Asociados de Negocio

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Asociado de Negocio / Socio Comercial - Definición

Un socio comercial es cualquier individuo o empresa cuyas acciones pueden afectar la
seguridad de la cadena de custodia de los bienes que se importan o exportan desde los
Estados Unidos a través de la cadena de suministro de un miembro de CTPAT.
Un socio comercial puede ser cualquier parte que brinde un servicio para satisfacer una
necesidad dentro de la cadena de suministro internacional de una empresa. Estas
funciones incluyen a todas las partes (tanto directas como indirectas) involucradas en la
compra, preparación de documentos, facilitación, manejo, almacenamiento y / o
movimiento de carga para, o en nombre de, un Miembro Importador o Exportador de
CTPAT.
Dos ejemplos de socios indirectos son transportistas subcontratados y almacenes de
consolidación en el extranjero, organizados por un agente / proveedor de logística.

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3.1 – Proceso de Selección y Monitoreo Escrito - Deben

 Los miembros de CTPAT deben contar con un proceso escrito, basado en el riesgo,
para verificar a los nuevos socios comerciales y para vigilar a los socios actuales.
 Un factor que los miembros deberían incluir en este proceso es el control de las
actividades relacionadas con el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.
Con el fin de ayudar con este proceso, es importante consultar los indicadores de
advertencias de CTPAT sobre actividades de lavado de dinero y financiación del
terrorismo basadas en el comercio.

Portal de CTPAT – Public Documents / Public Library

Warning Indicators of Trade Based Money Laundering
and Terrorist Financing

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3.1 – Guía de Implementación

Los siguientes son ejemplos de algunos de los elementos de investigación que pueden
ayudar a determinar si una empresa es legítima:

• Verificar la dirección comercial de la empresa y cuánto tiempo han estado en esa

dirección;

• Realizar investigaciones en Internet tanto en la empresa como en sus directores;

Verificación de referencias comerciales; y

• Solicitar un informe de crédito.

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3.1 – Ejemplo de lo que NO se Debe de Hacer

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3.2 – Proceso de Selección y Listas – Deben (Exportadores)

Proceso de selección de socios comerciales debe incluir comprobaciones de las listas
aplicables de las siguientes entidades del gobierno de EE. UU .

• Departamento de Comercio - Oficina de Industria y Seguridad (BIS)

• Departamento de Estado - Dirección de Controles Comerciales de Defensa (DDTC)
• Departamento del Tesoro - Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)

Las personas o entidades en cualquiera de estas listas deben ser reportadas al SCSS y
a la autoridad relevante dentro de las 24 horas previas a la partida.

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3.3 – Indicadores de Envíos o Clientes No Legítimos - Deben

Los procesos de selección escritos deben incluir indicadores para identificar envíos
o clientes que podrían no ser legítimos.

Si se marca un factor de riesgo mayor al seleccionar un envío / cliente, el

transportista debe completar una revisión más detallada.

Si el examen lleva a dudas sustanciales sobre la veracidad del envío / cliente, el

transportista debe notificar a la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los
EE. UU. de sus sospechas.

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3.3 – Guía de Implementación

Algunas de las señales de advertencia podrían ser:

• Estar dispuestos a pagar por encima de la tarifa estándar;

• Pagar en efectivo;
• Tener poco conocimiento del producto que se enviará;
• Ser evasivo en sus respuestas;
• Da información mínima de contacto (teléfono celular, apartado de correos); y,
• Empresa es nueva, sin historial comercial.

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3.3 – Recursos

CTPAT’s Warning Indicators for Trade Based

Money Laundering and Terrorist Financing

CTPAT Portal - Public Library

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3.4 – Asociados y Reconocimiento Mútuo – Debe

• El proceso de verificación de los socios comerciales debe tomar en
cuenta si el socio es un miembro de CTPAT o un miembro de un
programa aprobado de Operador Económico Autorizado (OEA) con un
Acuerdo de Reconocimiento Mutuo (MRA) con los Estados Unidos (o un
MRA aprobado).

• La certificación, ya sea de CTPAT o un OEA aprobado, constituye una

prueba aceptable para cumplir con los requisitos del programa para
socios comerciales, y los miembros deben obtener una prueba de la
certificación y continuar vigilando a estos socios comerciales para
asegurarse de que mantienen su certificación.

