CURSO PARA

AUDITORES INTERNOS OEA

ASPECTOS GENERALES
Objetivo:
El taller tiene por objetivo proporcionar a los participantes los conocimientos
necesarios para evaluar las medidas de seguridad adoptadas por la empresa
OEA, elaborar documentos y conocer técnicas de auditoria.

Material:
RD 01-004-18 (Circular 046/2018).

Alcance:
El curso esta orientado al personal designado por la empresa OEA para
realizar la evaluación de las medidas de seguridad.

Resultados esperados:
Contar con personal preparado que cumpla con el objetivo del curso.
ASPECTOS GENERALES

AGENDA DE TRABAJO
09:00 – 09:30 Seguridad en la cadena logística.
09:30 – 10:00 Lineamientos generales del Programa OEA.
10:00 - 10:30 Refrigerio
10:30 – 12:00 Lineamientos para realizar auditorias.
15:00 – 16:30 Medidas de seguridad en la cadena logística.
internacional.
16:30 - 17:00 Refrigerio
17:00 – 18:00 Medidas de seguridad en la cadena logística.

PRESENTACIÓN
Introducción a la seguridad en
la cadena logística
internacional
ANTECEDENTES
ASPECTOS GENERALES
PROGRAMAS E INICIATIVAS DE SEGURIDAD
 ASPECTOS GENERALES

Red de operadores de comercio exterior que intervienen en la producción

y procesos logísticos de distribución internacional de mercancías desde
su origen hasta el destino final.

El OEA busca blindar la cadena logística ante actividades ilícitas y

conductas delictivas.
REQUISITOS PREVIOS
PREMISA FUNDAMENTAL

Considerando las notables diferencias

entre las empresas, la Aduana apoya la
implementación de requisitos de
seguridad basados en el riesgo, por tanto
permite flexibilidad de acuerdo al modelo
de negocio.
REQUISITOS SEGURIDAD CADENA LOGÍSITICA
ENFOQUE DE SEGURIDAD
Las amenazas no distinguen entre pequeña, mediana o grandes empresas.

El Riesgo es la posibilidad de que una amenaza acontezca (el riesgo siempre esta
presente).

¿ Que se necesita?

Adoptemos una cultura preventiva para detectar a tiempo cualquier situación que
pueda afectar a nuestra empresa, a sus empleados o a sus operaciones, que se sumen
a las medidas de seguridad adoptadas a nivel internacional.

El propósito del tratamiento no es necesariamente obviar el riesgo, sino mantenerlo

bajo control.
REQUISITOS SEGURIDAD CADENA LOGÍSTICA

DEFINICIÓN DE SEGURIDAD
Seguridad: resistencia al acto o actos intencionados y no
autorizados destinados a causar daño o perjuicio a la cadena
logística o a través de ella.

Gestión de la Seguridad: actividades y prácticas sistemáticas y

coordinadas a través de las cuales una organización gestiona
de manera óptima sus riesgos y las amenazas e impactos
potenciales asociados.

ISO 28000: 2007

ASPECTOS GENERALES

Facilitación Seguridad
Acceso fácil y
rápido GESTIÓN DEL
CONFIANZA
Eliminar/Reducir RIESGO
obstáculos

Procesos Seguros, con Calidad y Eficientes

ASPECTOS GENERALES

¿Qué toma 20 años en

construirse y cinco
minutos en arruinarse?
Confianza
- La reputación.

Riesgo - Incertidumbre
ASPECTOS GENERALES

SEGURIDAD
SAFETY
INDUSTRIAL

PREVINIR ACCIDENTES LABORALES

PREVINIR ACTIVIDADES Y CONDUCTAS ILÍCITAS

SECURITY PROTECCIÓN
Lineamientos generales del
Programa OEA
MARCO NORMATIVO SAFE

• Objetivo: El Marco Normativo SAFE que establece

normas para asegurar y facilitar el comercio
Poner a consideración de ellas
global, fue aprobado empresas
23/06/2005 por 166
Directores Generales de Aduanas miembros
Concesionarias de Deposito la primera
de la OMA, durante versión
las Sesiones Anuales del
de Requisitos de Seguridad del Programa OEA,
Consejo de la OMA en Bruselas.

