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Guia para Reconocer Un Verdadero Criterio Vinculante Del TC (2011 - Yolanda S. Tito Puca) PDF
Guia para Reconocer Un Verdadero Criterio Vinculante Del TC (2011 - Yolanda S. Tito Puca) PDF
VERDADERO CRITERIO
VINCULANTE DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
PRIMERA EDICIÓN
DICIEMBRE 2011
2,520 ejemplares
PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. Nº 822
DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA
Martha Hidalgo Rivero
DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES
Karinna Aguilar Zegarra
Impreso en:
Imprenta Editorial El Búho E.I.R.L.
San Alberto 201 - Surquillo
Lima 34 - Perú
Introducción
En los últimos años, nuestro país ha superado aquella
desfasada visión que otorgaba prevalencia absoluta al texto
de la norma; efectivamente, hemos sido testigos, de un lado,
del protagonismo de la jurisprudencia más allá de su antiguo
papel de fuente secundaria del Derecho, hasta el punto de
convertirse en regla de ineludible cumplimiento, y de otro, de
cómo los tribunales constitucionales han dejado de lado su
papel de simples legisladores negativos.
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INTRODUCCIÓN
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INTRODUCCIÓN
LA AUTORA
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1
El Tribunal Constitucional
Desde los tiempos en que el Legislativo fue reconoci-
do como el “primer poder del Estado” y, luego, el Tribunal
Constitucional como “legislador negativo”, muchas cosas
cambiaron; aunque de ello no hayan tenido noticia aún al-
gunos operadores del Derecho que parecen haberse que-
dado estancados en los tiempos en los que el juez era la
boca muda que pronuncia las palabras de la ley o en los
años veinte del siglo pasado, cuando vio la luz el primer
Tribunal Constitucional concebido por Hans Kelsen.
En efecto, si bien es claro el aporte kelseniano para el
constitucionalismo, en tanto la Constitución pasó de ser
una norma política a ser reconocida además como nor-
ma jurídica1; debemos recordar que el jurista austriaco era
reacio a la idea de que el juez constitucional incorpore tér-
minos indeterminados como justicia, libertad, igualdad, ra-
zón, moralidad, etc., para resolver la invalidez de las nor-
mas sometidas a su jurisdicción (única tarea del Tribunal),
en tanto se trata de conceptos axiológicos, es decir, valo-
rativos. Esto fue causa de críticas a la teoría austriaca, de
manera que con los años hemos sido testigos del aleja-
miento de la concepción purista de un Tribunal Constitu-
cional solo como un legislador negativo2, para empezar a
tomarnos los derechos seriamente3.
Ahora bien, con gran razón se ha afirmado que no es
posible hacer una ciencia del Derecho Procesal Cons-
titucional al margen de la jurisprudencia del Tribunal
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4 CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Comentarios al Código Procesal Constitucional. Tomo I, Título Pre-
liminar y Disposiciones Generales. Palestra, Lima, 2006, p. 92.
5 Al respecto, es interesante el estudio sobre “nuestros constitucionalismos” realizado por: SOSA
SACIO, Juan Manuel. En: Pautas para interpretar la Constitución y los derechos fundamentales.
Gaceta Jurídica, Lima, 2009, pp. 5-26.
6 GARCÍA TOMA, Víctor. Teoría del Estado y Derecho Constitucional. Segunda edición actualiza-
da, Palestra, Lima, 2008, p. 577.
7 ZAGREBELSKY, Gustavo. Principios y votos. El Tribunal Constitucional y la política. Manuel
Martínez Neyra (traductor). Trotta, Madrid, 2008, p. 11.
8 GRÁNDEZ CASTRO, Pedro P. Tribunal Constitucional y argumentación jurídica. Serie Derechos
y Garantías, Palestra, Lima, 2010, p. 74.
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Constitucional los jueces o fiscales que no han dejado el cargo con un año
de anticipación.
Ley Orgánica del Tribunal Constitucional
Artículo 1.- Definición
El Tribunal Constitucional es el órgano supremo de interpretación y control
de la constitucionalidad. Es autónomo e independiente de los demás cons-
titucionales. Se encuentra sometido solo a la Constitución y a su Ley Or-
gánica. El Tribunal Constitucional tiene como sede la ciudad de Arequipa.
Puede, por acuerdo mayoritario de sus miembros, tener sesiones descen-
tralizadas en cualquier otro lugar de la República.
Como puede verse, la posibilidad de dictar sentencias con precedente
vinculante no aparece del artículo 202 de la Constitución; menos aún que es-
tas tengan efectos normativos. Tal legitimidad para incursionar en el sistema
de fuentes del ordenamiento jurídico, tratándose del precedente normativo,
está sustentada en la necesidad de dar respuesta a las demandas que han
sido planteadas por los entes legitimados para hacerlo. En otras palabras el
Tribunal Constitucional, también cuando dicta “normas” a través de sus sen-
tencias no actúa de oficio, sino atendiendo al llamado de los protagonistas de
los procesos constitucionales9.
La superioridad del Alto Colegiado como el intérprete más calificado y au-
torizado por el Poder Constituyente ha sido definido de la siguiente manera:
“No debe obviarse que el constituyente ha decidido consagrar a este Tri-
bunal como guardián de los derechos fundamentales y órgano supremo
‘de control de la Constitución’ (artículo 201), entonces, si bien no es el úni-
co intérprete, a él le corresponde decir la última palabra de lo que es o no
constitucional, y ningún poder u órgano constitucional puede contradecir-
lo o desvincularse de sus decisiones, sino a costa de poner en cuestión
nuestro sistema de justicia constitucional y el sistema democrático mismo”
(STC Exp. N° 05961-2009-PA/TC).
“[E]l Tribunal Constitucional es el Supremo Intérprete de la Constitución,
lo que supone que sus resoluciones, en cuanto a su alcance y validez,
adquieren una presunción de constitucionalidad absoluta que no puede
ser negado, sin que con ello se debilite o desnaturalice la propia lógica
del sistema, más aún si tales resoluciones tienen el rango de preceden-
te vinculante, es decir, reglas de observancia obligatoria –erga omnes–
para cualquier entidad, funcionario o particular” (RTC Exp. N°00158-2007-
PA/TC, f. j. 6).
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importantes criterios sobre esta figura que, prima facie, no puede ser revoca-
do en tanto tiene la calidad de cosa juzgada.
Este extremo de la decisión (declarar la nulidad de un indulto) contiene un
criterio interpretativo importante. La decisión de indultar a un condenado ge-
nera cosa juzgada y, como tal, es inimpugnable; por lo tanto, es irrevocable
administrativamente e impide la posterior persecución penal por los mismos
hechos. No obstante, el Alto Colegiado sí admite en su sentencia que, excep-
cionalmente, el indulto puede ser anulado, pero en sede jurisdiccional (aun-
que no precisa si es la constitucional), es decir, no podrá ser decisión del Pre-
sidente de la República.
Nos permitimos discrepar de este último punto. Admitimos que existe la
posibilidad de judicializar asuntos políticos por el debilitamiento de la doc-
trina de las political questions en tanto se admite, incluso por el propio Tri-
bunal Constitucional11,que no hay “zonas ni islas exentas de control consti-
tucional”. En ese sentido, sí es posible que un tribunal constitucional, luego
de analizar la constitucionalidad y/o arbitrariedad de un acto de poder deci-
da declarar la nulidad de este, como ha ocurrido en este caso. No obstante
ello, no debemos soslayar que el indulto es una facultad presidencial reves-
tida de un alto grado de discrecionalidad; y si bien admitimos la competencia
de la sede jurisdiccional para el control de cuestiones políticas como esta,
consideramos que el Presidente, dados los supuestos presentados en este
caso (se indujo al error a la autoridad, de modo que se “hizo creer” que el in-
dultado merecía la gracia presidencial) está facultado para revocar un indul-
to en tanto es discrecional. Aunque, claro está, tal decisión no debe impor-
tar inconstitucionalidad, arbitrariedad o violación del derecho fundamental a
la cosa juzgada.
Nuestra posición está acorde con similares criterios contemplados en el
ordenamiento jurídico vigente (que permite el recurso de revisión en el pro-
ceso penal y la cosa juzgada fraudulenta en el fuero civil), e inclusive con la
propia jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Por ejemplo, existen casos
donde ese Colegiado superpone el derecho a la identidad sobre la cosa juz-
gada. Allí se reconoce que ningún esquema constitucional en la que se re-
conoce la justicia como valor esencial y se le rodea de garantías de seguri-
dad puede, a la vez de proclamarse legítimo, operar en forma contraria a los
mismos derechos que pretende proteger. Ello significaría que una parte de la
Constitución quedaría invalidada so pretexto de otra, lo que resultaría no solo
paradójico sino abiertamente irrazonable e irracional12.
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Sobre este punto existe un tema que está causando polémica y que es un
claro ejemplo de la autonomía con la que se maneja el Tribunal Constitucional.
Se trata de la determinación del lugar de su sede institucional, incluso contra el
texto expreso de la Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (Ley N° 28301).
15 HÄBERLE, Peter. “El Derecho Procesal Constitucional como Derecho Constitucional concretizado
frente a la judicatura del Tribunal Federal Constitucional alemán”. Verónica Tanizo (traductora). En:
Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional. N° 1, México, 2004, pp. 15-44, y 39.
16 Ibídem, p. 19.
17 Tenemos el caso donde se pondera a favor del derecho a la identidad de un niño frente a la cosa
juzgada de un proceso de filiación concluido, admitiéndose que ahora se aplique la prueba de
ADN, STC Exp. N° 00550-2008-PA/TC. Por otro lado, entre varias, mencionemos la STC Exp.
