por limitaciones materiales debe usarse más de una vez, tijeras, pinzas, bisturí y
cualquier otro elemento con estas características, deberá lavarlo con abundante agua
corriente y finalmente con agua destilada, luego se secará bien, pues la humedad se
considera un factor contaminante.
Nunca se deberá absorber con la boca un líquido en la escena del delito, deben
usarse aditamentos de goma propios para esto.
Todo fluido biológico debe contenerse en un recipiente de cierre hermético.
3) Inspección Estática del Lugar
Tiene como tarea fundamental examinar y fijar todos los objetos y huellas apreciables en el
Lugar del Hecho sin moverla de su sitio. El perito escogerá las técnicas (fotografía, vídeo,
descriptiva, etc.) teniendo en cuenta las características del hecho y las posibilidades de
éstas, logrando dejar constancia gráfica de su imagen real, manteniendo una secuencia
lógica de las tomas y cumpliendo con las orientaciones metodológicas establecidas para la
fijación del Lugar del Hecho, recuerde que no se mueve ni se toca nada, solo se ubica.
a) Observar analíticamente el lugar
La observación es el proceso de percepción de objetos y procesos, que se hace en forma
dirigida metódicamente. Es una actividad humana que debe practicarse al máximo para
obtener buenos resultados. Muchas personas miran un lugar donde se ha cometido un
crimen, pero no perciben la información policiaca que existe; porque no han ejercido tal vez
el sentido de observación y desconocen los procedimientos técnico-científicos que se pueden
aplicar en un determinado momento.
Una correcta valoración exige su estudio dentro del contexto del lugar en que se ha
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desarrollado el delito. El perito debe abstenerse de hacer prematuramente cualquier tipo de
ensayo sobre los elementos que puede ir apreciando; quizá sea éste uno de los errores más
frecuentes, que conduce a menudo a la destrucción o alteración grave de las huellas o
indicios.
Principios de la observación
Son los siguientes:
Primer principio: Consiste en el propósito que tiene la observación como mirar
ciertas variables o simplemente recrear nuestros sentidos.
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Segundo principio: La observación es siempre sistemática y lleva consigo un
procedimiento, representado en un hábito o algo que cada vez se hace más
espontáneamente y de manera permanente, sin que ocupe mayor concentración. Es
importante descartar algunas suposiciones respecto de la observación. La primera
consiste en que cuando se habla de observar la confundimos con ver o con mirar. La
observación puede incluir todos nuestros sentidos.
Tercer principio: Los resultados siempre son descripciones de características que
simbolizamos mediante la escritura, producto de un proceso mental en el investigador.
Cuarto principio: Se caracteriza porque la observación es una identificación de las
cualidades o elementos de un objeto o de una situación.
Los fines de la observación
a) Comprobar la realidad del presunto hecho delictuoso
b) Encontrar suficiente huellas e indicios que permita, por una parte, identificar al autor
o autores y, por otra, conocer las circunstancias de su participación.
Aspectos a tener en cuenta en la observación
Con relación a la observación criminalística del lugar de los hechos, es conveniente tener
presente los siguientes aspectos:
Realizarla en las mejores condiciones posibles. Fundamentalmente buena
iluminación (natural o artificial); y auxiliarse cuando el caso lo requiera de
instrumentos ópticos (lupa, microscopio, etc.).
Practicarla sin dilación. De ser posible en cuanto tenga conocimiento del hecho
pues "conforme pasa el tiempo la verdad escapa", según dice un aforismo
criminalístico.
No prescindir de ningún detalle. Por mínimo que parezca, pues lo que a primera
vista puede ser insignificante, por la fuerza de las circunstancias puede convertirse
en un elemento de prueba valioso. Al respecto, Hanns Gross dejó escrito: "El más
leve detalle, lo que más baladí parece, suele ser en ocasiones clave que nos
conduce a la averiguación de la verdad, según lo comprueban la mayoría de las
causas célebres y acredita la experiencia propia."
b) Trazar trayectoria de recorrido
Para el cumplimiento de la inspección del lugar, es lógico que los especialistas deberán
trasladarse por las áreas donde ocurrió el hecho y para ello tomará medidas encaminadas al
cuidado y protección de las huellas e indicios en el transcurso de su travesía, utilizando
medios como lámparas de iluminación y equipos ópticos, marcará una senda o camino por
donde podrán desplazarse con seguridad los demás especialistas.
En este recorrido ira marcando y enumerando cada una de las huellas e indicios que se
detecten, fijándose fotográficamente; el orden numérico debe ser consecutivo, para lo cual
69
cumplimentara las siguientes cuestiones:
Establecer vías de acceso y salidas del lugar (revisar minuciosamente puertas,
ventanas, techos y otras vías asequibles).
Debe trazar una trayectoria de su recorrido por el lugar (bordeando las paredes en
una u otra dirección) marcándolas y utilizando iluminación rasante para evitar dañar
cualquier indicio en la trayectoria.
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Fibras textiles
Pelos
Maculas hemáticas
Restos de sustancias ajenas a la superficie receptora
Huellas de Instrumentos de fractura
71
Figura 7.19.- El cristal de la ventana Figura 7.20.- La rotura del cristal se
fue roto y sobre el piso se aprecia los produjo desde afuera hacia adentro y
elementos que se empleó para esta por sus características y el tipo de
acción, que pueden tener huellas e material, es probable la presencia de
indicios del autor, por lo cual se debe elementos criminalístico sobre su
realizar su estudio criminalístico superficie.
72
Figuras 7.22 y 7.23.- Las vías de acceso a través de ventanas, a las cuales se le retiran
las persianas es uno de los módulos operandi muy utilizado por los autores de los delitos
de robo con fuerza, en las tres tabillas que se forzaron, existe la posibilidad de huellas e
indicios de la persona que lo ejecuto.
73
Figura 7.24.- En este caso se
empleó como vía de acceso la puerta
de la cocina, mediante el empleo de
un objeto que libero el pestillo,
dejando sus marcas sobre la
cerradura.
Robos simulados
Los robos simulados son frecuentemente para encubrir otros delitos que se fueron realizando
por el propio personal del lugar. Para corroborar si es o no un robo simulado se deberá
inspecciona que las ventanas, estaban realmente rotos desde afuera, si hay huellas de
calzados en su parte exterior, si los cristales rotos están pisoteados, si el autor pudo haber
alcanzado la ventana, si hay trazas de una entrada verdadera (arena, suciedad, etc.); si los
objetos colocados en el interior del local permiten la entrada de una persona por esa parte. Si
el exterior del cristal de la ventana está muy sucio, debiera haber marcas del objeto utilizado
para romperlo. Si el cristal está relativamente limpio, el lado por donde se aplicó la fuerza
puede buscarse huellas dérmicas.
En el caso de puertas forzadas, se deberá examinar el daño para ver si es solamente en las
partes exteriores. Las marcas de fuerza pueden estar presentes en la puerta, igual que en
sus jambas. Si las marcas de herramientas son ubicadas tan altas que el ladrón tenía que
haberse parado en una caja o una escalera, es una circunstancia a valorar. Cuando se
sospecha que un robo ha sido simulado, todas las herramientas pertenecientes a la víctima
deberán ser comparadas con las marcas presentes y si fuera necesario, recuperadas para
futuros exámenes.
Los orificios en los pisos, paredes y techos deberán ser examinados para determinar el lado
desde el cual se realizaron, también precisar si existen indicios de que una persona se haya
arrastrado por esa zona. Se determinara si estaban las puertas abiertas y las gavetas
vaciadas o fue directamente al lugar donde estaban los objetos de valores.
74
Figuras 7.26 y 7.27.- Se aprecia cómo fue fracturada esta cerradura colgante (candado)
mediante una cizalla, siendo posible determinar el instrumento específico que lo realizó.
e) Ubicar y fijar las huellas e indicios, marcándolas con una numeración consecutiva
Después de definirse cuál es el método de inspección que se empleara, se determina los
especialistas que entraran al lugar del hecho, que estuvo precedido de un estudio y
observación detallada del lugar desde sus partes exteriores, además de haberse tenido en
consideración los elementos que aportaron los antecedentes y entrevistas iníciales con las
víctimas, testigos o personas que conocen el lugar, a partir de lo anterior se determinara la
vía o camino que se empleara para el recorrido inicial en el lugar del hecho, para ello
previamente se realiza el estudio de las posibles huellas trazológica (de calzado o pie
desnudo) que puedan existir en la superficie del piso, tratando de moverse por aquellas
zonas que son evidentes que las personas que cometieron el delito tuvieron poca posibilidad
de desplazarse, en esta acción, se procede a ir identificando las huellas e indicios que se
encuentran en este recorrido, con los medios que se poseen para este fin, como son los
caballetes, marcadores, etc., así como es imprescindible que una vez que fueron detectadas
se proceda a su filmación fotográfica, para dejar constancia de la forma en que se encontró;
se debe seguir un orden consecutivo en la numeración que se le van dando a las distintas
huellas e indicios que se definen, siendo en el mismo sentido en el cual nos desplazamos por
el lugar. Existe un caso particular que no se cumple exactamente este principio, y se
corresponde en los hechos de asesinatos, donde inicialmente se traza un recorrido para
llegar al cadáver y después se comienza la inspección a partir del mismo, en esta situación
se enumera hasta llegar donde este se encuentra y después se continua con lo que se
determina a partir de él.
Tipos de huellas e indicios más frecuentes en el lugar del hecho
Por la diversidad de huellas e indicios que pueden estar presentes en el lugar del hecho,
expondremos lo que más frecuentes se determinan:
Por sus características físicas pueden dividirse en:
Orgánicos. Las de procedencia humana o animal, alimentos, ceras, grasas, etc.).
75
Inorgánicos. Pueden ser naturales (polvo, oxido, cenizas, manchas, etc.) y artificiales
(tintas, armas, restos de incendios, papeles, monedas, etc.).
Figura 7.28.- Las huellas e indicios que Figura 7.29.- La inspección estática se
durante la inspección estática se debe comenzar cuando el caso lo
encuentren, se señalan con los requiera desde afuera hacia adentro,
caballetes numerados en un orden marcando los elementos que se
consecutivo. encuentren.
78
Figura 7.34.- La cerradura fue violentada
empleándose un instrumento, que sobre su
superficie dejo sus huellas, que permite, en el
caso de tener alguno sospechoso realizar el
peritaje de identificación. Nótese como por ser
una foto detallada se emplea la escala para
determinar su tamaño real.
Elementos balísticos.
Casquillos percutidos,
Casquillos sin percutir,
Proyectiles
Vainas
Fragmentos de proyectiles.
Como consecuencias de éstos, pueden provocar:
Orificios,
Impactos
Incrustaciones en diversas superficies.
79
Figura 7.36.- En el proyectil se muestran las
huellas que dejo el ánima del cañón del arma
que lo percutió, lo cual permite
individualizarla y conocer específicamente la
que efectuó el disparo.
80
Documentos
Manuscritos
Impresos
Documentos oficiales (Carne de identidad, pasaporte, etc.)
Drogas
Líquidas
Sólidas
En polvo.
Medicamentos
Empacados
Sin envoltura.
Pinturas y cristales
De inmuebles o de vehículos participantes en hechos de tránsito.
Sustancias desconocidas
Solventes
Polvos
Productos químicos
Venenos, etc.
Todo lo anterior se pueden agrupar en:
Instrumentos y herramientas. Todos aquellos elementos o efectos que se vale el
autor para cometer un hecho delictivo.
Objetos. Efectos que no pertenecen al lugar y son abandonados u olvidados por el
autor del hecho o que han sido manipulados por él de forma evidente.
Indicios documentales. Todo tipo de documentos de identidad u otro tipo, textos
impresos y manuscritos, recogidos en el lugar del hecho, y que pertenecen a la
víctima o al autor.
Manchas y restos orgánicos (ADN): Todo aquel indicio o huella perteneciente a
fluidos biológicos o partes de un cuerpo humano, animal o vegetal: sangre, semen,
elementos pilosos, tejidos, huesos, flora y especies vegetales, entre otros.
Manchas y restos inorgánicos: Todas aquellas manchas y restos no orgánicos:
pinturas, óxido, fibras, tierras, residuos de disparo, entre otros.
Rastros: Conjunto de manchas o marcas con continuidad en el espacio dejados por el
autor del hecho, las víctimas, animales u objetos, que al desplazarse o arrastrarse,
81
proporcionan información sobre su movimiento o dirección:
Indicios entomológicos: Consisten en toda la fauna cadavérica que se genera en los
estadios de descomposición de un cadáver; por lo tanto, son indicios específicos de
los delitos contra las personas. Su estudio aporta datos tales como la data de la
muerte, los traslados y los movimientos del cadáver, entre otros.
Huellas dermatoscópicas, En cualquiera de sus formas
4) Fijación fotográfica del lugar y sus alrededores
En esta fase se deberá hacer la toma fotográfica de las huellas e indicios encontrados en el
lugar, de acuerdo a la metodología, utilizando los medios técnicos y especializados
destinados para ese fin; como principio recuerde que después que una persona transita por
un lugar conlleva alteraciones por ese sola acción; cuestiones a hasta cierto punto se suplen
con la fijación fotográfica que nos permite ante cualquier duda poder definir como estaba en
los momentos de realizar la inspección, por ello en ese primer momento se debe dejar
constancia grafica de todo el lugar y por insignificante que parezca un indicio no dejar de
filmarlo fotográficamente. Se deberán hacer toma fotográfica de seguridad del lugar en su
forma virgen, así como en video si es posible
En la actualidad los medios fotográficos que empleamos son digitales, que nos permite tener
una cantidad considerable de imágenes en una pequeña memoria, lo cual es más sensato
tener todo el ambiente y después aquella que no tengan relación con el caso borrarla, que
no lamentarnos porque nos faltan imágenes claves para definir los mecanismos y la dinámica
del hecho.
La documentación fotográfica ofrece registros tangibles y corroborativos para la validez de
los elementos de pruebas en la comisión de un delito
Es un recurso aplicable y utilizable en el futuro, con el cual el investigador podrá apreciar
circunstancias o detalles que en las primeras diligencias pudieron omitirse, pero que en el
transcurso de las averiguaciones podrán rescatarse con ayuda de la fotografía.
82
Figura 7.40.- La filmación fotográfica Figura 7.41.- Se debe dejar constancia
que recoja el ambiente donde se produjo fotográfica de las características que
el hecho, es imprescindible en el trabajo rodean al lugar del hecho y su forma de
criminalístico, ya que permite mostrar acceso, así como las posibilidades de
cuales fueron sus condiciones reales. ocultamiento que tenían los autores.
83
Fotografía de Revista:
La foto de revista es realizada con el objetivo de fijar el lugar de los hechos como tal, por
ejemplo, el edificio donde se cometió el delito, con el propósito fundamental de dar una idea
sobre la situación general del inmueble excluyendo sus alrededores. Tener presente que, si
el lugar de los hechos es en interiores, hay que fotografiar toda el área que será
inspeccionada; si es en un local debe recoger, además, todo su aspecto interior.
Fotos centrales:
Consiste en reproducir, aisladamente, aquellas partes del lugar de los hechos que tienen
mayor importancia desde el punto de vista criminalístico, como pueden ser los objetos
utilizados para la comisión del delito, con los cuales fundamentalmente estuvieron
relacionadas con las acciones del delincuente. Se dejara constancia de los lugares de interés
Criminalístico, así como de las huellas e indicios por separados, siempre llevando las fotos
de lo general a lo particular, uno con respecto al otro.
84
Figura 7.46.- Huellas de sangre dejadas sobre una
silla, que deben trabajarse y ocuparse, pero antes
dejar plasmado fotográficamente donde se
levantó.
Fotos detalladas:
Es la destinada a recoger los detalles en el lugar de los hechos, tales con las brechas
producidas por el disparo de un arma de fuego, una huella dermopapiloscópicas, etc. Para
poder determinar por la foto detallada el tamaño real de los objetos se emplea la escala y por
lo general se debe realizar la filmación con trípode, de las huellas, documentos y otros
elementos de pruebas materiales.
Figuras 7.47 y 7.48.- Fotos detalladas de una huella de calzado y una dérmica;
obsérvese como ambas están acompañadas de su escala y la posición que tienen.
85
Figura 7.49.- Goteo de sangre, donde se
puede apreciar junto a una huella de
calzado.
b) Valoraciones a considerar durante las filmaciones fotográficas del lugar del hecho
Algunas escenas pueden ser transitorias por los efectos de la naturaleza (la lluvia, el fango,
polvo, calor, viento, etc.) y desaparece trazas, y un cuerpo no puede dejarse en la escena
indefinidamente. Es por ello que debemos tener en cuenta, después de haber colegiado con
el grupo de investigación criminal cuales son los las huellas, indicios y elementos principales
en el lugar del hecho que debemos proceder a su fijación de inmediato.
Precisar en cada sitio que vistas y objetos deben incluirse, y circunstancias especiales
que puedan implicar su fijación fotográfica.
Determinar si se requerirán toma aérea e implementar que sean realizadas en el
menor tiempo posible, para evitar que se pierdan los elementos que existían en el
momento de comenzar la inspección.
Registrar el perímetro externo completo del lugar del hecho, todas las entradas y
accesos.
Comenzar con tomas de amplia de orientación y continuar con más cercanas de
objetos dentro de esa imagen.
Marcar y proteger artículos o escenas que requerirán procesamiento fotográfico
adicional.
Dentro de la escena, encontrar un punto central y tomar suficientes imágenes para
crear un panorama completo y constante. Si la escena es el interior de una vivienda,
86
cada cuarto debe ser tratado como su propia escena y el panorama debe incluir todas
las paredes, puertas, ventanas, techos y superficies del piso.
Asegurar que todos los objetos a ser fotografiados separadamente están incluido en
por lo menos una vista general, y preferiblemente en más de una.
Fotografiar cada objeto individual dos veces (una vez con escala y otra sin ella).
Fotografiar el espacio vacío del objeto que fue removido. Por ejemplo, después que
han tomado toda la toma del cuerpo, fotografiar el área bajo de él, una vez que ha sido
retirado. Sólo con vistas de antes y después se puede probar que un objeto no estaba
bajo otro objeto o no existía en el momento de la inspección.
5) Aplicación de la Técnica Canina
Cuando la unidad cinéfila (perro y guía canino) conocen bien sus trabajos, el factor limitante
es la persistencia del olor en varias escenas. La pregunta que siempre se hace a los
encargados es sencilla “¿Cuánto tiempo puede durar el olor?” Lo que se quiere saber es
cuánto tiempo los perros pueden ser útiles en operaciones de búsqueda. Los estudios
sugieren que esto varía ampliamente, dependiendo del lugar del hecho y las características
del ambiente que le rodea. El lugar pudiera estar muy expuesto, con brisas y eso disipa el
olor más rápido de lo que sería en un apretujado cuarto donde se mantenga cerrado.
Al llegar al lugar del hecho el guía canino se presentará ante el representante de la guardia
operativa que dirige las acciones para conocer los detalles del suceso, así como el interés
para el uso de la técnica canina. Se concretaran informaciones de interés para la aplicación
de la canina, en lo referente al modus operandi utilizado, vía de penetración o retirada,
medios que pueden haber sido utilizados por el autor para lograr sus objetivos, la posible
participación de más de un autor y las características fenotípicas del o los autores.
Igualmente se precisará con la víctima u otra persona afectada la hora aproximada de
ocurrido el hecho (para poder determinar la antigüedad) los medios sustraídos y la posible
presencia de objetos o pertenencias de los autores en el lugar.
Después de haber definido las vías de acceso, las huellas e indicios que están presentes en
el lugar del hecho y valorar los factores de la investigación. El perito criminalista de conjunto
con el guía canino analizaran los posibles objetos manipulados o dejados en el lugar por el
autor del hecho, con el objetivo de que se tome como fuente de olor y poder establecer el
supuesto recorrido del comisor por el lugar; precisándose cuál es la mejor fuente de olor para
que el can pueda seguir el rastro; en ocasiones no hay necesidad de que el perro se
introduzca dentro del sitio, ya que si se definió el lugar por donde se entró se puede aplicar a
partir de esa parte, al obtener una huella de olor, se le dé a olfatear al can. Recuerde Ud. que
el can no sigue un dirección sino un sentido y por lo tanto el rastro que siga sea el de escape
o de llegada al lugar.
El guía canino conocidos los detalles del hecho y definida la fuente de olor, procederá a una
inspección del escenario de los hechos y en este momento, al igual que durante la aplicación
del can, se hará acompañar por la víctima u otro testigo, en ningún caso podrá realizarlo
87
solo.
Una vez que tiene una idea del lugar del hecho, le dará la orden “libre” a su can de manera
que este realice sus necesidades fisiológicas y se le permita una breve adaptación al entorno
donde se encuentra, a continuación le proporcionará al animal la estimulación necesaria para
comenzar a trabajar.
Predeterminada la fuente olorosa que se utilizará para el seguimiento del rastro, llevará al
can hasta ese lugar (“punto inicial”) y le dará la orden “olfatea” permitiendo que capte
correctamente la huella olorosa. Cuando se aprecie mediante el lenguaje corporal que ha
captado el olor de interés, se le colocará la brida por debajo de una de las extremidades
delanteras y se le dará la orden “rastro”.
Cuando se establezca un rastro que indique la posibilidad que sea el camino empleado por el
presunto autor o autores, se deberá realizarse un levantamiento alrededor de la trayectoria
señalada por el can. Este levantamiento tiene el objetivo de buscar información sobre las
personas y/o medios de transporte que hayan sido vistos moviéndose en ese recorrido y en
esa dirección durante el presunto tiempo de comisión. Para ello serán consultadas las
posibles guardias cederistas u obreras, postas de agencias de protección, serenos, y
cualquier otra posición oficial de vigilancia que pudiera existir, y se deberá consultar también
a los residentes de las viviendas colindantes a dicho itinerario, explorando la posibilidad que
alguna de esas personas pudiera haber percibido algo de utilidad para la investigación.
La ruta seguida por el perro tras el rastro del autor también debe ser objeto de una minuciosa
investigación pues en el trayecto, pudieron arrojar objetos, esconderlos en alguna parte,
cambiarse de ropa, etc. y por tanto en ese recorrido podemos descubrir nuevas huellas e
indicios que nos ayuden en la investigación; de ser posible el perito seguirá el recorrido del
can para con posterioridad realizar el trabajo técnico de continuidad con los implicados.
88
Figura 7.53.- Se le dará a olfatear el
elemento manipulado por el autor a fin
del can capte su olor y proceda
posteriormente a seguir su rastro.
Cuando la Técnica Canina marque una vivienda o un local, las personas que residan o
trabajen allí (y las que allí estaban durante el presunto tiempo de comisión) pasan a formar
parte del círculo de sospechosos, al igual que ocurre con aquellas que han sido marcadas
directamente por el can.
Todo marcaje que realice el can durante su trabajo será informado al instructor para que sea
incluido en el plan de trabajo, ya que puede constituir informaciones de interés para la
investigación.
89
Figura 7.56.- El instructor o el oficial
operativo debe seguir detrás del can
para que valore los puntos o lugares en
el cual el presta al algún interés; para
posteriormente realizar el estudio de
estos sitios
6) Inspección Dinámica
Se realiza la inspección dinámica del Lugar de los Hechos, orientando y dirigiendo el trabajo
de las huellas e indicios (búsqueda, fijación, revelación, extracción y embalaje), dejando
constancia escrita de la inspección y el lugar de ubicación de las huellas e indicios ocupados.
Al comenzar a ejecutar la inspección dinámica se tomaran una serie de medidas
encaminadas a solidificar nuestra imagen profesional en el Lugar del Hecho como:
Lograr una ubicación adecuada y organizada de los medios técnicos.
Trato adecuado con los perjudicados, así como con sus propiedades.
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Protección y cuidado de los medios puestos a nuestra disposición.
Buen porte y aspecto.
Trato reglamentario entre militares y utilización de las terminologías criminalísticas.
No dejar desechos de materiales en el lugar.
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Fijación: Las huellas visibles deben ser fijadas fotográficamente antes de la aplicación
de los agentes reveladores. Se utilizaran escalas y caballetes numéricos que indicaran
la aparición por orden de las huellas e indicios.
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Extracción: Es el proceso de trabajo con las huellas papilares, se realiza mediante la
utilización de placas dermopapiloscópicas (las placas están formadas por dos partes:
la adhesiva y la base, estas últimas pueden ser de color blanco, negro o transparente
y su uso está en dependencia del polvo revelador empleado), scotsh-tape, vinil
transparente y material silicona para las huellas volumétricas. En el caso de huellas e
indicios de otra naturaleza ejecutaran los procedimientos que están establecidos para
cada uno de ellos
93
Figuras 7.65 y 7.66.- La cadena de guarda y custodia se tiene que garantizar con un
embalaje correcto de las huellas e indicios que fueron obtenidas en el lugar del
hecho, como se aprecian en las fotos.
94
Los embalajes se etiquetarán y referenciarán de forma adecuada.
Se evitará cualquier riesgo de contaminación de las huellas e indicios, mediante los
instrumentos que se utilicen para su levantamiento.
Los indicios húmedos deberán secarse antes de someterlas a embalaje, sin que para
ello se empleen medios como ventiladores, siendo lo más factible colocarlo a la
sombra y donde no exista mucha corriente de aire.
Se conservarán y guardarán los embalajes con las huellas e indicios recogidas de
forma adecuada, procediendo a refrigerarlas si fuese necesario.
Para la manipulación de las huellas e indicios será de gran importancia la utilización
de elementos de bioseguridad, útiles para protegerlas ante riesgos de contaminación
cruzada.
La variedad de huellas e indicios como se expuso en acápites anteriores tiene una amplia
diversidad, ya que se corresponde con lo cotidiano y la forma en que se realizó el hecho.
Recuerde que uno de los principios de la criminalística es el del intercambio y que por lo
tanto el autor siempre va a dejar algo de si en el lugar y se llevara consigo elementos del
lugar.
Las formas y métodos de búsqueda de las huellas e indicios son muy variados, pero en todo
se sigue un principio que es básico y corresponde a la observación minuciosa y detallada de
cada de unas de las partes o zonas que se inspeccionan, con el uso en ocasiones de luces,
lupas y otros elementos técnicos que le permitan poder identificarlas con mayor amplitud.
Un elemento que debe ser básico en la acción de la búsqueda de huellas e indicios es tomar
las medidas de protección correspondientes. Recuerde que Ud. constantemente tiene
desprendimiento de cabellos, en el ambiente al hablar existen las moléculas de salivas con
su ADN, transporta en las suelas de sus zapatos la tierra y otras cuestiones que la depositara
en el piso del lugar del hecho, el empleo de los guantes para evitar que sus huellas digitales
toquen partes de los objetos y después se conviertan en las se levantaran en el lugar.
El perito debe auxiliarse de medios ópticos y de iluminación los cuales utilizara de forma
rasante para localizar las huellas e indicios que no puedan ser percibidas a la vista humana.
96
Se procederá a establecer las ubicaciones de todas las huellas e indicios encontradas en el
lugar, donde nos auxiliaremos de medios que ofrecerán una medida exacta de su disposición
con respecto a otros objetos o barreras. Significamos que cada huella e indicio para su
ubicación se deben establecer dos o más medidas con respecto a otro objeto tomando como
punto de referencia barreras u obstáculos fijos.
Con relación a un cadáver se deberán trazar tres o más medidas, siendo precisos en cuánto
a ubicación exacta del cuerpo y tomando como referencia los puntos de apoyo del cadáver.
La cabeza
Hombros
Cadera
Pies.
Donde buscar huellas dactilares
En las investigaciones de robos con fuerza, el punto de entrada del malhechor deberá ser la
zona de comienzo para la búsqueda de huellas. Puede ser posible en ese punto, determinar
si se trabajó con guantes o con las manos descubiertas. Si una puerta fue rota, las huellas
(incluyendo las de calzado) pueden localizarse en la cerradura, en sus inmediaciones u otros
lugares donde haya sido forzada la entrada. Con las ventanas rotas, se le deberá prestar
una particular atención a la búsqueda de pedazos de cristal rotos, los cuales son útiles, pues
pueden contener huellas dérmicas o de sangre.
Las búsquedas de huellas dactilares deberán hacerse en zonas donde se sospecha que
haya registrado, movido, comido, bebido. Las huellas en los vasos o vajillas son
generalmente de buena calidad.
Los chuchos de la luz, los interruptores de circuitos y los fusibles siempre deberán
examinarse, igual que cualquier bombillo que estuviera suelto o sacado. Si se utilizó
guantes, se deberán tomar cuidados especiales en lugares donde su actividad fue de tal tipo
que pudieron ser un estorbo. Si utilizó el baño, pudo haberse quitado los guantes. Las
huellas deberán buscarse a nivel de la descarga del inodoro, en el picaporte de la puerta y
cualquier papel que puedo haberse utilizado.
Algunas veces los ladrones traen herramientas u otros objetos al lugar y las dejan
abandonadas. Las huellas dactilares pueden ser descubiertas en papeles usados para
envolver las herramientas, en las linternas (no olvide examinar las baterías), y en otros
puntos tales como el interior de los guantes de goma. Todas las superficies lisas donde
pudieran haberse dejado huellas deberán examinarse. Las huellas buenas son encontradas
a veces sobre cristales, vajillas, superficies pulidas o pintadas, o sobre cartones lisos y
papeles. Cuando se examinen los muebles, no omita lugares que el delincuente pueda haber
tocado cuando halaba gavetas, o movía el mobiliario.
97
Figura 7.69.- La búsqueda de huellas dérmicas sobre los
interruptores de las luces puede aportar indicios de interés
para la investigación; como se aprecia en este caso se
encontraron huellas dérmicas con valor.
98
Algunos ejemplos de búsqueda de huellas e indicios en el lugar del hecho
A modo de ilustrar la forma de trabajo y como se debe buscar las huellas e indicios en el
lugar del hecho se presentan algunos ejemplos.
Algunas huellas no puede ser procesadas en el lugar del hecho, mientras que otras no
pueden moverse o trasladarse. Los peritos deben cuidadosamente valorar los riesgos,
beneficios, y la tecnología requerida antes de iniciar el proceso de trabajo sobre las
mismas.
Las huellas en el polvo no pueden espolvorearse, se destruye; por lo cual se tiene que
fijar fotográficamente
Una huella de calzado puede compararse con una pieza de zapato, pero una serie de
huellas proveen otros tipos de información, como la distancia entre huellas indica la
altura, tamaño del individuo, modo de andar, posible defectos físicos, etc.
Las huellas resultantes en una superficie donde existía fango, aceite u otras
sustancias deben ser fijados fotografiadas.
100
de todos los elementos orgánicos que puedan ser material de comparación o control:
sangre, pelos de la cabeza y pelos del pubis, si está implicado en un atentado al pudor.
El examen de la vestimenta puede contener indicios de interés para la investigación
criminal. Registrando los bolsillos, el envés de los pantalones o los forros, podemos
encontrar indicios microscópicos que nos facilitarán información sobre hábitos,
profesión, naturaleza del medio en que vive, etc.; puede tratarse de restos de vidrios,
aceites, polvos, residuos de metales, etc.
En la vestimenta tanto de la víctima como de los sospechosos pueden encontrarse
manchas de sangre, semen orina, así como otros indicios biológicos como pelos o
caspa, que con las nuevas técnicas de ADN pueden dar excelentes resultados.
Las prendas sospechosas deben ser examinadas a la luz ultravioleta. Las manchas de
esperma dan una fluorescencia blanco-amarillenta, que va ganando amarillo con el
tiempo.
Manchas de saliva tiene un gran interés criminalístico pues se trata de un indicio que
puede encontrarse relacionado con delitos muy variados y en circunstancias múltiples;
como los sexual en forma de restos dejados por los besos o mordiscos, o en cigarrillos,
sobre o sellos que hayan adheridos mediante la saliva.
Entre las manchas no biológicas se destacan las pinturas, en los hechos de accidentes del
tránsito principalmente donde la marca de pintura se puede dejar sobre la víctima, sus
vestidos, otro vehículo o el objeto con el que chocó o los delitos de robo con fuerza cuando
el instrumento empleado está pintado y restos de él quedan sobre la superficie que se
violentó. Un indicio importante de la participación de un vehículo en un hecho de este tipo
es la pintura que puede presentarse en forma de escama o impregnado en el objeto.
La búsqueda de los pelos hay que hacerla con mucho cuidado, Dos hechos deben
tenerse en cuenta:
En la escena del crimen puede haber pelos del criminal y de la víctima, pero
también de curiosos e incluso del que hace la investigación.
Deben tomarse siempre muestras de pelos control, solo deben compararse
pelos de idéntica procedencia regional. Cuando se toman pelos de la cabeza
para este fin, el mejor procedimiento es peinarla. Si los pelos son cortados,
deben ser representativos de todas las áreas: no es lo mismo el pelo de la nuca
que el de las sienes, etc. Los pelos arrancados son mejores, a efectos
comparativos, que los cortados, porque nos dan la idea de la longitud.
Para las marcas de mordidas, los odontólogos forenses y peritos prefieren tomar unas
series de fotografías en el periodo de tiempo que esté disponible. Las marcas pueden
cambiar considerablemente en apariencia en individuos vivos en tanto los golpes
continúan desarrollándose. Incluso en los muertos, la palidez o el blanqueamiento
puede cambiar la apariencia de la marca de la mordida; muchos detalles se hacen
visibles solo después que la sangre se ha asentado.
101
Figura 7.73.- La aplicación de la deontología
es una de las técnicas que en el Lugar del
Hecho puede resultar satisfactoria para la
identificación de los autores, al morder
alimentos y dejar sobre ellos su arco dental,
como se aprecia en la foto.
102
deben ser tratados igual que cualquiera otro indicio ocupado. Tenga en mente la
cadena de custodia.
Sabemos que existen varios métodos de fijación, pero en el caso del trabajo con las huellas e
indicios básicamente se emplea el fotográfico y el descriptivo, ya que nos permite reproducir
fielmente las condiciones en que se encontraban los elementos en el momento en que se
comenzó a trabajar con ello y las cuestiones que tienen, además que es una forma de
garantizar que por cualquier motivo ocurre algún percance con las huellas e indicios,
podemos recurrir a las fotos.
Cuando encontramos una huella dérmica antes del proceso de revelado es necesario que se
fije tal y como se aprecia, para ello por lo general se emplea las escalas y el trípode para
lograr que la imagen que se obtenga no esté deformada y con ello se pierda sus
perspectivas.
En los otros tipos de huellas e indicios, se sigue el mismo principio que se corresponde en
ubicarlos en el lugar en que se encuentran y que se pueda definir evidentemente, mediante
un punto, objeto o elemento que se emplee como referencia y que este referido en el acta de
inspección ocular, posteriormente se realiza el acercamiento para cual se emplea la escala y
se trata de colocar la cámara perpendicular al elemento que vamos a fijar.
Revelado
Nunca se insistirá bastante sobre la Importancia de esta etapa, cuya correcta realización
acredita al perito la obtención de huellas e indicios de calidad para la investigación criminal.
La diferente naturaleza de las huellas e indicios que pueden encontrarse hace que deba
emplearse un método variado, distinto para cada caso. Como decía Simonin, “el perito tiene
en este punto oportunidad para poner a prueba su sagacidad, experiencia e imaginación”.
Las huellas dactilares son de la máxima importancia, ya que por sí solas pueden identificar a
una persona. Salvo excepciones son huellas latentes invisibles, que se pueden encontrar en
locales cerrados, sobre instrumentos, armas y objetos de superficie lisa (muebles, vasos,
puertas) en vehículos, etc. Procediéndose posteriormente a la aplicación de los agentes
reveladores correspondientes para hacer visible. Fijando luego mediante la fotografía, o
trasladándolos al Laboratorio, en este traslado hay que impedir roces que puedan hacer
desaparecer o borrar las huellas.
104
Por ello el trabajo que se debe seguir en el caso de huellas dactilares debe ser:
A partir del tipo de superficie que se trate y la sustancia que forma parte de la huella
se debe seleccionar el tipo de agente revelador que se empleara ( en la actualidad son
muy diversos y todos tiene un uso específico donde el perito tiene que conocer cual
empleara)
Existen varios tipos de polvos para huellas dactilares disponibles comercialmente:
negro, blanco, coloreado, de aluminio, cobre, fluorescente y magnético. El tipo
utilizado es determinado por el color del fondo y la naturaleza de la superficie.
Se selecciona el tipo de brocha que se utilizara
Ser cuidadoso en no tocar la cerdas de la brocha (el polvo se adhiere a los aceites en
la brocha tan rápidamente como a los aceites en las huellas, creando una mezcla
desordenada), limpie la brocha sacudiéndola suavemente o doblándola en las palmas
de su mano.
Realice un toque ligero en la primera aplicación al trayecto. Deténgase para ver en
qué dirección la huella corre antes de delicadamente continuar aplicando el polvo en
esa dirección. Presión excesiva o golpes a lo largo de la línea de la huella pueden
afectarla, dejando ralladuras. Sople el polvo en exceso. El movimiento que se ejecuta
es en forma de una espiral que va a abriendo ello permite cubrir las crestas de las
huellas solo con el polvo necesario y no empastelarlas
El sudor y la grasa de las huellas dactilares se absorben en las superficies porosas,
tales como papel y cartón, y habitualmente no dan resultados con los métodos de los
polvos.
Lo principal en todas las huellas e indicios es garantizar su no contaminación con otros
elementos que no están relacionados con lo que se quiere revelar u obtener, por ello las
medidas de bioseguridad son imprescindibles en estos casos.
Extracción
Después del examen exhaustivo y minucioso del lugar, la búsqueda fijación y revelación de
las huellas e indicios por todos los medios para el caso que corresponda, se procederá a la
extracción.
La extracción es la acción de orden técnico que tiene como principio la recolección y
conservación de las huellas e indicios localizados en el lugar de la investigación, sin
contaminar, transformar o modificar su naturaleza, con el objeto de mantener su integridad
para su posterior estudio y análisis. Para ello deberán observarse las siguientes reglas:
1. Antes de tocar el indicio, deberá de fijarse por los medios pertinentes.
2. El indicio debe tratarse con toda la técnica y metodología para su embalaje. Un
manejo inadecuado conduce a su contaminación, deterioro o destrucción.
3. Se debe evitar contaminar el indicio con los instrumentos que se utilicen para su
105
extracción, los cuales deben ser descontaminados antes y después de usarse.
4. Cada huella o indicio deberá levantarse por separado.
106
fisiológico en caso que la macula este seca.
Revelado huellas papilares, mediante polvos reveladores o métodos de revelado físico
químicos.
De no existir huellas dérmicas que se determinó en el proceso de búsqueda, se proceda al
levantamiento de la huella olorosa.
Macula de sangre seca en superficie seca (ropas):
Recortar el área donde encuentra y embalar en recipientes.
Macula de sangre liquidas en superficies no porosas: Botellas, vasos, piso. Utilizar
gasa o hisopo, suero fisiológico, humedecer la gasa o el hisopo en la mácula y
frotarla suave hasta extraer la mayor cantidad posible, poner a secar a temperatura
ambiente, donde no haya contaminación y embalar el recipiente.
Huella olorosa:
Seleccionar el objeto o elemento que fue manipulado por los autores
Sacar del frasco el paño odorífico, para ello emplear pinzas estériles y guantes
Colocar el paño odorífico sobre el objeto de forma tal que lo cubra
Colocar el papel de aluminio encima de paño odorífico
Esperar 25 minutos para retirar el paño odorífico, lo que se hará con la pinza estéril
que se sacó del frasco
Introducir el paño en el recipiente
Rotular el frasco con las descripciones que ubiquen la huella o indicio que fue
levantado.
Los indicios de materia orgánica e inorgánica que suelen presentarse en el lugar de los
hechos requieren una técnica especial para recolectarlos. Veremos a continuación unas de
ellas:
La sangre líquida se levanta con un trozo de papel filtro y por imbibición o mediante
la utilización de material de laboratorio como pipetas o goteros. La sangre coagulada
se levanta con elementos de madera o con jeringas sin aguja y se deposita en pipetas
provistas de algún anticoagulante dependiendo del grado de coagulación.
La sangre seca, se recolecta mediante un ligero raspado de la zona en donde se
encuentra adherida, obteniéndose pequeñas escamas o lajas que pueden
transportarse con mayor facilidad. De ser posible se recorta un trozo del material
soporte. Teniendo cuidado de tomar una muestra de la zona adyacente a la mancha,
para un análisis comparativo
Para todo tipo de manchas secas, se pude seguir el siguiente procedimiento. Levantar
con un hisopo previamente embebido en solución salina isotónica.
107
Figura 7.78.- Al determinarse que un objeto, como el que
se aprecia en la foto fue manipulado por los autores se
debe proceder en primer lugar a valorar si existen huellas
dérmicas y en caso negativo, aplicarle el procedimiento
para la toma de la huella olorosa.
Etiquetado
Toda huella o indicio debe ser identificado con una etiqueta correspondiente y única que
debe contener los siguientes datos:
Fecha y hora.
Número de indicio o huella.
Número de caso y denuncia.
Lugar de los hechos y/o del hallazgo, ubicación exacta donde el indicio o la huella fue
recolectado, así como su descripción material.
Contenido.
En caso de las muestras especificar nombre y apellidos del individuo.
Lugar de procedencia de la muestra.
Hora de extraída la muestra.
Observaciones adicionales.
Identificación de la persona que localizó, recolectó y embaló la huella y/o el indicio
110
Figuras 7.82, 7.83, 7.84 y 7.85.- Se muestra el proceso de trabajo con una huella de
calzado, donde se aplicó el polvo revelador negro para reforzar los elementos y después se
levantó con una placa para poder apreciar las características que posee.
111
valoración de estas huellas, su mecanismo de formación, posible vinculación con el autor del
hecho (por el lugar donde fuera captada), determinar su valor identificativo y efectuar el
descarte con los moradores u otros testigos que pudieran haber tenido algún vínculo con el
lugar y dejado sin saberlo estas huellas que no se relacionan con el caso.
a) Valoración
Realizar la valoración y descartes de las huellas dérmicas que fueron encontradas en el
Lugar del Hecho, procediéndose con las quedaron sin identificar a ser enviadas a los
sistemas de identificación, para su comparación y de ser negativo continuar el proceso
investigativo.
El proceso de valoración de las huellas e indicios tiene como fin conocer si posee valor
identificativo y cómo podemos realizar su comparación con los elementos del cual
pertenecen (recuerde el principio que caracteriza la teoría de la criminalística nada es igual,
solo consigo mismo) , se trata de enmarcar a que posible huella o indicio pertenece y de esta
forma orientar a los Órganos Operativo de Investigación que deben buscar para realizar la
comparación con lo que fue obtenido del lugar del hecho
b) Comparaciones entre huellas e impresiones (Descarte y Cotejo)
Descartes: Comparaciones realizadas entre las huellas detectadas en el lugar del
hecho o en el Laboratorio y las impresiones obtenidas a las víctimas o testigos.
Cotejos: Comparaciones realizadas entre las huellas detectadas en el lugar del hecho
y las impresiones obtenidas a los sospechosos. En las comparaciones se aplica el
método deductivo, a partir de las características generales a las particulares y las
leyes, principios y criterios de la Teoría de Identificación.
Debe asegurarse obtener cuanta impresión sea necesaria para los descartes y cotejos,
evitando que queden huellas pendientes de estas acciones, las que posteriormente
ingresarán a los archivos innecesariamente.
En el caso de las huellas dérmicas después que se le da valor a lo obtenido del lugar, se
procede a realizar el descarte con los moradores, personas que normalmente trabajan en el
área que se levantaron las huellas u otro personal que pudieran tener relación con el lugar y
112
supuestamente no está vinculado al hecho que se investiga.
Descartes
Esto se ejecuta en primera instancia tomándoles las impresiones digitales a estas personas,
las cuales se procederá en el propio lugar del hecho por parte del perito de realizar el
descarte con las huellas que fueron levantadas; no obstante como medida de seguridad, las
huellas e impresiones se llevan para el laboratorio para que ratifiquen o nieguen los
resultados emitidos. De esta forma quedan “libre” las huellas que no coinciden con el
personal que normalmente está manipulando los elementos del lugar, esas serán las que se
enviaran para el sistema de identificación automatizado para que realicen el proceso
correspondiente y las incluyan en la base de datos a fin de que sean comparadas con las
que existen y de esta forma poder conocer a quien pertenecen.
En el caso de otras huellas o indicios el procedimiento es similar, lo fundamental es poder
tener los elementos con que se puede comparar.
113
Figura 7.90.- Las huellas obtenidas en el
lugar del hecho son comparadas con las
impresiones que están introducidas en el
sistema de identificación; de encontrarse
permite conocer quién es la persona que la
dejo y a partir de ello investigar su cortada.
8. La importancia del médico forense en el lugar del hecho es fundamental y, más aún,
en los casos en los que no está clara la causa de muerte. La observación de la escena
de los hechos le permitirá tener una idea más objetiva de lo que sucedió. No puede
mantenerse aislado del contexto de la escena criminal, ya que la moderna
investigación integra toda la escena del hecho, los antecedentes, las huellas e indicios
dejados, las valoraciones (post mortem) y el seguimiento ulterior a lo largo de todo el
proceso. La investigación se desarrolla de conjunto con el perito criminalista los cuales
entre ambos se complementa el análisis de la observación de las huellas e indicios
que están presentes. Todo esto garantiza el éxito de la investigación.
115
9. Precisar si se trata del lugar del hecho o del hallazgo del cadáver. Esto se puede definir
por las huellas e indicios que rodean al cuerpo, como las manchas de sangre, ausencia
de salpicaduras en las paredes, no existir en el lugar indicios de lucha, a pesar que se
aprecia que esto existió; lo principal para esta determinaciones es hacer un estudio del
lugar y poder definir si estamos o no en presencia del lugar donde se inició el hecho y se
desarrolló este, o el cadáver fue trasladado y dejado en el lugar, lo cual conlleva que se
tiene que buscar donde se originó y el medio o la forma en que fue trasladado.
En los casos que existan sospechas de traslado del cuerpo de la escena del delito hacia
el lugar del hallazgo, deben ser inspeccionados cuidadosamente los calcetines, tacones,
punteras de los zapatos, y si no existieran estos, en la piel pudieran aparecer suciedades,
fragmentos o huellas de origen vegetal o mineral, que indiquen el arrastre del cuerpo, de
los cuales se pueden obtener muestras o huellas.
10. Examen externo el cadáver. Para este se tomarán en cuenta los fenómenos
cadavéricos que presente, se establezca el crono-tanato-diagnóstico, pero sin dejar de
considerar los factores que puedan alterar la presentación y la intensidad de estos
signos, como son:
El lugar donde se encontró el cadáver (abierto o cerrado)
La temperatura y humedad ambiental del lugar
La constitución física del individuo (estaba vestida o desnuda).