para una futura incorporación a la certificación

BOLIVIA como miembro de la Organización
OEA. Mundial de Aduanas (OMA), el 2005 se
adhiere al Marco SAFE comprometiéndose a
• Normativa: RD 01-004-18 (Circular
cumplir las directrices 046/2018)
para mejorar la gestión
aduanera internacional.
MARCO NORMATIVO SAFE
OPERADOR ECONÓMICO AUTORIZADO (OEA)
El OEA es un operador CONFIABLE Y SEGURO que tras de cumplir una serie
de requisitos establecidos por la Administración Aduanera que demuestran
compromiso con la seguridad en su cadena logística, es CERTIFICADO como
tal, y podrá disfrutar de ciertos beneficios o privilegios en el despacho de
sus importaciones / exportaciones, o en su interacción con las aduanas y
demás entidades gubernamentales, con un alcance de reconocimiento
internacional.
OBJETIVOS DEL OEA

Fortalecer la seguridad de la cadena de suministros internacional a través

de la implementación de medidas mínimas de seguridad contra actividades
ilícitas y conductas delictivas, basados en estándares internacionales.

Concentrar los esfuerzos y recursos de la AN y de las otras

instituciones involucradas en el comercio exterior, en los operadores
que representen mayores riesgos.

Facilitar las operaciones de comercio de quienes logren la

certificación OEA.

Incremento de la competitividad y nuevas oportunidades de crecimiento

para el sector privado.
EJERCICIO – CONCEPTOS
Conceptos Relación Descripción
1. Riesgo 3 Operador confiable y seguro que tras de cumplir una serie de requisitos
demuestran compromiso con la seguridad en su cadena logística.
2. Seguridad 7 detectar a tiempo cualquier situación que pueda afectar a nuestra
empresa, a sus empleados o a sus operaciones, que se sumen a las
medidas de seguridad adoptadas a nivel internacional
3. Operador Económico 4 Red de operadores de comercio exterior que intervienen en la producción
Autorizado (OEA) y procesos logísticos de distribución internacional de mercancías desde su
origen hasta el destino final.
4. Cadena logística 2 Resistencia al acto o actos intencionados y no autorizados destinados a
internacional causar daño o perjuicio a la cadena logística o a través de ella.

5. Gestión de la seguridad 10 Prevenir actividades y conductas ilícitas.

6. Marco SAFE 6 Marco normativo para asegurar y facilitar el comercio global.

7. Cultura preventiva 1 Posibilidad de que una amenaza se materialice.

8. OMA 9 Prevenir accidentes laborales.

9. Safety 5 actividades y prácticas sistemáticas y coordinadas a través de las cuales
una organización gestiona de manera óptima sus riesgos y las amenazas e
impactos potenciales asociados.
10. Security 8 Organización Mundial de Aduanas.
Lineamientos para realizar
auditoria
(ISO 19011:2018)
ASPECTOS GENERALES
A diferencia de Programas OEA de
otros países, el OEA de BOLIVIA
requiere desarrollar un Sistema de
Gestión para la Seguridad de la
Cadena de Suministro basada en la
gestión de riesgos y diseñada para
ser flexible y para que las
organizaciones gestionen aquellos
riesgos que les sean de aplicación,
es compatible con otros sistemas
de gestión pues sigue el ciclo de
PHVA (Planear, Hacer, Verificar y
Actuar), de manera que facilita su
implementación e integración.
ASPECTOS GENERALES
• Requisitos para la
• Mejora seguridad de la
Continua cadena logística
internacional

A P

V H
• Procedimientos,
• Evaluación Manuales,
Instructivos, Guías,
diagramas de flujos,
Registros
4.1 Evaluación de medidas de seguridad

MARCO SAFE:
ESTÁNDAR: “CREE Y REALICE A UNA AUTOEVALUACIÓN DE SU SISTEMA DE CONTROL DE
SEGURIDAD”

Programa OEA Bolivia

Requisito 4.1. de Gestión de la Seguridad: Debe tener un procedimiento
documentado y verificable para evaluar periódicamente las medidas de
seguridad adoptadas para el cumplimiento de los criterios mínimos de
seguridad del OEA.
Características
 Realizada por un área o persona específica en la empresa, o terciarizada.
 Las auditorías internas deben ser realizadas por personas ajenas a las áreas o
dependencias que se están auditando.
 Periodicidad mínima de una vez al año.
 El personal que realice la evaluación debe contar con la debida competencia y
no estar involucrado con lo validado.
 La evaluación debe estar plasmada en un documento a ser presentado y
revisado por la Alta Dirección de la empresa para evaluar el desempeño e
incorporar las mejoras necesarias.
¿QUÉ ES UNA AUDITORIA?