N° 07873-2006-PC/TC, que “convierte” el proceso de cumplimiento en amparo para la mejor pro-
tección de derechos fundamentales y un hábeas corpus que se convierte en amparo (STC Exp.
N° 05761-2009-PHC/TC). Por último, más recientemente, la STC Exp. N° 05366-2009-PC/TC, en
la que se señala que los jueces constitucionales pueden convertir el proceso de cumplimiento en
amparo ante comprobadas amenazas a la vida y a la integridad.
18 La STC Exp. N° 05296-2007-PA/TC señaló que el plazo de prescripción señalado expresamente
en el Código Procesal Constitucional no es obligatorio ante la vulneración de deberes y derechos
constitucionales; asimismo, respecto a esta institución procesal también se ha pronunciado, en
específico, en relación al plazo para interponer el recurso de agravio constitucional en casos de
narcotráfico y lavado de activos: STC Exp. N° 02663-2009-PHC/TC, RTC Exp. N° 02748-2010-
PHC/TC y STC Exp. N° 03245-2010-PHC/TC.
19 STC Exp. N° 00266-2002-AA/TC, f. j. 7.
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20 Para ver el texto completo de la decisión judicial y mayores detalles sobre la mencionada senten-
cia del Poder Judicial emitida en un proceso de cumplimiento, puede revisarse la sentencia de vis-
ta N° 945-2009-4SC, emitida por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Arequipa,
que confirma la sentencia que fuera declarada fundada por el 11º Juzgado Civil de Arequipa, en
la que se ordena que el Tribunal Constitucional se traslade y sesione en forma permanente en su
sede legal. En: Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Tomo 3, Gaceta Jurídica, Lima, marzo
de 2011.
21 Ante tales argumentos “descentralistas”, debería considerarse el ejemplo de Brasilia, capital fun-
dada en una meseta aislada de las ciudades –incluso hasta ahora– más importantes y pobladas
de Brasil (São Paulo y Rio de Janeiro). Es una ciudad construida exprofesamente para albergar a
las instituciones del Estado central y sede del Supremo Tribunal Federal de ese país. Asimismo,
tómese en cuenta el caso del vecino país de Bolivia, donde la Capital de la República y la sede del
Poder Judicial es la ciudad de Sucre, pero la sede de los poderes Ejecutivo y Legislativo) está en
La Paz. No obstante, es Santa Cruz de la Sierra la ciudad más grande y poblada de Bolivia con-
siderada como la capital económica, industrial y cultural del mencionado país.
22 Opinión de HUERTA GUERRERO, Luis. En: La Ley. Periódico mensual de Gaceta Jurídica. Lima,
enero de 2011.
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24 CASTILLO CÓRDOVA, Luis. Comentarios al Código Procesal Constitucional. Tomo I, Título Pre-
liminar y disposiciones generales. Palestra, Lima, 2006, p. 92.
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Esta familia o tradición jurídica del Common Law25 tiene su origen en In-
glaterra en el siglo XVII, aquí el Derecho es creación de los jueces (judge
made law); se basa en el uso de los principios jurídicos y las decisiones ante-
riores de sus jueces cuando se esté frente a un caso sustancialmente igual,
dejando de lado, lo que para nosotros es común, el Derecho creado a través
de normas.
El Common Law se ha diferenciado progresivamente en los distintos paí-
ses donde influye, que solo han conservado un modo común de formar y con-
cebir el Derecho. Así, se aprecia una sensible diferencia entre Gran Bretaña y
Estados Unidos, pues en este último se reconoce autoridad no tanto al prece-
dente aislado, sino más bien a una orientación constante de la jurisprudencia26.
4.1.1. Inglaterra
Si nos referimos al Derecho inglés, la Casa de los Lores (House of Lords)
es la cúspide jerárquica del sistema judicial británico, en el que sus decisio-
nes poseen el más alto efecto vinculante.
En el Derecho anglosajón pueden distinguirse dos tipos de precedentes:
el persuasivo y el ineludible. Cada denominación del precedente explica por
sí misma su grado de vinculatoriedad. Esta tipología o caracterización está
relacionada con la jerarquía del órgano que lo emite, el prestigio de los jue-
ces, si se trata de un fallo emitido por unanimidad o solo por mayoría, o si es
emitido en tiempos recientes y sin disensiones.
Al respecto, ha anotado Moretti27, que para que un precedente vincule a
un juez posterior, deben concurrir dos presupuestos:
- La decisión precedente debe estar, ante todo, referido a los mismos he-
chos (in point) respecto a la posterior, esto es, no deben encontrarse di-
ferencias relevantes en puntos de hecho y de derecho, tales que impi-
dan someter ambos supuestos de hecho al mismo régimen jurídico.
25 Según señala Victoria Iturralde, en el tema que nos ocupa no resulta propio el término “sistema ju-
rídico” pues debe ser entendido desde una perspectiva cultural como un conjunto de instituciones
jurídicas, procedimientos y normas (siendo propio referirnos a un sistema jurídico peruano, fran-
cés o español). De otro lado, los términos “tradición” o “familia” jurídica, sí estarían referidos, en
cambio, a un conjunto de actitudes, profundamente arraigadas e históricamente condicionadas.
Cfr. ITURRALDE SESMA, Victoria. El precedente en el Common Law. Civitas, Madrid, 1995, pp.
13 y 14.
26 Cfr. GALGANO, Francesco. Atlas de Derecho Privado contemporáneo. Juan Antonio Fernández
Campos y Rafael Verdera Server (traductores). Fundación Cultural del Notariado, Madrid, 2000,
p. 29.
27 Se trata de un ilustrativo informe sobre el common law en Inglaterra. MORETTI, Francesca. “El
precedente judicial en el sistema inglés”. En: Atlas de Derecho Privado contemporáneo. Frances-
co Galgano (coordinador). Fundación Cultural del Notariado, Madrid, 2000, p. 36.
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28 MORETTI, Francesca. “El precedente judicial en el sistema inglés”. Ob. cit., p. 38.
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29 Ibídem, p. 42.
30 Un caso comparable ocurrió cuando mediante la STC Exp. N° 03908-2007-PA/TC, el Tribunal
Constitucional peruano decidió que el “Recurso de Agravio Constitucional (RAC) a favor del pre-
cedente” dictado a través, justamente, de un precedente (STC Exp. Nº 04853-2004-PA/TC), no
cumplía con los requisitos para serlo, por lo que señaló en su fallo que ante el desacato de la re-
gla contenida en un precedente se debería acudir a un amparo y ya no al RAC.
31 Alocución latina cuyo nombre completo es stare decisis et quieta non movere que significa “estar
a lo decidido y no perturbar lo ya establecido, lo que está quieto”.
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inclusive. Basta recordar que el Código Civil francés pasó a la historia como
“Código de Napoleón”.
De esa manera, se negaba la existencia de un órgano de control del le-
gislativo (tribunal) dotado de las competencias necesarias para ello37. Ello se
basaba en la idea de la infalibilidad de las leyes parlamentarias (Rousseau),
idea que felizmente se descartó el siglo pasado.
En efecto, la experiencia del poder político descontrolado, las dictaduras
y la barbarie de las Guerras Mundiales enseñaron a Europa que no era cier-
ta tal infalibilidad sino, más bien, que era posible inclusive que la ley sirva al
abuso. Así, –explica Capelletti– Italia, Austria y Alemania se volvieron hacia
la justicia constitucional para crear un nuevo tipo de control que limite a la le-
gislatura38.
Respecto de Austria, tenemos la creación de Tribunal Constitucional bajo
la luz de Hans Kelsen, quien desestimara la capacidad de autocensura del
Parlamento respecto a la jerarquía de la Constitución. Como se sabe, creó un
órgano independiente como un “legislador negativo” que sancionaba con la
expulsión de la norma del ordenamiento jurídico ante el desacato a tal jerar-
quía, dando paso con ello a la jurisdicción constitucional.
Luego, las consecuencias nefastas que trajera la Segunda Guerra Mun-
dial y la verificación que no solo las leyes sino también la Constitución pue-
de estar a la orden de los poderosos, hizo que la jurisdicción constitucional
adquiera una tarea más, esto es, la defensa de los derechos fundamentales.
Además de sentencias relacionadas a partidos políticos y al libre desen-
volvimiento de la personalidad39, un importante hito es, sin duda, la senten-
cia Lüth emitida por el Tribunal Constitucional Federal de Alemania en el año
1958 (BVerfGE 7, 198 Lüth), de la cual quisiéramos extendernos en explica-
ciones40, pero, por ahora, sencillamente diremos que allí se consideró, ade-
más del clásico postulado de que los derechos fundamentales son ante todo
derechos de defensa del ciudadano en contra del Estado; que la Norma Fun-
damental incorpora también un orden de valores objetivo, que como decisión
constitucional fundamental es válida para todas las esferas del Derecho.
De esta manera, el Tribunal Constitucional alemán protege el derecho a la
libertad de opinión, en el contexto de que un llamado al boicot contra un pri-
vado, no viola necesariamente las buenas costumbres en el sentido del BGB
(norma civil); pudiendo estar justificada constitucionalmente.
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44 En esta parte se hace referencia al Tribunal Federal alemán. El parágrafo 31.1, BverfGG: “Las
sentencias del Tribunal Constitucional vinculan a los órganos constitucionales de la federación
y de los Estados, a todos los tribunales y a todas las autoridades administrativas”. Cfr. BOCA-
NEGRA SIERRA, Raúl. “Cosa juzgada, vinculación, fuerza de ley en las decisiones del Tribunal
Constitucional alemán”. En: Revista española de Derecho Constitucional. Vol. I, N° 1, CEC, Ma-
drid, 1981, p. 235 y ss. Citado en la STC Exp. N° 03741-2004-AA/TC.
