LEVANTAMIENTO DE LAS COMUNICACIONES, DEL

SECRETO BANCARIO Y TRIBUTARIO, INCAUTACIÓN.

 LEVANTAMIENTO DE LAS COMUNICACIONES
NOCIONES GENERALES
Conforme a la Constitución
Política del Perú, art. 2, inc.
10, primer párrafo, expresa:
“Las comunicaciones,
telecomunicaciones o sus
instrumentos sólo pueden ser
abiertos, incautados,
interceptados o intervenidos
por mandamiento motivado
del juez, con las garantías
previstas en la ley (…).”
SECRETO COMUNICACIONES
Entendida como una de las
dimensiones del derecho a
la intimidad, reconocida por
la Constitución Política del
Estado, donde se prohíbe el
acceso de información
privada de cualquier
persona en relación a sus
datos personales, relaciones,
comunicaciones privadas,
etc.
DEFINICIÓN
Constituye una prueba especial,
solicitada por el representante del
Ministerio Público ante el Juez Penal,
que limita el derecho fundamental
del secreto de las comunicación de
una persona investigada por su
vinculación con la comisión de un
presunto delito o de un tercero
vinculado a su persona, y por tanto
tiene un carácter reservado e
inmediato, a fin de obtener
elementos de convicción que
permitan continuar el desarrollo de la
investigación a fin de acreditar la
responsabilidad penal.
 CARACTERÍSTICAS de la intervención de
comunicaciones y telecomunicaciones, CONFORME
AL ART. 230 DEL C.P.P.
- Limita el derecho a la intimidad (información privada).
- Tiene un tramite reservado e inmediato.
- Existen dos modalidades: a) Intervención, grabación o - Solicitado por el fiscal, cuando
registro de comunicaciones telefónicas, y b) existan suficientes elementos de
Geolocalización de teléfonos móviles. convicción para considerar la
- La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o comisión de un delito sancionado con
contra personas relacionadas a él.
pena superior a los 04 años de
- La interceptación no puede durar más de 60 días,
privación de libertad y la
excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos.
- Los concesionarios de servicios públicos de
intervención sea absolutamente
telecomunicaciones, una vez notificadas con la resolución necesaria para proseguir las
deben facilitar en forma inmediata, la geolocalización de investigaciones, podrá solicitar al
teléfonos móviles y la diligencia de intervención, J.I.P., la intervención y grabación de
grabación o registro de las comunicaciones que haya sido comunicaciones telefónicas, radiales
dispuesta mediante resolución judicial, en tiempo real y en o de otras formas de comunicación.
forma ininterrumpida, las 24 horas de los 365 días del año,
bajo apercibimiento de Ley en caso de incumplimiento.
REGISTRO DE LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS
O DE OTRAS FORMAS DE COMUNICACIÓN (ART.231 CPP).

1. La intervención de comunicaciones telefónicas, radiales o de

otras formas de comunicación, será registrada mediante la - Respecto a las grabaciones en las
grabación. Las grabaciones, indicios y/o evidencias recolectadas que se aprecie la comisión de
durante el desarrollo de la ejecución de la medida dispuesta por presuntos delitos ajenos a los que
mandato judicial y el Acta de Recolección y Control, serán son materia de la investigación, el
entregados al Fiscal, quien dispone su conservación con todas las Fiscal comunicará estos hechos al
medidas de seguridad. Juez que autorizó la medida, con la
2. Durante los actos de recolección y control de las celeridad e inmediatez que el caso
comunicaciones, se dejará constancia en un Acta. amerita.
Posteriormente, el Fiscal o el Juez podrán disponer la
transcripción de las partes relevantes de las comunicaciones, - Las Actas de Recolección y Control
levantándose el acta correspondiente. Las grabaciones serán de las Comunicaciones se
conservadas hasta la culminación del proceso penal incorporarán a la investigación, al
correspondiente, ocasión en la cual la autoridad judicial igual que la grabación de las
competente dispondrá la eliminación de las comunicaciones comunicaciones relevantes.
irrelevantes.
REGISTRO DE LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES TELEFÓNICAS
O DE OTRAS FORMAS DE COMUNICACIÓN (ART.231 CPP).

