FORMULACIÓN Y

EVALUACIÓN DE PROYECTOS

ESTUDIO TÉCNICO
Facultad de Ingeniería y Arquitectura

Ing. César Bezada

Ing. Gian Salas

2020 - I
 ESTUDIO DEL PROYECTO

Tiempo
Idea Preinversión Inversión Operación
∞

1. Perfil

2. Estudio de
prefactibilidad

3. Estudio de
factibilidad
 Objetivo: Proveer información para cuantificar el monto de las
inversiones y de los costos de operación pertinentes a esta
área.
Localización y tamaño del
proyecto.

Descripción del
Cuantificar la ESTUDIO proceso detallará
mano de obra. TÉCNICO los inputs que
demanda el
proceso.

Definir la función de operación

Determinar los requerimientos de que optimice el empleo de los
equipos de fábrica o de servicio recursos disponibles en la
para la operación y el monto de producción del bien o servicio del
la inversión correspondiente. proyecto.
ASPECTOS TÉCNICOS

Proceso y
Tecnología

Tamaño del
proyecto

Ubicación del
proyecto
 PROCESO BASE DE PRODUCCIÓN /
OPERACIÓN
Inputs

Factores de la PROCESO
Producción Bienes
Combinación y
(recursos naturales,
transformación de
Outputs y/o
trabajo, capital, (Q) Servicios
capacidad tecnológica y inputs
capacidad empresarial)

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REQUERIMIENTOS DE RECURSOS

Materias
Maquinaria
Primas e Obras Físicas
y Equipos
Insumos

Distribución Recursos Suministros

de Planta Humanos

Servicios
 BALANCE DE REQUERIMIENTOS
Una vez identificado los requerimientos, se debe
realizar el balance de los mismos.

8
BALANCE DE REQUERIMIENTOS

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 PROCESO DE PRODUCCIÓN
Es la transformación de una serie de recursos e insumos en
Productos al aplicar una determinada tecnología.
CLASIFICACIÓN:

POR FLUJO POR TIPO DE

PRODUCTIVO PRODUCTO

• Continuo • Se clasifican en función

• En serie de los bienes y servicios
• Por pedido que se van a producir:
Extracción, Salud,
• Por proyecto
Transformación,
Ensamblaje, Químico,
Construcción, Desarrollo
de Software etc.

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 PROCESO DE PRODUCCIÓN

Estado Inicial + Proceso transformador = Producto final

Insumos Proceso Productos

Son aquellos elementos sobre
los cuales se efectuará el
proceso de transformación
para obtener el producto final.
Suministros
Son los recursos necesarios
para realizar el proceso de
transformación.
Conjunto de operaciones que
realizan el personal y la
maquinaria para elaborar el
producto final.
Equipo productivo
Conjunto de maquinarias e
instalaciones necesarias para
realizar el proceso
transformador.
Organización
Elemento humano necesario
para realizar el proceso
productivo.
Bienes finales resultado del
proceso de transformación
Subproductos
Bienes obtenidos no como
objetivo principal del
proceso de transformación,
pero con un valor
económico
Residuos o desechos
Consecuencia del proceso
con o sin valor
 TÉCNICAS
DE ANÁLISIS
 DIAGRAMA DE BLOQUE
Calentar el líquido A durante
5 minutos a 90ºC

Enfriar a 25 ºC

Agregar líquido
Preparar el líquido B
D analizándolo
con KOH y HCL
Agregar

Destilar fraccionadamente
La mezcla a 75 ºC

Probar la pureza del

destilado obtenido
Envasar
DIAGRAMA DE ANÁLISIS DE
PROCESO
Inicio

12 min Torneado

3 min Inspección de defectos

15 min Espera al transportador

5 min Al almacén

2 min Hasta embarque

Final
 HOJA DE CURSOGRAMA
ANALÍTICO
CURSOGRAMA ANALÍTICO

Fecha
Método actual Elaboró
Método propuesto No. de cat.

Detalles del método Actividad Tiempo Distancia Observaciones

Totales
DIAGRAMA DE FLUJO
 TECNOLOGÍA

Consiste en definir el tipo de maquinarias y equipos que serán

necesarios para poder fabricar el producto o la prestación del
servicio, por ejemplo en el caso de una empresa metal mecánica
tenemos las máquinas de soldar, máquinas de cortar metal, etc, en
una empresa textil tenemos las máquinas de costura recta,
remalladoras, bordadoras, etc.
 FACTORES INCIDENTES EN LA
TECNOLOGÍA
Financiamiento Políticas arancelarias

Localización Políticas sobre tecnología

Tamaño y tecnología Protección

Economía de escala Régimen de contratación

Uso y costumbres Impacto ambiental

Características del producto Seguridad industrial

Insumos Dependencia del proveedor

Garantías de mantenimiento Políticas de empleo

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 EFECTOS ECONÓMICOS
a) Evaluar compra versus arrendamiento o Producción versus
Subcontratación. (Afecta el nivel de Inversión).

b) Necesidades de Ampliación Futuras: Efecto de sobre dimensionamiento

inicial (el ROI cae).

c) La incidencia de la Obra Física:

1) Comprar y construir
2) Comprar y remodelar
3) Comprar, demoler y construir
4) Arrendar

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 EFECTOS ECONÓMICOS

d) Relación entre los Costos de Operación y los Costos de Inversión.

