Corporación Universitaria Minuto de Dios

Administración en Salud Ocupacional

Auditoría y Control Interno

Presentado Por:

Tutor
José Arlex Sánchez

Corporación Universitaria Minuto de Dios

La Dorada-Caldas
2020

CASO 2: ACI EXPORT LTDA

CRITERIOS

ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, Decreto 1072

 Durante un año, ACI EXPORT LTDA. (Empresa dedicada a la producción, importación y
exportación) se preparó para la primera auditoría de cálida

PROGRAMA DE AUDITORIA

ACI EXPORT LTDA.

PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVOS Revisar la empresa según PROCEDIMIENTO AUDITORIA

DEL las normas ISO 9001. ISO
PROGRAMA 14001, ISO 45001, Decreto
1072.

N PROCESO DEPENDENCI OBJETIVO ALCANCE HORA HOR CRITERIO RECURSOS EQUIPO

° S A INICI A S AUDITOR
O FINA .
L

1 Planeació Todas las Verificar el

Revisión de la 08:00 09:00 ISO 9001, Plataforma Auditor
n áreas. cumplimientmisión, am am ISO estratégica.
estratégic o de las organigrama, 14001,
a normas políticas de ISO
calidad, no 45001,
ISO 9001, hay política Decreto
ISO 14001, ambiental. No 1072.
ISO 45001, hay política de
Decreto SST.
1072.

2 Proceso Todas las Verificar el

Revisar la 09:00 10:00 ISO 9001, Medio Auditor.
de calidad áreas cumplimientinformación ISO magnético.
o de las documentada 14001,
normas sobre la ISO
política de 45001,
ISO 9001, calidad. Decreto
ISO 14001, 1072.
ISO 45001,
Decreto
 1072.

3 Proceso Producción Verificar el Documentos: 10:00 02:30 ISO 9001, Documentació Auditor
de de cumplimient ISO n registros.
operación importación y o de las Manual de 14001,
exportación normas funciones, ISO
de evaluar el 45001,
mercancía. ISO 9001, procedimient Decreto
ISO 14001, o. 1072.
ISO 45001,
Decreto
1072.

4 Proceso Todas las Verificar el Revisar la 02:30 06:00 ISO 9001, Documentació Auditor.
de áreas cumplimient matriz de ISO n, registros en
seguridad o de las identificación 14001, programas de
y salud en normas de peligros y ISO SG-SST.
el trabajo valoración de 45001,
SST. ISO 9001, Riesgos, Decreto
ISO 14001, registro de las 1072.
ISO 45001, inspecciones,
Decreto matriz legal.
1072.

2. PLAN DE AUDITORIA.
ACI EXPORT LTDA
Objetivo del programa: consolidar la información de las actividades de auditoria con enfoque, sistemático y estructurado para evaluar el nivel de cumplimiento de los procesos de
la empresa con el fin, de contribuir a la mejora continua organizacional en el marco de la gestión de riesgos a través de la integración de control interno y calidad.

Alcance del programa: inicia desde el programa de las actividades de auditoria en el marco del sistema integrado de gestión, terminando con la elaboración del informe de
auditoría y toma de acciones. Aplica a todos los procesos de la empresa, de acuerdo a su importancia, cambios y estado.

Recursos:

HUMANOS: auditores o componentes, líderes de procesos y demás involucrados. FINANCIEROS: presupuesto asignado.
TECNOLOGICOS: (equipos de cómputo, computadores, sistema de información y redes).

Aspectos de seguridad e infraestructura a tener en cuenta: aplicación a procesos en enfoque en un sistema de pensión de calidad.
PROCESOS EQUIPO AUDITOR AUDITADO ELABORAR Y EJECUTAR ELABORAR REVISAR INFORMES DE AJUSTAR Y APROBAR INFORME DE
ENTREGAR PLAN DE AUDITORIA INFORME DE AUDITORIA POR PARTE DEL AUDITORIA, ENTRE AUDITOR
AUDITORIA AUDITORIA RESPONSABLE DEL PROCESO. INTERNO Y LIDER DEL PROCESO.

Responsable: auditor Responsable: Responsable: Responsable: Líder de procesos y Responsable: líder de proceso y
interno. auditor auditor auditados. auditor interno.
interno. interno.

Días: (0 hábiles) Días (1 hábil)

Días Días (2 hábiles) Días ( 2 hábiles)

(8habiles)
inicio Fin

inicio fin inicio fin inicio Fin

Implementar los Lo realizado Asegurar Revisar Planear Reali

mecanismos es guardado que los documentación desemp zar
necesarios para y revisado recursos propia del eño en reuni
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Administrar Definir el plan Metodología y
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la gestión de anual de aplicar temas
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3. LISTA DE CHEQUEO.
 LISTA DE CHEQUEO
RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION CUMPLE NO CUMPLE
¿La empresa tiene establecido y definido x
claramente la misión y la visión?
Establece la política ambiental? x
Establece la política de calidad?
Establece la política en SG SST x
Existe documentación de calidad. x
Auditorias? x
Organigrama? X
Descripción de los puestos x
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
(NORMA ISO 9001)
Procedimientos documentados X
Los documentos se encuentran revisados X
Se lleva una actualización en el registro y X
documentación del sistema de calidad?
Se lleva un consecutivo al momento de X
conservar los documentos
Se lleva un control físico de toda la x
documentación?
SISTEMA DE GESTION Y SEGURIDAD EN EL
TRABAJO (NORMA ISO 45001)

Cuenta la matriz de identificación de X

peligros?
Se realizan revisiones en la empresa ACI X
EXPORT LTDA?
Se lleva a cabo un registro de inspecciones X
realizadas?
Cuenta con la matriz legal? X
Se lleva un seguimiento en cuanto a la x
matriz legal?

INFORME FINAL DE AUDITORIA

ACI EXPORT LTDA

INFORMA FINAL DE LA AUDITORIA
PROCESOS  SST FECHA DE INFORME 21 octubre 2020
AUDITADOS  Calidad
 Operación
 Planeación
estratégica.
ADUTOR: Auditor externo
OBJETIVO
CRITERIO DE LA AUDITORIA
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 DECRETO 1072
NO CONFORMIDAD DETECTADA
N° DESCRIPCION REQUISITOS QUE NO CUMPLE
1 Se evidencia que no cumple con No cumple ISO 14001-45001
la política ambiental y la política
SST.
2 No se encuentran recursos
necesarios para el SST.
3 No hay declaración documentada
de los objetivos de calidad.
4 La información documentada de
calidad se encuentra revueltos
con los obsoletos y los
documentos de calidad tachados.
5 La documentación de la empresa
no se encuentra en físico.