116
11. Se procederá, junto con el médico forense, a examinar el cadáver en el lugar de los
hechos, teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
a) Edad.
b) Sexo.
c) Posición del cuerpo.
d) Descripción física del cuerpo.
e) Descripción de la vestimenta.
f) Estado del cuerpo, con especial atención en las heridas y las amputaciones que
pueda presentar, con especificación de la data estimada de la muerte, etc.
g) Lesiones que presenta el cuerpo.
h) Las huellas e indicios que se encuentren sobre el cuerpo o en su perímetro
inmediato y corran el riesgo de desaparecer o deteriorarse cuando sea movido o
trasladado deberán tener prioridad de levantamiento.
117
i) Se preservarán las manos con bolsas de papel para que antes de realizarle la
autopsia en el lugar destinado para tal fin, sea posible obtener probables restos
orgánicos en las uñas y dedos o cualquier otro indicio, sobre todo en los casos
en que se aprecien signos de defensa en la víctima, Siempre que las
circunstancias lo permitan o exista el riesgo de pérdida de algún indicio se
procederá a recogerlo en el lugar de los hechos.
j) Examen de la documentación que porte el cadáver.
k) Debe recogerse la fauna cadavérica (indicios entomológicos) cuando exista y se
estime oportuna para estudios de data de muerte, coincidencia entre el lugar de
la muerte y del hallazgo, etc.
12. Se realizara un examen minucioso a las prendas de vestir que posea el cadáver, así
como, los indicios que puedan estar sobre su cuerpo (manos, cabeza, rostro, etc.)
Recuerde que cuando comience la manipulación del cadáver por parte de los médicos
forenses o del personal que procederá a su traslado para realizarle la autopsia
muchos de estos elementos pueden perderse, por ello se ejecutan antes de su
levantamiento
13. Se silueteara la posición que tenía el cadáver, para de estar forma cuando se
produzca su levantamiento quede constancia de la forma en que se hallaba.
14. Se levantará un croquis del lugar, en el que situara la posición en que fue hallado el
cadáver. Posteriormente, sobre este croquis se irán situando todas aquellas huellas e
indicios localizados y que se encontraron durante el desarrollo de la inspección ocular.
15. Una vez que se proceda al levantamiento del cadáver y a su traslado al lugar donde se
le realizara la autopsia, se iniciará la inspección ocular propiamente dicha con toda
meticulosidad, del resto del lugar del hecho.
16. Una vez recolectados todas las huellas e indicios se procederá a su valoración a fin de
poder definir su mecanismo de formación y la dinámica que pudo tener el hecho.
17. Se tomarán las impresiones de todas aquellas personas, en un principio hayan estado
118
presentes en el lugar del hecho para su descarte.
18. Se tomarán muestras indubitadas de ADN de los familiares o personas que tengan
acceso al lugar para posterior descarte.
19. Se redactará el acta de inspección ocular, donde se ubicaran las huellas e indicios que
fueron encontrados y otros elementos que se precisaron en el lugar del hecho.
Con el levantamiento del cadáver se logra cierta liberación de tensiones, por su presencia en
el lugar, lo que provoca gran afluencia de curiosos, vecinos y familiares que se dispersan
después de esta acción, dándonos la posibilidad de continuar una inspección más calmada,
tranquila y sobre todas las cosas con menos preocupación a que puedan ser dañadas o
destruidas las huellas e indicios.
Figuras 7.99 y 7.100.- Se inspeccionara la ropa del occiso, con el fin de buscar elementos
que nos permita definir microfibras u otros indicios que puedan estar relacionados con el
autor, en el contacto que pudo existir, así como presencia de los documentos de la víctima.
Tiempo Síntomas
De 2 a 4 horas La piel de los dedos de las manos y pies, aparece blanca y arrugada
c) Heridas defensivas
En las manos y brazos de la víctima de un asesinato con frecuencia hay lesiones debido a
que el individuo trataba de defenderse. Si se utilizó un cuchillo, el interior de las manos
puede estar severamente acuchillado. Se pueden haber producido pinchazos y heridas
cortantes en los brazos y manos cuando la víctima trata de esquivar un ataque. Cuando se
utiliza un arma machacante en un asesinato, las manos de la víctima pueden estar
gravemente lesionadas por ponerse las manos en la cabeza para reducir la violencia del
golpe. Entre las lesiones por defenderse también están incluidas las que ocurren al intentar
la víctima defenderse atacando, por ejemplo, lesiones en los nudillos cuando utiliza el puño
contra el criminal, o romperse las uñas arañando.
Figuras 7.101 y 7.102.- Las manos se inspeccionan a fin de buscar las posibles
lesiones provocadas en la acción de defensa de la víctima y la existencia de sangre,
microfibras u otros elementos del autor.
Figuras 7-103 y 7-104.- En colaboración con el médico forense se detallan las posibles
heridas que presenta el cuerpo, a fin de precisar sus mecanismos de formación, el tipo
de arma empleada y otros datos sobre el agresor.
Descripción y fijación fotográfica detallada de cada una de las lesiones, así como su
mecanismo de formación.
De existir mordidas o hematomas realizar extracción de posibles células epiteliales
con un hisopo.
Levantamiento con cintas adhesivas de doble capa de las posibles trazas del disparo,
consignando hora y fecha en que fue tomada.
Levantamiento de posible micro fibras de ambas manos y de encontrarse descalzo de
los pies.
Búsqueda de micro fibras y fibras en el cuerpo.
Toma de muestras al cadáver, entre otras:
Raspado de uñas,
Muestras de pelos por separado de las diferentes regiones del cuerpo,
123
Muestra de sangre (10 ml).
Muestra de orina (50 ml).
Muestra de vísceras (hígado, riñón, etc.).
Contenido gástrico,
Exudados vaginal o balano prepucial, anal, bucal, nasal.
Necrodactilia.
Impresiones olorosas (dependiendo de las características del hecho)
Fotografía Signalética del cadáver.
Es imprescindible trabajar en estrecha coordinación con el médico legal para
establecer la correspondencia del cadáver con la dinámica apreciada en el lugar de
los hechos.
Otros detalles según la característica del caso
Todos los trabajos realizados durante la autopsia quedarán reflejados en acta
independiente a la de la inspección ocular.
9) Interrogatorios a víctimas, testigos y sospechosos
Edmond Locard, en su Manual de Técnica Policiaca (1954) , nos plantea que: "....por una
serie de investigaciones contemporáneas está demostrado que la testificación jamás es una
prueba absolutamente cierta y no porque todos los testigos carezcan de sinceridad sino
porque es muy raro que ellos hayan visto perfectamente bien lo que más importaba ver y
sobre todo que se acuerden exactamente de lo que vieron. En especial es muy difícil obtener
de un testigo un dato preciso, y es más difícil todavía hacerle indicar con exactitud una hora,
una fecha sobre todo, si los hechos no son recientes."
Antes de entrevistar y/o tomar declaración a una víctima o testigo se deberá tener en cuenta
que toda aquella persona que presencie la perpetración de un delito perseguible de oficio,
está obligada por ley a ponerlo en conocimiento de las autoridades competentes.
Asimismo, se deberá tener en cuenta que no están obligados a declarar:
a. Los ascendientes o descendientes del acusado, su cónyuge y parientes hasta el
cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad.
b. El abogado respecto a los hechos investigados que el acusado le haya confiado en su
calidad de defensor.
c. Las demás personas que conforme a las disposiciones de la ley están dispensadas de
la obligación de declarar.
Siempre que alguna de las personas antes señaladas concurra como testigo, será impuesta
del derecho que le asiste de abstenerse de declarar; pero si opta por hacerlo, se le advertirá
de la obligación de ser veraz en sus manifestaciones y de la responsabilidad penal en que
124
incurriría si faltare en ellas a la verdad.
Debe quedar claro para el investigador que en los casos donde estén involucrados más de
una persona, el abogado defensor o los familiares están obligados a declarar contra el resto
de los involucrados con los que no guarden parentesco, a no ser que su declaración afecte a
su defendido o pariente.
El Investigador o Instructor deberá tener presente que, según el Artículo 168 de la Ley 5, Ley
Procedimiento Penal (LPP) están exentas de declarar como testigos:
a) Las personas privadas del uso de la razón.
b) Los funcionarios públicos, tanto civiles como militares, de cualquier clase que sean,
sobre determinado particular o extremo de los hechos que pueda revelar el secreto
que por razón de sus cargos están obligados a guardar.
Ningún testigo podrá ser obligado a declarar acerca de una pregunta cuya contestación
pueda perjudicar material o moralmente y de una manera directa o importante su persona,
honra o interés o las de algún pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo
grado de afinidad
Es importante asegurar que los testigos de un mismo hecho declaren separada y
secretamente, evitando en el momento de la entrevista y de la toma de declaración, la
presencia de personas ajenas al proceso investigativo o de otros testigos del mismo caso.
Antes de prestar su declaración el testigo debe exponer su nombre, apellidos, naturaleza,
edad, estado civil y ocupación; decir si conoce o no al acusado y si tiene con ellos relaciones
de parentesco, amistad, enemistad o de otra índole, y si tiene algún interés personal en el
asunto. Seguidamente se le advertirá de la obligación que está de decir la verdad y la
responsabilidad penal en que incurriría si faltare a tales deberes.
Es importante tener claro que a los testigos menores de 16 años de edad no se les hará esta
última advertencia y se les examinará por la vía de la exploración.
La declaración del testigo se consignará en acta, empleándose, en lo posible, las propias
palabras utilizadas por él. Una vez concluida, el actuante la leerá en voz alta, pudiendo el
testigo leerla por sí mismo, y de estar de acuerdo con lo expuesto procederá a firmarla.
En caso de ser necesario hacer alguna aclaración en la declaración, al final se consignarán
las equivocaciones en las que se haya incurrido y las enmiendas correspondientes.
Respecto a las personas que hayan sido entrevistadas durante un proceso investigativo y no
aportasen elementos de interés, se procederá a recoger en acta sus generales haciendo
constar que fueron entrevistadas sin resultados para la investigación.
Se procede a la entrevista y toma de declaración a la víctima y testigos, dejando constancia
escrita de las manifestaciones realizadas, con el fin de precisar:
¿Condiciones que se encontró el lugar?
¿Si penetro por donde lo hizo?
125
¿Si manipularon algún objeto?
¿Si fue alterado el lugar?
¿Qué cuestiones aprecio sobre el hecho, el lugar o personas?
a) Preguntas a los moradores y empleados
A quiénes pertenecían los objetos.
Cómo y por quién fue descubierto el hecho.
Quién fue la última persona que estuvo en el lugar.
A qué hora se retiró.
Si normalmente en el horario que se cometió el hecho, el lugar se mantiene solo.
Quiénes conviven en el lugar y en que concepto.
Si trabajan o no esas personas y dónde.
Si existen personas que han mostrado interés en lo sustraído.
Si en el lugar se han realizado trabajo de reparaciones con personas desconocidas.
Si tienen puerta y ventana asegurada y cómo se encontraba.
Al marcharse del lugar notó algo extraño.
Que objetos no estaban situados en el lugar acostumbrado.
b) Posibles preguntas a formular a las víctimas:
Qué fue lo hurtado (objetos o valores, color, tamaño, forma, marca, numeración,
características particulares y cuantos detalles contribuyan a su circulación y
localización).
Dónde se encontraba lo sustraído.
Qué personas tenían acceso al lugar.
Quién o quiénes fueron los últimos en estar en el lugar del hecho o lo visitaron.
A quién pertenece lo sustraído.
Existen personas que demostraron con antelación algún interés en lo sustraído.
Es posible que dada las características de lo sustraído, una sola persona no pudiera
transportar o se requería de la ayuda de otra para su traslado.
Era necesaria la utilización de algún vehículo para su traslado.
Existían otros valores en el lugar del hecho que no fueron tocados. Eran objetos de
más valor que el sustraído.
Sospecha de alguien; por qué.
Era el bien sustraído de reciente adquisición.
126
Quién o quienes conocían de su existencia.
10) Inspección a sospechosos o autores
Esta es una acción que debe realizarse siempre después de terminada la inspección del
lugar de los hechos, nunca antes, pues corremos el riesgo de pasar por alto determinados
detalles que posea el sospechoso y que puedan relacionarse con el lugar.
En la inspección de un individuo deben tenerse en cuenta los siguientes elementos:
Tomar las huellas del disparo en las manos, recordemos que el tiempo máximo para
lograr la efectividad de la técnica empleada es de 5 horas.
Inspección y ocupación de las prendas de vestir según las circunstancias del hecho.
Examen corporal en busca de huellas e indicios, se debe hacer esta acción en presencia
del médico Legal si el hecho lo requiere. En el caso de que el sospechoso sea una mujer
el perito actuante lo debe ser también.
Tomar el Módulo criminalístico y fichar, siguiendo el procedimiento previsto.
127
El modulo está compuesto por:
a. Modelo dígito palmar.
b. Fotos Signalética digitales establecidas. (frente y perfil derecho e izquierdo)
c. Fotos detalladas de las características visibles y notables de la persona (tatuajes,
cicatrices, verrugas, lunares, quemaduras, etc.)
d. Impresión olorosa.
e. Exudado bucal.
f. Muestras de pelos.
g. Muestras de orina (Para los casos que se sospeche el consumo de drogas)
h. Modelos caligráficos (Para hechos de posibles falsificaciones o relaciones con la
escritura)
En el caso de las muestras de olor, pelo, exudado bucal, orina y caligráficos, se tomaran por
indicación del Investigador Criminalista o el Instructor Judicial cuando la investigación de
determinado hecho delictivo así lo requiera.
Para la toma del módulo criminalístico el ciudadano debe estar plenamente identificado. En
caso de personas indocumentadas será necesario establecer la identidad según la
metodología para el tratamiento de indocumentados.
Para los que porten documento de identidad, se debe realizar su lectura operativa, a fin de
detectar posibles alteraciones o falsificación
Después de tomado el módulo criminalístico debe quedar constancia escrita y firmada que el
ciudadano estaba de acuerdo en entregar esas muestras, para lo cual se tiene que elaborar
el documento correspondiente, el que formara parte del expediente investigativo, a fin de que
posteriormente no se pueda poner en duda que no se le tomó a esa persona o no se obtuvo
de forma legal.
a) Obtención del modelo digito palmar
Se velará por la calidad al tomar las impresiones dactilares volteadas, planas y simultáneas
de la persona, de acuerdo a los procedimientos establecidos. En la impresión palmar deben
aparecer bien definidas las regiones tenar, hipotenar, la base de los dedos, el hueco de la
mano y el talón. Todos los datos se llenarán con el máximo de rigor, con el fin de que faciliten
la búsqueda e identificación de la persona.
b) Obtención de la impresión olorosa
Se le solicita a la persona que abra el frasco, tome el paño odorífico lo pase por sus manos y
se lo coloque en la región de la cintura (pelvis), como mínimo por 30 minutos. Al transcurrir
este tiempo se le pide que deposite el paño en el frasco, el cual será cerrado de inmediato.
Se identifica el frasco con el llenado de la etiqueta con los datos del ciudadano.
128
c) Fotografía Signalética
Para su realización se debe tener en cuenta:
Correcta disposición y ubicación de las lámparas de iluminación.
Correcta ubicación de la regla para la estatura.
Colocación correcta del ciudadano a identificar, para evitar el máximo de sombras.
Correcta colocación del trípode, pudiéndose trazar una línea para su ubicación
precisa.
Se realizaran las filmaciones establecidas (frontal, ambos perfiles y cuerpo entero),
para estas fotos se le quitara el calzado al ciudadano para poder definir
exactamente su tamaño; a continuación se detallaran cuantos tatuajes, cicatrices,
etc., posea en su cuerpo.
129
TOMA DE MUESTRAS
Figura 7.110.- Para poder realizar los
EXUDADOS BUCALES
análisis de ADN se realiza la toma de
MUESTRAS DE SANGRE
muestra que puede ser un exudado
bucal, como se aprecia en la foto.
130
d) Exudado bucal
El oficial actuante debe colocarse guantes, para evitar contaminación.
El ciudadano siempre debe realizar un enjuague bucal (como mínimo tres (3) veces),
con el objetivo de eliminar restos de saliva.
El hisopo debe estar esterilizado y se frotara en ambas paredes interiores de la boca y
de arriba hacia abajo, para poder obtener las células epiteliales.
Este hisopo se expondrá a temperatura ambiente para su secado.
e) Muestras de pelos
Esta acción se realizará con el ciudadano plenamente sentado.
Las regiones para tomar las muestras serán las siguientes: cabeza (ambos parietales,
frontal y occipital), brazos, manos, espalda, pecho, pubis, anal y piernas.
Siempre serán cortadas lo más próximo posible a la zona de nacimiento del pelo.
Se utilizará siempre una tijera.
Serán embaladas por separado cada una de estas y se rotularan correctamente.
Se recomiendan sobres de papel para mejor conservación.
f) Muestras de orina
Se debe velará porque el ciudadano aporte su muestra correctamente.
El frasco a utilizar debe estar correctamente esterilizado y su tapa cerrar
correctamente.
Se podrán embalar en sobres de nylon o papel, siempre y cuando al culminar sea
sellado correctamente.
Hasta su traslado al laboratorio de criminalística debe guardarse en refrigeración.
g) Muestras caligráficas
El ciudadano se le dicta un texto cualquiera o también lo copia de algún documento,
donde deben estar las palabras que se investigan. Las mismas no deben formar una
oración sino de forma aislada.
131
Siempre deben ser como mínimo tres (3) cuartillas a escribir y con bolígrafo,
debiéndose dejar un tiempo libre entre cada una.
Si es posible modelos “libres” del ciudadano es conveniente. Tales como documentos
elaborados por él en momentos anteriores.
132
El levantamiento en el lugar del hecho, sus alrededores y hasta 200 metros en la
profundidad como mínimo, en un primer momento, agota todas las posibilidades
investigativas sin excluir la de reiterarlo o ampliarlo.
Despliega, desde que conoce la noticia inicial, su sistema de descubrimiento, así
como los recursos técnicos y operativos en función de obtener información del delito,
la determinación de los autores y otros elementos que permita la legalización de las
informaciones obtenidas, en correspondencia con los procesos investigativos que esté
trabajando, a partir de la concentración de hechos, con características y modo de
operar similares u otras informaciones obtenidas.
Búsqueda de testigos oculares, de oído o de referencia y personas que por su
incidencia en el lugar del hecho o sus alrededores puedan brindar elementos de
interés para la investigación.
Determina el número de cuadras y organismos a levantar, entrevistando a sus
residentes o trabajadores, sin obviar ninguno.
Precisa con las personas entrevistadas qué escucharon u observaron, desde qué
lugar, si estaban solos o acompañados y quiénes dominan la información para
posteriormente entrevistarlos.
Similares acciones se realiza en las posibles vías utilizadas por los autores para su
retirada del lugar.
134
CAPÍTULO 8.- ETAPA CONCLUSIVA
Siempre se debe tener en cuenta que la relación de las huellas, indicios y muestras, se
realizará por una sola persona y en un orden consecutivo y lógico. Todas las actuaciones son
de conformidad con los componentes del equipo de trabajo, para posterior firmar las actas de
la inspección y demás diligencias que se ejecutaron. Después de concluido el trabajo las
huellas dérmicas y olorosas, así como los casquillos y proyectiles el perito las entregarán de
oficio al Laboratorio con sus respectivas designaciones de peritaje; el resto de las huellas e
indicios que fueron detectadas en el lugar del hecho o en otras acciones ejecutadas, el
instructor o el investigador criminalista de acuerdo a los intereses y circunstancias que
rodean al hecho que se investiga realizara la correspondiente designaciones, con las
preguntas que se quieran resolver con esos elementos de pruebas.
En esta etapa es la que recoge el trabajo con la documentación, peritajes y los pasos para
darle la continuidad investigativa del caso.
1) Análisis de los resultados del trabajo realizado por el equipo
Al concluir la inspección ocular el lugar de los hechos es necesario que el equipo se reúna y
procedan a verificar y análisis de cada una de las acciones, resultados y elementos de
pruebas que fueron obtenidos, a fin de que se compruebe si no se omitió algún paso o falto
por realizar alguna acción, así como verificar que se cumplimentaron los procedimientos que
están establecidos en la ocupación de las huellas e indicios verificando que no existen
ninguna sin recoger, así como asegurar la retirada de los restos y el material del equipo
técnico que se emplearon durante el trabajo en el lugar.
Cuando el equipo concluyan con toda la inspección técnica del lugar, se brindará una
información general sobre las principales huellas, indicios y muestras ocupadas y las
determinaciones realizadas, relacionadas con las características del hecho, el autor, las vías
de acceso y salida, el posible delito, y otros elementos que informaran al Jefe del equipo de
investigación (Instructor) para poder continuar o redirigir las investigaciones.
Además es muy importante para el equipo de investigación que en este momento se valoren
los mecanismos y la dinámica del hecho, que permite tener algunas ideas sobre las posibles
versiones sobre el hecho y sus autores.
Esta actividad es una actuación que debe ser dirigida y supervisada en cada caso por el
responsable del equipo; comprende las siguientes acciones:
Reunión de trabajo de los especialistas que han intervenido en la inspección
ocular y revisión del trabajo realizado.
Examen visual para la detección de elementos de interés (huellas e indicios), así
como de material o instrumento técnico propio que quede en la zona.
Verificación personal pasando por cada una de las áreas de trabajo de la escena
efectuando un rastreo final de forma ordenada.
Comprobar que todas las huellas e indicios estén debidamente reseñados,
135
rotulados y empaquetados para su transporte.
Levantamiento de los residuos del material utilizado.
Fotografías finales del estado que guarda el lugar donde se ha realizado la
inspección ocular.
2) Cadena de guarda y custodia de las huellas e indicios
Se define a la cadena de guarda y custodia de las huellas, indicios y muestras, vinculadas a
un hecho objeto de investigación dentro del marco de la ley, a los procedimientos mediante
los cuales se garantiza su autenticidad. Que no se destruyan, modifiquen, alteren o se
produzcan cambios durante su ocupación, traslado y proceso de trabajo investigativo pericial
en los laboratorios de criminalística, hasta su presentación a los tribunales competentes.
La Cadena de Custodia está conformada por los funcionarios, peritos, instructores,
investigadores criminalistas, médico legal y toda persona bajo cuya responsabilidad se
encuentren los elementos de prueba respectivos en las diferentes etapas del proceso penal.
Por consiguiente, toda persona que reciba, traslade, genere, o analice muestras o elementos
de prueba y documentos, forma parte de la Cadena de Custodia.
La Cadena de Custodia se inicia en el lugar donde se obtiene o recolecta cada indicio o
elemento de prueba, continúa con todos los traslados y movimientos, tanto internos como
externos, y se finaliza por orden de la autoridad competente.
Los procedimientos de Custodia deben aplicarse a todo elemento probatorio, sea éste un
cadáver, un documento o cualquier otra huella o indicio. La misma protección y vigilancia se
debe ejercer de manera idéntica sobre actas y oficios que acompañan este material.
Los peritos criminalistas ejecutaran los procesos de búsqueda, revelación y extracción de las
huellas, indicios y la obtención de muestras conforme a lo establecido por las metodologías
de cada especialidad, garantizando la fijación de estos materiales ocupados por los
procedimientos normados por la fotografía judicial operativa y los métodos descriptivos,
dejando constancia en el modelo de trabajo, donde consignaran todas las acciones y
determinaciones realizadas, los tipos de huellas, indicios y muestras ocupadas, su
descripción, lugar de ocupación y destino, modelo en el que deberá aparecer la firma del
instructor, investigador o funcionario que en el marco de la ley de procedimiento penal
cumple dicha función y le serán entregadas, todos los materiales ocupados bien embalados,
rotulados y preservados cada uno por separado, acorde con los procedimientos establecidos.
El investigador o instructor judicial y el perito criminalista garantizaran que en el acta de
inspección del Lugar del Hecho, aparezcan plasmadas todas las acciones y determinaciones
por ellos realizadas, los materiales que se ocupan, así como el lugar, las condiciones en que
se encontraban, su estado, los materiales empleados y una descripción detallada de su
ubicación, tanto de las huellas, como los indicios y muestras que se ocupen.
Las huellas, indicios y muestras ocupadas serán rotulados y embalados con medios
apropiados, de forma tal que se garantice que no se contaminen, destruyan o se mezclen
136
unas con otras, logrando así que mantengan su estado físico e integridad desde su
extracción hasta la entrega al laboratorio.
El proceso de rotulado debe realizarse antes de ser introducidas las huellas e indicios, ya
que en caso contrario pueden añadirle características ajenas a los elementos de prueba
investigada.
Cuando no existan materiales comparativos para realizar peritajes con las huellas e indicios
ocupados o captadas en el Lugar del Hecho, el perito entregara estos al instructor o
investigador, a menos que sean elementos que requieran de condiciones excepcionales para
su preservación, dejando constancia en el modelo de reporte o planilla de trabajo, lo que será
firmado por los funcionarios anteriores, quienes a partir de ese momento responden por su
custodia.
De lo establecido en el inciso anterior se exceptúan las huellas dérmicas que siempre serán
trasladadas al laboratorio y conservadas para futuras comparaciones con sospechosos,
estando archivadas e incluidas en los procesos de búsqueda en los registros, tanto manuales
como operativos de las huellas con posibilidades, por el registro automatizado y manual. Así
como los casquillos, proyectiles y huellas olorosas.
La Cadena de Custodia es una herramienta que permite garantizar idoneidad, inviolabilidad e
inalterabilidad de los elementos de prueba, facilitando establecer controles sobre los
procesos.
3) Elaboración del acta de inspección del Lugar del Hecho
Conforme a lo que establecen las legislaciones procesales de la mayoría de los países, el
Acta de Inspección del Lugar del Hecho es el documento legal, procesalmente establecido
para recoger la descripción pormenorizada del Lugar del Hecho, así como de los
procedimientos de investigación empleados en el mismo, de las huellas detectadas y de las
determinaciones a que arribaran los miembros del Grupo Investigativo.
El acta de inspección ocular es uno de los documentos más importantes que se confecciona
al concluir las tareas en el lugar de los hechos, en todos los casos se tiene que elaborar y ser
firmada por todos los participantes y testigos que garanticen de forma legal la objetividad de
las cuestiones que en ella están planteadas y certificará el resultado del examen del lugar en
que sucedió el delito.
El principio básico que tiene el documento que se elabora es que no puede contener
elementos que no estén debidamente probados y apreciados durante las labores de la
inspección, las cuestiones de apreciación o determinación que estén dadas por
informaciones, no se incluyen en este documento.
Garantizar la confección del acta de la inspección ocular, donde se describa objetivamente
las huellas e indicios encontrados, definiéndose sus características generales, particulares y
ubicándose mediante medidas el lugar exacto donde fueron halladas, cuestión que avalan
su total levantamiento en el lugar del hecho; aplicando similar procedimiento en las
reinspecciones que se realicen. La elaboración de estos documentos no puede ser
137
postergada ni omitida bajo ningún concepto. Esto nos permitirá realizar el estudio del
mecanismo de formación que las origino y la posible dinámica de su aparición.
El Acta de Inspección consta de tres partes, que son:
Introductoria
Descriptiva
Conclusiva.
En la parte Introductoria se hacen constar las siguientes cuestiones:
Los participantes
El hecho investigado
El estado de la preservación del lugar
El tiempo transcurrido entre la ocurrencia del hecho, su denuncia y el momento en el
que se práctica la inspección;
Condiciones de iluminación y climatológicas existentes al realizar la inspección.
En la parte Descriptiva se exponen:
Las características del lugar
El ambiente interior existente
El mobiliario, las vías de acceso, estado de las cerraduras, etc.
Denominación y ubicación exacta de huellas e indicios
En la parte Conclusiva del Acta se consignan:
Las filmaciones fotográficas o de vídeo realizadas
Las huellas extraídas
Los moldes confeccionados
Las muestras obtenidas
Los objetos ocupados
Las acciones practicadas
Las firmas de los participantes.
4) Disposición de los peritajes de huellas e indicios, ocupados en el Lugar del Hecho
La Disposición de peritaje constituye una acción de instrucción y, por tanto, forma parte de la
Táctica Criminalística. Sin embargo, la ejecución del peritaje se enmarca dentro de la
Técnica Criminalística.
Este hecho ejemplifica la notable interacción que, en la práctica, se manifiesta entre las
partes funcionales de la ciencia Criminalística.
138
El artículo 336 de la Ley de Procesamiento Penal (LPP) expresa: “El resultado de la prueba
pericial queda sujeto a la apreciación que en definitiva haga el Tribunal de acuerdo con
criterio racional”, lo que nos indica que el Informe Pericial no constituye una prueba tasada y
a pesar del valor probatorio que pueda tener, en el momento de dictar sentencia, no escapa
de lo establecido en el artículo 357 de la LPP: “El Tribunal, apreciando según su
conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones expuestas por la acusación y
la defensa y lo manifestado por los acusados, dictará sentencia”
La Disposición de peritaje es la acción a partir de las huellas e indicios que se tengan en el
lugar del hecho, se solicitan la disposición del dictamen pericial cuando, para conocer o
apreciar algún hecho de importancia en la causa se requieran conocimientos científicos,
artísticos, técnicos o prácticos. Art. (200) LPP.
Los Investigadores Criminalistas e Instructores Policiales, para el cumplimiento de sus
labores tendrán en cuenta los aspectos siguientes respecto a los dictámenes periciales:
Son las causas penales procesos en que surgen cuestiones que solamente pueden
ser resueltas con la ayuda de conocimientos especiales de diferentes ramas de la
ciencia, la técnica, el arte, y otras áreas del saber, o sea, con la participación de
profesionales y especialistas de muy diversa índole.
Para esto la ley contempla la posibilidad de solicitar la asistencia de peritos con el fin
de que –basándose en sus conocimientos y habilidades especiales– éstos sean
capaces de dictaminar sobre los aspectos o materiales de investigación que se les
someten a escrutinio.
Los dictámenes periciales no se disponen únicamente porque la instrucción no domine
los conocimientos especiales que se requieren para su solución, sino porque dicha
solución se sale de su competencia.
La competencia del Instructor o Investigador es acopiar, reunir y valorar los indicios y
huellas, pero no los puede crear. En cambio, ello si es función de los peritos al realizar
su trabajo y concluir con el dictamen correspondiente.
El éxito de los peritajes comienza con un correcto y preciso planteamiento al perito
respecto a las cuestiones sobre las cuales debe dictaminar. Estas deberán referirse
exclusivamente a la especialidad del perito y nunca a los aspectos jurídicos del caso.
Las preguntas deberán ser formuladas, de forma clara y precisa
a) Cuestiones a reflejarse en el peritaje
En la disposición del peritaje debe reflejarse:
De forma clara y detallada la cuestión planteada y los estudios que se solicitan.
La huella y/o indicio objeto del peritaje.
Lugar de destino de los estudios solicitados.
Existencia de muestras de control.
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Necesidad de comparación con muestras confiables
Concluido el peritaje el perito deberá formular los resultados. Generalmente ello se hace
mediante un documento denominado Informe pericial o Dictamen, que consta de tres partes:
introducción, descripción y conclusiones.
b) Clasificación de los peritajes
Por el principio de la obligatoriedad
Obligatorios
No obligatorios.
Por el carácter de los objetos investigados
Médico-legales
Psiquiátricos
Criminalísticos
Mercantiles
De contabilidad
Técnicos
Otros (en dependencia de la rama del conocimiento a que se refiera).
Por su realización:
Primarios
Complementarios
Reiterados.
En dependencia de los expertos o ramas de la ciencia, la técnica, el arte o los oficios
que participan
Común
De comisión
Integrales.
5) Ejecución acciones de instrucción (registros, experimentos, reconstrucción,
detención y otras)
Durante el proceso de investigación del hecho surgen elementos que son necesarios en
ocasiones comprobarlo, conocer si fue posible que se realizaran como plantean los testigos o
sospechosos y otras cuestiones que sirven a modo de esclarecer las circunstancias del caso.
Por parte del equipo de investigación y partiendo de todos los elementos que posee, tanto
técnicos como información, se decide su comprobación, que en las acciones de instrucción
que están definidas dentro de la Táctica criminalística, puede ser cualquiera de ellas, las más
140
usuales son los que expondremos, que no quiere decir que de acuerdo a las características
del caso se apliquen otros, como la presentación para el reconocimiento, la detención, la
investigación de personas, etc.
Por ello puede ser la realización de las siguientes acciones de instrucción que están
recogidas dentro de la Ley y emplearse como una forma de inculpar o negar las posibilidades
de la ejecución de un hecho.
a) El registro
Esta acción de instrucción orientada a la búsqueda, descubrimiento u ocupación de
determinados efectos o instrumentos del delito, y otros objetos que puedan ser útiles a los
fines de la investigación y esclarecimiento de un delito, que se realiza en lugares públicos,
domicilios, automóviles, centro laborales y cualesquiera otro sitio del territorio nacional, con
arreglo a lo dispuesto en la ley.
En la ejecución de un registro vinculado a una investigación criminal en la cual se tienen
como elementos de pruebas, huellas e indicios, tiene que participar el perito que trabajo en
el lugar del hecho u otro que conozca que se debe buscar, pues en una vivienda o cualquier
otro sitio existen disimiles objetos y elementos que pueden ser de interés para un
observador, pero no con el hecho que se trabaja , por ejemplo si se está buscando micro
fibras de color rojo se debe ir a determinar la presencia de ropas que puedan tener este tipo
de tejido.
El registro debe ser planificado, cumplir medidas organizativas
Como las siguientes:
a) Estudio del caso para determinar, hasta donde sea posible, el grado de participación
de los sujetos en el delito.
b) Estudio del lugar donde se va a efectuar el registro, para lo cual es necesario conocer:
Ubicación exacta (mediante planos, croquis, etc.)
Características del lugar (para evitar la fuga o la destrucción de los indicios o
huellas)
Posibles lugares de ocultación de los objetivos del registro.
Entradas y Salidas posibles.
Características del sujeto o sujetos (índice de peligrosidad, costumbres o
hábitos, etc.)
Condiciones de los demás residentes del lugar, con el fin de evitar afectaciones
innecesarias a los familiares y a la población.
c) Determinación los medios técnicos requeridos para su utilización durante el registro:
(linternas, herramientas especiales, aparatos de rayos X, etc.)
141
Una vez ejecutada la planificación se procede a la confección del Plan de Registro, la que
abarca:
1. La determinación del día y la hora en que se practicará.
2. La cantidad de participantes.
3. La localización de posibles testigos.
4. Determinación de los medios técnicos a emplear.
5. Instrucción y misiones que deberán cumplir cada uno de los participantes.
6. Estudio de la personalidad del sujeto y moradores (conocer costumbres, hábitos,
amistades).
7. Estudio de los objetos y documentos a localizar en el lugar del Registro.
8. Testigos de referencias.
9. Otros.
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Para la ejecución del registro se cumplimentarán tres etapas.
a) Etapa inicial. Comprende las medidas preventivas en el lugar donde se va a efectuar
el registro, principalmente no delatar la presencia, evitar llegar en grupo, dar frenazos
o portazos con los autos, con el objetivo que la llegada sea sorpresiva, para lograr que
los implicados no destruyan los elementos de pruebas o evitar que se den a la fuga.
b) Etapa de revista. La localización de dos o más testigos (miembros del CDR,
militantes del PCC, UJC), que residen en la cuadra. Al llegar los agentes al domicilio
se identificaran y mostrarán la orden de registro. Una vez registrados y neutralizados
los residentes en el lugar, atendiendo a las características del hecho y la conducta de
los moradores se realizará un cacheo teniendo en cuenta el sexo (un agente cuidando
a las personas que se encuentran en el mismo, preferentemente en la sala, si es una
vivienda); procede a realizar una inspección inicial de las características particulares
del lugar y se determinará si se corresponde con el plan inicial o si hay que realizar
alguna variante, si llega alguna persona en el momento que se está ejecutando la
acción se procederá a su identificación y en caso de duda, realizar cacheo, no permitir
que nadie entre ni salga.
c) Etapa detallada. Una vez concluida la etapa anterior, se procede a comenzar el
Registro en presencia de los testigos y el representante del inmueble, significando
que se debe realizar una inspección minuciosa de forma que resulte menos gravosa,
evitándose las diligencias inútiles y ordenando en lo posible las cosas que son
removidas. Al Registro en cada habitación se hará primero sobre los objetos como
muebles, cuadros, etc. Pared (de izquierda a derecha) o viceversa y después se
dirigirá a los muebles que estén en el centro de la habitación, avanzando frontalmente
y de un extremo a otro.
Fijación de los resultados. Todo indicio relacionado con el hecho que se investiga, y que
sea detectado, debe ser fijado en acta y de acuerdo con su importancia requerirá de fotos y
otras técnicas, siendo su contenido el siguiente
Introducción; Quiénes la efectúan y a quiénes o a qué lugar.
Descripción. Se describe la acción, los objetos ocupados, incidencias, etc.
Conclusiones.
Al concluir se debe consignar en Acta si el registro fue positivo o negativo
b). Experimento de instrucción
Es la acción de instrucción a través de la cual se reitera o repite un acto de los enmarcados
en la comisión de un hecho delictivo para comprobar la posibilidad o imposibilidad de la
ejecución.
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Tipos de experimentos:
Percepción se realizan por medio de los sentidos. (vista, olfato, oído, etc.).
Aptitud se realiza para comprobar si cualquier acción fue posible o no, de acuerdo a
las circunstancias de la persona, medio y lugar.
Determinación del factor del hecho, entre ellos se encuentran si en un lugar caben
determinadas cantidades de objetos.
Determinación de los detalles del mecanismo del hecho.
Determinación de posibilidades
Planificación del experimento
En todos los casos, cuando surge la necesidad de realizar un Experimento de Instrucción es
necesario llevar a cabo un conjunto de acciones encaminadas a su preparación y se deben
tener en cuenta los aspectos siguientes:
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Objetivos e importancia:
Demostrar que el autor conoce el Lugar del Hecho, modus operandi utilizado, y otros
detalles sobre la consumación del hecho, que solo él, las víctimas y testigos pueden
conocer.
Demostrar correspondencia entre las acciones realizadas por el autor (víctimas y
testigos) y los resultados obtenidos en el proceso de trabajo sobre el lugar del hecho.
Demostrar correspondencia entre las acciones que desarrollan los participantes y las
declaraciones previas brindadas por cada uno de ellos.
Descubrir nuevos indicios o huellas que no fueron descubiertos en el trabajo inicial
sobre el lugar del hecho.
Conocer todos los elementos que intervinieron así como las causas y condiciones que
lo favorecieron.
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Planificación
Al igual que en el Experimento, la Reconstrucción de los Hechos se debe hacer:
En el propio lugar
A la misma hora
Deben estar presentes dos testigos
Con semejante ritmo
Si se utilizan instrumentos u objetos deben ser de madera o goma
La presencia de especialistas ya sean peritos o médico forense
Hay una regla básica tanto para la realización de los experimentos de instrucción como la
reconstrucción de los hechos, que se pueden ejecutar:
Siempre y cuando no ponga en riesgo la vida de las personas que participan
No se ponga de manifiesto la moral o el prestigio de determinada persona
No se corra el riesgo que pueda provocar afectaciones al ambiente, personas o el
lugar.
6) Búsqueda especializada de información en los registros operativos automatizados o
manuales del MININT u otras instituciones
Para complementar las informaciones obtenidas sobre personas y objetos, y comprobar la
existencia de antecedentes policiales, los Investigadores Criminalistas o Instructores,
deberán consultar los Registros Operativos al servicio de la Policía o el MININT.
Algunas de las principales informaciones que ofrece la consulta a los Registros Operativos
son las siguientes:
Sobre personas:
Prófugos y otros circulados de interés policial o ministerial.
Requisitoriados por los tribunales.
Procesados por la policía.
Multados y advertidos.
Sancionados a privación de libertad.
Exreclusos.
Otras personas de interés policial.
Alias
Modos de operar
Señas particulares.
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Registro de direcciones del Carné de Identidad.
Sobre objetos:
Objetos circulados (armas de fuego, vehículos sustraídos, y otros objetos
robados con características identificables)
Registro de poseedores legales de armas de fuego.
Registro de vehículos de motor.
Registro de la licencia de conducción. (Morosos en el pago de multas por
infracciones de la Ley 109, personas con medidas impuestas por resolución
como resultado de la evaluación permanente del chofer)
7) Coordinar con médicos legistas, fiscalía y otras instituciones la práctica de
diligencias
La determinación de la causa de fallecimiento puede ser un procedimiento estrictamente
médico, diseñado solo para responder preguntas de curiosidad médica y no para recopilar
elementos de pruebas para futuros procedimientos legales, por lo cual no todas las
autopsias son forenses.
Sin embargo, las muertes violentas, muertes sospechosas en aparentemente individuos
sanos y algunas muertes accidentales caen definitivamente en el campo forense.
Las autopsias forenses modernas tienen varios objetivos:
Determinar la identidad del occiso
Determinar la causa de muerte
Determinar la manera en que falleció
Determinar el mecanismo (o modo) de la muerte
Determinar la hora de la muerte
Causa, mecanismo y determinación de la forma de la muerte pueden, conjuntamente, sugerir
como un crimen o accidente puede haber ocurrido.
La hora de la muerte de una víctima de un choque de vehículos puede ser precisada hasta
por segundos, pero otros estimados de la hora de la muerte pueden abarcar un período de
semanas y aún considerarse significativa.
Los contenidos del estómago, pueden ayudar a determinar la hora de la muerte y vincular a
víctimas y lugares en particular; no obstante se ocupan y se envían al laboratorio, aunque se
puedan determinar algunos elementos sobre los contenidos con el examen visual.
La presencia de cualquier droga, o la sospecha que pueden encontrarse en el estómago o
intestinos, requiere que se realicen estudios toxicológicos sobre los contenidos así como de
la sangre y la orina.
148
Las diferencias en concentración a través del cuerpo ayudan a puntualizar cuando se
tomaron drogas y si su ingestión era habitual. Además, si las drogas no han tenido tiempo de
dispersarse, puede ayudar a fijar la hora de la muerte.
Cada órgano, como el hígado, el bazo y el páncreas pueden ser seccionados para estudios
de histología y patología.
Heridas serias o golpeaduras pueden ser indicativas de trauma provocado por fuerza bruta.
Heridas penetrantes pueden medirse y valorada para observar el ángulo de entrada y salida.
Cuando los órganos (incluidas las glándulas adrenalinas y los riñones) son removidos, la
próxima sección de la espina dorsal también puede ser examinada, si fuere apropiado.
Cada órgano es pesado y examinado individualmente.
Una muestra del hígado se toma rutinariamente.
El fluido de la vejiga es recuperado para análisis de drogas.
En las mujeres, los órganos reproductivos son examinados por señales de embarazo,
interferencia sexual, y en casos de identidad, evidencia de embarazo previo, nacimientos o
abortos.
Si aparece semen en el examen de la genitalia, es por supuesto documentado.
El trayecto de la herida de un cuchillo u otro objeto a través de hueso o cartílago puede
contener el equivalente de marcas de herramientas.
La segunda parte del examen interno se dirige sobre la cabeza. Lo primero a ser examinado
son las peculiaridades en los ojos y parpados. Muestras del vítreo (fluido del ojo) puede ser
aspirado y enviado al laboratorio. Las hemorragias de los ojos y parpados son registradas
puesto que pueden indicar interrupción en la circulación a la cabeza. El ahorcamiento o la
estrangulación pueden ser causantes, pero también ha aparecido en casos donde ninguno
de éstos fue registrado.
En el informe de una autopsia forense se describe todos los resultados, pasos dados para
responder cualesquiera preguntas a partir de los resultados, y finalmente la opinión del
médico forense sobre causa, método y manera de la muerte. En algunos casos, esta última
puede dejarse como “Pendiente,” pero la causa de muerte debe ser conocida. A partir de
este informe, se documenta el certificado de muerte.
8) Elaboración de versiones sobre las causas y condiciones del hecho
Para realizar adecuadamente cualquier investigación es necesario obtener puntos de partida
lógicos que conlleven a un desarrollo exhaustivo, meticuloso y con calidad; así como lograr
un término exitoso del proceso investigativo en cuestión; para lo cual es imprescindible que
el Instructor o investigador criminalista prevea todas las variantes lógicas posibles en
relación con lo ocurrido, sobre la base de los datos reales, objetivos y concretos, de manera
que pueda dar respuesta y aclarar las interrogantes que surjan sobre el caso, utilizando con
este fin las posibilidades y recursos científicos – técnicos, tácticos y metodológicos de la
149
investigación.
Esto solo puede lograrse elaborando correctamente las versiones que servirán de guía, una
vez establecido el hecho, para la cabal organización y ejecución de todas las acciones.
Versiones: Son suposiciones relacionadas con el contenido de las causas de los delitos y
debe ajustarse y ser coherente con la información plenamente establecida mediante el
conocimiento del hecho y las relaciones determinadas, con base en datos y tengan
conexión con otros hechos, y nos sirven de referencia desde el inicio de la investigación.
El ejercicio de su formulación debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen en
perjuicios, sentimientos o intereses personales de los investigadores. Formuladas las
hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor
cantidad de información comprobable. Aquí se determinan cuáles requieren actividad de
investigación específica y cuáles se pueden descartar.
Hay que tener en cuenta que no solo se debe encaminar a demostrar la culpabilidad, sino
también la inocencia o la imposibilidad de acción de determinado sujeto.
La importancia de crear las versiones radica en que al encaminar nuestro trabajo en dos vías
diferentes sobre un mismo aspecto nos brinda la posibilidad de poder precisar y detallar
todas las variantes que puedan presentar. Hay que considerar tanto las circunstancias
positivas (cadáver, gran concentración de sangre en el propio lugar) o las circunstancias
negativas (ausencia de sangre en el lugar).
a) Elementos a tener en cuenta en la elaboración de las versiones:
1. Los integrantes de la Guardia Operativa, partiendo de las experiencias de trabajo,
desde el momento en que conozcan del hecho denunciado, la información inicial
sobre el delito, el lugar de ocurrencia, la víctima, el modus operandi y otros,
comenzaran a elaborar la versión o hipótesis antes de llegar al Lugar del Hecho
2. Se corroboran esas hipótesis o elaboran nuevas, como resultados de las entrevistas
previas (a las fuerzas que actuaron en la preservación, víctimas, testigos) y del
trabajo realizado en la Inspección del Lugar de los Hechos, las investigaciones por
los alrededores y el Trabajo Operativo Secreto.