Uso de Tecnología adecuada.

e) Información Financiera de Operaciones.: Mermas, reemplazo de

equipos, valor de rescate, desechos subproductos, capacidad
ociosa, falso flete.

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 FACTORES DEL TAMAÑO DEL
PROYECTO

LOCALIZACION TECNOLOGIA

MERCADO TAMAÑO FINANCIAMIENTO

COSTO DE DISPONIBILIDAD ORGANIZACION

PRODUCCION DE INSUMOS
 Economías de Escala
Especialización del trabajo.- Cada trabajador tiene que desempeñar una
tarea en lugar de realizar más operaciones del proceso productivo.
Especialización gerencial.- la producción a gran escala también significa
una mejor utilización y mayor especialización de la administración.
Capital Eficiente.- Consiste en el empleo de equipos tecnológicamente más
eficientes.
Subproductos.- El productor a gran escala puede utilizar de mejor manera
los subproductos que una pequeña empresa.

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 Deseconomías de Escala

Es la situación en la cual, aumenta el costo unitario al aumentar la

capacidad de producción.
La principal causa de las des economías de escala reside en los
problemas administrativos que se generan para controlar y coordinar
con eficiencia las operaciones de la empresa a medida que se convierte
en un productor a gran escala.

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 Unidades de medida del Tamaño
Unidad fundamental:

• La cantidad de producto (bien o servicio) por unidad de tiempo.

Variables complementarias:

• Número de usuarios (personas, familias, establecimientos) por

unidad de tiempo.
• Área geográfica cubierta.
• Valor de los bienes o servicios producidos.
• Cantidad de materias primas o insumos.
• Monto de la inversión.
• Número de personas empleadas.

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 Medidas de tamaño por proyectos

• Educación • Alumnos/año
• Salud • Consultas/año
• Acueducto, alcantarillado • M3/año, litros/seg.
• Electricidad • Kilovatios - hora
• Transporte • Pasajeros/día o año
• Aseo • Toneladas/día o año
• Mercado • Toneladas/día o año

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 Medidas especiales de tamaño

• Salud/hospitalización. • Camas
• Cultura, recreación • Sillas
• Telefonía • Líneas
• Caminos • Kilómetros
• Protección de incendios • Máquinas
• Transporte • Buses
• Biblioteca • Libros

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Tamaño y evolución del proyecto

• Alta capacidad instalada

• Expansión escalonada
• Iniciación en pequeña escala
• Expansión con nuevos
proyectos

28
 Alta capacidad instalada

Capacidad
instalada
Capacidad ociosa

Demanda

Años

29
 Expansión escalonada

La capacidad ociosa
se minimiza Demanda

Capacidad
instalada Se amplía la capacidad
cuando se satura

Años

30
 Iniciación en pequeña escala

Demanda

Verificada la viabilidad Aproximación

en la experiencia piloto a la demanda
el proyecto
se expande
en función de
los recursos
Demanda insatisfecha disponibles
para expansión

Evolución de la
Estrategia sólo para
Experimento capacidad instalada proyectos que generen
inicial en beneficios con % de
pequeña escala capacidad instalada
(Proyecto Piloto)
Años

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 Expansión con nuevos proyectos
Tercera área
de demanda
Capacidad Proyecto 1 Capacidad Proyecto 2
Primera área Segunda área
de demanda de demanda

Fase final Proyecto 2:

Capacidad demanda insatisfecha
instalada
Proyecto 2
Fase inicial Proyecto 2: capacidad subutilizada

Fase final Proyecto 1: demanda insatisfecha

Capacidad
instalada Fase inicial Proyecto 1: capacidad subutilizada
Proyecto 1

Años
32
 LOCALIZACIÓN

La Localización es un factor crítico y muchas veces

irreversible con respecto al éxito de un proyecto. Es una
decisión de “LARGO PLAZO” que debe tomarse en base al
Estudio de Mercado.

La localización debe tomar en cuenta todos los costos que se

generan por su ubicación y deben evitar la “seducción del
lugar” (factor subjetivo).

