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Universidad José Carlos Mariátegui EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS Práctica
Forense Civil
ÍNDICE
INTRODUCCION. 4
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INTRODUCCION
Se señala que sobre este instituto procesal no existe consenso respecto a su naturaleza jurídica
y su clasificación. Casi la totalidad de los expertos en el derecho procesal señala que este
instituto del derecho es objetable. Naciendo la excepción en el segundo período del Derecho
Procesal Romano, bajo el sistema formulario creado por Cicerón y Cesar Augusto en aquellos
tiempos.
La exposición de motivos del Código Procesal Civil al estructurar las excepciones, las concibe
como mecanismos o instrumentos saneadores del proceso a efectos de evitar procesos inútiles,
y los concibe como medios de defensa que buscan cuestionar el aspecto de forma o de fondo
del proceso, y como un instituto que puede inclusive dar lugar a la terminación del proceso sin
necesidad de llegar a la sentencia.
Finalmente, las Defensas Previas en el Código Procesal Civil, dentro del cúmulo de
manifestaciones del derecho de contradicción una de las más importantes está constituida por el
derecho de defensa. Este derecho es ante todo uno de carácter abstracto, no requiere de
contenido y es puramente procesal; basta con conceder real y legalmente al emplazado la
oportunidad de apersonarse, contestar, probar, alegar e impugnar a lo largo de todo el proceso
para considerar que el referido derecho de defensa está presente.
Asimismo, las defensas previas son medios procesales a través de los cuales, el demandado
solicita la suspensión del proceso hasta que el actor realice la actividad que el derecho
sustantivo prevé como acto previo al planteamiento de la demanda. No tiene por objeto
denunciar la carencia de falta de un requisito de forma; de un presupuesto de fondo (como las
excepciones de forma reguladas en el código procesal civil); ni tampoco tiene por propósito
negar la pretensión procesal propuesta por el accionante (como las reguladas en el código civil),
sino tiene por objeto la suspensión del proceso en tanto se cumpla un acto previo al
planteamiento de la demanda señalado por el ordenamiento civil.
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dispone que deben satisfacerse previamente determinados requisitos sin los cuales no es
posible iniciar válidamente el proceso civil.
I.- EXCEPCIONES.
1. ETIMOLOGIA.
La palabra excepción proviene en su etimología del latín “exceptionis” palabra compuesta
integrada por el prefijo “ex” que se refiere a lo que queda afuera, y por “actio” que se refiere
a acción, aludiendo en el Derecho Procesal, ya desde la Antigua Roma, a los casos que
permitían no dejar prosperar las acciones judiciales.
2. ANTECEDENTES.
Las excepciones en el sistema procesal romano comenzaron con el procedimiento
formulario a partir del siglo II a. C, y son una parte de la fórmula escrita (similar a nuestra
actual demanda) colocada antes de la petición de condena, en beneficio del demandado,
para que pueda defenderse paralizando momentáneamente la acción.
Inicialmente la excepción era un derecho independiente (derecho romano), posteriormente
se lo considera un derecho concreto (el derecho corresponde al demandado), luego se lo
considera un derecho abstracto (derecho de todos los ciudadanos) y finalmente se lo
considera un poder jurídico (potestad de todos ciudadanos para acudir al órgano
jurisdiccional, en este caso de la excepción, para contra demandar).
Con el transcurso del tiempo, la excepción pasó a ser un medio de defensa en juicio que el
demandado podía ejercer sin ninguna autorización previa. El Derecho Romano daba el
nombre de defensio a todo medio empleado por el demandado para oponerse a la
demanda, ya sea que consistiera en negar los hechos, ya en una pretensión contraria. Pero
hacía el siguiente distingo: ciertas circunstancias que obraban a favor del demandado
podían ser declaradas de oficio (ipso iure) en tanto que otras solo podía tomarlas en cuenta
el magistrado si el demandado las hacía valer como defensa (ope exceptionis). Para estas
últimas, que requerían una actividad por parte del demandado y se presentan, en
consecuencia, como un contraderecho, se reservaba el nombre de excepciones en sentido
propio, en tanto que a las demás se les llamaba defensas en general. Mas, como al mismo
tiempo el procedimiento se hizo escrito, apareció una nueva excepción, la de obscuro libelo,
que podía oponer el demandado cuando la demanda no era clara o tenía defectos de forma,
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3. CONCEPTO DE EXCEPCIÓN.
