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Concepto.
Es la rama autónoma de las ciencias penales, que aplica el método científico para el
esclarecimiento de un hecho criminal, partiendo de los agentes de comisión (físicos, químicos,
mecánicos, biológicos) y su resultado material. Es una disciplina científica que estudia los
indicios dejados en el lugar del delito con el propósito de describir la identidad del criminal y
las circunstancias que ocurrieron en el hecho delictuoso.
Uno de los primeros uso de la investigación mediante la impresión dactilar son acreditados a
los chinos, Kia Kung Yen historiador chino en sus escrito del año 650, hizo mención a la
identificación mediante impresión dactilar de documento legales
En 1665 Marcello Malpighi, estudiaba los relieves dactilares de las yemas de los dedos de la
palma de las manos.
En 1809 el célebre delincuente Eugue Francois Vidocq fue incluido a las filas policiales y pronto
se convirtió en el primer director de la seguridad nacional, de su ejecución nos dejo la
introducción y creación de espedientes con sus respetivos casos, la introducción de los
estudios de la balística, fue el primero en utilizar modelos para recoger huellas en la escena del
crimen.
En 1823 Jan Evangelista (anatomista, fisiólogo, botánico) en un tratado describe las huellas
dactilares y las clasifico en nueve grupos.
En 1882 Alfonso Burtillon creo en Paris el servicio de identificación judicial a través del método
antropométrico, el cual se basa en el registro de las características de óseas métrica y
cromáticas de las personas; en ese mismo año publica una tesis sobre el retrato hablado,
En ese mismo año Allan Pinketon coloco en práctica la fotografía criminal, para el
reconocimiento del delincuente.
En 1896 Juan Vucetich logro que la policía de la providencia de Buenos Aires, ciudad Plata,
Argentina dejara de utilizar el método antropométrico de Burtillon y redujo a cuatro tipos
fundamentales de la dactiloscopia.
Sin embargo la doctrina señala que la verdadera historia de la Criminalística comenzó con el
que es considerado el más ilustre y distinguido criminalista de todos los tiempos Hans Gross
(1844 y 1915) se le considera el padre la criminalística ya que a él se le debe el termino que se
refiere al ¨análisis sistemático de las huellas del culpable¨, elaboro el Manual del juez y en
1912 creó el ¨real e imperial instituto de criminalística¨ único a escala mundial.
Criminalística en la actualidad
1. Búsqueda de la verdad.
Objetivo Material: Buscar los indicios o las evidencias físicas que se utilizan y que se producen
en la comisión de hechos o conductas presuntamente delictuosas.
Tipos de Criminalística.
Características de la criminalística.
• Es una ciencia.
• Es autónoma.
• Es lógica – objetiva.
• Es reconstructiva.
Principios Criminalisticos.
2. Principio de producción. como bien es sabido no existe el crimen perfecto y por ende
cuando se realiza un hecho criminal el causante siempre dejara indicios de diferente variedad
morfológica en el lugar, ya que sus acciones producirán rastros diversos que darán señales de
que estuvieron ahí, en algunos casos las huellas serán latentes esto quiere decir que no se ven
a simple vista ya que es necesario utilizar lentes de aumentos o diversos reactivos para
encontrar dicha marca y en otros casos los rastros o vestigios se podrán apreciar a simple vista.
6.- Principio de probabilidad, cuando se tiene una reconstrucción de hechos y fenómenos esto
nos acercará a conocer más la verdad del hecho investigado con un alto, mediano o bajo grado
de probabilidad de lo que sucedió, limitándose a dar una verdad absoluta de lo que en realidad
paso.
7.- Por último tenemos el séptimo principio denominado de certeza, consiste en el estudio
cuantitativo, cualitativo y comparativo realizado en el laboratorio de los indicios encontrados
en el lugar del hecho, para así poder determinar su procedencia, su composición etc., para
determinar si corresponden o no con el hecho que se investiga. En relación a la criminalística
como ciencia es importante mencionar que además de estos principios se deben de seguir una
serie de pasos metodológicos y ordenados para poder llegar a conocer la verdad histórica del
hecho.