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45 Denominación tomada de la experiencia española. En el Perú, se utilizó por primera vez luego de
emitida la STC Exp. N° 00006-2006-PC/TC, fallo del conflicto competencial entre el Poder Eje-
cutivo y el Poder Judicial respecto a los casinos y tragamonedas que, inclusive, propició la publi-
cación de una obra al respecto. Vide ¿Guerra de las cortes? a propósito del proceso competencial
entre el Poder Ejecutivo y el Poder Judicial. Domingo García Belaunde (coordinador). Palestra,
Lima, 2007. Asimismo, otra sentencia que puso en conflicto al Poder Judicial y al Tribunal Consti-
tucional fue la STC Exp. N° 00001-2010-PC/TC, sobre la demanda iniciada también por el Poder
Ejecutivo.
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Decisiones vinculantes en el
ordenamiento jurídico nacional
Si bien es cierto que el objetivo principal de este trabajo
es saber cómo vinculan las decisiones del Tribunal Consti-
tucional, debemos considerar que también existen resolu-
ciones emitidas por otros órganos colegiados legitimados,
las que no solo nos sirven como una pauta interpretativa al
momento de resolver conflictos sino que inclusive, en mu-
chos casos, son vinculantes hasta el grado del obligatorio
cumplimiento para los operadores del Derecho, por lo que
vale hacer un recuento de ellos antes de abordar nuestro
tema central.
En tal sentido, además del precedente constitucional
vinculante, la doctrina jurisprudencial y las sentencias de
los procesos de inconstitucionalidad emitidas por el Tri-
bunal Constitucional como resoluciones que vinculan, en
este acápite nos referiremos a los acuerdos plenarios y
los precedentes del Poder Judicial (ambos de diferen-
te naturaleza jurídica y grado de vinculatoriedad); asimis-
mo, respecto a un ámbito distinto al jurisdiccional, a las
resoluciones con carácter de precedente de observancia
obligatoria emitidas por tribunales administrativos como el
Tribunal Fiscal, los tribunales del Indecopi o el Tribunal
Registral, por poner algunos ejemplos.
Finalmente, concluiremos este apartado haciendo un
recuento de los tipos de decisiones del Tribunal Constitu-
cional peruano y proponiendo un esquema de desarrollo
de los capítulos siguientes, de manera que al concluir po-
damos reconocer un criterio vinculante de este Colegiado.
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DECISIONES VINCULANTES EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
criterio son, de un lado los acuerdos plenarios promovidos por las cortes su-
periores y, de otro, los plenos casatorios y los precedentes judiciales emitidos
por los jueces de la Corte Suprema de la República.
Como es posible apreciar, en los últimos años la actividad de los jueces
dedicada a dotar de predictibilidad a la justicia y favorecer la seguridad jurídi-
ca ha permitido obtener criterios para resolver mejor las causas sometidas a
su conocimiento, a tales efectos se presenta el siguiente listado que detalla
diversos plenos ocurridos en el seno del Poder Judicial:
- Plenos Jurisdiccionales 2011
• III Pleno Casatorio Civil
• VII Pleno Jurisdiccional Penal de la Corte Suprema47
- Plenos Jurisdiccionales 2010
• Pleno Jurisdiccional Distrital Constitucional de la Corte de Lima
- Plenos Jurisdiccionales 2009
• Pleno Supremo Penal
• Pleno Jurisdiccional Nacional Constitucional (Lima)
• Pleno Jurisdiccional Nacional Familia (Lima)
• Pleno Jurisdiccional Nacional Penal (Lima)
• Pleno Jurisdiccional Regional Contencioso-Administrativo (Lima)
• Pleno Jurisdiccional Regional Penal Constitucional, hábeas corpus
(Cusco)
• Pleno Jurisdiccional Regional sobre el Nuevo Código Procesal Penal
(Arequipa)
• Pleno Jurisdiccional Regional Laboral (Chiclayo)
• Plenos Jurisdiccionales Distritales
- Plenos Jurisdiccionales 2008
• Pleno Casatorio
• Pleno Supremo Penal
• Pleno Jurisdiccional Supremo en Materia Contencioso-Administrativa
• Pleno Jurisdiccional Nacional Comercial
• Pleno Jurisdiccional Nacional Laboral (Lima)
• Pleno Jurisdiccional Nacional Penal
• Pleno Jurisdiccional Nacional Civil
• Pleno Jurisdiccional Regional Laboral
47 Para el 24 de noviembre de 2011 se tiene prevista la sesión plenaria cerrada de los jueces supre-
mos, asimismo, la publicación en el diario oficial El Peruano está programada para el 14 de di-
ciembre de ese mismo año.
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DECISIONES VINCULANTES EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
48 Este evento jurisdiccional se celebró los días 6 y 7 de noviembre de 2009 y participaron ciento sie-
te jueces (107) superiores, procedentes de los veintinueve (29) distritos judiciales del país.
49 Puede consultarse en: <http://historico.pj.gob.pe/CorteSuprema/cij/documentos/PlenoNacConst_
170310.pdf>.
50 El Centro de Investigaciones Judiciales (CIJ) dentro del organigrama estructural del Poder Ju-
dicial, es un órgano de apoyo de ese poder del Estado y depende de su Consejo Ejecutivo; se
encarga –básicamente– de proponer planes y medidas de reforma judicial, acorde con su Plan
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Operativo. Dentro de sus objetivos tenemos: (i) Investigar y estudiar la realidad sociojurídica del
país y la problemática judicial, (ii) Proponer la reforma judicial permanente orientando sus pro-
puestas al mejoramiento y desarrollo de la Administración de Justicia, (iii) Registrar sistemáti-
camente las Ejecutorias Supremas y el movimiento estadístico del servicio judicial en Salas y
Juzgados de toda la República; y, (iv) Realizar plenos jurisdiccionales nacionales, regionales o
distritales para lograr la predictibilidad de las resoluciones judiciales.
51 CENTRO DE INVESTIGACIONES JUDICIALES. Guía metodológica de plenos jurisdiccionales.
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, Lima, 2008, pp. 4 y 5.
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DECISIONES VINCULANTES EN EL ORDENAMIENTO JURÍDICO NACIONAL
52 Vide <http://historico.pj.gob.pe/cortesuprema/cij/publicaciones/noticias.asp?codigo=10800&opci
on=detalle>.
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Crieterios para la determi- ¿Procede la aplicación supletoria de Có- El Pleno adoptó por MAYORÍA lo siguiente: en orden a los fines
nación del ámbito de im- digos Procesales afines en la calificación de los procesos constitucionales, esto es, garantizar la primacía
procedencia del recur- de los recursos impugnatorios que se in- de la constitución y la vigencia efectiva de los derechos consti-
so de apelación y agravio tentan en las acciones constitucionales de tucionales, la exigencia de requisitos adicionales a los exigidos
constitucional en la acción hábeas corpus? por la legislación procesal constitucional en aplicación supleto-
de hábeas corpus. ria de códigos procesales afines para la tramitación de los recur-
sos impugnatorios en materia de hábeas corpus, no potestativa.
Trámite del proceso de ¿Comó debe aplicarse el término de un El Pleno adoptó por UNANIMIDAD lo siguiente: se debe asumir que
hábeas corpus en supues- día natural para resolver la demanda de el plazo de un día natural para resolver la demanda de hábeas cor-
tos donde no exista de- hábeas corpus, bajo responsabilidad, al pus corre desde que el proceso se encuentra expedito para resol-
tención arbitraria o vul- que se refiere el artículo 31 del Código ver, esto es, luego de haber verificado el lugar de los hechos o to-
neración de la integridad Procesal Constitucional? mado la declaración al demandado. El desarrollo de esos actos
personal. previos a la resolución del proceso, sobre todo el último, exige
inevitablemente el uso de un plazo siempre superior a un día, en
ocasiones largamente superior (semanas o meses), como los su-
puestos en los que se tiene que librar exhortos sea para la citación
a la toma debe tener aquella interpretación.
Nulidad de la contumacia ¿Procede declarar la nulidad de la contu- El Pleno adoptó por MAYORÍA lo siguiente: es procedente declarar
cuando se advierte que macia cuando se advierte que la acusa- la nulidad de la contumancia en aquellos casos en los que existe
la acusación pre-existen- ción pre-existente que la generó, tenía de- acusación fiscal que generó llamados para el acto de juzgamiento
te que la generó, tenía de- fectos? a los que no concurrió la parte acusada y que por ello se de-
fectos. claró su contumancia disponiéndose la suspensión de los térmi-
nos de la prescripción de la acción penal, sin embargo, posterior-
mente se advierte que la acusación presentaba defectos formales
o de fondo que de haberse llevado adelante el juzgamiento, ha-
brían generado su nulidad; en consecuencia, en tal supuesto el
juez debe declarar de oficio la nulidad de todo lo actuado –inclui-
da la declaración de contumacia– hasta volver a emitir la resolu-
ción correspondiente en torno a la acusación deficiente; dando lu-
gar a la posibilidad de efectuarse el cómputo de la prescripción
de la acción penal.
La terminación anticipa- ¿Es posible que el fiscal provincial pueda El Pleno adoptó por UNANIMIDAD lo siguiente: abstenerse, por no
da y la oposición de las oponerse dentro de los 05 días en que se haber razón necesaria para debatir, proponiendo la reformulación
partes. pone en su conocimiento la solicitud de del planteamiento del problema de este tema, para que sea tratado
terminación anticipada presentada por el en otro Pleno Jurisdiccional.
imputado?