LAS AUDITORIAS
(VALIDACIONES)
DEBEN AGREGAR VALOR
¿PARA QUÉ AUDITAR?

 Establecer el grado de cumplimiento de los

requisitos.

 Evaluar las fortalezas y debilidades del

sistema presentes o futuras.

 Detectar oportunidades para la mejora

continua.

 Identificar nuevos riesgos o reevaluar los

previamente detectados.

 Perfeccionar e incorporar mejores

prácticas de seguridad.
¿A QUIENES SE AUDITA?

NO SE AUDITAN
PERSONAS
¿QUÉ TIPO DE AUDITORIA?

 Determinar si el Sistema de Gestión esta acorde a los Requisitos para

la Seguridad de La Cadena Logística Internacional.
 Se Implementó y se mantiene el cumplimiento.
 Identificar oportunidades de mejora.
PRINCIPIOS DE AUDITORIA

Integridad: El fundamento de la profesionalidad.

Presentación Imparcial: La obligación de informar con

veracidad y exactitud.

Cuidado profesional: La aplicación de diligencia y juicio al

auditar.

Confidencialidad: Seguridad de la información.

Independencia: La base para la imparcialidad de la auditoría

y la objetividad de las conclusiones de la auditoría

Enfoque basado en la evidencia: El método racional para

alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles
en un proceso de auditoria sistemático.

Enfoque basado en riesgos: Un enfoque de auditoría que

considera los riesgos y las oportunidades.
PRINCIPIOS DE AUDITORIA
DOCUMENTOS DE AUDITORIA

Programa de auditoria

Plan de auditoria

Lista de verificación

Informe de auditoria
PROGRAMA DE AUDITORIA
El programa de auditoria refleja el conjunto de auditorias
planificadas para un tiempo determinado u orientadas a un
propósito especifico. Debería incluir lo siguiente:

Gestión Seguridad
PLAN DE AUDITORIA

a) Los objetivos de la auditoría.

b) El alcance de la auditoría.
c) Los criterios de auditoría.
d) Las ubicaciones, las fechas, horarios, la
duración.
e) Familiarizarse con las instalaciones y
procesos del auditado.
f) Los métodos de auditoría.
g) Los roles y responsabilidades.
h) La asignación de los recursos
apropiados.

El plan debería facilitar la programación en el tiempo y la coordinación

eficientes de las actividades de auditoria a fin de alcanzar los objetivos.
REVISIÓN DE DOCUMENTOS
• PROCEDIMIENTOS • INFORME DE AUDITORIAS
• INSTRUCTIVOS ANTERIORES

Permite entender el proceso y orienta a

los auditores hacia el objetivo del
programa.

Determinar la conformidad del sistema

documentado (con los requisitos.

Es un soporte fundamental para la

elaboración de la lista de verificación.
LISTA DE VERIFICACIÓN

La Lista de verificación (físicas o digitales)

considera la documentación revisada, la
muestra a revisar, personal a entrevistar,
preguntas a realizar, etc. (ayuda memoria).

No debe constituirse en un
cuestionario de preguntas y
respuestas.
LISTA DE VERIFICACIÓN

UTILIDAD:

 Ayudar a la gestión del tiempo, Indicando

lo que ha de cubrirse en cada proceso.

 Recopilar las evidencias de la auditoría en

orden lógico.

 Facilitar el cubrimiento de cada actividad,

obteniendo respuesta para los
requerimientos.
EVIDENCIA

Física Ejm. Documental

contenedor, sellos, Ejm. registros,
empaque. certificados, actas

Analítica
Testimonial
Ejm. datos
Ejm. obtenida de las
comparativos,
personas  ENTREVISTA
cálculos, indicadores
 OBSERVACIÓN
DIRECTA
 COMPROBACIÓN
ENTREVISTA
La entrevista de auditoria puede ser
una experiencia muy amenazante o
provocadora de ansiedad tanto para
el auditado como para el auditor.