OBJETO DE LA CRIMINALISTICA.
Tiene un objeto ampliado. Toda rea del conocimiento humano que pretenda considerarse
conocimiento científico debe tener un objeto propio y un método propio. Si un área del
conocimiento humano no tiene un objeto propio, ni un método propio para investigar ese
objeto entonces es un conocimiento vulgar o empírico; esto no significa que no pueda
compartir el objeto con otra disciplina. Pero hay quienes sostienen que la Criminalística no es
una disciplina si no un arte incluyendo a Edmond Locard que es uno de los más insignes
criminalistas, sostiene que la criminalística es un arte, no una ciencia. Lo cierto es que la
Criminalística es una ciencia que tiene un método que lo comparte con el Derecho Penal, con
la Criminología pero analizado desde otra perspectiva en el Derecho Penal lo analiza desde el
punto de vista dogmatico, la Criminología desde el punto de vista de la causa y la Criminalística
desde el punto de vista material. Ahora bien, el objeto de la Criminalística es muy complejo y
amplio porque abarca varios campos como:
1. BUSQUEDA: Esta búsqueda no es empírica, es una búsqueda técnica, metódica, sistemática
en la cual se aplican todos los sentidos del hombre con excepción del gusto. Como esta es una
ciencia de los pequeños detalles los criminalistas tienen que investigar la potencialidad de
todos los sentidos.
3. CONSERVAR: Porque un fin de esta disciplina es lograr que la evidencia física se mantenga
pura desde el momento de la colección hasta el momento del debate judicial y hasta mucho
más allá (En el caso de revisión de sentencias). Es por ello que el Código Procesal Penal creó
un capítulo sobre la cadena de custodia de la evidencia física, Art. 202, ordinal A y B referido a
todo el proceso para la protección de la custodia de esa evidencia para que se garantice su
pureza desde la colectación que concluya ese proceso.
Criminología.
• Es una ciencia causal explicativa que indaga sobre los motivos o causas que genera la
conducta delictiva o criminal.
• Es una ciencia penal forense que pretende la reconstrucción del hecho criminal, partiendo de
los resultados materiales.
Concepto.
Comprende:
1. Método experimental busca con la observación aplicar la captación a través de los sentidos.
Entonces el primer paso del método experimental busca observar las cosas, fenómenos,
circunstancias, y criminalísticamente hablando, observar la escena, el crimen, observar la
evidencia, los vestigios, rastros. Así aplicamos el primer paso del método científico en la
criminalística.
Son el conjunto de diligencias que practican los técnicos criminalísticas en el tetraedro o sitio
del suceso, y que forman parte de la investigación penal es de suma importancia para la etapa
preparatoria del proceso penal. Sistemas aplicables en la investigación criminal para la
búsqueda y hallazgo de evidencia de interés criminalística.
Una vez ingresado al sitio del suceso, el técnico se desplaza en movimientos de zig – zag, tanto
visual como físicamente, va supervisando el suelo, en forma de zig – zag mientras se desplaza,
observa las paredes, se regresa, pero 1/2 mt. a la derecha, y así se desplaza por todo el sitio
del suceso. Este sistema es característico de sitios del suceso cerrados, pero no hay ninguna
prohibición de que se realice en sitios del suceso abiertos. Donde no se hallen muchos
obstáculos físicos, ya que si se encuentran obstáculos físicos no puede haber desplazamiento
de zig – zag. Es aplicado por un solo funcionario, un solo técnico, y una característica particular
de este sistema es que no hay compartimientos ni divisiones, hay desplazamiento libre, el
funcionario no hace compartimiento , no divide el sitio del suceso en compartimientos para
actuar dentro de cada uno, hace un desplazamiento libre en forma de zig – zag tanto visual
como físicamente. Al encontrar, el funcionario, una evidencia física, procede a indicarla,
valiéndose de un testigo criminalístico o de una tiza especial para ello, en este paso no entra
en contacto el técnico con la evidencia física; a medida que la va hallando la va indicando. Este
sistema no depende de la evidencia, la evidencia surge con el sistema; el sistema no parte
desde la evidencia, la evidencia surge de la aplicación del sistema, la aplicación del
desplazamiento, es por ello que se dice que el segundo paso es la búsqueda y hallazgo; con la
posterior fijación fotográfica, y aún no se entra en contacto con la evidencia física.
