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Trabajo Individual: TI 01 Objetivos de la Calidad

Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL


La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades
concretas relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.
Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo
Individual TI con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando
informacin a travs de otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar
decisiones y proponer soluciones adecuadas en relacin con la situacin planteada.
Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los
conocimientos y la consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes
requisitos formales:
1.

2.

Devolver el documento en este mismo archivo Word.


El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura:
TI_Planificacin_Apellido1_Apellido2.doc
As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, nombrara el fichero como: TI_
Planificacin_Daz_Garca.doc

3.

Utilizar fuente Arial de 11 puntos. Las pginas del documento tienen


que estar numeradas.

4.

En la parte superior del documento se deber cumplimentar el


campo Nombre y Apellidos del Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con


el nico objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su
Web. Los datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para
el alumno, sin prejuzgar la actuacin de la empresa.

Objetivos de la Calidad
1

PLANIFICACIN SOTERRA
SOTERRA, S.L. es una empresa que se dedica a la realizacin de canalizaciones subterrneas
de diferentes instalaciones industriales, de obra civil y de ingeniera, de pantanos, embalses, etc.,
tiene un total de 150 trabajadores.
La empresa tiene varias sedes en el territorio espaol, la matriz central se encuentra ubicada en
Madrid, mientras que las sedes de ingeniera estn repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla,
Cdiz, Vigo y A Corua.
La empresa lleva dos aos desarrollando e implantando un sistema integrado de gestin para
minimizar sus impactos en el medio ambiente, en la seguridad de sus trabajadores en las obras,
y sobre la calidad de las obras que realiza ya que su coste es muy elevado para las
Administraciones Pblicas, Empresas Industriales, que son sus principales clientes.
El Director, Pedro Gmez ha decidido que es hora de llamar a un organismo de certificacin para
solicitar la realizacin de una auditora del sistema integrado para conseguir la certificacin ya
que en un concurso para la Administracin Pblica punta que la empresa tenga controlados
estos impactos para una gran obra civil hidrulica.

Objetivos de la Calidad
2

PREGUNTAS DEL TUTOR


Con los datos facilitados en el Trabajo Individual y los que necesite extraer de la Unidad de
Competencia, se le solicita que conteste a las siguientes cuestiones:

Elabora un programa y plan de auditora del sistema integrado de gestin, teniendo en cuenta
que Pedro Gmez quiere realizar la auditora en los menos das posibles y en todas sus
sedes para que el proceso de certificacin sea ms breve.

Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo.


PLAN DE AUDITORIA
1. OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestin -SIGE- se ha implementado y
se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer los requisitos del
cliente, y es conforme con los requisitos de las normas vigentes.
Determinar la conformidad del sistema de gestin con los requisitos de la norma de sistema de
gestin.
Evaluar la capacidad del sistema de gestin para asegurar el cumplimiento de los requisitos.
legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestin y a la norma de requisitos
de gestin.
Determinar la eficaz implementacin y mantenimiento del sistema de gestin
Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestin
2. RESPONSABLE
Comit Coordinador del Sistema Integrado de Gestin : Dentro de su rol de mxima
autoridad de coordinacin y asesora al sistema integrado de gestin debe revisar y validar la
gestin orientada al cumplimiento de los requisitos normativos del Sistema y las respectivas
actualizaciones a travs de la verificacin y monitoreo de la evaluacin independiente y de la
autoevaluacin de la gestin de los procesos de la Gobernacin del Valle del Cauca, para tal
efecto determina los recursos fsicos, econmicos, humanos y estrategias necesarios para que
estos requisitos se cumplan y se armonicen en la entidad.
Representante de la Direccin: Disponer la realizacin de auditoras de auto evaluacin de los
procesos, no contempladas en el programa anual de auditoras. Verificar el cumplimiento del
programa de auditoras y hacer los ajustes necesarios en coordinacin con la Secretara de
Control Interno.
Secretario(a) de Control Interno: Es responsable de desarrollar el proceso de evaluacin
independiente al sistema de control interno de la entidad y ejecutar la evaluacin seguimiento y
monitoreo permanente a la implementacin del Sistema de Gestin de Calidad.
Debe realizar el informe consolidado de las auditoras integrales de gestin ejecutadas y
presentarlo a la Alta Direccin. Verificar el cumplimiento del programa de auditoras y hacer los
ajustes necesarios junto con el Representante de la Direccin, presentndolo Comit
Coordinador del Sistema Integrado de Gestin.

