ACTIVIDAD AUDITORIA Y CONTROL INTENRO

ACTIVIDAD #8

DOCENTE
CARLOS ARTHURO PEREZ SILVA

ESTUDIANTE
ANNGIE MARCELA ARCHILA AMARIS

ID: 623052
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
FLORIDABLANCA
2022
TROL INTENRO

OCUPACIONAL
1.Programa de auditoria

ACI EXPORT LTA

PROGRAMA DE AUDITORIA

Revisar la empresa según las normas

OBJETIVOS DEL
ISO 14001, ISO 45001, ISO 9001 y el PROCEDIMIENTO
PROGRAMA
Decreto 1072

HORA
N° PROCESOS DEPENDENCIA OBEJTIVO ALCANCE
Revisison de INICIO
la Mision,
Vision,
Organigram
Verificar el
a; al igual
cumplimiento de las
que las
Planeación normas ISO 14001,
1 Todas las areas politicas de 8:00 A.m.
estrategica ISO 45001, ISO
calidad ya
9001 y el Decreto
que no hay
1072
politica
ambiental,
ni politica
SST
Verificar el Revisar la
cumplimiento de las información
Proceso de normas ISO 14001, documentad
2 Todas las areas 9:00 A.m.
calidad ISO 45001, ISO a sobre la
9001 y el Decreto politica de
1073 calidad

Verificar el
Produccion, cumplimiento de las Revisartodo
Proceso de importación y normas ISO 14001, s los
3 10:00 A.m
operación exportación de la ISO 45001, ISO procesos de
mercancia 9001 y el Decreto operación
1074

Revisar los
Verificar el procesos de
Procesos de cumplimiento de las SST y
Seguridad Y normas ISO 14001, ejecutarlos
4 Todas las areas 2:30 P.m
salud en el ISO 45001, ISO frente a los
Trabajo 9001 y el Decreto lineamiento
1075 s que este
rige
AUDITORIA

HORA FINAL CRITERIOS RECURSOS CRITERIOS

ISO 14001,
ISO 45001,
Plataforma
9:00 A.m. ISO 9001 y Auditor
estrategica
el Decreto
1074

Dispositivos
ISO 14001,
magneticos
ISO 45001,
para
10:00 A.m ISO 9001 y Auditor
archivar la
el Decreto
informacion
1075
en digital

ISO 14001,
ISO 45001, Documentac
2:30 P.m ISO 9001 y ion de de los Auditor
el Decreto registros
1076

Docuemntac
ISO 14001, ion y los
ISO 45001, registros
6:00 P.m. ISO 9001 y requeridos Auditor
el Decreto en el
1077 programa
SG-SST
2. Plan de auditoria

OBJETIVO DEL PROGRAMA

Establecer la programación de las activida
ALCANCE DEL PROGRAMA Programación de las actividades que se de
CRITERIOS ISO 14001, ISO 45001, ISO 9001 y el Decre
Humanos: Auditores competentes, lideres
RECURSOS Financiero: Presupuesto pautado
Tecnológico: Computadores y redes
ASPECTOS DE SEGURIDAD E INFRAESTRUCTURA A TEER ENCUENTA: Aplicación a procesos en enfoque en un sistema de

PROCESOS EQUIPO AUDITOR Auditado

Aplicar mecanismos para controlar la

PROCESO DE gestion de los procesos de ACI
Lo de desarrollado es archivado y
PLANEACION EXPORT LTDA, al igual que su
revisado por el auditor encargado
ESTRATEGICO medicion y segumiento por medio de
los palnes de accion

Esatablecer las responsabilidades de

Lo de desarrollado es archivado y
PROCESO DE CALIDAD cada cumplimiento, revision y tiempo
revisado por el auditor encargado
de archivo de la docuemtacion

PROCESO DE Evaluar las actividades operacionales Lo de desarrollado es archivado y

OPEREACION de la empresa revisado por el auditor encargado
 La auditoria se debera aplicar en todas
PROCESOS DE
las areas de la organización Lo de desarrollado es archivado y
SEGURIDAD Y SALUD
enfocandose en el cumplimuento de revisado por el auditor encargado
EN EL TRABAJO
los estandares minimos del SG-SST
 ACI EXPORT LTDA

ogramación de las actividades que se van a realizar en la auditoria con base al orden y la estructura para hacer cumplimento de la empres
de las actividades que se desarrollan en la auditoria del sistema integrado de gestión, finalizando con la elaboración de la información de la
45001, ISO 9001 y el Decreto 1072
tores competentes, lideres de proceso y demás participantes
upuesto pautado
mputadores y redes
n enfoque en un sistema de gestión de calidad

REALIZAR Y
ENTREGAR EL
PLAN DE EJECUTAR AUDITORIA ELABORACION DE AUDITORIA
AUDITORIA AL
AUDITADO

RESPONSABLE:
RESPONDABLE: Auditor interno RESPONSABLE: Auditor interno
Auditor interno
DIAS: 3 días
DIAS: 8 hábiles
hábiles DIA: 1 día hábil
INICIO FIN INICIO

Establecer el plan anual de

Administrar y gestionar la unidad de auditoria
Feb-15 Feb-23 auditoria interna con base a ala
interna
norma

Asignar las actividades a realizar para la

Establecer el sistema de gestion
planificacion, programacion, ejecucion y
de calidad la cualbrinda
Feb-15 Feb-23 documentacion de las auditoriasinternas para
documentos que requiere la
comprobar la eficacion Sistema de Gestion de
norma ISO 9001
calidad, como lo establece la ISO9001

