CCS.

Consejo Colombiano de seguridad

Liderazgo, Planificación, Apoyo-G2

Tarea Modulo 4. Liderazgo, Planificación, Apoyo

Presentado A:

Jair Machado Bernal

Tutor de curso

Presentado Por:

Albeiro Agudelo García

Código: 94.282.655

Dosquebradas

Septiembre de 2020
 Tarea Modulo 4. Liderazgo, Planificación, Apoyo
Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Liderazgo, Planificación y Apoyo

del Sistema de Gestión. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos
recordarle que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de cada
norma (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018) en estos tres numerales.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
EJEMPLO

PASO 1

El numeral 5.2 de ISO 9001:2015 establece que “La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política de la calidad que: a) sea apropiada al propósito y
contexto de la organización y apoye su dirección estratégica…”
El numeral 5.2 de ISO 14001:2015 establece que “La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido de su
sistema de gestión ambiental: a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;….”
El numeral 5.2 de ISO 45001 establece que “debe existir una política que incluya
“compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la
prevención de lesiones y deterioro de la salud…”

PASO 2

La mención a la política en el caso de estudio está en la página 4 “ Al revisar la política

se encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos
legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y
determinación de controles”

PASO 3

Es claro que la política de la empresa no hace mención a ningún aspecto de calidad o

ambiental. En los aspectos de SST la narración nos indica fallas.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS LIDERAZGO, PLANIFICACIÓN Y
APOYO
REQUISITO QUE TIENE ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2015
DE NORMA LA EMPRESA
(NUMERAL)
5.1 La organización La organización a La organización a
a través de la través de la alta través de la alta
alta dirección dirección no dirección no
no presenta presenta presenta
compromiso y compromiso y compromiso y
liderazgo con el liderazgo con el liderazgo con el
sistema de sistema de SST, en las actas
Un mapa de gestión de gestión de las reuniones
procesos calidad, en las ambiental, en las gerenciales no se
donde no se actas de las actas de las tiene en cuenta
incluyen los reuniones reuniones los aspectos del
procesos de gerenciales no gerenciales no se sistema HSEQ, ni
apoyo y se tiene en tiene en cuenta seguimiento a los
compromiso cuenta los los aspectos del compromisos
gerencial. aspectos del sistema HSEQ, ni adquiridos por la
sistema HSEQ, seguimiento a los alta dirección.
ni seguimiento compromisos
a los adquiridos por la
compromisos alta dirección.
adquiridos por
la alta
dirección.
5.2 En la Política se En la Política se En la Política se
Una política Encuentra que Encuentra que Encuentra que
de calidad no contempla no contempla no contempla
el compromiso el compromiso el compromiso
con el con elcon el
cumplimiento cumplimiento de cumplimiento de
de requisitos requisitos legales requisitos legales
legales y otros y otros requisitos ni con la
requisitos identificación de
peligros,
evaluación,
valoración de los
riesgos
y determinación
de controles.
5.2.2 Divulgación de Al revisar la No se ha No se ha
 la política. divulgación de entregado la entregado la
la política el política a los política a los
auditor conductores y conductores y
encuentra que además no se además no se
no ha sido encuentra encuentra
entregada a los firmada. firmada.
conductores y
además no se
encuentra
firmada.
6.1.1 Procedimiento Al solicitar los
para la certificados de
realización de aptitud de 10
exámenes trabajadores se
médicos encuentra que
tres de ellos
tienen
recomendaciones
médicas y no se
les realiza ningún
seguimiento.
6.1.2 Documento En este
investigación documento se
de Accidentes identifica que no
de Trabajo PR- se contemplan
HSE-19 criterios para la
versión 1 de 1 investigación de
de enero de incidentes
2018 (accidentes y casi
accidentes)
ambientales e
igualmente no ha
realizado la
investigación del
accidente grave
que se le
presento dos
meses antes de la
auditoria y que
fue reportado a
la ARL hace dos
semanas