Así, de la información supra, vemos que uno de los temas propuestos para
el análisis referido al ámbito procesal constitucional es el plazo para resolver
la demanda de hábeas corpus, el que está precisado en el artículo 31 del Có-
digo Procesal Constitucional, que señala:
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57 ROJAS BERNAL, Jose Miguel. Guía para la ejecución de sentencias en los procesos constitucio-
nales. Gaceta Jurídica, Lima, 2001, p. 45.
58 Esta disposición señala textualmente que sin perjuicio de lo establecido en el artículo 22 del Có-
digo Procesal Constitucional, la sentencia firme que declara fundada la demanda debe ser cum-
plida dentro de los dos días siguientes de notificada. Tratándose de omisiones, este plazo puede
ser duplicado.
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grupo de magistrados considera que ello solo será posible si los actos de eje-
cución pueden ser reversibles.
El debate de una de las posiciones postula que el segundo párrafo del ar-
tículo 22 del Código Procesal Constitucional guarda relación con el artículo II
de su Título Preliminar. Así, realizando una interpretación sistemática de es-
tas disposiciones, el juez constitucional debe proceder a la ejecución inme-
diata de las sentencias cuando así se le solicite, de lo contrario también se
vaciaría el principio de utilidad que tiene relación directa con la defensa de los
derechos constitucionales.
De otro lado, la posición que ganó el debate plenario, si bien admite que el
contenido del artículo 22 del Código Procesal Constitucional, en concordan-
cia con el artículo 59 del mismo cuerpo normativo, dispone que la regla ge-
neral es la ejecución de sentencia impugnada, se señala que ello solo será
posible en los casos en que los actos de ejecución puedan ser reversibles.
Así, se postula que “evaluar los límites de la irreversibilidad constituye una
delicada tarea del juez, a efectos de no desvirtuar el mandato que enuncia el
artículo 22 antes acotado. El juez deberá ponderar los derechos en conflicto
y tendrá en cuenta la aplicación del principio de proporcionalidad. Entender
entonces cuál es el límite razonable de la irreversibilidad, involucrará el exa-
men de los derechos fundamentales en pugna”.
Finalmente, luego de sustentadas las tres posiciones propuestas, el Pleno
Jurisdiccional adoptó por mayoría con sesenta y un votos por la tercera po-
nencia, lo siguiente: “Las sentencias de los procesos de amparo se ejecutan
de modo inmediato, aun cuando se encuentre en trámite el recurso de ape-
lación solo en el caso de que los actos de ejecución puedan ser reversibles”.
Sobre este asunto, para el profesor sanmarquino Pedro Grández Castro la
actuación inmediata de sentencia es un acto de fe renovada en el juez de pri-
mera instancia como el tutor más efectivo y más extendido en el territorio para
salvaguardar los derechos fundamentales. Ahora bien, también reconoce que
la ejecución debe darse en un entorno tuitivo de manera que esta se “aligere”
no solo en atención a las pretensiones sino también a la calidad de los acto-
res del proceso. Así, señala que el fundamento de la actuación inmediata de
una sentencia radica en la necesidad de otorgar tutela efectiva frente a la vio-
lación de derechos fundamentales por lo que propone cierta restricción cuan-
do se trate de sentencias que favorecen a entidades o la Administración59. De
ese modo, justifica la actuación inmediata de sentencia respecto de personas
naturales dado que estas no podrían esperar de igual manera que las corpo-
raciones.
59 GRÁNDEZ CASTRO, Pedro. “La ejecución de las sentencias en los procesos de tutela de los de-
rechos: las lecciones de la Corte Suprema Norteamericana”. En: Palestra del Tribunal Constitu-
cional. Tomo 12, Palestra, Lima, diciembre de 2007, pp. 635 y 636.
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En todo caso, vale anotar la posición del Tribunal Constitucional, ente para
el que es posible la actuación inmediata de sentencia impugnada, esto sin
precisiones respecto a la naturaleza de los actos a ejecutarse.
Así, para el alto Colegiado:
“[E]ste Tribunal considera necesario enfatizar que, a diferencia del mo-
delo procesal que recogía la derogada Ley N° 23506 y normas conexas,
el Código Procesal Constitucional –vigente desde el 1 de diciembre de
2004–, ha incorporado en su artículo 22, segundo párrafo, el régimen de
actuación inmediata de sentencias estimatorias para los procesos consti-
tucionales de la libertad. En consecuencia, y sin perjuicio de lo que habrá
de decirse más adelante, el juez constitucional se encuentra habilitado en
estos casos para ejecutar los mandatos contenidos en su sentencia esti-
matoria, independientemente de la existencia de mecanismos de acceso
a la instancia superior. [P]arece claro que la actuación inmediata se pro-
yecta como una herramienta eficaz para la consecución de aquellos fines
que son inherentes y consustanciales al proceso de amparo”60.
Como vemos, el Colegiado es tajante en reconocer la posibilidad de que
veamos realizado un fallo fundado, vinculándolo, nada menos, que a un de-
recho constitucional, el derecho a la actuación inmediata de la sentencia esti-
matoria como manifestación del derecho a la tutela jurisdiccional efectiva. En
ese sentido, en el fallo de la STC Exp. N° 00607-2009-PA/TC, dispone la no-
tificación de la sentencia a la Presidencia de cada Distrito Judicial del país,
a efectos de que se tomen en cuenta los criterios allí expuestos respecto a
la aplicación de la figura de la actuación inmediata de la sentencia estimato-
ria de primer grado, contenida en el artículo 22 del Código Procesal Consti-
tucional.
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Constitucional. Esta disposición legal indica que los jueces interpretan y apli-
can las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos según los pre-
ceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretación de los que
resulte de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional.
En ese sentido, se reafirma su importante efecto persuasivo, en tanto re-
presenta una recomendación a los magistrados para que puedan resolver las
causas según los puntos resolutivos adoptados de manera unánime o por
mayoría. Sin embargo, con la debida motivación, es posible proponer un cri-
terio distinto al adoptado en el acuerdo plenario.
Al respecto, José Luis Castillo Alva sostiene que el acuerdo plenario
–al no ser el ejercicio de la función jurisdiccional pues no resuelven un caso
concreto– no ejercen ni desarrollan fuerza vinculante alguna (lo que sí ocurre
al emitir un precedente judicial, que es el ejercicio de la jurisdicción concedi-
da a los jueces). En tal sentido, estos no pueden ser utilizados para plantear
la aplicación obligatoria de determinada decisión; no obstante, como Prado
Saldarriaga, admite que a través de ellos se puede exhortar, formal o mate-
rialmente, a las salas supremas penales para que adopten un precedente
vinculante o una sentencia plenaria, a fin de que su cumplimiento se vuelva
exigible desde el punto de vista normativo68.
En resumen, es posible apartarse de la interpretación dada en un acta del
acuerdo plenario (que orienta la decisión con un criterio que define la aplica-
ción de una norma de contenido controvertido) al igual que de una doctrina
constitucional emitida por el Tribunal Constitucional; en ambos casos, claro
está, con la debida fundamentación; la necesaria para discrepar de un crite-
rio sobre la correcta interpretación de un precepto adoptado por acuerdo arri-
bado luego de un debate entre los jueces. Es decir, el acuerdo plenario no es
obligatorio pero si nos orienta y persuade.
68 CASTILLO ALVA, José Luis. Comentarios a los precedentes vinculantes. Grijley, Lima, 2008, p. 55.
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69 En sentido similar, el Proyecto de Ley N° 4655/2010-PE, presentado por el Poder Ejecutivo, bus-
ca establecer la competencia territorial de los jueces constitucionales de Lima para conocer el
proceso de amparo cuando, entre varias causales, la pretensión “implica apartarse de los prece-
dentes establecidos por la Corte Suprema de Justicia o el Tribunal Constitucional”.
70 PRADO SALDARRIAGA, Víctor. Jurisprudencia penal vinculante y plenos jurisdiccionales. Ob.
cit., p. 26.
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1.2.3. Notas sobre la Ley N° 29364 que modificó la labor de la Corte Su-
prema
En este punto realizaremos algunas anotaciones respecto a la Ley
N° 29364 que, entre varios de sus efectos, eliminó la competencia como se-
gunda instancia de las salas Constitucional y Civil de la Corte Suprema en pro-
cura de redefinir las facultades de esta sede suprema como tribunal casatorio
y emisor de precedentes judiciales de obligatorio cumplimiento. Como vere-
mos a continuación, resulta relevante hacer algunas anotaciones al respecto.
La ley denominada “Ley que modifica diversos artículos del Código Proce-
sal Civil” (Ley N° 29364, publicada el 28 de abril 2009 en el diario oficial El Pe-
ruano) produce cambios sustanciales en el trámite de la casación ante la Cor-
te Suprema pero además modifica la Ley que regula el proceso Contencioso
Administrativo (Ley N° 27584), la Ley Orgánica del Poder Judicial (LOPJ) y
deroga los dos últimos párrafos del artículo 51 del Código Procesal Constitu-
cional que establecían a la Corte Suprema como sede de segunda instancia
en los amparos contra resoluciones judiciales72.
71 Es bajo ese criterio que además postula que las salas penales de la Corte Suprema deben pro-
mover plenos casatorios de modo que esas reuniones de jueces sirvan como espacio de priori-
zación de criterios jurisprudenciales de categoría vinculante. Cfr. PRADO SALDARRIAGA, Víctor.
Jurisprudencia penal vinculante y plenos jurisdiccionales. Ob. cit., p. 26.
