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A S E S O R E S
Lima - Perú
LAS MEDIDAS CAUTELARES EN EL PROCESO CIVIL
© 2017, Reynaldo Mario Tantaleán Odar • José Cotrina Vargas • Christian Delgado
Suárez • Rafael Eduardo Rodríguez Baquedano • Percy Howell Sevilla Agurto • David
Ibarra Delgado • Iván Alejandro Ortega López • Marylin García Rosa • Alexander
Rioja Bermúdez • Bruno Novoa Campos • Beatriz A. Franciskovic Ingunza
Telfs.: 491-5977 .
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zación escrita de los editores y el autor.
EL EMBARGO COMO MEDIDA
CAUTELAR PARA FUTURA
EJECUCIÓN FORZADA
David Ibarra Delgado*
—--~~#é- •
I. INTRODUCCIÓN
'Asociado al Estudio Javier Valle-Riestra, López Flores & Munar Abogados. Maestrista en Derecho
con mención en Derecho Procesal por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP). Adjunto de
Cátedra del Programa de Segunda Especialidad en Derecho Procesal de la PUCP (2016). Especialista en
Derecho Civil Patrimonial por el Centro de Educación Continua de la PUCR Autor del biog literario "La
Pluma de Luder" (www.laplumadeluder.com).
RIBEYRO, Julio R. La palabra del mudo. Antología, Editorial Milla Batres, Lima, 1972, p. 36.
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i D A V I D IBARRA D E L G A D O
- • "
Como bien sabemos, los tipos de sentencias que se pueden expedir en un pro-
ceso cognitivo se clasifican en tres: sentencias declarativas, constitutivas y de condena.
En la primera, se pretende declarar la existencia de una situación jurídica o relación
jurídica preexistente a la interposición de la demanda (v.gr. en el proceso de prescrip-
ción adquisitiva de dominio, el demandante persigue con la declaración judicial que
se reconozca su derecho de propiedad por el solo transcurso del tiempo exigido en
la ley con animas dominí). En el segundo, se busca modificar la situación jurídica o
relación jurídica de los sujetos procesales con la sola emisión de la sentencia (v.gr el
proceso de divorcio, el demandante pretende extinguir el vínculo del matrimonio con
el subsecuente cese de la obligación alimentaria, pérdida de la vocación hereditaria
entre los excónyuges, entre otros efectos). Es por ello que, se considera que las senten-
cias declarativas producen efectos ex nunc, es decir, desde que se conforma la relación
o situación jurídica preexistente; mientras que las sentencias constitutivas producen
efectos ex tune, es decir, desde la emisión de la sentencia^^'. En el tercero, el deman-
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EL EMBARGO
' ' Compartimos la opinión de un amplio sector de la doctrina que considera que las sentencias
declarativas y constitutivas requieren una especie de "ejecución" (denominada ejecución impropia), pero
que sin ello constituya auténtica ejecución. Por todos: DE LA OLIVA, Andrés; DIEZ-PICAZO, Ignacio;
VEGAS, Jaime. Curso de Derecho Procesal Civil I. Parte General. Editorial Universitaria Ram^ón Areces,
Madrid, 2012, p. l82.
ANDOLINA, ítalo. "Cognición" y "ejecución" forzada en el sistema de la tutela jurisdiccional
Communitas, Lima, 2008, p. 12.
Aunque resulte contradictorio, nuestro proceso de ejecución vulnera abiertamente derechos
fundamentales procesales (implícitos) tales como el derecho a la duración razonable del proceso dado que
sin mayores esfuerzos puede superar los dos años de duración entre la fase cognitiva del proceso, emisión
del auto que ordena llevar adelante la ejecución, apelación del auto, el acceso a! recurso de casación, nom-
bramiento de peritos, tasación, remate, adjudicación. Una interpretación bastante interesante que pro-
mueve la efectividad de este tipo de procesos sin recurrir a modificaciones legislativas la encontramos en:
JUAREZ, Eder. "La actuación inmediata del auto "final" apelado: una propuesta de interpretación para la
efectividad del proceso único de ejecución". En: Ejecución de sentencia. Federico Mesinas (coord.). Institu-
to Pacífico, Lima, 2015, pp- 33-48.
CHIOVENDA, José. Principios de Derecho Procesal Civil, Trad. José Casáis de la 3". ed italiana,
Reus, Madrid, 1922, p. 99. *
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DAVID IBARRA DELGADO
' ' Un claro ejemplo de una medida cautelar que asegura la ejecución de una eventual sentencia de
condena es el art. 642 del CPC (El embargo): "Cuando la pretensión principal es apreciable en dinero, se
puede solicitar embargo. Este consiste en la afectación jurídica de un bien o derecho del presunto obligado,
aunque se encuentre en posesión de tercero, con las reservas que para este supuesto señala la ley".
