ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN
DAYANA KARIN VELASQUEZ ORTIZ MARIA ALEJANDRA PACHECO GARCIA
CLAUDIA PATRICIA RAMOS SIERRA NURY YURLEY REYES VARGAS
ANGIE JINETH MARIN BURGOS DAYANA MARCELA VILLAMIZAR

MAPA DE PROCESOS

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION

GERENCIAL SIG
GERENCIAL

GESTIÓN DISEÑO Y PRODUCCIÓN LOGÍSTICA

COMERCIAL DESARROLLO Y PRESTACIÓN
DEL SERVICIO

GESTIÓN GESTIÓN GESTIÓN

COMPRAS HUMANA ADMINISTRATIVA
Y FINANCIERA

GESTIÓN MANTENIMIENTO LABORATORIOS

TIC

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 PLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVO Verificar el sistema

Gestión Gerencial
ALCANCE

Equipos de cómputo, vehículos para el desplazamiento, personal,

RECURSOS elementos de papelería y oficina, sala de reuniones.

Nury Yurley Reyes

Dayana Marcela Villamizar
Dayana Velázquez
EQUIPO AUDITOR
Claudia Patricia Ramos Sierra
Angie Jineth Marín burgos
Dayana Karin Velásquez Ortiz

CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUGAR
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
Gestión Gerencial 10/12/2020 7:00 Reunión de Apertura Alberto Soto Claudia Sala de
Gerente Ramos Juntas
Gestión Gerencial 10/12/2020 8:00 Alberto Soto Claudia Sala de
4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4.1 - 4.4.2 - Gerente Ramos Juntas
5.1.1 - 5.1.2 - 5.2 - 5.3 - 9.2.1
ISO 9001:2015

Gestión Gerencial 10/12/2020 10:00 Alberto Soto Claudia Sala de

4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - Gerente Ramos Juntas
5.3 - 9.2.1 - 9.2.2 - 9.3 ISO
14001:20015

Gestión Gerencial 10/12/2020 12:00 Almuerzo Alberto Soto Claudia Sala de

Gerente Ramos Juntas

Gestión Gerencial 10/12/2020 14:00 Alberto Soto Claudia Sala de

4.1 - 4.2 - 4.3 - 4.4 - 5.1 - 5.2 - Gerente Ramos Juntas
5.3 - 5.4 - 9.2.1 - 9.2.2 ISO
45001:2018

2
 Gestión Gerencial 10/12/2020 16:00 Reunión de Cierre Alberto Soto Claudia Sala de
Gerente Ramos Juntas

LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 9001

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
¿Cuáles son las cuestiones internas y externas que
4.1 determina para su SGC?

¿Qué metodología utiliza la organización para la

4.2 comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
¿Cuáles son los límites y las actividades del SGC?
4.3

¿Qué métodos han implementado para la medición de

4.4.1 los indicadores del desempeño para el control de los
procesos del SGC?
¿Cuáles sistemas han desarrollado para mejorar el
4.4.2 desempeño de los procesos y el sistema de calidad?

¿Cómo puede demostrar la dirección el liderazgo y

5.1.1 compromiso respecto al sistema de gestión de la
calidad?
¿Qué enfoques ha tenido en cuenta para satisfacer la
5.1.2 conformidad de los productos y los servicios del cliente
para el desempeño del sistema de gestión de la
calidad?la existencia de una
¿Cómo puede evidenciarse
5.2 política en el sistema de gestión de calidad y se
encuentra documentada?
5.3 ¿Cómo son comunicadas las responsabilidades en
toda la organización del sistema de gestión de la
calidad?
¿Cada cuánto tiempo programan auditorías internas y
9.2.1 cuándo fue la última vez?

3
 LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 14001

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
4.1 ¿Cuáles son las cuestiones internas y externas que
determina para su SGA?

4.2 ¿Qué metodología utiliza la organización para la

comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
4.3 ¿Cuáles son los límites y las actividades del SGA?

4.4 ¿Cómo se evidencia la mejora en el desempeño de los

procesos en el SGA?

¿Cómo la alta dirección demuestra el liderazgo y

5.1 compromiso respecto al SGA?

¿Cómo puede evidenciarse la existencia de una

5.2 política en el sistema de gestión ambiental, y se
encuentra documentada?
¿Cómo son comunicadas las responsabilidades en
5.3 toda la organización de gestión ambiental?

¿Qué metodología utilizan para realizar la

9.2.1 planificación y evaluación de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos de la gestión
ambiental?
¿Cuáles son los programas implementados para la
9.2.2 auditoría interna, y se encuentran documentados para
la gestión ambiental?
¿Qué metodología utilizan para la revisión del
9.3 cumplimiento de los objetivos y políticas del Sistema de
gestión ambiental por la alta dirección?

4
 LISTA DE VERIFICACIÓN ISO 45001

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
4.1 ¿Cuáles son las cuestiones internas y externas que
determina para su SGSST?

4.2 ¿Qué metodología utiliza la organización para la

comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas?
4.3 ¿Cuáles son los límites y las actividades del SGSST?

4.4 ¿Cómo se evidencia la mejora en el desempeño de los

procesos en el SGSST?

5.1 ¿Cómo la alta dirección demuestra el liderazgo y

compromiso respecto al SGSST?

5.2 ¿Cómo puede evidenciarse la existencia de una

política en el sistema de gestión seguridad y salud en
el trabajo y se encuentra documentada?
5.3 ¿Cómo son comunicadas las responsabilidades en
toda la organización para el SGSST?

9.2.1 ¿Qué metodología utilizan para realizar la

planificación y evaluación de cumplimiento de los
requisitos propios de la Organización para su SGSST?
9.2.2 ¿Cuáles son los programas implementados para la
auditoría interna?

9.3 ¿Qué metodología utilizan para la revisión del

cumplimiento de los objetivos y políticas del SGSST
por la alta dirección?