72 Código Procesal Constitucional
Artículo 51.- Juez competente y plazo de resolución en Corte
Es competente para conocer del proceso de amparo, del proceso de hábeas data y del proceso
de cumplimiento el Juez civil o mixto del lugar donde se afectó el derecho, o donde tiene su do-
micilio principal el afectado, a elección del demandante.
En el proceso de amparo, hábeas data y en el de cumplimiento no se admitirá la prórroga de la
competencia territorial, bajo sanción de nulidad de todo lo actuado.
Promovida la excepción de incompetencia, el juez le dará el trámite a que se refieren los artícu-
los 10 y 53 de este Código.
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De comprobarse malicia o temeridad en la elección del juez por el demandante, este será pasible
de una multa no menor de 3 URP ni mayor a 10 URP, sin perjuicio de remitir copias al Ministerio
Público, para que proceda con arreglo a sus atribuciones.
Si la afectación de derechos se origina en una resolución judicial, la demanda se interpondrá ante
la Sala Civil de turno de la Corte Superior de Justicia de la República respectiva, la que designa-
rá a uno de sus miembros, el cual verificará los hechos referidos al presunto agravio.
La Sala Civil resolverá en un plazo que no excederá de cinco días desde la interposición de la de-
manda (cursivas agregadas, se refieren al texto derogado por la Ley N° 29364).
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75 Respecto a esto, es pertinente resaltar que procede la revisión del control difuso efectuada den-
tro de un proceso de amparo. En el caso de los casinos y tragamonedas, solo se dejó sin efecto
las sentencias de amparo donde se había aplicado control difuso pero que no fueron objeto de re-
visión por la Corte Suprema. Asimismo, el artículo 3 del Código Procesal Constitucional dispone
la revisión de la sentencia de amparo que inaplique una norma legal autoaplicativa.
76 Esta propuesta también se explica en los fuertes vínculos entre las causas iniciadas en sede del
Poder Judicial y del Tribunal Constitucional cuando se trata de analizar la constitucionalidad y/o
legalidad de una norma. A esto responde que el artículo 80 del Código Procesal Constitucional im-
ponga a los jueces el deber de suspender el trámite de los procesos de acción popular sustenta-
dos en normas respecto a las cuales se ha planteado una demanda de inconstitucionalidad ante
el Tribunal Constitucional, hasta que este último Colegiado expida resolución definitiva. Se nota la
subordinación de un tribunal sobre el otro en este caso, de modo que si este decide que una ley
es inconstitucional, aquel deberá fallar en el proceso de acción popular teniendo en cuenta ese
pronunciamiento al analizar la norma infralegal sometida a su control.
77 Deben incluirse también los supuestos del amparo contra resoluciones judiciales, ya no solo por
la afectación al debido proceso, sino respecto de cualquier otro derecho constitucional (STC Exp.
N° 03179-2004-AA/TC; el amparo contra amparo (STC Exp. N° 03283-2003-AA/TC y RTC Exp.
N° 04208-2007-PA/TC) y el amparo contra hábeas corpus (STC Exp. N° 01761-2008-PA/TC).
78 Así como ha ocurrido en otras partes del país, para el caso del distrito judicial de Lima, mediante
por Resolución Administrativa N° 319-2008-CE-PJ (17/12/2008) el Consejo Ejecutivo del Poder
Judicial instauró la especialidad constitucional para los juzgados de primera instancia, aunque no
se ha reformado la LOPJ admitiéndola.
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• Amparo concursal
Respecto al amparo en materia concursal, se dio (antes de la emisión del
Código Procesal Constitucional) una competencia distinta y extraordinaria a
lo contemplado en la derogada Ley de Amparo (Ley N° 23506) de manera
que estos procesos eran conocidos en primera instancia por la Sala Superior
y en segunda, por la Sala Constitucional de la Corte Suprema.
Sin embargo, con la llegada del Código Procesal Constitucional, el Cole-
giado Constitucional consideró que la mencionada disposición concursal no
quedaba derogada, sino que la siguió aplicando en reiterada jurisprudencia80.
Ahora bien, la norma en análisis, la Ley N° 29364, no señala nada respecto
a esta competencia asignada a la Corte Suprema y hasta el momento no he-
mos conocido de casos resueltos en esta instancia incoados con posteriori-
dad a la mencionada ley.
A esto, consideramos que además de ser la vocación de la norma el des-
congestionar de labores a la Corte Suprema (de modo que cumpla con los fi-
nes que le corresponden) al haber modificado el artículo 32 respecto de las
competencias generales de esa Corte y derogado el artículo 35.1 de la Ley
Orgánica del Poder Judicial respecto a la competencia especial de su Sala
Constitucional para conocer del proceso de amparo; estimamos que sí debe-
ría entenderse como tácitamente derogada (lo mejor, claro está es una dero-
gación expresa) la competencia de la Corte Suprema respecto de los ampa-
ros en materia concursal, aunque vale anotar que la norma ha sido aplicada
para demandas interpuestas antes de la dación de la Ley N° 29364 que han
llegado luego a conocimiento del Tribunal Constitucional.
Con todo ello, estimamos que hoy una demanda de este tipo deberá ser
incoada ante el juez especializado constitucional o civil, o, en todo caso, mix-
to del lugar donde se afectó el derecho o donde tiene su domicilio principal el
afectado, a elección del demandante.
79 Al respecto, resultarían erróneas las declaraciones del actual Presidente del Tribunal Constitucio-
nal en tanto considera que la derogación “deja en el limbo a los litigantes (...) la ley derogatoria no
indica cuál es ahora el órgano competente para este trámite. De manera que cuando los litigan-
tes lleven sus demandas [de amparo contra resoluciones judiciales] ante estas instancias ya no
podrán ser admitidas (...). Creemos que se trata de un lamentable error que impide que este tipo
de procesos no puedan interponerse, ni mucho menos llegar en última instancia al Tribunal Cons-
titucional”. En: Nota de Prensa N° 041-2009-OII/TC, 04/06/2009.
80 Vide: RTC Exp. Nº 05767-2007-PA/TC, f. j. 5 y ss.; y más recientemente, RTC Exp. 00948-2007-
PA/TC, f. j. 3 y ss., RTC Exp. N° 02627-2009-PA/TC, f. j. 3 y la STC Exp. N° 01889-2008-PA/TC,
f. j. 7.
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81 En similar sentido: LANDA ARROYO, César. Teoría del Derecho Procesal y Constitucional. Pales-
tra, Lima, 2004, p. 150; HUERTA GUERRERO, Luis. “Proceso de acción popular”. En: La Constitu-
ción comentada. Análisis artículo por artículo. Tomo II. Gaceta Jurídica, Lima, 2004, pp. 1101 y 1102.
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82 Una anterior ocasión en que el Tribunal Constitucional tuvo oportunidad de analizar la constitucio-
nalidad de la Ley de la Carrera Judicial, fue con el Exp. N° 00006-2009-PI/TC, cuya sentencia fue
publicada en Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Tomo 4, Gaceta Jurídica, Lima, abril de
2010, p. 13 y ss.
83 El Tribunal Constitucional declara fundada en parte la demanda de inconstitucionalidad pre-
sentada en contra de la Ley de la Carrera Judicial (Ley N° 29277) respecto del artículo 40, inciso
3 de la ley que restringía a los jueces el ejercicio de la docencia universitaria solo a “materias ju-
rídicas” pues resulta ello incompatible con el artículo 40 de la Constitución. De igual manera, se
interpretó el artículo 40.4, de manera que la mencionada ley no puede prohibir al juez ser socio o
accionista de una empresa, pues este tiene derecho a realizar esas actividades y tener acciones
en una empresa en tanto no se vea afectada su labor jurisdiccional. En ese sentido, la disposición
solo puede prohibirle al juez ejercer cargos de dirección o gestión empresarial.
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Ahora bien, para nuestra práctica como operadores jurídicos (en tanto de-
bemos saber cuándo podemos estar a la expectativa de que el juez que co-
noce una causa puede apartarse de una resolución suprema o debe seguirla
ineludiblemente), conviene tener en cuenta que se han identificado tres es-
cenarios donde puede verificarse la falta grave de un juez por no acatar una
resolución de suprema (emitida en el ejercicio de sus funciones jurisdiccio-
nales): (i) el incumplimiento de una resolución de la Corte Suprema en la eta-
pa de ejecución de sentencia; el incumplimiento de una resolución judicial
que tiene la vocación de expandir sus efectos más allá de este (aunque haya
sido dictada en un caso concreto), pudiendo ser (ii) una resolución que con-
tiene principios jurisprudenciales de obligatorio cumplimiento o (iii) un prece-
dente vinculante.
A continuación, analizaremos cada uno de estos escenarios:
a. Una resolución de la Corte Suprema en la etapa de ejecución de
sentencia
En este caso la obediencia ineludible a estas resoluciones viene dada
por la protección al derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales
que en su contenido protegido garantiza que lo decidido en una sentencia
se cumpla84.
Asimismo, el Colegiado sustenta la constitucionalidad de la medida conte-
nida en el artículo 47.8 de la Ley de la Carrera Judicial por la posición y el es-
tatus institucional de la Corte Suprema como órgano de clausura de la juris-
dicción ordinaria, fundamento último que –consideramos– alcanza también a
la sanción por el desacato de una resolución judicial que contiene principios
jurisprudenciales de obligatorio cumplimiento y del precedente vinculante de
la Corte Suprema, conforme veremos más adelante.
