Actividad 2 - Módulo 5: Plan de auditoría y listas

de verificación
Estimados participantes, 
Esta actividad busca desarrollar en los participantes las habilidades necesarias para la elaboración de un plan
de auditoría interna y de listas de verificación para la realización de auditoría interna para un Sistema de
Gestión Integrado. Para el desarrollo de la actividad: 

1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos.

2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades del mismo. 
3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo a la naturaleza
del proceso. Nota: Esta metodología está definida para los efectos del proceso de aprendizaje, no
significa que, en una práctica real de auditoría, debe ser elaborado de esta forma el documento.
4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría.
5. Finalmente, redacte preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad en el proceso y
consignelas en la tabla dispuesta en el documento.
6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas. 

Al finalizar su actividad y para la entrega de su archivo debe nombrarlo:

APELLIDO_NOMBRE_A#_M#.doc, donde el A# indica el número de la actividad y M# el módulo al
cual pertenece, por ejemplo:  RIOS_MARCELA_A3_M2.doc. Recuerde enviarlo en los tiempos
indicados para su oportuna evaluación.

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA

Y LISTA DE VERIFICACIÓN

MAPA DE PROCESOS

1
 GESTIÓN PLANEACIÓN DIRECCION
GERENCIAL SIG
GERENCIAL

PRODUCCIÓ
GESTIÓN DISEÑO Y N Y LOGÍSTICA
COMERCIAL PRESTACIÓN
DESARROLLO

SATISFACCIÓN PARTES INTERESADAS

DEL SERVICIO
REQUISITOS PARTES INTERESADAS

GESTIÓN
GESTIÓN GESTIÓN ADMINISTRATIVA
TIC HUMANA Y FINANCIERA

GESTIÓN MANTENIMIENTO LABORATORIOS

COMPRAS

PLAN DE
AUDITORÍA

Evaluar la conformidad y el cumplimiento de los requisitos establecidos según

OBJETIVO la ISO 9001:2015, ISO14001:2014 e ISO 45001:2018 en los procesos de la
organización.
Evaluar la conformidad y el cumplimiento de los requisitos establecidos según
ALCANCE la ISO 9001:2015, ISO14001:2014 e ISO 45001:2018 en los procesos de la
organización durante el período 2019.

RECURSOS Sala de reuniones, equipo de cómputo, viáticos para movilización a sedes.

EQUIPO AUDITOR Personal subcontratado (Ing. Juan Pérez, Ing. Dana García)

2
 CRITERIOS DE
CONTACTO
PROCESO/ACTIVDAD FECHA HORA AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITOR LUG
PRINCIPAL
DE REFERENCIA
Gestión humana 7:00
a.m

Identificar, valorar y 8:00 Daniela

controlar los riesgos a.m Álvarez
del proceso Dana
Planificar el Talento 9001:2015 (5.3, 7.1.2, 7.1.6, García
Humano (Creación de 7.2)
nuevos cargos y 8:00
reemplazos en cargos a.m
existentes) y 14001:2015 (5.1, 5.2, 6.1.2,
seleccionar el personal 02-04- 8.2)
Planear las actividades 2020
de formación y de
bienestar de los 45001:2018 (5.3,7.2, 10.3)
empleados. Juana Sal
Contratar el personal, Castillo Jun
entregar dotación.
Evaluar la criticidad de 9:00
los nuevos cargos y a.m
actualizar
periódicamente los
existentes
Juan
Coordinar la inducción Pérez
de ingreso del personal
Coordinar la
evaluación de la Salomé
competencia de los 9:00 Chávez
empleados, tabular los a.m
resultados y
analizarlos.
Realizar seguimiento, 10:00
medir, analizar y a.m
mejorar el proceso

LISTA DE VERIFICACIÓN

REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS

3
5.3 – 9001 / Ø  ¿Como esta establecida la autoridad y niveles de Manual de cargos y funciones, X
45001 responsabilidad en el proceso?. fichas de descripción de áreas
Ø  ¿Como están determinadas las funciones de cada y perfiles, organigrama.
cargo?.
7.1.2 - 9001 Ø ¿ Cuenta con un procedimiento de selección de Ficha de descripción de áreas X
personal? y perfiles, Formato de
evaluación de cargos criticos,
Ø ¿dequé manera se lleva a cabo este procedimiento? Formato de visitas
domiciliarias, procedimiento
Ø ¿cuál es la pultima version y que cambios ha tenido selección y contratación de
significativamente? personal
7.2 – 9001 / Ø  ¿Como se han establecido y documentado los Programas de capacitación e X
45001 perfiles de los cargos respecto a (educación, formación, inducción, profesiograma,
habilidades y experiencia)?. procedimiento de formación y
Ø  ¿Como se determinan las necesidades de formación determinación de competencia
y acciones de mejoramiento del perfil?.
Ø  ¿Cuenta con un procedimiento para la toma de
conciencia?.
5.1 - 14001 Ø ¿de qué manera demuestra el liderazgo y Conocimiento de la política X
compromiso en la organización? ambiental y objetivos
ambientales
Ø ¿tiene conocimiento de los objetivos estratégicos,
mission o visipon d ela organización?
5.2 - 14001 Ø ¿tiene conocimiento de la política ambiental?¿ qué Conocimiento de la política, X
compromisos ambientales tiene principalmente la diffusion e incentivo de la
organización? política por distintos medios
6.1.2 - 14001 Ø ¿conoce los aspectos e impacto ambientales Conocimiento de aspectos e X
asociados a su proceso? Mencione 2. impactos ambientales
relaciondos a su proceso,
conocimiento de controles
establecidos
8.2 – 14001 / Ø ¿con que frecuencia se realizan simulacros y sobre Conocimiento de peligros y X
45001 qué temas? situaciones de emrgencia,
conocimiento de controles y
Ø ¿qué tipo de registros se utilizan durante la respuesta a estas situaciones,
realización de simulacros? listados de participación en
simulacros
10.3 - 45001 Format de reporte de X
hallazgos de auditoria y format
Ø  ¿Como se llevan a cabo las evaluaciones de la de tratamiento de hallazgos,
eficacia de las acciones de mejoramiento tomadas?. procedimiento de auditorí,
Ø ¿de qué manera contribuye a la mejora continua de métodos de reporte, matriz de
la organización? identificación de
oportunidades de mejora

4
Ley 1581 del Ø ¿Se cumple a totalidad con el principio de Listados de asistencia a X Se encuentran
2012 habeas confidencialidad a la hora de tomar datos o información capacitaciones, contratos del incumplimiento de
data de tipo personal? ¿conoce la ley de habeas data? personal, correos electrónicos,
formularios de datos del
cliente, entre otros.
Resolución 0652 Ø ¿De qué manera se encuentra conformado el cocola Acta de conformación de X Opotunidad de me
del 2012 en la organización? comité, listados de asistencia deben realizar de m
de reuniones. mas puntutal y opo
reuniones del coc