El auditor en se reune con el

Reunirse con lso directivos , socializar el
personal que controla la zona de
proceso de la auditoria y recolectar
Feb-15 Feb-23 alto riesgo y determina,
informacion basica de la organización para
documenta sus objetivos y
identificar los riesgos
actividades de control
 Realiza un informe sobre los
Feb-15 Feb-23 Planificacion de la auditoria con el COPASST hallazgos realizados durante la
auditoria
ara hacer cumplimento de la empresa ACI EXPORT LTDA, con el objetivo de mejorar el marco de la gestión de los riesgos por medio del con
a elaboración de la información de la auditoria

AJUSTAR Y APROBAR INFORME DE

REVISAR INFORMACION DE AUDITORIA POR PARTE
ITORIA
DEL RESPONSABLE DEL PROCESO
AUDIOTORIA ENTRE AUDITOR INTERNO
Y LODER DE PROCESO(gestión de firmas
de lideres de proceso y auditor líder en
informe

interno RESPONSABLE: Líder de proceso y auditados

DIAS: 2 hábiles
FIN INICIO FIN

Convocar y realizar
Verificar que los recursos
Organizar el desempeño reunion con el lider del
de la auditria interna sea Revisar los documentos
de los indicadores de proceso y grupo de
apropiada y efectiva para de la empresa y del
gestion para controlar los trabajo para estabelcer
el cumplimiento de la proceso
procesos de calidad objetivos, criterios y
misma
alcance

Inspecionar los
Facilitar el acceso a la Diseñar el manual de Implementar la docuemtos de los
documentacion de calidad, procedimientos documentacion que se registros del
calidad y instructivos del trabajo diseño procedimiento en
cuestion

El auditor envia la Realiza un informe de

El auditor implementa y Revisa los planes con los
respectiva auditoria, se reune con la
prepara todos los directores, lleva pruebas,
documentacion a los direccion hasta que quede
procedimientos de pruba docuemta y analiza todos
gerentes para confirmar claro que l administradora
para su correspondiente los resultados y las
y debaten los controles sepaa como reaccionar
control propuestas de mejora
irregulares frete a estas situaciones
 Implementa mecanismos
Implementar el Establece los requisitos
de comunicación de los
cronograma de propios de la
contenidos del sistema de Planificar, desarrollar y
actividades que sera organización para el
gestion de la calida d y el aplicar el SGS Y EL SG-SST
ejecutado por el sistema de gestion de la
SG-SST a todos los
administrador del SG.SST SST
trabajadores
de los riesgos por medio del control interno y calidad.

OBAR INFORME DE
NTRE AUDITOR INTERNO
OCESO(gestión de firmas
oceso y auditor líder en

Metodologi
a apalicar y
temas
necesarios

Metodologi
a apalicar y
temas
necesarios

Informe
lineal y
seguimiento
Evaluacion
por parte de
la direccion
3.Lista de chequeo

RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN CUMPLE

La empresa tiene establecido y definido claramente la Mision y la Vision ? X

Etablece la politica ambiental?
Establece la politica en SG-SST?
Establece la politica de calidad ? x
Existe documetacion de calidaD?
Auditorias? x
Organigrama x
Descrepcion de los puestos
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN LA NORMA ISO 9001
Procedimientos documentados x
Los documentos
Se llevan se encuetran
una actualizacion revisados?
en el riesgo y docuemntacion del ssitema de x
calidad x
Se lleva un consecutivo al momento de conservar los docuementos?
Se lleva un control fisico de toda la documentacion?
SISTEMA DE GESTION Y SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SEGÚN LA
NORMA ISO 45001
Cuenta con la matriz de identficacion de peligros? x
Se realizan revisiones en la empresa CI EXPORTLTDA? x
Se lleva un registro de las inpecciones realizadas?
Cueta con matriz legal? x
Existe programa relacionado con la SST?
Se realiza la evaluacion inicial del SST?
Se cuera con el programa de capacitacion en SG-SST?
NO CUMPLE

X
x

x
x

x
x
x
4.Informe final

ACI EXPORT LTDA

INFORME FINAL DE AUDITORIA

PROCESOS FECHA DE
AUDITADOS SST INFORME 8/21/2019
AUDITORES Auditore ecterno
CRITERIOS DE LA AUDITORIA
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 Decreto 1072
NO CONFORMIDAD DETECTADA
NUMERO DESCRIPCION REQUISITO QUE NO CUMPLE
Se evidencia que no cumplen conla politica ambiental
1 y la politica SST No cumple la ISO 14001 y la ISO 45001
2 No se cuenta con recursos necesarios para el SST No cumple con la ISO 9001
No hay declaracion documentada de los objetivos de
3 calidad No cumple con el decreto 1072 y ISO 9001

la informacion documentada de calidad se encuentra

4 revuelta con lo absoleto y los docuementos de calidad No cumple con la ISO 9001 y la ISO 45001
Los docuemntos de la empresa no se encuentran en
5 fisico No cumplen con la 9001
No se cuenta con certificacion para mantenimiento de
6 gestion de calidad No cumplen conla 9001

El nuevo director de produccion no sabe s funcion en

7 la empresa No cumplen con el Decreto 1072
 ecreto 1072

UE NO CUMPLE

SO 14001 y la ISO 45001

n la ISO 9001

n el decreto 1072 y ISO 9001

n la ISO 9001 y la ISO 45001

on el Decreto 1072