6.1.2 Identificación Se evidencia que

 de aspectos los vehículos de
ambientales los afiliados
realizan
mantenimiento
en talleres
externos y no es
posible controlar
sus vertimientos
y otros, además
los
mantenimientos
de los vehículos
propios se
realizan por
concesionario y
la empresa no
cuenta con los
respectivos
soportes de ello
6.1.2 Matriz de Se informa que se
enfermedades realizan controles
endémicas y para
Control para enfermedades
enfermedades endémicas, a su
endémicas vez se hacen
campañas con
familias y
trabajadores
sobre diferentes
enfermedades,
campañas de
higiene y otras, se
presenta matriz
de enfermedades
endémicas y
registros
fotográficos de las
actividades.
6.1.2.1 Matriz de No se tiene
riesgo identificado el
evaluación de riesgo prioritario
riesgos y de acuerdo con la
determinación actividad de la
de controles empresa,
 Conducir
vehículos de
servicio público
para el transporte
de pasajeros.
6.1.2.1 Documento En el documento
investigación presentado se
de Accidentes identifica que no
de Trabajo PR- se contemplan
HSE-19 criterios para la
versión 1 de 1 investigación de
de enero de incidentes
2018 (accidentes y casi
accidentes) i
enfermedades
laborales e
igualmente no ha
realizado la
investigación del
accidente grave
que se le
presento dos
meses antes de la
auditoria y que
fue reportado a la
ARL hace dos
semanas

6.1.2.2 Evaluación de El auditado

riesgos para el suministra
sistema de información de
gestión SST. accidentalidad de
años anterior
suministrada por
la ARL, pero no se
llevan registros
para realizar
evaluaciones y
tomar medidas
acorde a los
riesgos
identificados
6.1.3 Matriz de Al revisar la Al revisar la
requisitos matriz de matriz de
 legales requisitos legales requisitos legales
se evidencia que se evidencia que
se tienen en se tienen en
cuenta requisitos cuenta requisitos
de los clientes sin de los clientes sin
verificar su verificar su
cumplimiento cumplimiento
además de no además de no
incluir los incluir los
requisitos requisitos
correspondientes correspondientes
al sistema de al sistema de
gestión gestión de SST.
ambiental.
6.1.3 Disposición de El auditado El auditado
residuos manifiesta que manifiesta que
una empresa una empresa
certificada realiza certificada realiza
la recolección y la recolección y
disposición disposición
adecuada de los adecuada de los
residuos, pero no residuos, pero no
se tienen se tienen
soportes de dicha soportes de dicha
disposición. disposición.
6.2.1 Matriz de Se cuentan con Se cuentan con Se cuentan con
cumplimiento una matriz de una matriz de una matriz de
de objetivos cumplimiento cumplimiento de cumplimiento de
HSEQ. de objetivos objetivos donde objetivos donde
donde está está registrado el está registrado el
registrado el cumplimiento de cumplimiento de
cumplimiento estos al 100% y estos al 100% y
de estos al están alineados están alineados
100% y están con la `política de con la `política de
alineados con la calidad. calidad.
`política de
calidad.
7.1 Recursos. Aunque se Aunque se Aunque se
dispone de dispone de dispone de
recursos recursos recursos
financieros financieros para financieros para
para atender el atender el atender el
sistema de sistema de sistema de
gestión, no se gestión, no se gestión, no se
 cuenta un cuenta un cuenta un
presupuesto presupuesto presupuesto
determinado determinado determinado para
para el para el el sostenimiento,
sostenimiento, sostenimiento, implementación y
implementación implementación mejora del
y mejora del y mejora del sistema de
sistema de sistema de gestión integral
gestión integral gestión integral
7.1.5.2 Trazabilidad y Se solicitan los
mediciones certificados de
calibración de
los equipos y se
manifiesta que
los tiene el
gerente por
fuera de la
empresa, por
tanto no se
presenta
evidencia de
dichos
documentos
7.2 Al realizar la Al realizar la Al realizar la
Competencia revisión de los revisión de los revisión de los
de las registros de registros de registros de
personas y capacitación y capacitación y capacitación y
formación. competencias competencias se competencias se
se evidencia evidencia que evidencia que hay
que hay hay trabajadores trabajadores que
trabajadores que no cuenta no cuenta con la
que no cuenta con la competencia
con la competencia requerida para el
competencia requerida para el perfil de
requerida para perfil de conductor
el perfil de conductor
conductor
7.5.3.1 Registros No se tienen
estadísticos de registros
accidentalidad actualizados de
accidentalidad,
y no se realizan
seguimientos a
los eventos.
7.5.3 Registros No se tienen
estadísticos de registros
accidentalidad actualizados de
accidentalidad, y
no se realizan
seguimientos a
los eventos y no
se implementan
controles.
7.5.2 Creación . Al revisar los Al revisar los
7.5.3 actualización y documentos documentos
control de la soporte de la soporte de la
información divulgación de la divulgación de la
documentada. revisión por la revisión por la
dirección, se dirección, se
observa que no observa que no
todos están todos están
totalmente totalmente
diligenciados y su diligenciados y su
versión esta versión esta
desactualizada. desactualizada.
7.5.3.2 Actividades Al revisar los
para el control documentos
de la soporte de la
información divulgación de
documentada. la revisión por
la dirección, se
observa que no
todos están
totalmente
diligenciados y
su versión está
desactualizada