3. Las Versiones NO constituyen elementos de pruebas.
4. Determinar la Versión General o cuántas halla, hasta quedarse con la versión real,
seguidamente se elaboraran las Versiones Particulares.
b) Clasificación de las versiones:
Versiones Generales: Son suposiciones generales que sobre el hecho se formula el
que investiga (naturaleza original del hecho, calificación del delito). Dan respuesta a la
interrogante. ¿Qué ha sucedido? Donde el investigador presupone las eventualidad
de un robo o robo simulado, un homicidio o un suicidio, etc.
150
Versiones Particulares: Son las suposiciones que se derivan de las generales y que
al igual que estas surgen o toman cuerpo como resultado lógico de la concatenación
de los elementos de juicio que el investigador va obteniendo de las pesquisas a
realizar. Buscan darle respuesta a las interrogantes que constituyen las 7 llaves
romanas o de oro ya que desde la época de los romanos lo utilizaban para dar
respuestas a los hechos judiciales:
El análisis y desarrollo de cada versión, se realiza teniendo en cuenta estas cuestiones en
cuatro direcciones.
Circunstancias positivas: Aquellos elementos u ocurrencias de carácter objetivo que
reafirman la hipótesis formulada, que sustentan una versión de forma inobjetable,
categórica, afirmativa.
Negativas: Son aquellas que contradicen el orden lógico del hecho que investigamos,
es decir, la versión. La Inspección del Lugar de los Hechos es la fuente idónea para
detectar estas circunstancias.
Necesarias: Cuando una determinada acción posee un efecto único (Son elementos o
indicios como resultado de una acción).
Posibles: Carecen de la evidencia requerida ante un reflejo determinado o por el
contrario posee varios reflejos o efectos que imposibilitan la aseveración de uno en
particular.
c) Discusión de las versiones.-No es suficiente el crear las versiones o formularlas, sino
que hay que analizarla, debe ser realizado teniendo en cuenta la composición jurídica del
delito.
El delito consta de tres cuestiones a analizar y que son:
El Objeto.
¿Qué ha sucedido?
¿A quién o a que sucedió?
El Sujeto
¿Quién ha cometido el delito?
¿Qué responsabilidad tiene el que cometió el delito?
La Causa, que presenta a su vez un lado objetivo y otro subjetivo.
¿De qué modo se cometió el delito?
¿Cuándo y dónde?
¿Con qué fin se cometió el delito?
151
Los métodos tácticos exigen que obligatoriamente se comprueben todas las versiones
Las versiones que se elaboran deben ser comprobadas simultáneamente y no una
después de otra. De no hacerse así se corre el riesgo de perder tiempo al elegir una
dirección que no resulte ser la más correcta.
Durante la comprobación hay que ser autocrítico y resolver todas las contradicciones
que existan. No debe confiarse de modo absoluto en una sola versión. Todas deben
ser comprobadas.
Ponerle mucha atención a las preguntas que se deriven de cualquier versión.
Es obvio, que con el desarrollo y control de las versiones obtendremos un material inicial que
nos permitirá la realización y confección de una planificación idónea y certera de todos los
pasos a seguir y de las circunstancias a aclarar en el proceso investigativo.
9) Análisis, desarrollo, discusión y verificación de las versiones del hecho
Todas las versiones elaboradas se comprobarán por parte del Instructor o el investigador
criminalista y los otros factores que intervienen en la investigación a través de diferentes
vías, como las fuentes de comprobaciones; se recomienda priorizar aquellas diligencias que
proporcionen resultados de las cuales dependan por completo una o varias versiones.
Un ejemplo de fuente de comprobación son: análisis de la correspondencia, documentos
personales, agendas, libretas de teléfonos, etc.
Es importante y de absoluta necesidad la determinación y búsqueda de los instrumentos o
medios empleados para perpetrar el delito, ya que nos puede indicar con efectividad las
posibles personas que con mayor probabilidad pueden haberlo utilizado.
a) Planeación de la investigación criminal.
A partir de las versiones que el grupo investigación criminal ha definido, se desarrolla el plan
de investigación en el que se establece cuáles son las preguntas a las que se les está
buscando respuesta. Esto significa que en el conjunto de información se identifican los
vacíos que existen, en la manera que van a obtener y los datos que la complementan.
También se debe establecer que actividades se adelantarán, quién lo van a hacer y con qué
recursos se cuenta. Es importante tener presente en la planeación, en que tiempo se va a
ejecutar y organizar con mucho cuidado la información que constantemente se está
recibiendo.
b) Recopilación y obtención de la información:
Es el procedimiento mediante el cual el investigador utilizando diferentes métodos, acude a
las fuentes para obtener la información que requiere y resolver el caso que investiga. Varía
sustancialmente, pues ello depende de si la obtención se realiza como verificación o
investigación, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones, para el investigador
por los amparos de reserva que tienen algunos tipos de información.
152
El instructor o investigador criminalista debe organizar y dirigir la elaboración de los planes
de trabajo para cada versión.
10) Elaboración del plan de investigación
A partir de las versiones que se hayan establecido y demás resultados de la investigación
inicial, el Instructor Penal o el Investigador Criminalista elabora el Plan de Trabajo Conjunto
de la investigación, en el cual se precisan las tareas encaminadas a obtener elementos de
prueba sobre las circunstancias y autoría del hecho de manera que permitan comprobar las
versiones investigativas, plasmando los responsables y las fechas de cumplimiento de cada
una de las acciones a ejecutar.
Al valorar la elaboración del Plan de investigación se tiene en cuenta:
Plan general, de cada acción de instrucción
Plan de acciones
Plan de medidas conjuntas
En cualquier actividad humana, inclusive en la investigación, en su periodo inicial se plantea
la necesidad de una finalidad, que para ser alcanzada, conlleva un proceso de trabajo cuyo
fundamento es la organización de las actividades que se va de realizar. A esto llamaremos
"planificación".
La "planificación criminalista" es la acción mediante la cual el Investigador coordina los datos
que posee y determina la elaboración de medidas y los medios a utilizar, dirigidos a la
comprobación de las versiones y circunstancias del hecho, lográndose con ello encaminar el
trabajo, permitiendo, por el orden y disciplina que imprime a la labor, que esta se realice en
forma rápida y efectiva, evitando la pérdida de tiempo y esfuerzos innecesarios y
posibilitando además el control del trabajo por el propio Investigador y sus superiores.
Con la ayuda de la planificación se hace posible:
a) La utilización efectiva de las posibilidades de los órganos policiales, tales como:
Fuentes del Trabajo Comunitario, de Descubrimiento Masivo, y de otros órganos del
Trabajo Operativo Secreto, y sus sistemas de trabajo.
b) La coordinación del trabajo entre más de un Investigador y sus acciones.
c) La utilización adecuada de la táctica criminalista y sus posibilidades.
d) La obtención de ayuda de los especialistas.
e) La obtención de ayuda de la sociedad, y de las organizaciones políticas y de masas
tales como PCC, UJC, CDR, FMC, ACRC, etc.
f) El aprovechamiento objetivo del tiempo de la investigación, así como la determinación
de la duración aproximada de la realización de algunas acciones.
g) La eliminación de gastos innecesarios.
153
Para que resulte efectiva, la planificación ha de estar compuesta por los siguientes
elementos:
a) Análisis de todos los datos que el investigador posee
b) Las versiones a comprobar.
c) Todas las tareas necesarias encaminadas a resolver y verificar las problemáticas
planteadas ante el investigador.
d) Confección del plan por escrito.
El investigador dentro del círculo de cuestiones que debe resolver en el proceso de cada
investigación deberán considerar la aclaración exhaustiva de:
El acontecimiento
Las circunstancias.
La culpabilidad.
Los motivos
La pérdida (moral y material)
Las circunstancias agravantes y atenuantes.
La circunstancies que contribuyeron a la realización del delito
En la planificación de la investigación podemos considerar que esencialmente existen tres
tipos de planes; estos son:
1. El Plan General: Consiste en la organización de la investigación completa, desde su
inicio hasta el final, y que en su confección abarca:
a) Realización de las distintas acciones investigativas y de instrucción.
b) Realización de medidas del Trabajo Operativo Secreto.
c) La resolución de otras necesidades como: solicitud de peritaje, coordinaciones
con otros organismos, y otras acciones similares.
2. Plan de acción de instrucción separado: Con independencia a que la realización de
determinada acción se refleje en el plan general, se debe elaborar un plan detallado y
aparte de éste.
3. El plan de acciones y medidas conjuntas: Derivado también del plan general y será
confeccionado de forma tal que no queden detalles sin considerar; en éste
aparecerán, de forma clara y precisa, las distintas actividades a desarrollar.
Otro importante elemento de la planificación lo constituye la confección por escrito del Plan
de Trabajo del Investigador, donde se debe contemplar la solución a todas las variantes que
se presentan en el caso. Este plan no es estático, ya que sufre variación de acuerdo con las
nuevas circunstancias que van surgiendo.
154
Para garantizar la eficacia de la planificación se realizará de acuerdo con las siguientes
reglas.
a) La Planificación debe ser concreta. Tener en cuenta las particularidades específicas
de cada hecho, con el fin de descubrir las circunstancias agravantes y atenuantes. No
es posible elaborar un plan único para delitos, diferentes aun cuando sean parecidos.
b) El plan debe ser dinámico: Cada dato, nueva versión y cambio de situación hacen
que se introduzcan nuevas cuestiones en el Plan, y este sufrirá variaciones acorde
con los elementos que van surgiendo.
c) Debe estar presente el carácter científico de la planificación. Cuando realizamos
la planificación debemos tener en cuenta las posibilidades de la ciencia Criminalística
y otras que pudieran requerirse.
d) Tiene que estar basada en las regulaciones vigentes, sin contradecirlas. Por
ejemplo, un registro tiene que realizarse de acuerdo con las exigencias establecidas.
e) Deben estar incluidas las investigaciones sobre personas sospechosas. También
se investigarán aquellos testigos que ofrezcan interés especial al Investigador.
f) Tomar en consideración las entrevistas con las fuentes de información.
g) Contemplar la posible utilización del reclutamiento, acercamiento u otras medidas de
carácter secreto que sean necesarias.
h) Reflejar el empleo de los registros policiales u otros registros.
i) El Plan debe ser sencillo y objetivo, e incluir con claridad los plazos de cumplimiento
de cada actividad y su responsable.
155
CAPÍTULO 9.- CONTINUIDAD INVESTIGATIVA
De nada vale un trabajo con calidad en el lugar de los hechos si no logramos materializarlo
luego con la identificación del autor. La Criminalística Cubana tiene concepto propio sobre
el seguimiento a los hechos pendientes, adoptando una posición ofensiva, tomando como
base el pensamiento operativo y científico, combina los resultados obtenidos en la
inspección ocular con las posibilidades que nos brindan los registros criminalísticos y
policiacos, interpretar los resultados y actuar coordinadamente dentro del sistema de la
investigación criminal.
La continuidad investigativa es la etapa del proceso de investigación criminal que prosigue a
las acciones investigativas primarias, que incluye el conjunto de acciones investigativa
criminalísticas, operativas y de instrucción que se realizan para materializar el cumplimiento
del plan elaborado dirigido a esclarecer los hechos, con el fin de obtener, legalizar y
documentar los elementos de prueba y substanciar la Denuncias, Expedientes Investigativos
o Expedientes de Fase Preparatoria, que conlleve a la determinación del autor (es) o con la
obtención de nuevas informaciones que impliquen desestimar algunas o todas las versiones
establecidas y plantearnos nuevas hipótesis, avanzando progresivamente, repitiendo el ciclo,
hasta llegar al autor (es) o agotar las posibilidades investigativas, lo que implicaría el archivo
provisional del expediente investigativo.
De no haberse determinado el autor (es) del hecho delictivo en la primera fase de la
investigación, se preparará un resumen con los resultados que se obtengan de todas las
acciones realizadas en el primer ataque, entrando así a una segunda fase, que le llamamos
continuidad a la investigación inicial hasta el esclarecimiento.
La continuidad investigativa se desarrolla por los integrantes del Equipo de Investigación, a
fin de analizar el estado del proceso, precisar el cumplimiento del plan de trabajo y adoptar
medidas particulares y generales de acuerdo con el hecho, los medios que se utilizarán, y las
fuerzas necesarias para su ejecución, así como las responsabilidades y período de
cumplimiento, y otras decisiones dirigidas al esclarecimiento del hecho delictivo, mediante el
intercambio, la coordinación, ejecución y análisis conjuntos permanentes de los resultados de
las acciones investigativas, de instrucción penal, periciales y operativas.
El objetivo de la continuidad investigativa, El Jefe de Grupo que realiza la investigación dirige
las acciones a:
El análisis colegiado de todas las informaciones recibidas hasta el momento.
Aplicar los métodos de organización científica del trabajo.
Ejecutar y controlar el cumplimiento de todas las tareas planificadas
Mantener actualizada la documentación del caso.
156
Periódicamente reitera las valoraciones sucesivas y sistemáticas del caso y las nuevas
informaciones surgidas, que permiten dirigir la evaluación de las versiones para desactivar
las que perdieron vigencia e incorporar nuevas o mantener las que no perdieron vigencia,
elaborando nuevos planes de trabajo, los que se ejecutan y controla su cumplimiento.
La eficacia en la organización, dirección y control de esta fase ha permitido que muchos
casos investigados se resolvieran felizmente cuando el grupo encargado de la investigación
ha logrado cohesión y constancia de las acciones realizadas
Las diligencias investigativas, acciones de instrucción y medidas operativas que se ejecutan
en la Continuidad Investigativa, no excluye que muchas de ellas pudieran haber sido
practicadas en el desarrollo del Primer Ataque; estas pueden repetirse, sólo que su ejecución
y desarrollo en esta fase será sobre la base de los conocimientos lógicos y objetivos
adquiridos como resultado del proceso de trabajo en el Primer Ataque y que por no tener
ahora ese carácter urgente, podrán y deberán ser planificadas y dirigidas a dar respuesta a
todas aquellas interrogantes por esclarecer.
Objetivos de la Continuidad Investigativa en cualquier nivel
Analizar en equipo el estado del proceso.
Precisar el cumplimiento del plan de trabajo.
Adoptar medidas particulares y generales de acuerdo con el hecho, los medios que se
utilizarán, y las fuerzas necesarias para su ejecución, así como las responsabilidades,
período de cumplimiento, y otras decisiones dirigidas al esclarecimiento del hecho
delictivo.
Con el fin de mantener el seguimiento al hecho y la participación en los diferentes eventos
que para su esclarecimiento se realiza periódicamente el perito, debe integrarse al equipo de
trabajo que se conformara para el seguimiento a las acciones posteriores del primer ataque,
cumpliendo las siguientes misiones:
1. Resultado del trabajo de la búsqueda de las huellas ocupadas en los registros
criminalísticos.
2. Tramitación de información contenida en los partes previos que emiten los
laboratorios, con los resultados de los análisis practicados a los elementos que fueron
remitidos.
3. Seguimiento a los resultados obtenidos con las huellas ocupadas,
4. Participación en los debates sobre el hecho en el Puesto de Mando para proponer
acciones sobre la base de los elementos de interés que puedan surgir y contribuir a la
calidad de estos eventos.
5. Organizar y ejecutar conforme a las metodologías la toma del módulo Criminalístico a
los sospechosos, a partir de las decisiones tomadas en el Puesto de Mando.
157
6. Buscar en los registros, Intranet e Internet información útil para ampliar la calidad de
las determinaciones criminalística y las acciones operativas (referencia sobre hechos
similares, objetos para realizar tablas de búsquedas o presentaciones para el
reconocimiento entre otras).
7. Participar en otras acciones de instrucción (Registros, presentación para el
reconocimiento, reconstrucción, reinspección y ubicación operativa).
8. Realizar estudios de referencia para vincular el potencial delictivo con el hecho que se
investiga apoyándose en las posibilidades de los registros policiales de la
especialidad, el control al potencial delictivo y el estudio de la situación operativa.
9. Elaborar el Dictamen Técnico ilustrado del lugar del hecho, fototabla ilustrativas, tablas
de búsqueda, estudios didácticos referentes al mecanismo de formación de los
indicios, así como dictámenes periciales que esclarezcan de forma positiva el
resultado del trabajo técnico Criminalístico del perito que pueda contribuir a orientar el
curso de la investigación.
1) Elaboración de croquis, fototablas y edición de videos
El análisis de estos aspectos reviste gran importancia a la valiosa información que se le
suministra a la investigación. Entre ellas se tienen las siguientes:
Realizar la fijación del lugar del hecho por medio de planos, croquis y dibujos.
Efectuar el diseño manual y técnico de las características del lugar, sitio y otros
elementos encontrados en el lugar de los hechos.
Proyectar en otras dimensiones las trayectorias de proyectiles (según el caso).
Interpretar con un diseño a escala los objetos incriminados.
Elaborar reproducciones de objetos y otras especies materiales del delito, con base en
las descripciones de testigos.
Figuras 9.1 y 9.2.- En la actualidad los croquis del lugar del hecho se realizan a
través de los programas de computación que existen para estos fines;
obteniéndose mejor descripción, calidad en la ubicación y características de la
edificación o área en que se desarrolló el hecho.
158
El croquis del lugar de los hechos es un dibujo a mano alzada que recoge de forma detallada
todos los elementos que estaban en el área del delito, donde se ubicaran las huellas e
indicios que se encontraron y todos las circunstancias que se determinaron sobre los objetos
que existían en el recinto o lugar, se confecciona sin escalas de referencia y que servirá para
la elaboración del plano, que se ejecutara fuera de la escena, que posee un mayor rigor y
presentación al realizarse mediante un programa de computación a escala el lugar del delito.
Este plano se adjunta al informe del lugar del hecho que se confecciona por el perito; en
ambos tenemos la necesidad de efectuar medidas exactas de la ubicación de las huellas e
indicios, mostrar la disposición, orientación y relación entre el lugar y los elementos de
pruebas, y que sirven de apoyo a las fotografías y para la confección del informe definitivo.
Podemos resumir que la planimetría se encarga de estudiar, evaluar y representar
gráficamente la forma y precisión con se encuentra cada uno de los diferentes elementos de
prueba encontrados en el sitio del delito, mediante el empleo de técnicas de medición que
darán vida al croquis inicial y posteriormente al plano final a escala, que aportará información
gráfica y brindará al Grupo de Investigación Criminal; el contorno, ubicación de muebles e
inmuebles, objetos y los elementos de prueba.
Referente a la elaboración de fototablas ilustrativas estas deben partir del principio que se
muestren las imágenes que ejemplifiquen el hecho que se investiga, de forma tal que una
persona que no asistió al lugar, al seguir el orden que se le dio pueda tener la representación
de cómo se desarrolló el caso, para lo cual se debe colocar las fotos siguiendo el principio de
la criminalística de lo general a lo particular, de forma tal que se comiencen con las de
orientación, revistas centrales y detalladas al final de las huellas e indicios que se tiene como
elementos de pruebas. El pie de grabado que se emplee para identificar cada foto debe
contener los elementos principales que se quieren demostrar y no hacer “un tratado” en cada
uno de ellos, recuerde que la fototabla es un medio que complementa el informe pericial.
En la actualidad la confección de las fototablas se están reduciendo en grado sumo, pues
con el empleo del informe ilustrado permite vincular las fotos a los elementos que de forma
escrita se redacta, lo cual posibilita reducir las explicaciones de determinado escenario u
objeto, al colocar su foto y de forma inversa ocurre con las fotos que el texto empleado como
explicación de su contenido no tiene que ser muy abarcador. Este tipo de informe tiene
mucha aceptación entre los instructores y el tribunal.
El empleo de los videos en las ilustraciones de los casos, es un medio eficaz ilustra la
escena del lugar en movimiento y debe seguirse el mismo principio que se planteó para el
caso de las fototablas, en los momentos en que se realice su edición.
2) Aplicación del “Visor del Lugar del Hecho” (VLS)
Para alcanzar una mayor organización respecto a todo lo recopilado en el Lugar del Hecho y
efectividad en el esclarecimiento de los delitos, es imprescindible documentar en cada hecho
las locaciones o entornos que le rodean, para ello, es necesario realizar una serie de
fotografías que van de lo general, (orientación y revista) hasta lo particular (centrales y
159
detalladas), enfocadas hacia aquellos elementos que son significativos para la investigación.
Estas fotografías son acompañadas por anotaciones que sirven para enriquecer la
descripción de la escena. También se puede realizar croquis o una vista en planta, que
ayuda a mostrar la disposición espacial de los elementos.
Cuando se tiene conocimiento de un delito, los peritos proceden a realizar la inspección del
Lugar del Hecho, como parte de esta se pueden tomar un conjunto de fotografías y realizar
un plano detallado del Lugar , logrando de esta forma una descripción, así como de los
objetos que se encuentren y todos los demás detalles .Esta acción aporta e ilustra en qué
condiciones o circunstancias se encontraba al personarse la guardia operativa, evitando así
la alteración de los elementos y posibilita ser mostrado posteriormente a otras autoridades o
en los análisis del caso.
La globalización tecnológica, privilegiada con medios y tecnología de punta, ha posibilitado
para el desarrollo de los resultados del trabajo en el Lugar del hecho del empleo de la
aplicación informática “Visualizador de Lugar del Hecho” (VLS), proyecto digital (desarrollado
en Cuba), que permite la conformación automática de una imagen panorámica con una
amplitud de visión de 360º, partiendo de una sola imagen o de un serie de tomas fotográficas
que guarden relación entre sí. Este software, además viene acompañado de un número de
opciones que posibilitan vincularlo a otras de carácter ilustrativo para el caso.
Dicha aplicación permite ser utilizada como una forma muy interactiva de ilustrar un
caso, posibilita que otras personas con interés a través de la navegación por todo el
panorama creado, conozcan del trabajo desarrollado y los elementos que fueron hallados en
la forma y lugar que se encontraron.
El visualizador para su desempeño utiliza imágenes o fotografías digitales, que son la
columna vertebral del programa.
Anterior a la aparición del Visualizador del Lugar del Hecho , en nuestro país, para lograr
ilustrar una escena, se realizaba una secuencia de toma fotográfica del Lugar del Suceso y
mediante su colocación yuxtapuesta sobre una pancarta informativa se mostraba lo
deseado, sin duda, un trabajo agotador. Posteriormente con la llegada de la era de las
cámaras digitales y los ordenadores informáticos, apoyándose en programas como
Photoshop pudieron unir las distintas fotografías tomadas, con mejores condiciones,
humanizándose la labor pericial, hasta la aparición del Software VLS 360º que brinda
numerosas posibilidades a todos los usuarios especialmente a los profesionales del Lugar
del Hecho
La aplicación VLS que permite crear imágenes panorámicas a partir de fotografías. Dichos
panoramas pueden ser vinculados a diferentes archivos, así como a información en otros
sistemas. Además, el usuario puede desplazar su vista libremente por ellos como si estuviera
situado en el centro de la escena.
El Visualizador del Lugar del Hecho o VLS 360º, se tuvo en cuenta de todos los parámetros
de exigencia de las maquinas disponibles, la calidad de los resultados y operatividad, que
160
fuese una herramienta de fácil utilización por cualquier usuario, especialmente por los peritos
El sistema cubano VLS está compuesto por dos aplicaciones principales.
El módulo Editor permite crear panoramas y gestionar su contenido. Crea y edita los
panoramas y su contenido. Exporta los proyectos .exe para que se vean con el visor.
El modulo visor muestra los panoramas creados en el editor, sin poder modificar su
contenido. Estos proyectos pueden ser exportados como archivos ejecutables para ver su
contenido con el programa Visor.
161
Figuras 9.2, 9.3, 9.4, 9.5, y 9.6.- Se aprecian las cuatro
imágenes que fueron tomadas del lugar del hecho y como
después de hacerle la aplicación del VLS, a 360 0 se
puede observar la panorámica que se formó, en la cual se
detallan todas las vías de acceso y lugares aledaños.
Figuras 9.7 y 9.8.- Se aprecia la importancia que posee para la aplicación del
VLS que se tome como referencia de forma adecuada el horizonte imaginario.
162
Características básicas del funcionamiento
Posibilita la creación automática de imágenes panorámicas. El usuario sólo debe
indicar las fotografías a usar, la proyección deseada y hacer correcto uso de sus
herramientas.
Brinda la posibilidad de elegir entre los soportes para la visión de los panoramas:
cilíndricos, esféricos y planos.
Que el soporte para panoramas cilíndricos ofrece un campo de visión inferior a 360º.
Permite la vinculación de diferentes archivos a un punto del panorama, conocido
como punto de información o interés. Estos archivos pueden ser imágenes,
documentos, archivos de audio, videos o hipervínculos.
Adicionalmente, se puede vincular estos puntos a información almacenada en
sistemas externos al programa. Ejemplo: SISDED, STOPCRIM, SUIN.
Concibe la navegación de un panorama a otro, mediante puntos de navegación.
Facilita la representación de distancias en la imagen panorámica entre puntos de
interés para la investigación.
Vincula un conjunto de panoramas a un croquis 3D o 2D. Esto permite conocer en
todo momento qué región del panorama se corresponde con cada sección del
croquis.
Para la obtención de las fotografías se debe seguir lo siguiente:
Usar un trípode para tomar cada una de las imágenes
Garantizar 1/3 de solapamiento entre fotos consecutivas
Exposición similar en cada foto
Para mayor campo visión vertical, tomar las fotos de modo retrato (cámara de lado)
Cantidad de fotos para 360 0 (9 aproximadamente con distancia focal igual a 30 mm
163
Figura 9.10. Pantalla que se forma
con la aplicación del VLS, que permite
realizar la navegación por toda el área
que se filmó, las mediciones de los
espacios u objetos, así como detallar
como punto de información las huellas
e indicios que fueron detectados
durante la inspección.
164
La Tabla de Búsqueda será el conjunto de fotografías que son colocadas en determinado
orden, con una descripción, lo más detallada posible, al pie de cada foto. En la carátula de
dicha Tabla se recogerán datos esenciales que identifiquen el hecho que se investiga. A
diferencia de su homóloga la Fototabla Ilustrativa no llevara firma de quien la confecciona y
se podrán colocar tantas fotos como sean necesarias.
El orden de colocación de las fotografías pude ser variado y sin orden lógico, no olvidar que
el tamaño no deberá ser muy grande, ya que cada imagen llevara una descripción, y este
tipo de documento formara parte del módulo de trabajo de los órganos operativo e instrucción
y en estos primeros la prontitud y la ligereza forma parte del trabajo.
4) Confección de Retratos Hablados
Mediante la confección del Retrato Hablado se puede establecer la fisonomía de las
personas mediante el empleo de métodos y técnica, con el fin de reconocer, identificar y
ubicar a las personas. Representa un complejo sistema de recopilación, fijación, clasificación
e investigación de rasgos y manifestaciones exteriores de las personas que se realiza a
través de la apreciación que se pudo captar, en ocasiones en muy breve instante de tiempo.
El fundamento del Retrato Hablado, parte de las formas anatómicas de las personas, desde
su nacimiento y en la adquisición de una serie de rasgos propios, que aún, cuando se
encuentre cierto parecido entre una y otra, en su morfología son diferentes, asegurando así
una total identificación, a partir del principio de la identificación criminalística.
Este principio establece la forma de caracterizar las partes del cuerpo por separado,
regulando así los conceptos de magnitud, posición, forma, color, de modo que exista un
sistema estándar para el conocimiento general y no resulten regulaciones aisladas del que
efectúa la observación, lo que originaría distorsiones que al final imposibilita la
correspondencia entre la descripción y el resultado del retrato.
a) Técnicas para la confección del Retrato Hablado
Técnica de Dibujo
Artístico
Técnico.
Anatómico.
Técnica computarizada- Cuando para la confección de retratos se emplean software de
procesamiento de imágenes.
El fundamento para la elaboración de los retratos tiene un fuerte componente psico-
fisiológico incluso mucho mayor que el componente inicialmente plástico e informático,
debido a que la información que resultará graficada o finalmente retratada depende de la
percepción del testigo, la calidad de su visión y factores externos e influencias psicológicas
La memorización de la imagen percibida y de sus características generales y particulares,
depende del nivel de comprensión que el testigo logre a partir de su cognición de lo visto y de
165
su experiencia vital, pero además de la sanidad de su cerebro, ya que esta información se
“guarda” en forma de impulsos electromagnéticos que se mueven a lo largo de su corteza
cerebral y se depositan en diferentes “espacios”
El recuerdo aparece libremente y en forma desordenada en la memoria retrospectiva de
quién la dicta, por lo tanto, el especialista debe ordenar y sistematizar como corresponde
todos estos datos que le serán de vital importancia para lograr un buen Retrato Hablado
La reproducción de lo que logra recordarse, que a su vez será la habilidad y capacidad del
testigo para recordar y reproducir, pues con independencia de que un sujeto pueda tener un
extraordinario sentido de la vista, si no dispone de la suficiente cultura del idioma, no podrá
transmitir todo lo visto al investigador.
Por ello es importante en el lugar del hecho tratar de realizar una exploración superficial de
los elementos que recuerda la víctima o el testigo, sobre la persona que pudo apreciar
cometiendo el delito; en esta acción no se debe profundizar en los detalles, pues puede influir
en que el momento de realizar el Retrato Hablado se tergiverse, o piense que declaro una
cuestión la cual trate de mantenerse. La realización del Retrato Hablado debe ejecutarse en
el menor tiempo posible por parte de los especialistas, con el fin de que no se borren los
recuerdos o sean influenciados por elementos ajenos. Recuerde que la persona que se va a
someter a la descripción del posible autor, lo pudo observar en una fracción muy pequeña de
tiempo, que se realizó en condiciones anormales de agitación y sobre todo de temor o
impuesto por una acción que no es frecuente que la realice habitualmente.
Dentro de las cuestiones que se deben tratar de precisar con la persona que realiza el
Retrato Hablado, se encuentra sus señas, cicatrices y en que parte del cuerpo la poseía,
constituyen una de las principales particularidades que contribuyen a una mejor
individualización del sujeto sospechoso, además se debe precisar elementos como su
estatura, modo de caminar, posible defectos físicos que poseía, tipo de vestuario que
llevaba, ya que todo ello permite conformar un criterio sobre la persona que se debe buscar.
En síntesis, un buen especialista, debe tratar de conseguir la mayor información posible del
testigo y prestarle toda la atención a los detalles que aisladamente no significan nada, pero
que en conjunto, aportan elementos importantísimos para la rápida individualización y
posterior identificación del delincuente y contribuir al esclarecimiento del hecho.
El Retrato Hablado es una aproximación y no una demostración de la identidad de un sujeto.
Por ello a través del mismo se realiza un reconocimiento de sujetos semejantes a los
descriptos por el testigo, conducente a la reducción del círculo de sospechosos.
5) Los partes operativos
Son documentos operativos entregados por los Laboratorios y otras especialidades que
tienen como objetivo brindar de manera expedita información sobre las huellas, indicios,
resultados de las informaciones operativas, análisis de las entrevistas e interrogatorios y
otras acciones de instrucción de interés para todos los factores de la investigación, cumplirán
los siguientes requisitos.
166
Cada especialidad brindará el parte siguiendo un número consecutivo para cada caso.
La entrega se realiza de forma periódica de acuerdo a la complejidad de los análisis.
Su contenido será.
Fecha de confección
Referencias Generales del Caso: Delito, Número de la Salida Operativa, Denuncia,
Número de Caso, Expediente de Fase Preparatoria y Registro de Salida de la
Solicitud.
Órgano Solicitante, Nombres y Apellidos del Oficial actuante.
Nombre de la especialidad
Número del parte
Determinaciones realizadas
Resultados pendientes
Firma del funcionario ejecutor
Aprobación del jefe inmediato superior.
Los partes operativos y especiales que se confeccionen con los resultados que aporte la
Técnica Criminalística durante el proceso investigativo se ajustarán a los Requerimientos
informativos analíticos establecidos y ajustados a la Instrucción 2/2014 del Jefe Dirección
General de Investigaciones Criminales y Operaciones (DGICO), a la vez que se cumplirán las
precisiones sobre la dirección, seguimiento y tratamiento informativo a la peritación de los
hechos, investigativos o de los Expedientes de Fase Preparatoria (EFP) de alta prioridad.
6) Elaboración del dictamen pericial del Lugar del Hecho
Sin embargo el desarrollo científico tecnológico de la Criminalística ha dejado muy atrás a las
formulaciones de nuestra Ley de Procedimiento Penal y se impone la necesidad de un
documento que contenga no sólo las descripciones de lo acontecido a los ojos de la pericia,
si no también que sea capaz de erigir a categoría de prueba para el proceso las
determinaciones que en las propias condiciones del Lugar del Hecho realiza el perito
mediante el acercamiento cada día mayor de las posibilidades investigativas de los
laboratorios al Lugar del Hecho.
Conforme a lo que establecen las legislaciones procesales de la mayoría de los países, el
Acta de Inspección del Lugar del Hecho es el documento legal, procesalmente establecido
para recoger la descripción pormenorizada del Lugar del Hecho, así como de los
procedimientos de investigación empleados y huellas detectadas
El Dictamen Pericial del Lugar del Hecho, no pretende en ningún modo sustituir, doblar o
limitar el impacto jurídico del Acta de Inspección que elaboran los órganos de instrucción,
sino más bien complementarlo; nos queda bien claro que el Acta de Inspección del Lugar del
Hecho es además, la “inscripción de nacimiento” de los elementos de pruebas, que en el
167
ulterior curso del proceso esclarecerán el hecho o identificaran a los malhechores y esta
cualidad única establecida en ley, no podrá suplirla ningún otro documento, sin embargo, la
citada acta no tienen cabida un conjunto de análisis, determinaciones y debates de carácter
técnico, que están presentes durante la ejecución de la Inspección del Lugar del Hecho y que
son de vital importancia para el proceso penal.
Por ello y sin suplir el Acta de Inspección del Lugar del Hecho, la vía idónea para expresarlas
y que su contenido se erija en elemento de prueba del proceso en cuestión
El Dictamen Pericial es el documento que contiene el criterio técnico de los peritos
actuantes, basado en el análisis del mecanismo de formación de las huellas y la información
que aportan el resto de los indicios y la dinámica del hecho que con la debida redacción y
fundamentación científica, recogerá los argumentos del Grupo de Criminalística actuante,
con un lenguaje asequible para los operadores de la Criminalística.
La descripción de las huellas en el cuerpo del informe se realiza conforme a la metodología y
deberá especificarse el destino de cada elemento.
Las determinaciones que puede realizar el perito en el lugar de los hechos son, establecer la
dinámica del delito, características de los autores, los elementos y medios empleados para
cometer el delito, diagnóstico de las huellas ocupadas, descartes de las huellas dérmicas, de
calzado y transporte, resultado de la aplicación de los reactivos de orientación, en el caso de
los delitos del tránsito además de la dinámica, ángulo de impacto, velocidad aproximada,
zona de colisión y otras.
El dictamen pericial puede presentarse en dos variantes, la primera será el informe
acompañado de la fototabla y la otra el informe ilustrado
Dictamen Pericial Criminalístico, debe contener:
1. Una primera parte introductoria que indique los motivos que conllevaron a la peritación
del Lugar del Hecho, quién y en qué condiciones la efectúa, cuándo y dónde.
2. Una segunda parte descriptiva e investigativa, donde:
Se describan cada uno de los procedimientos de búsqueda, detección y fijación
de huellas implementados.
Cuáles fueron sus resultados.
La correcta valoración de las huellas obtenidas.
Interpretación pericial en el contexto del Lugar del Hecho e interrelacionándolas
con otras huellas e indicios.
El resultado de los descartes efectuados.
Los cotejos si llegaran a tener lugar.
Los diagnósticos y versiones periciales.
168
Lo anterior debe ocurrir en el espacio de tiempo procesal que hemos denominado “Primer
Ataque”.
3. Una tercera etapa conclusiva, donde se enunciarán cada una de las determinaciones
periciales a las que arribara el perito durante su investigación del Lugar del Hecho y
de cada uno de los objetos y/o sujetos que formaron parte o interactuaron con él
durante la comisión del delito.
7) Explotación de los registros de huellas e impresiones
Cuando las huellas dérmicas que fueron levantadas en el lugar del hecho, no pertenecen a
ninguno de los moradores o personas que frecuentaban el sitio, son enviadas hacia la
especialidad de Dermatoscopía, en donde se introducen en los sistemas de registros
automatizados de huellas e impresiones que existen; lo que después del proceso de trabajo
que conlleva, se introducen para buscar si la persona que dejo esa huella se encuentra en el
registro y por lo tanto se procede a su identificación.
Desde el punto de vista de la técnica criminalística debemos especificar que no se identifican
autores sino personas que deberán a partir de ese momento ser investigadas y procesadas
debidamente para probar o no su participación en el hecho que se investiga.
Por lo tanto en nuestro caso de no resultar positiva la búsqueda la huella, queda en el
sistema y comienza sistemáticamente a ser analizada para verificar si coincide con alguna
persona.
a) Sistemas Automatizados de Identificación de Huellas Dactilares
Los sistemas automatizados de identificación de huellas dactilares representan el más
grande avance en la tecnología de identificación de huellas dactilares. Anteriormente la
capacidad para comparar una huella latente descubierta en el Lugar del Hecho con una base
de datos de huellas dactilares era una labor muy fatigosa y que pudiera llegarse a resultados
negativos por el número tan alto de huellas e impresiones a comparar.
Actualmente registrar una base de datos de varios millones de huellas contra una simple
huella latente, es un suceso cotidiano. Mucho más asombroso, la búsqueda de las huellas
en los archivos en una base de datos del CUBAFIS solamente lleva unos minutos.
169
Figura 9.12.- El sistema CUBAfis Figura 9.13.- En la pantalla se obtienen
permite la búsqueda automatizada de las la huella investigada contra la impresión
huellas dérmicas obtenidas en el lugar que coincide en la base de datos del
del hecho contra la base de datos que sistema.
existen de impresiones de los
ciudadanos
170
c) Opciones de búsquedas que poseen los Sistemas
Huellas contra huellas
Huellas contra impresiones
Impresiones contra impresiones
Impresiones contra huellas
Búsqueda biográfica del potencial controlado
8) Obtención de muestras comparativas
El primer paso de esta etapa lo constituye la valoración del material indubitado y su
preparación para el proceso comparativo conforme a las metodologías particulares vigentes.
La valoración persigue la constatación de que tanto la huella como la muestra se traten de
objetos de una misma naturaleza y que existan el volumen y la calidad de características
generales y particulares requeridos para la investigación. La insuficiencia de estos es motivo
suficiente para que se interrumpa la investigación comparativa, hasta la obtención de nuevas
muestras o definitivamente, en caso de que resulte imposible la obtención de otras.
Después de tener definido las características, conformación y elementos que deben
componer los indicios o huellas que encontramos en el Lugar del Hecho, estos se le
comunica al instructor, investigador criminalista u oficial operativo a fin de que incluya en su
plan de investigación su búsqueda, para poder realizar la comparación correspondiente
Los más usuales son la comparación de las huellas dérmicas, pero no solo nos referimos a
ellas sino al conjunto de cuestiones que pueden estar presente en el hecho y que será
necesario poder ocuparlas como muestra comparativa para realizar los análisis
correspondiente en el Laboratorio y definir si son o no similares a las halladas en la escena
del delito, de ser positivo es un factor principal para encausar la investigación criminal en la
búsqueda de su autor.
9) Realización de cotejos o comparaciones
Para la realización de los cotejos se establece el conjunto de todas las características
generales y particulares del objeto de investigación, mediante el examen de todo su volumen,
además su mecanismo de formación y la presencia de elementos producidos durante el
intercambio con el objeto huello productor en el acto de su formación, a fin de aclarar el
origen de los elementos que conformarán el conjunto identificante.
En los peritajes identificativos, se realiza una valoración de la capacidad de identificar al
objeto huello productor a partir del complejo identificante conformado y su potencial
identificativo.
Mediante los métodos de confrontación, confluencia o superposición compara las
características particulares de un mismo tipo detectadas, a fin de establecer las coincidencias
y diferencias entre los conjuntos existentes en las huellas, indicios y las muestras
indubitadas. En todos los casos que se establezca o no una identidad, se apreciarán
171
valorativamente las coincidencias y diferencias, lo que permitirá posteriormente arribar a una
conclusión.
La comparación tiene que ser total y detallada, conforme al estado del arte de la disciplina
del conocimiento en cuestión y a las tecnologías instaladas. Se someterán a comparación no
sólo las características más sobresalientes o las de mayor valor cuantitativo, sino todas las
inicialmente establecidas durante la investigación por separado, independientemente de su
presunto valor cuantitativo y cualitativo, teniendo en cuenta que con frecuencia la
comparación de pequeñas o poco notables características particulares permite realizar una
acertada conclusión sobre la identidad.
Establecidos los conjuntos de coincidencias y diferencias, en ambos casos se encontrará y
fundamentará la explicación de su origen, conforme al mecanismo de formación de la huella
y la naturaleza de los objetos y/o sujetos huello productores y huello receptores, no existen
objetos iguales entre sí, son semejantes sólo a sí mismos, por ello entre los objetos y sus
reflejos (huellas y/o muestras) obligatoriamente tienen que existir diferencias expresadas en
un volumen razonable, que científicamente demostrado no contradicen una u otra conclusión
pericial.
10) Ejecución de peritajes a partir de las huellas e indicios ocupados en el Lugar del
Hecho, elementos de las víctimas y los presuntos autores
Luego de efectuado el trabajo de inspección del Lugar del Hecho, los indicios y huellas
ocupados son remitidos por parte del Instructor al Laboratorio de Criminalística, de acuerdo a
lo establecido en la cadena de guarda y custodia. También debe remitirse una solicitud de
peritaje, la cual será legible y contemplara todos los antecedentes necesarios para las
preguntas que se deben responder, el modo de ocupación de las huellas o indicios remitidos
y los demás aspectos que se establece que contenga este documento oficial.
En todos los casos, el peritaje es designado por el Investigador, el Instructor, el Fiscal y/o
el Juez, a fin de dar solución pericial a las problemáticas derivadas de la investigación
criminal y sus conclusiones constituyen una fuente de pruebas
172
Figura 9.15.- Las filmaciones detalladas
Figura 9.14.- En el laboratorio se puede se pueden realizar con el empleo de
realizar la comparación a través de los luces, a fin de obtener la calidad requerida
medios ópticos. y evitar las sombras que enmascaren las
diferentes huellas.
173
Por el orden de su ejecución:
Primarios: Cuando determinada investigación pericial se ejecuta por primera vez.
Complementarios: Cuando la conclusión primaria fue incompleta, no satisfizo del
todo las necesidades de la investigación criminal o hayan surgido nuevos elementos
de interés, que no fueron enfocados en el peritaje primario.
Reiterados: La necesidad de la práctica de este peritaje surge en los casos de:
En que el Investigador, Instructor, Fiscal o Juez dude de lo acertado de los
resultados de las conclusiones periciales o que estas contradigan los obtenidos
mediante la práctica de otras Acciones de Instrucción
Si la conclusión no está debidamente fundamentada o encierra contradicciones
Si se detectan violaciones de las normas de la Ley de Procedimiento Penal, o
las normas vigentes al respecto en el MININT
Si el solicitante considera que se utilizaron técnicas de investigación obsoletas
o desactualizadas, o que se violaron las metodologías establecidas.
Este peritaje se ejecuta a partir del dictamen primario y con las huellas y/o indicios
apreciados en este, por un perito cuya categoría pericial sea superior a la del que practicó la
investigación primaria; por un perito de una instancia superior; por una comisión de peritos o
por un consejo de expertos.
En estos casos, además de demostrar la nueva conclusión pericial, el o los peritos actuantes
están en la obligación de demostrar en qué y por qué se equivocaron los ejecutores del
peritaje primario, conforme a las metodologías periciales vigentes y al conocimiento
científico.
En dependencia del número de personas o ramas de la ciencia que participan
En dependencia de si en el peritaje participan dos o más expertos de una misma rama o no
de la ciencia, las artes, la técnica y la práctica, se clasifican en:
Común: Cuando participan un perito de una especialidad en investigaciones no
complejas. El cual concluye con una conclusión general firmada por el perito
participante. El peritaje final debe ser firmado por dos peritos, ya este último
fiscalizara los procedimientos y resultados emitidos por el primero.
De comisión: Cuando participan dos o más peritos de una misma especialidad en
investigaciones muy complejas o voluminosas. El elemento obligatorio de este tipo de
peritaje es la discusión del proceso investigativo y de las conclusiones entre todos los
miembros de la comisión y concluye con una conclusión general firmada por todos los
peritos participantes, salvo los casos en que no se logra un criterio común y cada
perito o el que discrepe de la opinión del resto, otorgará su conclusión por separado.
Integrales: Cuando para la solución de una interrogante o problema, se precisa la
participación de peritos de diferentes aspectos de la ciencia, las artes, la técnica y la
174
práctica, específicamente en aquellas cuestiones que se ubican en el límite entre dos
de estas esferas o en el acercamiento a las interrogantes del Lugar del Hecho o de
problemáticas situacionales y/o de diagnóstico. En estos casos, cada perito
investigará aquellos elementos que le competen, en dependencia de su esfera de
conocimiento y en correspondencia con ello dará respuestas independientes a cada
uno de los aspectos por él investigados, relacionándolas en lo posible con las
respuestas establecidas por el resto de los peritos participantes en la investigación.
Cuando en los peritajes integrales fuera necesaria la participación de alguno de
nuestros asesores y/o colaboradores, su criterio se citará en el dictamen del peritaje
correspondiente, al que se le anexará el documento inicialmente remitido por ellos.
En dependencia del conocimiento predominante
En la práctica de los peritajes criminalísticos, se clasifican conforme a las disciplinas
vigentes, que en nuestro caso particular se identifican con las disciplinas reconocidas por la
Escuela Cubana y no con las estructuras organizacionales que en determinado momento
pueda asumir el Sistema de la Técnica Criminalística cubana.
En dependencia del carácter de sus conclusiones.
Los peritajes pueden ser:
Identificativos: Cuando mediante la conclusión se realiza la identificación individual
de un objeto o sujeto a través de sus huellas o indicios extraídos del Lugar del Hecho
u obtenidos sobre un indicio, otro objeto portador investigado o en cualquier otra
circunstancia.
No identificativos, situacionales o de diagnóstico: Cuando la conclusión realiza
una identificación grupal o genérica, establece la presencia de un fenómeno o
sustenta determinadas versiones, dictaminando lo que pudo ocurrir a partir de la
investigación de las huellas o indicios y mediante la discusión científica de los
elementos estudiados.
b) Normas generales para la realización de los peritajes
El informe pericial es el documento que emitirán los peritos criminalistas para los instructores,
fiscales y tribunales, con vistas a la legalización de los peritajes criminalísticos, con
independencia de que la solicitud se haya recibido por la vía del trabajo operativo o por el
trabajo de oficio con los registros.