El auditor debe tener un alto nivel de

habilidades interpersonales que le
permitan establecer credibilidad,
confianza y armonía.
Recuerde, la calidad de la relación que se establezca entre el auditado y el
auditor o equipo auditor, será la que facilite una comunicación abierta y
directa.
ENTREVISTA
Preparación del ambiente para una entrevista eficaz
Busque un sitio privado y tranquilo para llevar
a cabo la reunión inicial.
Si esta haciendo la entrevista en un área de
oficinas, pídale al auditado que desvíe las
llamadas telefónicas, si es posible.
Siéntese al lado del auditado, no al frente de
él en la mesa. Preferiblemente, no se siente en
una silla mas alta que la del auditado.
Utilizar un lenguaje amistoso, no arrogante,
no condescendiente.
Los resultados se deben resumir y revisar con
la persona.
Agradecer a la persona por su participación y
cooperación.
ENTREVISTA

El propósito de esta estrategia es establecer confianza y armonía en la relación:

 Haga un contacto visual apropiado.

 Llame al auditado por su nombre.
 Asegúrese de que su comunicación no
verbal muestra interés y compromiso.
 Sonría, asienta y gesticule con las
manos. “ Claro, si, continúe por favor,
aja.”
 Al seguir la conversación, el auditor
esta mas capacitado para hacer las
preguntas apropiadas.
ENTREVISTA
 Abiertas Capciosas
 De sondeo Agresivas
 Cerradas Múltiples

ABIERTAS CERRADAS SONDEO

¿Cómo?,  Son de gran ¿Usted  Verificar su Son abiertas,
¿Qué?, utilidad para inspeccionó este comprensión de lo
información especifica,
¿Cuándo? extraer información camión? afirmado.
¿Por qué? sin crear ¿Esta es el acta  Confirmar que el por ejemplo.: Dígame
comportamiento de inspección? resumen es exacto. mas acerca de…
defensivo. ¿Grabó todo el  Eliminar malos Que quiere decir con….?
 Permiten proceso? entendidos.
desviar la ¿Revisó usted  Son útiles para Deme un ejemplo de …..
conversación. los antecedentes auditados Como funciona esto ?
 Estimulan al de esta persona? comunicativos y Me va a decir algo mas ?
auditado a expresar también para
su punto de vista. reservados.
OBSERVACIÓN DIRECTA
COMPROBACIÓN
RECOMENDACIONES
TIPOS DE HALLAZGOS
El hallazgo es el resultado de la evaluación de la evidencia recopilada
frente a los requisitos exigidos..

 Cumplimiento.

 Buenas prácticas.

 No cumplimiento.

 Oportunidades de mejoras.
Se debería realizar todo el esfuerzo posible
para resolver cualquier opinión divergente
relativa a las evidencias o a los hallazgos de
auditoría.
PRESENTACIÓN DE INFORME
 Responder ¿qué se observó?.
 Responder ¿dónde se observó?.
 Referenciar hechos y documentos.
específicos.
 Evitar ambigüedades y generalización.
 Usar terminología del responsable del
área auditada.

El informe debe estar basado en hechos, ser exacto, preciso, claro y conciso,
estableciendo actividades posteriores para una mejora continua del sistema.
REDACCIÓN DE INFORME
Requisito que se incumple -¿Contra qué se
incumple?
No conformidad - ¿Qué incumple?
Evidencia objetiva que la soporta

Requisito 7.4: Los camiones cargados de

mercancía de exportación se encuentran a la
espera de colocado de precintos de seguridad
en el estacionamiento de personal sin control
alguno, de acuerdo a revisión de grabaciones
pasadas de las videocámaras de vigilancia
EJERCICIOS – CONCEPTOS
Conceptos Relación Descripción
1. Auditoria 5 Refleja el conjunto de auditorias planificadas para un tiempo determinado u
orientadas a un propósito especifico.

2. Enfoque basado en la 3 Debe ser suficiente, competente y pertinente.

evidencia
3. Evidencia 2 El método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y reproducibles
en un proceso de auditoria sistemático.

4. Hallazgo 7 Considera la documentación revisada, la muestra a revisar, personal a entrevistar,

preguntas a realizar, etc. (ayuda memoria).

5. Programa de auditoria 8 Contrastación permanente de lo documentado con lo ejecutado.

6. Plan de auditoria 4 Resultado de la evaluación de la evidencia recopilada frente a los requisitos.

7. Lista de verificación 1 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y

evaluarlas de manera objetiva

8. Comprobación 9 Debe estar basado en hechos, ser exacto, preciso, claro y conciso,
estableciendo actividades posteriores para una mejora continua del sistema
9. Informe de auditoria 6 Facilita la programación en el tiempo y la coordinación eficientes de las actividades de
auditoria a fin de alcanzar los objetivos.