Objetivos de la Calidad
3

Auditor Lder Integral: Coordinar el grupo de auditores internos integrales. Es responsable de


realizar la planeacin, la programacin y verificacin de la ejecucin en cada auditora, hacer el
seguimiento de las acciones correctivas a las no conformidades encontradas en las auditoras.
Responsabilidades del Auditor Lder Integral:

Elaborar el plan de auditoras donde se define: la hora de la auditora, los criterios y


alcance de la auditora, fecha y hora de la reunin de apertura y reunin final.
Controlar y efectuar el seguimiento al plan de auditoras.
Responsable de llevar a cabo la reunin de apertura, la discusin de los hallazgos y la
reunin de cierre de las auditoras.
Elaborar el informe de auditora de los procesos que audita y entregarlo junto con la
encuesta de evaluacin al auditado.
Entregar el informe de auditora firmado por el auditado junto con las listas de verificacin.
(La entrega debe estar dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes a la realizacin de la
auditora)
Realizar la reunin de enlace con los auditores internos integrales y revisar los informes
de auditora.
Entregar al Secretario(a) de Control Interno y/o al Representante de la direccin, el
informe consolidado de todas las auditoras a su cargo, anexando los informes
entregados por los auditores internos integrales. (La entrega debe estar dentro de los 2
das hbiles siguientes al ltimo informe entregado)
Informar al Secretario(a) de Control Interno y/o al Representante de la direccin si se
requiere reprogramar la fecha de la auditora en caso de que el auditado lo solicite. El
auditado debe presentar la justificacin del por qu no puede atender la auditora en la
fecha programada.

Auditores del Sistema Integrado de Gestin: Cumplir con lo estipulado en este procedimiento;
detectar y asesorar al auditado en la toma de Acciones Correctivas y Preventivas para cerrar
las No Conformidades detectadas como resultado de la autoevaluacin de la gestin y entregar a
secretario de Control Interno y al Representante de la Direccin los informes y documentos
relacionados con el ejercicio encomendado.
Responsabilidades de los Auditores del Sistema Integrado de Gestin
Participar en la elaboracin del plan de auditora de Calidad y /o auditoria interna, donde se
define: los criterios y alcance de la auditora, fecha y hora de la reunin de apertura y reunin
final.

Participar como asistente en las auditoras realizadas por el auditor lder integral.

Concertar la hora con el responsable de proceso para la realizacin de las auditoras de


acuerdo con el plan establecido.
Adems de tener en cuenta las preguntas del PHVA establecidas en las listas de
verificacin; revisar la documentacin a auditar (procesos y procedimientos) y adicionarlas
a las listas.
Antes de iniciar la auditora explicar al auditado el alcance y los criterios de auditora
(Mapa de riesgos, estado de acciones correctivas y preventivas, quejas y reclamos, etc.).
Durante la auditora deber informar de los hallazgos al auditado.
Realizar entrevistas y recolectar evidencia de la auditora.
Informar al auditor lder integral si se requiere reprogramar la fecha de la auditora en
caso de que el auditado lo solicite.

Objetivos de la Calidad
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Elaborar informe de auditora, revisarlo con el auditor lder integral y entregarlo junto con
la encuesta de evaluacin al auditado.
Entregar el informe de auditora firmado por el auditado junto con las listas de verificacin
al auditor lder integral (La entrega debe estar dentro de los cinco (5) das hbiles
siguientes a la finalizacin de la auditora).
Si a partir de la auditora se generan acciones correctivas por una no conformidad
presentada en la auditora; es deber del auditor realizar el seguimiento hasta el cierre de
las mismas, y realizar una segunda verificacin para garantizar que las acciones fueron
eficaces.

Personal Auditado: Los auditados son responsables de proporcionar todos los recursos
necesarios y la informacin adecuada para que los auditores aseguren un proceso efectivo;
facilitar al auditor los documentos y elementos requeridos sobre el Sistema Integrado de Gestin
especficamente sobre el concepto a auditar; facilitar el proceso de auditora (ser un apoyo al
proceso, no un obstculo), adems es responsable de analizar las causas y elaborar el plan de
acciones correctivas o plan de mejoramiento.
3. ALCANCE: Estado del Sistema Integrado de Gestin SOTERRA, S.L. y sus diferentes
sedes en el territorio espaol, Madrid, Barcelona, Valencia, Sevilla, Cdiz, Vigo y A
Corua.
4. CRITERIOS: NTC ISO 9001, NTC ISO 14000, OHSAS 18001 la documentacin del
Sistema de Gestin y los requisitos legales
5. CONTENIDO
No.

ACTIVIDAD
Elaborar el programa de auditoras teniendo
en cuenta que se deben realizar en el menor
tiempo posible; el programa incluye las
reas a auditar y la designacin de auditores
dentro de los profesionales de las
dependencias. El Secretario de Control
Interno y/o el Representante de la direccin
podrn disponer la realizacin de auditoras
internas no contempladas en el Programa
Anual de Auditoras, cuando las condiciones
as lo ameriten, mediante acto motivado de
cualquiera de ellos.
Revisar y aprobar el programa de auditoras
integrales. El Comit del Sistema Integrado
de Gestin debate sobre los procesos a
auditar y las fechas en que se haran las
auditoras.

3
Cuando el Programa de Auditora es
aprobado, se entrega copia de este
documento a cada Secretario de Despacho,
mediante comunicado interno. La mxima
Objetivos de la Calidad
5

RESPONSABLE

REGISTRO

Representante
Legal,
Representante de
la Direccin,
Secretario de
Control Interno y/o
secretarios de
Despacho.