Las normas generales para la realización de todos los tipos de peritajes se cumplirán en las
cuatro etapas siguientes:
Investigación previa o etapa descriptiva.
Investigación por separado
Investigación comparativa
Conclusiones
175
El informe pericial se confeccionará de conformidad con lo establecido en la ley de
procedimiento penal, donde se señala que el dictamen pericial se rendirá por escrito y tendrá
el contenido siguiente:
Descripción de la persona o cosa que sea objeto del mismo y del estado o modo en
que se halle.
Relación de todas las operaciones practicadas por los peritos y de sus resultados.
Las conclusiones que en vistas de tales datos formulan los peritos conforme a los
principios y reglas de su ciencia, arte, técnica o práctica profesional.
La parte escrita del informe pericial tendrá el formato siguiente:
Encabezamiento: Se especificará el laboratorio que emite, los nombres del
funcionario y órgano al que se remite el informe, el tipo de peritaje de que se trata y la
relación de los materiales anexos.
Introducción: Se especificará la fecha de la solicitud, el nombre del funcionario y
órgano que la efectuó, una breve referencia al hecho que dio origen al trabajo,
relación de los elementos dubitados e indubitados recibidos y las cuestiones que se
interesó fueran resueltas por el peritaje.
Examen e investigación: Se explicarán los procesos seguidos en la investigación
previa, por separado y comparativa, de acuerdo a los requerimientos establecidos en
el manual de metodologías de trabajo por cada tipo de peritaje, así como los
resultados.
Conclusiones: Se resumirá el dictamen pericial, debiéndose emitir una conclusión por
cada resultado de diferente tipo. Las conclusiones serán concretas y precisas y en los
casos de identificaciones positivas, se especificarán el lugar donde fue ocupado la
huella identificada y la persona u objeto con que resultó coincidir.
Las conclusiones criminalísticas identificativas son de tres tipos: categóricas positivas y
negativas, probables positivas y negativas, y un último tipo que refiere la imposibilidad
objetiva o subjetiva de llevar a cabo la solicitud requerida (aunque se le llame “peritaje
imposible”)
“Las conclusiones responderán estrictamente y de forma clara y concreta a las interrogantes
formuladas en la Solicitud de Peritaje y en cada una de ellas se identificará correctamente
cada uno de los sujetos u objetos de investigación correspondientes”. Las interrogantes al
perito son los objetivos a la investigación científica por lo que las conclusiones deberán
responder a cada una de ellas, pudieran ser más, pero nunca menos y en el caso de superar
las preguntas formuladas debe buscarse la manera de relacionarlas en incisos dentro de una
respuesta a alguna de las preguntas formuladas.
“Toda afirmación realizada en las conclusiones de los Dictámenes Periciales, en cualquiera
de sus variantes, debe estar sustentada por la correspondiente investigación y los resultados
obtenidos en el curso del peritaje, y tienen que estar descriptos en el cuerpo del dictamen”. O
176
sea el perito no tiene ningún derecho a concluir sobre cosas que no partan de la
investigación pericial de huellas e indicios, conforme a las bases de la metodología
establecida, el dicho de sospechosos, acusados, testigos, operativos, investigadores,
instructores, ni las versiones operativas y de instrucción podrán ser nunca la base de las
conclusiones periciales, aunque si pueden ser punto de partida de investigaciones periciales
dirigidas a sustentarlas o a derogarlas. Una conclusión pericial siempre tendrá un
fundamento objetivo acorde a regulaciones científicas y se evaluarán conforme a un proceso
de validación
Si la conclusión no es categórica identificativa se explicará con claridad la razón por la cual
no puede afirmarse el resultado positivo o negativo alcanzado.
Si la conclusión es del tipo imposible, se explicará la razón por la cual se dictaminó que los
elementos dubitados no poseen valor identificativo o no fue posible aplicar una metodología
de trabajo.
Cuando la conclusión sea de carácter diagnóstico se expondrá sucintamente los resultados
de las determinaciones objeto del peritaje.
La parte ilustrativa del informe pericial tendrá por objeto mostrar los aspectos más
significativos en que se fundamenta el dictamen pericial y comprenderá: la fototabla
ilustrativa, la tabla de búsqueda, el croquis o el dibujo.
El informe técnico es el documento que emitirán los peritos de los laboratorios de
criminalística para los órganos operativo e instituciones civiles que soliciten la realización de
investigaciones científico-técnicas criminalísticas, se utilizará solamente para el trabajo
operativo y asuntos de lo civil y nunca para la actividad de procesamiento penal, por no
reunir las formalidades establecidas por la ley para tales fines.
El informe técnico contará con un encabezamiento y una introducción que cumplirán las
mismas formalidades establecidas para el informe pericial y seguidamente, de forma sucinta,
se explicarán los resultados obtenidos. A su vez en los casos de investigaciones
criminalísticas identificativas de huellas de personas u objetos, deberán conservarse en el
laboratorio las imágenes tomadas del lugar del hecho y las diferentes acciones realizadas,
así como las huellas y los objetos que las aportan deberán anexarse al informe técnico,
convenientemente, embaladas para su conservación para posteriores solicitudes, que
impliquen otros análisis periciales o presentación ante el Tribunal. .
c) Peritajes más solicitados y cuestiones que resuelve
A continuación señalaremos los peritajes más solicitados y las cuestiones que resuelven.
Peritaje criminalístico Biológico:
Presencia de sangre y su especie. Determinación del ADN
Presencia de pelos y su especie.
Especie del tejido remitido a la investigación y estudio comparativo con la porción de
177
tejido tomada al animal sacrificado. Esta investigación también se realiza entre sangre.
Especímenes vegetales. Identificación y estudio comparativo.
Presencia de fibras textiles, identificación y estudio comparativo.
Peritaje criminalístico Químico- Físico:
Identificación de suelos y estudio comparativo.
Identificación de pintura y estudio comparativo.
Identificación de vidrio y estudio comparativo.
Identificación de sustancias.
Otros
Peritaje criminalístico Balístico- Trazológico:
Identificación de huellas (transporte, calzado, instrumentos de fractura, pie desnudo,
animales) y estudio comparativo.
Identificación odontológica
Identificación de huellas producidas por proyectiles y determinación del tipo de arma
utilizada.
Reconstrucción de un total por sus partes.
Peritaje criminalístico de Identificación:
Valor identificativo de las huellas dermatoscópicas levantada y estudio comparativo,
para definir la identidad de la persona
Peritaje criminalístico de Retrato Hablado:
Peritaje criminalístico de Huellas Olorosas:
Identificación del autor a través del olor.
Pueden existir otros tipos de peritajes que están dentro de las distintas especialidades de la
Técnica Criminalística, que de acuerdo al hecho que se investigue se puede realizar la
correspondiente solicitud de peritaje.
11) Determinar los modos y medios para cometer el delito
Modus Operandi es el conjunto de acciones que caracterizan la manera de ser y de obrar
correspondiente a cada delincuente al cometer un delito, se caracteriza por:
Manera de obrar correspondiente a cada delincuente.
Método de operación.
Manera de actuar al cometer un delito.
Cualidad al delinquir.
178
Algunos sinónimos: Forma de hacer, modo de obrar, manera o forma de ser.
La determinación del modus operandi es aceptada internacionalmente para describir durante
los procesos investigativos de carácter criminal la forma en que actuó el individuo, es decir lo
característico en el modo de actuar durante la comisión del delito.
El Modus Operandi es un principio de proceder, dinámico y manejable, que desarrollan los
delincuentes en el actuar de delinquir, donde ganan en experiencia y confianza.
En el lugar del hecho se puede identificar el Modus Operandi, ya que básicamente revela
características las peculiares del delincuente que lo ubican en el caso y su autoría.
Dentro de estos modus operandi están algunos que se caracterizan por el tipo de delito, en
los hechos de violaciones o de robo con violencia e intimidación puede prevalecer el uso
excepcional de un lenguaje vulgar y repetido, abusivo contra la víctima, Sin embargo el
aspecto más desarrollado se puede apreciar en los homicidios o asesinatos donde la forma
de ejecutar el crimen pone sus características personales.
Al realizar el análisis de la hecho se tratara de establecer los modus operandi y con ello
interrelacionar un caso con otro, lo cual juega un rol importante en la investigación criminal al
unir elementos de pruebas, declaraciones e informaciones que puedan guiar hasta
establecer la identidad del autor. Sin embargo no debe usarse como único criterio para
conectar los hechos sus Modus Operandi, sino vincularlos con las huellas e indicios que
fueron encontrados en el lugar del hecho.
Cada delincuente adopta un modus operandi característico que por lo general en la ocasión
que comete un delito se vale de ello, por lo tanto es una forma de ir determinando que los
hechos fueron cometidos por el mismo individuo, a partir de estas condiciones
También nos permite por la forma en que se ejecutó el delito, los objetos que se sustrajeron,
vías de accesos, horario que se produjo, medio de transporte que se pudo utilizar, volumen
de lo sustraído, etc.; poder hacer una valoración de posible autor.
Ante un hecho criminoso cualquiera el Investigador debe realizar una modelación que le
permita formular respuestas sobre lo ocurrido, incluso en aquellos casos donde la identidad
del causante del hecho es conocida. Esta exigencia fundamentalmente tiene un carácter
legal.
Mediante dicha abstracción, basada en el método de la observación, y con el empleo de la
lógica, el Investigador organizará el trabajo con las huella e indicios en sus distintas etapas,
valorando su mecanismo de formación y su posible relación con el hecho que se investiga,
buscando establecer versiones de trabajo sobre las circunstancias del caso como son: el
instrumento de fractura utilizado, la cantidad de participantes en el delito, su conocimiento
anterior del lugar del hecho y la existencia de medidas de seguridad y de enmascaramiento
empleadas para desvirtuar las acciones cometidas, creando circunstancias negativas
(borrando huellas o creando pistas falsas), así como otros detalles de interés, como la
simulación de un delito , el posible vínculo familiar o de amistad entre la víctima y el
victimario, etc.
179
El conocimiento y dominio de los Modus Operandi de la actividad delictiva, facilitará la
oportunidad en el enfrentamiento, la comprensión de redes delictivas, reconstruir y obtener el
curso de un hecho investigado y, de esta manera, adentrarnos en la acción criminal. Si se
conocen las circunstancias que pueden influir y facilitar la comisión de hechos delictivos,
habrá mayor eficiencia y efectividad en el cumplimiento de las tareas de prevención,
detección y corte de la actividad delictiva.
Las circunstancias y condiciones facilitadoras son aquellos factores ajenos al delito que
participan favorablemente en su realización, que pueden ser conocidas por el delincuente y
servirse de ellas para conseguir el resultado propuesto.
Es importante por parte del equipo de investigación criminal ante cada hecho que esté
trabajando valore objetivamente la forma, medios empleados, objetos sustraídos, momento
de realización, lugar en que se ejecutó, en fin como fue la dinámica del hecho, para poder
compararlos con casos anteriores o la búsqueda en los registros correspondientes de
personas que tengan esos modos de operar, lo cual nos permite en primer término encausar
el trabajo en la forma de demostrar si están vinculadas con el hecho, además se puede a
través de los diferentes casos que estén sin esclarecer las huellas e indicios que existen para
su posible comparación entre ellos (huellas dérmicas, de olor, retratos hablados, ADN, etc.).
Es importante también poder realizar un estudio de los vínculos de personas que tengan
esos ciudadanos y que estén dentro del círculo de sospechosos.
La determinación del modus operandi del autor del hecho que se investiga permitirá adoptar
importantes medidas de búsqueda. No obstante, ocurre con frecuencia que esta categoría se
interpreta en un marco estrecho. Ello se debe a que se circunscribe el “modus operandi” a los
datos que se encuentran en los archivos y registros de los Investigadores sobre individuos
que utilizan un modo de actuar característico, pero que no siempre coincide con el autor
conocido.
El estudio del “modus operandi” se relaciona con la interrogativa ¿Cómo? pero también
apunta a contestar ¿Quién? cuando el autor del hecho deja impregnada su particular forma
de actuar y sus conocimientos profesionales.
Los Indicios y los Modus Operandi, son temas que, en materia de preparación y en el orden
de normativas en nuestra institución, están dispersos, centrados sólo en delitos puntuales y
su impartición se realiza partiendo de enfoques generales hacia tipicidades específicas.
12) Acciones investigativas e instrucción encaminadas al esclarecimiento del hecho
Entre las acciones a realizar con posterioridad a la inspección del lugar del hecho, están los
registros a domicilios, vehículos y sospechosos, los que de ser efectuados profesionalmente,
reportan excelentes resultados, siendo recomendables que estas acciones se ejecuten con la
participación de la Guardia Operativa que llevó a cabo la inspección del lugar del hecho.
Además de otras acciones de instrucción que fueron explicadas anteriormente pueden formar
parte de la ampliación o búsqueda de elementos para el esclarecimiento del hecho que se
investiga, por lo que no puede ser un dogma sino una forma de análisis de acuerdo a las
180
características específicas, informaciones y elementos técnicos que se tengan.
Figuras 9.17 y 9.18.- La presentación para el reconocimiento se puede realizar con las
personas “en vivo”, buscando que sus características físicas sean semejantes y
ejecutándolas en varias rondas.
184
Los partes periciales son fundamentales para las posteriores acciones de instrucción y que
son necesarios para cualquier determinación que surjan del grupo de investigación criminal,
que puede en ocasiones cambiar el rumbo de la investigación, por ello es otro de las
cuestiones que dentro del expediente tiene que estar en tiempo y forma
a) Documentación que debe contenerlos Expedientes Técnicos Criminalístico
Los aspectos que se consideran más importantes e imprescindibles para la confección con
calidad de los Expedientes Técnicos Criminalísticos son los que a continuación se enumeran,
debiéndose tener en cuenta que como valor agregado de este expediente en la forma que
está estructurado es de utilidad para organizar la información, valoraciones y
determinaciones de los casos:
Estructura del expediente criminalístico
Portada
Clasificación “Confidencial o Secreto”
Nombre del Caso
Número Salida Operativa
Número de la Denuncia
Delito
Fecha del hecho
Órgano solicitante
Nombre del perito actuante
Instructor actuante
Nombres de los integrantes del Grupo de Trabajo
Número de STOPCRIM.
Hoja de accesibilidad
Hora
Fecha
Nombre del Jefe o perito
Motivos
Firma
Índice
Historial
Fecha actualización
Anotaciones (controles, revisiones, señalamientos y recomendaciones
185
realizadas por los Jefes)
Firma
Antecedentes del hecho
Síntesis del hecho de forma abarcadora
Dirección del lugar del hecho
Fecha de ocurrido el hecho
Hora de comienzo de la inspección del lugar del hecho
Nombre de la víctima
Participantes en la inspección del lugar del hecho (Peritos, Instructores,
Oficiales Operativos, Médicos legales y demás oficiales participantes)
Resultados del trabajo del Primer Ataque
Planilla de trabajo de la inspección del lugar del hecho.
Planilla de la aplicación de la Técnica Canina.
Acta de inspección del lugar del hecho.
Informe Técnico Canino sobre el trabajo realizado por el can.
Croquis del lugar del hecho.
Croquis del recorrido del can.
Parte inicial que se elabora de las acciones realizadas en el Primer Ataque en el
Lugar del Hecho.
Descripción de los elementos ocupados y el destino que se le dieron (huellas,
indicios y muestras)
Designaciones de peritajes
Fotos realizadas en el Instituto de Medicina Legal y resultado de la necropsia
Resultados de la continuidad investigativa
Partes operativos colocarlos en el orden en que se den respuesta a las
diferentes interrogantes de la investigación
Partes especiales de las diferentes Especialidades
Decisiones que se tomaron en los Puestos de Mando como resultado de la
continuidad investigativa del hecho
Tablas de búsqueda
Dictamen pericial del lugar del hecho
Fototablas
186
Resultados que se obtenga del análisis del modus operandi, empleado por los
autores
Relación de personas que se le tomaron el Módulo criminalístico
Relación de sospechosos, personas que se le realizó el cotejo y otras
involucradas
Nombres y apellidos
Número Carné de identidad
Nombre de los padres
Dirección actual y anterior
Antecedentes penales y policiales
Copia de solicitudes de peritajes
Otras acciones de instrucción
Copia de los resultados de los peritajes emitidos por el Laboratorio
Fichas biográficas
Resumen por etapas.
Informe conclusivo cuando se decida cerrar el expediente provisoriamente.
Conclusiones y problemáticas surgidas
Informe resumen del análisis de las valoraciones realizadas mediante las
respuestas periciales y los aciertos y deficiencias que se tuvieron en la
investigación del hecho.
Recomendaciones
Anexos
14) Fiscalización de la Cadena de Guarda y Custodia de huellas e indicios, durante el
proceso de investigación
Los investigadores criminalistas e instructores dentro de las misiones que tienen para
garantizar la legalidad de los elementos de pruebas esta que se cumpla lo establecido para
la cadena de guarda y custodia, para lo cual deberán comprobar que todas están
debidamente rotuladas, embaladas y descripta en los documentos que a través del proceso
investigativo fueron transitando, velando por que se encuentren resguardadas y dispuestas
para ser presentadas al tribunal en el momento del juicio oral.
En aquellos elementos que por la razón de sus análisis o pruebas que se le realizan son
consumidas o destruidas, en los documentos en los cuales se plantean sus resultados tienen
que estar consignada que fue necesario su empleo para llegar a las conclusiones que se
tienen y estar debidamente firmada por el personal que ejecuto dicha acción.
187
En el caso que sea objetos de valor que se trabajen como elemento de prueba, debe existir
una comunicación entre el perito y el Órgano investigativo, en la cual se pida la autorización
para hacer esas modificaciones o destrucciones, lo que a su vez de forma escrita tiene que
ser aprobada por el personal autorizado para tal efecto.
En el caso específico de la droga existen regulaciones específicas que norma el tratamiento
que se debe seguir.
15) Aplicación de nuevas tecnologías en función del esclarecimiento de la investigación
El enfrentamiento a los delitos requiere en los momentos actuales, la aplicación de las
nuevas tecnologías que se están desarrollando tanto por el mundo tecnológico como por los
Órganos científicos y técnicos que enfrentan la actividad delictiva, como es el caso de la
técnica criminalística, que posee novedosos métodos basado en los principios de obtener
elementos de interés que se conviertan como probable pruebas para esclarecer los hechos y
descubrir a los culpables.
Por lo cual expondremos algunos que se están poniendo en práctica, para una mejor
interpretación del lugar del hecho y las investigaciones periciales correspondiente a nivel del
laboratorio,; algunos de ellos ya fueron analizado en el contenido de este material, pero por
su importancia e interés para los resultados de la investigación haremos una breve reseña de
ellas.
La Suite del perito
Es una Plataforma de apoyo a la investigación criminal, concebida en los procesos de
prestaciones y soluciones informáticas integrados, que sumados a servicios profesionales
especializados apoyan los procesos de identificación, certificación de identidad e
investigación criminal; uno de los elementos novedosos de este programa, es definir que
necesitan y que lo tengan para su uso inmediato en los hechos que trabajen.
Cubafis Criminal
Sus resultados son probados por el volumen anualmente de personas que son identificadas
por las huellas que se obtienen del trabajo técnico criminalístico en el Lugar del Hecho, tanto
de huellas digitales como palmares.
Donde se trabaja en establecer como sistema la Plataforma Multibiométrica, que une en sí
proyectos como el CUBAfis Criminal, el de Rostro (Retrato Hablado) y el de ADN.
Proyecto Retrato Hablado - Rostro
Posee un sistema que genera con calidad biométrica los retratos hablados que se
confeccionan y permite comparaciones automáticas con Fichaje Criminal, Rostros de
Frontera y Retratos Hablados de otros hechos que están pendientes de esclarecer.
Por lo que se puede afirmar que el Retrato Hablado que se obtiene con los nuevos sistemas
es una foto que permite ser buscada en los registros fotográficos.
Otra cuestión importante para el enfrentamiento lo constituye que a través de los retratos que
188
se confeccionen por los ciudadanos de diferentes delitos, se puede hacer la comparación
biométrica y agruparlo, que se trata de la misma persona que está cometiendo los hechos,
estableciéndose el módulo de incognito, desde el punto de vista investigativo, siendo una
acción importante para la búsqueda de elementos sobre esos casos; pudiéndose integral
además con las huellas dérmicas, olor y otras determinaciones realizadas por las
especialidades de la técnica criminalística en esas denuncias.
ADN
Es en la actualidad muy empleado por los órganos de investigación por la posibilidad que
tiene de identificar a través de los fluidos biológicos la persona que lo dejo.
Facilita comparar perfiles de ADN al unísono contra Bases de Datos, lo que reduce los
tiempos de respuesta y permite crear un Banco de Perfiles Genéticos, que se nutre a partir
de los casos trabajados.
Polen
Es muy importante dentro del campo de la investigación criminal, pues el polen está presente
en el ambiente en dependencia de las plantas que existan en el lugar, lo cual en un hecho
crimonoso implica que se puede obtener el predomina en el lugar y su posterior comparación
con las prendas de vestir y otros elementos que puede tener el sospechoso, a partir del
principio del intercambio que establece la criminalística y de esta forma determinar la
presencia de mesa persona en la escena del crimen.
Plataforma de Identificación de Sustancias
Constituye un programa informático del fututo por el alcance y resultados que se pueden
obtener, en la actualidad son herramientas que están en desarrollo y que permitirá
caracterizar la procedencia de las sustancias que estemos investigando, lo cual constituirá un
paso muy importante para el proceso de investigación de un hecho, al conocerse el lugar
desde donde se originaron o se produjeron.
Podemos resumir que la quimiometría es el conjunto de herramientas que permiten
caracterizar y comparar diferentes sustancias
Con la implementación y uso de la Quimiometría se integran proyectos de investigaciones
asociadas a algunas tipicidades delictivas, las cuales entre las más importantes se
encuentran:
Sistema Integral de Drogas.
Investigación y clasificación de los combustibles derivados del petróleo.
Investigación y clasificación de bebidas alcohólicas de producción nacional.
Investigación y clasificación de suelos.
Investigación y clasificación de papel y las tintas de bolígrafo.
Investigación y clasificación de sustancias explosivas.
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Con el estudio y análisis de los elementos ocupados para la investigación permite vincularlas
con su procedencia y esto relacionarlas con otros hechos que se estén investigando,
permitiendo reducir el circulo de sospechosos
Realidad Virtual y Cibernética Reconstructiva
Permite sin intervenir en el lugar investigado, hacer determinaciones y análisis periciales e
investigativas de la escena del crimen a partir de las fotos, descripciones, determinaciones y
una Base de Datos
El Visualizador del Lugar del Hecho (VLS)
Proyecto digital (desarrollado en Cuba), que permite la conformación automática de una
imagen panorámica con una amplitud de visión de 360º, partiendo de una sola imagen o de
una serie de tomas fotográficas que guarden relación entre sí. El usuario puede desplazar su
vista libremente por ellos como si estuviera situado en el centro de la escena.
El croquis 3D
Facilita representar el Lugar del Hecho en las tres dimensiones (largo, ancho y profundidad)
lo cual posibilita en condiciones reales apreciar que probabilidades existían de realizar
determinada acción o movimiento; es aplicable a cualquier caso y su ejecución no posee
mucha dificultad tecnológica.
Cuba” siga Cuba”
Basado en el estudio de los componentes del entorno, estructura geoespacial y situacional,
mediante el empleo de Sistemas de Posicionamiento Global (GPS) para la investigación y
esclarecimiento de hechos delictivos.
SiReBif
Sistema de Referencia de Falsificación de Billetes Falsos: Implementado para el registro de
las falsificaciones en billetes, asocia cadenas delictivas y métodos utilizados.
Establece la posibilidad de vincular denuncias y encartados en diferentes procesos, y
plasmar en los dictámenes periciales estos resultados, permitiendo ampliar la investigación
de los EFP y los EPI.
Informática Forense
Basado en el trabajo de los delitos informáticos, que se ha estado dando resultados positivos
para el enfrentamiento del delito; se aplican técnicas novedosas.
Identificación del locutor por la voz
Conocido también como la Fonoscopía o identificación de la persona por su voz, constituye
un elemento más para en los casos de grabaciones, llamas anónimas u otras formas donde
se empleen la voz humana, para hacer el estudio y poder determinar la persona que lo
realizo.
190
16) Evaluar y analizar las informaciones operativas u otras aportadas por el sistema de
enfrentamiento
El trabajo conjunto de Instructores, Peritos y Oficiales Operativos desde que surgen las
primeras informaciones, el seguimiento sistemático y perfeccionar organizativamente los
métodos, formas y vías, en el cual con una valoración adecuada contribuye a encauzar el
trabajo, sobre posibles huellas, indicios, muestras e informaciones de interés para descubrir,
verificar, comprobar, documentar y legalizar posibles elementos de pruebas; son cuestiones
donde el trabajo operativo e investigativo es fundamental
El equipo de trabajo debe estudiar y evaluar detallada y pormenorizadamente los
Expedientes, documentos o informaciones en orden cronológico de la actividad, las versiones
de trabajo y posibilidades de aplicación de la técnica criminalísticas en base a las huellas,
indicios y muestras comparativas que se obtuvieron en el Primer Ataque.
Se debe tener en cuenta la identidad de las personas involucradas y sus vínculos,
características personales, antecedentes penales, públicos, operativos, policiacos y en los
registros criminalísticos, modalidad delictiva y circunstancias.
Por ello es importante desde el punto de visto investigativo definir
¿Qué ocurrió realmente?
¿Cuándo y dónde ocurrió lo que se investiga?
¿Cómo ocurrieron los hechos?
¿Con qué medios o instrumentos se cometieron estos?
¿Por qué se realizaron los mismos?
¿Quién o quiénes pudieran ser los autores?
17) El Sistema para la Asistencia del Trabajo Operativo y Pericial de la Técnica
Criminalística (STOP - CRIM).
El Sistema para la Asistencia del Trabajo Operativo y Pericial (STOP - CRIM) ; es una
herramienta necesaria para integrar todos los procesos de trabajo que se ejecutan antes,
durante y después de cada investigación criminalística, brindando un espacio de trabajo para
la gestión de las acciones periciales que se ejecutan en función de la especialidad, para lo
cual almacena, gestiona y controla toda la información a nivel nacional desde el lugar del
hecho hasta que el caso concluye con las conclusiones de los análisis periciales.
El objetivo del sistema permite unificar y compartir a nivel nacional la gestión de los hechos
delictivos y peritajes que se realizan por la técnica Criminalística. Los resultados previstos
incluyen:
Gestión nacional de toda la información de cada hecho delictivo con los resultados
periciales generales de cada especialidad.
Seguridad y protección de la información registrada.
191
Reportes generales, con posibilidad de personalización.
Registrar el trabajo de cada especialista con los resultados que aportó al hecho.
El STOP - CRIM constituye la única fuente de información del trabajo operativo dentro de la
técnica criminalística, estableciéndose como instrumento de medición estadístico en lo
referido al trabajo pericial operativo, canino y pericial. Por el nivel de importancia que tiene
este sistema para la Criminalística el volumen de información se hace cada vez más grande.
El procedimiento permite elevar la calidad de las determinaciones periciales en el resultado
de acciones realizadas en el Lugar del Hecho y aplicación de las diferentes técnicas del
Laboratorio, con las huellas, indicios y muestras, formando parte integrante del Sistema
Ministerial de Prevención y Enfrentamiento al Delito, y su proyección estratégica está
condicionada por los estándares internacionalmente reconocidos en la aplicación
criminalística de los adelantos de la ciencia y la técnica, intercambio de experiencias y
materiales de trabajo con otras ramas del saber y países, lo que ha propiciado su constante
actualización en función de los problemas e intereses de los restantes órganos de
enfrentamiento para la investigación criminal, demostrando que los procedimientos que
emplea son efectivos y los resultados alcanzados, le han permitido ganar prestigio y
reconocimiento.
La calidad de este sistema depende, en primera instancia, de que el usuario se involucre en
la revisión de toda su información antes de comenzar la introducción de los datos en el
Sistema y cumpla con los procesos de trabajo. El sistema STOP- CRIM es la columna
vertebral de múltiples sistemas, tanto criminalísticos como ministeriales.
El Sistema para la Asistencia del Trabajo Operativo y Pericial (STOP-CRIM) cuenta con una
interfaz amigable que sobre plataforma de despliegue web permite generalizar el sistema en
poco tiempo y escalarlo según las necesidades y posibilidades de nuestra especialidad.
Impacto en las investigaciones criminalísticas de delitos y su relación con STOP - CRIM
Las determinaciones son aquellas sentencias periciales irrefutables, que disciernen eventos
relevantes de una investigación criminalística, mediante el establecimiento de relaciones
lógicas entre huellas e indicios ocupados, con la aplicación de su ciencia, la experiencia y las
leyes de la naturaleza.
Aporte y significado que para el caso puede tener las determinaciones criminalísticas
establecidas, en tanto se apoyen en los diversos procedimientos operativos y/o tácticos que
pueden ejecutarse.
La determinación es un resultado obtenido, fundamentalmente del proceso operativo pericial,
completado a partir de los elementos aportados del proceso pericial, lo que lo convierte en un
resultado dinámico en el tiempo. Que responde a las necesidades de la investigación que se
realiza, por lo cual se deberá dar un seguimiento permanente en conjunto con los resultados
obtenidos en cada nueva acción pericial u operativa.
192
Las determinaciones realizadas se deberán describirla de manera libre, las que giran en el
entorno general de los posibles autores, dinámica del hecho y los medios empleados para la
perpetración del delito. A modo de establecer un determinado marco de trabajo, el STOP -
CRIM contiene predeterminados un grupo de estas, que pretenden organizar las
descripciones realizadas por el efectivo.
El desarrollo de la aplicación preestablece la mayor cantidad de valores a modo de listas.
Combos y selecciones múltiples en su afán de lograr una máxima homogeneidad en los
datos introducidos, datos como Provincia, Delito, Lugar, etc.; se acogen a codificadores
ministeriales, logrando a la postre los resultados deseados. Por otra parte existe información
que no puede ser limitada desde ese punto de vista, como las síntesis del caso,
descripciones de inspecciones, huellas y determinaciones.
Los análisis realizados en torno a la aplicación del STOP - CRIM han permitido comprobar
que las determinaciones periciales realizadas en el Lugar del Hecho tendrán dos momentos
diferentes dentro de los procesos de trabajo del sistema.
Durante la inspección del lugar del hecho
Se realizan de manera más directa y simple, se asocian acciones y eventos a partir de los
elementos captados en el Lugar del Hecho, conocimiento de su ciencia, la experiencia y la
lógica. Estas características permiten relacionan las conclusiones con elementos del entorno.
Podemos afirmar que en el orden del enfrentamiento, las determinaciones criminalísticas,
son el reflejo de las apreciaciones periciales que se realizan a partir de la interrelación entre
la diversidad de huellas e indicios, posibilitando la fortaleza de estas con la aparición de otros
elementos, que conlleven a fundamentar sus mecanismos de formación y aparición, la
dinámica que se estudia, , además de razonamientos y análisis individual e integrado en el
marco de la lógica, producto de la peritación de lugar del hecho, con un enfoque de la
investigación socio criminal integral, por lo que las determinaciones convencen para la
marcha investigativa, que se manifiestan con otras salidas de la investigación criminal
(información operativa, comprobación del dicho, etc.)
Estableciendo las principales en:
Análisis integral de la interrelación de huellas e indicios y sus mecanismos de
formación para determinaciones de mayor objetividad.
Explicar las determinaciones realizadas y su posible inclusión en las versiones y plan
de trabajo de la investigación.
Diagnósticos criminalísticos para el cierre del círculo de elementos de interés para la
investigación.
Posterior a las acciones de inspección
Las determinaciones realizadas en esta etapa poseen la capacidad de integrar los resultados
de otras especialidades, como botánicos, físicos, químicos, etc., y se pueden utilizar para el
completamiento de determinaciones realizadas en la etapa anterior o para la presentación de
193
nuevas determinaciones.
También es factible para la incorporación de expertos en determinadas materias, o la
realización de acciones de instrucción como experimentos y pruebas, los cual permite que
las determinaciones alcanzadas posean una mayor robustez y se encuentren respaldadas
por resultados periciales, que a su vez son enriquecidos con una interpretación profunda.
En esta etapa las acciones que se realice, dependerá de la capacidad de la participación
dentro de todo el proceso investigativo y de integrar equipo de trabajo.
Estas apreciaciones constituyen un diagnóstico, que mediante los peritajes criminalísticos, se
corroboran y permiten versionar y llegar a conclusiones periciales en el ejercicio de los
análisis en el lugar del hecho y de laboratorio regulado y establecido en las metodologías de
trabajo de cada disciplina que conforma la especialidad.
Las determinaciones criminalísticas apoyan y permiten a los investigadores establecer un
nivel de información de cuestionamientos que se realizan durante la investigación, y
establecer versiones tales como la definición de la acción dolosa, número de personas que
participan, medios, tiempo utilizado, características de la persona, sus elementos
complementarios, así como causas y condiciones que propician el delito, entre otras y su
alcance está dado por los indicios y huellas y su análisis integral acorde a las
particularidades de cada hecho y sus circunstancias.
El sistema STOP - CRIM constituye una posibilidad de dar acceso a la información
consolidada en ambos procesos.
18) Obtención de los certificados médicos, acta de la autopsia y otros documentos
relacionados con el hecho
Los documentos médico legales, las actuaciones escritas que son realizadas por personal
especializado en las diferentes rama de la Medicina en sus relaciones profesionales con las
autoridades, organismos, instituciones o con cualquier persona, son variadas en su
estructura y finalidad, pero deben caracterizarse por un estilo claro, sencillo y conciso con la
finalidad de facilitar su comprensión para los destinatarios que habitualmente no son
profesionales en salud.
Estos documentos médicos escritos, son útiles como “elementos de pruebas documentales”
y se pueden clasificar en dos grupos:
a) Documentos que inicialmente no tienen ese carácter
Son aquellos que no adquieren valor probatorio en el mismo acto de origen, sino con
posterioridad, en virtud de diferentes causas que sobrevienen a ellos. Dentro de ellos están
el informe de una consulta, la historia clínica y el protocolo de autopsia
Estos tienen el siguiente contenido:
Certificado Médico
Da constancia escrita de un hecho o hechos que el médico ha comprobado en base a
194
exámenes clínicos, de laboratorio o en otros estudios profesionales realizados al paciente, o
por haber sido testigos de la enfermedad.
Dictamen, Diagnóstico o Informe de una Consulta
Es un informe breve o pormenorizado, que puede expresarse de modo verbal o escrito.
Inicialmente tiene la finalidad de dar un dictamen médico, una opinión o un diagnóstico de la
consulta realizada o el informe de alta hospitalaria.
La diferencia con el certificado médico y el informe de una consulta, radica en que en el
primero se llega a una conclusión de la posible enfermedad y en el segundo se le receta al
paciente un tratamiento para combatir la enfermedad.
Historia Clínica
Es un documento de valor médico y de potencial valor legal. Se considera completo cuando
contiene suficiente información acerca de los acontecimientos que justifiquen el diagnóstico,
el tratamiento y el resultado final. El médico debe firmar todas las actuaciones, órdenes,
solicitudes de exámenes de laboratorio y actualizar los resultados con las nuevas
indicaciones, como consecuencia de ellos.
Valor Probatorio de la Historia Clínica
Constituyen una importante prueba documental, en la medida en la que se hayan seguido los
protocolos de actuación y apuntado las órdenes y resultados en la historia clínica, sirve como
un descargo de la actuación médica. Originalmente no se elabora, como elemento
probatorio, pero asume este carácter cuando surge una situación médico legal, constituyendo
elemento de prueba por sí misma, cuando a través de ella se evidencia impericia,
negligencia, imprudencia o inobservancia de reglamentos por parte del médico, como causa
generadora del daño al paciente.
Por ser instrumento científico que en la mayoría de las ocasiones escapa a la comprensión
de los operadores de justicia, la historia clínica requiere de una interpretación o “traducción”
por parte del médico forense o del médico legista, para que aquél, pueda entenderla y
otorgarle a los hechos en ella contenidos su valor probatorio real.
Protocolo de Autopsia
Es la actividad que se práctica en el cadáver para determinar la causa de su muerte o las
circunstancias concurrentes en su momento, es un documento escrito en el que consta la
serie de actos e intervenciones que se han practicado en el cadáver.
Lo habitual es que en los protocolos de autopsia existan los siguientes datos:
Datos del levantamiento del cadáver.
Se describa la técnica seguida en las distintas fases de exploración.
Descripciones que se realizan al cadáver,
Se apunta el método de autopsia,
195
Plantillas de anatomía topográfica para señalar heridas, marcas o lesiones.
Se incluyen láminas para ser empleadas en los protocolos de autopsia, para que se
pueda señalar situación, dimensión y trayecto de las lesiones, en lo posible.
b). Documentos requeridos
Son creados con el objetivo de que sirvan como elemento probatorio en una investigación
criminal. Están concebidos dentro de estos el informe médico forense (evaluación de
lesiones físicas y psíquicas), el informe médico-legal, y el informe de autopsia
Dictamen Médico Legal
El informe debe ser elaborado de acuerdo a los requerimientos del Órgano Investigativo
criminal o la Fiscalía
En el informe se incluye el historial patológico de la persona de interés investigativo,
enfermedades padecidas, tanto de naturaleza psíquica como orgánica. Para su confección
se recaban los informes de otros especialistas, informes de ingresos y altas en hospitales, de
los servicios de urgencias, recetas de medicamentos, certificados e informes de médicos de
empresa, etc. Los datos se ordenan cronológicamente detallando fecha del documento,
nombre del facultativo, especialidad, se extrae de forma textual los datos de interés que
aparecen en dicho informe: exploración, diagnóstico y conclusiones.
Certificado de Defunción
Es el documento donde por parte del médico se certifica la causa y la manera de la muerte.
De un modo general, informa sobre la causa de muerte, la enfermedad, traumatismo o
anormalidad que, sola o en combinación, generó las causas del inicio de la secuencia de
trastornos funcionales que, de forma breve o prolongada, han culminado con la muerte.
El certificado médico de causa de defunción recomendado por la Organización Mundial de la
Salud (OMS), consta de dos partes. La primera comprende las causas determinantes y la
segunda las causas contribuyentes.
Informe de Autopsia
Es tan importante como la autopsia en sí. Esta última será menos valiosa si los hallazgos y
opiniones del médico forense no se expresan en un documento de forma clara, precisa y
permanente. La autopsia comienza en el momento en que se accede a la escena de los
hechos. El informe de autopsia debe ser parte integral del procedimiento y ser diseñado
cuidadosamente.
Como contenido del informe debe estar entre otros elementos los siguientes:
Sinopsis de la historia y circunstancias de la muerte, partiendo de los datos
proporcionados al médico forense por la policía, parientes u otras personas, así como
de la información contenida en el expediente, cuando éste sea accesible.
Descripción del lugar de la muerte, (si acudió el experto médico forense); las
referencias deben realizarse según los preceptos establecidos
196
Examen externo
Examen interno por sistemas anatómicos, junto a comentarios para cada órgano
Listado de todas las muestras tomadas para la investigación toxicológica,
identificación genética, histología, microbiología y otras técnicas, aplicándose a estos
elementos la cadena de guarda y custodia
Incluir, cuando sea posible, los resultados de investigaciones tales como radiología,
odontología, entomología y antropología.
Consideraciones médicas
Evaluación global que el médico forense realiza del significado de los resultados
obtenidos
Conclusiones. Debe señalarse la causa de la muerte.
Los resultados deben ser analizados y estudiados con el mínimo detalle al efecto de ser
totalmente objetivos.
El informe de autopsia en el acto del juicio oral debe ser conciso; objetivo e imparcial
19) Investigación previa o complementaria a sospechosos o presuntos autores,
determinados por información operativa o trabajo técnico criminalístico
Verificar el delito y su autor es una de las comprobaciones más importante ello permite.
Individualizar éste delito y no otro y por tanto a la persona que cometió el hecho, lo que no
necesariamente es identificarla. La individualización es previa a la identificación.
Individualizar significa el proceso de investigar a una persona, distinguirla con sus
características de todos los demás, por la reunión de diferentes elementos que sobre ella
existan y que se refiere a sus características, como individualidad física o moral.
La identificación es el resultado final a que toda individualización debe conducir. Identificar,
no es precisamente descubrir, sino confirmar, realizar un reconocimiento, acreditar la
exactitud de lo individualizado, de lo conocido.
El sospechoso es el individuo cuya conducta y antecedentes inspiran desconfianza y por lo
que se supone su relación directa con el delito cometido. Estos pueden surgir en cualquier
momento de la investigación, pero para su valoración tiene que tener relación con el presunto
tiempo de comisión y el resultado del estudio del movimiento de personas y objetos al que
debía está vinculado. Pueden que uno o varios individuos se consideren sospechosos, por lo
cual es necesario comprobar su presencia en el lugar del hecho, o sus alrededores, en una
fecha y horario comprendido dentro del presunto tiempo de comisión, es decir la combinación
de ambas categorías.
Las sospechosas pueden surgir de las personas que poseen antecedentes penales y/o
policiales que tengan alguna vinculación al hecho que se investiga, otras personas que se
hayan interesado por los medios sustraídos, personas a quienes les convengan los
resultados del delito por intereses personales, familiares, políticos, laborales o de otra índole,
197
resultan ser sospechosos y se impone realizar acciones para demostrar su presencia en el
lugar del hecho durante el presunto tiempo de comisión, ya que estos antecedentes por sí
mismos no son suficientes para acusarles de haber cometido el delito.
A partir de que se determine el círculo de sospechosos por cualquiera de las razones
descritas, u otras que se determinen, se estará en condiciones de organizar la investigación
contra personas concretas y esta búsqueda presenta nuevas características.
Así, en la búsqueda del autor del delito se comienza por reunir todos los indicios y elementos
de pruebas que nos permitan conocerle o sea, individualizarle de todos los demás; sangre;
pelos; mancha; estatura, armas, manera de cometer el delito, etc. La reunión sistemática y
científica de tales elementos con conocimiento va constituyendo “el individuo que se busca”,
le va individualizando respecto a los otros, y cuando se le cree tener ya debidamente
determinado, diferenciado, se le identifica, es decir, se le verifica, yuxtaponiendo todos los
elementos obtenidos en su propia persona.
Las investigaciones se van a extender geográficamente, llegan al medio familiar, social y
profesional. Esta etapa de la investigación desemboca en nuevas averiguaciones y
explotaciones de los datos que sobre esa persona puedan existir.
El punto de partida de esta investigación preliminar es por lo general es la persona
(sospechosa); antecedentes, personalidad; ingresos nivel económico y de vida, costumbres;
amistades y relaciones personales, lugares que frecuenta, actividades en el momento de la
comisión del delito. Detención, allanamiento, interrogatorio. En esta etapa otras fuentes que
no sean de la estricta investigación preliminar, pueden y deben alimentar la búsqueda.
El análisis de la información se procesa en dos pasos. El primero determinar la veracidad de
la información aportada, si no tiene la calidad debida para ser un hecho normal. La verdadera
información difiere de la falsa en errores de contenido y calidad, que siga un pensamiento
coherente y lógico.
Dentro de la investigación criminal de un hecho, la indagación de personas nos brinda la
posibilidad de obtener información y poder caracterizar a los que resultan sospechosos de
haber cometido el delito, este proceder constituye un paso importante de los procesos
investigativos y en el aporte de elementos de pruebas a los tribunales. Para ello es necesario
obtener la mayor cantidad de información sobre la conducta moral, política y social de
investigado.
En dependencia de las características personales, antecedentes conocidos y otras
valoraciones operativas que pudieran hacerse sobre cada individuo sospechoso se
procederá a realizar las siguientes acciones:
a. Comprobación de antecedentes en los Registros Operativos.
b. Búsqueda de información sobre el hecho que se investiga y la posible participación de
esa persona.
c. Toma de declaración para conocer su coartada.
198
d. Comprobación de la coartada.
e. Toma del módulo criminalístico para su comparación con las huellas e indicios que se
obtuvieron en el lugar del hecho u otros casos que están pendiente por esclarecer.
f. Sin dilación, con racionalidad y cuando corresponda, se deberán practicar
registros corporales y en domicilios. Si se supone que en el cuerpo de
los sospechosos pudieran encontrarse huellas derivadas de su participación en el
delito que investigamos se realizará su inspección (Inspección de Instrucción a
Personas).
g. Determinación de los vínculos conocidos del sospechoso y la información que sobre
ellos se disponga
h. Intereses informativos que permitan vincular al investigado con el hecho delictivo que
se pretende esclarecer. Por ejemplo, determinar en su comunidad si posee o maneja
regularmente recursos como los que fueron sustraídos o dañados, si pudiera tener
motivaciones o intereses que lo indujeran a cometer un hecho como el que se
investiga, si alguna vez anterior cometió un hecho similar con semejante "modus
operandi", si está capacitado en alguna profesión u oficio como la que fue empleada
en la comisión del hecho, si alguno de sus familiares u otros vínculos del investigado
pudieron haberse beneficiado del delito cometido, o cualquier otra vinculación con el
hecho que pudiera establecerse.
El Estudio del Movimiento de Personas y Objetos contiene a su vez la intención de responder
¿Donde? y ¿Quién?; esta última interrogante también se relaciona con la determinación y
estrechamiento del circulo de sospechosos.
El proceso de exclusión o inclusión de personas en el círculo de sospechosos requiere
obligatoriamente razonar sobre las posibles motivaciones del autor; de lo contrario sería un
análisis esquemático que no tendría en cuenta al hombre en su aspecto social, psicológico.
De esta forma se trata de responder la pregunta ¿Por qué?
20) Interrogatorios a detenidos, catalogados como presuntos autores
El principio de legalidad requiere que ninguno de los métodos y medios empleados por la
infrinjan la Ley, coadyuvando a que la investigación de los delitos y cada diligencia de
instrucción sean llevadas en exacta correspondencia con las normas de la Ley de
Procedimiento Penal y su contenido concreto, tareas y requerimientos por ella planteados.
Por su efecto negativo el delito debe ser combatido con fuerza y para ello deben emplearse
todos los medios lícitos disponibles, entre ellos el Interrogatorio, que constituye una
herramienta formidable para el enfrentamiento científico e inteligente al delito, a través de la
cual se obtiene parte de las informaciones que contribuyen a organizar y desarrollar el
proceso investigativo hasta su conclusión.
El Interrogatorio es el conjunto de preguntas profesionalmente dirigidas a un sujeto para
dejar en claro algún asunto determinado.