10. Competencia 10 Capacidad para aplicar los conocimientos y habilidades con el fin de lograr los
resultados previstos.
EJERCICIOS – CONCEPTOS
1.HALLAZGO: El personal conoce toda la documentación del sistema de gestión, y
han implementado reuniones mensuales para la comunicación y sensibilización en
temas internos relacionados con el sistema de gestión.

Buena práctica No cumplimiento Oportunidad de mejora Cumplimiento

2. HALLAZGO: No se encontró el formulario 7485/D de inspección de medios de

transporte antes de la carga de mercancía despachada en 12/2018

Buena práctica No cumplimiento Oportunidad de mejora Cumplimiento

3. HALLAZGO: En entrevista con el jefe de RRHH se detectó la necesidad de

incorporar controles sobre los tiempos de presentación de certificado de
antecedentes policiales de personal crítico.

Buena práctica No cumplimiento Oportunidad de mejora Cumplimiento

 Medidas de seguridad en la
cadena logística internacional
ASPECTOS GENERALES
Los incidentes de la seguridad contra la cadena de suministro internacionales
son amenazas al comercio internacional y al crecimiento económico de los
países comerciantes.

Las personas, la mercancía, la infraestructura, la información y el

equipamiento incluyendo los medios de transporte deben protegerse contra
los incidentes de seguridad y sus efectos potencialmente devastadores.
REQUISITOS SEGURIDAD CADENA LOGÍSTICA
GESTIÓN DE LA SEGURIDAD
GESTIÓN DE SEGURIDAD
 Política de seguridad.

 Objetivos, programas, planes, metas e indicadores.

GESTIÓN DE SEGURIDAD

 Análisis de riesgos.
GESTIÓN DE SEGURIDAD
 Persona Responsable
GESTIÓN DE SEGURIDAD
 Evaluación y mejora continua:
 Verificaciones periódicas (AUDITORIAS INTERNAS)
 Revisión de la Alta dirección
 Acciones correctivas, preventivas y de mejora continua.

El informe de auditoria debe ser remitido a la Unidad del Programa OEA de la

Aduana Nacional, cada vez que se realice.
 GESTIÓN DE SEGURIDAD
 Plan de contingencias

Es altamente recomendable realizar simulacros para comprobar el funcionamiento del

Plan de contingencia, generando registros que optimicen su funcionalidad.
GESTIÓN DE SEGURIDAD

 Control de Documentación
SEGURIDAD CON EL SOCIO COMERCIAL

En el comercio internacional, la empresa debe identificar en su cadena logística

quienes son sus socios comerciales.
 SEGURIDAD CON EL SOCIO COMERCIAL
¿QUIÉN ES UN SOCIO COMERCIAL?

Persona contratada para la realización de un servicio o provisión de un bien, cuya acción

repercute en la seguridad de la cadena logística.

 Selección y evaluación de socios comerciales.

 Acreditación de cumplimiento de medidas de

seguridad de socios comerciales críticos.

 Verificación de cumplimiento de medidas de

seguridad de socios comerciales críticos.

 Concientizar a socios comerciales.

SEGURIDAD CON EL SOCIO COMERCIAL
SEGURIDAD CON EL SOCIO COMERCIAL

Selección Vinculación Seguimiento Desvinculación

Perfil del socio Aceptación Verificación de Disposición de
instalaciones documentación

Búsqueda del socio Registro Actualización de Comunicación a la

(base de datos) datos empresa

Documentos a Documentación del Actualización de

solicitar socio (file) doctos.

Verificación de Comunicación a la Verificación de la

instalaciones empresa información

Verificación de
información
EJERCICIOS

La empresa de transporte carretero de carga no cuenta con

instalaciones propias de resguardo de los medios de
transporte que utiliza para llevar mercancía de su empresa a
Chile y tampoco cuenta con seguimiento de los camiones
cargados, una vez que sale de sus instalaciones, aludiendo que
esto elevaría sus costos.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

SEGURIDAD FÍSICA
 Infraestructura.

 Identificación de accesos

 Manejo y control de dispositivos y/o

mecanismos de cierre

 Estacionamiento.

 Vestuario y casilleros.

 Iluminación.

 Sistema de videocámaras de vigilancia y

alarmas.

 En cargado de seguridad.

 Inspecciones, reparaciones y
mantenimiento.
SEGURIDAD FÍSICA
A partir del análisis de riesgo cada empresa determinará cuáles son los
requisitos específicos que le aplican y determinará las medidas de protección
proporcionales a los riesgos identificados.

