LA IMPORTANCIA DEL

COMPLIANCE EN LAS
ORGANIZACIONES
PÚBLICAS Y
PRIVADAS
Comparte: CARLOS A
BOSHELL NORMAN

Ante la vertiginosa forma en

que los cambios legales y
regulatorios de adopción
obligatoria y los normativos de adopción voluntaria, se han venido presentando
especialmente acelerado producto de los cambios de contexto en nuestro medio.

Antes de abordar el tema a tratar, permítanos hacerles una cordial invitación, tanto a las
personas que quieran conocer, entender, abordar y trabajar el Compliance, también
enfocado a los que ya lo hacen, el lanzamiento oficial de nuestra revista VIVE
COMPLIANCE Magazine, que será el proximo13 de mayo de 2021, se presentara
un panel imperdible, con tema relevante, siendo una de los principales factores que
realmente incide en los problemas sociales en nuestro continente, el nombre del
conversatorio se ha denominado CORRUPCIÓN, LA OTRA CRISIS EN AMÉRICA
LATINA, con un lujo de ponentes como son Delia Ferreira Rubio, Presidenta de
Transparencia Internacional, don Javier Puyol Montero, Magistrado Excedente
Tribunal Constitucional de España y Don José Ugaz Sánchez-Moreno, Procurador
Ad-hoc caso Fujimori/Montesinos en Perú, los horarios serán 09:00 Guatemala, 10:00
Colombia, Panamá y Perú 11:00 Chile, y las 17:00 en España y Alemania.
Este evento online es gratuito y liberado por plataforma ZOOM, previa inscripción en
https://forms.gle/XL98eUEiW8Z716LH8

Entender el Compliance en ocasiones se puede volver complicado, establecer

mecanismos para que los colaboradores cumplan con las normativas es imperativo para
las organizaciones. Y se tiene una falsa creencia que solo en las grandes organizaciones
se necesita, y admito que los consultores, implementadores y auditores de normas de
voluntaria adopción nos hemos quedaos cortos en las exigencias del cumplimiento de
las reglas independiente del tamaño de la organización. La semana anterior en
conversaciones con colegas durante la formación de Auditores Líderes en ISO 22301,
Sistema de Gestión Continuidad del Negocio, al revisar los requisitos legales para que
las organizaciones continuaran ante una disrupción, nos cuestionamos si realmente las
compañías los tienen identificados, si las áreas legales las definen a los alcances del
negocio, en la gestión del riesgo se tiene claro el impacto de un incumplimiento y algo
también importante como es si los lideres de procesos los cumplen con su personal a
cargo, o simplemente el creer que un normograma o una matriz de requisitos legales es
igual para todos.
La implantación de un sistema de Compliance en las empresas puede tener importantes
beneficios para las mismas, evitando sanciones administrativas, como pueden ser
sanciones ambientales, tributarias, laborales o incluso evitar o atenuar un procedimiento
penal como consecuencia de un delito cometido por las mismas. Estas sanciones,
además de causar en las entidades costos económicos, también pueden originar costos
de otra índole, como son el deterioro reputacional, afectación a la operación de la
empresa especialmente.
Cada vez se escucha con mayor fuerza el término compliance y su injerencia en
las empresas.

El Compliance o también denominado cumplimiento normativo se puede definir como un

conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptadas por las empresas para
identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer
una serie de mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los
mismo.
Se espera en un
futuro corto tener
empresas con una
visión distinta,
concientizadas en
tener una cultura
preventiva que se
verá reflejada en el
aumento de utilidades
y en una mejora de
apariencia frente a
terceros locales y
extranjeros. El
compliance es el
producto de una
aproximación
corporativa, legal y de
auditoría. Y que son
las trasnacionales, las
grandes empresas,
las que tiene un
avanzado desarrollo
corporativo de modo que cuentan con programas de cumplimiento.

El Compliance no sólo se centra en el cumplimiento normativo, si no que va más allá,

implementando en las entidades una cultura organizativa basada en la gestión
empresarial ética y prácticas de gestión responsable, además del desempeño legal. Un
buen sistema de Compliance puede ayudar a las empresas a identificar y evaluar los
riesgos y establecer mecanismos para prevenir, gestionar o hacer frente a los mismos.
Garantizar, no sólo el cumplimiento legal, sino también la responsabilidad social y la
imagen de marca frente a clientes, socios o competidores, demostrando
una imagen de trasparencia interna.

Hoy en día, muchas naciones le han dado una importancia relevante la implementación
de este tipo de estándares de cumplimiento y buen gobierno, permiten a los terceros los
que se relacionan a tener mayor confianza en la organización, tanto aquellos que se
encuentran dentro como son trabajadores y accionistas, así como todos lo externos, que
van desde proveedores y el sistema financiero.

Lo primordial es la creación de una auténtica cultura de compliance basada en la ética,

pues, no importa cuán buenos sean los procedimientos implementados, si no se crea en
la organización una auténtica cultura de compliance, desde el la cúpula de la toma de
decisiones hasta la base operativa. No alcanzar tal aspiración, se traduce en el fracaso
total de su implementación, por esto los sujetos a que va dirigido debe ser a
aquellos ejecutivos y empleados que necesitan guía y ayuda para casos de desinterés,
tentación o, incluso, extorsión.

El compliance además de cumplir con la ley, es hacer un seguimiento constante de lo

que se viene cumpliendo de manera efectiva. Eso ayuda a que todos los colaboradores
conozcan lo que tienen que hacer y cuáles son sus responsabilidades”. En este sentido,
es importante aclarar que los Programas de Compliance, tienen como objetivo contribuir
a que las organizaciones cumplan con una adecuada gestión de los riesgos legales,
regulatorios y éticos, y además que se lleve a cabo una actividad corporativa de forma
responsable, donde los miembros de la organización cumplan con los compromisos y
valores internos que se hayan asumido de manera voluntaria.
Podemos afirmar entonces que, el propósito del Cumplimiento Corporativo
(Compliance) está relacionado con la instauración de un modelo o programa de gestión
el cual fomente eficazmente al cumplimiento de las normas, los códigos éticos, así como,
los principios y valores de la organización, lo cual incidirá positivamente en la
sostenibilidad empresarial.

Feliz día.

CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN

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