199
Los interrogatorios policiacos están dirigidos hacia determinadas categorías de personas:
denunciantes, víctimas, sospechosos y acusados y en ello se busca:
a) La obtención de Información: Qué sucedió, cómo sucedió, cuándo sucedió, quién o
quiénes hicieron (o dejaron de hacer) lo que interesa conocer y dónde sucedió.
b) La ampliación de la Información: (Con qué, por qué y para qué).
c) La verificación y comprobación de la Información: (Obtenida como resultado de
cualquier acción de Investigación, de Instrucción y Operativa).
d) La aplicación de medidas operativas.
e) La neutralización de la mentalidad delictiva.
En la preparación y realización del interrogatorio se tendrán en cuenta las importantes
cuestiones legales que se regulan en los artículos 161 y 167 de la Ley de Procedimiento
Penal, respecto a las declaraciones de los acusados, víctimas y testigos.
a) Preparación del interrogatorio
La preparación adecuada del interrogatorio comprende el conocimiento de toda información
disponible sobre las personas involucradas en la investigación, y en el hecho delictivo en
especial, así como la determinación de lo que se puede manejar, la forma en que se utilizará
y el momento apropiado para hacerlo. Esta preparación consta de dos fases.
b) Fase Preparatoria
Estudio de los materiales del caso para determinar el círculo de circunstancias sobre
las que se necesita obtener información y esclarecer los datos de que se disponga.
Análisis de la personalidad del sujeto.
Análisis de la salud del sujeto.
Comportamiento del sujeto.
Revisión de pertenencias y ocupaciones si las hubiera.
Datos biográficos.
Creación de un ambiente normal para el interrogatorio.
Otros asuntos relacionados con el hecho y con el sujeto.
c) Fase Ejecutiva
Métodos del interrogatorio.
Información a brindar.
Procedimientos tácticos
Preguntas claves.
Utilización de las huellas e indicios.
200
Medios a utilizar.
Otros asuntos relacionados con la realización del interrogatorio.
El grado de presión psicológica a aplicar depende de las particularidades de la personalidad
del interrogado; del nivel de tolerancia a las presiones que se pudieran ejercer en cada caso
concreto, ya que lo que en un individuo provoca un nivel de tensión, en otro varía.
El interrogatorio se aplicará sin excesos y ajustado a los límites que establece la legalidad y
estará de acuerdo con las particularidades del sujeto de interés.
El interrogatorio es un sistema en el que interactúan una serie de elementos que poseen un
fuerte basamento psicológico. Dentro de estos encontramos:
a) Interinfluencia entre el interrogador y el acusado.
b) Establecimiento de relaciones afectivas entre los interactuantes.
c) Particularidades psicológicas de los interrogadores.
d) Particularidades psicológicas de los interrogados.
El análisis de la cuestión psicológica de la personalidad de los interrogados es algo difícil,
pues depende de la posición respectiva de cada uno de ellos ante el hecho, ya sea como
denunciante, sospechoso, víctima o testigo, frente a los cuales el interrogador ha de
mantener una actitud imparcial relacionándose con ellos de modo indiferente. Las actitudes o
conductas más frecuentes de los sujetos durante el interrogatorio pueden ser "de
cooperación" o "no cooperación". Al mismo tiempo estas conductas pueden ser "conscientes"
o "inconscientes".
Los Testigos tienen conductas muy variables. A veces dan una información y,
posteriormente, en presencia de los acusados, la niegan por miedo a la amenaza. Algunos
pueden intentar favorecer o perjudicar a alguien con sus declaraciones. En ocasiones
pueden rectificar o modificar lo dicho argumentando que el estado de exaltación inicial les
impidió declarar con claridad, omitiendo o agregando detalles reales y no reales. También
puede suceder que quien declara como testigo sea el autor del hecho. Se deberá estar
atento a la calidad de la relación de éstos con la víctima, acusados y sospechosos, y apreciar
si entre ellos existen o no problemas personales, o de otra índole.
d) Técnicas de las preguntas:
Se refiere a los distintos tipos de preguntas que son recomendables utilizar durante un
interrogatorio.
Directas
Cerrada
Generadoras de tensión
Sugestivas
Frecuencias de preguntas
201
En resumen se puede argumentar que para realizar el interrogatorio y obtener la información
que sea útil para el proceso de investigación criminal se ejecutara
a) Recopilación y análisis de las informaciones relacionadas con la actividad investigada,
la persona a interrogar y otras relacionadas;
b) Aporte de informaciones operativas secretas, públicas, periciales y policiacas sobre el
delito y sus autores al Instructor Penal;
c) Elaboración del plan de interrogatorio;
d) Aplicación o combinación de medidas técnico-operativas y periciales;
e) Desarrollo y análisis conjunto de sus resultados con Oficiales Operativos, Peritos,
Jefes de Sectores, entre otras fuerzas participantes;
f) Traslado de informaciones ampliadas a los Órganos Operativos, a la Policía y a otros
órganos, organismos y entidades.
21) Cronograma de tiempo y espacio para determinar el momento y desarrollo de los
acontecimientos
El cronograma de tiempo y espacio (línea del tiempo y ruta crítica del hecho) para determinar
con toda exactitud el momento (hora) del presunto tiempo de comisión del delito que
establecen los investigadores entre instante exacto en que fue descubierto el hecho a
investigar y el último instante en que se pueda asegurar que no había ocurrido el delito. Este
segmento de tiempo puede ser de minutos, horas, días, semanas, meses y hasta años, en
dependencia de los puntos de partida que los investigadores puedan establecer con certeza
a partir del análisis de documentos, declaración de victimas y/o testigos, participación de
especialistas como médicos legales, etc.
Este presunto tiempo de comisión establecido debe irse reduciendo durante el proceso
investigativo hasta la determinación exacta de cuándo sucedió el hecho. Esta medida de
búsqueda criminalística permite desarrollar el proceso investigativo mediante el
establecimiento de vínculos con otras acciones como la determinación de las personas que
se movieron en el lugar del hecho durante el presunto tiempo de comisión, incluyendo los
que detectaron el delito y los que aseguran el último momento en que no había ocurrido.
Otras categorías de personas incluidas en el círculo de sospechoso por otras razones,
deberán ser investigadas con relación a su posible presencia en el lugar durante el presunto
tiempo de comisión.
Asimismo, cuando se estudie el movimiento de un objeto vinculado al hecho que se
investiga, se desarrollará teniendo en cuenta el presunto tiempo de comisión.
Un recurso importante para desarrollar el estudio de movimiento de personas y objetos es la
confección de un Diagrama de Tiempo y Ruta consistente en una representación gráfica de
los resultados investigativos.
Uno de los objetivos finales de la investigación criminalística es llegar a establecer el
202
momento exacto (es decir día, hora, minuto) en que fue perpetrado el delito; cuando esto se
logra se dice que se ha podido establecer el "tiempo de comisión".
22) Asesoramiento operativo, legal y criminalístico
El asesoramiento operativo, legal y criminalístico es la acción sistemática y oportuna que
desarrollan nuestros órganos para valorar las informaciones públicas y secretas, su grado de
veracidad y los materiales que contienen los Expedientes Operativos e Investigativos, así
como los elementos suficientes y susceptibles de ser documentados, legalizados y hacerse
públicos a través de las posibilidades técnicas criminalísticas, la combinación de medidas
operativas, técnicas operativas y de instrucción que permitan demostrar el delito investigado
o violación de otro orden. Haciendo las propuestas de medidas creativas e ingeniosas que
contribuyan a esclarecer, comprobar y crear condiciones para su futuro corte público.
Las medidas de corte público penales son las establecidas en las leyes penales, comprenden
tanto las acciones que son facultad de los órganos de investigación criminal y otros órganos
de enfrentamiento, como aquellas que son atribuciones de la Fiscalía y los Tribunales.
Ejemplo: la detención, el registro público, la citación, inicio de expediente de fase
preparatoria, la imposición de medidas cautelares, advertencia oficial, entre otras.
El asesoramiento operativo, legal y criminalístico es el estudio y análisis de los documentos y
otros materiales que conforman el Expediente de Proceso Investigativo, con la finalidad de
recomendar acciones legales, criminalísticas y operativas dirigidas a comprobar, documentar
y legalizar los indicios, huellas e informaciones que se vayan obteniendo durante la
investigación así como su corte público, se ejecutan por el Instructor Penal del órgano de
Investigación Criminal y Operaciones y participan el Perito Criminalista y el Oficial Operativo.
Estas acciones estarán dirigidas al descubrimiento y esclarecimiento, así como a garantizar
la comprobación, documentación y legalización de las huellas, indicios y demás elementos
que puedan convertirse en pruebas, enmascarar y proteger a las fuerzas, medios y métodos
del trabajo operativo secreto y crear otras condiciones para el corte público.
El instructor valoran si la actividad se encuentra debidamente documentada y creación de
condiciones para su legalización, determinando a tales fines la posible toma de
declaraciones, realización de entrevistas, interrogatorios, peritajes, empleo de comisiones
técnicas, experimentos de instrucción, reconstrucción de los hechos, presentaciones para el
reconocimiento o cualquier otra acción de instrucción para la legalización de pruebas, tanto
en el orden público como aquellas de carácter secreto.
Al valorar el Expediente del Proceso Investigativo, se debe concretar lo que se ha conocido
acerca de la actividad delictiva o sospechosa, elementos operativos y públicos que la
demuestran, conducta y características principales de los involucrados, versiones elaboradas
y demás aspectos de interés de la investigación que se conozcan o surjan en este análisis
inicial
A partir de lo anterior se toma en consideración la objetividad de las informaciones
contenidas en el expediente, cuáles requieren comprobarse o ampliarse, y que son
203
susceptibles de documentarse o legalizarse, vías o fuentes operativas y circunstancias en
que fueron obtenidas, y los elementos que permiten configurar uno o varios delitos u otras
conductas relacionadas con contravenciones, estados peligrosos o violatorias de otras
normas jurídicas.
Los resultados de los asesoramientos de estos expedientes, se valorarán de conjunto con el
equipo que desarrolla la investigación, colegiándose las medidas que se requieran para dar
continuidad y profundizar en la investigación.
El proceso de legalización de las informaciones y materiales obtenidos por vía operativa se
comienza a desarrollar en esta etapa a través de la aplicación de la técnica criminalística, el
interrogatorio, la entrevista, la toma de declaraciones, registros públicos, inspecciones de
instrucción, peritajes, entre otras acciones, las que podrán ser combinadas con medidas
operativas.
Podemos decir que esto constituye el comienzo del trabajo en función del dictamen y el
corte, desde la investigación, con el trabajo coordinado en planes conjuntos para la
aplicación de la Técnica Criminalística en el descubrimiento, verificación, comprobación,
documentación y legalización de la actividad delictiva y posibles elementos de pruebas a
partir de la peritación de las huellas, indicios y muestras comparativas que se han obteniendo
en la etapa no pública de la investigación, que tengan valor legal en el momento del corte.
En el Asesoramiento Operativo, Legal y Criminalística sistemático, el perito debe establecer
las posibilidades y alternativas racionales de obtención, documentación y legalización de las
posibles huellas, indicios, muestras comparativas y otros elementos criminalísticos de
pruebas, principalmente científicas, así como las formas, vías y métodos para desinfiltrar las
fuentes y proteger las técnicas operativas, garantizando su clandestinidad con el respaldo
legal necesario en el proceso público del posible corte.
Es la vía normada, en la que se inserta e integra el perito a requerimientos del Instructor y el
Oficial Operativo, aportando criterios, experiencias, valoraciones y recomendaciones en el
orden criminalístico durante la aplicación de medidas técnico – operativas para la
verificación, comprobación y documentación del delito para el corte de la actividad.
La Técnica Criminalística valora con las informaciones, huellas e indicios que existen, si está
en condiciones de aportar con las posibilidades de la ciencia y la técnica aquellos elementos
que para la investigación, aseguren la argumentación de prueba pericial al proceso
investigativo.
Como resultado del Asesoramiento se elabora un Plan Conjunto elaborado, donde se
argumentaran los responsables de las medidas y los plazos de cumplimiento, de acuerdo a la
complejidad de las tareas.
En resumen, el asesoramiento parte del trabajo conjunto del Órgano de Instrucción y
Criminalístico con los Operativos, desde que surgen las primeras informaciones, el
seguimiento sistemático y perfeccionar organizativamente los métodos, formas y vías, en el
cual con una valoración adecuada el Perito contribuye a encauzar el trabajo, sobre posibles
204
huellas, indicios y muestras entre otros elementos de interés criminalístico para descubrir,
verificar, comprobar, documentar y legalizar posibles elementos de pruebas; por lo que
para la Técnica Criminalística se precisa:
El Perito se integra al equipo de trabajo del Instructor y debe estudiar y evaluar detallada y
pormenorizadamente los Expedientes, documentos o informaciones en orden cronológico de
la actividad, las versiones de trabajo y posibilidades de aplicación de la criminalística y las
huellas, indicios y muestras comparativas entre otros elementos de interés criminalístico que
se puedan revelar y obtener para someterlas a peritación.
En la aplicación práctica de la metodología para el Asesoramiento Operativo, Legal y
Criminalístico se deben realizar las siguientes acciones:
a. Coordinar, organizar, planificar y establecer con los órganos de Instrucción y
Operativos el trabajo conjunto para el asesoramiento desde que surgen las primeras
informaciones.
b. Estudiar y valorar las informaciones, vías de obtención, objetividad y confiabilidad,
para evaluar posibilidades de aplicación de la técnica criminalística e identificar y
obtener posibles huellas e indicios y someterlos a peritación, que se documentará
mediante Dictamen Pericial en el momento procesal oportuno.
c. De conjunto los Instructores y Peritos valoran con los Oficiales Operativos las
acciones operativas, de instrucción y criminalísticas en un plan Conjunto, que se
puedan ejecutar, incluyéndose la participación del Perito en entrevistas a fuentes,
testigos víctimas, interrogatorios, medidas operativas, Registro Secreto, para
identificar y obtener huellas e indicios y someterlos a peritación.
d. El Perito debe conocer por qué vía se obtuvo la información (Agente, PC, FH, la
Técnica Operativa, informante espontaneo, relación de interés u otra vía),
circunstancias, posibles involucrados, sus vínculos y antecedentes criminalísticos,
policiacos o penales, precisando cuales deben enmascararse a partir de identificar y
obtener huellas e indicios y someterlos a peritación de la forma más adecuada o su
desenmascaramiento.
e. También evaluar la existencia de la actividad delictiva y sus posibilidades de
documentación y legalización de los posibles elementos periciales criminalísticos para
el corte a partir de declaraciones, entrevistas, interrogatorios, empleo de comisiones
técnicas, experimentos de instrucción, reconstrucción de los hechos, presentaciones
para reconocimiento o cualquier otra acción de instrucción que permita su futura
legalización.
f. Evaluar a partir de las informaciones y acciones en el direccionamiento de las fuentes
Secretas y aplicación de la técnicas operativas, la obtención de diversidad de huellas
e indicios, que permitan en función de la comprobación de la actividad delictivas del
proceso de comprobación, documentación y creación de condiciones para el corte,
obtener los posibles elementos de pruebas periciales irrebatibles
205
a) El dictamen Jurídico Penal, operativo y Criminalístico
El dictamen operativo, legal y criminalístico es la acción que desarrollan nuestros órganos
para valorar si en los Expedientes Operativos e Investigativos existen suficientes elementos
operativos, huellas, indicios y pruebas que permitan su legalización, demuestren la comisión
de un hecho delictivo o violación de otro orden y la participación de sus involucrados, para
proceder a su corte público, proponiendo las alternativas de medidas públicas a aplicar y los
criterios a tener en cuenta sobre la racionalidad política, penal y operativa.
1. Síntesis de la actividad: Recoge los elementos que el informe de asesoramiento, de
forma ampliada, incluyéndose los motivos y objetivos de los encartados y otros.
2. Personas involucradas. Generales, cargos de materia legal en su contra, resultados
de las investigaciones, antecedentes: El grado de implicación y responsabilidad en la
actividad delictiva de cada encartado con los siguientes datos:
Generales completas de los involucrados.
Cargos comprobados contra cada uno y elementos de prueba en cada caso.
Resultados de las investigaciones operativas de los encartados actualizadas.
Hay que tener en cuenta características específicas de la personas o persona,
grado de peligrosidad, posición política, moral y laboral, situación familiar y
estado de salud del encartado y el resto de los convivientes
3. Consideraciones del Órgano de Instrucción: El Instructor dictamina y aprecia el
conjunto de informaciones operativas y demás materiales en su poder y realizará una
valoración de todos los elementos que integran la situación operativa que debe
comprobar; como la Tipicidad delictiva que se conforma, elementos probatorios y
marco sancionador o violaciones administrativas o de cualquier otra norma jurídica y
posibilidades de aplicarlas.
Es la valoración que realiza el Instructor Penal, el Perito Criminalista y otros especialistas
sobre el Expediente del Proceso Investigativo que se presenta para el corte público de la
actividad delictiva que se investiga por el Órgano Operativo.
Este procedimiento se ejecuta en:
1. Ante la propuesta de corte presentada por el Órgano Operativo, principalmente
cuando la Instrucción no está de acuerdo con las medidas propuestas, donde se
plasma las recomendaciones para la continuidad de las investigaciones en la
aplicación de la Técnica Criminalística y las posibles huellas, indicios y muestras
comparativas a obtener
2. En el dictamen operativo, legal y criminalística se estudia la propuesta de corte y el
Expediente presentado a la instrucción y debe constituir la etapa final del
Asesoramiento Operativo, Legal y Criminalística de los Expedientes Operativos o de
cualquier información o documento obtenido dentro de la dinámica del trabajo de los
Órganos Operativos determinada por la modalidad delictiva y se realiza cuando se
206
propongan las medidas de Corte Público o Secreto o para la aplicación de medidas
combinadas.
3. El Perito debe tener en cuenta los intereses de la investigación por el Órgano
Operativo, Instrucción, Fiscalía, Instituto de Medicina Legal y otros especialistas, que
en ocasiones definen la conducta a seguir en el Asesoramiento y el Dictamen, para lo
cual se elabora un Plan Conjunto, de obligatorio cumplimiento por ser las tareas que
garantizan durante el corte, la obtención consecuente de acuerdo a las posibilidades
operativas, criminalísticas y jurídicas
Una vez que fue asesorado o dictaminado el expediente operativo tiene que existir un
seguimiento conjunto, de las tareas que se planificaron y un control sobre el expediente.
Precisiones Generales y de procedimientos
En la aplicación práctica de la metodología para el Asesoramiento, Dictamen y Propuestas
de Medidas de Corte Público, se realizan y estructuran a partir de los principios básicos para
la aplicación de la Técnica Criminalística, de identificar y obtener posibles huellas, indicios y
muestras comparativas con criterios operativos, jurídicos y criminalísticos argumentados.
En todos los Expedientes, tener en cuenta el análisis de las informaciones:
Sus fuentes.
Nivel de verificación y comprobación
Materiales probatorios y su documentación y legalización.
Personas involucradas, sus vínculos, propuesta del Órgano Operativo.
Consideraciones del Órgano de Instrucción y las Medidas a cumplimentar para
esclarecer la actividad; lo cual permite emitir las observaciones de la Técnica
Criminalística, teniendo en cuenta la situación operativa y la actividad delictiva,
Evalúa y propone las posibilidades de aplicación de la técnica criminalística e identifica
posibles huellas e indicios a obtener para peritar
Sus posibilidades de documentación y legalización de los elementos criminalísticos
para el corte.
El Informe de Asesoramiento es elaborado por el Instructor, donde a partir de las
consideraciones y/o Propuesta del Órgano Operativo y la Instrucción Penal, el Perito aporta
su evaluación de aplicación de la Técnica Criminalística, ajustado a situación operativa y la
actividad delictiva; evalúa las posibilidades e identifica posibles huellas, indicios y muestras
comparativas a obtener para peritar y su documentación y legalización para el corte, que
permitan direccionar el enfrentamiento de la investigación en el orden pericial, recomendando
acciones concretas.
El informe debe ser analizado en equipo y de conjunto con la participación del Perito y en la
ejecución de aquellas recomendaciones que resulte necesarias, bajo la aprobación del Jefe
de Criminalística en cada nivel de enfrentamiento, según sus facultades.
207
También el Perito debe conocer las posibilidades de la utilización de Expedientes
Investigativos en el orden legal con acciones y diligencias investigativas y de instrucción
contra un autor desconocido o no habido, hasta que no estén creadas las condiciones y
contemos con la aprobación correspondiente para el corte de la actividad delictiva.
23) Legalización de acciones de instrucción o diligencias investigativas
Es la substanciar de los resultados de las acciones y diligencias legales que se realizan
durante una investigación, mediante el empleo de los medios de prueba (declaraciones,
peritajes u otros) que prevé la ley, a través de los cuales se da valor jurídico a las
informaciones, documentos, objetos, materiales, huellas o indicios que se han obtenido de
forma pública o secreta.
Valorar oportuna y racionalmente el momento que se deben legalizar acciones de instrucción
o diligencias investigativas realizadas con testigos, victimas, sospechosos o acusados, que
deben estar en:
Dirigir las acciones de búsqueda y captura del autor del hecho.
Analiza la necesidad de ampliar o reiterar alguna acción de instrucción o diligencia
practicada.
Obtención de datos relativos a las obligaciones económicas del fallecido, de acuerdo
a la Instrucción 103 del Tribunal Supremo Popular (T.S.P.)
Certificado de asistencia de primera intención de la víctima y certificado médico del
fallecimiento; diligencia del levantamiento del cadáver o sus restos.
Si la denuncia por el posible homicidio se recibiera después del entierro y fuera
necesario examinar el cadáver, debe disponerse la exhumación, lo cual se hará
constar mediante acta en la que se consignará, además del lugar y otros datos
generales, el estado de los restos y a donde son remitidos. Una vez examinado el
cadáver exhumado, debe constar la remisión al cementerio con orden de inhumación.
Dictamen médico-forense sobre necropsia, si existieran sospechas de muerte por
envenenamiento, debe disponerse el examen toxicológico de las vísceras, huesos y
cabellos. Si dicho examen se realizara con restos de un cadáver que hubiera
permanecido enterrado en algún lugar, debe tomarse una muestra de tierra del propio
sitio, para comprobar la presencia de elementos tóxicos en el terreno.
Certificado de defunción del Registro del Estado Civil.
De existir parentesco entre la víctima y el autor, acreditarlas mediante las
certificaciones de Registro del Estado Civil.
Acreditar, mediante declaraciones o certificados médicos, si la víctima padecía de
alguna circunstancia notoria que lo incapacitara para ofrecer adecuada resistencia.
Dictamen pericial médico sobre el carácter de las lesiones y su sanidad en caso de
tentativa.
208
Acreditar destino de objetos ocupados u otras piezas de convicción que no se anexen
en el expediente.
Examen psiquiátrico del autor.
Reconstrucción de los hechos en caso de ser necesario.
Dictamen pericial de tasación en caso de daños a propiedades.
En caso de ocupación de armas de fuego, comprobar si aparecen registradas como
sustraídas, o si están amparadas o no por la correspondiente licencia u otras
circunstancias.
Otras diligencias o dictámenes necesarios.
24) Almacenamiento de imágenes fotográficas digitales obtenidas en la investigación
Por lo sensible que puede ser que las imágenes tomadas en el lugar del hecho, no se utilicen
en las funciones para lo cual fueron tomadas y en su lugar personas que se dedican al
sensacionalismo la saquen a la luz pública, se deben tener en cuenta las siguientes
cuestiones.
Las imágenes se archivarán en un soporte previsto para este fin, con un estricto
control en su manipulación y empleo.
El procesamiento de las imágenes debe hacerse en las áreas y con los medios
establecidos.
Las imágenes a procesar serán archivadas en la especialidad que le dará el
tratamiento para ilustrar el hecho que se investiga.
Las imágenes deben archivarse de acuerdo al tipo de toma fotográfica y se creará una
carpeta para cada acción de instrucción que se realiza. Ejemplo (Inspección del lugar
de los hechos, Reconstrucción, Ubicación, Experimento y otras).
Se controlara estrictamente todas las imágenes fotográficas que se obtengan durante
el proceso investigativo del caso, así como la Trasmisión Remota de información
desde el lugar del hecho según lo establecido en la Indicación con respecto a la
Seguridad Informática.
Realizar copia digital de la información y enviar a la Oficina de Documentos Periciales
para archivar.
Existe un servidor fotográfico con cada una de las carpeta, con todas las medidas de
seguridad requeridas para las descargas y protección de las imágenes fotográficas
obtenidas por los peritos durante el proceso investigativo de los hechos.
Para extraer imágenes se debe seguir un protocolo, donde se recogen los datos que
poseen cada una que se entregó, la persona que lo recibió, la fecha y el fin que se le
va a dar. Dichas imágenes sólo se entregarán con la aprobación del Jefe Superior que
a los Órganos competentes que las soliciten, por documento escrito y se exponga el
209
interés operativo o investigativo
Cada perito es responsable porque se cumplan las medidas previstas en el
procesamiento de las imágenes sobre el caso que investiga.
El perito en fotografía es el responsable de la ejecución de estos procedimientos.
Los Jefes a los distintos niveles responde por el cumplimiento de los procedimientos
establecidos para garantizar el control estricto de las imágenes fotográficas obtenidas
durante el proceso investigativo, en correspondencia con las medidas de Seguridad
Informática.
25) Eventos de dirección donde se analice los elementos de pruebas e informaciones
para interrelacionarlo con el sistema de investigación-
Se planifican los despachos de la investigación, en los cuales participan todos los integrantes
del sistema de investigación criminal que están involucrados en el caso, valorándose los
resultados obtenidos por cada uno de los factores
Los jefes a los distintos niveles para apoyar la gestión de dirección, realizarán acciones de
control, revisión de las actuaciones y cuantos despachos individuales se requieran con los
Oficiales actuantes, a fin de mantenerse informado de los resultados que se están
obteniendo de la investigación del hecho.
Donde se precisará y evaluará:
Los resultados de las acciones investigativas, operativas y periciales ejecutadas.
Particular prioridad se le prestará a las huellas e indicios criminalísticos y a las
determinaciones periciales.
La participación y aporte de cada especialidad a la investigación.
La situación de las personas sospechosas o detenidas y de los objetos ocupados.
Las acciones pendientes o que se requieren rehacer, continuidad de la investigación y
sus responsables.
Cumplimiento de las medidas contempladas en los Planes de Trabajo Conjuntos.
Resultados del empleo de los sistemas informativos y de inteligencia criminal.
Otros aspectos que incidan en el caso y en general en el funcionamiento del Sistema
de Investigación Criminal y Jurídico Penal, según los indicadores establecidos.
26) Seguimiento por los Órganos Investigativos de la Continuidad Investigativa
En el evento de la Continuidad Investigativa se desarrolla en los Órganos de Instrucción e
Investigación, así como las Unidades de la Policía, donde se valorará y decidirá sobre las
propuestas que presente el equipo de investigación, aprobado por los respectivos Jefes de
las Área de Investigación como resultado de:
Chequeo de los Expedientes Investigativos, cumplimiento del plan de trabajo.
210
Principales dificultades y nuevas medidas propuestas.
Chequeo de los expedientes de búsqueda de supuestos autores pendientes de
detener.
Archivo provisional de los expedientes.
Dificultades que se presentan con los procesos de investigación que no se hayan
resuelto operativamente.
Solicitudes de prórrogas para continuar las investigaciones.
El Jefe de Área de Investigación, para garantizar la Continuidad Investigativa, diariamente
exigirá y controlará el cumplimiento de las acciones del plan de medidas elaborado para cada
Expediente Investigativo, las que estarán en correspondencia con lo que se establece en la
Ley de Procedimiento Penal y en las Normas para Regular el Funcionamiento de la Estación
Policía (PNR).
El Jefe de Grupo que realiza la investigación dirige las acciones a:
El análisis colegiado de todas las informaciones recibidas hasta el momento.
Aplicar los métodos de organización científica del trabajo.
Ejecutar y controlar el cumplimiento de todas las tareas en las que participan.
Mantener actualizada la documentación del caso.
Mantener informada a su jefatura del resultado de la investigación y el flujo informativo
que le soliciten.
Periódicamente reitera las valoraciones sucesivas y sistemáticas del caso y las nuevas
informaciones surgidas, que le permiten dirigir la evaluación de las versiones para descartar
las que se comprobaron que no tiene elementos sobre el hecho que se investiga e incorporar
nuevas versiones o mantener las que no perdieron vigencia, elaborando nuevos planes de
trabajo, los que se ejecutan y controlan su cumplimiento.
Tanto en el Primer Ataque como en la Continuidad Investigativa, el oficial mencionado
anteriormente informará periódicamente a su jefatura del resultado de la investigación y
mantendrá la documentación debidamente actualizada.
Funciones del perito durante la continuidad investigativa de los delitos
Dar el debido tratamiento a las huellas que requieran una conservación especial o una
fijación complementaria y distribuirlas a quien corresponda para futuras clasificaciones o
investigaciones en otras áreas de la Técnica Criminalística.
Además de las cuestiones que fueron expuestos en los puntos anteriores, el perito deberá:
Discutir los resultados de su investigación con su superior jerárquico, a fin de validar
los resultados obtenidos.
Analizar las causas y condiciones que motivaron la comisión del delito en cuestión, a
211
fin de recomendar o ejecutar, de ser posible, medidas encaminadas a la prevención de
hechos semejantes.
Coordinar la investigación multifactorial de las huellas detectadas y mantener al
investigador al tanto de los resultados alcanzados por cada una de las especialidades
que vayan agotando su investigación.
Mantener a través de los eventos de dirección de la investigación, una relación
profesional y ética con el investigador, que facilite seguir aportando sus conocimientos
a la investigación del hecho y mantener el flujo bidireccional informativo acerca de sus
resultados.
27) La declaración del acusado en los procesos de Investigación e Instrucción Penal y
su confesión
Para lograr la profesionalidad adecuada en la investigación criminal, se debe establecer la
verdad objetiva del hecho delictivo que se investiga, determinar los autores y aportar
elementos de pruebas irrefutables en el proceso penal.
En la práctica investigativa una de las acciones primarias que se ejecutan es la toma de
declaración a sospechosos o acusados.
La no obligación del acusado de declarar en su causa y mucho menos de auto incriminarse,
obliga a prestar especial atención a sus declaraciones, teniendo en cuenta uno de los
principios básicos de la investigación criminal: la oportunidad, que permita ejecutar con
inmediatez las acciones que correspondan para comprobar su dicho y obtener otros
elementos que demuestren su participación en los hechos.
No se puede dejar lagunas o dudas en el esclarecimiento del hecho investigado, por no
agotar oportuna y profesionalmente todas las acciones de instrucción a fin de comprobar el
dicho del acusado.
La ley penal cubana, establece como principio no considerar por sí sola, como prueba, la
confesión de un sujeto de la autoría de un delito. Norma que debe estar estrechamente
relacionado con otros elementos de prueba que le den fuerza legal y jurídica, en especial
vincular al acusado al lugar del hecho delictivo y a las circunstancias en que se desarrolló.
Prueba. Se concibe como todo dato o elemento objetivo que pueda servir al
descubrimiento de la verdad, en relación con los hechos que se investigan.
Medio de prueba. Procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso
de elementos de prueba en el proceso. Por este medio de prueba se entiende las
afirmaciones que hacen el o los acusados con respecto a los hechos que se le
imputan en el proceso.
Confesión. Se entiende el reconocimiento por parte del acusado de su propia
culpabilidad con respecto al hecho objeto del proceso. Es el reconocimiento formulado
libre y voluntariamente ante la autoridad judicial sobre la participación en el hecho
delictivo”.
212
Declaración del acusado. Son las manifestaciones que de forma voluntaria y
espontánea, o como resultado del proceso de interrogatorio, realiza el sospechoso o
acusado acerca del delito que se le imputa y de cuyo contenido se deja constancia en
acta, que debe ser rubricada por el instructor y por el propio acusado.
Para obtener resultados satisfactorios en la toma de declaración al acusado y la
comprobación de su dicho se impone planificar, organizar y analizar cómo realizarla,
estudiarse bien las actuaciones, definir los objetivos que perseguimos con esta acción, qué
información vamos a utilizar, qué elementos testifícales o técnicos criminalísticas vamos a
intercambiar.
Es imprescindible que el Instructor Penal conozca en detalles el hecho y sus circunstancias,
los elementos de pruebas e indicios obtenidos, que domine aspectos concretos sobre la
personalidad y el ambiente social en que se desenvuelve el acusado, que le permita tomar
una declaración profunda, coherente, precisa, en relación a los aspectos significativos y
detallados del hecho ocurrido y de la participación del acusado.
El Instructor o Investigador debe planificar y realizar cuantas diligencias investigativas y
acciones de instrucción estén establecidas en la Ley de Procedimiento Penal y en las
Normas de Trabajo de la Dirección General de Investigación Criminal y Operaciones,
utilizando además todas las Técnicas Criminalísticas posibles, que pueden resultar de
utilidad para verificar el dicho de los acusados, tales como:
Inspección del lugar del hecho.
Peritajes criminalísticos.
Toma de declaraciones a las diferentes categorías de testigos, victimas y coacusados.
La reconstrucción de los hechos.
Experimentos de instrucción
La localización o ubicación de personas, lugares y objetos.
Entre otras acciones
La declaración del acusado, de manera uniforme y coherente, en la investigación criminal
constituye un medio racional de prueba muy importante y para que tenga mayor eficacia
probatoria en el proceso penal, debe reunir las siguientes condiciones esenciales:
Espontaneidad y seguridad: La declaración debe ser espontánea y exponer los
detalles de lo ocurrido con seguridad.
Verosimilitud de lo declarado: Es la manifestación del hecho que tiene el carácter de
posible realidad según el orden lógico y natural de las cosas.
Credibilidad de lo declarado: Es mayor en la medida que la confesión se refiera a
hechos que el inculpado conozca directamente por sí mismo y se establezca un nexo
lógico y racional entre los elementos que expone y las circunstancias reales del hecho.
213
Precisión de las manifestaciones: La declaración debe ser precisa, con coherencia
lógica, detallada, clara, explícita, multilateral, y plena, no solo en cuanto al hecho
principal sino también en cuanto a elementos circunstanciales.
Persistencia en la declaración: Uniformidad en las manifestaciones y sus detalles,
en relación con las declaraciones tomadas previamente, pero también durante el
interrogatorio bilateral, es decir que se reiteren los aspectos básicos y esenciales del
hecho manifestado y sus circunstancias.
Confirmación de lo declarado por los demás elementos de prueba: Es la
correspondencia de lo declarado con los hechos comprobados por otros medios,
sobre todo cuando lo manifestado se refiere a detalles o circunstancias que sólo
puede conocer quien declara y que no pueden inventarse o conocerse fácilmente.
Establecer un nexo lógico y racional. Entre los elementos que expone el acusado
en su declaración y las circunstancias reales del hecho.
En correspondencia con lo anterior, para que la declaración sea valorada como medio de
prueba, también es necesario tener en cuenta los siguientes requisitos:
a. Verificar si los requisitos establecidos en ley fueron cumplidos.
b. No puede dividirse la confesión (tomar de ella la parte que aparezca sincera y rechazar
lo demás).
c. Se debe verificar la sinceridad del reconocimiento de culpa (capacidad mental y
propósito de confesar la verdad)
d. El hecho confesado debe de ser verosímil, coherente y concordante con los elementos
de pruebas, pues su eficacia está directamente relacionada a que sea circunstanciada
e. En caso de retractación posterior, se deberá analizar el por qué de ésta y su credibilidad
f. Para darle plena credibilidad a la confesión es necesario que el delito se haya acreditado
por otros medios de prueba.
La confesión, que se refiere al reconocimiento expreso por parte del imputado de haber
ejecutado el hecho punible y de asumir las consecuencias jurídicas del delito, está en
correspondencia con determinados lineamientos en torno a la relevancia jurídico-procesal
que posee las declaraciones como posible medio racional de probanza.
Esta temática cobra especial importancia, puesto que la finalidad de la actividad probatoria
recae sobre la credibilidad o veracidad de las afirmaciones realizadas por el acusado, las
cuales se valorarán conjuntamente con los demás elementos de prueba, que confirmen su
credibilidad”. En atención a ello, entonces, tenemos que la precisión de tales declaraciones
no puede constituir “prueba exclusiva”, sino que ha de valorarse conjuntamente con las otras
pruebas.
Las vías para comprobar la declaración del acusado son diversas:
La comprobación minuciosa de la coartada del acusado antes, durante y después de
214
la comisión del hecho con el auxilio, si es preciso, de gráficos de horarios y la
entrevista minuciosa a cuantas personas puedan dar fe al respecto.
La comparación del dicho del acusado con el resultado de acciones de instrucción ya
realizadas para establecer sus propias contradicciones
La práctica de nuevas acciones y diligencias tendientes a verificar el dicho del
acusado, tales como registro, presentaciones para el reconocimiento, careos.
El marcaje o ubicación de lugares y personas.
En todos los casos, debemos utilizar la técnica criminalística buscando huellas e indicios
para posibles peritajes, además con el objetivo de dejar constancia a través de los
dictámenes periciales, fototablas y video de las acciones que se ejecutan para verificar o
comprobar el dicho del acusado.
215
CAPÍTULO 10.- CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
En esta etapa el instructor contará con una serie de resultados producto de las acciones y
diligencias de instrucción y medidas operativas que pueden ofrecer las posibilidades
siguientes:
Modificaciones de las versiones iníciales sobre la base de los nuevos datos obtenidos
(si después de desarrollar las investigaciones previas o posteriores, el instructor aún
no cuenta con los elementos que dan solución al hecho procederá a analizar las
versiones iníciales y a elaborar nuevas versiones).
Comprobación teórica y material de todos los aspectos del hecho.
El instructor una vez que establece los factores del hecho de forma teórica y material
como:
¿Dónde ocurrió el hecho?
¿Quién es la víctima y el o los autores?
¿Cómo sucedió el hecho?
¿Cuándo se produjo?
¿Por qué?(móvil)
Medios utilizados para la ejecución del hecho.
¿Factores que favorecieron el hecho?
No existe delito.
1) Resultado de las acciones de instrucción previas
Una vez concluida la investigación el instructor policial establecerá en base a cinco
posibilidades:
Esclarecido el hecho y capturado los autores (que pueden haberse capturado de
forma in fraganti o que se conozcan de un inicio).
Esclarecido el hecho y no capturado él o los autores (se envía este Expediente
Investigativo para la PTI a fin de que continúen las investigaciones).
La no existencia del delito (cuando llegamos a la conclusión que no existe delito).
No es competencia (cuando producto de las acciones previas desarrolladas se detecta
la no competencia).
No se esclareció el hecho delictivo
En caso de que se establezca totalmente el hecho, el instructor realizará un Informe
conclusivo con el resultado de las diligencias y las conclusiones a las cuales llegó. Para
brindar este informe el instructor o investigador criminalista contara con una serie de
resultados productos de las acciones y diligencias de instrucción y medidas operativas.
216
2) El informe conclusivo, en el Expediente de Fase Preparatorias
La Ley de Procedimiento Penal vigente en Cuba, en su artículo 107, párrafos 4 y 5, se
refiere a la conclusión del EFP por el instructor, mediante providencia o informe conclusivo si
resultara necesario, sin especificar los requisitos de la condicionante o quien en definitiva
dispone si hace falta o no hacer el mentado informe.
La actuación general del instructor o investigador se evalúa en gran parte por su habilidad en
redactar el informe, donde se presenta por escrito los hechos recopilados durante el curso de
la investigación. Una investigación bien realizada, debe estar precedida de un informe
completo, preparado con nitidez.
El informe escrito no solamente ayuda a evaluar la eficiencia, iniciativa y profesionalidad
realizada por el equipo de investigación, sino que proporciona la información necesaria para
tomar decisiones acertadas tanto administrativas como de supervisión. Recuerde que este
será el modo de trasladar todo lo que se realizó en la investigación criminal y por él se tendrá
una apreciación de los resultados que se obtuvieron.
El fiscal depende de la presentación de los hechos en una investigación, a fin de determinar
si tiene suficientes elementos de prueba, para proceder a argumentar un cargo específico.
Confía que el informe le indique que podrá presentar, los nombres de los testigos, cuál será
la defensa probable y otros detalles que a utilizar para planear su estrategia.
El informe será completo y exacto, es decir, debe contener todo lo que ha sido descubierto y
que sea determinante como elemento de prueba positivo o negativo de un delito.
Un informe de investigación debe tener tres cualidades; ser exacto, completo y breve.
Exacto.- Las frases o palabras ambiguas obligan al lector a depender de su propio criterio
para interpretar un informe. Cuando esto ocurre, la inexactitud existe en potencia. Por
ejemplo: descripciones tales como altura mediana, gran cantidad de dinero, temprano en la
mañana, durante las últimas horas, etc., son términos relativos que obligan al lector a
adivinar qué es lo que el autor trata de decir. Con el uso de un lenguaje simple y directo, y la
selección de su vocabulario, aumentará la exactitud y claridad de su informe.
Completo.- Un informe debe contener todos los hechos que se conocieron durante la
investigación y que son importantes para el caso. Si se indican parcialmente los hechos, no
sólo pueden causar una interpretación incorrecta, sino ser tan engañosos como una mentira
deliberada. Además, una información incompleta puede entorpecer el proceso de una
investigación, si las decisiones se basan en verdades a medias que se aceptaron como
hechos totalmente manifestados.
Brevedad.- Esta cualidad no se debe pasar por alto para cumplir con el requisito anterior. En
realidad no existe conflicto entre los dos requisitos. Es cierto que un informe completo incluye
todos los hechos pertinentes y esenciales, pero éstos deben ser expuestos en un estilo que
omita todas las descripciones, detalles y palabras superfluas. La eliminación de datos que se
repiten contribuye a este objetivo.
217
La parte del cuerpo del Informe abarca el relato completo de la investigación. Obedece a
todos los requisitos para escribir un buen informe: información completa, exactitud, estilo, etc.
y contesta a " preguntas esenciales de ¿Quién? ¿Qué? ?Dónde? ¿Cómo? y algunas veces
¿Por qué?
El informe conclusivo se constituye en un documento donde el instructor en un verdadero
ejercicio de análisis, es capaz de informar al fiscal, jueces y abogados, el curso de la
investigación, los elementos de pruebas adquiridos y los detalles que en perfilan la verdad
material y hacen la diferencia entre un veredicto de culpable o inocente o permiten dosificar
con debida armonía, los elementos de adecuación de las sanciones a imponer.
El informe conclusivo debe responder las interrogantes que surgen ante cualquier
investigación y argumentar la forma de obtención de los elementos probatorios, la
concatenación lógica de las pruebas periciales con las testificales y las indiciarias e ilustrar
además los datos generales de los acusados y sus características personales más
prominentes, conjugadas con la concurrencia de las circunstancias agravantes o atenuantes
que se manifiesten.
En la redacción de los informes conclusivos a veces se puede apreciar que se conforma a
partir de una relación de las acciones y diligencias que se hicieron, a veces sin la cronología
necesaria y finalmente se hacen conclusiones sobre la calificación o la responsabilidad penal
de los autores, cuestión muy técnica que corresponde a la Fiscalía, esto no es lo correcto.
Las copias que se confeccionen del informe conclusivo deben quedar debidamente
registradas y guardadas, ya que tiene un efecto de registro importante y se constituyen en
materiales de consulta ante quejas, preparación de un juicio, estudio de los casos, entre
otros, donde la calidad determina y se evitan las dilatadas y molestas gestiones para ubicar
las causas en los tribunales, que se complican aún más con el curso del tiempo.
En resumen el informe conclusivo debe cumplir todos los requisitos legales y contener los
principios que caracterizan este documento constituyéndose lo escrito en las bases para la
práctica de pruebas útiles e indispensables que llevan al funcionario judicial a concluir sobre
la certeza del hecho y la responsabilidad de los autores o participantes
3) Diligencias y documentos que deben tener el Expediente de Fase Preparatoria
Una vez que el investigador o el instructor tiene terminado la investigación criminal debe
tener en cuenta de acuerdo con el tipo de delito que proceso, que como parte de la
sustentación del hecho, por lo general debe tener los siguientes documentos y acciones de
instrucción, que fueron ejecutándose durante el trabajo en conjunto de los factores que
intervinieron en la investigación criminal del delito
Aunque en ocasiones y de acuerdo a las circunstancias puede que alguno no se adecuen a
un tipo específico de delito, tendrá lo siguiente:
• Carátula del expediente, que debe tener:
Órgano de instrucción
218
Número del expediente
Fecha de inicio
Delito investigado
Nombres y situación procesal de cada uno de los acusados si los hubiera.
• Índice de los documentos que contiene el expediente:
Debe aparecer el nombre de cada documento
Las páginas que ocupa en el expediente.
Datos imprescindibles por lo general que debe contener.
Acta de denuncia verbal
Escrito de denuncia.
Declaración del autor del hecho (confesión).
Testimonio del Instructor, Fiscal o Tribunal que hubiere conocido directamente del
hecho delictivo o documento que acredite el conocimiento del hecho por cualquier otra
vía.
En el acta de denuncia debe consignarse
El número de la denuncia
El folio donde fue asentada,
La hora y la fecha de su formulación
Generales completas del denunciante,
Hora, fecha y lugar del hecho
Descripción de lo ocurrido,
Los datos que deben reflejarse al dorso del modelo
Las firmas del denunciante y el actuante.
El acta de Inspección del Lugar del Hecho; donde deben estar referidos los indicios
que confirmen o nieguen la existencia del delito, su ocupación y destino que se dio a
cada uno de ellos: así como por lo general debe estar acompañada con un croquis
bien detallado y siempre que sea posible con fotos que muestren el lugar, las huellas
e indicios.
La solicitud de los diferentes peritajes que se solicitaron a la Técnica Criminalística u
otro organismo y sus resultados
Si la víctima presenta lesiones corporales, acreditar mediante certificado inicial su
carácter: de ser necesario la toma de muestra de aquellas partes o zona que fueron
manipuladas por el presunto autor y el documento que lo legalice
219
El Dictamen pericial sobre las lesiones de la víctima y su sanidad.
El Certificado de asistencia de primera intención a la víctima y certificado médico del
fallecimiento; diligencia de levantamiento del cadáver o sus restos
Dictamen médico-forense sobre la necropsia
En el caso de que existan occisos tener el certificado de defunción del Estado Civil
Declaraciones de testigos; la del denunciante, en la cual se amplía los datos de la
denuncia; si el perjudicado no fuera el denunciante, debe tomársele declaración a
este. Las demás declaraciones de personas que puedan aportar información útil a la
investigación, ya sea favorable o no al acusado. Hay que prestar atención a que se
exprese en el acta que se han hecho las advertencias correspondientes (decir la
verdad y de comunicar si cambia de domicilio o se ausenta) y no que simplemente se
consignen los números de los artículos correspondientes.