Es la oposición mediante la cual el demandado coloca frente a las afirmaciones del actor
circunstancias impeditivas o extintivas tendientes a desvirtuar el efecto jurídico perseguido
por dichas afirmaciones. Incumbe al demandado la carga de la prueba respecto a esos
nuevos datos que incorpora al proceso. La excepción como derecho de defensa en juicio,
puede ser conceptuada como el poder jurídico que tiene el demandado de oponerse a la
pretensión que el actor ha aducido ante los órganos jurisdiccionales; la excepción vendría a
ser el ejercicio de la acción por parte del demandado.
La existencia de la excepción se fundamenta en el hecho de que: “la acción, como derecho
de atacar, tiene una especie de réplica en el derecho del demandado a defenderse. Toda
demanda es una forma de ataque; la excepción es la defensa contra ese ataque, por parte
del demandado. Si la acción es el sustitutivo civilizado de la venganza, la excepción es el
sustitutivo civilizado de la defensa.
La diferencia que existe entre la acción y la excepción, entre ataque y defensa, es que en
tanto el actor tiene la iniciativa del litigio, el demandado no la tiene y debe soportar, a su
pensar, las consecuencias de la iniciativa del demandante.
Por consiguiente, podemos afirmar que la excepción, en el ámbito del derecho procesal,
consiste en la afirmación de un hecho de carácter impeditivo, extintivo o invalidativo
respecto del "hecho constitutivo" planteado por el demandante o actor en su demanda.
4. DEFINICIÓN DE EXCEPCIÓN.
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Sentido concreto. Son las cuestiones concretas que el demandado plantea frente a la
pretensión del actor, con el objeto de oponerse a la continuación del proceso, alegando
que no se han satisfecho los presupuestos procesales (excepciones procesales), o con
el fin de oponerse al conocimiento, por parte del juez, de la fundamentación de la
pretensión de la parte actora, aduciendo la existencia de hechos extintivos,
modificativos o imperativos de la relación jurídica invocada por el demandante
(excepciones sustanciales).
Es decir, dentro este sentido concreto de las excepciones, las de carácter procesal objetan
la válida integración de la relación procesal e impiden un pronunciamiento de fondo sobre la
pretensión del actor, mientras que las sustanciales contradicen al fundamentación misma de
dicha pretensión y procuran una sentencia desestimatoria.
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6. EXCEPCIONES PROPONIBLES.
Conforme a lo prescrito en el artículo 446° del CPC, considerando que el contenido de
mencionado artículo es numerus clausus, el demandado sólo puede proponer las siguientes
excepciones:
Incompetencia;
Falta de capacidad ejercicio del demandante o de su representante, de acuerdo al
43° CC;
Representación defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado;
Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda;
Falta de agotamiento de la vía administrativa;
Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado;
Litispendencia;
Cosa Juzgada;
Desistimiento de la pretensión;
Conclusión del proceso por conciliación o transacción;
Caducidad;
Prescripción extintiva;
Convenio arbitral;
Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida del
demandante o de su representante, de acuerdo al 44° CC.
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otra. Por cierto, para que tal pretensión pueda estar contenida en una demanda
judicial, es necesario que tenga como fundamento un derecho reconocido en el
sistema jurídico.
