MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

(1) (2) (3) (6) (7)

CÓDIGO RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS

* Falta de seguimiento a los plazos de

vencimiento de registro calificado.
Ofrecer programas sin registro Publicación de oferta de programa sin registro * Desactualización de la información de las Sanciones estatales, perdida de imagen,
1
calificado. calificado. publicaciones institucionales. demandas de estudiantes.
* Desconocimiento de la normatividad de
autoevaluación.

* Falta de recursos para archivar. Sanciones legales, Demoras para

Perdida y/o deterioro de archivos
2 Daño o perdida de archivos. * Falta de conocimiento de personal. buscar información, parálisis de
impresos de gestión.
* Inadecuado archivo de información. procesos por falta de fuentes.

* Falta de información a estudiantes y

aspirantes a grado de los requisitos y
normatividad respectiva que los cobijan.

* Falla en comunicación interdependencias.

Graduar estudiantes que no
3 Sanciones legales, sanciones
cumplen con los requisitos.
Conceder el titulo profesional o graduación a
estudiantes sin los paz y salvos pertinentes y/o
que no cumplen con los requisitos de grado extra-
plan o sin la debida preparación de su historial y
soporte académico para pasar al estado Egresado
graduado.
* Proceso llevado de forma manual y artesanal,
subutilización del módulo de grados del
Deficiente calidad académica,
sistema de información académica de la
Universidad. * Se
disciplinarias internas.
percibe falta de efectividad del sistema de
información académica en el registro y soporte
de todo el historial académico de un estudiante
aspirante a grado.
* Desinformación de entes de control.
* Falta de procedimiento.
* Falta de capacitación de personal.

* Falta de cultura y sentido de pertenencia.

* Condiciones físicas inadecuadas de
Deterioro y perdida del material y Cuando los usuarios deterioran y/o sustraen el Disminución del material y medios de
4 almacenamiento de colecciones.
medios de consulta. material y los medios de consulta disponibles. consulta, imposibilidad de consultar.
* Fallas en el aseguramiento de los equipos.
* Fallas en el sistema de seguridad.

Incendio de material y medios de

5 Incendio en los depósitos y áreas de consulta. Corto circuitos, vandalismo. Perdida de las colecciones.
consulta.

Pérdida de información de los registros

Por daño en el equipo donde se almacena la de contactos incorporados o
Pérdida de información de base Se pierda la información de registros almacenados
6 base de datos, por daños en lo CD's de copia actualizados en el últimos mes, ya que
de datos de egresados. en la base de datos de egresados.
de seguridad de estas bases de datos. los copias de seguridad se generan
mensualmente.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

(1) (2) (3) (6) (7)

CÓDIGO RIESGO DESCRIPCIÓN CAUSAS CONSECUENCIAS

* Económicas.
* Disminución de presupuesto nacional.
Aumento de la deserción * De salud.
7 Se aumenta la deserción estudiantil. * Disminución de la población
estudiantil * Sicológicas.
estudiantil.
* Académicos.

*Caídas, atrapamientos, golpes, luxaciones,

Accidentes de estudiantes y
8 docentes en las actividades
académicas.
fracturas, laceraciones,
intoxicaciones(causadas por sustancias
químicas: gases, vapores, líquidos, polvos,
Accidentes de estudiantes y docentes generados
alimentos), exposición a riesgo biológico
por actividades académicas dentro de la
(mordeduras, picaduras, irritaciones, Daños a la personas y/o daño a la
universidad (aulas, laboratorios, talleres, campus,
intoxicaciones, alergias, enfermedades), propiedad.
escenarios deportivos) o fuera de ella (salida de
quemaduras(causadas por: vapor, fuego,
campo, ponencias, encuentros, simposios)
sustancias químicas), ahogamiento, asfixia,
muerte, riesgos sociales y psicosociales,
infraestructura insuficiente, sobrecupo de la
capacidad de uso de laboratorios.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(8) (9) (10) (11)
SEVERIDAD
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
(Riego Inherente)

Ofrecer programas sin registro

1 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
calificado.

Perdida y/o deterioro de archivos

2 20 ALTA 2 MODERADO 40
impresos de gestión.

