AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

SALAZAR ID 590029

UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

NO
JHON EDISON TAPASCO

CORPORACION
OS ABRIL 2021
 FORMATO DE REGISTRO
PROGRAMA DE AUDITORIAS

FECHA DE PROGRAMACIÓN: 15-Feb-17

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA:
Conocer la situacion actual y exacta de la empresa por medio de las normas ISO 9001 de 2015 y Decreto 1072 de 2015
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se dictaran de manera clara las indicacione

EQUIPO AUDITOR
PROCESO
PRINCIPAL APOYO

Reunión de apertura Aseor de control interno Equipo auditor

Gerencia, politicas de la orgaización Jhon Edison Tapasco Yaqueline Pulgarin Trejos

Operativo y logistico Yaqueline Pulgarin Trejos Yaqueline Pulgarin Trejos

HSEQ Jhon Edison Tapasco Diana Yaneth Hernandez
Recurso Humano Diana Yaneth Hernandez Jhon Edison Tapasco

ELABORÓ: Jhon Edison Tapasco Salazar

creto 1072 de 2015

manera clara las indicaciones que deben tener en cuanta para una futura auditoria

R TIEMPO
FECHA DE EJECUCION
RESPONSABLE DEL ESTIMADO
DE AUDITORIA
PROCESO (horas, minutos)

Jhon Edison Tapasco,

Yaqueline Pulgarin Trejos, 30 min 15-Feb-17
Diana Yaneth Hernandez

Yaqueline Pulgarin Trejos 1 hora y 30 min 15-Feb-17

Jhon Edison Tapasco 2 hora 15-Feb-17

Jhon Edison Tapasco 2 hora 15-Feb-17
Diana Yaneth Hernandez 2 hora 15-Feb-17

APROBÓ: Lider de Auditoria

 FORMATO DE REGISTRO
PLAN DE AUDITORÍA

PROYECTO Realizar auditoria a la cadena de café Jose Valdés

LUGAR Jose Valdés
OBJETIVO DE LA Conocer la situacion actual y exacta de la empresa por medio de las normas ISO 9001 de
AUDITORÍA
ALCANCE DE LA Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se di
AUDITORÍA indicaciones que deben tener en cuanta para una futura auditoria
CRITERIO DE LA
ISO 9001 DE 2015 y el Decreto 1072 de 2015
AUDITORÍA
EQUIPO AUDITOR Jhon Edison Tapasco Salazar, Yaqueline Pulgarin Trejos, Diana Yaneth Hernandez

FECHA HORA ACTIVIDAD

politicas de la organización
15-Feb-17 9:00 am a 10:00 am incluida politida de SST,
politica de calidad

implementacion de SG-SST,
15-Feb-17 10:00 am a 12:00 am matriz de peligros e
identificación de riesgos
procedimiento de control de
documentos y registro, plan
de trabajo anual, programa de
15-Feb-17 12:00 md a 2:00 pm
capacitación y salud en el
trabajo, evaluación del
sistema de gestión
manual de funciones,
15-Feb-17 12:00 md a 2:00 pm
capacitaciones

AUDITOR: Jhon Edison Tapasco

REGISTRO
DITORÍA

FECHA ELABORACIÓN 15-Feb-17

a por medio de las normas ISO 9001 de 2015 y Decreto 1072 de 2015

momento de terminar la auditoria y se dictaran de manera clara las

futura auditoria

Trejos, Diana Yaneth Hernandez

OBSERVACIONES

Se debe esperar 30 min, ya que el gerente tiene

problemas inesperados

se debe implementar la matriz de riesgo para identifcar

problemas a mejorar

Se debe implementar un plan anual de trabajo .