El técnico hace igualmente la observación general del sitio del suceso y dicha observación debe
hacerla también en cuadrícula en cada estanco, observa todo el espacio, observa el mismo
espacio al frente, a los lados, arriba, etc., va a observar cada cuadrante, va trabajando
tridimensionalmente, y al localizar la evidencia, entonces la indica. Se puede aplicar en
cualquier sitio del suceso. En este sistema, no se parte de la evidencia, la evidencia surge de la
aplicación del sistema.
SISTEMA DE ESPIRAL
Es aplicable a sitios del suceso controlables, cerrados, pequeños, es difícil aplicar una espiral
por ejemplo en campo abierto; es característico de sitios del suceso cerrados o abiertos pero
pequeños, sin obstáculos, no existen divisiones o estancos; lo aplica un solo funcionario y el
desplazamiento es desde la evidencia hacia la periferia, es decir, del centro a la periferia. En
este sistema se parte de la evidencia principal que se encuentra en el sitio del suceso. Por
ejemplo se encuentra un arma o un cadáver, y de esa evidencia principal se parte en
movimiento espiral, del centro a la periferia, en sentido de las agujas el reloj, un movimiento
en crecimiento, va de lo pequeño a lo grande, se va ampliando, extendiendo, hasta ocupar
todo el sitio del suceso. En resumen este sistema es característico de sitios pequeños, sean
abiertos o cerrados, libre de obstáculos y se parte de la evidencia principal.
SISTEMA RADIAL.
El ser humano no observa en forma lineal, sino en forma cónica, tenemos una visión directa y
una panorámica indirecta, aprovechando esa visión cónica se diseña este sistema de
reconocimiento. En forma cónica el funcionario se va desplazando, va observando lo que
abarca su visión, este sistema se caracteriza por sitios del suceso, primeramente pequeños,
por la limitación de la visión, y además sitios cerrados, también hay estancos o divisiones, pero
estos son de forma cónica, como la visión humana. Se parte de la evidencia principal, cercano
a la evidencia principal se realizan los desplazamiento en sentido de las manecillas del reloj, y
cuando se hacen los hallazgos se van indicando. La realiza un solo funcionario. En este el
sistema parte de la evidencia.e. Sistema radial o de reloj.
f. Sistema rejilla.
g. Sistema abanico.
Levantamiento topográfico. es una especie de levantamiento mixto, tiene que ver con la
geografía, con la ubicación espacial del hecho criminal, tiene que ver con el aspecto geográfico.
Tienen que ver con el lugar del hecho, la escena del crimen. Este levantamiento topográfico
puede desarrollarse de dos maneras:
a) Levantamiento Planimétrico: consiste en un dibujo técnico, un plano del sitio del suceso.
Aún cuando el técnico criminalística se haya apoyado en un fotógrafo forense y haya
registrado los levantamientos panorámico y de detalle también debe apoyar su investigación
por técnicos dibujantes, estos dibujantes realizan el levantamiento Planimétrico, que es un
plano de la ubicación de la evidencia física en el sitio del suceso. Lo realiza un Dibujante
Forense.
b)Levantamiento Altimétrico: tiene que ver con una descripción y también con un dibujo, pero
relacionado con la altura, es decir, tridimensional. Se desarrolla también en un plano, pero se
explica tridimensionalmente. Por ejemplo: ¿Cómo describir la trayectoria de un proyectil?