La lista de requisitos para la seguridad física en las instalaciones supone las

situaciones más comprometidas donde coinciden flujos de mercadería,
vehículos y personas en áreas amplias y con numeroso personal.

Como punto de partida se deben identificar las áreas críticas.

Ejemplo: Las áreas donde se almacenan mercadería pronta para ser

exportada, zonas de carga, estacionamiento de camiones y playa de
contenedores, sala de servidores de información y las oficinas donde se
maneja la documentación de la carga o el despacho, o cualquier información
reservada.
SEGURIDAD FÍSICA
Luego se deben analizar los flujos de mercadería, vehículos y personas por estas
áreas.

A partir de lo anterior se deben redefinir las operaciones para eliminar, o al

menos minimizar, los flujos cruzados o incompatibles, como por ejemplo:

 Vehículos particulares en zonas de carga.

 Acceso del personal a los vestuarios atravesando el área de despacho.
 Personas ajenas a la empresa transitando por oficinas de acceso restringido
para acceder a baños o a una sala de reuniones, etc.

A este análisis se le debe sumar obviamente una análisis de las zonas

vulnerables para acceso no autorizado, incluyendo:

 Cerco perimetral.
 Puertas y ventanas.
SEGURIDAD FÍSICA
Es probable que como resultado de este análisis se concluya en la necesidad de
cambios de layout e inversiones en infraestructura.

Lo que no pueda solucionarse con estos cambios, deberá ser cubierto con
controles y tecnología, como ser videocámaras de vigilancia, personal de
seguridad con registros de rondas, cerraduras con apertura biométrica o con
tarjetas de proximidad, etc.

En cualquier caso, aquellas zonas de acceso restringido deben contar con las
barreras físicas adecuadas y/o los medios necesarios para garantizar una
correcta vigilancia, donde se debe detener presente:

 Iluminación,
 Sensores,
 videocámaras de vigilancia, etc.
SEGURIDAD FÍSICA
Todos los elementos de seguridad empleados, como ser puertas y ventanas,
cerraduras, iluminación, alarmas, videocámaras de vigilancia, etc., deben estar
incluidos en un programa de inspecciones, reparaciones y mantenimiento,
registrando periódicamente las revisiones, pruebas de funcionamiento y
reparaciones.

Respecto de las cámaras de video se tratan de equipos que auxilian a la

vigilancia y al registro, pero no son elementos de seguridad que por sí mismas
eviten accesos no autorizados. Para asegurar su utilidad, es necesario contar
con personal capacitado (que sepa interpretar lo que se ve en las imágenes).

Contar con un plan de revisión periódica de la calidad de los registros grabados

y del campo de visión bajo distintas condiciones (comprobar que no se hayan
movido o que no haya elementos que impidan una buena visión.) Ejm.
elementos que impiden normal funcionamiento: ramas de un árbol, la posición
del sol o de alguna lámpara, suciedad, lluvia, vehículos estacionados, etc.
EJERCICIOS
SEGURIDAD ACCESO
 Sistema de identificación.

 Control de ingreso y salida de las

instalaciones

 Control de correspondencia y
paquetería.
SEGURIDAD ACCESO
¿Qué buscamos con los requisitos de esta sección?:

 La seguridad en el acceso de personas pretende evitar ingresos no

autorizados a áreas críticas y mantener un registro de las personas que
ingresan y egresan.

 Los procedimientos de control y registro de accesos y el tipo de

identificación utilizada, surgirán del análisis de riesgo.

 La aplicación de este requisito estará sujeta a las dimensiones de la

empresa, evitando la confusión común “no me aplica, soy chiquito”.
SEGURIDAD ACCESO
Que deberíamos de cuestionarnos para este punto:

 Deberá establecer y mantener procedimientos de aplicación comprobable

para la identificación de: Empleados y Visitantes.

 Definir e identificar las áreas de acceso restringido. En las mismas se debe

contar con los medios para reconocer accesos no autorizados.

 Registrar el ingreso de visitantes que acceden a las áreas críticas, de acuerdo

al análisis de riesgo.

 El control de accesos debe diferenciar el tipo de registro e identificación

utilizada para el personal de la empresa, visitantes.
SEGURIDAD ACCESO
 La idea es que cualquier persona de la empresa, no solamente los que tiene
tareas específicas de vigilancia puedan identificar fácilmente si una persona
ajena se encuentra en un área restringida.