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 FACTORES DE LOCALIZACIÓN
• Costo del transporte
Fuentes de • Forma de transporte
aprovisionamiento • Camiones y carreteras
Mercado
• Peso de las materias primas
• Diversidad de las materias Comunicación • Potencial
primas • Centralizado
• Dispersión de las fuentes de • Disperso
abastecimiento • Peso del producto terminado

Mano de obra PROYECTO Energía

• Disponibilidad
• Calificación
• Productividad
• Costos
• Estabilidad
Clima
• Temperatura
• Precipitación pluvial
• Tipos de energía
• Tipos de servicios
• Tarifas fiscales
• Capacidad y confiabilidad de las
fuentes
Estudios sobre el
medio ambiente
• Impuestos prediales
• Restricciones jurídicas Agua
• Ayuda financiera
• Contaminación
• Servicios Públicos
• Servicio de policía • Potable
• Escuelas, alojamiento, hospitales • De servicio
Razones de ubicación de empresas
 Localización Óptima de la Empresa
Contribuye en mayor medida a que se logre la mayor tasa de rentabilidad
sobre el capital (criterio privado) u obtener el costo unitario mínimo
(criterio social).
Objetivo: Llegar a determinar el sitio donde se instalará la planta.

Métodos:
• Método cualitativo por puntos.
• Método del centro de gravedad.
• Método cuantitativo de Vogel.
• Análisis del umbral de rentabilidad de la localización.
 Método cualitativo por puntos
Consiste en asignar factores cuantitativos a una serie de factores que
se consideren relevantes para la localización. Esto conduce a una
comparación cuantitativa de diferentes sitios.
Procedimiento:
• Desarrollar una lista de factores relevantes.
• Asignar un peso a cada factor para indicar su importancia relativa (los pesos deben
sumar 100), y el peso asignado dependerá exclusivamente del criterio del investigador.
• Asignar una escala común a cada factor por ejemplo de 0 a 10 y elegir cualquier
mínimo.
• Calificar a cada sitio potencial de acuerdo con la escala asignada y multiplicar la
calificación por el peso.
• Sumar la puntuación de cada sitio y elegir el de máxima puntuación.
 Ejemplo:
Supóngase que se tienen los datos que se muestran a continuación; se desea elegir entre
los sitios A y B.

A B
Peso
Factor relevante Calificación Calificación
Asignado Calificación Calificación
Ponderada Ponderada
M.P. Disponible 0.33 5.0 1.65 4.0 1.32
M.O. Disponible 0.25 7.0 1.75 7.5 1.87
Costo de los insumos 0.20 5.5 1.10 7.0 1.40
Costo de la vida 0.07 8.0 0.56 5.0 0.35
Cercanía del mercado 0.15 8.0 1.20 9.0 1.35
Suma 1.00 6.26 6.29

La ventaja de este método es que es sencillo y

rápido, pero su principal desventaja es que, tanto
el peso asignado como la calificación que se
otorga a cada factor relevante, depende
exclusivamente de las preferencias del Se escogería B por tener la
mayor puntuación
investigador.
ponderada
Método del centro de gravedad
Estrategia de localización de empresas de
servicios
• Se centra en los ingresos:
Los costos se vuelven una consideración secundaria (no irrelevante)
• En la ubicación, el ingreso es un factor clave:
Afectado por el contacto con los clientes
Afectado por el volumen de negocio (ticket de cada cliente)
• Factores importantes para la ubicación del servicio:
- Poder adquisitivo de los consumidores de la zona.
- Servicio e imagen compatibles con la demografía de los
consumidores de la zona.
- Competencia existente en la zona.
- Calidad de las instalaciones y negocios vecinos.
 Distribución de las Instalaciones
• La buena distribución de las instalaciones busca lograr
la reducción de costos operativos a través de:
 Reducción de riesgo de salud y aumento de la seguridad.
 Simplificación de los procesos operativos.
 Utilización eficiente del espacio en tres dimensiones.
 Reducción de manipulación y traslados.
 Flexibilidad para ajustarse a los cambios de condiciones.
 ORGANIZACIÓN

Implica la estructura organizacional del proyecto, la relación

jerárquica de sus distintos elementos, sus relaciones funcionales, la
delimitación de responsabilidades y el carácter jurídico o legal del
modelo adoptado para la operación normal.

Objetivo: Establecer la estructura organizativa y administrativa para

la empresa, considerando para tal efecto, las funciones,
responsabilidades (puestos de trabajo), calificaciones y la cantidad
de personal.

48
 ORGANIZACIÓN
Integra las siguientes 3 variables básicas de Gestión

 Las Unidades Organizativas.