Declaración del acusado. Debe aparecer constancia de que al comparecer se le
hacen las prevenciones de los artículos 160 y 161 de la Ley de Procedimiento Penal.
Resolución de registro domiciliario, centro de trabajo o pertenencias a los acusados o
sospechosos y acta de ocupaciones y los resultados de esta acción de instrucción.
Disposición del examen por psiquiatras forenses del acusado, y los documentos que
avalen sus resultados
El acta de Presentación del acusado para el reconocimiento por víctima y testigos, si
los hubiera.
Acta de Reconstrucción de los hechos, si surge la necesidad de comprobar algún
elemento o circunstancia expuesta por el acusado o la víctima que resulte dudosa
Si se ocupan armas de fuego, comprobar si aparecen registradas como sustraídas o
en el archivo de hechos con armas sin esclarecer, así como están o no amparadas
por la correspondiente licencia
Acta de entrega a sus legítimos dueños o poseedores de los bienes ocupados que no
sean piezas de convicción y destino de las piezas de convicción
Actas de careo: cuando sea necesaria esta diligencia para esclarecer contradicción
entre las declaraciones, de no haber otra vía para comprobar cuál es la verdadera.
Debe constar que tanto a los testigos, como a los acusados, se les hicieron
claramente las prevenciones que la Ley Procesal establece respectivamente para esta
diligencia.
Acta de detención del acusado, que debe constar siempre que el acusado haya sido
detenido, aunque sea puesto en libertad en las primeras 24 horas. En ella debe
aparecer la hora y la fecha en que se efectuó y la firma del detenido; también es
importante que se consigne la hora y la fecha en que se puso el detenido a
disposición del Instructor y del Fiscal respectivamente o, en su caso, que fue puesto
220
en libertad por la Policía o el Instructor. Hay que tener presente que no a todo
acusado hay que confeccionarle acta de detención, pero esta debe contar siempre
que se produzca su detención y en los casos señalados en el artículo 243 de la Ley de
Procedimiento Penal.
Auto del instructor imponiendo medida cautelar y diligencia de notificación al acusado
o escrito del instructor fundando su petición al Fiscal de que sea impuesta la medida
cautelar de Prisión Provisional al acusado, auto del Fiscal disponiendo la medida
cautelar de Prisión Provisional u otra que entendió procedente o auto disponiendo
libertad del acusado si así lo decidiere
Notificación del acusado y documentos correspondientes a la ejecución de la medida
dispuesta en definitiva; remisión a establecimiento penitenciario, acta de prestación de
fianza y slips bancarios (resolución de depósito solo cuando el depósito lo haga el
propio Instructor); acta de constitución de fianza moral y constancia del momento en
que se pone en libertad, providencia de apercibimiento de la Obligación Contraída en
Acta al acusado y comunicación al Funcionario ante el cual debe presentarse al
acusado de no coincidir con el instructor actuante.
Informe del CBO sobre antecedentes del acusado y de proceder certificación de
antecedentes penales de acusados o certificación sobre sentencias firmes cuyas
sanciones no aparezcan en la certificación del Registro Central de Sancionados. En
estos documentos, particularmente debe observarse que esté correctamente escrito el
nombre del acusado y sus demás datos de identidad, así como que no aparezcan
borrones, tachaduras u otras enmiendas y que consten el número de causa, fecha,
Tribunal, delito y sanción.
Investigación complementaria del acusado de estimarse necesario por el actuante o
fundamento por el cual no se acompaña. Informe del órgano policial o declaraciones
de personas que conozcan la conducta del acusado.: así como profundizarse en el
carácter de las relaciones entre víctima y acusado, si estas existían con anterioridad.
Certificación de los datos sobre la edad de acusados menores de 21 años y mayores
de 60 y del perjudicado cuando fuera procedente, a partir de la información que al
respecto ofrece el carné de identidad. Certificación de nacimiento, cuando no sea
posible precisar este dato, o resulte dudoso, del carné de identidad.
Cuando el acusado o perjudicado (en casos procedentes) no posean el carné de
identidad, o este no sea hallado y se acredite que no consta inscrito en el Registro
Civil o por alguna causa solicitar este documento delataría la tramitación del asunto,
se acreditaría la edad mediante examen pericial médico.
Constancia de que se le dio cuenta al Fiscal Militar, y la decisión del mismo, en los
casos en que, durante la tramitación de las actuaciones se haya comprobado que
existe algún militar como acusado. Constancia de que se le dio cuenta al Consejo de
Menores, cuando haya menores de 16 años participantes en el hecho delictivo.
221
Exploración de menores de 16 años de edad que hubieren participado en el hecho o
que resultaren víctimas o testigos. En este caso debe tenerse en cuenta que se
consigne la fecha en que se lleva a cabo la diligencia, ya que el modelo habitualmente
utilizado no posee espacio destinado a ello.
En el caso de que se entrevisten personas en los alrededores del lugar o vecinos de la
víctima y otros, en busca de posibles testigos y no se obtengan testimonios de interés
para la investigación, proceder según lo señalado en el artículo 185 de la Ley de
Procedimiento Penal.
Cuando para la determinación de la competencia o la calificación del delito o sus
circunstancias sea necesario precisar el valor de la cosa que haya sido su objeto, o el
importe del perjuicio causado, o que pueda haberse causado, se acreditará por medio
de dicho perjudicado. Las partes pueden proponer o aportar otro medio de prueba.
Citaciones, circulación y requisitoria expedida con relación a los acusados no habidos
o que se hayan fugado de la Unidad o Establecimiento Penitenciario. Debe
comprobarse que en la requisitoria se haya establecido un término para la
presentación del acusado, ya que solo transcurrido dicho plazo el Instructor o el Fiscal
pueden declararlo en rebeldía.
Al expediente debe unirse como pieza de convicción, los instrumentos empleados por
el autor, salvo cuando sean excesivamente voluminosos, en cuyo caso se acreditará
donde fueron depositados a disposición del Tribunal
Debe constar Providencia del Instructor dando por terminado el Expediente de Fase
Preparatoria o Informe Conclusivo cuando ello resulte necesario.
Además de lo anterior, debe el Fiscal observar si el expediente se encuentra
correctamente ordenado, preferiblemente ordenado, en orden cronológico con todas
sus páginas numeradas en correspondencia con el índice confeccionado al efecto.
En los hechos de accidentes del tránsito debe tener en cuenta además de los expuestos
anteriormente lo siguiente:
En el acta de inspección de los hechos de accidentes del tránsito deben consignarse
detalladamente las circunstancias halladas en el Lugar del Hecho: tipo de vía,
cantidad de sendas, tipo de pavimentación, dirección del tránsito, señales de tránsito
existentes en la vía y sus alrededores inmediatos, límite de velocidad establecida para
el tramo, si hay aceras, paseos, áreas para peatones, paradas de ómnibus y otros
elementos de la circulación vial; si se trata de un tramo recto y su longitud (con
exactitud si es pequeño) si el hecho ocurre en una curva o cera de esta, sus
características y distancia del lugar del hecho; si es en una pendiente ascendente o
descendente, o en cambio de rasante, ancho total de la vía y cualquier otro elemento
material del tramo de interés en el hecho, estado constructivo o de conservación de la
vía y estado del tiempo, si se trata de intersección semaforizada, definir características
del semáforo, regulación que efectúa y secuencia de su funcionamiento. Igualmente si
222
el hecho ocurre de noche, consignar las condiciones de iluminación.
Consignarse las huellas dejadas por el evento, manchas de grasa, de polvo o tierra de
los vehículos, líquidos hidráulicos, huellas de frenaje y características de las mismas
(medidas, tipo de dibujo, particularidades que presenten, etc.); si las huellas de un
mismo vehículo fueran disparejas, debe consignarse la distancia de frenado de cada
rueda, manchas hemáticas, restos humanos, posición de los vehículos y de los
cuerpos en la vía, lugar en que sean hallados fragmentos o piezas de los vehículos o
pertenencias presumibles correspondientes a las víctimas.
Se consignará el resultado de la inspección realizada en el propio lugar por el
Instructor a los vehículos consignando los daños y huellas que presenten, y
fundamentalmente el estado de funcionamiento de los sistemas de dirección, freno y
luces del vehículo, aclarando expresamente cuando en algún caso, debido al estado
del móvil, no sea posible realizar las comprobaciones necesarias o algunas de ellas.
El acta de reconocimiento médico a los conductores de los vehículos para determinar
ingestión de bebidas alcohólicas o sustancias tóxicas y estado de embriaguez.
Puede disponerse también con relación a peatones lesionados, cuando hay indicios
de que estas circunstancias pueda tener significación en cuanto a los hechos; así
como las designaciones de los peritajes correspondientes y sus resultados.
4) Aporte al trabajo preventivo
Dentro del trabajo investigativo que se realiza por el grupo de investigación criminal está el
trabajo preventivo, en el cual se deben valorar las causas que condiciones que pudieron dar
origen al hecho, por lo cual se debe tener en cuenta lo siguiente
a) Identificación de factores criminológicos que propician los hechos delictivos o influyen
en la conducta que se investiga;
b) Caracterización de ambientes nocivos, personas de interés operativo, modus
operandi, vulnerabilidades, entre otras informaciones, para tributar a sistemas de
enfrentamiento y entidades afectadas;
c) Realización de estudios de causas y condiciones, investigaciones criminalísticas
técnico-profilácticas y aplicaciones químicas con estos fines;
d) Atención y seguimiento al procesado libertado, sus familiares e interacción con los
actores sociopolíticos y administrativos correspondientes, para influir y contribuir a
modificar el ambiente nocivo donde se desenvuelve el involucrado;
e) Realización o participación en acciones profilácticas individuales y masivas en la
comunidad y en entidades.
223
5) Salida del proceso investigación criminal
El esclarecimiento de los hechos públicos y la calidad del proceso de investigación criminal,
es responsabilidad y se determina a partir del aporte de cada uno de los órganos
participantes en su desarrollo
La fase de instrucción penal se ejecuta y concluye con la mayor celeridad posible en el
tiempo que requiera cada caso, dentro de los términos establecidos en ley, y sin afectar la
calidad y profundidad del proceso, ni la obtención de informaciones con fines preventivos
Al agotarse las posibilidades de investigación pública, se archiva legalmente el Expediente
Investigativo y se continúa la búsqueda de información para su esclarecimiento a través del
trabajo operativo secreto, los interrogatorios en otros casos, el empleo de los registros
criminalísticos y la inteligencia criminal
Concluido el informe final del Expediente de Fase preparatoria se debe
a) Entrega del expediente o atestado concluido a la autoridad competente;
b) Información a la víctima o entidad perjudicada y al acusado de los resultados
investigativos y las medidas aplicadas;
c) Aplicación de multa administrativa, cuando corresponda;
d) Entrega del proceso confiscatorio a la autoridad competente;
e) Traslado del caso a otro órgano por razones de competencia o interés operativo.
f) Archivo de la Denuncia o el Expediente Investigativo de los casos no esclarecidos,
una vez agotadas las posibilidades investigativas públicas;
g) Archivo de las actuaciones cuando se esclarece el hecho o actividad y el caso no
conlleve decisión judicial.
h) Participación y aseguramiento de la vista del juicio oral en los casos de interés.
6) El acto del juicio oral
El Profesor José Ignacio Cafferata Nores en su conocida obra “La Prueba en el Proceso
Penal”, descompone a la prueba para su conceptualización en elemento de prueba, órgano
de prueba y medio de prueba, otorgándole la preeminencia de prueba propiamente dicha al
elemento de prueba, diciéndonos que “es todo dato objetivo que se incorpora legalmente
al proceso, capaz de producir un conocimiento cierto o probable acerca de los
extremos de la imputación delictiva”.
El órgano judicial a cargo de la investigación criminal, tiene el deber de instrumentar los
medios de prueba para introducir el elemento probatorio con carácter científico y procurar los
aportes que las partes, en el ejercicio del poder de persecución, o de excepción en el
proceso penal, ofrezcan como elementos de convicción, informes, pericias, etc., realizadas
por profesionales expertos en cada materia y que se encuentran relacionadas a probar todas
o algunas circunstancias del objeto del proceso.
224
En la actualidad, la prueba científica es más importante que pueda ser incorporada en el
proceso penal, para la confirmación de un hecho, características de una cosa o constitución
material de elementos orgánicos que estén relacionados con el hecho objeto del proceso.
La prueba científica es la resultante de obtener un elemento probatorio que pueda ser
ingresado al proceso de forma legal y pertinente mediante una investigación científica
concreta. El resultado de la investigación científica es el conocimiento científico, el cual es
definido por Mario Bunge como “aquel que reúne las cualidades de racional, sistemático,
exacto, verificable y falible”.
La importancia más relevante de la prueba científica, es la garantía que representa en el
proceso penal para el logro de sus fines específicos, estableciendo una verdad objetiva en
base a fundamentos científicos que pueden ser reeditados por su comprobación empírica,
constituyendo una prueba que en una revisión del fallo, el superior no carecerá de elementos
de valoración, que con la oralidad del juicio se pierden en las percepciones directas de los
jueces, como sucede con la impresión subjetiva del testimonio de las personas.
El colofón del proceso investigativo lo constituye el juicio oral, en el que se reproducen los
elementos de pruebas adquiridas a lo largo de la investigación criminal, las que desde el
interés de cada una de las partes involucradas, se expondrán con un determinado orden
lógico, a fin de que el tribunal las sopese y de ellas adquiera su propia convicción conforme
al derecho de administrar justicia.
La función profesional del Grupo de Investigación Criminal durante las diferentes instancias
de Juicio Oral es aportar el conocimiento de la ciencia que profesa, para coadyuvar a que se
comprenda con objetividad la carga informativa y probatoria de cada uno de los elementos
recopilados en el proceso y que se perciba adecuadamente su impacto en el conocimiento
de la verdad objetiva y en la probanza de los argumentos esgrimidos por cada una de las
partes del proceso.
La importancia principal radica en lograr llevar a los miembros del Tribunal la explicación
loable y diáfana de la investigación realizada y de los elementos que tenemos para probar la
participación de las personas en el hecho, si no logramos esto se perdería todo su valor en el
juicio y si una vez explicada no es capaz de impactar lo suficiente con su carga informativa y
probatoria sobre la decisión del tribunal. Por ello no debemos olvidamos de cómo serán
expuestas las conclusiones en el acto del juicio oral.
Cómo se desarrolla este proceso en la práctica
Se recibe la citación judicial que convoca asistir al juicio que se celebrará en un
determinado día y donde se ventilará una causa que corresponde al EFP número tal
Conocido el caso, en dependencia de la profesionalidad, experiencia y ciertas
cualidades personales, generalmente actúan de tres formas diferentes:
Buscar la copia correspondiente del dictamen archivado, se estudia y se preparan
para la exposición en el juicio y el posible interrogatorio que deberá soportar por
cada una de las partes.
225
Esperar el día del juicio y una vez en el tribunal, acuden a la secretaría, piden el
rollo de la causa y refrescan sus actuaciones durante la investigación.
En el transcurso del juicio esperan en el orden de la vista el momento
correspondiente y con el auspicio del juez ponente, reproduce de forma oral las
conclusiones emitidas en su momento por escrito y se somete a un interrogatorio
en el que se auxiliarán exclusivamente de su memoria.
Durante el interrogatorio, los que se prepararon previamente además de tener
argumentos demostrativos más sólidos, podrán con antelación preparar herramientas
ilustrativas para convencer.
“...la ley te pide que declares como testigo, no dejes de ser nunca un hombre de
ciencia. Tu misión no es vengar a nadie; no es salvar a un inocente y aniquilar a un
culpable. Tu misión es prestar declaración sin salirte jamás del marco de tus
conocimientos y de tu experiencia científica”.
En el caso del Perito Criminalista, cuando es llamado ante el Tribunal, expone
detalladamente los análisis realizados y los resultados que obtuvo con la ejecución del
peritaje, demostrando su cientificidad, informa con suficiente ética profesional todas las
circunstancias convenientes para la mayor claridad de su exposición, habla despacio, con
voz suficiente para ser oída sin necesidad de gritar, con firmeza y determinación, evitando
dar la sensación de autosuficiencia y en todo momento con respetuosa cortesía.
Consejos para testigos peritos e instructores
Los peritos e instructores son llamados para testificar como testigos expertos en la vista oral
de los juicios. Estas son algunas cuestiones que se deberán tener en cuenta para realizar
buenos testimonios.
Antes de presentarse ante el tribunal
Conservar notas completas, registros, fotografías, diagramas, etc.
Preparar cuidadosamente sus informes y utilizar un lenguaje apropiado, con plenitud
y con opiniones.
Revisar el caso antes de entrar en la sala del juicio.
Nunca permitir a un fiscal o abogado de la defensa llevarlo más allá de su ámbito de
experiencia o sus opiniones. Pregúntese a sí mismo: ¿Puede mi testimonio soportar
la evaluación de un competente experto que se le oponga?
Al brindar el testimonio
Tenga una buena apariencia en el momento de presentarse a declarar Preocúpese de
su presencia física – como se sienta, y el lenguaje de su cuerpo.
Cuando responda a preguntas, hágalo al jurado, no a los abogados. Háblele al jurado
y haga contacto visual. Mire a los jurados individuales.
226
Siéntese derecho. No esté desgarbado o parezca demasiado cómodo
Haga una pausa antes de dar una respuesta. Dele una oportunidad al abogado de la
oposición a objetar. También analice lo que usted va a decir.
Trate de evitar los “ums” y “ahs” cuando hable.
Presente un comportamiento profesional. No es importante solamente lo que usted
dice, sino como lo dice y como luce cuando lo dice.
No se ponga nervioso cuando esté parado ni se ladee.
Vigile su comportamiento. No parezca demasiado confiado (puede interpretarse como
arrogancia).
Evite la animosidad. Parezca sincero, objetivo, cortés y franco. Admítalo si no sabe la
respuesta.
Escuche su discurso, el volumen y su cadencia. Sea pausado, pero no lento.
Exprese sus opiniones con énfasis. Enseñe utilizando un lenguaje no técnico. ¡Haga
su testimonio interesante!
Concéntrese: escuche todas las palabras de abogados. No se precipite con sus
réplicas.
Haga pausas para esclarecer conceptos.
Recuerde: una secretaria del tribunal está grabando todo lo que usted dice. Sea
específico cuando dé su testimonio.
Responda directamente a la pregunta que se esté haciendo.
El interrogatorio cruzado
El testigo dicta el ritmo. Usted no tiene que contestar cualquier pregunta con un “sí” o
un “no”. Explique su razonamiento.
Sea cuidadoso con preguntas como: “¿es posible que...? o “¿es justo decir ....?
Es aceptable decir, “No creo que esté calificado para contestar esa pregunta”
Escuche todos los aspectos de la pregunta hipotética. Si usted está inseguro de lo que
quiere decir el abogado, pida una aclaración.
Si no se le da la oportunidad de explicar su respuesta, pregunte si puede responder
para clarificar su declaración.
Recuerde su conducta y actitud. No se supone que usted tome partido.
Mientras más beligerante y gritón se vuelva el abogado, más compuesto y cortés debe
permanecer usted. No pierda su ecuanimidad.
Si le hacen una pregunta particularmente larga y confusa, simplemente diga, “no
comprendo su pregunta. ¿Podría repetirla?.
227
Otros puntos
Hable de una forma que las personas legas puedan comprender. Evite las jergas.
Revise los testimonios previos, los informes, y los objetos a exhibir antes del juicio. Trate
de sostener una conferencia antes del juicio con el fiscal.
Recuerde el principio de ¡manténgalo simple!.
Utilice apoyo visual, analogías, ilustraciones de la vida cotidiana, y la pizarra de tiza; si el
tribunal lo autoriza para su exposición auxiliarse de las presentaciones digitales en Power
Point
No trate de ser evasivo ante una pregunta difícil. Los jurados sospechan de las
respuestas evasivas.
Cuídese del truco en el interrogatorio cruzado de tomar una cita de una publicación fuera
de contexto o una cita de un artículo no existente. Siempre le puede pedir al abogado
que le muestre el artículo para refrescar su memoria o incluso para leerlo.
Esté en disposición de decir: “yo no sé”, o “yo estaba equivocado”.
228
ANEXOS
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ANEXO 1:- FILMACIONES FOTOGRÁFICAS DE HUELLAS, INDICIOS Y OCCISOS EN EL
LUGAR DEL HECHO
HUELLAS O INDICIOS
Deben fotografiarse sin falta en el propio lugar donde son descubiertas, con el fin de dejar
constancia de su relación con el hecho que se investiga, aspecto este de gran importancia
desde el punto de vista judicial.
Es indispensable primeramente fijar el estado como fue encontrada, es decir, su disposición
respecto a otros objetos o huellas y posteriormente, si fuese necesario, proceder a variar su
situación original para la segunda toma, esta vez de la huella en sí.
Siempre que el objeto o la parte en que se hallen las huellas puedan ser ocupado, se debe
enviar al laboratorio, donde con condiciones más favorables se asegura una calidad superior
en las filmaciones fotográficas, que facilitan el trabajo de investigación que se efectuará
posteriormente con fines identificativos.
Lo anterior no siempre será posible, al existir ocasiones en que la filmación servirá no solo
para su fijación, sino también será el único medio de que se disponga para realizar su
extracción. En todos los casos será necesario proceder a su filmación, siguiendo un método
determinado para satisfacer las necesidades que se le planteará al trabajo pericial al cual
será sometido ulteriormente.
Las huellas pueden ser visibles o latentes, coloreadas, estar en superficies transparentes o
no y en consecuencia se aplicar diferentes esquemas de iluminación y condiciones de
filmación. Las huellas volumétricas son más fáciles de filmar.
La filmación de cualquier tipo de huella debe cumplir los siguientes objetivos:
Reproducir todos los detalles particulares que están presentes, que puede ser resuelto
con la macrofotografía para obtener la imagen en una escala mayor.
Recoger el tamaño de la huella con exactitud, se asegura aplicando el método a
escala.
Filmación de las huellas papilares
Poco visibles:
La filmación de una huella papilar poco visible trae dificultades y una tarea compleja, ya que
la única posibilidad de observación es bajo un ángulo determinado de vista e iluminación.
La iluminación debe ser oblicua, buscando la posición correcta de la fuente, hasta que la
huella se vea bien a través del visor.
Para enfocar exacta y debidamente se utilizará algún punto de referencia, que puede ser por
ejemplo un papel con un escrito, que se situará junto a la huella y una vez enfocada se
quitará. Además para evitar deformaciones de perspectivas en la impresión, se establece
que la cámara está totalmente paralela al plano de la huella. Esto último habrá que cumplirlo
en todas las filmaciones que se realicen.
230
Se impone la necesidad de realizar una toma primaria sin aplicarle los polvos reveladores,
pues al ser polvoreadas, perderán detalles que pueden ser de importancia para su
identificación posterior.
En superficies transparentes:
Si las huellas papilares se encuentran en una superficie transparente, la filmación puede
realizarse a trasluz. Esto quiere decir que el haz de la luz se hace penetrar a través de la
huella por su parte posterior.
Al producirse este tipo de iluminación, debe tenerse muy en cuenta que estos rayos nunca
podrán dar directamente en el objetivo, por lo cual se elegirá un ángulo que esté lo más
cercano posible al perpendicular.
Para mejorar aún más la imagen, que se obtenga, se debe cubrir la superficie transparente
con un papel negro, que se situará por la parte contraria a donde esté la huella y en que se
abrirá un orificio que tendrá un poco más que el tamaño de la huella, debiéndose limpiar de
polvo o suciedad por el lado contrario.
Pueden existir ocasiones que en una superficie transparente aparezcan huellas por ambos
lados. En este caso hay que tener presente enfocar de forma que solo se vea con nitidez la
huella de arriba. Después se le dará la vuelta al cristal, procediendo a efectuar la misma
operación.
Si durante la filmación de esta forma no se consigue el contraste suficiente, será entonces
necesario aplicarle los agentes reveladores y en dependencia del color del polvo empleado
se procederá a su filmación. Si el polvo es negro se fotografiará con fondo blanco, etc.
En espejos:
Estas huellas presentan una particularidad muy parecida a la mencionada anteriormente, o
sea, cuando hay huellas en ambos lados de una superficie transparente.
Una huella en un espejo es reflejada por el mismo, viéndose debajo de la original a una
distancia equivalente al doble del grueso del cristal, debiéndose por tanto enfocar la de
arriba, a la vez que se cubrirá igualmente con un papel negro por los alrededores.
Coloreadas:
En muchas ocasiones podrán ser halladas en el Lugar del Hecho huellas papilares
coloreadas, que se producen cuando el autor tiene contacto con alguna sustancia de color,
como pueden ser sangre, pintura, tintas, etc., o por el contrario cuando en el proceso de
investigación surge la necesidad de aplicar los polvos reveladores que por lo general son de
color.
En los casos en que la huella y el fondo no presentan contraste, la filmación tendrá que ser
llevada a cabo con la utilización de filtros, que deberán ser elegidos en dependencia al color
de la huella por una parte y por la otra, al color de la superficie sobre la cual se encuentre.
231
Filmación de las huellas en superficies cilíndricas:
La característica principal de las huellas en superficie cilindras (vasos, botellas, etc.) es que
esta no se produce en una superficie plana, sino curva. En estas huellas es preciso que el
enfoque se realice en el punto medio y de forma tal que se vea enfocada. Este tipo de
huellas a veces no es posible filmarlas con iluminación normal y se hace necesario utilizar el
método de la luz errante.
En todos los tipos de huellas es conveniente hacerles una mascarilla con papel negro y dejar
descubierta solamente la huella con el fin de evitar los reflejos que se puedan producir
Filmación de las huellas volumétricas:
Frecuentemente es necesario fotografiar las huellas volumétricas producidas por el calzado,
animales, medios de transporte, instrumentos de fractura y también, aunque en menor
proporción las papilares.
La tarea principal de la filmación de este tipo de huellas, es reproducir en la imagen
fotográfica todos los relieves que ella presente.
A la hora de fotografiarla se hace necesario poner especial cuidado en la iluminación, que
será el factor más importante para obtener los mejores resultados.
Sobre este tipo de iluminación no existe una regla fija toda vez que el lugar y el ángulo que
se escoja para situar la fuente de iluminación, debe la que se destaque con más claridad las
características generales y particulares de la huella, de forma que no estropee sus detalles.
Veamos a continuación algunas particularidades de la filmación de las distintas huellas
volumétricas que se pueden presentar.
De calzado, animales y medios de transporte:
Una vez escogida la iluminación adecuada, se procederá a situar la cámara que el eje óptico
del objetivo esté perpendicular y al centro de la huella, para lo cual es indispensable el uso
de un trípode, que asegura una mejor fotografía, aunque desde luego no quiere esto decir
que de no disponerse no se pueda realizar la filmación.
A veces puede resultar necesaria la filmación de estas huellas cuando se presentan
formando una senda. Para ello se recomienda el método panorámico que va a permitir
filmarlos a un tamaño adecuado.
En aquellos casos en que solo se disponga del sol, como fuente de iluminación, cuya luz en
esos momentos no esté en el ángulo adecuado para brindar la iluminación que se necesita
en la huella, puede utilizarse una pantalla reflexiva (digamos un espejo) para desviar estos
rayos, hasta que situados convenientemente brinden una iluminación que permita recibir en
la foto el máximo de detalles posible.
En otros casos se presenta la dificultad de filmar una huella que este muy próxima a un
obstáculo que impida situar la cámara que el eje óptico del objetivo esté completamente
perpendicular y al centro de la huella, por ello se hace necesario la utilización de un espejo
232
que se situará sobre la huella y se le dará una inclinación que permita realizar la filmación a
través de él. En este caso, la huella quedará invertida.
De instrumentos:
Cuando estas huellas tengan grandes relieves (entrantes y salientes) se precisan dos fuentes
de iluminación, una que brinde una iluminación lateral con el objeto de crear las sombras
requeridas para destacar los relieves y otra, más suave, situada arriba y al lado de la cámara
con el fin de poder apreciar las características en los entrantes de la huella que quedan
sombreadas por la primera.
Las huellas de deslizamiento y de corte, generalmente se presentan en forma de líneas y
aunque son volumétricas, presentan muy poco relieve. Por ello, estas deben ser iluminadas
con una sola fuente de forma casi rasante y perpendicular a la dirección de las líneas que
forman la huella.
Huellas del disparo:
Las brechas producidas por los proyectiles disparados por arma de fuego deben filmarse por
la parte donde entro el proyectil, o sea el orificio de entrada y posteriormente, si la brecha es
de traspaso, el de salida buscando el ángulo de filmación e iluminación adecuado. Es
recomendable el uso de dos fuentes de iluminación, para evitar la creación de sombras en
uno de los bordes de dicha brecha que desfigura su imagen, impidiendo poder determinar su
diámetro.
La filmación de las huellas complementarias no ofrece ninguna particularidad, realizándose
de forma tal que se vean claramente sus dimensiones y forma. En cambio si se halla sobre
un fondo oscuro, es necesario realizar la fotografía infrarroja.
En todos los casos que sean posibles se procederá a fijar fotográficamente el lugar desde
donde se efectuó el disparo, a través de los orificios de entrada y salida. Para ello será
necesario situar la cámara, preferentemente sobre un trípode, por el lado donde se encuentra
el orificio de salida de manera que el eje óptico del objetivo pase por el centro de ambos
orificios.
Huellas que dejan las armas sobre los casquillos y proyectiles:
Al producirse un disparo, sobre los casquillos y proyectiles quedan huellas del arma utilizada.
Estas huellas son:
En el proyectil, el rayado del ánima del cañón
En el casquillo, las huellas de la aguja percutora, las paredes del cerrojo en el culote,
las huellas del extractor, del eyector, y en ocasiones en el cuerpo del casquillo.
Las huellas del proyectil son lineales y estas se fotografían con luz rasante de forma tal que
podamos apreciar la mayor cantidad de huellas.
Las huellas en el casquillo se fotografían, según el lugar y las características de estas, con
luz rasante o luz directa. Las huellas del culote del casquillo, del extractor y del ejecutor
233
pueden ser fotografiadas con luz rasante; pero en ocasiones se obtienen buenos resultados
aprovechando el brillo que estas ofrecen, haciendo reflejar la luz en las mismas. Las huellas
en la aguja percutora deberán fotografiarse con luz directa haciendo reflejar la luz.
Filmación de los moldes de yeso:
Los moldes de yeso confeccionados en el Lugar del Hecho, para levantar huellas
volumétricas de calzado, transporte, de patas de animales, etc., dejadas en superficies
blandas, presentan los mismos relieves que el objeto que las produjo. Se fotografían con luz
rasante, aunque el ángulo de iluminación está dado por la altura de los relieves. Una regla
que nos puede servir de guía es que a mayor relieve, mayor debe ser el ángulo de
iluminación y viceversa.
EL CADÁVER EN EL LUGAR DEL HECHO
Los cadáveres son objeto de filmaciones fotográfica durante la investigación de homicidios,
asesinatos, etc., donde se debe resolver las cuestiones referentes al motivo, el tiempo y el
lugar donde se produjo la muerte, así como la posibilidad de que se tratara de un suicidio.
En la solución a estas cuestiones ayudará un análisis minucioso de la postura y disposición
del cadáver, carácter de las lesiones, disposición y estado que presenten las ropas que
vestía. Estas circunstancias son base para la investigación médico – criminalista. Por ello el
acta de la inspección necesita de su complementación con las filmaciones fotográficas del
cadáver.
En la escena donde apareció el cadáver se tiene que aplicar los procedimientos que
establece la criminalística referente a los tipos de filmaciones fotográficas que se realizan en
el lugar del hecho.
Es menester tomar una fotografía de revista que se enfoque todo el Lugar del Hecho y en la
que se aprecien los objetos que le rodean al cadáver, tales como: la cama, parte del piso o
del territorio (si es exterior) donde este se encuentra, las huellas de sangre o del calzado a su
alrededor, el arma utilizada, etc. La cantidad de fotografías se determinará por el carácter de
la situación y por las dimensiones del Lugar del Hecho.
El cadáver, incluyendo la situación circundante, se fotografía por todos sus lados. Desde
cuatro lados puede ser fotografiado, por lo general cuando se encuentra en un lugar abierto.
Para la filmación de revista del cadáver, deberá situarse al centro de un cuadrado imaginario,
en cuyos ángulos será colocada la cámara fotográfica. La línea media del cadáver debe ser
perpendicular a los lados del cuadrado. Cuando se realiza la filmación desde los cuatro
ángulos del cuadrado, las líneas de la dirección del eje óptico del objetivo se cruzarán
exactamente en el centro del cadáver. Si se realiza la filmación de revista solo desde un lado,
o desde dos, se deberá tener igualmente en cuenta el ángulo del cuadrado para colocar la
cámara. En estos casos el aparato fotográfico se dispondrá a una distancia de 4 o 5 metros
del cadáver, si el lugar lo permite.
234
Cuando se va a realizar la toma central, es necesario llenar lo más posible el cuadrado
fotográfico. Para ello habrá que acercarse al cuerpo de la víctima a la menor distancia
permisible, de manera que ocupe todo el cuadro sin el corte de una u otra parte por los
límites abarcados por el visor.
Como regla para todos los casos en este tipo de toma, será imprescindible situar la imagen
de manera que la línea media del cadáver coincida con el eje longitudinal del cuadro
fotográfico. En este caso, el eje óptico del objetivo estará perpendicular a la línea media del
cadáver y al eje longitudinal del cuadro.
La fotografía central debe ser realizada desde dos lados contrarios, siempre que las
condiciones lo permitan, siguiendo la regla anterior.
Elementos a cumplimentar en la fotografía detallada en los cadáveres
Deberá tenerse presente lo siguiente:
En las heridas de armas de fuego, fotografiar el orificio de entrada y de salida si es de
traspaso.
En las ropas, fijar las huellas complementarias del disparo. (hollín, tizne, etc.).
En los casos de envenenamiento será objeto de la filmación el vómito.
Si se trata de ahogados se fotografía la piel macerada y las burbujas que presenten en
la boca.
Cuando la muerte fue por la acción de la electricidad, se fotografían las marcas
producidas por la descarga en el cuerpo.
El cadáver nunca debe ser fotografiado situando la cámara exactamente detrás de la cabeza,
ni desde los pies, pues de hacerse así, la imagen que se obtendrá presentará una gran
deformación perspectiva, haciéndola prácticamente inservible.
Son muy diferentes las formas como pueden ser hallados los cuerpos de las víctimas, por
ello habrá que tener en cuenta algunas particularidades para su filmación según la forma en
que aparezca, valoremos al algunas de ellas.
235
Figuras A1.1 y A1.2.- Se aprecia las filmaciones que se deben realizar a una
persona que se encuentre colgado, dejando constancia fotográfica del tipo de nudo
que presenta la soga.
Colgados:
Deben ser fotografiados desde dos lados contrarios, de forma tal que se vea si los pies tocan
el suelo o no. Si el local donde se encuentra el cadáver colgado es muy reducido, se puede
realizar una panorámica vertical.
También es necesario filmar la posición de la soga en el cuello u otras partes donde pudiera
encontrarse y después de ser retirada la soga el surco equimótico que la misma deja,
siempre a escala.
Despedazados:
Se toman primero tantas fotos de revista como lugares en los que aparezcan las distintas
partes. En todos ellos se tomará una foto de revista que muestre la parte del cadáver y el
lugar donde fue hallado, luego la filmación central a cada parte por separado. Con ayuda del
médico legal, se unen los pedazos encontrados y se realiza una nueva filmación que muestre
la configuración del cuerpo humano y las posibles partes que falten.
Los pedazos del cadáver que tengan características particulares, como lesiones, heridas,
etc., deben ser filmadas detalladamente utilizando el método a escala. También debe ser
fijada fotográficamente las ropas halladas. Durante la filmación detallada de la herida o golpe,
si esta es larga, se recomienda dirigir una luz perpendicular a la longitud de la herida.
Quemados:
Para su filmación la iluminación debe ser intensa, de lo contrario la imagen aparecerá muy
negra, y sin detalles.
Sentados:
Es preciso, siempre que ello sea posible, fotografiarlo desde cuatro lados.
236
Enfangados:
Las filmaciones deberán ser tomadas sin falta antes y después de ser lavados.
Enmascarados:
La filmación habrá de cumplirse antes de quitar el enmascaramiento, que puedan ser ramas,
hojas, etc., así como después de haber efectuado esa operación.
La fotografía Signalética.
Es el tipo de toma que se le hace a las personas, cadáveres y objetos, con el propósito de
fijar sus rasgos exteriores con fines identificativos.
La filmación fotográfica que refleja los rasgos de la cara de la persona es el medio más
preciado para su búsqueda o identificación en la presentación para el reconocimiento
Igualmente la fotografía Signalética se emplea para la identificación de los cadáveres por sus
rasgos exteriores.
237
Revelación: Se utilizan los diferentes tipos de polvos o reactivos cuando son huellas
latentes, teniendo en cuenta la superficie y el relieve donde se va aplicar.
Filmación (descriptiva y fotográfica): Se procede a describir la posición en que se
encuentra cada huella en la superficie, teniendo en cuenta un punto de referencia inmóvil o
semimóvil, fotográficamente se emplea la Fotografía Investigativa y se filman las huellas
latentes, coloreadas y reveladas; con un trípode o en una mesa de filmación en los
Laboratorios, con el empleo de los filtros de colores necesarios, una escala y números
Con algunas huellas se aplican trabajos de fotografía especiales:
Utilizando una iluminación especial y uso de luz ultravioleta.
Filmación de huellas reveladas con polvos fluorescentes.
Filmación de huellas que producidas por recapación de sangre.
Huellas reveladas con cianoacrylato que hayan sido reforzadas con polvos
fluorescentes
Huellas reveladas por procesos químicos y contrastados con otros colorantes
Extracción: Se realiza con placas dermopapiloscópicas o con cinta adhesiva, debe
colocarse desde un borde (inferior, superior, lateral) sobre la huella e ir pegándola despacio
presionando sobre ésta con el dedo o algún objeto flexible, con el objetivo de que se elimine
el aire en esa zona; luego se levanta la placa y se coloca sobre una base blanca o negra en
dependencia del color del polvo utilizado. Cada placa debe rotularse con los datos del caso al
dorso.
Existen reveladores químicos como los vapores de Yodo, Cyanocrylato, ninhydrin y otros; en
los que ésta etapa se sustituye por la filmación fotográfica detallada.
Embalaje: En algunas literaturas no aparece como una etapa más, pero adquiere
importancia porque en dependencia de su cumplimiento se garantiza correctamente la
cadena guardia y custodia de los elementos ocupados, ya sean huellas, muestras e indicios.
Debe realizarse el embalaje por separado de cada una de las huellas, en sobres, rotulados
con los siguientes datos:
No. del caso
No. de la denuncia
Unidad a que pertenece
Delito
Nombre del perito y del Instructor
Otros datos que se pueda aportar. .
238
Procesos de revelación que deben aplicarse:
Proceso Físico: Revelación de huellas mediante la aplicación de polvos reveladores
directamente en la superficie, sin empleo de fórmulas químicas.
Proceso Químico: Revelación de huellas con la aplicación de reactivos químicos que
accionan con los aminoácidos y la grasa que aparecen en el sudor. Posterior a este
proceso se pueden combinar con colorantes o procesos físicos para resaltar las
huellas.
Proceso Mixto: En este se integran los procesos anteriores, uno sobre otro, con el
objetivo de reforzar o acelerar el mismo.
Para el empleo de los reveladores debe conocerse:
La sensibilidad del polvo a la secreción.
Las cualidades de adherencia del polvo.
La capacidad de reproducción de los polvos.
Polvos reveladores tradicionales:
Negro de humo y carmelita magnético.
Se utilizan para revelar huellas en superficies no porosas de colores claros, que deben ser
extraídas con placas dermopapiloscópicas de base blanca.
Figura A2.1 y A2.2.- Se muestran los frascos que contienen los polvos
reveladores magnético y aluminio
Aluminio y blanco
Son usados para revelar huellas en superficies no porosas de colores oscuros, que deben
ser extraídas con placas dermopapiloscópicas de base negra.
Polvos fluorescentes
Estos tipos de polvos son eficientes en soportes de cristal, plásticos, madera pintada, papel
239
(bond y semi-bond), cartulina satinada y otros. Las huellas reveladas con polvos
fluorescentes se observan con luz ultravioleta y se filman con filtros de luces, utilizando los
medios de protección establecidos.
Polvos magnéticos
Estos polvos se adhieren al agua y a los componentes grasos. Son generalmente útiles en
huellas que no sean muy antiguas, solo se debe escoger un polvo que contraste con el fondo
donde se encuentra impresa la huella. Para ello, la superficie debe estar seca, ser
relativamente lisa y no adhesiva, y la huella aparecerá. Estas huellas deben ser fijadas
fotográficamente y extraídas con placas dermopapiloscópicas o con scoch- tape.
Se utilizan para revelar huellas en superficies no porosas de colores claros, son extraídas
con placas dermopapiloscópicas de base blanca
Estos polvos son eficientes en soportes de cristal, plástico, madera pintada, papel (bond y
semi-bond), de cartulina satinada y otros.
Las huellas reveladas con polvos fluorescentes se observan con luz ultravioleta y se filman
con filtros de luces, utilizando los medios de protección establecidos.
Para emplear estos polvos debemos tener en cuenta que:
Los polvos magnéticos fluorescentes no deben ser utilizados en superficies metálicas
o ferrosas.
Se utiliza un solo pincel magnético o brocha dactiloscópica en cada tipo de polvo,
para evitar contaminación.
La aplicación debe hacerse de forma continua.
En las superficies o soportes, donde se encuentren huellas papilares en estado latente con
poca información, deben aplicarse éstos polvos y ser observados con los medios
establecidos para esta luminiscencia. Las huellas reveladas y extraídas con estos polvos
deben fijarse fotográficamente, para su posterior control en los Registros.
240
Polvos fluorescentes magnéticos
De colores rojo y naranja: Las huellas reveladas se extraen con placas dermopapiloscópicas
de base blanca.
De colores amarillo, verde y gris: Las huellas reveladas se extraen con placas
dermopapiloscópicas de base negra.
Polvo fluorescente no magnético
De colores rojo, amarillo, naranja, verde, gris y rosado: Las huellas reveladas se extraen con
placas dermopapiloscópicas de contraste similar a los polvos magnéticos
Recomendaciones para el uso de los polvos magnéticos.
Los polvos fluorescentes magnéticos no deben ser utilizados en superficies metálicas
o ferrosas.
Se utiliza un solo pincel magnético o brocha dactiloscópica en cada tipo de polvo,
para evitar contaminación.
La aplicación debe hacerse de forma continua, a favor de las manecillas del reloj.
En la inspección ocular de superficies o soportes, donde se encuentren huellas
papilares en estado latente con poca información, deben aplicarse estos polvos y ser
observados con los medios establecidos para esta luminiscencia.
Todas las huellas reveladas con estos polvos deben fijarse fotográficamente.
Azul de cromasie:
Es similar al negro de amido pero la coloración es más oscura y no interesa que la sangre
está seca o no.
Violetas gencianas:
Se utiliza en superficies claras y oscuras, se obtienen buenos resultados en
superficies adhesivas y huellas con grasa.
Es riesgoso por su alto contenido de fenol.
En superficies oscuras se aplica pegando una hoja blanca y al secar la huella se
puede trabajar.
Cuando la superficie es pequeña se aplica con una pipeta y se deposita en un
recipiente, enjuagándose con agua posteriormente
D F O:
Se utiliza para revelar huellas sobre superficies porosas como madera, papel, cartón y
billetes.
Tiene la apariencia de un polvo ocre-amarillo.
Se prepara líquido mezclándose diclorometano, ácido acético, metanol y éter de
petróleo, se sumerge la huella en la mezcla y se introduce en un horno a 100 grados
centígrados por 15 minutos.
Reacciona con los aminoácidos del sudor, se aplica en los Laboratorios usándose
primero este producto y después el Ninhydrin.
242
D A B (diamino bencidina):
Se utiliza para huellas en sangre, reacciona sobre la hemoglobina estando catalizada
por esta.
Se obtienen mejores resultados en superficies no porosas.
No es de mucho uso por ser cancerígeno.
Adhesive Side
243
Figuras A2.7, A2.8 y A2.9.- Se aprecia el Reactivo Químico Ninhydrin,
como se colocó dentro de la campana el papel que se buscan las huellas y
es atomizado con el reactivo, obteniéndose la huella de color purpura.
Reactivos colorantes:
Amarillo básico y Rhodamine (Rhodamine 6G Y Basic Yellow): Se utilizan como
colorantes para reforzar y contrastar huellas reveladas con Cianoacrylato.
Ardrox: Fórmula fluorescente para reforzar las huellas reveladas con Cianoacrylato.
Satura las superficies de las huellas latentes y los restos de las aberturas más
pequeñas proporcionando detalles de las crestas cuando se ilumina con lámpara
ultravioleta.
Negro de Sudán:
Se utiliza para superficies con mucha grasa, primero hay que fotografiar la huella,
mezclar el polvo con agua destilada y alcohol desnaturalizado, se sumerge en el
contenido y se enjuaga con agua inmediatamente, luego se filma fotográficamente.
Debe agitarse el polvo antes de mezclarlo y sirve de colorante para las huellas
reveladas con cianoacrilato.
Proporción: 500 ml de agua destilada, 1 litro de alcohol y 15g de polvo.
Revelador Físico: “Phisical Developer”
Solución Acuosa a base de plata, reacciona con los componentes de las huellas no solubles
en agua. Se aplica en papel, cartón y madera no tratada.
Puede utilizarse después de otro proceso anterior.
246
Solución de ácido maleico
Solución A: 10 gr de nitrato de plata y 50ml de agua destilada.
Solución B: 900 ml de agua destilada, 30 gr de nitrato de hierro, 80gr de sulfato de
amonio ferroso y 20 gr de ácido cítrico.
Soluciones de lavado en agua destilada (20ml de Solución A y 300ml de Solución B).
Sumergir la evidencia en ácido maleico por 10 minutos hasta que no se
observen burbujas.
Sumergir después en la mezcla de las Soluciones A y B por 20 minutos.
Aclarar con 2 baños de agua destilada.
Filmar fotográficamente.
Técnica del SPR (Small Particle Reagent)
247
Pasos a seguir para la aplicación del SPR
1. Agite vigorosamente el recipiente.
2. Rocié el área desde arriba dejando correr el líquido, si se aprecia alguna señal de la
huella se continua rociando solo en el área pertinente hasta que la huella adquiera una
coloración aceptable, cuando la solución se agota el polvo quedara adherido a la
huella.
3. Dejar la huella aproximadamente unos 3 a 5 minutos para que la superficie donde se
halla la huella seque totalmente, teniendo mucho cuidado ya que se puede dañar
fácilmente.