 Con este fin son útiles tarjetas de identificación, chalecos, cascos o gorros de
distintos colores y por supuesto capacitar a todo el personal como actuar en
caso de que se deba retirar una persona no autorizada.

 Identificar y retirar personas no autorizadas.

EJERCICIOS
SEGURIDAD CON MERCANCIAS
 Flujograma.

 Intercambio de información.

 Control y seguimiento de las operaciones de aduana

 Respaldo del proceso de carguío en origen.

 Control del proceso del carguío y descarguío de la

mercancía

 Identificación del operador de transporte y entrega

de documentación para el traslado de mercancía

 Control de inventarios

 Resguardo de documentación física o digital

SEGURIDAD CON MERCANCIAS
EJERCICIOS

Los camiones cargados con mercancía de la empresa no

pudieron salir de las instalaciones por lo que se quedaron a
pernoctar en el estacionamiento de los visitantes que se
encuentra sin videocámaras de vigilancia y colindante a una
casa deshabitada, sin embargo se realiza rondas de vigilancia
cada 3 horas, siempre y cuando el personal de seguridad no
este registrando el acceso de personal en la puerta de ingreso.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

EJERCICIOS
SEGURIDAD EN EL DESPACHO ADUANERO
 Flujograma.

 Establecer el procedimiento de las etapas a cumplir

para la gestión del despacho aduanero:

 Solicitud de servicio por el cliente (¿es confiable?)

 Recepción, cotejo y revisión de documentos

(legible, completa, exacta).

 Análisis y procesamiento

 Aplicación de herramientas para determinar una correcta

apropiación de partidas, aplicación de criterios de origen,
etc.

 Revisión de información previa a su registro (planillas,

sistemas propios).

 Garantizar coherencia de información proporcionada a la

Aduana (supervisión).
SEGURIDAD EN EL DESPACHO ADUANERO
 Despacho aduanero:

 Validar la carga arribada con lo declarado en

documentación respaldatoria (si corresponde).
 Presentación oportuna de la declaración.
 Entrega documentación al cliente o al operador del
medio de transporte, de acuerdo a las condiciones
acordadas.
 Legalizar la documentación entregada (si
corresponde).

 Archivo:
 Aplicación Procedimiento de organización de los
archivos de Agencias Despachantes

 Revisión posterior.

 Supervisión al despacho aduanero y seguimiento

de operaciones de aduana.
SEGURIDAD EN EL DESPACHO ADUANERO

 Intercambio de información con personal, clientes

u otros para garantizar la trazabilidad del proceso.

 Reportar a autoridad aduanera cualquier

discrepancia sobre la legalidad de la
documentación y/o recepción de las mercancías.
EJERCICIOS

Usted presta servicios a un cliente que no quiere presentarle

documentación que respalda su existencia y trayectoria
comercial pero le ofrece a cambio el doble de pago por la
realización del despacho aduanero de mercancía que cuenta con
documentación respaldatoria con sobre escrituras y borrones.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE

 Flujograma.

 Establecer el procedimiento de las etapas a cumplir

para la gestión del despacho aduanero:

 Solicitud de servicio por el cliente (¿es confiable?)

 Recepción, cotejo y revisión de documentos
(legible, completa, exacta).
 Programación del carguío y/o descarguío (hoja de
instrucciones, plan de carguío, plan ruta/viaje.
 Ingreso a las instalaciones de recepción o entrega
de la mercancía.
 Emisión de documentación aduanera.
 Traslado de la mercancía (reportar incidentes,
novedades, restricción de acceso al camión .
 Entrega y recepción de la mercancía.
 Supervisión de tránsitos (seguimiento, al arribo,
cierre de transito, cumplimiento plazos).
SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE

 Intercambio de información con personal, clientes

u otros para garantizar la trazabilidad del proceso.

 Debe contar con un Sistema de Posicionamiento

Global (GPS) para rastrear la posición de los medios
y unidades de transporte mientras se traslada las
mercancía

 Reportar a autoridad aduanera cualquier

irregularidad con los conductores o los medios y/o
unidades de carga.
EJERCICIOS

El chofer del medio de transporte que lleva carga de una

empresa OEA, no presenta certificado de antecedentes
policiales debido a que demora mucho su tramitación y se
encuentra constantemente de viaje, asimismo durante sus
viajes aprovecha de llevar a familiares por un cobro mínimo
para transportar cajones que desconoce su contenido.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE
 Control de la integridad física de los medios
y unidades de transporte.