Graduar estudiantes que no

3 5 BAJA 2 MODERADO 10
cumplen con los requisitos.

Deterioro y perdida del material y

4 5 BAJA 2 MODERADO 10
medios de consulta.

Incendio de material y medios de

5 5 BAJA 2 MODERADO 10
consulta.

Pérdida de información de base

6 10 MEDIA 2 MODERADO 20
de datos de egresados.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

ANALISIS DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (12)
(8) (9) (10) (11)
SEVERIDAD
VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO
(Riego Inherente)

Aumento de la deserción
7 20 ALTA 2 MODERADO 40
estudiantil

Accidentes de estudiantes y
8 docentes en las actividades 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
académicas.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

EVALUACIÓN DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (16) ESTA (18) (19)
(13) (14) (15) (17) DONDE ESTA
DOCUMENTADO EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL
CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL DOCUMENTADO
? CONTROL CONTROL

* Archivo de Vicerrectoría
de Docencia.
Matriz administrada y * Procedimiento para la
Ofrecer programas sin registro Matriz de seguimiento de vencimiento
1 actualizada por Funcionarios de Preventivo SI creación, modificación, Media Mensual
calificado. de Registro Calificado.
Vicerrectoría de Docencia renovación y
desistimiento de
programas.

Perdida y/o deterioro de archivos Procedimiento de Control

2 Procedimiento Ver Procedimiento Preventivo SI Media Según Ocurrencia
impresos de gestión. de Riesgos

* Procedimiento
* Ver Procedimiento
Graduar estudiantes que no * Alimentar en la base de Instructivo de Gestión de
3 * Establecer Correctivo SI Media Según Ocurrencia
cumplen con los requisitos. datos y en el historial académico de los Grados.
necesidades y Plan a seguir.
estudiantes la información faltante.

* Se les solicita presentar

* Identificación de los usuarios. volante de pago para los
Deterioro y perdida del material y Instructivo de circulación y
4 Identificación del material de consulta préstamos. *Se lleva el control Preventivo SI Alta Según Ocurrencia
medios de consulta. prestamos.
prestado. de circulación y préstamo. *
Vigilancia privada.

* Prohibición del ingreso de elementos * Señalización de seguridad,

Incendio de material y medios de con chipa, líquidos inflamables y señalización informativa. Preventivo y
5 NO N.A. Alta Diario
consulta. consumo de cigarrillos. * Vigilancia privada. correctivo
* Extintores. * Uso de extintores.

Generar copias de seguridad

con una periodicidad de una
Pérdida de información de base semana, tanto a medios
6 * Generar copias de seguridad Preventivo NO N.A. Alta Semanal
de datos de egresados. magnéticos como a
almacenamiento virtual en sitios
especiales de internet.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

EVALUACIÓN DE RIESGOS
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (16) ESTA (18) (19)
(13) (14) (15) (17) DONDE ESTA
DOCUMENTADO EFICACIA DEL FRECUENCIA DEL
CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL TIPO DE CONTROL DOCUMENTADO
? CONTROL CONTROL

* Procedimiento para
prestación de los servicios
* Procedimiento para prestación de los de consejería y psicología
Aumento de la deserción servicios de consejería y psicología a a la comunidad
7 Ver Procedimiento Preventivo SI Media Según Ocurrencia
estudiantil la comunidad universitaria. universitaria.
* SPADIES. * Instructivo de
Consolidación Datos en el
SPADIES.

* Señalización.
* Instrucciones preventivas del docente
en actividades que impliquen riesgos.
Accidentes de estudiantes y
* Afiliación a aseguradora de riesgos.
8 docentes en las actividades
*Capacitación y entrenamiento.
académicas.
*Manuales o guías de prácticas de
laboratorios con recomendaciones de
seguridad y medio ambiente.
Señalización de seguridad,
señalización informativa,
señalización de evacuación y
emergencia, aseguradora de
riesgos profesionales y seguros
estudiantiles, Reglamentar
capacitaciones de seguridad Preventivo NO N.A. Media Según Ocurrencia
industrial, manejo de sustancias
químicas, residuos,
entrenamiento en manejo de
emergencia y primeros auxilios,
actualización y estandarización
de manuales de prácticas.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

CALIFICACIÒN DE RIESGO RESIDUAL

(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (20) (21) (22) (23) (24) (25)
CONSECUENCIAS VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD

Ofrecer programas sin registro Sanciones estatales, perdida de imagen,

1 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
calificado. demandas de estudiantes.

