Criminalística Marina Prieto

TEMA 2 – INVESTIGACIÓN CRIMINAL

1. INTRODUCCIÓN Y OBJETIVO.
En este tema analizaremos el objeto de la criminalística, así como los principios en los
que se fundamenta la investigación criminal.

La investigación se realiza en distintas fases, así como por medio del uso de diversas
tecnologías o ciencias.

Al finalizar este tema el estudiante será capaz de identificar las diferentes fases en las
que la investigación se lleva a cabo, así como las principales ciencias que engloban la
criminalística.

2. OBJETO.
Se pude definir la investigación criminal como el conjunto acciones sistemáticas y
saberes interdisciplinarios, que se integran con el fin de llegar al conocimiento de la
verdad del fenómeno delictivo.

El objeto de la criminalística consiste en la investigación de los delitos con la aportación

de los indicios probatorios que tienden no sólo a mostrar las averiguaciones y
conclusiones del proceso de investigación, sino también, a establecer la demostración
de lo que ha acaecido. Son los indicios probatorios la razón de la existencia de la policía
científica, y su objeto es la investigación de los delitos.

Si se realiza una investigación criminal incorrecta, no lograremos recopilar los medios de

prueba suficientes que motiven una inversión en recursos, esfuerzos y tiempo para llevar
a un procedimiento judicial a una persona.

Por dicho motivo, se discute en su fase intermedia, si por medio de la investigación

criminal se han conseguido los elementos de prueba que permitan continuar con el
proceso penal.

Caben tres elementos que conforman el esquema básico de la investigación de los

delitos. A saber:

• La inspección ocular técnico-policial, realizada en el lugar del delito como

exploración directa de la escena del crimen.
• La investigación policial propiamente dicha, también llamada pesquisa, referida a la
observación de indicios y su correlación, interrogatorios, informes, indagaciones y en
definitiva todas y cada una de las averiguaciones que permiten el esclarecimiento del
crimen.
• Los informes periciales elaborados en los Laboratorios contribuyen y facilitan la
investigación. El análisis de indicios, manchas, rastros y cualquier sustancia
relacionada con el delito, desde la óptica empírica aporta a la investigación
elementos de gran valor y en ocasiones decisivos en el descubrimiento del crimen y
del criminal. Así Informes periciales balísticos determinan trayectorias e identifican el
arma agresora, huellas dactilares permiten la identidad de la persona causante de
las mismas y por ende la imputabilidad de este, muestras biológicas a través de la
identificación por ADN conocimos su identidad.

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De manera que son múltiples y heterogéneos los elementos sometidos al análisis en los
laboratorios con finalidad criminalística. Todos los resultados obtenidos en los
Laboratorios los podemos agrupar en concluyentes, probables y excluyentes, según la
intensidad de carga probatoria.

El objetivo general del estudio de las evidencias materiales de la investigación criminal,

por medio del análisis en el laboratorio, así como en el campo de los hechos, se
fundamentan en las siguientes tareas básicas e importantes:

• Reconstruir el mecanismo del hecho y determinar los fenómenos, señalando los

instrumentos u objetos de ejecución, así como sus manifestaciones.
• Demostrar científicamente e investigar técnicamente, la existencia de un hecho.
• Proporcionar evidencias para la identificación del autor.
• Coordinar técnicas o aportar evidencias para la identificación de la víctima.
• Y aportar las pruebas indiciarias con el fin de probar el grado de participación.

3. PRINCIPIOS BÁSICOS.
Edmund Locard fue un gran criminólogo francés que fue considerado el creador de la
criminalística moderna. Fue él quien acuño el término de policía científica o policía
técnica. Desde su labor académica y docente como catedrático de Medicina Legal y
profesor de la Academia de Policía de Lyon, planteó en 1910 cuatro principios o leyes que
pueden ser consideradas una síntesis de la aplicación de la criminalística al análisis del
escenario de un crimen, es decir, una especie de manual de procedimiento para un
policía científico-técnico.

Para la investigación de los delitos la criminalística plantea cinco principios básicos:

3.1. PRINCIPIO DE LOCARD O DEL INTERCAMBIO.

Todo contacto deja rastro afirmaba LOCARD. Cuando dos cuerpos interactúan se
produce un intercambio de sustancias de forma recíproca, el primer cuerpo cede
partículas y sustancias al segundo, y éste a su vez transfiere elementos del suyo al
primero. Por lo que en cada uno quedan restos del otro.

La localización de estos restos permite establecer el nexo con el cuerpo origen de la

transmisión de partículas. La escena del crimen cede elementos al asesino, su víctima a
éste y viceversa. Por ejemplo: en asesinatos y violaciones, pueden transferirse distintas
sustancias: fluidos (sangre, semen, saliva, etc.) y sólidos (pelos, tejidos, tierras, etc.). Por
tanto, se puede producir un intercambio de evidencias físicas microscópicas y
macroscópicas.