Ubicando al tirador y ubicando a la víctima, en un diseño. De eso se encarga el levantamiento
altimétrico, a través de la denominada experticia de trayectoria. En una investigación criminal
de un homicidio, no es entonces inusual encontrarse, además del protocolo de autopsia que
produce el forense, el acta descriptiva del sitio del suceso, no es inusual encontrarse con
fotografías panorámicas y de detalle; pero tampoco es inusual encontrarse con un plano que
se llama experticia planimétrica, que es el levantamiento planimétrico, y encontrarse además
con un informe de trayectoria balística que es el levantamiento altimétrico, este nos dirá, por
ejemplo, la víctima se encontraba a nivel “0” del suelo, y el tirador se encontraba a un nivel “-
5” de la víctima, o se encontraba en el mismo nivel “0”, se encontraba de pie, el arma de fuego
con el cañón dirigido a la víctima, con una distancia de “X” metros, hubo una proyección del
cañón a tal altura, y la herida a “X” altura; ese es el denominado levantamiento de trayectoria
balística o experticia de trayectoria balística; y criminalísticamente o de forma general, se
conoce como levantamiento altimétrico. El resultado de la experticia de trayectoria balística
debe tomar en cuenta: el protocolo de autopsia, para determinar la trayectoria intraorgánica
del proyectil, el levantamiento fotográfico tanto panorámico como de detalle, el acta
descriptiva del sitio del suceso, el técnico producirá un informe con todos estos elementos, ese
informe es la Experticia de Trayectoria Balística o Levantamiento Altimétrico. Lo realiza un
Experto en Trayectoria Balística.
Los procedimientos técnicos preliminares son un protocolo riguroso que debe ser
aplicado sin alteración, y cuando es alterado debe ser justificado en el acta. Es un protocolo, la
comisión debe llegar al momento en que recibe la información, debe indicar en el acta con
detalle, describir lo que realizó, y realizar todos los pasos: aseguramiento, búsqueda y hallazgo,
fijación, colectación, traslado y levantamiento del acta. Allí no se permite verificación científica
de ningún tipo, no se permiten experimentos en esta fase, en el sitio del suceso, por eso se
denominan procedimientos técnicos preliminares, no científicos; y son preliminares porque
son antes de la verificación científica. Este protocolo de los procedimientos técnicos no es
susceptible de ser modificado, sólo de manera excepcional podría realizarse alguna
modificación, en virtud de las características del sitio del suceso y las circunstancias del hecho,
pero en todo caso debe justificarse debidamente dicha modificación en el acta. Concluidos los
procedimientos Técnicos preliminares, corresponde entonces la parte de laboratorio.
• ¿Qué son evidencias físicas? Evidencia física es toda materia, y cuando decimos, toda
materia, debemos ubicarnos en el amplio aspecto que esto abarca, cualquier sólido, líquido o
gas, es potencialmente, evidencia física.
Toda materia generadora de un hecho criminal o indicativa de éste, capaz de individualizar el
Tetraedro de la Criminalística, así como las circunstancias de lugar, modo y tiempo, y capaz
también de reproducir la información que contiene en el futuro. Son los indicios asociativos
que se encuentran en la escena de un crimen y que facilitan información sobre el autor, el
modus operandi y la víctima. Algunos ejemplos de evidencias físicas serían:
a) Levantamiento. Es aquella operación que permite recoger la evidencia del sitio del suceso.
(Arburola, 1992, p.46). El manejo inadecuado de la evidencia física conduce a su
contaminación, deterioro o destrucción, siendo ésta la causa más frecuente que impide su
ulterior examen en el laboratorio. Por ésta razón, cuando llegue el momento de proceder a su
levantamiento, se realizará con la debida técnica a fin de evitar tan lamentables
consecuencias. Continuación se señalan algunas reglas fundamentales relacionadas con el
manejo de la evidencia física y que todo investigador debe tener siempre en mente.
a) Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso que por defecto.
c) Evitar el contaminarla con los instrumentos que se utilizan para su levantamiento, los cuales
deberán ser lavados meticulosamente antes y después de su uso.