 Administración y utilización de precintos de

seguridad (ISO 17712).

 Establecimiento de áreas seguras para la

carga, descarga o espera de los medios y
unidades de transporte.

 Debe contar únicamente con medios y

unidades de transporte propios para el
traslado de la mercancía identificar a la
empresa, 10 años de antigüedad, .
 Contar con un programa de revisión técnica
y mantenimiento periódico de medios y
unidades de transporte.
SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE
El transporte carretero de carga es una actividad de Alto Riesgo:

Riesgos humanos (control de conductores en ruta,

entrenamiento, conocimiento, infiltración de malos conductores,
etc.)
Riesgos de la mercancía (contrabando, .
Riesgo de la unidad y medio de transporte (inspecciones
técnicas inadecuadas, año de antigüedad del vehículo).
Riesgo en la ruta (mala condición de carreteras, falta de lugares
seguras para descansar, asaltos, robos, contrabando,
narcotráfico).
Riesgos climatológicos (lluvia, granizada, neblina.
Riesgos originados por terceros (bloqueo de carreteras, paros,
conmoción social).
 SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE
Inspección de medios y unidades de transporte:
SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE

CASOS REALES CON DROGA EN LLANTAS

SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE

CASOS REALES CON DROGA EN TANQUE DE COMBUSTIBLE

SEGURIDAD MEDIOS Y UNIDADES DE TRANSPORTE

CASOS REALES CON DROGA EN LA CABINA

EJERCICIOS

Dos de los precintos utilizados en uno de los contenedores no

cuenta con rótulo del fabricante, número de serie tal como
determina la ISO 17712, sin embargo ya no se cuenta en
existencia más precintos por lo que deciden utilizar los
referidos.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

 SEGURIDAD PERSONAL
 Selección del personal (para conductores referencias, vigencia de la licencia de
conducir para el tipo de vehículo a asignar, autorizaciones pertinentes y una
experiencia mínima de un (1) año comprobable, sin antecedentes policiales ni
penales).

 Contratación y actualización del expediente del personal.

 Desvinculación o cambio de puesto laboral.

 Difusión y capacitación en medidas de seguridad.

SEGURIDAD PERSONAL
 Verificar antecedentes de los candidatos
 Realización de visitas domiciliarias antes y después de contratados.
 Realizar pruebas Antidoping previo a la contratación.
 Investigación externa en instituciones de seguridad.
 Verificación de información crítica.

Investigaciones Adicional
 Crediticia
 Donde vivió
 Referencias de amigos
 Antiguos empleos
 Internet, redes sociales

Nota: algunas de estas investigaciones requiere de la autorización del candidato

y deben estar acorde con la normativa vigente.

Se debe dejar registro de los mismos.

SEGURIDAD PERSONAL
 Mantener actualizado listado de cargos críticos.
 Hacer revisión de funciones relativas al cargo.
 Mantener vigentes procedimientos de control según cargos críticos.
 Destruir uniformes al retirarlos.
 Triturar dispositivos de acceso.
 Cambiar llaves y cerraduras bajo responsabilidad del colaborador retirado.
 Cambiar candados.
 Dejar un registro de todo lo retirado, destruido o triturado.
EJERCICIOS

El responsable de almacenes trabaja hace 1 año en la empresa

y en las últimas semanas se lo ha visto con un Ferrari F60
América, revisando su cuenta de Facebook, se constató que
últimamente organiza muchas fiestas en un departamento
de reciente adquisición.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

 SEGURIDAD INFORMACIÓN
 Control de accesos de Red, Internet, equipos de computación sistemas informáticos.

 Uso y seguridad de recursos informáticos.

 Protección de información de equipos de computación y sistemas informáticos.

 Ambiente físico adecuado.

 Copias de respaldo.
EJERCICIOS

El responsable de almacenes que cuenta con 12 años en dicha

posición y es hermano del dueño, administra el sistema de
entregas y recibos de uniformes del personal operativo
desconociendo la necesidad de realizar copias de respaldo de
los datos almacenados y uso de contraseña, justificado en el
hecho que es una empresa pequeña y familiar.

Explique que hubiese hecho usted y por que razón

 PROGRAMA OPERADOR
ECONÓMICO AUTORIZADO
BOLIVIA

Eliminar gradualmente la "burocracia" y desplegar más de

la "alfombra roja“ (Fabiano Coelho – OEA Brasil) Gracias!