3.2. PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA O DE REPRODUCCIÓN.

Se produce cuando un cuerpo deja su huella sobre una superficie de otro cuerpo capaz
de reproducirla. Caso de huellas dactilares, huellas de pisadas, marcas y señales de
fuerza en las cosas, reproducción en la bala de las estrías del interior del cañón, marcas
y señales sobre la vaina percutida que identifican a la misma. A través de las huellas
dejadas y las marcas y señales de los objetos o herramientas utilizados en el delito,
podemos identificar al autor de esas huellas o al instrumento causante de las mismas.

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3.3. PRINCIPIOS DE LA RECONSTRUCCIÓN DEL DELITO.

Corresponde al trabajo empírico de reconstrucción basándose en la hipótesis elaborada
en la pesquisa, de las declaraciones formuladas por la víctima, testigos y del propio
imputado o a las evidencias físicas halladas. Se trata de una reconstrucción experimental
bajo control policial o judicial, para esclarecer el delito o resolver cuestiones
relacionadas con la investigación con coherencia científica. Este principio es muy
utilizado en delitos producidos por armas de fuego, reconstruyendo los disparos en
busca de la determinación de distancias, tipo de arma y munición, efectos balísticos, etc.

3.4. PRINCIPIO DE PROBABILIDAD.

Es de orden cuantitativo, basado en el número de características observadas, que
estadísticamente determinen la posibilidad de la similitud de efectos observados se
asemeje a la identidad de las causas. A mayor semejanza de igualdades observadas más
probabilidad de equivalencia.

3.5. PRINCIPIO DE IDENTIDAD.

Basado en que la naturaleza sólo se reproduce así misma. No existen ni dos personas
exactamente iguales, ni animales, ni objetos, todos tenemos un mínimo detalle que nos
hace diferentes. Ni la misma persona tiene las dos orejas iguales, ni las manos, ni brazos,
incluso ni las dos mitades del mismo rostro. La reseña de los diez dedos del detenido se
toma porque cada uno de ellos presenta una morfología distinta, sin que además se dé
interrelación entre sus formas epidérmicas

4. INVESTIGACIÓN.
Actualmente, el estudio y análisis de los indicios asociados con un determinado delito
aportan una enorme información sobre la identidad del autor de los hechos, ya que la
hipótesis de partida es que el criminal siempre deja "algo" en el lugar del delito que delata
su presencia en un determinado escenario.

El objetivo de la Criminalística es encontrar ese "detalle" y el vínculo con el delito y/o el

criminal.

Hoy día, la Criminalística se puede considerar una actividad multidisciplinar, ya que en

su desarrollo intervienen diferentes áreas de conocimiento y profesionales que, desde
diferentes puntos de vista, van a contribuir al esclarecimiento del delito.

Así, policías, médicos, químicos, físicos, biólogos, expertos en balística o en lofoscopia,

entre otros, van a ser claves en la investigación de los indicios.

De manera adicional, la Criminalística es tremendamente dinámica, ya que

constantemente se están incorporando nuevos conocimientos científicos y desarrollos
tecnológicos que van dejando obsoletos otros, que en otra época eran muy útiles, y que
van a permitir investigar nuevos aspectos de los indicios aportando información que
antes era imposible conocer.

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5. FASES DE LA INVESTIGACIÓN.
La investigación de los indicios, independientemente del área de que se trate, suele
constar de cuatro grandes fases diferenciadas, todas de gran trascendencia, ya que de
la correcta aplicación de la metodología dependerá, en gran parte, el éxito de la
investigación. Así, se distinguen las siguientes etapas: Búsqueda de indicios en el lugar
del delito. Recogida y envío al laboratorio (con documentos de cadena de custodia y
consentimiento informado, si proceden). Análisis de los indicios (en función del tipo, serán
analizados por diferentes métodos). Interpretación de los resultados, elaboración de
conclusiones y redacción de informes.

De una manera conceptual, al conjunto de procesos desarrollados antes del análisis de

los indicios se denomina "fase preanalítica", al análisis propiamente dicho "fase analítica",
y las actividades posteriores al análisis se denominan, en su conjunto, "fase
postanalítica".

Las diferentes fases que componen este análisis de indicios son muy importantes para
que el valor de los resultados no pueda ser puesto en duda. Hay que tener en cuenta que
el trabajo que se realice en la fase postanalítica estará condicionado a la correcta
ejecución de la fase preanalítica y analítica. Es decir, que la interpretación de los
resultados y las conclusiones que se extraigan de los resultados analíticos dependerá
de la forma en la que se ha realizado la recogida, conservación y análisis de las muestras
analizadas.