Es así que en el fundamento jurídico 12 de su sentencia anota:
“12. Ningún reparo encuentra este Tribunal a que la disposición impugna-
da considere falta grave el que los jueces y magistrados del Poder Judi-
cial eventualmente desacaten resoluciones, que han pasado en autoridad
de cosa juzgada, dictadas por la Corte Suprema de Justicia. Ello no solo
se justifica por la posición y el estatus institucional de la Corte Suprema
como órgano de clausura de la jurisdicción ordinaria sino, sobre todo, por
los efectos negativos de conductas de esa naturaleza sobre el contenido
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85 Llamado por el Código Procesal Civil como “precedente judicial” y por el Nuevo Código Procesal
Penal, “precedente obligatorio”.
86 En la STC Exp. N° 02465-2004-AA/TC el Tribunal Constitucional precisó que el principio de inde-
pendencia judicial “(...) supone un mandato para que en todos los poderes públicos, los particula-
res, e incluso, al interior del propio órgano, se garantice el respeto de la autonomía del Poder Judi-
cial en el desarrollo de sus funciones (...)”. En tal sentido, sostuvo que: “La independencia judicial
debe ser entendida como aquella capacidad autodeterminativa para proceder a la declaración del
derecho, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, dentro de los marcos que fijan la Constitución
y la Ley” (STC Exp. N° 00023-2003-AI/TC). Asimismo, en la STC Exp. N° 00004-2006-PI/TC, se
señaló las dos dimensiones de la independencia judicial: la externa (frente a otros poderes, pú-
blicos o privados) y la interna, según la cual “(...) la independencia judicial implica, entre otros as-
pectos, que, dentro de la organización judicial: 1) la autoridad judicial, en el ejercicio de la función
jurisdiccional, no puede sujetarse a la voluntad de otros órganos judiciales, salvo que medie un
medio impugnatorio; y, 2) que la autoridad judicial, en el desempeño de la función jurisdiccional,
no pueda sujetarse a los intereses de órganos administrativos de gobierno que existan dentro de
la organización judicial”.
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excepcional por su propia naturaleza, solo es viable en los supuestos del ar-
tículo 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial”87.
Entonces, como mencionamos líneas arriba, para el caso de los prece-
dentes judiciales debemos interpretar el artículo 400 del Código Procesal Ci-
vil en el sentido que el precedente es obligatorio. El Tribunal Constitucional
equipara la obligatoriedad del precedente judicial con el precedente cons-
titucional vinculante del artículo VII del Código Procesal Constitucional, del
que si bien no se ha regulado positivamente su obligatoriedad inexcusable,
la doctrina especializada y el propio Tribunal Constitucional han admitido que
solo el órgano que la emite puede apartarse de un precedente.
De otro lado, si se tratase de una resolución suprema que no es preceden-
te, sino que contiene principios jurisprudenciales de obligatorio cumplimien-
to, conforme al artículo 22 de la Ley Orgánica del Poder Judicial, sí se admite
apartarse del criterio que este apareje, siendo imprescindible motivar ade-
cuadamente en la resolución y dejar constancia del criterio que se desestima
además de los fundamentos que se invocan en el caso concreto. Atención al
detalle que sin motivación, el juez discrepante será sancionado por haber co-
metido una falta grave.
Como hemos visto, no todos los criterios interpretativos vinculan de la mis-
ma manera o con los mismos efectos. En conclusión, podemos afirmar que
otros acuerdos o resoluciones jurisdiccionales del Poder Judicial distintas del
precedente judicial son tan solo persuasivos, mientras que este sí tiene un
carácter expresamente vinculante88, por lo que el “apartamiento” de un crite-
rio interpretativo será más gravoso dependiendo de la jerarquía del Colegia-
do del que pretendemos discrepar.
87 SAN MARTÍN CASTRO, César E. “Los Acuerdos Plenarios de los vocales superiores del 10 y 11
de diciembre de 2004”. Ob. cit., p. 54.
88 En este punto podemos destacar que el artículo 301-A del Código Procesal Penal reconoce efec-
tos normativos al “precedente obligatorio” emitido a nivel supremo.
89 Sin pretensiones de zanjar o generar un debate, existen voces que separan claramente la juris-
dicción de la Administración, por lo que no podríamos afirmar la existencia de una “jurisdicción ad-
ministrativa”. Revisar, MONROY GÁLVEZ, Juan. Teoría general del proceso. Communitas, Lima,
2009, p. 414 y ss.
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Pública, por lo que deben conocerse y tenerse en cuenta, más aún si son de
“observancia obligatoria”, como suelen denominarse.
En efecto, se señala acertadamente que si bien hay similitudes, la Admi-
nistración no ejerce función jurisdiccional90, puesto que la decisión final en un
procedimiento administrativo no tiene carácter definitivo (se puede acudir al
Poder Judicial mediante el proceso contencioso-administrativo) y porque, de
algún modo, se trata de un pronunciamiento que parte del Estado respecto a
la relación de un administrado con la Administración (el Estado), por lo que la
doctrina afirma que no goza de total “imparcialidad”.
En más de una ocasión la legitimidad de la capacidad decisoria de los tri-
bunales administrativos de algún modo se puso a prueba, cuando el Tribunal
Constitucional señaló que aquellos tenían la facultad de ejercer control difuso
en el trámite de sus resoluciones91.
Si ello es así, cuando un Colegiado administrativo se encuentre frente a
una norma inconstitucional debía dejarla de lado, y con ello también el positi-
vismo característico de los funcionarios estatales.
90 Esta confusión se puede advertir en la denominación de los precedentes del Tribunal Fiscal, el ar-
tículo 154 del Código Tributario señala que: “las resoluciones del Tribunal Fiscal que interpreten
de modo expreso y con carácter general el sentido de normas tributarias, así como las emitidas
en virtud del artículo 102 [del Código Tributario], constituirán jurisprudencia de observancia obli-
gatoria para los órganos de la Administración Tributaria” (el resaltado es nuestro).
91 Conforme al precedente vinculante de la STC Exp. N° 03741-2004-AA/TC (reiterado en la STC
Exp. N° 00014-2009-PI/TC) los tribunales administrativos no solo tienen la facultad de hacer cum-
plir la Constitución sino también el deber constitucional de realizar control difuso de las normas
que sustentan los actos administrativos y que son contrarias a la Constitución o a la interpretación
que de ellas haya realizado el Tribunal Constitucional.
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voto favorable de la Sala Plena, que en este caso está determinado por la
conformidad de cuatro (4) de los vocales del Tribunal de Solución de Con-
troversias, incluido el Presidente. Los precedentes deben ser publicados
en el diario oficial El Peruano y en la página web del Osinergmin, dentro
de los diez (10) días siguientes a la fecha en que hayan quedado firmes,
bajo responsabilidad del Secretario General.
Asimismo, todas las resoluciones finales emitidas por los Cuerpos Cole-
giados y por el Tribunal de Solución de Controversias serán publicadas en
la página web del Osinergmin, dentro de los diez (10) días siguientes a la
fecha en que estas hayan quedado firmes”.
92 DÍEZ-PICAZO, Luis Maria. “La doctrina del precedente administrativo”. En: Revista de Administra-
ción Pública. N° 98, Madrid, mayo-agosto de 1982, p. 7.
93 MORÓN URBINA, Juan Carlos. Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General.
Octava edición, Gaceta Jurídica, Lima, 2009, p. 105.
94 Cfr. Ibídem, p. 107.
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95 Ídem.
96 Ibídem, pp. 107 y 108.
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97 A través de la regla per se, las prácticas anticompetitivas son sancionables en forma automática,
es decir, por el solo hecho de llevarse a cabo. No están sujetas a interpretación, sino que su sola
realización constituye infracción administrativa a la que se le debe aplicar la sanción legalmente
prevista. En cambio, mediante la regla de la razón, la referida práctica se sanciona cuantificando
los efectos perjudiciales en la competencia o la economía en general, o su razonabilidad (si es
idónea para producir el perjuicio).
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99 SARDÓN, José Luis. “Esta sentencia constituye una de las más importantes decisiones para la
defensa del derecho de propiedad”. En: Gaceta Constitucional. Tomo 42. Gaceta Jurídica, Lima,
junio de 2011, p. 11.
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100 OCHOA CARDICH, César. “La interpretación de la Constitución es competencia del Tribunal
Constitucional no del Indecopi”. En: Gaceta Constitucional. Tomo 44, Gaceta Jurídica, Lima,
agosto de 2011, p. 13.
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omnes de este tipo de procesos de control normativo que siguen el estilo kel-
seniano de sanción de expulsión del ordenamiento jurídico cuando una nor-
ma (en este caso infralegal) no es compatible con el parámetro de constitu-
cionalidad y legalidad. Segundo, por nuestra propuesta de que estos casos
sean conocidos en última instancia en el Tribunal Constitucional. Ahora bien,
su posición en el esquema de esta obra (luego del análisis de la sentencia de
inconstitucionalidad, del precedente vinculante y de la doctrina constitucional)
responde a su escaso número, pues es conocido que los justiciables no recu-
rren con frecuencia a este tipo de proceso.
Finalmente, aunque por razones de espacio no hemos podido analizar, no
queremos dejar de mencionar que deben tomarse en consideración los efec-
tos vinculantes de la sentencia emitida en un proceso de conflicto de compe-
tencia, e inclusive, la declaración del estado de cosas inconstitucional, que a
pesar de no ser un “tipo de sentencia”, sí tienen efectos generales, y que bien
pueden ser utilizadas en el litigio como un argumento a favor de la defensa de
los derechos fundamentales.
82
3
Cómo vincula la sentencia de
inconstitucionalidad
1. Regulación
83
CÓMO VINCULA LA SENTENCIA DE INCONSTITUCIONALIDAD
(...)”