5. Si durante la ejecución de intervención y control

3. Una vez ejecutada la medida de
intervención y realizadas las
investigaciones inmediatas, se
pondrá en conocimiento del
afectado todo lo actuado, quien
puede instar el reexamen judicial,
dentro del plazo de tres días de
notificado (…).
de las comunicaciones en tiempo real, a través de
nuevos números telefónicos (…), se tomara
conocimiento de la comisión de delitos que
atenten contra la vida e integridad de las
personas, y cuando se trate de los delitos de
terrorismo, tráfico ilícito de drogas y secuestro, a
cometerse en las próximas horas, el Fiscal,
excepcionalmente dará cuenta inmediata al Juez
competente para su convalidación, podrá disponer
la incorporación de dicho número al
procedimiento de intervención de las
comunicaciones ya existente.
MODELO DE LEVANTAMIENTO DE LAS COMUNICACIONES
 LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y TRIBUTARIO
(ART-235 CPP)
NOCIONES GENERALES SECRETO BANCARIO Y RESERVA TRIBUTARIA ART. 235 CPP

Conforme a la teoría de 1. El J.I.P., a solicitud del Fiscal,

Art. 2, inc. 5, segundo podrá ordenar, reservadamente el
intimidad, toda persona
levantamiento del secreto bancario,
tiene un ámbito de párrafo de la Constitución,
cuando sea necesario y pertinente
privacidad, que le resulta establece: “El secreto para el esclarecimiento del caso
indispensable para su bancario y la reserva investigado.
realización, salvo tributaria pueden levantarse 2. El Juez previo pedido del Fiscal,
autorización expresa del a pedido del Juez, del Fiscal podrá proceder a la incautación del
titular de este derecho para de la Nación, o de una documento, títulos-valores, sumas
acceder a dicho ámbito. Esta comisión investigadora del depositadas y cualquier otro bien, o
privacidad incluye cierta Congreso con arreglo a ley y al bloqueo e inmovilización de las
siempre que se refieran al cuentas, siempre que exista fundada
información patrimonial del
razón para considerar que tiene
sujeto. caso investigado.“
relación con el hecho punible
investigado y que resulte
indispensable y pertinente para los
fines del proceso.
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO
3. El JIP, a solicitud de Fiscal,
siempre que existan fundadas
razones para ello, podrá
autorizar la pesquisa o registro
de una entidad del sistema
bancario o financiero y,
asimismo, la incautación de
todo aquello vinculado al
delito (…).
5. Las empresas o entidades
requeridas con la orden judicial
deberán proporcionar, en el plazo
máximo de treinta días hábiles, la
información correspondiente o las
actas y documentos, incluso su
original, si así se ordena, y todo
otro vínculo al proceso que
determine por razón de su
actividad, bajo apercibimiento de
las responsabilidades
establecidas en la ley.
 LEVANTAMIENTO DE LA RESERVA TRIBUTARIA

1. El Juez, a pedido del Fiscal,

podrá levantar la reserva
tributaria y requerir a la
2. La Administración
Administración Tributaria la
Tributaria deberá exhibir o
exhibición o remisión de
remitir en su caso la
información, documentos y
información, documentos o
declaraciones de carácter
declaraciones ordenados
tributario que tenga en su poder,
por el Juez.
cuando resulte necesario y sea
pertinente para el esclarecimiento
del caso investigado.
MODELO DE REQUERIMIENTO LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y TRIBUTARIO.
 INCAUTACIÓN
DEFINICIÓN EFECTOS INSTRUMENTOS

Es una medida real que

persigue el aseguramiento,
mediante su aprehensión y
ocupación, de bienes Son los productos
delictivos (efectos e Son los elementos
o beneficios que
instrumentos del delito), así materiales que se
como objetos del mismo, se obtiene de la
utilizan en la
siempre que exista peligro de comisión del
ejecución de la
infructuosidad (evitar su delito. (dinero,
perdida o desaparición), a fin acción.
bienes, etc.)
de responder a la
consecuencia accesoria de
decomiso.
 INCAUTACIÓN