 Los Recursos Humanos, Materiales y Financieros.
 Los Planes de Trabajo (Manuales de Funciones).

No solo es importante la búsqueda de su adecuación para el logro de

objetivos, sino que se debe de cuantificar su impacto económico
sobre la inversión inicial y sobre los costos operativos del proyecto.

49
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
Recordar que un estudio realista y bien formulado de la organización
del proyecto contribuirá al éxito de la gestión.

a) Departamentos y Divisiones.

50
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
b) Organización estructural y funcional.

51
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
c) Organización en base a la Geografía.

52
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
d) Organización por Líneas de Productos.

53
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
e) Organización por Clientes.

54
 TIPOS DE ORGANIZACIÓN
f) Organización Matricial.

55
 EFECTOS ECONÓMICOS DE LA
ORGANIZACIÓN

a) Efectos Directos sobre inversiones y costos asociados al

tamaño de la operación, la estructura física (edificios, oficinas,
estacionamientos, servicios higiénicos, cafetería, etc.) y gastos
operativos (recursos consumidos: papeles, útiles, energía,
teléfono, movilidad, etc.).

56
 EFECTOS ECONÓMICOS DE LA
ORGANIZACIÓN

b) Efectos Indirectos.- derivados de los procedimientos administrativos

(burocracia), asociados al tamaño, tecnología y complejidad de la
estructura organizativa.
Pueden ser transitorios o permanentes.
Pueden ser ejecutados o subcontratados por la empresa.

57
 ASPECTOS LEGALES

Objetivo: Lograr que el proyecto se adecue a las normas legales

vigentes, identificando el marco legal adecuado para el proyecto.

Se analizan los aspectos legales necesarios para la formalización de

la empresa, distinguiendo los rubros operativos de los económicos
del negocio.

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 ASPECTOS LEGALES
 Determinación de la forma societaria del negocio
 Procedimiento para la constitución formal de la
empresa
 Tramitación de la licencia de funcionamiento del
negocio
Aspectos que
 Obligaciones tributarias del negocio
abarca el estudio
legal del proyecto  Análisis de la legislación laboral
 Registros y protección de patentes, marcas y
nombres comerciales
 Análisis de la legislación financiera
 Análisis de la legislación ambiental

60
 Ley General de Sociedades
SOCIEDAD ANÓNIMA SOCIEDAD SOCIEDAD DE EMP. INDIVIDUAL DE
ABIERTA ANÓNIMA CERRADA RESPONSABILIDAD RESPONSABILIDAD
LIMITADA LIMITADA
Número de accionistas Mas de 750 socios o De 2 a 20 socios o 1 propietario
o socios de la forma accionistas accionistas Hasta 20 socios (empresario
societaria individual)

Capital social a través Capital social a

de acciones. Tiene través de acciones. Dividido en
Característica del acciones inscritas en el No tiene acciones participaciones
capital social de la Registro Público del inscritas en el iguales. Del propietario
forma societaria Mercado de Valores Registro Público del
Mercado de Valores No tienen acciones
(RPMV). (RPMV).

Siglas o denominación S.A.A. S.A.C. S.R.L E.I.R.L.

de la forma societaria

Directorio de la forma Existe Existe No existe No existe

societaria

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 Impacto Ambiental
Analiza los elementos que influyen en la protección o degradación medio-
ambiental.
Los problemas ambientales surgen fundamentalmente de la
contaminación del aire, agua y la tierra; estas fuentes individuales de
contaminación interactúan a través del ecosistema.

Objetivo: Identificar impactos ambientales potenciales (probables), así

como las posibles alternativas y medidas de mitigación.

El criterio de decisión será más atinado cuando el negocio cause el menor

deterioro posible al medio ambiente.

63
 Impacto Ambiental
EXTERNALIDADES

Las Externalidades tienen repercusiones en otros entes o grupos sociales

diferentes a los usuarios. En tal sentido, el proyecto industrial
colateralmente puede causar dificultades o desmejorar el estatus de
bienestar de otras personas no usuarias.

Se dice que existe externalidad cuando la producción o el consumo de

un bien afecta directamente a consumidores o empresas que no
participan en su compra ni en su venta y cuando esos efectos no se
reflejan totalmente en los precios de mercado.

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 Impacto Ambiental
Tipos de Externalidades pueden afectar a otros de manera positiva o
negativa, sin que éstos paguen o sean pagados por ella.

EXTERNALIDAD EXTERNALIDAD
NEGATIVA POSITIVA
• Contaminación. • Vacuna contra el
cólera o tifoidea.

Por lo tanto, las Externalidades son abundantes e importantes.

65
Gracias