Un ejemplo de una pseudomedida cautelar que satisface el derecho material la encontramos
en el art. 675 del CPC (Asignación anticipada de alimentos); "En el proceso sobre prestación de alimentos
procede la medida de asignación anticipada de alimentos cuando es requerida por los ascendientes, por el
cónyuge, por los hijos menores con indubitable relación familiar o por los hijos mayores de edad de acuer-
do con lo previsto en los artículos 424, 473 y 483 del Código Civil.
En los casos de hijos menores con indubitable relación familiar, el juez deberá otorgar medida de
asignación anticipada, actuando de oficio, de no haber sido requerida dentro de los tres días de notificada
la resolución que admite a trámite la demanda. ,
El juez señala el monto de la asignación que el obligado pagará por mensualidades adelantadas, las
que serán descontadas de la que se establezca en la sentencia definitiva".
CALAMANDREI, Piero. Introducción al estudio sistemático de las providencias cautelares. El
Foro, Buenos Aires, 2003, p. 45-
Idem., p. 42. El autor se explaya más adelante: "aquí, en este tercer grupo ("anticipación de
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Sin embargo, no compartimos tal criterio. U n proceso cautelar como tal solo
puede otorgar al solicitante de la m.edida la seguridad o cautela del derecho material,
más no su satisfacción. Pretender algo distinto sería desnaturahzar a dicho proceso.
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Ahora bien, el artículo 642. del CPC regula el embargo aunque en ella no se
haga distingo a lo que en doctrina se entiende como embargo preventivo y embar-
go ejecutivo. A l primero se lo concibe como una medida cautelar para asegurar
la futura ejecución forzada, mientras que el segundo tiene "carácter ejecutivo, con
independencia de que aquel se hubiera adoptado o no en el previo proceso declara-
tivo, si lo hubo"^'^'. Esta diferenciación no es baladí pues para afectar jurídicamente
bienes del ejecutado en u n proceso de ejecución se recurre (inconsistentemente) al
empleo de "medidas cautelares", y no a medidas de ejecución.
f^"*» Ibídem,p.26.
'""^^ FONDESTAD, Leticia. " E l embargo ejecutivo (I)". En: Conceptos básicos de Derecho Procesa
Civil. 5^ ed., Juan Antonio Robles García (coord.), Madrid, 2013. p. 614.
Hay que tener en claro que el embargo como tal es una de las medidas caute-
lares que menos perturba la esfera j u r í d i c o - p a t r i m o n i a l del afectado con la medida.
Por ejemplo, un secuestro de bienes (que implica una desposesión) es m u c h í s i m o
más invasivo; o el caso de la p r o h i b i c i ó n de innovar (prohibición de seguir con la
construcción de un edificio que provoca d a ñ o s a la infraestructura aledaña). Sin
perjuicio de ello, no todos los embargos para futura ejecución forzada impactan en
igual medida al demandado. Así pues, ordenando los embargos bajo el criterio de
menor a mayor intromisión, q u e d a r í a n de la siguiente manera:
Un hecho que hay que resaltar es que la verosimilitud del derecho (rectius:
probabilidad del derecho^'^0 no debe ser de mayor intensidad en los supuestos don-
de exista más i n t r o m i s i ó n en la esfera j u r í d i c o - p a t r i m o n i a l del demandado. Sim-
plemente el juez debe persuadirse de la probabilidad del derecho para conceder la
medida sin que este dependa del grado de i n t r o m i s i ó n que posea.
"(•••) es pertinente realizar una distinción entre verosimilitud y probabilidad, pues el juicio de
verosimilitud no proporciona -como hemos visto poco antes- ningún dato cognoscitivo respecto de la
verdad o falsedad de un enunciado, mientras que la noción de probabilidad concierne a la existencia de
razones válidas para juzgar como verdadero o como falso un enunciado". TARUFFO, Michele. Simplemente
la verdad. El juez y la construcción de los hechos. Marcial Pons, Madrid, 2010, p. 107.
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DAVID ÍBARRA DEI.GADO J^H'
derecho material, queda ahora diferenciarlo con otra medida para futura ejecución
forzada: el secuestro.
VI. TIPOS D E E M B A R G O
Ahora bien, pasaremos a analizar cada uno de los tipos de embargos regula-
dosenelCPC. .x,^ s
Esta medida regulada en el artículo 649 del CPC<'°^ tiene como propósito de-
signar como depositario al obligado, que es a su vez, propietario del bien mueble
materia de afectación. El nombramiento de depositario tiene consecuencias jurídi-
cas previstas en el artículo 655 del CPC, tales como el deber jurídico de conservar
los bienes en depósito en el mismo estado (salvo el desgaste natural por el paso del
tiempo), para lo cual el auxiliar jurisdiccional precisará en el acta, bajo responsabili-
dad, la naturaleza de los bienes, cantidad, marca de fábrica, estado de conservación,
funcionamiento, numeración registral y todos aquellos datos que permitan la iden-
tificación, además de los datos de la persona designada como depositarla.
