Auditoría de seguridad y salud en el trabajo

Una auditoría de seguridad y salud en el trabajo puede definirse como «el examen
sistemático para determinar si las actividades y los resultados relacionados se
ajustan a los arreglos planificados y si estos acuerdos se implementan de manera
efectiva y son adecuados para lograr la política y los objetivos de la organización».
Otras aproximaciones la señalan como «una recopilación de información
independiente sobre la eficiencia, la eficacia y la confiabilidad del sistema de
gestión total de salud y seguridad y la elaboración de planes para la acción
correctiva».
Las auditorías de los sitios de trabajo se llevan a cabo con fines de identificación
de riesgos para la seguridad y salud. También proporcionan una evaluación del
cumplimiento de la normativa vigente.
Llevar a cabo una única auditoría de seguridad integral anual puede ocultar los
hechos y los peligros que tal vez quiera descubrir. El enfoque de auditoría anual
único puede tender a crear un efecto de «incremento» de la seguridad, por parte
de los gerentes y supervisores, a medida que se acerca el tiempo de auditoría.
Un mejor enfoque puede ser programar varias auditorías de seguridad específicas
a lo largo del año en un calendario de diez meses. El undécimo mes debe
reservarse para una auditoría anual integral.
¡Cuidado! ¿Qué no son las auditorías de seguridad?
Las auditorías de seguridad son principalmente para verificar la efectividad
de los diversos programas, no reemplazan las inspecciones regulares de las
instalaciones. Las inspecciones de seguridad de las instalaciones para los
peligros y su control deben ser realizadas, al menos, semanalmente por los
supervisores y mensualmente por la gerencia.
Cuatro preguntas básicas
Hay cuatro preguntas básicas que debe responder una auditoría de seguridad. Las
personas o el equipo designado para realizar las auditorías deben adoptar un
enfoque de investigación para recopilar datos. Estos auditores deben estar
familiarizados tanto con el programa de la compañía como con los diversos
requisitos locales y nacionales.
Todos los comentarios, recomendaciones y acciones correctivas de la auditoría de
seguridad deben centrarse en estas cuatro preguntas:
1. ¿El programa cubre todos los requisitos reglamentarios y las mejores
prácticas de la industria?
2. 2. ¿Se cumplen los requisitos del programa?
3. ¿Hay pruebas documentadas de cumplimiento?
 4. ¿Es efectiva la capacitación de los empleados? ¿Pueden y deben aplicar
comportamientos seguros específicos?
Fases de una auditoría de seguridad y salud en el trabajo

Fase uno – Preparación de la auditoría de seguridad

 Paso uno: una semana antes de la auditoría, informe a todos los gerentes y
supervisores que serán auditados. Se les debe indicar que tengan todos los
registros, documentos y procedimientos disponibles cuando comiencen las
auditorías.
 Paso dos: revise todas las auditorías de áreas de programas pasadas y
recomendaciones de acciones correctivas.
 Paso tres: revise todos los requisitos de la compañía, locales, sectoriales y
nacionales para el programa específico. Familiarizarse con los requisitos de
documentación, inspección y formación.

 Paso cuatro: Determine el alcance de la auditoría. Esto puede basarse en

los informes de accidentes e inspecciones y en los comentarios de varios
gerentes. Establezca una fecha y hora de inicio y parada para la auditoría.

Fase dos – Hallazgo de hechos

Se utiliza un evento de investigación para recopilar toda la información aplicable.
Los auditores deben hacer un esfuerzo para no formarse una opinión o hacer
comentarios de evaluación durante esta fase.

Un enfoque de equipo: si se utiliza un equipo de auditoría de seguridad, asigne a

cada persona que defina su área de inspección. Asegúrese de que tengan la
información de fondo y los documentos apropiados del programa.

Áreas de auditoría de seguridad

(La mayoría de las auditorías se pueden dividir en estas áreas (pueden ser
algunos de estos puntos o más):

1. Conocimiento de los empleados: un programa efectivo garantiza

que los empleados tengan los conocimientos necesarios para operar
de manera segura todos los días. El nivel de conocimiento requerido
depende de las actividades específicas en las que el empleado está
involucrado y sus deberes y responsabilidades específicas. En
general, los gerentes y supervisores deben tener un mayor nivel de
conocimiento que los empleados generales. Esto incluye el
conocimiento práctico de la administración del programa, la gestión y
la formación. Deben poder discutir todos los elementos de cada
 programa que afecte a sus empleados asignados. Muchos
programas dividen a los empleados en estos dos grupos: empleados
autorizados y empleados afectados. Los empleados autorizados
deben tener un alto nivel de conocimiento laboral que incluya la
identificación de peligros y los procedimientos de control de peligros.
La determinación del nivel de conocimiento de los empleados se
puede lograr a través de pruebas escritas, entrevistas formales o
preguntas informales en el lugar de trabajo.