4. Fotografiarla inmediatamente.
5. Levantarla con placa con el modo convencional.
Polvos reveladores (POWDERS)
Estos polvos se adhieren a el agua y los componentes grasos, son generalmente útiles en
huellas que no sean muy antiguas, solo se debe escoger un polvo que contraste con el fondo
en donde se halla la huella; la superficie debe estar seca, ser relativamente lisa y no
adhesiva, y la huella aparecerá. Estas huellas se pueden ser fijadas fotográficamente y ser
levantadas del modo convencional.
Polvos marca HI-FI Volcano (alta fidelidad)
Este polvo ofrece gran sensibilidad, cualidad de adherencia, y capacidad de reproducción
respecto a todos los polvos disponibles, el mismo produce excelentes resultados.
Forma de utilización de estos polvos:
Estos polvos se usan de forma similar a los polvo tradicionales no magnéticos ya conocidos
como son el Negro de Humo y el Aluminio, con la particularidad de que los que en su rotulo
aparece la inscripción de SILVER/GRAY, SILVER/RED, etc. ; son polvos los cuales se
pueden aplicar en cualquier superficie, sea de color oscuro o claro, ya que la ventaja de este
polvo radica en que según el tipo de superficie donde se aplique tomara un color el cual nos
permite su correcta apreciación, es de vital importancia señalar que una vez levantada la
huella esta deberá depositarse sobre una base que contraste con el color del polvo, esto se
explicara más detallado más adelante.
Este polvo según practicas realizadas ofrece buenos resultados cundo las huellas no son
muy antiguas (72 hrs.)
HI-FI Silver/Black (plateado/negro)
Este es un polvo que presenta dos colores, posibilitando de esta manera que contraste con
cualquier color de superficie. Este polvo revelara de color negro en superficies claras y de
color plateado en superficies oscuras. Estas huellas al ser levantadas deben de ser pegadas
en una base de color blanca para logar un mejor contraste.
248
HI-FI Silver/Gray (plateado/gris)
Este polvo igualmente puede ser aplicado en cualquier superficie sin importar el color, úselo
en todo tipo de vidrio, plásticos, superficies metálicas, caucho duro y armas de acero. Este
polvo puede pegarse en cualquiera de las bases, negra o blanca.
HI-FI Silver/Red (plateado/rojo)
Este polvo de dos colores ofrece la capacidad de contrastar con cualquier color de superficie.
Ese toma color rojo brillante en superficies claras y plateadas en superficies oscuras. Úselo
en metales tal como cajas fuertes y armarios metálicos.
Polvo Plateado/Negro Magnético (SILVER/BLACK)
Este polvo tiene la capacidad de contrastar con cualquier color de superficie, adquiriendo el
color negro en superficies claras y plateadas en superficies oscuras.
249
Figura A2.16.- Este tipo de polvo
revelador de huellas dérmicas reacciona
en superficies claras y plateadas
FLUOROMAG
Este polvo combina las ventajas de no contacto de los polvos magnéticos con un compuesto
muy fluorescente para ser usado en fondos multicolores. El color natural es plateado/gris,
fluoresciendo de color amarillo/verde cuando se ilumina con una lámpara ultravioleta tal
como una linterna BLUEMAXX.
Yodo (IODINE)
El vapor de yodo reacciona con las grasas y los ingresos grasos produciendo una reacción
de color amarillo-castaño temporal. El producto es útil en impresiones frescas que se hallen
en superficies porosas y no porosas, no siendo útil en superficies metálicas. Las huellas
reveladas con los vapores de yodo deben ser fijadas fotográficamente inmediatamente ya
que la reacción desaparece rápidamente
Figura A2. 18.- El Yodo reacciona con las grasas y se obtienen buenos resultados
en las huellas que son frescas. En la actualidad se emplean poco.
Este producto es utilizado para humear paredes y maderas, el mismo puede ser utilizado lo
250
mismo en superficies horizontales que verticales. El producto es útil en impresiones frescas
que se hallen en superficies porosas y no porosas, no siendo útil en superficies metálicas.
Las huellas reveladas con los vapores de yodo deben ser fijadas fotográficamente
inmediatamente ya que la reacción desaparece rápidamente.
Reactivo de Pequeñas Partículas (SMALL PARTICLE REAGENT)
Este reactivo provoca una suspensión de partículas finas, el mismo se adhiere a los
componentes grasos de las secreciones tomando un color gris. El resultado de la reacción
debe ser fijado fotográficamente lo más rápido posible ya que esta reacción es muy frágil.
Este producto es útil en superficies relativamente lisas, aunque se hallen mojadas. Se usa en
lugar de o después del revelador físico.
Úselo en toda superficie no porosa tales como las zonas exteriores de los vehículos, losas,
vidrios, polietileno y polipropileno.
Este reactivo no es recomendable usarlo en superficies porosas tal como cartón etc.
Puede ser utilizado aun cuando los elementos se hallen mojados.
No se recomienda usar en el interior de las casas ya que el SPR desarregla y requiere de
una limpieza con agua para poder fotografiar y levantar. Small Particle Reagent está
compuesto por finas partículas suspendidas en una solución de detergente, estas partículas
se adhieren a los elementos grasos de las huellas latentes para formar una reacción visible.
Use SPR en ventanas aceitosas, superficies galvanizadas. También es usado en superficies
no porosas incluso en aquellas que se hallan mojadas.
Materiales para la Extracción de las huellas dérmicas
Se deben fotografiar las huellas obtenidas y levantarlas de la superficie donde se encuentran,
con el objetivo de preservarlas y/o la comparación óptica o su almacenamiento en las bases
de datos de una computadora. Para estos medios existen una gran variedad de medios para
el levantamiento de las huellas los cuales trataremos de exponer de forma sencilla a
continuación.
Escoger un medio para levantar las huellas:
Debido a que las huellas dactilares latentes se pueden hallar en todo tipo de superficie,
independientemente de la forma y el material, se recomiendan ciertas pautas según el tipo de
superficie.
251
No porosas, superficies tales como Search Hinge Lifter (Levantador de Bisagra),
metales (pintados y terminados), Search Lift-O-Tabs,
plástico liso, vidrio madera
(barnizada y terminada). Search Lifting Tapes (Scotch Tape)
Scoch-tape: “Lifting-Tapes”
252
Este es un método que combina el medio de levantamiento (Adhesivo acrílico con una
etiqueta de acetato clara) y una hoja de apoyo de acetato claro o vinil opaco. El concepto de
la bisagra significa que el levantador y la unidad de apoyo combinada se hallan juntos con el
objetivo de facilitar al máximo la obtención de las huellas.
Rubber Gel
Este producto se encuentra entre los mejores actualmente disponible en el mundo. Estos
levantadores poseen una cara con un adhesivo excepcional diseñado para recoger todo
rastro de los polvos reveladores sin adherirse a la superficie. Este producto se usa para el
levantamiento en superficies porosas tal como papel, es muy usado para levantar huellas en
superficies irregulares (granuladas). Para su uso simplemente retire la protección de acetato
transparente, el caucho deposítelo sobre la huella ejerciendo un poco de presión, el
alzamiento de la impresión se vuelve a cubrir con la cubierta de acetato.
Gel Lifters
Esta es una solución nueva a un viejo problema. Los técnicos de la Escena del Crimen están
de acuerdo que ningún medio de levantamiento de las impresiones sirven en cualquier
circunstancia, este producto ofrece una alternativa cuando la cinta y otros medios de
levantamiento no son los ideales para la ocasión.
253
Forma de utilización:
Este método de levantamiento, se utiliza de forma similar al Rubber Gel, primeramente se le
retira la protección de acetato.
Se deposita sobre el lugar donde se supone se halla la huella latente.
Con cuidado se la hace presión de forma uniforme sobre su superficie, teniendo cuidado de
no deslizar el dedo por encima, amén de que no se corra.
Se levanta el Gel y se le vuelve a colocar la cubierta de acetato.
Nota: Según experimentos realizados, señalamos que cuando se utiliza un Gel Lifters
transparente, si cuando se levante la huella la misma se observa demasiado clara se puede
volver a retirar la protección de acetato y colocarle una base cuyo color contraste con el
polvo utilizado.
Designación de Peritaje
Debe plasmarse:
Datos generales del caso.
Breve síntesis del hecho.
Descripción y ubicación de las huellas e indicios investigados.
Muestras comparativas remitidas con los datos completos.
Objetivo del peritaje o cuestiones a resolver.
El Perito que participa en la inspección confecciona además, un croquis del lugar con
todo el levantamiento de huellas e indicios realizado
Valor identificativo de las huellas
Al valorar una huella debe ser estudiada integralmente, desde las características generales
como son:
Mecanismo de formación empleado en su producción,
Posible tiempo de duración del contacto,
Movimiento empleado y rotaciones,
Cantidad de sudor,
Tipo de superficie
Empastelamiento por el agente revelador empleado,
Tipo de huella y dibujo,
Regiones o zonas que se observan, los pliegues,
Anomalías y cicatrices,
En el análisis particular definir sus características, cantidad existente y si pueden ser
254
interrelacionadas.
255
Tabla de algunos polvos reveladores y el tipo de superficie que se pueden emplear
Lisas y no porosas Incluye vidrio, plástico (no se Polvos, yodo, reactivo de pequeñas
incluyen metales no pintados o partículas, cyanocrilato / tintes
recubiertos) y superficies fluorescentes.
barnizadas y/o pintadas
Papel y cartón Esta categoría incluye papel y Yodo, ninhydrin, DFO, nitrato de
cartón (incluso materiales de plata, revelador físico, polvos.
yeso).
256
Cera y superficies Esta categoría incluye Polvos no metálicos,
enceradas artículos hechos de cera cyanocrilato/tintes fluorescentes.
257
Indicios indeterminados: Son aquellos que por su naturaleza física requieren de un
análisis completo para conocer su composición y estructura, pues de lo contrario no se
estaría en la posibilidad de definirlos.
Indicios inorgánicos: Pueden ser naturales (polvos, óxido, cenizas, manchas de
origen inorgánico, etc.) y artificiales (tintas, armas, cristales, restos de incendios o de
explosiones, papeles, monedas, etcétera).
Indicios macroscópicos: Son los que pueden ser observarse a simple vista.
Indicios microscópicos: Son los que por su naturaleza requieren de algún
instrumento para su observación, ya sea lupa, microscopio, etc.
Indicios no asociativos: Son los encontrados en el lugar de los hechos pero que no
están relacionados íntimamente con el hecho que se investiga.
Indicios no trasladables: Son los que por su naturaleza —forma, volumen, peso o
cualidades inherentes, etc. — no pueden trasladarse al laboratorio para realizar su
respectivo estudio, ya que alterarían el lugar de los hechos o del hallazgo; por
ejemplo: impresiones latentes de huellas dactilares, ciertas marcas o huellas de
herramientas, huellas de pies, de zapato, de neumáticos, etc. Se obtienen y se
preservan mediante las siguientes técnicas: fotografías, levantamiento de impresiones
latentes, moldes de yeso y otros.
Indicios orgánicos: Pueden ser humanos (cadáver, osamentas, pelos, sangre,
semen, saliva, huellas, etc.), animales (restos y rastros de animales) y de alimentos,
ceras o grasas, entre otros.
Indicios reconstructores: Son los que por su naturaleza —forma, características,
estructura, localización, dimensiones y ubicación— sirven para efectuar una
reconstrucción de un hecho o dinámica, para corroborar o desvirtuar con las
declaraciones lo actuado en la reconstrucción y los indicios encontrados en el lugar.
Esto es, para ver si hay coincidencias o contradicciones entre los participantes.
Indicios trasladables: Son los que por su naturaleza —forma, volumen, peso o
cualidades inherentes, etc.— se pueden separar del lugar de los hechos o del hallazgo
y preservarse de forma adecuada y ser trasladados al laboratorio para su análisis; por
ejemplo: armas, pelos, fibras, etcétera.
Manejo inadecuado de las huellas e indicios
El Dr. Luis Rafael Moreno González menciona que: "El manejo inadecuado de la evidencia
física conduce a su contaminación, deterioro o destrucción, siendo esta última la causa más
frecuente que impide su ulterior examen en el laboratorio. Por esta razón, cuando llegue el
Momento de proceder a su levantamiento se realizará con la debida técnica a fin de evitar tan
lamentables consecuencias", y señala algunas reglas fundamentales relacionadas con el
manejo de la evidencia física, que todo investigador debe tener siempre presentes.
Reglas.
258
a. Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso que por defecto.
b. Manejarla sólo lo estrictamente necesario, a fin de no alterarla o contaminarla.
c. Evitar contaminarla con los instrumentos que se utilizan para su levantamiento, los
cuales deberán ser lavados meticulosamente antes y después de su uso.
d. Levantarla por separado, evitando mezclarla.
e. Marcarla en aquellos sitios que no ameriten estudio ulterior.
f. Embalarla individualmente, procurando que se mantenga la integridad de su
naturaleza
Para la descripción escrita de los indicios y huellas se debe cumplir las siguientes reglas:
1. Para describir cuerpos humanos se asentarán:
a) su posición
b) su orientación
c) c} su situación.
2. Para describir huellas o indicios se anotará:
a) el tipo
b) sus dimensiones.
c) sus características,
d) su situación.
Por su estudio las huellas e indicios pueden ser:
1. Por su forma de producción.
Pueden ser huellas por frotamiento, por arrastre, por apoyo, por impresión guiada, por
impacto, por maculación de alguna sustancia, etc.
2. Por su procedencia.
Pueden ser huellas originadas por herramientas, máquinas, aparatos o vehículos en
movimiento, tejidos, fibras o ropas, regiones del cuerpo humano, calzado, pies
descalzos, las manos, los dedos, las uñas, los dientes, los labios pintados y por otros
instrumentos y objetos.
3. Por su morfología.
Existe gran variedad de figuras o dibujos producidos por agentes vulnerantes, ya sean
positivas o negativas y cuando se cuenta con impresiones testigo o moldes de ellas,
se pueden realizar estudios comparativos de sus particularidades, entre las huellas
problema y las huellas testigo, buscando afinidad cuantitativa y cualitativa de las
"referidas" particularidades.
259
Búsqueda de huellas e indicios en el lugar de los hechos
Para la búsqueda, cada investigador tiene su propia regla, a partir de la experiencia que se
va adquiriendo, en el trabajo diario, no obstante planteamos como premisa la siguiente:
En lugares abiertos se inicia la búsqueda dirigiendo la vista de la periferia al centro sin
dejar inadvertida ningún área, en forma espiral hasta llegar al centro mismo del lugar
de los hechos. O viceversa.
En lugares cerrados se inicia la búsqueda dirigiendo la vista en forma paralela de
muro a muro, o de la periferia al centro, comenzando por la entrada principal; después
se sigue con los muros, muebles, escaleras y se concluye finalmente con el techo.
Se debe estar atento a cualquiera de los siguientes factores que se pueden presentar en la
búsqueda y localización de las huellas e indicios
Tipo de hecho que se trata de esclarecer.
La intuición y capacidad de observación del investigador.
Saber distinguir y eliminar las huellas producidas por personas no vinculadas a la
investigación y que en algún momento interactuaron con el lugar del hecho, después
que fue detectado.
Hacer constar no solamente las huellas e indicios que se encontraron, sino también
las que de acuerdo con la dinámica del hecho que se determinó se suponía que
deberían estar y no se encontraron.
Los indicios se deben tratar con toda la tecnología y metodología vigentes disponibles
para su protección, recolección y estudio.
Huellas e indicios más frecuentes en el lugar de los hechos
Son los siguientes:
1. Impresiones dactilares, latentes, positivas y negativas.
2. Huellas de sangre, con características dinámicas, estáticas, apoyo, embarraduras,
etc.
3. Huellas de pisadas humanas, calzadas, descalzas, positivas, negativas e invisibles.
4. Huellas de pisadas de animales, positivas, negativas e invisibles.
5. Huellas de neumáticos, por aceleración, frenaje, derrape o desplazamiento, pueden
ser positivas o negativas
6. Huellas de herramientas, en puertas, ventanas, gavetas, cajas fuertes, cerraduras,,
etc.
7. Otro tipo de fracturas, en autos por colisiones o atropellamientos, también en objetos
diversos por impactos o contusiones.
8. Huellas de rasgaduras, descoseduras en ropas; pueden indicar defensa, forcejeo o
260
lucha.
9. Huellas de labios pintados sobre la piel. papel, ropas, tazas, cigarrillos, papel, etc.
10. Huellas de dientes y uñas, conocidas como mordidas o estigmas ungueales
respectivamente, en luchas, riñas o delitos sexuales.
11. Etiquetas de lavandería y sastrería en ropas, son de utilidad para identificar su
procedencia y probablemente la identidad de desconocidos.
12. Marcas de escritura sobre las hojas de papel subyacente a la escrita. recados o
anónimos, amenazas escritas o denuncias.
13. Armas de fuego, armas blancas, balas, casquillos, huellas de impactos, orificio por
proyectil, rastros de sangre, manchas de sustancias, etc.
14. Pelos humanos o de animal, o sintéticos, fibras de tela, fragmentos de ropas, polvos
diversos, cenizas, cosméticos.
15. Orificios en ropas y piel humana, huellas de quemaduras por flamazos o fogonazos,
tatuajes o quemaduras de pólvora por deflagraciones, huellas de ahumamientos,
esquirlas, etc.
16. Instrumentos punzantes, cortantes, contundentes, punzó-cortantes. punzó-
contundentes, corto contundentes, etc., en hecho consumados con arma blanca.
17. Huellas de manchas de pintura, grasa, aceite, manchas de diferentes tipos de
combustibles. acumulaciones de tierra, fragmentos de accesorios, residuos de drogas,
tóxicos, sedimentos medicamentosos, maculaciones diversas, etc.
18. Polvos metálicos, limaduras, aserrines, yeso, cemento, arena, lodo, tierra, etc.
19. Otras de acuerdo al ambiente, tipo de delito que se investigue y sus circunstancias
TRABAJO EN MANIPULACIÓN DE HUELLAS E INDICIOS
Sangre
Las manchas de sangre se fijarán fotográficamente y posteriormente se extraerán del
Lugar del Hecho,
Las manchas húmedas se levantarán empleando para ello gasa estéril.
Las manchas secas en dependencia de sus dimensiones se obtendrán raspándolas
con una espátula o bisturí. Las mayores y de menores dimensiones se pueden
levantar utilizando gasa embebida en solución salina.
Cuando se encuentra sangre en la vestimenta o en telas debe dejarse secar en forma
natural y no por exposición a la luz solar o al calor.
Colocarla en una superficie limpia, para evitar la contaminación. Tocar la vestimenta lo
menos posible. Una vez seca se procede a embalar cada prenda por separado, su
rotulación y sellaje.
261
Si el material manchado de sangre se encuentra sobre madera, utilice un instrumento
de corte para extraer los pequeños trozos de madera que contienen la mancha de
sangre y proceda a su embalaje.
Si la sangre ha caído en la tierra, levante cuidadosamente la porción que contiene la
mancha con una cuchara. Coloque la tierra en un contenedor bien cerrado.
Si la sangre se encuentra en forma líquida como en un charco de sangre fresca,
proceda a su succión, utilizando un gotero y coloque en un contenedor estéril
cerrándolo en forma segura. Embale el contenedor en forma que no haya fuga ni
rotura, o en su defecto emplee una gasa estéril y coloque encima para que recoja el
fluido y después proceda como está establecido para los elementos que están
húmedo.
Si las manchas de sangre se encuentran en un arma, como un cuchillo o hacha,
recoja, identifique y transporte dicha arma al laboratorio.
En los casos de muerte, asegúrese de que el médico forense obtenga una muestra de
la sangre de la víctima antes del embalsamamiento o entierro.
Se tratará de extraer todas las manchas del Lugar del Hecho; en más de un hecho se
ha confundido la investigación debido a la omisión de la mancha de un segundo
comisor del delito.
Balas
Tenga cuidado al remover o quitar una bala incrustada en madera u otro material de la
pared. Corte el material alrededor del proyectil con un instrumento afilado y evite
producir rayaduras o rasguños en el indicio que se va a ocupar.
Si usted está presente durante la remoción de un proyectil de un cuerpo, advierta al
médico de tener extremo cuidado a fin de evitar que se produzcan ralladuras o
rasguños en la bala con las pinzas.
Marque la bala para su identificación en la base o nariz. No use una "X" como marca
de identificación. No intente limpiar la bala.
Embale cada bala por separadamente con algodón en forma tal que no pueda
moverse durante el transporte.
Colillas de cigarrillos
Con un par de pinzas levante las colillas de cigarrillos, identifíquelas y embale
correctamente
Fibras
No coloque fibras sueltas en un sobre.
Fragmentos de vidrio
Si los fragmentos de vidrio son lo suficientemente grandes, recójalos y procéselos por
262
si hay huellas digitales latentes. Identifique a cada fragmento con sus datos. Si está
seguro de que no existen huellas digitales útiles, empaquete los fragmentos con
algodón para evitar roturas.
Armas de fuego
No levante el arma con un pañuelo ni insertando algo en el cañón, porque destruye
indicios muy importantes, como restos de deflagración de la pólvora, masa encefálica,
pelos chamuscados, manchas sanguíneas, etc. Se deben registrar las características
del arma, su calibre, marca, giro de la nuez, etc.
Por lo general las armas tiene estrías o una superficie dispareja que le impide registrar
impresiones latentes. Procese el arma por si encuentra huellas latentes.
Si se trata de un revolver abra el cilindro y observe la posición de cada cartucho
disparado y no disparado.
Considere una buena idea trazar croquis aproximativo para ilustrar la posición exacta
de cada munición disparada y no disparada.
Si se trata de una pistola automática, quite el cargador. Fuerce el mecanismo y retire
la carga de la cámara.
Identifique el arma colocando un rótulo con la fecha de identificación en el
guardamonte, o marcando la base o empuñadura.
Embale el arma para ser enviada al laboratorio.
Pelo
Coloque el pelo en papel plegado, séllelo e identifíquelo. No coloque el pelo en forma
suelta en un sobre.
Cuando la muerte fue causada por violencia, debe obtenerse muestra del pelo de la
víctima.
263
análisis químico su contenido; deberá hacerse por separado cada dedo. Con el
soporte o con una espátula.
Manchas de orina
En estado líquido con una jeringa.
Pintura
Con un instrumento afilado o cortante obtenga las briznas o el producto de un raspaje
profundo de la pintura.
Jamás con cinta adhesiva porque interfiere con su análisis químico. Si se trata de
láminas secas con un papel por debajo que contraste con el color, si está fresca con
una espátula.
Embale dicho producto, séllelo e identifíquelo.
No coloque las briznas de pintura en algodón o en forma suelta en el interior de un
sobre.
Las muestras de pintura de un automóvil sospechoso en un caso de atropellamiento y
fuga, deben ser de la zona dañada y del área no dañada en sus cercanías.
Moldes de yeso
Identifique el molde antes de endurecerse. Envuélvalo en papel y empaquételo para
evitar roturas. No intente limpiar el molde.
Sogas
Coloque la soga en un contenedor, séllelo e identifíquelo. ¡No desate los nudos!
Huellas de calzado y podoscópicas
Podremos auxiliarnos para su detección de una linterna, con la que se proyectará un
haz de luz rasante sobre la superficie del piso, lo que nos ayudará a ubicarlas.
Tomando en cuenta su mecanismo de formación, podrán ser extraídas con placas
podoscópicas, una vez reveladas con “negro de humo” de manera similar que con las
huellas dérmicas.
264
Huellas de instrumentos
Aparecerán generalmente sobre la superficie atacada para quebrantar la barrera, en
los alrededores de la cerradura o dentro de su canal, sobre el marco y en los casos
que la penetración se realice rompiendo techos, paredes, pisos, etc., alrededores del
orificio practicado o sobre los fragmentos retirados.
Generalmente son huellas macroscópicas, pueden ser observadas a simple vista en
dependencia de las dimensiones del instrumento empleado y se levantan con métodos
fotográficos u obteniendo moldes con polímeros o cualquier otro material gomoide.
En el fondo de las huellas volumétricas de esta categoría y en el punto donde atacó el
extremo de trabajo del instrumento empleado para producir la huella, pueden quedar
restos de pintura y/o partículas de óxido procedentes del medio empleado, que se
obtendrán con pinzas o el raspado con una espátula o un bisturí, cuidando no dañar
sus características particulares, imprescindibles para el estudio trazológico.
Marcas de herramientas
Si resulta práctico, corte o extraiga el objeto que lleva las marcas de herramientas.
Cubra la zona con papel blando y envuelva el objeto en forma tal de evitar daños.
Coloque los datos de identificación en el objeto o en un rótulo unido al mismo.
Virutas metálicas.
Podrán recogerse con los pinceles magnéticos que se emplean para aplicar
determinados reveladores físicos sobre las huellas dérmicas o con cinta adhesiva
Generalmente aparecen directamente debajo de los elementos metálicos violentados.
Su importancia radica en que debido a la fricción que durante la fractura se produce
entre los instrumentos huello productor y receptor, del primero también se desprenden
partículas que quedan revueltas con las del segundo, las que mediante un análisis
físico aportarán elementos genéricos importantes sobre el instrumento del delito
Huellas dentales
Pueden aparecer en sus variantes de mordida completa e incompleta.
Generalmente las de mordidas completas se encuentran sobre alimentos, aislantes de
cables y alambres eléctricos, en objetos o materiales propios del lugar que se cortan o
parten con los dientes a fin de sustraerlos o facilitar el transporte de los objetos
sustraídos.
Las mordidas incompletas pueden aparecer en tapas de recipientes de diferente
naturaleza o sobre el cuerpo de las víctimas de determinados delitos.
Debido a su carácter macroscópico, estas huellas se detectan con una simple
observación visual y se obtienen por métodos fotográficos, o mediante la obtención de
moldes con polímeros u otras sustancias gomoides, siempre después de que se haya
265
intentado la obtención en ellas de huellas de saliva, para su posterior estudio
biológico.
En las huellas de mordidas se utilizan descripciones específicas para referirse al tipo,
profundidad de la impresión, como puede ser:
Hemorragia—pequeño punto sangrante
Abrasión—marca sobre la piel no dañina
Contusión—vaso sanguíneo roto, magulladura
Laceración—piel rasgada o perforada
Incisión—perforación clara de la piel
Avulsión—eliminación de la piel
Artefacto—pedazo del cuerpo arrancado por mordida
Los grados de impresión en:
Claro—causado por presión significativa
Obvio—presión de primer grado
Evidente—presión violenta
Lacerada—violentamente rasgada del cuerpo
Microfibras de prendas de vestir, guantes y objetos vinculados al cuerpo humano.
Pueden aparecer en las superficies de penetración, sobre los instrumentos utilizados
para violentar la barrera, sobre el piso, etc.
En todos los casos se buscarán con el auxilio de una lupa y en dependencia de su
mecanismo de formación, podrán levantarse con métodos fotográficos, placas
dermopapiloscópicas, polímeros.
LAS HUELLAS E INDICIOS BIOLÓGICOS
Manchas de sangre
Cuando la sangre sale proyectada con cierta fuerza viva, describiendo una curva
parabólica o en caída libre. Su origen puede ser múltiple: una arteria seccionada, un
instrumento que se sacude con violencia, un charco de sangre que se pisa o una
cabeza ensangrentada que se golpea. Todos estos mecanismos producen un
lanzamiento de la sangre a distancia y en varias direcciones. También pueden
producirse estas manchas por un reguero que escurre y gotea, cayendo la sangre
desde una cierta altura.
Cuando cae perpendicularmente sobre una superficie, produce una mancha
redondeada, cuyo aspecto dependerá de la cantidad de sangre que forma la gota, la
altura de caída y la superficie sobre la que cae.
266
Si la gota es proyectada oblicuamente, incide sobre el plano en un ángulo agudo, con
lo que la mancha se alarga en el sentido de la dirección.
Cuando se encuentren centenares de pequeñas gotas a gran distancia entre sí y en
ausencia de otras de mayor tamaño debe pensarse en un mecanismo de proyección a
gran velocidad, como un disparo a boca de jarro.
Pequeñas gotas alargadas en forma de signos de admiración, de dirección opuesta o
múltiple, sugiere un arma ensangrentada manejada violentamente; para conocer el
lugar de procedencia basta trazar el eje de todas las gotas y ver el lugar donde
convergen: ahí debe situarse la fuente de proyección.
Unas manchas de proyección en una pared que dejan un espacio (mudo), o hueco sin
manchar, pueden indicar el lugar que ocupaba el agresor y que interceptó la sangre.
Si la altura es pequeña, la mancha tiene la forma de un disco redondeado; a mayor
altura, el diámetro es mayor y el contorno de la mancha es irregular, apareciendo
dentellones y pequeñas gotas satélites, que se forman al estallar aquella y romperse
la tensión superficial de la sangre.
El tamaño y las características del contorno están condicionados muy directamente
por las condiciones del soporte, tanto su superficie como su naturaleza intrínseca. En
superficies duras y lisas, no absorbentes, se formarán gotas más circulares; en
superficies rugosas o que tengan junturas (como la unión de dos ladrillos), se
producirán manchas más irregulares, con gotículas satélites; cuando se trata de
sustratos absorbentes, predomina el mecanismo de imbibición o impregnación,
difundiendo la sangre en sentido periférico, por lo que no hay golas satélites.
Una cierta cantidad de sangre al ir cayendo por acción de la gravedad, forma rastros,
charcos, etc. Su mayor interés radica en que permiten reconstruir los cambios de
posición que haya experimentado el cadáver. El rastro sigue siempre en su dirección
la influencia de la gravedad; si están en lugares opuestos, por tanto, indicarán
cambios de posición. Si el charco de sangre no está debajo del cadáver, sino al lado,
indica cambio de posición. Igualmente el rastro puede reconstruir la sobrevivencia de
la víctima señalando el recorrido que hiciera después de la agresión
Cualquier objeto ensangrentado, al contactar con un sustrato deja una impresión,
como huellas de manos, pies. etc. Si se trata de Impregnación es un mecanismo
común a los anteriores, con los que se asocia; consiste en la imbibición del sustrato
por el líquido. Si el tejido es absorbente, la sangre lo empapa y difunde por él dando
lugar a manchas uniformes, circulares y de bordes netos. Tienen interés cuando
dibujan huellas de manos o de pies, así como cuando han sido producidas al enjugar
un arma para limpiarla, etc. Las dimensiones que alcancen las manchas de los
vestidos empapados pueden dar una idea del tiempo que permanecieron en contacto
con la sangre.
Cuando se enjuga una hoja de arma blanca, o un palo en un trapo absorbente, se
267
producen unas manchas típicas de forma rectangular, con soluciones de continuidad y
trazos transversales más densos, y la intensidad del color decrece progresivamente.
El líquido espermático
Se puede presentar en distintas formas:
Como mancha, impregnando un tejido
Como fluido, mezclado con otros fluidos corporales
Como la secreción vaginal, o como semen o líquido espermático
Cuando se obtiene directamente del sujeto para una investigación de
esterilidad.
Cuando el esperma lo encontramos en forma de mancha, se puede observar que la
morfología de ésta varía según el soporte donde asienta.
En la piel, cuando se seca, adopta el aspecto de una fina película, como de
pegamento, que clásicamente se suele comparar a un (rastro de caracol).
Estas manchas deben buscarse tanto en la víctima como en el sospechoso, en unas
zonas típicas: pubis, cara interna de los muslos y labios mayores. Los pelos
impregnados tienen un aspecto como engomado.
En los tejidos absorbentes forma unas manchas típicas, con una característica tiesura,
como si el tejido estuviera almidonado.
Si la mancha es reciente, tiene un olor típico.
268
El médico Luis Hidalgo y Carpio, autor del mejor tratado impreso sobre la materia, la definió
como: "El conjunto de conocimientos en medicina y ciencias accesorias indispensables para
ilustrar a los jueces en la aplicación o en la formulación de algunas de las leyes".
Ante la ocurrencia de un hecho delictivo en cual resulte occiso alguna persona, su
investigación debe ser por ello mucho más metódica y científica, donde para poder
cumplimentar el requisito anterior tiene que realizarse con el concurso de varios
especialistas. Dentro de ese equipo de investigación, debe estar el Médico Legista, el que de
conjunto con el perito y el instructor realizaran el estudio correspondiente del cadáver u y su
entorno.
Persona occisa en el lugar del hecho
Si la primera autoridad en llegar al lugar es capaz de establecer determinados signos de
muerte, por ejemplo, un rigor mortis marcado, el olor, la lividez, el comienzo de la
descomposición, etc., la regla es no tocar o mover el cuerpo hasta que se pueda hacer un
detallado examen. Establecido que la víctima está occisa y realizado una inspección rápida
del escenario, notifica naturaleza del caso, a fin de solicitar el grupo de investigación criminal
(Guardia Operativa) y el médico forense.
Si por condiciones excepcionales se debe realizar el levantamiento del cuerpo sin la
presencia del médico forense y la Guardia Operativa, se debe asegurar que el occiso sea
colocado en la camilla en la misma posición en la cual fue descubierto, siempre que las
circunstancias lo permitan. Las extremidades ajustadas en determinada posición no deberán
estirarse, si fue encontrado boca abajo, el cuerpo debe permanecer en esa posición porque
la lividez puede cambiar de posición y apariencia, las gotas de sangre pueden cambiar de
dirección, etc.
Antes de que sea movido el cuerpo, su posición debe ser marcada en el piso o realizar una
descripción escrita. Es importante que la posición de la cabeza, brazos, manos, rodillas y
pies se muestre en los esquemas, así como las condiciones de las ropas y huellas de sangre
que pudieran estar presentes. Esto último puede convertirse en extremadamente importante
al responder la pregunta de si el cuerpo ha sido previamente movido. La sangre puede
también correr mientras el cuerpo es movido, y puede surgir después una pregunta sobre
cómo y dónde ese flujo secundario de sangre ocurrió.
Determinación de la raza
Puede plantearse que existen al menos, tres grupos generales de razas humanas los
europoides, los negroides, y los mongoloides y que en el mestizaje entre ellos, predomina en
una persona en particular, los rasgos somatoscópicos más frecuentes de uno de los grupos
sobre los restantes.
Determinación de la edad.
Para la determinación de la edad y siguiendo el principio de que hacer y que no, en el trabajo
en el lugar de los hechos, es indispensable pronunciarse con relación a un rango, ya que
271
resulta muy difícil establecer la edad exacta que tiene una persona en particular y con los
recursos de que se dispone durante un levantamiento de cadáver, esta dificultad se crece.
Determinación de edad en adultos:
Esta determinación debe hacerse sin seguir un solo carácter y considerando al mismo
tiempo, variedad de indicadores, de los que pasamos a enunciar los más simples y que
pueden apreciarse sin ninguna manipulación excepcional del cadáver.
Algunas de las formas de plantear la edad son:
Desgaste de la superficie oclusal de los dientes: A pesar de que existen tablas
para determinar la edad atendiendo a los cambios fisiológicos que sufre la dentición
con el transcurso de los años, de forma muy general puede decirse que antes de los
30 años la superficie oclusal del diente es del mismo color que el resto de la pieza, de
30 a 40 años, el desgaste del esmalte aporta un color amarillo, entre 40 y 50 el
desgaste llega a la dentina dando un color carmelita y después de los 60 se ve el color
negro de la pulpa.
Trastornos de la córnea: Si tenemos en cuenta que la deshidratación de la córnea le
confiere un color opaco en cadáveres con los ojos abiertos y en corrientes de aire, en
los casos en que la córnea aún se mantenga transparente se puede apreciar el arco
senil que aparece alrededor de los 60 años.
Arrugas de la cara: Las arrugas aparecen más rápido en la piel seca y se retardan en
el cutis graso, aparece primero la arruga pre-auricular a los 30 años y en el ángulo
externo de los ojos a los 35.
Determinación de la data de la muerte
Es difícil y complicado el estimar la data de muerte de un individuo, Existe un método, pero
no es universal, depende de las condiciones ambientales de la zona geográfica, el sitio
específico donde murió el individuo y otros factores como la cercanía a un árbol y la cantidad
de luz solar que recibe el cuerpo.
La determinación del tiempo de la muerte es muy importante. El cálculo más confiable del
tiempo es determinado por una variedad de fuentes: cambios post mortem tales como la
temperatura del cuerpo, el rigor mortis, la lividez y la descomposición y la información
desarrollada durante la investigación tales como la última vez que la víctima fue vista viva. Se
deberá comprender que el cálculo del tiempo de la muerte es sólo un estimado. En ciertos
casos no usuales, una determinación más precisa se puede hacer con la presencia de otras
evidencias.
La determinación de la data de la muerte en el lugar de los hechos no debe darse como
conclusiva sino solamente como un dato preliminar. Téngase en cuenta que con una sola
evaluación se hará una apreciación transversal de un proceso que está constituido por
aspectos multifactoriales, los cuales a su vez pueden ser modificados por múltiples variables
difíciles de cuantificar (estado nutricional de la víctima, esfuerzos físicos realizados,
272
temperatura, humedad, etc.) y si se tiene en cuenta que durante el acto de la necropsia se
podrá repetir la evaluación, se podrán superponer entonces los dos rangos calculados (el
primero durante el levantamiento y el segundo durante la necropsia, la que se realiza
habitualmente, al menos una hora después) y así obtener un rango de cálculo para la data de
la muerte más estrecho.
Muerte reciente (menos de 24 horas):
Enfriamiento cadavérico: Este ocurre al extinguirse los procesos exotérmicos del
organismo, inicialmente se demora en hacerse evidente porque al enfriarse primero las
porciones más superficiales del cuerpo, la pérdida de calor es compensada por las porciones
subyacentes y solo se percibe cuando esta pérdida llega el eje central del cuerpo del
cadáver.
El enfriamiento cadavérico se retarda por aumento de la temperatura ambiental y viceversa y
es inversamente proporcional al diámetro del cuerpo (ocurre primero en los delgados que en
los gruesos). El enfriamiento del cadáver se acelera también proporcionalmente a la
humedad y a la ventilación.
Aparece inicialmente en las porciones dístales (manos y pies) por lo general alrededor de las
2 horas, se hace evidente entre las 8 y las 12 horas y se terminan de igualar la temperatura
corporal y la ambiental a las 24 horas.
Livideces cadavéricas: Aparecen al cesar la circulación cardiaca y la sangre llenar los
capilares por efecto de la gravedad.
Se inician como pequeñas manchas en la región posterior del cuello (cuando el cadáver está
en decúbito supino) entre los 20 y 40 minutos de ocurrida la muerte y empiezan o confluir
alrededor de las 2 horas; en el resto del cadáver aparecen entre las 3 y 5 horas y se hacen
fijas a las 12 horas (no desaparecen al ser comprimidas con el dedo).
Rigidez cadavérica: Aparece por cambios bioquímicos ocurridos a los músculos del cadáver
y a los efectos de su constatación se divide en tres fases:
Instauración: Puede vencerse la rigidez, al manipularlo el músculo se pone flácido y
después nuevamente se contrae (esta fase comienza alrededor de las 3 horas).
274
solares.
La autopsia médico forense
El estudio del cadáver para realizar la autopsia se ejecuta por lo general en el Instituto de
Medicina Legal o los lugares que están establecidos para practicarla.
Se comienza por su aspecto externo: ropas por planos, superficie externa, comprobación de
la evolución de los fenómenos cadavéricos y estudio en detalle de todas y cada una de las
lesiones que presenta el cadáver, así como signos externos demostrativos de la evolución
y/o presentación de cualquier proceso patológico.
La autopsia médico forense es una de las diligencias que tiene, dentro del ámbito penal, una
importancia transcendental, se realiza el análisis de los órganos desde el punto de vista de la
patología forense con el fin de establecer el origen del fallecimiento y sus circunstancias,.
Existen múltiples técnicas de autopsia, que el prosector está obligado a conocer, aplicando
en cada caso, aquella que considere más oportuna y aclaratoria. Cada caso puede requerir
una técnica determinada o incluso una combinación de técnicas, por lo que es difícil hablar
de la más adecuada, en la experiencia acumulada existen determinados casos que exigen
las variaciones más insospechadas sobre las técnicas clásicas, aunque es preciso recordar,
que independientemente de la técnica o variante que se utilice, las incisiones
perpendiculares a las líneas verticales u horizontales del cuerpo son preceptivas en razón a
una mayor facilidad de reconstrucción, y además, una mayor abordabilidad al problema en
estudio.
Al practicarse la necropsia se les debe plantear a los legistas las aclaraciones de las
siguientes interrogantes:
Causas de la muerte.
Data de la muerte
Que lesiones recibió en vida y cuáles posterior a la muerte.
Medios utilizados para la agresión.
Posición de la víctima con relación al victimario.
276
b. Sofocación.
c. Sumersión.
Los signos macroscópicos incluyen (Gordon, 1988; Concheiro, 1991, Bonnet, 1980):
Congestión facial y cérvico-torácica.
Hemorragias petequiales cutáneas (faciales, subconjuntivales) y viscerales (tímicas,
epicárdicas, subpleurales y cerebrales).
Congestión y edema pulmonar.
Espuma traqueobronquial y hongo de espuma, característicos de la sumersión.
Sangre oscura y más fluida.
Congestión visceral generalizada.
Los hallazgos histopatológicos que ponen de manifiesto un daño hipóxico o muerte por
asfixia se pueden resumir en (Janssen, 1988):
Grasa libre, especialmente perinuclear, y vacuolas citoplasmáticas en las células
epiteliales del hígado y músculo cardíaco y, en menor grado, en el epitelio de los
túbulos renales.
Edema en las células endoteliales de los capilares del cerebro y músculo cardíaco.
Movilización y proliferación de macrófagos alveolares, con formación ocasional de
células gigantes polinucleares (en pulmones previamente sanos).
Precipitación de corpúsculos hialinos en los hepatocitos.
Hemorragias circunscritas en los pulmones y cerebro.
Degeneración neuronal con retracción, picnosis y desaparición de la sustancia de
Nissl, especialmente apreciable en el hipocampo.
Enfisema pulmonar, alveolar e intersticial, agudo con congestión vascular orgánica
generalizada.
277
1993, 1995).
Patología de muerte por sumersión
La sumersión se define clásicamente como aquella forma de asfixia mecánica de entidad
propia en la que la muerte se produce por respirar o perder la respiración en un medio
líquido, generalmente el agua
Por ello, nos parece más adecuado definir la sumersión como la muerte producida por la
inmersión total o parcial en un líquido (Pachar, 1993).
La sumersión es una de las formas de muerte violenta que más problemas representa desde
el punto de vista médico-legal, debido a la dificultad, por un lado, para llegar a un diagnóstico
definitivo de la causa de la muerte y, por otro, para determinar las circunstancias en las que
se ha producido, por la difícil reconstrucción de la gran cantidad de factores que la
acompañan.
Atendiendo a diferentes parámetros, la sumersión puede clasificarse en los siguientes tipos:
Dependiendo del momento de la muerte:
Primaria.
Secundaria.
Dependiendo de la zona anatómica cubierta por el líquido
Completa.
Incompleta.
Dependiendo del tipo de medio de sumersión:
Agua dulce.
Agua salada.
Los mecanismos que pueden producir la muerte en los casos de sumersión y que nos
permitirán justificar los diferentes hallazgos necrópsicos, dependiendo del proceso
desencadenado, son:
1. Muerte por penetración de agua en las vías respiratorias: Es la modalidad más
frecuente (85 y 90 %), y en ella se producen diversas fases hasta la instauración de la
muerte cerebral:
a. Fase de inspiración profunda.
b. Fase de apnea voluntaria.
c. Fase de inspiración forzada, provocada por la estimulación sobre el tronco
cerebral de las concentraciones elevadas de CO2.
d. Fase convulsiva.
e. Fase de anoxia cerebral irreversible, que conducirá irremediablemente a la
278
muerte. El lapso para que la anoxia cerebral sea irreversible en los casos de
sumersión se estima entre los 3 y los 10 minutos, dependiendo de la edad y del
estado anterior de la persona sumergida (
Sumersión en agua dulce
En esta situación la muerte se produce más por las graves alteraciones en el balance
hidroelectrolítico que por la exclusión del aire de las vías respiratorias. La penetración de
agua dulce hasta las membranas alveolares produce, por un mecanismo de gradiente de
osmolaridad, un paso masivo de este líquido hacia el torrente circulatorio
Se genera, además, un edema pulmonar secundario por un mecanismo similar al producido
en las muertes naturales de origen cardíaco. En contra de lo que se creía, la sumersión en
agua dulce es más devastadora que la producida en agua salada (Knight, 1987).
Sumersión en agua salada
A diferencia del medio anterior, el agua de mar es hipertónica en relación con el plasma. Su
penetración en el árbol respiratorio produce una hemoconcentración, y, por lo tanto, un
edema pulmonar. La muerte se producirá por el aumento de la viscosidad hemática y por la
anoxia miocárdica y/o cerebral.
La autopsia, en los casos de los cadáveres encontrados en el agua, ha de ser lo más
meticulosa, sistemática y completa posible, teniendo en cuenta las siguientes peculiaridades:
En el lugar de los hechos se recogerá una muestra del agua donde se encuentra el
cadáver, tomada, a poder ser, a la misma profundidad en la que se encontró el cuerpo
(Ingram, 1973), no sólo para el estudio de las diatomeas, sino también para las
determinaciones toxicológicas de los posibles contaminantes de aquélla que puedan
ser detectados también en la sangre del cadáver.
El examen de los vestidos se realizará de forma minuciosa, recogiendo
adecuadamente, por medio de cintas adhesivas o hisopos, cualquier objeto o
sustancia que sobre ellos se encuentren. El contenido de los bolsillos y las etiquetas
pueden tener un valor incalculable a la hora de realizar una identificación positiva.
La superficie cutánea se examinará detenidamente, anotando cualquier lesión. Es
recomendable la utilización de esquemas que faciliten la descripción posterior y, a ser
posible, la toma de fotografías métricas.
Importancia fundamental deben de tener todas aquellas lesiones que nos puedan
hacer pensar en señales de lucha o defensa: equímosis en la región posterior del
cuero cabelludo, área cervical, brazos, antebrazos, etc. Debería ser recogida una
muestra de cualquier lesión externa con el fin de realizar un diagnóstico de vitalidad.
El examen interno será completo y reglado. Especial atención merece la búsqueda de
posibles sufusiones hemorrágicas en el cuero cabelludo y aponeurosis epicraneal de
la región cervical para descartar cualquier presión ejercida sobre la zona en un intento
de mantener la cabeza de la víctima debajo del agua. La apertura de las cavidades
279
torácica y abdominal es aconsejable realizarla con una variante de la incisión
mentopúbica:
La recogida de orina, sangre, bilis, humor vítreo y, excepcionalmente, vísceras, para
realizar una analítica general toxicológica, nunca deberá obviarse.
