AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

SALAZAR ID 590029
CO
MINUTO DE DIOS
NO
JHON EDISON TAPASCO

CORPORACION UNIVERSITARIA
MARZO 2021
 FORMATO DE REGISTRO
PROGRAMA DE AUDITORIAS

FECHA DE PROGRAMACIÓN: 25-Jun-18

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
Conocer la situacion actual y exacta de la empresa por medio de las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y Decreto 1072
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se dictaran de manera clara las indicacione

EQUIPO AUDITOR
PROCESO
PRINCIPAL APOYO

Planeacion estrategica Jhon Edison Tapasco Yaqueline Pulgarin Trejos

Proceso de calidad Yaqueline Pulgarin Trejos Diana Yaneth Hermandez

Proceso de operación Diana Yaneth Hernandez Jhon Edison Tapasco

Proceso de seguridad y salud en el trabajo Jhon Edison Tapasco Yaqueline Pulgarin Trejos

ELABORÓ: Jhon Edison Tapasco Salazar

SO 45001 y Decreto 1072

manera clara las indicaciones que deben tener en cuanta para una futura auditoria

R TIEMPO
FECHA DE EJECUCION
RESPONSABLE DEL ESTIMADO
DE AUDITORIA
PROCESO (horas, minutos)

Diana Yaneth Hernandez 2 horas 25-Jun-18

Jhon Edison Tapasco 2 horas 25-Jun-18

Yaqueline Pulgarin Trejos 2 horas 25-Jun-18

Diana Yaneth Hernandez 2 horas 25-Jun-18

APROBÓ: Lider de Auditoria

 FORMATO DE REGISTRO
PLAN DE AUDITORÍA

PROYECTO Auditoria interna de calidad

LUGAR ACI EXPORT LTDA
OBJETIVO DE LA Conocer la situacion actual y exacta de la empresa por medio de las normas ISO 9001, ISO
AUDITORÍA Decreto 1072
ALCANCE DE LA Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se di
AUDITORÍA indicaciones que deben tener en cuanta para una futura auditoria
CRITERIO DE LA
ISO 9001, ISO 14001, ISO 4500, Decreto 1072
AUDITORÍA
EQUIPO AUDITOR Jhon Edison Tapasco Salazar

FECHA HORA ACTIVIDAD

Auditoria de calidad en cada
25-Jun-18 9:00am a 11:00am
uno de los procesos
Auditoria de calidad en cada
25-Jun-18 9:00am a 11:00am
uno de los procesos
Auditoria de calidad en cada
25-Jun-18 9:00am a 11:00am
uno de los procesos
Auditoria de calidad en cada
25-Jun-18 10:00am a 12:00am
uno de los procesos
Auditoria de calidad en cada
25-Jun-18 1:00pm a 3:00pm
uno de los procesos

AUDITOR: Jhon Edison Tapasco Salazar

REGISTRO
DITORÍA

FECHA ELABORACIÓN 25-Jun-18

a por medio de las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y

momento de terminar la auditoria y se dictaran de manera clara las

futura auditoria

OBSERVACIONES

AUDITADO: ACI EXPORT LTDA

 FORMATO DE REGI
LISTA DE CHEQUEO PARA

PROCESO Auditoria interna de calidad en todos los procesos para la empresa con respecto a
AUDITOR Jhon Edison Tapasco Salazar

En la casilla CLASE consignar la clase de hallazgo encontrado así: FORT si es fortaleza, C si es

REQUISITO DE NORMA EVIDENCIA

Politica de Calidad

Recursos
Financieros

Información de la
ISO 9001
Empresa

Objetivos de
Calidad

Proceso de Calidad

Politica de Medo
Ambiente

ISO14001
 ISO14001

Recursos
Financieros

Politica de SST

ISO 45001

Recursos
Financieros

Alamacenamiento
de Productos

Resgristro de
Funciones

Matriz de
Identificación de
Peligros y
Valoración de
Riesgos

Inspecciones de
Decreto 1072
Seguridad

Matriz Legal
Evaluacion del SG-
SST

Programa de
Capacitacion
 FORMATO DE REGISTRO
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA

nterna de calidad en todos los procesos para la empresa con respecto a las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y Decre
Jhon Edison Tapasco Salazar

clase de hallazgo encontrado así: FORT si es fortaleza, C si es Conforme, OBS si es observación, NC si es N

HALLAZGO

Dentro de los docuementos de calidad se encuentra dicha politica

Se encuentran los recursos para el proceso de calidad

Cuanta con toda la informacion y tiene su Misión, Visión y organigrama de la empresa

No se encuentran Objetivos de calidad dentro de la documentacion

Se evidencia que hay documentos revisados y aprobados pero tambien hay documentos dde calidad tachados y d
vigentes revueltos con los obsoletos. Se documenta la forma como actualizaban los documentos