“Artículo 202.- Corresponde al Tribunal Constitucional:
1. Conocer, en instancia única, la acción de inconstitucionalidad.
(...)”
“Artículo 204.- La sentencia del Tribunal que declara la inconstitucionalidad
de una norma se publica en el diario oficial. Al día siguiente de la publi-
cación, dicha norma queda sin efecto.
No tiene efecto retroactivo la sentencia del Tribunal que declara inconsti-
tucional, en todo o en parte, una norma legal”.
Código Procesal Constitucional
“Artículo 75.- Finalidad
Los procesos de acción popular y de inconstitucionalidad tienen por finali-
dad la defensa de la Constitución frente a infracciones contra su jerarquía
normativa. Esta infracción puede ser, directa o indirecta, de carácter total
o parcial, y tanto por la forma como por el fondo.
Por contravenir el artículo 106 de la Constitución, se puede demandar la
inconstitucionalidad, total o parcial, de un decreto legislativo, decreto de
urgencia o ley que no haya sido aprobada como orgánica, si dichas dis-
posiciones hubieren regulado materias reservadas a ley orgánica o impli-
quen modificación o derogación de una ley aprobada como tal”.
“Artículo 77.- Procedencia de la demanda de inconstitucionalidad
La demanda de inconstitucionalidad procede contra las normas que tienen
rango de ley: leyes, decretos legislativos, decretos de urgencia, tratados
que hayan requerido o no la aprobación del Congreso conforme a los ar-
tículos 56 y 57 de la Constitución, Reglamento del Congreso, normas re-
gionales de carácter general y ordenanzas municipales.
Artículo 78.- Inconstitucionalidad de normas conexas
La sentencia que declare la ilegalidad o inconstitucionalidad de la norma
impugnada, declarará igualmente la de aquella otra a la que debe exten-
derse por conexión o consecuencia.
Artículo 79.- Principios de interpretación
Para apreciar la validez constitucional de las normas el Tribunal Constitu-
cional considerará, además de las normas constitucionales, las leyes que,
dentro del marco constitucional, se hayan dictado para determinar la com-
petencia o las atribuciones de los órganos del Estado o el ejercicio de los
derechos fundamentales de la persona.
Artículo 80.- Relaciones institucionales con ocasión a los procesos
de control de normas
Los jueces deben suspender el trámite de los procesos de acción popular
sustentados en normas respecto de las cuales se ha planteado demanda
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CÓMO VINCULA LA SENTENCIA DE INCONSTITUCIONALIDAD
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101 Así ocurrió en las STC Exp. N° 00010-2002-AI/TC, 00019-2005-PI/TC y 00050-2004-AI/TC, res-
pectivamente.
102 Conforme al artículo 138 de la Constitución, en todo proceso, de existir incompatibilidad entre una
norma constitucional y una norma legal, los jueces prefieren la primera (control difuso de la cons-
titucionalidad de las leyes).
103 Para el Tribunal Constitucional, los tribunales administrativos y órganos colegiados están vincula-
dos por el deber de protección de los derechos fundamentales, por lo que ellos han de ejercer el
control difuso cuando el caso lo demande.
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YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
104 Los supuestos de vicio que ameritan el control constitucional de las normas legales o con rango
legal pueden ser: infracción a la jerarquía normativa directa o indirecta, de carácter total o parcial,
y tanto por la forma como por el fondo.
105 El artículo 3 de la Ley N° 28705, modificado por el artículo 2 de la Ley N° 29517, cuyo texto es el
siguiente:
“3.1 Prohíbese fumar en los establecimientos dedicados a la salud o a la educación, en las depen-
dencias públicas, en los interiores de los lugares de trabajo, en los espacios públicos cerrados y
en cualquier medio de transporte público, los que son ambientes ciento por ciento libres de humo
de tabaco.
3.2 Se entiende por interiores o espacios públicos cerrados todo lugar de trabajo o de acceso al
público que se encuentre cubierto por un techo y cerrado entre paredes, independientemente del
material utilizado para el techo y de que la estructura sea permanente o temporal.
3.3 El reglamento de la ley establece las demás especificaciones de los interiores o espacios pú-
blicos cerrados”.
89
CÓMO VINCULA LA SENTENCIA DE INCONSTITUCIONALIDAD
106 GARCÍA TOMA, Víctor. Teoría del Estado y Derecho Constitucional. Segunda edición, Palestra,
Lima, 2008, p. 624.
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Ello implica determinar la existencia de ocio o negligencia por parte del legis-
lador ordinario en la reglamentación de un precepto constitucional, que re-
quiere de esta para alcanzar plena eficacia107.
Es decir, a diferencia de lo que ocurre con la infracción constitucional deri-
vada de la emisión de una norma positiva con rango de ley, en los supuestos
de la inconstitucionalidad por omisión, la conculcación a la Carta viene dada
por inacción parlamentaria o de algún otro órgano con capacidad de creación
normativa.
No es difícil ubicar en el texto de nuestra norma normarum mandatos
constitucionales al legislador. Así, por ejemplo, se señala expresamente que
la forma del matrimonio y las causas de separación y de disolución son re-
guladas por la ley (artículo 4 de la Constitución); que la ley establece la enti-
dad del Gobierno nacional que administra los regímenes de pensiones a car-
go del Estado (artículo 11); que mediante ley se establecen los requisitos para
desempeñarse como director o profesor de un centro educativo, así como
sus derechos y obligaciones (artículo 15); o, que la ley señala en qué casos
la colegiación de profesionales es obligatoria (artículo 20), por citar algunos
mandatos de legislar.
Si el legislador o la autoridad competente no atendiera a tales encargos
de la Constitución estaríamos frente a una inconstitucionalidad por omisión
legislativa. Aunque sí es importante precisar que, a diferencia de otros orde-
namientos jurídicos108, nuestra normativa no contempla este tipo de proceso
constitucional expresamente.
Ahora bien, no solo estamos ante la falta de un proceso de este tipo res-
pecto a un mandato constitucional, ¿qué sucede con aquellos mandatos con-
tenidos en una norma distinta a la Ley Fundamental como en el caso de
un tratado? Al respecto, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional tuvo
oportunidad de desarrollar la figura de la inconstitucionalidad por omisión y
107 CARPIO MARCOS, Edgar. “La inconstitucionalidad por omisión legislativa. A propósito de la juris-
dicción constitucional en el Perú”. En: El Jurista. Revista Peruana de Derecho. N° 1, Lima, 1991.
108 En distintos sistemas constitucionales comparados, esta exigencia jurídico-constitucional de
controlar las omisiones normativas en que puedan incurrir las autoridades competentes y que
originan como resultado la vulneración de los derechos fundamentales de las personas ha sido
recogida en diversos textos constitucionales, donde se ha habilitado un proceso específico para
este fin, como es el de la acción de inconstitucionalidad por omisión. Así, ha sucedido por ejemplo
en el caso de la Constitución de Portugal que lo ha regulado en el artículo 283; la Constitución
brasileña que lo prescribe en el artículo 103.2; la Constitución de Venezuela que lo contempla en
el artículo 336.7; la Constitución de Ecuador que lo recoge en el artículo 436.10; la Ley 7315/1989,
Ley de la Jurisdicción Constitucional de Costa Rica, que lo regula en el artículo 73.f; la Ley XXXII,
Ley de Organización y Funcionamiento del Tribunal Constitucional de Hungría, que lo prevé en
el artículo 1.e); y, a nivel estadual, la Constitución de la Provincia de Río Negro en Argentina que
lo desarrolla en el artículo 207.2.d; la Constitución del Estado de Chiapas en México, donde esta
figura se ubica en el artículo 56, fracción III; la Constitución del Estado de Veracruz, también en
México, que lo estipula en el artículo 65.III; la Constitución del Estado de Tlaxcala, en este mismo
país, que lo recoge en el artículo 81.VI; y la Constitución del Estado de Quintana Roo que lo
regula en el artículo 105.III (STC Exp. N° 05427-2009-PC/TC, f. j. 11).
91
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maneras. Así, se ha señalado que “en cada país y casi cada autor tienden a
elaborar tipologías diferentes de sentencias”:
Sentencias de especie
Primera clasificación
Sentencias de principio
• De simple anulación
• Interpretativas propiamente Reductoras
Sentencias estimativas dichas Aditivas
• interpretativas manipulativas o Sustitutivas
Segunda clasificación normativas Exhortativas
Estipulativas
112 Inclusive, podría anotarse otra clásica distinción de las sentencias en el Derecho Procesal:
declarativa, constitutiva y de condena.
113 Respecto a la tarea hermenéutica del Tribunal Constitucional debe acudir a: SOSA SACIO, Juan
Manuel. Guía Teórico-Práctica para utilizar los criterios interpretativos del Tribunal Constitucional.
Gaceta Jurídica, Lima, 2011.
94
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114 El legislador es el creador de leyes, pero el intérprete final puede ser el juez o algún otro operador
del Derecho. Así, identificamos a la “norma” con el aspecto semántico y a la “disposición” con el
ámbito sintáctico.
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115 En ese sentido resultaron las conclusiones elaboradas por Eliseo Aja y Markus González Beilfuss.
En: Las tensiones entre el Tribunal Constitucional y el Legislador en la Europa actual. Ariel,
Barcelona, 1998, p. 277.
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116 LAMA MORE, Héctor. “Sentencias del Tribunal Constitucional. Tipología. Sentencias interpre-
tativas”. En Diálogo con la Jurisprudencia. Tomo 84, Gaceta Jurídica, Lima, setiembre de 2005,
pp. 19-34.