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DAVÍÜ IBARRA DELGADO
del bien mueble, con lo cual, posteriormente se podría variar la medida a una de
secuestro. ?
Esta medida, regulada en el artículo 656 del CPC^^^' tiene como propósito la
afectación jurídica de bienes registrados, ya sean bienes muebles o inmuebles, para
lo cual, se inscribirá {rectius: anotará preventivamente'^^^ el monto de la afectación
concedida. Cuando se indica "siempre que esta resulte compatible con el título de
propiedad ya inscrito", da la impresión que el legislador trató de diferenciarlo expre-
samente del embargo sobre bien inmueble no inscrito.
LEDESMA, Marianella. La tutela cautelar en el proceso civil. Gaceta Jurídica, Lima, 2013, p. 247.
(22) «^j,^ _ £j^]-,argo en forma de inscripción.
La diferencia entre una inscripción y una anotación preventiva es que la primera versa sobre
asientos definitivos y permanentes de duración ilimitada, consignan derechos y situaciones perfectas, y,
además, generalmente están referidos a derechos reales; en cambio, las anotaciones preventivas son pro-
visionales (pueden caducar) porque consignan derechos y situaciones imperfectas, y generalmente están
referidos a derechos personales. Cfr. R O D R Í G U E Z , Lino. Instituciones de Derecho Hipotecario. Ajustakiá
programa de Registros. Primera parte, 2^ ed., Bosch, Barcelona, 2012, pp. 526-528.
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DAVID IBARRA DELGADO
concedido a "A" por SI. 50,000.00 (con posterioridad a la ejecución del embargo de
"B") mantiene el primer rango? Consideramos que no. Si se entiende que la am-
pliación del embargo de "A" conserva el primer rango (S/. 200,000.00), se estaría
afectando el segundo rango de "B" y con ello su prelación en el tiempo {prior in
tempore, potior in iure), al existir la posibilidad que el valor del bien sea menor que
el monto de sus anotaciones preventivas, y como consecuencia, la no satisfacción
de su derecho de crédito'^'*^
El artículo 650 del CPC^^^' regula dos medidas distintas: i) Embargo de inmue-
ble sin inscripción registral (para su inmatriculación) y, ii) embargo inscrito a nom-
bre de tercera persona pero que en realidad le pertenece al afectado con la medida,
Esta medida regula el embargo que opera sobre bienes inmuebles no inscri-
tos. El artículo menciona que debe "nombrarse necesariamente como depositario
al propio obligado", correspondiéndole entonces las mismas obligaciones que pres-
cribe el artículo 655 del CPC.
Por eso compartimos lo señalado por SEVILLA, Percy. "artículo 656". En: Código Procesal Civil
Comentado. Por los mejores especialistas. Tomo V, Renzo Cavani (coord.). Gaceta Jurídica, Lima, 2016,
p. 79. En sentido contrario, considerando que la ampliación del embargo constituye la "misma medida":
LEDESMA, Marianella. Ob. cit., pp. 270-271.
(25) "j¡^j.i_ 650.- Embargo de inmueble sin inscripción registral o inscrito a nombre de tercera
persona.
Cuando se trata de inmueble no inscrito, la afectación puede limitarse al bien mismo, con exclusión
de sus frutos, debiendo nombrarse necesariamente como depositario al propio obligado. Esta afectación no
lo obliga al pago de renta, pero deberá conservar la posesión inmediata.
En este supuesto el juez a pedido de parte, dispondrá la inmatriculación del predio, sólo parafinesde
la anotación de la medida cautelar.
También en caso que se acredite, de modo fehaciente que el bien pertenece al deudor y se encuentra
inscrito a nombre de otro; deberá notificarse con la medida cautelar a quien aparece como titular en el
registro; la medida se anotará en la partida respectiva; la subasta se llevará adelante una vez regularizado
el tracto sucesivo registral".
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Ahora bien, ¿qué pasaría si u n tercero ocupa el bien inmueble? Ante esta inte-
rrogante, la respuesta que la doctrina elabora es que el tercero sigue manteniendo la
posesión inmediata (en caso de que posea el inmueble en calidad de arrendatario),
pues no se puede obligar a nadie a incumplir los contratos, nombrándose como
depositario al obligado aunque no mantenga la posesión inmediata del bien^-^^.
ídem. • . :
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del Código Procesal Civil se realizará en mérito al parte judicial respectivo y al plano
a que se refiere el artículo 20 según corresponda. Tratándose de predios urbanos no
es necesario que el plano esté georeferenciado a la Red Geodésica Nacional (...)" El
artículo 20 del RJRP señala que debe hacerse en referencia al plano catastral.