AUDITADO: Jose Valdes

 FORMATO DE REGI
LISTA DE CHEQUEO PARA

PROCESO Auditoria y control interno para la empresa "Jose Valdes" con respecto a las norm
AUDITOR YAQUELINE PULGARIN TREJOS

En la casilla CLASE consignar la clase de hallazgo encontrado así: FORT si es fortaleza, C si es

CRITERIOS A
REQUISITO DE NORMA
VERIFICAR

Politica de Calidad

ISO 9001 DE 2015

Presupuesto para
el SG-SST

Implementacion de
SG-SST

Politica de SST

Procedimiento de
control de
documentos

Inspecciones de
seguridad
 COPASST

Matriz Legal

Decreto 1072 de 2015

Plan de Trabajo
Anual

Condiciones de
Salud

Programa de
Capacitacion y
Salud en el Trabajo

Evalucion del SG-

SST

Manual de
funciones

Formato de
Entrega de EPP y
Capacitaciones
 Matriz de
Identificacion de
GTC 45 DE 2012 Peligros y
Valoracion de
Riesgos
 FORMATO DE REGISTRO
LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORÍA

control interno para la empresa "Jose Valdes" con respecto a las normas ISO 9001 DE 2015 y el Decreto 1072 de 2015
YAQUELINE PULGARIN TREJOS

clase de hallazgo encontrado así: FORT si es fortaleza, C si es Conforme, OBS si es observación, NC si es N

HALLAZGO

La empresa cuenta con la Politica de Calidad y los colaboradores la conocen

Al momento de revisar los recursos, se encuentra que hay un presupuesto que evidencia claramentos los rubros pa
SST

Se esta ejecutando la implementacion del SG-SST pero no adecuadamente, hacen falta muchos formatos por actua
por crear

Se encuentra que dicha politica no esta firmada y tampoco tiene fecha de la realizacion y publicación

Al revisar este documento, encontramos que dentro de la carpeta se tiene dos precedimientos con dos fechas difer

Se evidencia que las inpecciones tienen una fecha totalmente diferente a la actual, tiene fecha de 2013 y estamos e
No se encuentra evidencia de gestión

No cuentan con este documento

Revisando cada carpeta y documentacion encontramos un Plan de trabajo debidamente diligenciado

Se evidencia un informe de condiciones de salud solo al personal administrtivo y este se debe de realizar en toda la

No se encuentra este programa en los documentos, adicionalmente no se encuentra el procedimiento de comunica

tampoco mecanismos que permitan realizar una adecuada comunicación

No existe evaluación del SG-SST

No se evidencian las responsabilidades de SST

Se encuentra que en la carpeta hay coherencia con las entregas de EPP y tambien con las capacitaciones del jefe
Esta matriz se encuentra debidamente diligenciada
O DE REGISTRO
QUEO PARA AUDITORÍA

o a las normas ISO 9001 DE 2015 y el Decreto 1072 de 2015

FECHA: 15/feb/2017

eza, C si es Conforme, OBS si es observación, NC si es No Conformidad.

HALLAZGO CLASE

os colaboradores la conocen C

a que hay un presupuesto que evidencia claramentos los rubros para el SG-
FORT

ST pero no adecuadamente, hacen falta muchos formatos por actualizar y otros

NC

y tampoco tiene fecha de la realizacion y publicación NC

ntro de la carpeta se tiene dos precedimientos con dos fechas diferentes OBS

ha totalmente diferente a la actual, tiene fecha de 2013 y estamos en 2016 OBS

 NC

NC

tramos un Plan de trabajo debidamente diligenciado C

d solo al personal administrtivo y este se debe de realizar en toda la empresa OBS

tos, adicionalmente no se encuentra el procedimiento de comunicación y

NC
adecuada comunicación

NC

NC

con las entregas de EPP y tambien con las capacitaciones del jefe directo FORT
da FORT
 FORMATO DE REGISTRO
INFORME DE AUDITORÍA

Auditoria y control interno de la empresa "Jose Valdes" con respecto a las

PROCESO / PROYECTO
normas ISO 9001 DE 2015 y el Decreto 1072 de 2015

LUGAR Jose Valdes

ALCANCE DE LA Se estableceran las acciones correspondientes al momento de terminar la auditoria y se dicta

AUDITORÍA indicaciones que deben tener en cuanta para una futura auditoria
CRITERIO DE LA
Dar cumplimiento a la ISO 9001 DE 2015 y al Decreto 1072 de 2015
AUDITORÍA
Jhon Edison Tapasco Salazar, Yaqueline Pulgarin
EQUIPO AUDITOR AUDITADO(S)
Trejos, Diana Yaneth Hernandez

