Estándares y Proceso de

Validación C-TPAT

Coalicion Empresarial pro Libre Comercio S.C.

 AGENDA
Temas
A: ¿Qué es C-TPAT?
B: ¿Quiénes pueden participar
en C-TPAT?
C: ¿Qué estándares de seguridad
se exigen en el C-TPAT?
 ¿Qué es C-TPAT?

• Es un programa del Customs and Border

Protection (CBP), cuyo principal objetivo es la
prevención y detección de amenazas terroristas
contra objetivos estratégicos en Estados Unidos,
a través de las empresas que importan
mercancías del exterior.
• Inicialmente, este programa era exclusivo para
los grandes corporativos norteamericanos.
• Empresas de otros países solo podían participar
mediante invitación directa de US Customs, o ser
contraparte de una empresa norteamericana.
• Desde el 18 de Agosto del 2003, las empresas
mexicanas, aun sin tener contraparte en EU,
pueden participar en este programa. México es
el primer país con este privilegio.
 ¿Quiénes pueden participar en C-TPAT?

• Empresas que sean parte de un

corporativo que se encuentre en
Estados Unidos y que sus operaciones
esten en México u otro país.
• Empresas que sean parte de un
corporativo que NO este en Estados
Unidos, y que sus operaciones estén
en México o por invitación de US
Customs
• Empresas Mexicanas que exporten
sus productos a Estados Unidos o por
invitación de US Customs
“Estándares Mínimos de Seguridad”

1 Programa de Seguridad
2 Política de Seguridad
3 Recursos Humanos
4 Seguridad Física
5 Sistemas Electrónicos de Seguridad
6 Seguridad Documental y de la Información
7 Sellos y Precintos
8 Alianzas Estratégicas de Seguridad
 (1) Programa de Seguridad
Representa una serie de medidas operacionales que se aplican
para proteger a la organización, sus activos, propiedades,
empleados y clientes

Requerimientos de Seguridad

Vulnerabilildad Potencialidad

Alternativas Disponibles
Procedimientos Escritos

Defininción de Métodos Mantenimiento del Programa

Programa
Programa de
de
Responsabilidades
Seguridad
Seguridad
Actualización

Manejo de Documentos
Capacitación del Personal

Comunicación
Mecanismos de Responsabilidad
 (2) Políticas de Seguridad

• Son de carácter general

• Sirven de base para que cada área de la compañía muestre un
compromiso e identificación con el programa.
• Son definidas por la alta dirección y es requisito indispensable
para el sistema.
• Son la primera manifestación de que la compañía no está
dispuesta a ser utilizada por organizaciones ilícitas.
 (3) Recursos Humanos
Todo el personal es susceptible de ser coaccionado o convencido para que realice
alguna actividad ilícita al margen de sus actividades normales
durante su jornada de trabajo.
La validacion establece parámetros para la selección del personal, y así
como la constante evaluación de las variables que pudieran involucrar a un
empleado en una actividad ilícita.

 Selección
Selección de
de personal
personal
 Información sobre el aspirante
 Verificación de la información
información
 Entrevista
 Inducción
Inducción
 Mantenimiento
Mantenimiento del
del Personal
Personal
 Prevención
Prevención conspiraciones internas
internas
 Programas
Programas de
de motivación
motivación ee incentivos
incentivos
 (4) Seguridad Física
Un sistema integral de protección que incluya medidas enlazadas

y coordinadas entre si, para preservar a la organización libre de

daños o problemas relacionados con actividades ilícitas.

Areas de Almacenamiento y de Carga Puertas y Controles de Acceso Conocimiento del Personal

Barreras Perimétricas Sistemas de Iluminación Sistemas de Identificación

 Seguridad Física

Personal de Seguridad Educación en Seguridad Seguros y Control de Llaves

 Seguridad Física

Recibo y Entrega de Contenedores

Vacíos, llenos y mercancía general

Inspección de contenedores Inspección de Vehículos

 Cargue al
Medio de Transporte
Producción Cargue de Transporte Inspeccion
y Empaque Mercancía Interno Preembarque

1 2 3 4 5

10 9 8 7 6
Recibo Transporte Interno Inspeccion Recibo Puerto Transporte
de la en Destino Destino Internacional
Mercancía
 (5) Sistemas Electrónicos de Seguridad

El uso de estos sistemas son en la actualidad una realidad y un motivo de interés

para todo tipo de organizaciones.
Es claro que la explosión tecnológica actual ofrece ahora la posibilidad de alcanzar
Niveles superiores de eficiencia y a costos mas accesibles.
 (6) Seguridad Documental y de Información

La eficacia de las normas de seguridad en las instalaciones depende del

control de los documentos con los cuales se recibe, embarca, desembarca,
se transporta o en general se transfiere la responsabilidad de una compañía
a otra, o de un área a otra, dentro de la misma compañía.

1. Documentos de la Carga
2. Política de Firmas y Sellos
3. Plazos para la Recepción o Trámite
4. Seguimiento Sistematizado de Procesos
 (7) Sellos y Precintos
Una política sobre sellos y precintos sobre la documentación,
las unidades de empaque o embarque, los edificios o áreas que
se custodia, determina la responsabilidad de los participantes.

1. Los sellos o precintos deben ser numerados, controlados, uno

a uno, para evitar que sean utilizados ilícitamente.
2. En una minuta se deberán llevar los registros de quién entregó
el precinto y dónde fue utilizado.
3. El responsable de los sellos los entregará en estricto orden de
numeración.
4. Sellar las unidades que se encuentren vacías.
5. Establecer puntos de revisión para asegurar la integridad del sello.
6. Monitorear y confrontar sellos sobre registros.
 (8) Alianzas Estratégicas de Seguridad
Una compañía puede hacer grandes esfuerzos en seguridad pero si su
complementaria o quien provee un servicio no los comparte, ponemos en
manos de ese intermediario la oportunidad de que pueda cometer un acto
ilícito.
¿Cuánta seguridad tiene su carga?
Camiones/Trailers

772 Kilos de
Mariguana Pared
Falsa
Tren
3150 Kilos de Mariguana Pared Falsa
Contenedor
Carga Aerea
Métodos de Ocultación
Explosivos Improvisados
Para mayor Información Contactar:
632-5882, 632-5889
(915) 892-4842
(614) 1788410