La caducidad es una institución del derecho material referida a actos, instituciones o
derechos, siendo en este último caso de uso más común e interesante para el
proceso. Se caracteriza porque extingue el derecho material como consecuencia del
transcurso del tiempo. Si se ha interpuesto una demanda cuya pretensión está
sustentada en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la pretensión en
estricto no tiene fundamento jurídico por lo que ya no puede ser intentada. Esta
situación es tan categórica para el proceso que el nuevo Código le concede al juez el
derecho de declarar la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si
aparece del sólo examen de ésta al momento de su calificación inicial. Así mismo, el
demandado que considere que el efecto letal del tiempo ha destruido el derecho que
sustenta la pretensión dirigida en su contra, puede pedir la declaración de caducidad
en sede de excepción. Su efecto es PERENTORIA COMPLEJA.
6.12. La excepción de Prescripción extintiva.
También ligada al efecto fatal del tiempo en el derecho, está regulada la excepción de
Prescripción extintiva. Sin embargo, a diferencia de la caducidad aplicable a los
derechos materiales y por consecuencia lógica a la pretensión que se sustente en
ellos, la prescripción extintiva destruye la pretensión, es decir la posibilidad de exigir
judicialmente algo sustentado en un determinado derecho, sin afectar a éste. Por
razones que tienen que ver en una tradición jurídica mal entendida de la que aún no
nos sacudimos, la prescripción extintiva y sus plazos están regulados en la norma
material a pesar que por su naturaleza jurídica y eficacia se trata sin duda de una
institución propia del derecho procesal.
Al igual que la caducidad, en el caso de la Prescripción extintiva lo que en el fondo el
demandante alega es la ausencia de Interés para obrar, es decir, de necesidad de
tutela jurídica en el demandante, dado que el derecho le concedió un plazo para que
exija la satisfacción de su pretensión, se presume que vencido éste, ha desaparecido
el interés en satisfacer judicialmente su pretensión, por lo que el demandado está en
aptitud de pedirle al juez tal declaración. Su efecto es PERENTORIA COMPLEJA.
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Este acuerdo recibe el nombre de Convenio arbitral, y con tal nombre está regulado
en el artículo 49° de la novísima Ley General de Arbitraje. Dado que el citado
convenio obliga a quienes lo acuerdan, una vez establecido no se puede renunciar a
él y recurrir al órgano jurisdiccional a que resuelva el conflicto. Si así se hiciera, el
demandado puede con éxito interponer la excepción de Convenio arbitral,
reclamando que lo convenido en él es lo que hay que realizar para solucionar el
conflicto y que en ningún caso es la vía judicial la pertinente. Su efecto es
PERENTORIA SIMPLE.
6.14. Falta de representación legal o de apoyo por capacidad de ejercicio restringida del
demandante o de su representante, de acuerdo al 44° CC.
7. CLASIFICACIÓN.
Las excepciones pueden ser clasificadas como dilatorias y perentorias.
7.1. EXCEPCIONES DILATORIAS.
Son todas aquellas oposiciones que en caso de prosperar excluyen temporariamente
un pronunciamiento sobre el derecho del actor, de manera que solo hacen perder a la
pretensión su eficacia actual, pero no impiden que esta sea satisfecha una vez
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b. ABREVIADO.
En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en cuaderno separado.
Igualmente el plazo el fatal, por consiguiente, una vez vencido es inadmisible
cualquiera de las excepciones que propusiera el demandado o reconvenido y,
tampoco pueden ser deducidas como artículo de nulidad.
c. SUMARISIMO.
Las excepciones se proponen en cuaderno separado y en el mismo escrito en
donde se contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios probatorios de
actuación inmediata.
d. PROCESOS ÚNICO DE EJECUCION.
En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podrá contradecir la ejecución y
proponer excepciones y defensas previas, debiendo ofrecer solamente medios
probatorios como la declaración de parte, la prueba documental y la pericia
Dentro de 5 días de notificado el mandato ejecutivo, el ejecutado puede contradecir
la ejecución y proponer excepciones procesales o defensas previas.
En el mismo escrito se presentarán los medios probatorios pertinentes; de lo
contrario, el pedido será declarado inadmisible. Sólo son admisibles la declaración
de parte, los documentos y la pericia.