Nunca se omitirá la recogida de muestras de tejidos, fundamentalmente pulmón y
hueso (esternón y fémur) en recipientes estériles, para el estudio de las diatomeas.
Hongo de espuma: no siempre se encuentra en los sumergidos. También podemos hallarlo
en aquellas muertes diferentes a la sumersión que se acompañan de un gran edema
pulmonar (muerte por reacción aguda a drogas). Si lo encontramos en un ahogado, es un
signo inequívoco de que el fallecido estaba vivo en el momento de la sumersión.
Lesiones traumáticas de diferente naturaleza, que pueden responder a la causa de la muerte,
a mecanismos coadyuvantes (lanzamiento al agua desde altura), intentos de salida del medio
líquido, lesiones postmortales por el arrastre del cadáver sobre el lecho del río, el choque
contra estructuras rocosas provocado por el oleaje, o, incluso, las producidas por
depredadores acuáticos, lo que dificulta sobremanera la reconstrucción del ya complicado
rompecabezas de la muerte por sumersión.
Informe de la autopsia
Los resultados deben ser analizados y estudiados con el mínimo detalle al efecto de ser
totalmente objetivos, es decir, un informe de autopsia no puede ser, evidentemente
elucubrativo, ha de ser totalmente objetivo, en el caso de no poder ser totalmente objetivo, ha
de estimarse la posibilidad diagnóstica y fiabilidad de la misma, al igual que los resultados
que resulten del área del laboratorio
El informe de autopsia en el acto del juicio oral debe ser conciso; objetivo e imparcial,
lógicamente (lo evidente, a veces, no es demostrable de forma objetiva). De ahí nacerá la
ayuda propia del perito al tribunal sin interpretaciones que no sean aquellas que el mismo
tribunal solicite.
280
Los agentes biológicos según el riesgo que representa para el individuo, la comunidad y el
medio ambiente se dividen en cuatro grupos de riesgo; el personal que desempeña la labor
de enfrentamiento y el trabajo criminalístico se encuentra en el grupo de riesgo II, el cual
presenta un riesgo individual moderado y comunitario limitado; puede causar enfermedades
pero normalmente no constituyen un riesgo serio para el trabajador saludable, la comunidad
y el medio ambiente.
En la Criminalística no se manipulan directamente agentes infecciosos, solo de forma
indirecta se trabaja con las huellas e indicios ocupados en el Lugar de los Hechos, los cuales
son portadores de elementos de naturaleza biológica, así como también se toman muestras
a víctimas y/sospechosos de origen desconocido bajo determinadas condiciones de
conservación, soporte y lugar; elementos que exponen al personal a agentes patógenos de la
sangre y a otros materiales potencialmente infecciosos durante el desarrollo de su labor en el
lugar.
Definición de conceptos:
Agente biológico: Cualquier microorganismo incluyendo a los que han sido genéticamente
modificados, cultivo de células y endoparásitos, que pueden ser capaces de provocar
cualquier infección, alergia o toxicidad en humanos, animales o plantas. (Aprobada por la
Directiva EU 2004/54/EC).
Bacterias: Son organismos unicelulares procariotas, visibles al microscopio óptico, capaces
de vivir en medios muy diferentes e incluso de formar esporas, muy resistentes a las
condiciones adversas.
Contaminación: (según la OMS). Presencia de un agente infeccioso en la superficie del
organismo; también en vestimenta, ropa de cama, juguetes, instrumentos quirúrgicos,
apósitos u otros objetos inanimados o sustancias, incluyendo el agua y los alimentos.
Grupo de riesgo: Criterio usado para la clasificación de los agentes biológicos según su
peligrosidad, teniendo en cuenta los factores siguientes:
Patogenicidad del agente.
Modo de transmisión y gama de huéspedes.
Volúmenes y concentraciones.
Disponibilidad de tratamientos efectivos.
Disponibilidad de medidas eficaces.
Hongos: Son seres pluricelulares heterótrofos, es decir que se alimentan de materia
orgánica. Su hábitat natural es el suelo. Varios centenares de especies son parásitas de
animales o de vegetales.
Riesgo: Probabilidad de que ante un determinado peligro se produzca un cierto daño,
pudiendo por ello cuantificarse.
Riesgo biológico: Posibilidad de infección del personal durante la manipulación y/o
281
exposición a microorganismos infecciosos. Según la ISO/TEC Guía 51:1999) es la
combinación de la probabilidad de ocurrencia de daño y la severidad del mismo donde la
fuente de daño sea un agente biológico o toxina.
Patógeno: Agente biológico patógeno es aquel elemento o medio capaz de producir algún
tipo de enfermedad o daño en el cuerpo de un animal, un ser humano o un vegetal.
Protozoos: Son organismos eucariotas, generalmente unicelulares, capaces de vivir en
ambientes variados, principalmente húmedos. Algunos pueden producir formas resistentes a
las condiciones adversas. Tienen ciclos reproductivos complejos y algunos de ellos utilizan a
la persona como hospedador intermedio, produciéndole diferentes enfermedades.
Seguridad biológica: Conjunto de medidas científico-organizativas y técnico-ingenieras
destinadas a proteger al trabajador de la instalación, la comunidad y el medio ambiente de
los riesgos que entraña el trabajo con agentes biológicos; disminuir al máximo los efectos
que se puedan presentar y liquidar rápidamente sus posibles consecuencias.
Sustancia Infecciosa: Aquellas que contienen microorganismos viables o sus toxinas y se
sabe o sospecha puedan causar enfermedades tanto en el hombre como en animales.
Virus: Son invisibles al microscopio óptico. Muchos de ellos están formados sólo por un
ácido nucleíco envuelto en proteínas. Para reproducirse necesitan invadir células de otro ser
vivo y obligarlas a hacer copias de sí mismas. Sobreviven más o menos tiempos libres en el
medio.
Factores que influyen en la supervivencia y dispersión al ambiente de los agentes
biológicos que pueden generar riesgos durante el trabajo criminalístico. Las
características del entorno
La temperatura.
La humedad ambiental.
Los movimientos del aire.
La intensidad de la luz.
La presencia de elementos nutritivos.
El tiempo transcurrido desde el momento en que ocurre el hecho y la ocupación de las
huellas muestras e indicios.
El tipo de soporte de la huella, las características y tipo de medios que se utiliza para
el embalaje y traslado de los elementos de origen biológico.
Principales vías de penetración al cuerpo humano:
Vía respiratoria: a través de la inhalación. Las sustancias tóxicas que penetran por esta vía
normalmente se encuentran en el ambiente difundidas o en suspensión (gases, vapores o
aerosoles). Es la vía mayoritaria de penetración de sustancias tóxicas.
282
Vía dérmica: por contacto con la piel, en muchas ocasiones sin causar erupciones ni
alteraciones notables.
Vía digestiva: a través de la boca, esófago, estómago y los intestinos, generalmente cuando
existe el hábito de ingerir alimentos, bebidas o fumar en el puesto de trabajo.
Vía parenteral: por contacto con heridas que no han sido protegidas debidamente.
Causas de riesgo biológico durante el trabajo de enfrentamiento al delito
La mayoría de los elementos que se trabajan contienen material de origen biológico.
El material biológico en ocasiones se encuentra en avanzado estado de putrefacción.
Las muestras, huellas e indicios son de origen desconocido, se trabajan a ciegas en la
generalidad de los casos, pues no siempre se conoce si son portadores de
enfermedades infecciosas. Cuando se cuenta con los antecedentes se especifica y se
mantienen las medidas de protección establecidas.
Se manipulan objetos perforo cortantes (cuchillos, machetes, punzones, chavetas,
jeringuillas), entre otros, los cuales al ser embalados de forma incorrecta, pueden ser
causa de accidente por cortes.
Cuando se trabaja con elementos descompuestos, impera el mal olor en el local, por
lo que es necesario acudir a la ventilación natural y al uso de los medios de protección
(nasobucos).
Cuando es necesario secar a temperatura ambiente ya sea material textil, restos
óseos o tejidos, se corre el riesgo de contaminación del medio ambiente con el mal
olor.
Si existe material en tal estado de putrefacción, hay presencia de larvas de moscas,
las cuales se diseminan por los locales del lugar y hacia al exterior.
Se conoce que el personal está expuesto al contagio de enfermedades infecciosas a
través de las muestras de sangre, pero se desconoce que microorganismos están
presentes en el resto de los elementos trabajados, específicamente cuando están
descompuestos.
283
raspones y otras lastimaduras, en caso que así sea, cubrir la herida de manera
conveniente antes de colocarse los guantes.
Usar guantes de látex de buena calidad para todo manejo de material biológico o
donde exista aunque sea de manera potencial el riesgo de exposición a sangre o
fluidos corporales.
Cambiar los guantes de látex toda vez que hayan sido contaminados, lavarse las
manos y ponerse guantes limpios.
No tocar los ojos, nariz o piel con las manos enguantadas.
No abandonar el Lugar de los Hechos o caminar fuera del lugar con los guantes
puestos.
En caso de presunta infección con SIDA, HEPATITIS, etc., deberá incinerarse todo el
material desechable utilizado y proceder a la esterilización de todo el instrumental.
No dejar desechos de materiales en el lugar.
Para el levantamiento de material putrefacto, deben usarse mascarillas y lentes de
protección, creados al efecto.
Todo receptáculo de indicios de un hecho de sangre, debe estar escrupulosamente
limpio, para evitar contaminaciones que altere los resultados. Se deberá emplear sólo
una vez, para evitar la contaminación.
Si por limitaciones materiales debe usarse más de una vez, tijeras, pinzas, bisturí y
cualquier otro elemento con estas características, deberá lavarlo con abundante agua
corriente y finalmente con agua destilada, luego se secará bien, pues la humedad se
considera un factor contaminante.
Nunca se deberá absorber con la boca un líquido en la escena del delito, deben
usarse aditamentos de goma propios para esto.
Todo fluido biológico debe contenerse en un recipiente de cierre hermético.
Normas de Bioseguridad para enfrentamiento a los Delitos. Documentos legales.
Decreto-ley Nro. 190 de la Seguridad biológica.
Orden 25 de fecha 6 de octubre de 2008, del Viceministro Primero del Interior.
Resolución Nro. 38/2006. Lista oficial de los agentes biológicos que afecten a
humanos, animales y plantas. CITMA.
Resolución No. 2/04. Reglamento para la Contabilidad y el Control de Materiales
Biológicos, Equipos y Tecnología.
Resolución Nro. 8 Reglamento General de Seguridad biológica.
Resolución Nro. 40/2007. CITMA.
Resolución Nro. 103/2002. Reglamento para el Establecimiento de los Requisitos y
284
Procedimientos de Seguridad biológica en las Instalaciones en las que se hace uso de
agentes biológicos y sus productos, organismos y fragmentos de éstos con
información genética. CITMA. Cuba.
Resolución Nro. 112/03. Reglamento para el Establecimiento de los Requisitos y
Procedimientos de Seguridad biológica en las Instalaciones en las cuales se trabaja
con Plantas y Animales con riesgo biológico. CITMA. Cuba.
Resolución Nro. 180 Reglamento para el Otorgamiento de las Autorizaciones de
Seguridad biológica.
NC 530:2009. Desechos sólidos-Manejo de Desechos Sólidos de Instituciones de
Salud- Requisitos Sanitarios y Ambientales.
Resolución 136/2009. Manejo de Desechos Peligrosos.
Ley 81 del medio ambiente de fecha 11 de julio de 1997, por primera vez, otorga al
CITMA la rectoría en materia de Seguridad biológica.
286
Sección Segunda:
De la Cadena de Guarda y Custodia de las huellas, indicios y muestras que puedan ser
constitutivas de elementos de pruebas materiales
Art.134: Se define a la cadena de guarda y custodia de las huellas, indicios y muestras,
vinculadas a un hecho objeto de investigación dentro del marco de la ley, a los
procedimientos mediante los cuales se garantiza su autenticidad. Que no se destruyan,
modifiquen, alteren o se produzcan cambios durante su ocupación, traslado y proceso de
trabajo investigativo pericial en los laboratorios de criminalística, hasta su presentación a los
tribunales competentes.
Art.135: Los peritos criminalistas ejecutaran los procesos de búsqueda, revelación y
extracción de las huellas, indicios y la obtención de muestras conforme a lo establecido por
las metodologías de cada especialidad, garantizando la fijación de estos materiales
ocupados por los procedimientos normados por la fotografía judicial operativa y los métodos
descriptivos, dejando constancia en el modelo de trabajo, donde consignaran todas las
acciones y determinaciones realizadas, los tipos de huellas, indicios y muestras ocupadas, su
descripción, lugar de ocupación y destino, modelo en el que deberá aparecer la firma del
instructor, investigador o funcionario que en el marco de la ley de procedimiento penal
cumple dicha función y le serán entregadas, la mismas.
Art.136: El perito criminalista le entregara al instructor, investigador o funcionario (de acuerdo
con lo estipulado en el artículo anterior) todos los materiales ocupados bien embalados,
rotulados y preservados cada uno de ellos por separado, acorde con los procedimientos
establecidos.
Art.137: En todos los hechos trabajados se elaborara una tarjeta o ficha de identificación la
que contendrá los datos siguientes: No. de caso, No. de denuncia, fecha, dirección del lugar
del suceso, clasificación de los materiales, nombre del perito, del instructor, investigador o
funcionario, conjuntamente con el de la unidad o institución que corresponda, la cual
acompañara a los materiales ocupados.
Art.138: El investigador o instructor judicial y el perito criminalista garantizaran que en el acta
de inspección del Lugar del Hecho, aparezcan plasmadas todas las acciones y
determinaciones por ellos realizadas, los materiales que se ocupan, así como el lugar, las
condiciones en que se encontraban y su estado, los materiales empleados y una descripción
detallada de su ubicación, tanto de las huellas, como de los indicios y muestras que se
ocupan.
Art.139: Las huellas, indicios y muestras ocupadas serán rotuladas y embaladas con medios
apropiados, de forma tal que se garantice que no se contaminen, destruyan o se mezclen
unas con otras, logrando así que mantengan su estado físico e integridad desde su
extracción hasta la entrega al laboratorio.
Art.140: La designación de peritaje que se realiza por especialidades y que elabora el
instructor, investigador o funcionario que de acuerdo con la ley de procedimiento penal
287
cumple funciones similares, deberá contener de forma clara y especifica las características
de los materiales, donde y a quien fueron ocupados, lo cual debe ser exigido por las Oficinas
de Control de Documentación Pericial (OCDP) de la Técnica criminalística.
Art.141: Cuando no existan materiales comparativos para realizar peritajes con las huellas e
indicios ocupados o captados en el Lugar del Hecho, el perito devolverá estos al instructor o
investigador, a menos que sean elementos que requieran de condiciones excepcionales para
su preservación, dejando en todo caso constancia en el modelo de reporte o planilla de
trabajo, lo que será firmado por los funcionarios anteriores, quienes a partir de ese momento
responden por su custodia.
Art.142: De lo establecido en el inciso anterior se exceptúan las huellas dérmicas que
siempre serán trasladadas al laboratorio y conservadas para futuras comparaciones con
sospechosos, estando archivadas e incluidas en los procesos de búsqueda en los registros,
tanto manuales como operativos de las huellas con posibilidades, por el registro
automatizado y manual. Así como los casquillos, proyectiles y huellas olorosas.
Art.143: Se exceptúan de formular solicitudes de peritajes para la búsqueda de forma
operativa de las huellas con posibilidades por el registro digito palmar. La respuesta al
instructor o investigador se les dará igualmente de forma operativa y de resultar positivo se
remitirá informe, con fototabla adjunta en el plazo establecido de acuerdo con las normas
vigentes.
Art.144: En los hechos relevantes se trasladaran todas las huellas, indicios y muestras al
laboratorio, las que deberán trabajarse ininterrumpidamente, las solicitudes oficiales
correspondientes se formularan con posterioridad.
Art.145: La OCDP, al recibir las huellas, indicios o muestras comprobara que los materiales
que se reciben se correspondan con lo que aparece relacionado en las solicitudes de
peritajes, que estén convenientemente rotulados, señalizados, embalados y protegidos de
manera que garanticen su manipulación sin riesgo de alteración total o peligro de
contaminación y modificación.
Art.146: La OCDP exigirá que las solicitudes de peritajes se formulen en los modelos
establecidos o escritas a máquina con la firma del jefe, instructor, investigador o funcionario,
en las que además debe aparecer el cuño del órgano solicitante.
Art.147: Es responsabilidad de la OCDP, en caso de faltar algún material o que alguno de
estos no coincidan con la descripción realizada en la solicitud de peritaje, no aceptarla hasta
tanto no esté correcta.
Art.148: El oficial de control de la documentación pericial solo aceptara la solicitud cuando
esta cumpla con los requisitos que se estipulan por la OCDP, lo cual asentara en el libro
designado para dichos fines, garantizando que aparezcan los datos establecidos, el No. de
denuncia y el No. de caso del laboratorio.
Art.149: la OCDP y las especialidades deberán adoptar la clasificación del peritaje a partir de
la que ostente la solicitud con el fin de que se adopten las medidas de compartimentación
288
establecidas por el Régimen Especial de Seguridad (RES) y de igual forma deberán aparecer
en el informe pericial el No. de expediente o seudónimo del caso.
Art.150: El libro de control de entrada y salida de peritajes de la OCDP contendrá los datos
que permitan identificar y controlar los peritajes solicitados, la especialidad a que fue
entregada la solicitud de peritaje con la firma de quien recibe y la fecha de recepción de las
especialidades de los informes periciales y los anexos, su control y salida para los órganos
solicitantes, dejando constancia de la fecha de recibido y su salida definitiva del laboratorio.
Art.151: Entrega del informe pericial y la devolución de los anexos a los órganos solicitantes,
efectuando la comprobación correspondiente ante el mismo previo a su entrega.
Art.152: Cuando los casos se trasladen de las regiones a la Unidad Provincial de
Operaciones Policiales (UPOP) o a la Fiscalía en la DGPNR o se produzcan situaciones
similares en cualquier otro órgano solicitante y el caso en cuestión tenga algún peritaje
pendiente en el laboratorio será necesario presentar para su recogida la copia de la solicitud
de peritaje.
Art.153: Todos los meses la OCDP deberá chequear e informara de las solicitudes de
peritajes terminadas que no han sido recogidas a los jefes de los órganos solicitantes los que
contaran con un plazo de 15 días para recogerlos, cumplimentado este tiempo y dichas
solicitudes permanezcan en la OCDP, se elaborara un informe al Jefe de la Dirección de
Criminalística.
Art.154: Es responsabilidad de los jefes de especialidades y en su ausencia de la persona
que se designe para la recepción de las solicitudes de peritajes en la OCDP el comprobar
que los anexos recibidos se correspondan con los que aparecen en la solicitud de peritaje.
Art.155: Las especialidades contaran con un sistema automatizado o en su defecto con un
libro para el control de los peritajes, los cuales contendrán los datos siguientes:
No. de denuncia o expediente
No. de caso
No. de Reg. de la OCDP
Unidad u órgano solicitante
Fecha de recibo en la OCDP
Fecha y hora de recibo en la especialidad
Anexos que se reciben. Huellas, indicios y muestras
Tipo de peritaje que se solicita
Perito a quien se entrega el peritaje. Firma del perito que recibe.
Fecha de entrega del peritaje.
Norma del peritaje y fecha de vencimiento.
289
Fecha de culminación del peritaje.
Fecha de entrada en mecanografía y firma.
Fecha de salida de mecanografía.
Fecha y firma de entrega a la OCDP del dictamen y anexos.
Art.156: Los jefes de especialidades garantizaran que para la manipulación de los materiales
se tengan en cuenta las normas de bioseguridad y del RES expuestas al final de este
documento.
Art.157: El perito responsable de la realización del peritaje lo será también de la seguridad de
los materiales remitidos garantizando que estén en un lugar seguro y que no sufran pérdidas
o deterioros; así como que su acceso sea restringido, estando prohibido dejar los materiales
que puedan ser constitutivos de elementos de pruebas en lugares no protegidos.
Art.158: El perito deberá reflejar en su informe pericial todas las características del embalaje
y los elementos recibidos conforme a la metodología, reflejando además aquellos que
producto del peritaje se consumieron durante el proceso, por lo que en el cuerpo del informe
o dictamen debe quedar reflejado de forma clara y precisa, así como los motivos.
Art.159: Los jefes de especialidades garantizaran la compartimentación de los casos
trabajados, tomando las medidas que sean necesarias a fin de lograr que no existan
perdidas, extravíos o alteración de los materiales remitidos para el peritaje.
Art.160: Cada especialidad deberá habilitar estantes con seguridad para la conservación de
los materiales que se remiten a peritar con el fin de que queden protegidos una vez
terminado el horario laboral.
Art.161: A las huellas, indicios y muestras solo tendrán acceso los peritos que los están
trabajando, entregados por los jefes y sustitutos de la especialidad.
Art.162: Los materiales asegurados serán objeto de un libro de control donde se asentara la
fecha, la hora y el nombre y apellidos de quien accedió a los mismos, así como el motivo,
con la correspondiente firma.
Art.163: Los peritos, al terminar el peritaje con las huellas, indicios y muestras, lo entregaran
al jefe de la especialidad, el que comprobara lo devuelto con lo asentado en el libro y
entregado inicialmente al perito. Anotara los resultados en el libro y lo preparara para su
entrega a la OCDP, velando porque el funcionario de esta le firme el libro de control de la
especialidad.
Art.164: El jefe de la especialidad firmara el libro de control individual del perito una vez que
este le entrega el peritaje terminado con el correspondiente informe, asumiendo desde ese
momento la guarda y custodia de todo lo recibido.
Art.165: Cuando sea necesario dejar archivadas en el laboratorio huella, indicios o muestras,
el perito lo hará constar en su informe con la aprobación del jefe de la especialidad.
Art.166: Las huellas que se quedan archivadas en el laboratorio, tendrán consignado en el
290
sobre o embalaje donde se guarden todos los datos del caso establecidos por la especialidad
de que se trate, a fin de lograr su rápida ubicación en posteriores solicitudes de peritajes.
Art.167: El jefe de la OCDP entregara al jefe del laboratorio los informes de los peritajes
terminados por las especialidades para su revisión y firma, con el correspondiente control de
estos.
Art.168: Tramitara la entrega de los informes periciales, así como de las huellas, indicios y
muestras a los órganos solicitantes.
Art.169: Los informes periciales con sus anexos podrán ser recogidos en la OCDP
personalmente por los instructores, investigadores, jefe de sección, guardia operativa, jefes
de unidades regionales de criminalística o sus sustitutos, según corresponda, previo acuerdo
con el solicitante y serán responsables de la guarda y custodia de lo recibido en la OCDP
hasta su entrega.
Art.170: Al recibir de la OCDP los elementos y el informe, revisaran que los anexos se
correspondan con lo que aparece consignado en el informe. Una vez verificado esto se
firmara en el libro lo recibido.
Art.171: Los jefes de las Unidades Básicas de Criminalística y la sección del Lugar del
Hecho, llevaran el control de lo recibido por la OCDP, así como de su entrega a instructores
o investigadores.
Art.172: En el control a que se refiere el inciso anterior se debe dejar constancia del tipo de
material que se entrega y su descripción que lo identifique de otros.
291
BIBLIOGRAFÍA
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Fonte. C los casos de homicidio y asesinato” BME Guardia
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Criminalística. Indicios. Año 1 Volumen 1 – Argentina
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298
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que integran el área de investigaciones de la estación de
policía. Ministerio del Interior. Policía Nacional
Revolucionaria. 2006
299
Índice
Prólogo ..................................................................................................................................... 3
Introducción .............................................................................................................................. 5
CAPÍTULO 1.- FUNDAMENTOS DE LA INVESTIGACIÓN ...................................................... 8
Generalidades .......................................................................................................................... 8
El cuerpo del delito ................................................................................................................... 8
Los elementos del cuerpo del delito ......................................................................................... 9
Desarrollo del trabajo en el lugar del hecho.............................................................................. 9
Investigación del Lugar del Hecho o Criminalística de Campo ............................................... 11
Criminalística de Laboratorio .................................................................................................. 11
Principios básicos de la Investigación Criminalística del Lugar del Hecho: ............................ 12
Principio de intercambio:......................................................................................................... 12
Lugar de los hechos ............................................................................................................... 13
Lugar del Hallazgo .................................................................................................................. 15
Lugar de Enlace o Lugar de los hechos secundarios ............................................................. 16
Lugares cerrados: ................................................................................................................... 16
Lugares públicos cerrados: ..................................................................................................... 16
Lugares abiertos: .................................................................................................................... 16
Lugares públicos abiertos: ...................................................................................................... 17
Lugares mixtos ....................................................................................................................... 17
Reglas generales del proceso de Investigación Criminal........................................................ 17
CAPÍTULO 2.- LA INSPECCIÓN DEL LUGAR DEL HECHO ................................................. 19
Aspectos fundamentales de la inspección del lugar del hecho. .............................................. 19
Reglas de oro de la Criminalística .......................................................................................... 20
Trabajo inicial en el lugar del hecho ....................................................................................... 21
Las cinco tareas fundamentales del Lugar del hecho: ............................................................ 21
Métodos de fijación ................................................................................................................. 21
CAPÍTULO 3.- PRINCIPALES CONCEPTOS ........................................................................ 24
¿Qué es la criminología? ........................................................................................................ 24
¿Qué es la Criminalística? ...................................................................................................... 24
¿Cuál es la diferencia entre la criminología y la criminalística? .............................................. 24
300
¿Qué es la técnica criminalística? .......................................................................................... 25
¿Qué es la Táctica Criminalística? ......................................................................................... 25
¿Qué es la Metodología Criminalística? ................................................................................. 26
Diferencia entre la técnica y la metodología criminalística...................................................... 26
Diferencia entre la táctica y la metodología criminalística....................................................... 26
¿Cómo debe ser considerado un criminalista? ....................................................................... 26
¿Quién es el Perito Criminalista? ........................................................................................... 26
Huella:..................................................................................................................................... 27
Indicio: .................................................................................................................................... 27
Muestra. .................................................................................................................................. 28
Inspección ocular: ................................................................................................................... 29
Levantamiento planimétrico: ................................................................................................... 29
La investigación criminal de los delitos: .................................................................................. 29
Importancia de la investigación de los delitos ......................................................................... 30
Objetivo general del estudio y análisis de los elementos de prueba ....................................... 31
Objetivos de la investigación criminal ..................................................................................... 32
A partir de un Proceso Investigativo: ...................................................................................... 33
Las siete preguntas de oro ..................................................................................................... 33
CAPÍTULO 4.- CONOCIMIENTO DEL HECHO ...................................................................... 34
Vías por las que puede conocerse sobre la perpetración de un delito ................................... 34
Recepción de la información................................................................................................... 35
Comprobación del hecho ........................................................................................................ 37
Evaluación del hecho: ............................................................................................................. 37
Conformación del grupo. La Guardia Operativa ..................................................................... 38
Principios de la Guardia Operativa ......................................................................................... 40
Integrantes y participantes en la Guardia Operativa. .............................................................. 40
Etapas de la investigación ...................................................................................................... 41
CAPÍTULO 5.- PRIMER ATAQUE .......................................................................................... 43
Objetivos del primer ataque .................................................................................................... 43
Las tareas del Primer Ataque ................................................................................................. 43
Esquema general de la investigación criminalística del Lugar del Hecho ............................... 44
301
CAPÍTULO 6.- ETAPA PREPARATORIA .............................................................................. 47
Primera autoridad que llega al lugar del hecho ....................................................................... 47
a) Acciones inmediatas en el lugar de los hechos .................................................................. 48
b). Preservación de lugar del hecho ....................................................................................... 51
c) Preparación de las Unidades Cinófilas ............................................................................... 53
CAPÍTULO 7.- ETAPA DE TRABAJO.................................................................................... 54
Algunas consideraciones a tener en cuenta ........................................................................... 54
1) Planificación de la inspección ............................................................................................. 54
a) Llegada de los especialistas del Grupo de Investigación Criminal al lugar del hecho ........ 55
b) Información a tener en el momento de realizar la inspección del lugar del hecho .............. 57
c) Límites de la inspección...................................................................................................... 58
Vía pública, descampados, parques o espacios abiertos ....................................................... 58
Lugares cerrados (viviendas, establecimientos, entre otros) .................................................. 59
Vehículos y similares .............................................................................................................. 60
d) Ubicación del Puesto de Mando ......................................................................................... 60
e) Definir modo de Inspección ................................................................................................ 60
f) Establecer el mecanismo de ocurrencia y formación de las huellas .................................... 63
2) Aplicación de las normas de Bioseguridad ......................................................................... 65
Causas de riesgo biológico durante el trabajo de enfrentamiento al delito ............................. 66
Principales medidas de Seguridad biológica a tener en cuenta en el enfrentamiento a los
Delitos ..................................................................................................................................... 66
3) Inspección Estática del Lugar ............................................................................................. 67
a) Observar analíticamente el lugar ........................................................................................ 67
Principios de la observación ................................................................................................... 68
Los fines de la observación .................................................................................................... 69
Aspectos a tener en cuenta en la observación ....................................................................... 69
b) Trazar trayectoria de recorrido ........................................................................................... 69
c) Protegerse para no dejar indicios ....................................................................................... 70
d) Definir las vías de accesos ................................................................................................. 70
e) Ubicar y fijar las huellas e indicios, marcándolas con una numeración consecutiva .......... 75
Tipos de huellas e indicios más frecuentes en el lugar del hecho .......................................... 75
302
4) Fijación fotográfica del lugar y sus alrededores .................................................................. 82
a) Tipos de fotografías a realizar ............................................................................................ 82
b) Valoraciones a considerar durante las filmaciones fotográficas del lugar del hecho .......... 86
5) Aplicación de la Técnica Canina ......................................................................................... 87
6) Inspección Dinámica........................................................................................................... 90
a) Proceso de trabajo con huellas e indicios........................................................................... 91
b) Manejo de las huellas e indicios ......................................................................................... 94
¿Qué tiempo permanece una huella dactilar en un objeto?.................................................... 95
C) Valoración del proceso de trabajo con las huellas e indicios ............................................. 95
Búsqueda................................................................................................................................ 95
Algunos ejemplos de búsqueda de huellas e indicios en el lugar del hecho........................... 99
Búsqueda de huellas en medios de cómputo ....................................................................... 102
Pasos a recordar en el trabajo con los medios de cómputo ................................................. 103
La regla cardinal para los medios de cómputo: .................................................................... 103
Fijación ................................................................................................................................. 103
Revelado............................................................................................................................... 104
Extracción ............................................................................................................................. 105
Procedimiento para el levantamiento de huellas e indicios................................................... 106
Embalaje ............................................................................................................................... 108
Recomendaciones para el embalaje de diferentes tipos de indicios: .................................... 109
Etiquetado............................................................................................................................. 110
7) Investigación preliminar de las huellas e indicios ............................................................. 111
a) Valoración......................................................................................................................... 112
b) Comparaciones entre huellas e impresiones (Descarte y Cotejo) .................................... 112
8) Precisiones cuando estamos en presencia de cadáveres ................................................ 114
a) Pasos a tener en cuenta en la inspección de un hecho de asesinato u homicidio ........... 114
b) Etapas de descomposición del cadáver ........................................................................... 120
c) Heridas defensivas ........................................................................................................... 121
d). Modos de muerte por disparos ........................................................................................ 121
e) Proceso de trabajo con el cadáver en el lugar destinado para la necropsia ..................... 122
9) Interrogatorios a víctimas, testigos y sospechosos .......................................................... 124
303
a) Preguntas a los moradores y empleados ......................................................................... 126
b) Posibles preguntas a formular a las víctimas: .................................................................. 126
10) Inspección a sospechosos o autores .............................................................................. 127
11) Módulo criminalístico a sospechosos y detenidos .......................................................... 127
12) Legalizar toma de muestras a sospechosos y detenidos ............................................... 132
13) Búsqueda y valoración de información de colaboradores y otras fuentes ...................... 132
14) Interpretación de huellas e indicios, interrelación con el lugar del hecho e informaciones
valoradas .............................................................................................................................. 134
CAPÍTULO 8.- ETAPA CONCLUSIVA ................................................................................. 135
1) Análisis de los resultados del trabajo realizado por el equipo .......................................... 135
2) Cadena de guarda y custodia de las huellas e indicios .................................................... 136
3) Elaboración del acta de inspección del Lugar del Hecho ................................................. 137
4) Disposición de los peritajes de huellas e indicios, ocupados en el Lugar del Hecho ........ 138
a) Cuestiones a reflejarse en el peritaje................................................................................ 139
b) Clasificación de los peritajes ............................................................................................ 140
5) Ejecución acciones de instrucción (registros, experimentos, reconstrucción, detención y
otras)..................................................................................................................................... 140
a) El registro ......................................................................................................................... 141
El registro debe ser planificado, cumplir medidas organizativas ........................................... 141
b). Experimento de instrucción ............................................................................................. 143
c) Reconstrucción de los hechos .......................................................................................... 145
6) Búsqueda especializada de información en los registros operativos automatizados o
manuales del MININT u otras instituciones........................................................................... 147
7) Coordinar con médicos legistas, fiscalía y otras instituciones la práctica de diligencias . 148
8) Elaboración de versiones sobre las causas y condiciones del hecho .............................. 149
a) Elementos a tener en cuenta en la elaboración de las versiones: .................................... 150
b) Clasificación de las versiones ........................................................................................... 150
c) Discusión de las versiones ............................................................................................... 151
9) Análisis, desarrollo, discusión y verificación de las versiones del hecho .......................... 152
a) Planeación de la investigación criminal. ........................................................................... 152
b) Recopilación y obtención de la información: ..................................................................... 152
304
10) Elaboración del plan de investigación............................................................................. 153
CAPÍTULO 9.- CONTINUIDAD INVESTIGATIVA ................................................................ 156
Objetivos de la Continuidad Investigativa en cualquier nivel ................................................ 157
1) Elaboración de croquis, fototablas y edición de videos .................................................... 158
2) Aplicación del “Visor del Lugar del Hecho” (VLS) ............................................................. 159
3) Elaboración de tablas de búsqueda ................................................................................. 164
4) Confección de Retratos Hablados .................................................................................... 165
5) Los partes operativos ....................................................................................................... 166
6) Elaboración del dictamen pericial del Lugar del Hecho .................................................... 167
7) Explotación de los registros de huellas e impresiones ..................................................... 169
a) Sistemas Automatizados de Identificación de Huellas Dactilares ..................................... 169
b) Proceso de trabajo en los registros y continuidad investigativa a los casos con huellas sin
identificar .............................................................................................................................. 170
c) Opciones de búsquedas que poseen los Sistemas .......................................................... 171
8) Obtención de muestras comparativas .............................................................................. 171
9) Realización de cotejos o comparaciones.......................................................................... 171
10) Ejecución de peritajes a partir de las huellas e indicios ocupados en el Lugar del Hecho,
elementos de las víctimas y los presuntos autores ............................................................... 172
a) Clasificación de los diferentes peritajes ............................................................................ 173
b) Normas generales para la realización de los peritajes ..................................................... 175
c) Peritajes más solicitados y cuestiones que resuelve ........................................................ 177
11) Determinar los modos y medios para cometer el delito .................................................. 178
12) Acciones investigativas e instrucción encaminadas al esclarecimiento del hecho ......... 180
Registro a inmuebles y otros de interés ................................................................................ 181
Registro a Vehículos ............................................................................................................. 182
Tratamiento a las ocupaciones ............................................................................................. 183
13) Elaboración del expediente Técnico criminalístico ......................................................... 184
a) Documentación que debe contenerlos Expedientes Técnicos Criminalístico ................... 185
14) Fiscalización de la Cadena de Guarda y Custodia de huellas e indicios, durante el
proceso de investigación ...................................................................................................... 187
15) Aplicación de nuevas tecnologías en función del esclarecimiento de la investigación ... 188
305
La Suite del perito ................................................................................................................. 188
Cubafis Criminal ................................................................................................................... 188
Proyecto Retrato Hablado - Rostro ....................................................................................... 188
ADN ...................................................................................................................................... 189
Polen..................................................................................................................................... 189
Plataforma de Identificación de Sustancias .......................................................................... 189
Realidad Virtual y Cibernética Reconstructiva ...................................................................... 190
El Visualizador del Lugar del Hecho (VLS) ........................................................................... 190
El croquis 3D ........................................................................................................................ 190
Cuba” siga Cuba” .................................................................................................................. 190
SiReBif .................................................................................................................................. 190
Informática Forense .............................................................................................................. 190
Identificación del locutor por la voz ....................................................................................... 190
16) Evaluar y analizar las informaciones operativas u otras aportadas por el sistema de
enfrentamiento ...................................................................................................................... 191
17) El Sistema para la Asistencia del Trabajo Operativo y Pericial de la Técnica Criminalística
(STOP - CRIM). .................................................................................................................... 191
Impacto en las investigaciones criminalísticas de delitos y su relación con STOP - CRIM... 192
18) Obtención de los certificados médicos, acta de la autopsia y otros documentos
relacionados con el hecho .................................................................................................... 194
a) Documentos que inicialmente no tienen ese carácter ...................................................... 194
b). Documentos requeridos................................................................................................... 196
19) Investigación previa o complementaria a sospechosos o presuntos autores, determinados
por información operativa o trabajo técnico criminalístico..................................................... 197
20) Interrogatorios a detenidos, catalogados como presuntos autores ................................ 199
a) Preparación del interrogatorio .......................................................................................... 200
b) Fase Preparatoria ............................................................................................................. 200
c) Fase Ejecutiva .................................................................................................................. 200
d) Técnicas de las preguntas: ............................................................................................... 201
21) Cronograma de tiempo y espacio para determinar el momento y desarrollo de los
acontecimientos .................................................................................................................... 202
22) Asesoramiento operativo, legal y criminalístico .............................................................. 203
306
23) Legalización de acciones de instrucción o diligencias investigativas ............................. 208
24) Almacenamiento de imágenes fotográficas digitales obtenidas en la investigación ....... 209
25) Eventos de dirección donde se analice los elementos de pruebas e informaciones para
interrelacionarlo con el sistema de investigación-................................................................. 210
26) Seguimiento por los Órganos Investigativos de la Continuidad Investigativa ................. 210
27) La declaración del acusado en los procesos de Investigación e Instrucción Penal y su
confesión .............................................................................................................................. 212
CAPÍTULO 10.- CONCLUSIÓN DE LA INVESTIGACIÓN................................................... 216
1) Resultado de las acciones de instrucción previas ............................................................ 216
2) El informe conclusivo, en el Expediente de Fase Preparatorias ....................................... 217
3) Diligencias y documentos que deben tener el Expediente de Fase Preparatoria ............. 218
4) Aporte al trabajo preventivo .............................................................................................. 223
5) Salida del proceso investigación criminal ......................................................................... 224
6) El acto del juicio oral ......................................................................................................... 224
Consejos para testigos peritos e instructores ....................................................................... 226
ANEXO 1:- FILMACIONES FOTOGRÁFICAS DE HUELLAS, INDICIOS Y OCCISOS EN EL
LUGAR DEL HECHO............................................................................................................ 230
HUELLAS O INDICIOS ......................................................................................................... 230
Filmación de las huellas papilares ........................................................................................ 230
Filmación de los moldes de yeso: ......................................................................................... 234
EL CADÁVER EN EL LUGAR DEL HECHO......................................................................... 234
Elementos a cumplimentar en la fotografía detallada en los cadáveres ............................... 235
Colgados:.............................................................................................................................. 236
Despedazados: ..................................................................................................................... 236
Quemados: ........................................................................................................................... 236
Sentados:.............................................................................................................................. 236
Enfangados:.......................................................................................................................... 237
Enmascarados: ..................................................................................................................... 237
La fotografía Signalética ....................................................................................................... 237
ANEXO 2.- HUELLAS DÉRMICAS: PROCESO DE TRABAJO Y REVELADORES ............ 237
Proceso de Trabajo con las Huellas Dérmicas. .................................................................... 237
307
Procesos de revelación que deben aplicarse: ...................................................................... 239
Para el empleo de los reveladores debe conocerse: ............................................................ 239
Polvos reveladores tradicionales: ......................................................................................... 239
Negro de humo y carmelita magnético. ................................................................................ 239
Polvos fluorescentes ............................................................................................................. 239
Polvos magnéticos ................................................................................................................ 240
Polvos fluorescentes magnéticos ......................................................................................... 241
Polvo fluorescente no magnético .......................................................................................... 241
Amido Black (Negro) ............................................................................................................. 241
Azul de cromasie: ................................................................................................................. 242
Violetas gencianas: ............................................................................................................... 242
D F O: ................................................................................................................................... 242
D A B (diamino bencidina): ................................................................................................... 243
Adhesive Side ....................................................................................................................... 243
Reactivo Químico Ninhydrin ................................................................................................. 243
Reactivo químico cianoacrylato ............................................................................................ 245
Reactivos colorantes:............................................................................................................ 246
Negro de Sudán: ................................................................................................................... 246
Revelador Físico: “Phisical Developer” ................................................................................. 246
Solución de ácido maleico .................................................................................................... 247
Técnica del SPR (Small Particle Reagent) ........................................................................... 247
Polvos reveladores (POWDERS) ......................................................................................... 248
Polvos marca HI-FI Volcano (alta fidelidad) .......................................................................... 248
HI-FI Silver/Black (plateado/negro) ....................................................................................... 248
HI-FI Silver/Gray (plateado/gris) ........................................................................................... 249
HI-FI Silver/Red (plateado/rojo) ............................................................................................ 249
Polvo Plateado/Negro Magnético (SILVER/BLACK) ............................................................. 249
Polvo Plateado/Gris Magnético (SILVER/GRAY) ................................................................. 249
Polvo Plateado/Rojo Magnético (SILVER/RED) ................................................................... 249
FLUOROMAG ....................................................................................................................... 250
Yodo (IODINE) ...................................................................................................................... 250
308
Reactivo de Pequeñas Partículas (SMALL PARTICLE REAGENT) ..................................... 251
Materiales para la Extracción de las huellas dérmicas ......................................................... 251
Placas dermopapiloscópicas: “Search Lift-Tabs” .................................................................. 252
Scoch-tape: “Lifting-Tapes”................................................................................................... 252
Sobre el Levantador de Bisagra (Search Hinge Lifter) ......................................................... 252
Rubber Gel ........................................................................................................................... 253
Gel Lifters ............................................................................................................................. 253
Designación de Peritaje ........................................................................................................ 254
Valor identificativo de las huellas .......................................................................................... 254
Tabla de algunos polvos reveladores y el tipo de superficie que se pueden emplear .......... 255
Resumen de algunos productos y superficies donde se aplican .......................................... 256
ANEXO 3.- LAS HUELLAS E INDICIOS: SU CLASIFICACIÓN Y PROCESO DE TRABAJO
EN SU MANIPULACIÓN.- .................................................................................................... 257
CLASIFICACIÓN .................................................................................................................. 257
Manejo inadecuado de las huellas e indicios ........................................................................ 258
Por su estudio las huellas e indicios pueden ser: ................................................................. 259
Búsqueda de huellas e indicios en el lugar de los hechos .................................................... 260
Huellas e indicios más frecuentes en el lugar de los hechos ................................................ 260
TRABAJO EN MANIPULACIÓN DE HUELLAS E INDICIOS ................................................ 261
Sangre .................................................................................................................................. 261
Balas ..................................................................................................................................... 262
Colillas de cigarrillos ............................................................................................................. 262
Fibras .................................................................................................................................... 262
Fragmentos de vidrio ............................................................................................................ 262
Armas de fuego .................................................................................................................... 263
Pelo....................................................................................................................................... 263
Órganos del cuerpo .............................................................................................................. 263
Mugre en las uñas ................................................................................................................ 263
Manchas de orina ................................................................................................................. 264
Pintura .................................................................................................................................. 264
Moldes de yeso ..................................................................................................................... 264
309
Sogas.................................................................................................................................... 264
Huellas de calzado y podoscópicas ...................................................................................... 264
Huellas de instrumentos ....................................................................................................... 265
Marcas de herramientas ....................................................................................................... 265
Virutas metálicas. ................................................................................................................. 265
Huellas dentales ................................................................................................................... 265
Microfibras de prendas de vestir, guantes y objetos vinculados al cuerpo humano. ............ 266
LAS HUELLAS E INDICIOS BIOLÓGICOS .......................................................................... 266
Manchas de sangre .............................................................................................................. 266
El líquido espermático........................................................................................................... 268
ANEXO 4.- ALGUNOS REQUERIMIENTOS SOBRE EL LEVANTAMIENTO DEL CADÁVER
Y LA AUTOPSIA ................................................................................................................... 268
Persona occisa en el lugar del hecho ................................................................................... 269
Exploración del cadáver........................................................................................................ 269
Examen del vestuario ........................................................................................................... 270
Que no se debe hacer con relación al vestuario ................................................................... 271
Identificación ......................................................................................................................... 271
Determinación del sexo ........................................................................................................ 271
Determinación de la raza ...................................................................................................... 271
Determinación de la edad. .................................................................................................... 271
Determinación de la data de la muerte ................................................................................. 272
Muerte reciente (menos de 24 horas): .................................................................................. 273
Muerte tardía (más de 24 horas): ......................................................................................... 273
Los forenses dividen el proceso de putrefacción de un cadáver varias fases ...................... 274
La autopsia médico forense .................................................................................................. 275
Patología de muerte por sofocación ..................................................................................... 275
Patología de muerte por sumersión ...................................................................................... 278
Sumersión en agua dulce ..................................................................................................... 279
Sumersión en agua salada ................................................................................................... 279
Informe de la autopsia .......................................................................................................... 280
ANEXO 5.- MEDIDAS DE BIOSEGURIDAD EN EL ENFRENTAMIENTO AL DELITOS. ... 280
310
¿Qué es el riesgo biológico? ................................................................................................ 280
Definición de conceptos: ....................................................................................................... 281
Factores que influyen en la supervivencia y dispersión al ambiente de los agentes biológicos
que pueden generar riesgos durante el trabajo criminalístico. .............................................. 282
Principales vías de penetración al cuerpo humano: ............................................................. 282
Causas de riesgo biológico durante el trabajo de enfrentamiento al delito ........................... 283
Principales medidas de Bioseguridad a tener en cuenta en el enfrentamiento al Delito ....... 283
Normas de Bioseguridad para enfrentamiento a los Delitos. Documentos legales. .............. 284
ANEXO 6.- NORMAS PARA LA CADENA DE CUSTODIA DE HUELLAS E INDICIOS...... 285
BIBLIOGRAFÍA ..................................................................................................................... 292
Índice .................................................................................................................................... 300
311
2018