Programa de
Auditoras
Integrales

Comit del
Sistema integrado
de Gestin

Acta de reuniones

Comit del
Sistema integrado
de Gestin

Comunicado

autoridad para aprobar el programa de


auditora es el Comit del Sistema integrado
de Gestin. Se revisa el programa y si la
ejecucin de las auditoras es viable.
Auditor lder
integral y equipo
de auditores

Documentos,
criterios,
Normatividad
legal

Auditor lder
integral

Plan de Auditora
y Cronograma de
actividades de
auditora.

Auditores
Integrales

Comunicado

Verificar si el lder del proceso, manifest


alguna objecin al Plan de Auditora. En
caso de encontrar objeciones se realiza
ajustes al plan de auditoras.

Auditado

Plan de Auditora

Preparar la lista de verificacin para inicio de


auditora

Auditor lder
integral y
auditores
integrales

Lista de
Verificacin

Auditor lder
integral

Plan de Auditora,
Acta de reunin.

Auditor lder
integral y
auditores
integrales

Plan de
Auditora / Lista
de Verificacin,
Acta de visita.

Auditor lder
integral

Plan de Auditora,
Acta de reunin.

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Revisar
los
documentos
pertinentes
relacionados con el alcance y los criterios de
auditora, incluyendo la normatividad legal
vigente aplicable y la documentacin critica
propia del proceso a auditar.
Elaborar el plan para la auditora del rea
asignada, a partir del programa de auditora
interna integral establecido, definiendo
claramente el objetivo de la auditora,
alcance, criterios y dems factores definidos.
Comunicar el Plan de Auditora va correo
electrnico y/o mediante memorando al
lder(es) del proceso(s), por auditar, para su
conocimiento y observaciones. Esto deber
realizarse con por lo menos ocho das
calendario antes de la ejecucin de la
auditora.

Hacer reunin de apertura, presentar


formalmente los auditores y explicar el
objetivo, el alcance, los criterios de la
auditora y su duracin.
Ejecutar la auditora de acuerdo con los
parmetros establecidos. Se recoge la
informacin de hallazgos, observaciones y
las notas se consignan en la lista de
verificacin. El auditor lider tendra la
liberalidad de discutir los hallazgos previos
con el auditado.
Hacer reunin de cierre. Se presenta al
auditado un resumen y las conclusiones de
la auditora. Se debe informar al auditado los
aspectos favorables y las No conformidades
encontradas.
Objetivos de la Calidad
6

Auditado

Reporte de
Auditora interna
integral

Auditado

Formato de
Acciones
Correctivas y
Preventivas.

Auditor lder
integral y
auditores
integrales

Informe de
Auditora

Secretario de
Despacho

Comunicado

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Verificar la eficacia de las acciones


correctivas tomadas para el cierre de las No
conformidades detectadas y de los planes
de mejoramiento.

Auditores
Integrales

Formato de
Acciones
Correctivas y
Preventivas y
plan de
mejoramiento

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Si las acciones correctivas no son eficaces


se solicita hacer ajustes al plan de
mejoramiento. De lo contrario continua el
procedimiento.

Auditores
Integrales

Comunicado

Auditado
Representante de
la Direccin /
Secretaria de
Control Interno

Evaluacin de
Auditores internos
integrales por los
Auditados.

Verificar que el programa de auditoras


internas integrales se est cumpliendo a
cabalidad.

Representante de
la Direccin/
Secretaria de
Control Interno

Programa de
auditora

Verificar si el Programa Anual de Auditora y


el procedimiento de auditora se cumpli, de

Representante de
la Direccin /

Programa de
auditora

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El auditado acepta o no las No


conformidades halladas durante la auditora.
De aceptarlas contina, de lo contrario se
revisa el resumen de la auditora.
Definir las acciones correctivas para cerrar
las No conformidades encontradas durante
la auditora y acciones preventivas para
eliminar las causas que puedan generar una
No conformidad. (Ver procedimiento de
acciones correctivas y preventivas).
Preparar el informe de auditora de acuerdo
con
la
informacin
de
hallazgos,
observaciones y las notas consignadas en la
lista de verificacin. Este informe se le
entrega al auditado con copia a la Secretaria
de Control Interno y al Coordinador del
Sistema Integrado de Gestin.
Solicitar
el plan de mejoramiento de
acuerdo con los hallazgos, acciones
correctivas, preventivas y recomendaciones
formuladas en el informe y entregarlo a la
Secretara de Control Interno y al
Representante de la Direccin.

Realizar medicin al auditor.

Objetivos de la Calidad
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lo contrario se deben realizar ajustes.

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Aprobar ajustes al programa de auditoras


internas integrales.

Objetivos de la Calidad
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Secretaria de
Control Interno
Comit del
Sistema Integrado
de Gestin

Acta de Reunin