Proceso Elaboración Mapa de Riesgos

Alcaldía Municipal de Támara Casanare
Secretaría de Gobierno, Desarrollo Institucional y de Personal
PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y SEGUIMIENTO DE MAPAS

DE RIESGO
CONTROL DE EMISIÓN
PROYECTÓ REVISÓ APROBÓ
Firma Firma
Firma
Firma
NOMBRE Fredy A. Figueredo NOMBRE Judy Sandoval O. NOMBRE
CARGO Secretario de Planeación, desarrollo

Prof. de Apoyo a la Implementación y Económico, Ambiental y de Control Interno
CARGO CARGO Contratista responsable SGSST y MIPG
Seguimiento de la Política de Control
Interno Institucional.
FECHA 05/10/2020 FECHA 09/10/2020 09/10/2020
CONTROL DE CAMBIOS
VERSIÓN FECHA DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
0.0 05/10/2020 Elaboración documento original Fredy A. Figueredo
LEONEL RODRIGUEZ WALTEROS

Alcalde Municipal 2020-2023
Palacio Municipal Cra 11 No. 5-33, Parque Principal, Barrio Centro. Támara Casanare
Celular 3212033945 – 3106898312. Nit No. 800.099.431-9. Código Postal: 851050
Correo electrónico: contactenos@tamara-casanare.gov.co www.tamara-casanare.gov.co
1. OBJETIVO:
Identificar, analizar y formular el Mapa de Riesgos (Gestión, Corrupción y Seguridad
Digital) y realizar el seguimiento periódico correspondiente con la finalidad de controlar
riesgos.
2. ALCANCE:
Este procedimiento inicia con la formulación del mapa de Riesgos para cada vigencia y
termina con el seguimiento a las actividades formuladas. Aplica para todos los procesos que
se manejan en la Alcaldía Municipal de Támara-Casanare.
3. NORMATIVIDAD:
Ley 1474 de 2011 Art. 73 Plan Anticorrupción y de Atención al
Estatuto Anticorrupción Ciudadano: Cada entidad del orden nacional,
departamental y municipal deberá elaborar
anualmente una estrategia de lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano. La
metodología para construir esta estrategia está a
cargo del Programa Presidencial de
Modernización, Eficiencia, Transparencia y
Lucha contra la Corrupción, —hoy Secretaría de
Transparencia—
Decreto 4637 de 2011 Art 4 y 2 Suprime el Programa Presidencial de
Suprime un Programa Modernización, Eficiencia, Transparencia y
Presidencial y crea una Lucha contra la Corrupción.
Secretaría en el DAPRE Crea la Secretaría de Transparencia en el
Departamento Administrativo de la Presidencia
de la República.
Decreto 1649 de 2014 Art .15 Funciones de la Secretaría de Transparencia: 13)
Modificación de la Señalar la metodología para diseñar y hacer
estructura del DAPRE seguimiento a las estrategias de lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano que
deberán elaborar anualmente las entidades del
orden nacional y territorial.
Decreto 1081 de 2015 Arts .2.1.4.1 Señala como metodología para elaborar la
Único del sector de y siguientes estrategia de lucha contra la corrupción la
Presidencia de la contenida en el documento “Estrategias para la
República construcción del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano”.
Decreto 1081 de 2015 Arts.2.2.22.1 Establece que el Plan Anticorrupción y de
y siguientes Atención al Ciudadano hace parte del Modelo
Integrado de Planeación y Gestión.
Decreto 1083 de 2015 Título 24 Regula el procedimiento para establecer y
Único Función Pública modificar los trámites autorizados por la ley y
crear las instancias para los mismos efectos
Decreto Ley 019 de Todo Dicta las normas para suprimir o reformar
2012 Decreto regulaciones, procedimientos y trámites
Antitrámites innecesarios existentes en la Administración
Pública.
Ley 1712 de 2014 Ley Art. 9 Literal g) Deber de publicar en los sistemas de
de Transparencia y información del Estado o herramientas que lo
Acceso a la Información sustituyan el Plan Anticorrupción y de Atención
Pública al Ciudadano.
Ley 1474 de 2011 Art. 76 El Programa Presidencial de Modernización,
Estatuto Anticorrupción Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la
Corrupción debe señalar los estándares que
deben cumplir las oficinas de peticiones, quejas,
sugerencias y reclamos de las entidades públicas.
Decreto 1649 de 2014 Art .15 Funciones de la Secretaria de Transparencia: 14)
Modificación de la Señalar los estándares que deben tener en cuenta
estructura del DAPRE las entidades públicas para las dependencias de
quejas, sugerencias y reclamos.
4. DEFINICIONES:
Causa: Medios, circunstancias, situaciones o agentes generadores del riesgo.
Consecuencia: Efectos generados por la ocurrencia de un riesgo que afecta los objetivo o
un proceso de la entidad. Pueden ser entre otros, una pérdida, un daño, un perjuicio un
detrimento.
Corrupción: “Uso del poder para desviar la gestión de lo público hacia el beneficio
privado.”
Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el conjunto de “Actividades coordinadas para