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3.4 – Guía de Implementación

La certificación de CTPAT de los socios comerciales se puede verificar mediante el
sistema de interfaz de verificación del estado en el portal de CTPAT (SVI).

Si la certificación del socio comercial es de un programa de OEA del exterior, conforme

un MRA con los Estados Unidos, la certificación OEA del exterior incluirá un componente
de seguridad. Los miembros pueden visitar el sitio web de la administración de aduanas
del otro país, donde aparecen los nombres de las OEA de dicha administración, o
solicitar la certificación directamente a sus socios comerciales.

Los MRA de los Estados Unidos vigentes incluyen: Nueva Zelanda, Canadá, Jordania,
Japón, Corea del Sur, la Unión Europea (28 Estados miembros) Taiwán, Israel, México,
Singapur, la República Dominicana y Perú.

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3.5 – Socios Comerciales – OEA México / SAT

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3.5 – Socios Comerciales Externos / Contratistas - Debe

Cuando un miembro de CTPAT externaliza

o contrata elementos de su cadena de
suministro, el miembro debe ejercer la
debida diligencia (a través de visitas,
cuestionarios, etc.) para garantizar que
estos socios comerciales tengan medidas
de seguridad que cumplan o superen los
criterios mínimos de seguridad de CTPAT.

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3.5 – Guía de Implementación

• Se pueden hacer auditorias.

• Se podrían requerir más detalles de las empresas ubicadas en

áreas de riesgo alto.

• Si un miembro envía un cuestionario de seguridad a sus socios

comerciales, se debe tomar en consideración la solicitud de
importante información

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3.5 – Guía de Implementación

Si un miembro envía un cuestionario de seguridad a sus socios comerciales, considere
solicitar los siguientes elementos:

• Nombre y título de la persona que contestó el cuestionario;

• Fecha y firma de la persona que contestó el cuestionario;
• Firma de un funcionario superior de la compañía, supervisor de seguridad o
representante autorizado de la compañía para dar fe de la exactitud del cuestionario;
• Proporcionar detalles suficientes en las respuestas para determinar el cumplimiento;
• Según el riesgo, incluya evidencia fotográfica, copias de políticas / procedimientos y
copias de formularios completos como las listas de verificación de instrumentos de
inspección de tráfico internacional y / o registros de guardia.

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3.6 – Deficiencias Deben de Ser Corregidas - Debe

Si se identifican debilidades durante las evaluaciones de

seguridad de los socios comerciales, deben abordarse lo
antes posible y las correcciones deben implementarse de
manera oportuna.

Los miembros deben confirmar que las deficiencias se hayan

mitigado mediante pruebas documentales.

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3.6 – Guía de Implementación

CTPAT reconoce que habrá diferentes cronogramas para hacer correcciones basadas
en lo que se necesita para la corrección. La instalación del equipo físico generalmente
toma más tiempo que un cambio de procedimiento, pero la brecha de seguridad debe
abordarse al momento del descubrimiento.

Cerca dañada - el proceso para comprar una nueva cerca debe comenzar de inmediato
(abordar la deficiencia) y la instalación de la nueva cerca (la acción correctiva) debe
llevarse a cabo tan pronto como sea posible.

Según el nivel de riesgo involucrado y la importancia de la debilidad encontrada,

algunos problemas pueden requerir atención inmediata.

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3.7 – Actualizar Evaluaciones de Socios Comerciales –

Deberian

Para garantizar que sus socios comerciales

continúen cumpliendo con los criterios de seguridad
de CTPAT, los Miembros deben actualizar sus
evaluaciones de seguridad de sus socios
comerciales de manera regular o según lo exijan las
circunstancias / riesgos.

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3.7 – Guía de Implementación

Revisar periódicamente las evaluaciones de seguridad de los socios
comerciales es importante para garantizar que un programa de
seguridad sólido todavía esté en su lugar y funcione correctamente.

Determinar si ese programa sigue siendo viable.

Cadenas de suministro de mayor riesgo = revisiones más frecuentes

que las de bajo riesgo.