- Embalaje: Se entiende por embalaje aquella maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar
y lograr la protección de un indicio. (Arburola, 1992, p.46). El objeto principal de embalar un
indicio consiste en individualizar y garantizar la integridad del elemento probatorio, y por tanto
después de haber levantado los indicios, es necesario protegerlos en recipientes propios a
efectos de que lleguen sin contaminación ni alteración al laboratorio y los resultados de sus
análisis sean auténticos y confiables.
2. El embalaje externo, que como su nombre lo indica, será el embalaje final, el cual debe
encontrarse debidamente lacrado para garantizar la integridad legal del indicio.
3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del indicio contenido en el recipiente, evitando
su alteración, sustitución o extracción. Consiste en la operación de sellado del embalaje
externo; este se debe realizar con una cinta adhesiva que permita escritura sobre ella,
colocada en cada una de las aberturas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo contiene.
Sobre ésta cinta se consigna el nombre de la persona responsable del levantamiento de la
evidencia. Se debe hacer de forma que la escritura atraviese la cinta y parte del recipiente de
embalaje. Una buena medida de seguridad, es colocar sobre el nombre un trozo de cinta
adhesiva trasparente de modo que la escritura quede protegida de factores externos que la
pueden dañar, y para asegurar que el empaque no puede ser violentado.
En síntesis el etiquetado tiene como función principal individualizar e identificar al indicio. Esto
se logra con el llenado de las etiquetas oficiales, que para tal efecto existen donde deben
consignar todos los datos que este documento exija.
• Colección de evidencias grandes y movibles. La característica “grande” nada tiene que ver
con el tamaño, o mejor dicho, no sólo con el tamaño; son dos características simultáneas,
deben ser grandes y movibles. Lo grande no significa exclusivamente tamaño, la consideración
de lo grande dependerá de la visibilidad e importancia, que sea lo más importante para el
hecho, entonces, se debe catalogar, que sea grande, movible, visible e importante. Entonces,
los primeros objetos a colectar en el sitio del suceso son los objetos grandes, que se puedan
mover, que sean visibles y que revistan mayor importancia para el hecho. A este respecto,
nada tiene que ver en el orden de colectación que se trate de un objeto completo o una parte
de objeto, no hay que confundir la clasificación de la evidencia física que responde a la forma
de tratar la evidencia física para colectarla, pero cuando se trata de la colectación se debe
tomar en cuenta los objetos grandes y movibles, sean objetos completos o partes de objetos,
siempre que sean importante, movibles, visibles y que no alteren el resto de la evidencia.
Colección de evidencias menos visibles. Luego de los objetos grandes y movibles se colectan
los objetos menos visibles, y allí se destaca una particularidad, son objetos visibles, pero
menos que los anteriores, esto quiere decir que requieren una atención particular sin ser
especial ya que se siguen observando, por ejemplo, apéndices pilosos, fibras, polvo, residuos,
etc.
Objetos que requieren Tratamiento Especial: Luego de los objetos menos visibles se colectan
aquellos materiales que requieren tratamiento especial, que son los que requieren que se
aplique fuerza, destrucción, que pudiera causar alteración del sitio del suceso, para evitar
contaminar todo el resto de la evidencia, es decir, los objetos grandes y movibles y los menos
visibles. Por ejemplo: un proyectil incrustado en una pared, para procesarlo se corta un pedazo
del bloque, o un trozo de alfombra que contiene fibras, se extrae el trozo completo de
alfombra.
Se pueden alterar los protocolos solo como excepción dependiendo de las características del
sitio del suceso y las circunstancias del hecho, pero si no hay ninguna razón que justifique el
tratamiento inadecuado, la violación de los protocolos, se considera alteración del sitio del
suceso y constituye un delito castigado por la ley.