dirigir y controlar una organización con respecto al riesgo de corrupción.”
Mapa de Riesgos de Corrupción: Documento con la información resultante de la gestión

del riesgo de corrupción.

Riesgos: Posibilidad de que suceda algún evento que tendrá un impacto sobre los objetivos
de la entidad, pudiendo entorpecer el desarrollo de sus funciones.
Riesgo de Corrupción: Posibilidad de que, por acción u omisión, se use el poder para
poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado.
5. PROCEDIMIENTO:
REGISTRO/
N ACTIVIDA
DESCRIPCION RESPONSABLE DOCUMEN
o D
TO
Elaborar una
Política de
1
Administració
n del Riesgo
2 determinar los Se necesita determinar los
factores factores que afectan
externos e positiva o negativamente
internos que el cumplimiento de la
afectan Misión y los objetivos de
positiva o la empresa, estableciendo
negativament el contexto en que se
e el desenvuelve.
cumplimiento
de la misión y Las condiciones externas
los objetivos pueden ser: económicas
de la Entidad. sociales, culturales,
políticas, legales,
ambientales o
tecnológicas.
Las condiciones internas

se relacionan con la
estructura, cultura
organizacional, el
cumplimiento de planes,
programas y proyectos,
procesos y
procedimientos, sistemas
de información, modelo de
operación, recursos
humanos y económicos
con que cuenta la entidad.
Se deberá identificar el
proceso, objetivo, causas,
riesgos y las
consecuencias.
Esta etapa tiene como
principal objetivo
identifica los riesgos de
corrupción inherentes al
desarrollo de la actividad
de la entidad y se divide
en lo siguiente:
Identificación del
3 Consolidar
proceso: el Mapa de
Riesgos de Corrupción se
elabora sobre procesos. En
este sentido se deben tener
en cuenta los procesos
estratégicos, misionales,
de apoyo y de evaluación.
4 Socializar
5 Divulgar
6 Publicar
Monitoreo y
7
Revisión
8 Seguimiento
Publicación
del Informe
9
de
Seguimiento


INICIO FLUJOGRAMA
SI
¿Es auditoria
especial?
NO
Elaborar el plan anual de Realizar ajustes y/o modificaciones

Auditorias Control Interno
NO
SI Realizar Auditoría
Presentación del Plan de Auditorias al Comunicar a los auditados las
¿se aprobó el plan Realizar reunión de e informe
Comité Institucional de Coordinación de fechas estipuladas para la
anual de auditorías? apertura preliminar de
Control Interno para su aprobación. realización de la auditoría
auditoría
Ajustar el SI ¿Hay
Regresa el informe Revisar el informe
informe observaciones?
Valida las Presenta al auditor de auditoría
observaciones observaciones
NO
¿El auditado Enviar el informe NO

Envío de informe acepta los preliminar de auditoria
definitivo hallazgos?
SI
Realiza ajustes
si
al Plan de
mejoramiento
(5 días hábiles)
¿Requiere plan Elaborar plan de Presenta plan de Ejecuta plan de
de SI mejoramiento ¿Hay Firma el plan de
mejoramiento?
mejoramiento observaciones? mejoramiento mejoramiento
(10 días hábiles)
NO
FIN
FIN
NO

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PROYECTÓ REVISÓ APROBÓ

NOMBRE Fredy A. Figueredo NOMBRE Judy Sandoval O. NOMBRE

CARGO Secretario de Planeación, desarrollo

LEONEL RODRIGUEZ WALTEROS

Causa: Medios, circunstancias, situaciones o agentes generadores del riesgo.

Gestión del Riesgo de Corrupción: Es el conjunto de “Actividades coordinadas para

Mapa de Riesgos de Corrupción: Documento con la información resultante de la gestión

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Las condiciones internas

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Elaborar el plan anual de Realizar ajustes y/o modificaciones

¿El auditado Enviar el informe NO

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