RESULTADOS DE AUDITORÍA

PROCESO/ACTIVIDAD FORTALEZAS Y ASPECTOS A RESALTAR

Gerencia: Politicas de la
organización incluida Se ha trabajado a conciencia la Politica de Calidad y cada colaborador de la empresa conoce
politida de SST, politica de Los recursos que se tienen dentro del presupuesto evidencia que hay rubros para los Sistema
calidad
Opreciones y Logística:
- El lider del proceso de operaciones y logistica conoce las Politicas de Calidad.
Implementacion de SG-
- Se evidencia que hay coherencia c
SST, matriz de peligros e
capacitaciones del jefe directo
identificación de riesgos

HSEQ: Procedimiento de
control de documentos y
registro, plan de trabajo
La politica de calidad de encuentra en coherencia con la NTC - ISO 9001 de 2015.
anual, programa de
Matriz de Identificacion de Peligros y Valoracion de Riesgos es coherente con el Decreto y la
capacitación y salud en el
trabajo, evaluación del
sistema de gestión

Recursos Humanos:
Manual de funciones, No se evidncia ninguna fotaleza o aspecto a resaltar
capacitaciones

PROCESO/ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Gerencia: Politicas de la
organización incluida
No conocer las politicas de SST que tienen en la empresa
politida de SST, politica de
calidad

Opreciones y Logística: El lider de operaciones y logistica no tiene idea sobre la implementacion del SG-SST.
Implementacion de SG- encuentran utilizando una matriz de riesgos desactualizada.
SST, matriz de peligros e de transporte no lleva los EPP correspondientes.
identificación de riesgos de calidad.
HSEQ: Procedimiento de
La politica de SST no se encuentra firmada y tampoco tiene fecha.
control de documentos y
inspecciones que alimentan el SG.SST tiene fecha de 2013 y no la de el 2016.
registro, plan de trabajo
COPASST no evidencia de su gestion ni tampoco se encuentra la Matriz Legal.
anual, programa de
encuentra informe de condiciones de salud para el personal.
capacitación y salud en el
encuentra el programa de capacitacion y salud en el trabajo ni el procediiento de comunicacio
trabajo, evaluación del
evidencia del Sistema de Gestión.
sistema de gestión

Recursos Humanos:
No se evidencia las responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo en el Manual de Fun
Manual de funciones,
operario de transporte fue solo a una inducción pero nunca volvio a las demás capacitaciones
capacitaciones

PROCESO/ACTIVIDAD OBSERVACIONES Y OPORTUNIDADES DE MEJORA

Gerencia: Politicas de la
organización incluida
Capacitar al gerente de la compañía con respecto a la Politica de SST para la compañía
politida de SST, politica de
calidad
Opreciones y Logística:
Implementacion de SG-
Seguir con capacitaciones e inducciones con respecto a diligenciaiento de matriz de peligros
SST, matriz de peligros e
identificación
HSEQ: de riesgos
Procedimiento de
control de documentos y
registro, plan de trabajo
anual, programa de Estar siempre pendiente de la fechas de los formmatos y diligenciar de la mejor manera para
capacitación y salud en el
trabajo, evaluación del
sistema de gestión
Recursos Humanos:
Al personal que llega nuevo o ya lleva un tiempo de antigüedad, hacer la debida actualizacion
Manual de funciones,
colaborador
capacitaciones

Jhon Edison Tapasco Jose Vald

AUDITOR AUDITAD
O
A

FECHA DE AUDITORÍA 15-Feb-17

des

rminar la auditoria y se dictaran de manera clara las

15

Gerente, operaciones y logistica, HSEQ,

recursos humanos

CTOS A RESALTAR

rador de la empresa conoce de la misma.

hay rubros para los Sistemas de Gestion de Calidad y SST.

as de Calidad.
encia que hay coherencia con la entrega de EPP y

O 9001 de 2015. La
herente con el Decreto y la GTC 45.

CONFORMIDADES

ntacion del SG-SST. Se

El operario
No conoce la politica
. Las
a de el 2016. En el
Matriz Legal. No se
No se
procediiento de comunicacion. No existe

trabajo en el Manual de Funciones. El

a las demás capacitaciones.

UNIDADES DE MEJORA

SST para la compañía

aiento de matriz de peligros

ar de la mejor manera para no tener inconvenientes

acer la debida actualizacion de los datos y del cargo del

Jose Valdes
AUDITADO