TALLER

DETERMINACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTAS

DE VERIFICACIÓN

1- OBJETIVO

Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoración de los aspectos

relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Plan de Auditorías Internas,
bajo un marco de orden y secuencia lógica según las condiciones y características de
las actividades incluidas en la organización bajo consideración en el taller.

2- CONTENIDO

Ver páginas 2 a 5.

3- METODOLOGÍA

Abordar la lectura del contenido del taller y determinar un plan de auditoria y las
respectivas listas de verificación.

4- RECURSOS

Para consulta del participante el material y la interpretación de la Norma ISO

14001:2015.

5- TIEMPO

Se estima una ocupación de 90 minutos.

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DETERMINACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍAS

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Plan de Auditorías
Internas, respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación de tiempos de
auditoría, para una organización de prestación de servicios

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la
aplicación de un procedimiento referente a la forma de disposición final del cartón y madera
de estibas por falta de competencia respecto al conocimiento del programa de disposición
final.
2. En la conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de
haberse implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no
conformidades atribuibles al incumplimiento de la carga contaminante de las emisiones por
chimenea.
3. La entidad ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de tintas, papel
contaminado con pintura y envases vacíos de plástico en un lote baldío cercano a sus
instalaciones.
4. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de
mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen
periódicamente con el Plan de Mantenimiento Preventivo.
5. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el
Plan de Gestión de Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y
accesibles contenedores para la disposición de los residuos provenientes del proceso.
6. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la
Gerencia, quedó establecido:
a. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en medio
ambiente por modalidad virtual.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS INTEGRADAS se debe considerar que se va a establecer

para un solo ciclo de auditorías (Semestral).

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PLANIFICACIÓN GESTIÓN MEJORA

ESTRATÉGICA GERENCIAL CONTINUA
CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

COMERCIAL

RECEPCIÓN Y PRODUCCIÓN Y DISTRIBUCIÓN

ALMACENAMIENTO ALISTAMIENTO

COMPRAS & GESTIÓN DEL GESTIÓN GESTIÓN

LOGÍSTICA TALENTO TECNOLÓGICA MEDIO
HUMANO AMBIENTAL

MTTO. Y
TRANSPORTE

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS

OBJETIVO: Asegurar el mantenimiento, desarrollo y mejora del ALCANCE: Verificar la conformidad del proceso respecto a la norma
sistema integrado de gestión. ISO14001:2015.

RECURSOS: Humano, financiero y tecnológico. EQUIPO AUDITOR: Silvia Rojas, Mónica Arenas y Lucia Sanabria.

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Responsable Gestión Ambiental

CRITERIOS A AUDITAR/
FECHAS DE HORA DE INICIO Y
PROCESOS A AUDITAR DOCUMENTACIÓN, NORMAS, ASPECTOS AUDITADO AUDITOR LUGAR DE LA AUDITORÍA
EJECUCIÓN FINAL (ITINERARIO)
LEGALES

Competencia 12/09/19 8:00 – 9:00 am ISO 14001:2015 Numeral 7.2 Ing. Lucia Oficina Central
Sanabria

Seguimiento, 12/09/19 9:00 – 10:30 ISO 14001:2015 Numeral 9.1 Ing. Silvia Rojas Zona Industrial vía
medición, análisis y am Chimitá
evaluación
Planificación y control 12/09/19 10:30 am – ISO 14001:2015 Numeral 8.1 Ing. Silvia Rojas Zona Industrial vía
operacional 12:00 m Chimitá

Recursos 12/09/19 2:00 – 3:00 pm ISO 14001:2015 Numeral 7.1 Ing. Mónica Zona Industrial vía
Arenas Chimitá

No conformidades y 12/09/19 3:00 – 4:30 pm ISO 14001:2015 Numeral 10.2 Ing. Silvia Rojas Zona Industrial vía
acciones correctivas Chimitá

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Comunicación e 12/09/19 4:30 – 5:00 pm ISO 14001:2015 Numeral 7.4- Ings. Mónica Oficina Central
información 7.5 Arenas y Lucia
documentada Sanabria

LISTA DE VERIFICACIÓN
FECHA: __________________________________________ PROCESO:___________________________________________________
AUDITOR: ________________________________________ AUDITADO:__________________________________________________

CRITERIO HALLAZGOS
DE C NC OBS
AUDITORIA PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA COMENTARIOS
A
VERIFICAR
7.2 ¿Es adecuada la formación o experiencia de las Certificados X
personas encargadas?

7.4 ¿La información ambiental comunicada es coherente Acta de socialización y x

con la información generada dentro del sistema de asistencia de los
gestión ambiental, y fiable? procedimientos
operacionales.
7.5 ¿Es la información documentada de origen externo, Acta de socialización y x
que la organización ha determinado que es necesaria asistencia de los
para la planificación y operación del sistema de gestión procedimientos
ambiental, adecuada? operacionales.
8.1 ¿La organización establece, implementa, controla y Indicadores de eficacia x
mantiene los procesos necesarios para cumplir los
requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2?

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9.1 ¿ Los métodos de seguimiento, medición, análisis y Indicadores de x

evaluación son aplicables y válidos según desempeño evaluación
ambiental?
9.1.1 ¿Se usan y mantienen equipos de seguimiento y Indicadores de x
medición calibrados o verificados? cumplimiento

10.2 ¿ Son las acciones correctivas adecuadas a la Notificación y control x

importancia de los efectos de las no conformidades de las no
encontradas, incluidos los impactos ambientales? conformidades parar
verificaciones de todos
los planes de acción que
han sido llevados a
cabo.
7.1 ¿ Se proporcionan los recursos necesarios para el Plan de trabajo x
establecimiento, implementación, mantenimiento y asociado a presupuesto.
mejora continua del sistema de gestión ambiental?

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