Cuando el mandato se sustente en título ejecutivo de naturaleza judicial, sólo podrá
formularse contradicción, dentro de 3 días, si se alega el cumplimiento de lo
ordenado o la extinción de la obligación, que se acredite con prueba instrumental.
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jurídica de que el demandante pueda intentar exigir la misma pretensión contra el mismo
demandado en otro proceso. No es que las perentorias complejas afecten la pretensión, lo
que pasa es que ésta ya se vio afectada antes del amparo de la excepción, lo que ocurre es
que al declararse fundada una perentoria compleja se hace evidente, por así decirlo, la
afectación definitiva de la pretensión. Este es el caso de las excepciones de desistimiento
de la pretensión, cosa juzgada, conclusión por conciliación o transacción, entre otras.
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1. DEFINICION.
Por lo general el proceso se inicia sin necesidad de cumplir previamente con requisitos
directamente relacionados con el hecho demandado. Pero hay casos excepcionales, sin
embargo, en los que la ley dispone que deben satisfacerse previamente determinados
requisitos, sin los cuales no es posible iniciar válidamente el proceso civil. No obstante, si no
se observaran tales requisitos, es posible interponer un medio de defensa al cual se le
denomina defensa previa.
La defensa previa, corno su nombre lo anticipa, consiste en el cuestionarniento que el
demandado hace a la oportunidad en que se ha iniciado el proceso, atendiendo a que el
demandante debía haber realizado un acto previo, una especie de requisito para el ejercicio
válido del derecho de acción por el demandante. Esta actividad previa está prevista
regularmente en la norma jurídica, aunque en casos excepcionales puede ser convenida
también por las partes.
Si quisiéramos alegar en el proceso que el demandante no cumplió con su obligación de
enviar antes la carta notarial, razón por la cual la demanda interpuesta contra nuestro
cliente aparece prematura, estaremos haciendo uso de una defensa previa.
La defensa previa es conveniente precisar que el Código Procesal Civil peruano le concede
a esta defensa el mismo trámite y la misma forma de proponerla que las excepciones.
Asimismo, le concede corno efecto en caso de ser amparada, suspender el proceso hasta
que el acto que no se realizó o el tiempo que no transcurrió, se presenten.
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2. CARACTERISTICAS.
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mismo que dispone que las excepciones se proponen conjunta y únicamente dentro del
plazo previsto en cada procedimiento, sustanciándose en cuaderno separado sin suspender
la tramitación del principal. Por lo tanto las defensas previas se tramitarán de acuerdo al
procedimiento que exista y su tramitación se hará en cuaderno separado.
b. ABREVIADO.
En proceso abreviado, las excepciones deben proponerse en cuaderno separado.
Igualmente el plazo el fatal, por consiguiente, una vez vencido es inadmisible
cualquiera de las excepciones que propusiera el demandado o reconvenido y,
tampoco pueden ser deducidas como artículo de nulidad.
c. SUMARISIMO.
Las excepciones se proponen en cuaderno separado y en el mismo escrito en
donde se contesta la demanda, debiendo ofrecerse medios probatorios de
actuación inmediata.
d. PROCESOS ÚNICO DE EJECUCION.
En cambio, en el proceso ejecutivo, el ejecutado podrá contradecir la ejecución y
proponer excepciones y defensas previas, debiendo ofrecer solamente medios
probatorios como la declaración de parte, la prueba documental y la pericia
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Cuando el juez declara fundada una defensa previa ésta tendrá como efecto suspender el
proceso hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el
ejercicio del derecho de acción. Conforme se desprende del artículo 456 del Código
Procesal Civil, es efecto del amparo de una defensa previa la suspensión del proceso
hasta que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el ejercicio del
derecho de acción. Sobre el particular, Ticona Postigo señala que "si se declara fundada
una Defensa Previa tendrá como efecto inmediato la suspensión del proceso hasta que el
demandante realice los actos requeridos por el demandado quedando al prudente arbitrio
del juzgador fijar el tiempo para la realización de los mismos" (TICONA POSTIGO, 1996,
Tomo I: 598). De no realizarse los respectivos actos dentro del plazo conferido por el
órgano jurisdiccional, deberá éste anular lo actuado y declarar la conclusión del proceso.