La cadena de custodia es según el artículo 187 del Código Orgánico Procesal Penal (2012):
“… la garantía legal que permite el manejo idóneo de las evidencias digitales, físicas o
materiales, con el objeto de evitar su modificación, alteración o contaminación desde el
momento de su ubicación en el sitio del suceso o lugar del hallazgo, su trayectoria por las
distintas dependencias de investigaciones penales, criminalísticas y forenses, la consignación
de los resultados a la autoridad competente, hasta la culminación del proceso...”
Análisis de los artículos 187, 188 del Código Orgánico Procesal Penal.
Todo funcionario o funcionaria que colecte evidencias físicas debe cumplir con la cadena de
custodia, entendiéndose por ésta, la garantía legal que permite el manejo idóneo de las
evidencias digitales, físicas o materiales, con el objeto de evitar su modificación, alteración o
contaminación desde el momento de su ubicación en el sitio del suceso o lugar del hallazgo, su
trayectoria por las distintas dependencias de investigaciones penales, criminalísticas y
forenses, la consignación de los resultados a la autoridad competente, hasta la culminación del
proceso. La cadena de custodia comprende el procedimiento empleado en la inspección
técnica del sitio del suceso y del cadáver si fuere el caso, debiendo cumplirse progresivamente
con los pasos de protección, fijación, colección, embalaje, rotulado, etiquetado, preservación y
traslado de las evidencias a las respectivas dependencias de investigaciones penales,
criminalísticas y ciencias forenses, u órganos jurisdiccionales.
Los funcionarios o funcionarias que colectan evidencias físicas deben registrarlas en la planilla
diseñada para la cadena de custodia, a fin de garantizar la integridad, autenticidad,
originalidad y seguridad del elemento probatorio, desde el momento de su colección, trayecto
dentro de las distintas dependencias de investigaciones penales, criminalísticas y ciencias
forenses, durante su presentación en el debate del juicio oral y público, hasta la culminación
del proceso. La planilla de registro de evidencias físicas deberá contener la indicación, en cada
una de sus partes, de los funcionarios o funcionarias, o personas que intervinieron en el
resguardo, fijación fotográfica o por otro medio, colección, embalaje, etiquetaje, traslado,
preservación, análisis, almacenaje y custodia de evidencias físicas, para evitar y detectar
cualquier modificación, alteración, contaminación o extravío de estos elementos probatorios.
188 copp: En cada órgano de investigación penal se destinará un área para el resguardo de las
evidencias que se recaben durante las investigaciones penales llevadas por esos organismos,
definido de conformidad con las especificaciones del manual de procedimientos en materia de
cadena de custodia de evidencias. El Tribunal Supremo de Justicia, a través del órgano del
Poder Judicial que designe, tendrá a su cargo la instalación y funcionamiento en cada circuito
judicial penal de un área debidamente acondicionada para el resguardo de evidencias
relacionadas con los casos en los cuales haya sido admitida la acusación. Las áreas de
resguardo deberán estar debidamente acondicionadas, equipadas y dotadas de
infraestructura, materiales consumibles, tecnología, seguridad y mantenimiento, necesarios
para contener y conservar evidencias de origen biológico y no biológico hasta la culminación
del proceso. Las evidencias de origen biológico que por su naturaleza son susceptibles de
degradación, cuyos subproductos o derivados, pueden ser altamente tóxicos, contaminantes y
nocivos para la salud deben ser desechadas previa autorización judicial, a requerimiento del
representante del Ministerio Público a cargo del caso, tomando las previsiones necesarias para
dejar muestras resguardadas para futuros análisis.
¿Qué son marcas? Son los códigos alpha numéricos donde en muchos casos, esos códigos y
letras, corresponden al funcionario, que realizo la colección o el hallazgo; así como también
fechas.