Es una medida limitativa de derechos en la

Investigación Preliminar y Preparatoria,
sobre el derecho de propiedad, dictada por
el J.I.P. -previo requerimiento fiscal, que
dispone el decomiso sobre los bienes,
instrumentos o cosas que han sido
empleadas por una persona imputada en la
realización de un delito o que han sido
producto de un delito, a fin de no ser
nuevamente empleados para la comisión
de un nuevo delito o siempre que exista
peligro por la demora.
 NATURALEZA

COMO MEDIDA
PROCESAL (art. 218 al 223 COMO MEDIDA CAUTELAR (art.
CPP): 316 al 320 CPP):

- Tiene una función - Tiene una función de

primordialmente prevención de
conservativa, esto es, ocultamiento de bienes
aseguramiento de fuente sujetos a decomiso y de
de prueba material, y impedimento a la
luego probatoria que ha obstaculización de la
de realizarse en el juicio averiguación de la verdad.
oral.
 CARACTERÍSTICAS
• Es una medida de coerción real.
• Recae sobre bienes objeto del
delito.
• Es solicitada por el Fiscal ante el
juez penal competente.
• La medida cesara cuando se dicte
sentencia absolutoria, auto de
sobreseimiento o resoluciones
equivalentes –de archivo–.
• El cese de la medida importa la
devolución de los bienes a su titular,
salvo bienes que sean intrínsecamente
delictivos (ejem. Drogas, explosivos, etc).
• Debe existir peligro de que la libre
disponibilidad de los bienes relacionados
con el delito pueda agravar o prolongar
sus consecuencias la comisión de otros
delitos. o facilitar
• Debe dejarse constancia en acta el
registro de la diligencia de Incautación.
 BIENES INCAUTADOS (ART.318 CPP)

- Los bienes objeto de incautación - Si se trata de incautación de bienes

deben ser registrados con muebles se procederá de manera que
exactitud y debidamente se tomen bajo custodia y -si es posible-
individualizados. se inscribirá en el registro
- De la ejecución de la medida se correspondiente.
debe levantar un acta, que será - Si se trata de bienes inmuebles, se
firmada por los participantes en el deberán anotar en el registro respectivo
(se instará la orden judicial).
acto.
- Cuando los bienes incautados no se
encuentren a nombre del inculpado se
inscribirá dicha medida cursándose los
partes a los Registros Públicos.
 BIENES INCAUTADOS (ART.318 CPP)

- Si se alega sobre el bien incautado un

- El bien incautado, si no peligra los
derecho de propiedad de persona
fines de aseguramiento que
distinta del imputado o si otra
justificaron su adopción, puede ser:
persona tiene sobre el bien un
a) Devuelto al afectado a cambio del
derecho adquirido de buena fe cuya
depósito inmediato de su valor.
extinción podría ser ordenada en el
b) Entregado provisionalmente al
caso de la incautación o del decomiso,
afectado, bajo reserva de una
se autorizará su participación en el
reversión en todo momento, para
proceso.
continuar utilizándolo
- En este caso el participante en la
provisionalmente hasta la conclusión
incautación por escrito podrá
del proceso.
oponerse a la incautación.
 VARIACIÓN Y REEXAMEN DE INCAUTACIÓN
(ART-319 PP).

- Las personas que se consideren

propietarios de buena fe de los bienes
Si varían los presupuestos incautados y que NO han intervenido en el
que determinaron la delito investigado, podrán solicitar el
imposición de la medida de reexamen de la medida de incautación, a fin
que se levante y se le entreguen los bienes
incautación, ésta será de su propiedad.
levantada inmediatamente,
a solicitud del Ministerio - Los autos que se pronuncian sobre la
Público o del interesado. variación y el reexamen de la incautación se
dictarán previa audiencia, y contra ellos
procede recurso de apelación.
MODELO DE CONFIRMATORIA DE INCAUTACIÓN.