En este caso concluirá el proceso sin declaración sobre el fondo, Con arreglo a lo
dispuesto en el artículo 321 -inciso 4) del Código Procesal Civil
La terminación del proceso derivada del amparo de una defensa previa no impide que
posteriormente pueda promoverse otro, esta vez cumplido el tiempo o acto previsto en la
ley como condición exigible para el ejercicio de la acción. Ello se explica por el carácter
temporal o dilatorio que revisten las defensas previas.
Por otro lado, resulta claro que si se declara infundada la defensa previa, sigue su curso el
proceso al haberse declarado el saneamiento del mismo, es decir, la existencia de una
relación jurídica procesal válida
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III.- CONCLUSIÓNES.
La Excepción es el medio de defensa que tiene el demandado para oponerse frente a la pretensión
del demandante, considerado también como aquellas cuestiones que afecten la validez de la
relación procesal e impidan un pronunciamiento de fondo sobre dicha pretensión, o aquellas
cuestiones que, por contradecir el fundamento de la pretensión, procuran un pronunciamiento de
fondo absoluto.
La excepción es un derecho subjetivo, y lo posee la persona que tiene el carácter de demandada o
de contrademandada, en el caso de la reconvención, en un proceso.
Con la excepción el demandado se opone a la pretensión atacando sus razones mediante otras
propias de hecho, tendientes a extinguir, variar o suspender los efectos de lo reclamado en el
proceso.
El hecho de tramitar las excepciones en cuaderno aparte no imposibilita que el Juzgador las pueda
resolver en el cuaderno principal atendiendo al Principio de Celeridad y Economía Procesal cuando,
por ejemplo, se verifique la presencia de dos partes procesales, lo cual no va a generar mayor
trámite al respecto. Asimismo, esta figura no se puede realizar en el Cuaderno Cautelar, toda vez
que su estructura es distinta conforme al diseño de su proceso y la autonomía que la rige.
Si declara infundada la excepción deducida, también correspondería declarar saneado el proceso,
siempre y cuando el Juzgador no observe la falta de algún presupuesto procesal que no se
encuentre relacionado con la excepción deducida.
La defensa previa, es aquella defensa que se interpone cuando no se ha cumplido con un requisito
de procedibilidad, es decir que la ley dispone que deben satisfacerse previamente determinados
requisitos sin los cuales no es posible iniciar válidamente el proceso civil.
La defensa previa es aquella que sin constituir un cuestionamiento a la pretensión y tampoco a la
relación procesal, contiene un pedido para que el proceso se suspenda hasta tanto el demandante
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no realice o ejecute un acto previo. La defensa previa no ataca la pretensión sólo dilata al proceso y
su eficacia, a veces incluso de manera definitiva.
Las defensas previas son medios procesales a través de los cuales, el demandado solicita la
suspensión del proceso hasta que el actor realice la actividad que el derecho sustantivo prevé como
acto previo al planteamiento de la demanda. No tiene por objeto denunciar la carencia de falta de un
requisito de forma; de un presupuesto de fondo; ni tampoco tiene por propósito negar la pretensión
procesal propuesta por el accionante, sino tiene por objeto la suspensión del proceso en tanto se
cumpla un acto previo al planteamiento de la demanda señalado por el ordenamiento civil.
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BIBLIOGRAFIA
Referencia Electrónica
1. http://monografias .com.
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3. Mg. ALARCON Flores, Luis Alfredo Estudiante de doctorado en derecho de la UNFV
4. LAS EXCEPCIONES Y LAS DEFENSAS PREVIAS EN EL PROCESO CIVIL PERUANO
5. https://laley.pe/art/4351/la-improcedencia-de-las-excepciones-y-defensas-previas-en-el-
proceso-de-desalojo
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