No se encuentra dentro de los documentos la politica de medio ambiente

No se evidencia ningun recurso para lo ambiental y es un requisito importante

No se encuentra dentro de los documentos del SG-SST la politica de SST

No se evidencia ningun recurso para la SST

Se envidencia el mal almacenamiento de los productos "flores" y esto genera inconformidad al cliente

No se encontro el registro de funciones del nuevo directos de pruduccion

En la revisión detallada de la Matriz de Peligros se encuentra que no coincide el risgo critico con los controles realiz

No se encuentran resgitro de inspecciones de ninguna indole, pero se tiene registro de revisiones quincenales

Existe la matriz legal pero no se le hace seguimiento

No se evidencia esta evaluacion dentro de los documetos

No encuentra dicho programa

O DE REGISTRO
QUEO PARA AUDITORÍA

n respecto a las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y Decreto 1072
FECHA: 25/jun/2018

eza, C si es Conforme, OBS si es observación, NC si es No Conformidad.

HALLAZGO CLASE

ntra dicha politica FORT

alidad FORT

, Visión y organigrama de la empresa FORT

e la documentacion NC

aprobados pero tambien hay documentos dde calidad tachados y docuemntos

OBS
tos. Se documenta la forma como actualizaban los documentos

litica de medio ambiente NC

al y es un requisito importante NC

SG-SST la politica de SST NC

NC

ductos "flores" y esto genera inconformidad al cliente NC

o directos de pruduccion NC

se encuentra que no coincide el risgo critico con los controles realizados NC

nguna indole, pero se tiene registro de revisiones quincenales NC

ento OBS
ocumetos NC

NC
 FORMATO DE REGISTRO
INFORME DE AUDITORÍA

Auditoria interna de calidad en todos los procesos para la empresa con

PROCESO / PROYECTO
respecto a las normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 y Decreto 1072

LUGAR ACI EXPORT LTDA

ALCANCE DE LA Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se dicta

AUDITORÍA indicaciones que deben tener en cuanta para una futura
CRITERIO DE LA
ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001 Y Decreto 1072
AUDITORÍA

EQUIPO AUDITOR Jhon Edison Tapasco Salazar AUDITADO(S)

RESULTADOS DE AUDITORÍA

PROCESO/ACTIVIDAD FORTALEZAS Y ASPECTOS A RESALTAR

Se evidencia misión, visión, politica de calidad, organigrama.

Planeacion Estrategica
el presupuesto de la empresa se evidencia recursos para calidad

La informacion documentada se encuentra que estan revisados y aprobados.

Proceso de calidad forma como actualizan los documentos.
encuentra en medio magnetico.

Proceso de operación No hay evidencia para resaltar

Proceos de seguridad y
Se encuentra registro de inspeccion de revisiones quincenales
salud en el trabajo SST

PROCESO/ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES

No se evidencia politica ambiental y no hay politica de SST.
evidencia presupuesto para SST.
Planeacion Estrategica
recursos para gestion ambiental.
ambiental.

Proceso de calidad Se encuentran documentos controlados de calidad tachados

 El juguete referencia ABC tiene un defecto de fabricación.
microscopios se envian a mantenimiento pero la empresa que presta el servicio no esta certif
Proceso de operación
producto no se encuentra almacenado correctamente.
registro de funciones del nuevo director de produccion y el no sabe que tareas realizar.

No coincide la Matriz de Identificacion de Peligros y Valoracion de Riesgo con los controles re

encuentra registro de inspecciones de ningun indole.
Proceos de seguridad y seguimiento a la matriz legal.
salud en el trabajo SST programa relacionado con seguridad y salud en el trabajo.
evaliacion inicial del SG-SST.
capacitacion.

PROCESO/ACTIVIDAD OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

Planeacion Estrategica Acomodar el presupuesto para los beneficios de la empresa en relacion con SST

Proceso de calidad Organizar los documentos de calidad y no mezclarlos con los obsoletos

Proceso de operación Continuar con el cumplimiento de los procesos por realizar

Procesos de seguridad y
Mejorar toda la parte documental y actualizacion de todos los programas de SST
salud en el trabajo SST

Jhon Edison Tapasco Salazar ACI EXPORT

AUDITOR AUDITAD
O
A

FECHA DE AUDITORÍA 25-Jun-18

T LTDA

rminar la auditoria y se dictaran de manera clara las

ACI EXPORT LTDA

CTOS A RESALTAR

En

aprobados. Se ve la
Toda la informacion de

CONFORMIDADES
No se
No se encuentran
No hay recursos para gestion
 Los
sta el servicio no esta certificada. El
No existe
e que tareas realizar.

Riesgo con los controles realizados. No se

No hay
No hay ningun
No se evidencia la
No se encuentra programa de

UNIDADES DE MEJORA

lacion con SST

oletos

gramas de SST

ACI EXPORT LTDA

AUDITADO