2. Revisión del programa por escrito: durante la auditoría de seguridad, se debe

realizar una revisión completa del programa por escrito. Esta revisión debe
comparar el programa de la compañía con los requisitos de identificación y control
de peligros, la capacitación requerida de los empleados y el mantenimiento de
registros con los requisitos legales. Además, si corresponde, se debe solicitar a la
compañía de seguros de la compañía que realice una revisión independiente del
programa por escrito.

3. Administración del programa: esta parte de la revisión de la auditoría de

seguridad verifica la implementación y administración de los requisitos específicos
del programa. Esta sección hace estas y otras preguntas similares:

 ¿Hay una persona asignada y capacitada para gestionar el programa?

 ¿Se asignan deberes y responsabilidades específicas?
 ¿Se proporcionan suficientes activos?
 ¿Existe un programa de capacitación para empleados efectivo y continuo?

4. Revisión de registros y documentos: los documentos o registros faltantes o

incompletos son una buena indicación de que un programa no funciona como se
diseñó. Los registros son los únicos medios de la compañía para demostrar que se
han cumplido los requisitos reglamentarios específicos. La revisión de registros
también incluye un vistazo a los resultados, recomendaciones y acciones
correctivas de la última auditoría del programa.

5. Equipo y material: esta área de una auditoría de seguridad inspecciona la

condición del material y la aplicabilidad del equipo para el control de peligros en un
programa específico. Ejemplos de preguntas de auditoría para esta área son:

 ¿Está el equipo en condiciones seguras?

 ¿Hay equipo adecuado para realizar tareas de forma segura?
 ¿Se usa y almacena adecuadamente el equipo de protección personal?
 ¿Los equipos, como las luces de salida, las luces de emergencia, los
extintores de incendios, los equipos de almacenamiento y manejo de
materiales, están diseñados y preparados para controlar los peligros de
manera efectiva?
 6. Recorrido general del área: si bien las auditorías de seguridad no
están diseñadas para ser inspecciones físicas integrales de las
instalaciones de pared a pared, un recorrido general de las áreas de
trabajo puede proporcionar información adicional sobre la efectividad
de los programas de seguridad. Los auditores deben tomar notas
escritas de las condiciones inseguras y los actos inseguros
observados durante el recorrido.

Fase tres – Revisión de los hallazgos de la auditoría de seguridad

Después de que todos los documentos, programas escritos, procedimientos,
prácticas de trabajo y equipos hayan sido inspeccionados, reúna a su equipo y
material para formular un informe conciso que detalle todas las áreas del
programa. Recuerde enfocarse en las cuatro preguntas básicas mencionadas
anteriormente. Cada requisito del programa debe ser abordado con deficiencias
señaladas. Incluya comentarios de naturaleza positiva para cada elemento que se
está manejando de manera efectiva.

Fase cuatro – Recomendaciones de la auditoría de seguridad

Desarrollar acciones recomendadas para cada condición deficiente del programa.
Se debe aplicar una cuidadosa previsión para garantizar que este no sea un
proceso que simplemente haga más reglas, requisitos adicionales de
mantenimiento de registros o que dificulte las tareas de producción. Examine la
manera y los medios en que se manejan los elementos deficientes actuales para
determinar si existe un procedimiento más simple que se pueda emplear.

Fase cinco – Acciones correctivas de la auditoría de seguridad

El desarrollo de acciones correctivas debe involucrar a los gerentes y al
supervisor, quienes deberán ejecutar las correcciones. Establecer prioridades
basadas en el nivel de peligro. A todas las acciones correctivas se les debe
asignar una fecha de finalización y revisión. Los registros de las acciones
correctivas completadas deben revisarse a través de la cadena de administración
normal y luego archivarse para su uso durante la próxima auditoría.

Fase seis – Publicar los resultados de la auditoría de seguridad

Es esencial que todos los supervisores y gerentes conozcan las conclusiones y
recomendaciones básicas. No se olvide de reconocer a aquellos departamentos,
gerentes y supervisores que están ejecutando adecuadamente sus
responsabilidades. Después de algunas auditorías, todos querrán mostrarse en el
lado positivo de los resultados, lo que facilita mucho el trabajo de los gerentes de
seguridad.
Formato para auditoría
OSHA cuenta con una herramienta para completar información de la auditoría de
manera sistemática. En ella se consigna datos datos de la compañía auditada, así
como los datos del auditor, incluído su firma y fecha.

OSHA cuenta con siete secciones primordiales para la auditoría: liderazgo de la

dirección, participación de los trabajadores, identificación y evaluación de riesgos,
prevención y control de riesgos, educación y formación, evaluación y mejora del
programa, comunicación y coordinación para empleadores y contratistas.

Cada sección cuenta con una columna de requisitos que serán evaluados bajo las
categorías: no implementado, parcialmente implementado, implementado con
deficiencias menores, completamente implementado y evidencia de
implementación.