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' ' RIVAS, Adolfo A. Las medidas cautelares en el Derecho Peruano. Jurista Editores, Lima, 2005, p. 144.
SEVILLA, Percy. "Comentarios al artículo 659". En: Código Procesal Civil Comentado. Ob. dt,
p. 89. Para lo cual, servirían mucho las medidas coercitivas que el juez pueda adoptar contra el agente rete-
nedor como la multa.
(32) "Art. 661.-Embargo en forma de intervención en recaudación
Cuando la medida afecta una empresa de persona natural o jurídica con la finalidad de embargarlos
ingresos propios de ésta, el juez designará a uno o más interventores recaudadores, según el caso, para que
recaben directamente los ingresos de aquella. ; ;
La disposición del párrafo anterior es aplicable, también, a las personas jurídicas sin fines de lucro.
La resolución cautelar debe precisar el nombre del interventor y la periodicidad de los informes que
debe remitir al juez". . '
EL EMBARGO
con o sin fines de lucro. En la solicitud cautelar, se deberá proponer como órgano
de auxilio judicial a un "interventor recaudador" quien de preferencia deberá tener
conocimientos en contabilidad pues llevará el control de ingresos y egresos de la
empresa del afectado con la medida.
En la solicitud cautelar se deberá especificar la duración de la intervención en
recaudación y el lugar donde se llevará a cabo la ejecución de la medida. De otro
lado, no será necesario indicar la forma de cómo se llevarán a cabo las funciones del
interventor recaudador, pues ellas están señaladas expresamente en el artículo 662
del CPC, y de forma supletoria resulta de aplicación el artículo 17 del Reglamento
del Procedimiento de Cobranza Coactiva de la Sunat, en lo que corresponda.
El interventor en recaudación deberá informar al juzgado especialmente dos
situaciones: i) ante la falta de ingresos de la persona natural o jurídica afectada con
la medida, y ii) cuando se presente una obstrucción del afectado u actos de hostiga-
miento que impidan el desempeño normal de sus labores como órgano de auxilio.
Aunque la norma no lo diga, esta medida se deberá conceder cuando se acre-
dite que otros embargos no asegurarán de mejor manera el interés del beneficiario
de la medida, v. gr.: inexistencia de bienes inmuebles o muebles que se puedan gra-
var registralmente o cuando estos resultaren insuficientes, inexistencia de cuentas
bancarias o derechos de créditos susceptibles de retención o cuando estos resulta-
ren insuficientes. Ante tal panorama, queda recurrir a la conversión de la recauda-
ción en secuestro.
Así pues, el artículo 664 del CPC habilita a que si el beneficiario de la medida
considera improductiva la intervención en forma de recaudación pueda solicitar
la conversión a uno en forma de secuestro (sin duda más gravoso al implicar des-
posesión de los bienes), previo traslado al afectado con la medida, en aphcación
del derecho al contradictorio. Deberá tener especialmente en cuenta el informe del
interventor y del veedor especial, de ser el caso. *
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Esta medida, regulada en el artículo 665 del CPC'"' tiene como finalidad re-
cabar información sobre el movimiento económico de una empresa de persona na-
tural o jurídica. Para lo cual, en la solicitud cautelar del beneficiario de la medida
deberá indicar el nombre del interventor informador. Asimismo, el juzgado señala-
rá en la resolución cautelar la duración del embargo, así como las fechas en las que
los órganos de auxilio cumplirán con remitir sus informes.
Esta medida regulada en el artículo 669 del CPC'-^^^' tiene por finalidad embar-
gar bienes fructíferos. Como bien sabemos, los frutos de acuerdo a la clasificación
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legal del artículo 891 del CC se clasifican en naturales (los que provienen del bien,
sin intervención humana), industriales (los que produce el bien por intervención
humana) y civiles (los que el bien produce como consecuencia de una relación jurí-
dica). Sin embargo, solo los frutos naturales e industriales serán objeto de embargo,
más no los civiles^^*^ La razón es que la forma idónea de embargar los frutos civiles
es a través del embargo en forma de retención.
Según establece el artículo 671 del CPC, son obligaciones del administrador,
según corresponda: i) gerenciar la empresa embargada, con sujeción a su objeto
social, ii) realizar los gastos ordinarios y los de conservación, i i i ) cumplir con las
obligaciones laborales que correspondan, iv) pagar tributos y demás obligaciones
legales; v) formular los balances y las declaraciones juradas dispuestas por ley, vi)
proporcionar al juez la información que este exija, agregando las observaciones so-
bre su gestión, vil) poner a disposición del juzgado las utilidades o frutos obtenidos,
viii) las demás señaladas por este código y por la ley.
Cuando la m e d i d a recae sobre bienes fructíferos, pueden afectarse en administración con la finalidad
de recaudar los frutos que produzcan".
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