6. OTRAS CIENCIAS.
El término criminalística según la Real Academia Española se define como el estudio de
los indicios de un hecho criminal con el fin de determinar todos los datos posibles
relativos a la víctima o a las circunstancias del crimen.

Este cambio denota ciertamente la importancia que está adquiriendo la criminalística y

su carácter independiente y autónomo con respecto a otras ciencias afines. Partiendo
de esta nueva definición, criminalística en sentido amplio es sinónimo de «investigación
criminal». Según Thot «se ocupa de los métodos y modos prácticos de dilucidar las
circunstancias de la perpretación de los delitos e individualizar a los culpables».

En inglés la palabra utilizada es Forensics y según el Concise Oxford English Dictionary

se trataría de la aplicación de métodos y técnicas científicas para investigar delitos.

Tradicionalmente se ha definido la criminalística como «la ciencia del descubrimiento y

la verificación científica del delito». Esta definición es demasiado general y por ello se
han propuesto diferentes concepciones, atendiendo a su dependencia o no de otras
ciencias.

En primer lugar, existe un grupo de juristas de Latinoamérica que sitúan a la

criminalística como una parte integrante de la criminología, y la denominan antropología
jurídica, betillonaje o incluso criminología. Otros juristas que se reparten
geográficamente entre Norteamérica, Suiza, España y Latinoamérica afirman que es la
ciencia pura de la «técnica policial» y la llaman policiología, policía técnica o policía
científica.

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Hans Gross, en su clásico Manual del juez instructor, la concebía como «el arte de la
instrucción judicial fundada en el estudio del hombre criminal y los métodos científicos
de descubrir y apreciar las pruebas»

De todas las definiciones formuladas por la doctrina adoptamos la propuesta por Rodes
Lloret:

Es la ciencia que estudia los indicios dejados en el lugar de los hechos, para intentar
establecer la identidad del autor del delito, así como las circunstancias que concurrieron
en el hecho delictivo.

Definida de esta manera, podemos decir que la criminalística es tanto una ciencia
jurídica como policióloga. Ciencia jurídica porque investiga hechos e investiga si son
delictivos o accidentales, según el ordenamiento jurídico correspondiente y aporta
pruebas dentro de la actividad procesal. Ciencia policióloga porque, como veremos a
continuación, la actividad policial se centra en adquirir conocimientos y explicar hechos
delictivos, utilizando una serie de técnicas.

En la actualidad, la criminalística, gracias a los avances de la ciencia y de la técnica de

las cuales se sirve, se considera una pieza clave del procedimiento penal. Su método de
trabajo, así como las técnicas que aplica, permiten al investigador guiarlo durante la
investigación y lograr identificar y conocer la naturaleza de los indicios.

6.1. CRIMINOLOGÍA.
No hay que confundir la criminalística con la criminología, ya que mientras la
criminología estudia el fenómeno criminal, sus efectos, sus víctimas, sus autores y su
control, la criminalística es una «ciencia compleja, puesta al servicio de la investigación
procesal-penal y, por ello, atiende, fundamentalmente, a los aspectos materiales o físicos
del delito y de su autor o autores».

6.2. MEDICINA LEGAL.

La delimitación de la medicina legal con respecto a la criminalística debe realizarse
desde un punto de vista funcional, es decir, considerando las funciones que cada una de
las disciplinas desarrolla. Ambas tienen como finalidad la investigación criminal. En un
sentido amplio la medicina legal engloba un conjunto de conocimientos especializados
aplicados en el ámbito forense al servicio de la administración de la justicia.

Según Villanueva la criminalística es «la ciencia que estudia los indicios dejados en el
lugar del delito, gracias a los cuales puede establecerse, en los casos más favorables, la
identidad del criminal y las circunstancias que concurrieron en el hecho delictivo». Como
vemos son conceptos íntimamente relacionados y, de hecho, los expertos de policía
científica y los médicos forenses confluyen en la escena del crimen, debiendo coordinar
sus actuaciones.

6.3. TÉCNICA POLICIA/CIENCIA POLICIAL.

Todo trabajo técnico con el fin de averiguar un hecho delictivo, descubrir a su autor y
aclarar los hechos, es lo que se denomina técnica policial.

La técnica policial se servirá de la ciencia policial, que es una ciencia concreta, para
centrarse en los indicios probatorios con el fin de descubrir y demostrar la realidad de
los hechos examinados. El objeto de la ciencia policial es la criminalística y es una ciencia
que recibe el auxilio de otras ciencias.