PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación
de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa (real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad ISO

19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

1. DESARROLLO

1.1. PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA

Nombre de la empresa: Energía de Pereira

1.2. OBJETIVO

El principal objetivo del programa de auditoria para la empresa de energía de Pereira

es constituir las diferentes actividades y los recursos necesarios para la realización de
dicha auditoría interna de calidad con el fin de obtener y mantener un seguimiento
permanente en los principales procesos organizacionales los cuales son definidos como
prioritarios para la organización.

1.3. ALCANCE

Es importante resaltar que este programa está diseñado para cumplir con todos los
procesos del sistema integrado de gestión. Puesto que como se evidencia en el estudio
de la temática de la semana 2, la Auditoría es aplicable para la revisión del cumplimiento
de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 y la eficacia de los procesos con relación a
sus objetivos determinados.

1.4. CRITERIOS

Los criterios a tener en cuenta son:

 ISO 9001:2015, ISO 14001, ISO 45001.

 Normativa vigente.
 La documentación establecida en el SGI.
 Los programas de auditorías trimestrales a proceso de seguridad durante el 2019
 Decreto 1072 y resolución 0312 2019
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 Requerimientos legales, del cliente, de la organización y de las demás normas de

los sistemas de gestión que apliquen.

1.5. RECURSOS

Los recursos a tener en cuenta según lo estudiado en esta unidad seria:

Humanos: Equipos de trabajo de la oficina de control interno, auditores internos
de la empresa, auditores de la oficina asesora de calidad.
 Financieros: Presupuesto asignado
 Tecnológicos: Equipos de cómputo, sistemas de información, sistemas de redes
y correo electrónico de la entidad.

1.6. RIESGOS

Fallar en el establecimiento de los objetivos de la auditoria, definir tiempo

insuficiente para el desarrollo del programa, no contar con un equipo auditor, equipo
auditor insuficiente o sin competencias para llevar a cabo las auditorias, comunicación
ineficaz del programa de auditoria, fallo en la protección adecuada de los registros de
las auditorias, seguimiento ineficaz de los resultados del programa de auditoria.