Sanciones legales, Demoras para buscar

Perdida y/o deterioro de archivos
2 información, parálisis de procesos por 10 MEDIA 2 MODERADO 20
impresos de gestión.
falta de fuentes.

Deficiente calidad académica, Sanciones

Graduar estudiantes que no
3 legales, sanciones disciplinarias 5 BAJA 2 MODERADO 10
cumplen con los requisitos.
internas.

Deterioro y perdida del material y Disminución del material y medios de

4 5 BAJA 1 LEVE 5
medios de consulta. consulta, imposibilidad de consultar.

Incendio de material y medios de

5 Perdida de las colecciones. 5 BAJA 2 MODERADO 10
consulta.

Pérdida de información de los registros

de contactos incorporados o
Pérdida de información de base
6 actualizados en el últimos mes, ya que 5 BAJA 2 MODERADO 10
de datos de egresados.
los copias de seguridad se generan
mensualmente.
 MATRIZ DE RIESGOS

PROCESO DOCENCIA

CALIFICACIÒN DE RIESGO RESIDUAL

(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (20) (21) (22) (23) (24) (25)
CONSECUENCIAS VALOR PROBABILIDAD VALOR IMPACTO SEVERIDAD

Aumento de la deserción * Disminución de presupuesto nacional.

7 5 BAJA 2 MODERADO 10
estudiantil * Disminución de la población estudiantil.

Accidentes de estudiantes y
Daños a la personas y/o daño a la
8 docentes en las actividades 5 BAJA 3 CATASTROFICO 15
propiedad.
académicas.
 MATRIZ DE RIESGOS CODIGO: DOC-DO-004
VERSIÓN: 2
PROCESO DOCENCIA PAGINA: 1 DE 5

TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28) (29)
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN

Ofrecer programas sin registro Seguimiento de Fechas de Vencimiento de Registro

1 Largo Plazo Bajo Vicerrectoría de Docencia
calificado. Calificado.

Perdida y/o deterioro de archivos

2 Aplicación de procedimiento. Corto plazo Bajo Vicerrectoría de Docencia
impresos de gestión.

* Aplicación de procedimiento.
* Establecer necesidades de información y plan a
Graduar estudiantes que no Rectoría, Vicerrector de
3 seguir para completar la información del historial Mediano Plazo Bajo
cumplen con los requisitos. Docencia, Decanos
académico de los estudiantes- aspirantes a
egresados.

Deterioro y perdida del material y Jefe del Departamento de

4 * Póliza de seguro colectivo de todo riesgo. Corto plazo Bajo
medios de consulta. Bibliotecas

Incendio de material y medios de

5 * Póliza de seguro colectivo de todo riesgo. Corto plazo Bajo Jefe de Servicios generales
consulta.

Pérdida de información de base Jefe de la Oficina de

6 * Programa de Copia de seguridad Corto plazo Bajo
de datos de egresados. Egresados
 MATRIZ DE RIESGOS CODIGO: DOC-DO-004
VERSIÓN: 2
PROCESO DOCENCIA PAGINA: 1 DE 5

TRATAMIENTO
(1) (2)
CÓDIGO RIESGO (27)
(26) (28) (29)
TIEMPO DE
ACCIÓN DE TRATAMIENTO COSTO RESPONSABLE
IMPLEMENTACIÓN

Aumento de la deserción Vicerrectoría de Bienestar

7 * Programa de Permanencia Estudiantil Corto plazo Bajo
estudiantil Universitario

* Generar un plan de prevención de accidentalidad.

Accidentes de estudiantes y Jefe de Talento Humano,
* Generar un panorama de riesgos.
8 docentes en las actividades Corto plazo Alto Vicerrectoría de Bienestar
* Generar manual de seguridad de laboratorios.
académicas. Universitario. Decano.
* Póliza de seguro colectivo de todo riesgo.