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3.8 – Subcontratación de Transporte - Debe

Para los envíos entrantes a los Estados Unidos, si un Miembro
subcontrata servicios de transporte a otro transportista de
carreteras, el Miembro debe usar un transportista de carreteras
certificado por CTPAT o un transportista de carreteras que trabaje
directamente para el Miembro según lo establecido en un
contrato escrito.

El contrato debe estipular el cumplimiento de todos los requisitos

mínimos de criterios de seguridad.

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3.8 – Guía de Implementación

El transportista debe proporcionar una lista de transportistas y conductores
subcontratados a las instalaciones donde recoge y entrega la carga.

Cualquier cambio en la lista de subcontratistas debe transmitirse inmediatamente a los

socios relevantes.

Al revisar el cumplimiento de los proveedores de servicios, el Miembro debe verificar

que la compañía subcontratada es en realidad la compañía que transporta las cargas y
no ha subcontratado más cargas sin aprobación.

Los miembros deben limitar la subcontratación de servicios de transporte a un solo

nivel. Si se permiten excepciones para una mayor subcontratación, se debe notificar al
miembro de CTPAT y al remitente que la carga se subcontrató aún más.

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3.9 – Programa Documentado de Cumplimiento Social - Deberían

Los miembros de CTPAT deberían de

contar con un programa documentado de
cumplimiento social que, como mínimo,
aborde cómo la empresa garantiza que
los bienes importados a los Estados
Unidos no se extraen, producen o
fabrican, total o parcialmente, con formas
de trabajo prohibidas, es decir, trabajo
forzado, trabajo infantil encarcelado

Aplica a:
Importadores, Manufactureros, y
Exportadores
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3.9 – Guía de Implementación

La Sección 307 de la Ley de Aranceles de 1930 (19 U.S.C.§ 1307) prohíbe la importación
de mercancías extraídas, producidas o fabricadas, total o parcialmente, en cualquier país
extranjero por trabajo infantil forzado o por contrato, incluido el trabajo infantil forzado.

El trabajo forzoso se define en el Convenio Núm. 29 de la Organización Internacional del

Trabajo como todo el trabajo o servicio exigido a cualquier persona bajo la amenaza de
una multa y por el cual dicha persona no se ha ofrecido voluntariamente.

La Ley de Facilitación del Comercio y Aplicación del Comercio of 2015 (TFTEA) – Section
909 - Deroga la excepción de "demanda consuntiva" en 19 U.S.C. § 1307. La excepción
había permitido la importación de ciertos bienes producidos por trabajo forzoso si los
bienes no se producían "en cantidades tales en los Estados Unidos como para satisfacer
las demandas de consumo de los Estados Unidos".

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3.9 – Guía de Implementación

Un programa de cumplimiento social es un conjunto de
políticas y prácticas a través de las cuales una empresa
busca garantizar la máxima adherencia a los elementos
de su código de conducta que cubren cuestiones
sociales y laborales.

El cumplimiento social se refiere a cómo una empresa

aborda sus responsabilidades en la protección del
medio ambiente, así como la salud, la seguridad y los
derechos de sus empleados, las comunidades en las
que operan y las vidas y comunidades de trabajadores
a lo largo de sus cadenas de suministro.

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3.9 – Guía de Implementación

Recomendaciones:

• Políticas
• Código de conducta vigente
• Transmitido a socios comerciales
• Mapa de la cadena de suministro con fines
de transparencia
• Identificar áreas de alto riesgo.
• Proceso de revisión / auditoría

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MSC Categories – Business Partner
Asociados de Negocio

Requirements / Forced
Ley de Transparencia Labor
en California
Las compañías deben revelar:
• Verificación
• Realizar auditorías de proveedores
• Requerir certificaciones de suministros directos
• Mantener estándares y procedimientos de
responsabilidad
• Brindar capacitación a los empleados y a la gerencia

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MSC
AsociadosCategories
de Negocio – Business Partner
Requirements / Forced Labor
U.S. Department of Labor
Flagship Reports
• Findings on the Worst Forms of
Child Labor
• List of Products Produced by Forced
or Indentured Child Labor
• List of Goods Produced by Child
Labor or Forced Labor

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3.9 – Guía de Implementación

CBP.GOV-Fact Sheets
• Supply Chain Due Diligence
• OECD Due Diligence Guidelines
• Forced Labor Enforcement: Points of
Contact
• Force Labor Enforcement Procedures

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