EL COMPLIANCE

 El Compliance, también llamado Cumplimiento Corporativo no es

un término nuevo, pues se le dio gran importancia hace 5 años en
Estados Unidos.
 Fue en el 2014, debido a la multimillonaria multa de más de 16.65
ANTECEDENTES billones de dólares que recibió el Bank of América, por parte del
Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ).
DEL
CUMPLIMIENTO  Esta significativa multa representó un antes y un después en las
malas prácticas y vacíos legales que se presentan en los negocios
CORPORATIVO para obtener mayores beneficios.
 El compliance es una expresión anglosajona que significa
“conformidad” o “cumplimiento”. Se entiende como la sujeción a
la ley, regulaciones, estándares de buenas prácticas y/o
reglamentos internos de la organización.
  El compliance es una materia de la que viene
hablándose con cada vez mayor frecuencia en
el mundo corporativo a nivel mundial, y el Perú
no es la excepción.
Antecedentes en  Este término llegó a popularizarse gracias a los
el Perú escándalos de corrupción generados a raíz del
caso Odebrecht, y las normas legales emitidas
para la prevención de actos de corrupción. Por
lo que, las empresas, no solo grandes, sino
también las medianas y las pymes deben estar
preparadas
  La Asociación Peruana de Compliance (APC),
creada en marzo de 2018, es una organización
independiente y sin fines de lucro que persigue
la puesta en valor del Compliance en las
entidades públicas y privadas (empresas y
¿Qué es la APC? organizaciones no lucrativas), nacionales y
extranjeras, así como la creación y difusión del
conocimiento científico sobre el cumplimiento
normativo, teniendo en cuenta la perspectiva
corporativa, jurídica y de auditoría.
 
 El compliance (o, en español, cumplimiento) ha
ganado, entonces, bastante notoriedad en el último
tiempo y se le ha relacionado principalmente con la
prevención del delito, pero su campo de acción es más
Concepto amplio. Roy Snell, uno de los expertos internacionales
más reconocidos en esta materia, describió esta así:
“usar las herramientas que tenemos, inteligente y
eficientemente para prevenir, encontrar y reparar
problemas”.
¿Cómo se  A partir del diagnóstico real de la
implementa el empresa y la expedición de circulares
Compliance internas que establezcan
en una recomendaciones, estructuración de
empresa? manuales operativos o programas para el
cumplimiento normativo.
  Permite identificar los riesgos por incumplimiento, promover una
adecuada cultura de cumplimiento, mitigar los riesgos por
incumplimiento, generar mayor confianza en el mercado, incentivar y
mejorar las alianzas a nivel nacional e internacional, así como reducir y/o
prevenir de sanciones por el incumplimiento de la norma.
 El compliance ayuda a innovar en los modelos de gestión y adquirir
¿Cuáles son herramientas que permitan adoptar un programa de compliance al
objeto de que aseguren una gestión eficaz en el cumplimiento de sus
las ventajas compromisos y requerimientos legales, y promuevan la construcción de
del «una cultura ética de compliance», con el fin de salvaguardar su
supervivencia, su reputación y tener éxito en la gestión dentro del
compliance? mundo de los negocios.
 En la práctica, lo que se busca es cuidar la reputación y la buena imagen
de la marca empresarial, buscando evitar fraudes, en pro de la
transparencia de la empresa (interna y externa). Así también, se busca
respetar los derechos de todos los involucrados, tales como los clientes,
accionistas, propietarios, trabajadores y el entorno o la sociedad.
  Es necesario prevenir y gestionar riesgos,
Requerimientos detectar y reportar los mismos, así como dar
para soluciones, en caso de incumplimientos.
implementar el  Procedimientos de control, prevención y
Compliance en vigilancia empresarial respecto de ilícitos,
dentro del Buen Gobierno Corporativo, en el
una empresa paradigma normativo de buenas prácticas
empresariales y de reducción de riesgos.
  Es la persona responsable de la supervisión del
modelo compliance implementado por la
¿Qué es el empresa. Se trata de una persona, no solo con
compliance funciones de garante del cumplimiento
officer? normativo, sino de un partícipe activo en la
adopción de decisiones al interior de las
organizaciones.
Modelos de
Compliance
PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
CORPORATIVO
EN LA EMPRESA TELEFONICA
La estrategia de telefónica define los requerimientos y talento y las capacidades que desarrollaron

SOSTENIBILIDAD

REULTADOS
ESTRATEGIA FINANCIEROS
TRANSFORM
ESTRATEGIA PRPUESTA Y
DE ACION E
DE RRHH DE VALOR FIDELIACION
NEGOCIO INNOVACION
DE CLEINTES

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