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Asimismo, que este debe resolver lo pertinente respecto de las situaciones ju-
rídicas producidas mientras estuvo en vigencia.
En igual sentido, el artículo 83 del mismo cuerpo legal considera que las
sentencias declaratorias de ilegalidad o inconstitucionalidad no conceden
derecho a reabrir procesos concluidos en los que se hayan aplicado las nor-
mas declaradas inconstitucionales, salvo en las materias previstas en el se-
gundo párrafo del artículo 103 y último párrafo del artículo 74 de la Consti-
tución.
Por último, respecto a los efectos temporales, se estipula que por la decla-
ración de ilegalidad o inconstitucionalidad de una norma no recobran vigen-
cia las disposiciones legales que ella hubiera derogado.
Ahora bien, sobre las sentencias de inconstitucionalidad podemos hacer
dos precisiones respecto de sus efectos temporales. Primero, referido a la
aplicación inmediata o diferida de la sentencia; y, segundo, respecto a la irre-
troactividad general o la retroactividad excepcional.
106
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
119 Ex nunc es una locución latina que significa “a partir de entonces”, en el caso de procesos de
control normativo quiere decir que la sentencia de inconstitucionalidad no retrotrae sus efectos al
pasado, sino que surte efectos desde la emisión del fallo.
120 HAKANSSON NIETO, Carlos. “El proceso de inconstitucionalidad”. En: Estudios y jurisprudencia
del Código Procesal Constitucional. Luis Castillo Córdova (coordinador). Gaceta Jurídica, Lima,
2009, p. 351.
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4
Cómo vincula el precedente
constitucional vinculante
1. Regulación
111
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
Código Procesal Constitucional que la decisión (el precedente) puede ser va-
riada por el Tribunal Constitucional122.
Código Procesal Constitucional
Título Preliminar
“Artículo VII.- Precedente
Las sentencias del Tribunal Constitucional que adquieren la autoridad de
cosa juzgada constituyen precedente vinculante cuando así lo exprese la
sentencia, precisando el extremo de su efecto normativo. Cuando el Tri-
bunal Constitucional resuelva apartándose del precedente, debe expresar
los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan la sentencia y las
razones por las cuales se aparta del precedente”.
Resolución Administrativa N° 095-2004-P/TC
“Competencia especial del Pleno
Artículo 13.- Los procesos referidos en el artículo 11, iniciados ante las
respectivas Salas de las Cortes Superiores, y todos los que, al ser resuel-
tos, pueden establecer jurisprudencia constitucional o apartarse de la pre-
cedente, deben ser vistos por el Pleno, a petición de cualquiera de sus
miembros. En tales casos se procede conforme al artículo 5 de la Ley
N° 28301 [Ley Orgánica del Tribunal Constitucional]”.
122 ABAD YUPANQUI, Samuel y otros. Código Procesal Constitucional. Comentarios, exposición de
motivos, dictámenes e índice analítico. Palestra, Lima, 2004, pp. 103 y 104.
112
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2. Concepto
Sin duda, los precedentes vinculantes se han convertido en una herra-
mienta indispensable que debe ser conocida por todos los operadores jurídi-
cos. La inclusión del precedente en el Perú ha venido a cambiar el sistema
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No existe una regla positiva que imponga que los precedentes vinculantes
sean establecidos en algún tipo de proceso constitucional específico. Enton-
ces, podrían establecerse reglas en calidad precedente en los procesos de la
libertad (amparo, hábeas corpus, hábeas data y cumplimiento)126 y los proce-
sos constitucionales orgánicos (inconstitucionalidad y competencial) resuel-
tos por el Tribunal Constitucional, ya sea como última instancia o como ins-
tancia única, respectivamente.
Recurrir a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional nos aclara mejor
este asunto. El Colegiado sostiene que, el precedente se constituye en una
regla para un caso concreto (ratio decidendi), a la que el Tribunal Constitucio-
nal pretende dar alcance general; de esta forma, la regla que consagra como
precedente debe permitir solucionar el caso resuelto (STC Exp. N° 0024-
2003-AI/TC), incluso en el supuesto de que se trate de un proceso abstracto
de constitucionalidad (STC Exp. N° 3741-2004-AA/TC, f. j. 45).
126 Evitando entrar en debate al respecto, y siguiendo al Tribunal Constitucional, diremos que el pro-
ceso de cumplimiento, conforme a los artículos 3, 43 y 45 de la Constitución, reconoce la confi-
guración del derecho constitucional innominado a asegurar y exigir la eficacia de las normas le-
gales y de los actos administrativos (STC Exp. N° 00168-2005-PC/TC, f. j. 9). Partiendo de este
supuesto, debemos considerar que el acto lesivo a este derecho proviene de la renuencia de la
Administración de acatar un mandato originado en una norma legal o un acto administrativo, pues
rehúye de su obligación de servir al interés público, finalidad del Estado basada en la delegación
de poder y el mandato de la ciudadanía. Incluso, este proceso sería útil para la protección indi-
recta de otros derechos distintos al mencionado como –por ejemplo– el derecho a la salud (STC
Exp. N° 07435-2006-PC/TC, caso anticonceptivo oral de emergencia–AOE). Para una mejor y
amplia referencia sobre el tema recomendamos revisar: SOSA SACIO, Juan Manuel. “El proceso
de cumplimiento”. En: Estudios y jurisprudencia del Código Procesal Constitucional. Gaceta Jurí-
dica, Lima, enero, 2009, p. 256.
120
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121
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
127 Para mayor detalle sobre este término deberá acudirse al capítulo 5 de esta guía, en el que se de-
tallan cuáles son las partes de la sentencia.
128 STC Exp. N° 03908-2007-PA/TC, voto singular de los magistrados Landa Arroyo y Beaumont
Callirgos, f. j. 4.
122
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129 KAUPER, Paul G. “La regola del precedente e la sua applicazione nella giurisprudenza costituzio-
nale degli stati uniti”. En: La dottrina del precedente nella giurisprudenza della Corte Costituziona-
le. Giuseppino Treves (coordinador). Torino, 1971, p. 221, cita en la STC Exp. N° 03741-2004-AI/
TC, f. j. 44.
123
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
124
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En una sentencia, dentro de los fundamentos que la motivan, hay que ubi-
car la denominada ratio decidendi o “hilo lógico” del razonamiento de los jue-
ces. Son denominadas razones decisivas o razón general que constituyen la
base necesaria de la decisión judicial específica131. Esa es la parte vinculante
de una sentencia constitucional132.
La ratio decidendi es la parte de la sentencia que tiene fuerza vinculante
general pues es el principio de derecho y el hecho relevante considerado por
el juez. Entonces, “tendrían fuerza vinculante los conceptos consignados en
la parte motiva que guarden una relación estrecha, directa e inescindible con
la parte resolutiva; en otras palabras, aquella parte de la argumentación que
se considere absolutamente básica, necesaria e indispensable para servir de
soporte directo a la parte resolutiva de las sentencias y que incida directa-
mente en ella”133.
Ahora bien, con el precedente la identificación de “lo vinculante”, es decir,
de la ratio decidendi, resulta ser una tarea resuelta por el legislador. En efec-
to, por mandato normativo –artículo VII del Título Preliminar del Código Pro-
cesal Constitucional– un precedente adquirirá tal calidad porque así lo seña-
la la sentencia, para ello el Tribunal Constitucional establecer claramente los
alcances de la decisión y con ello sus efectos normativos134.
125
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
126
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135 Para mejor detalle, puede revisarse el especial publicado en Gaceta Constitucional denominado
“El precedente constitucional y su dinámica en la jurisprudencia. Establecimiento, modificación y
vigencia de los precedentes”. Tomo 17, Gaceta Jurídica, Lima, mayo de 2009. Asimismo, el deba-
te entre Castillo Córdova y Grández Castro a propósito de la eliminación del recurso de agravio
127
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
constitucional a favor del precedente. CASTILLO CÓRDOVA, Luis. “El adiós al precedente vincu-
lante a favor del precedente”. En: Gaceta Constitucional. N° 17, Gaceta Jurídica, Lima, mayo
de 2009; y, GRÁNDEZ CASTRO, Pedro. “El precedente a la deriva”. En: Gaceta Constitucional.
N° 19, Gaceta Jurídica, Lima, julio de 2009.
128
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136 ARIANO DEHO, Eugenia. “Opinión”. En: Diálogo con la Jurisprudencia. Tomo 144, Gaceta Jurídi-
ca, Lima, setiembre de 2010, p. 96.
129
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131
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
137 BUSTAMANTE OYAGUE, Emilia. “El Tribunal Constitucional debe definir el tema del apartamien-
to del precedente vinculante”. En: Gaceta Constitucional. Tomo 41, Gaceta Jurídica, Lima, mayo
de 2011, p. 15.
132
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138 En la STC Exp. N° 04853-2004-PA/TC también se establecieron las reglas para la admisión del
recurso de agravio a favor del precedente, pero estas sí fueron revocadas por una nueva senten-
cia, la STC Exp. N° 03908-2007-PA/TC (caso Provías).
133
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
134
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
que opta por conocer el caso pues la demanda “no tiene por finalidad que se
declare la nulidad de la sentencia” recaída en el Exp. N° 05614-2007-PA/TC.
Sin duda, en este caso, la inaplicación de un precedente –considerado por
el propio Tribunal Constitucional como una técnica para la ordenación de la
jurisprudencia que permite además que este ejerza un verdadero poder nor-
mativo– mereció una explicación acorde a la relevancia y fuerza que él mis-
mo le ha dado a esta técnica jurisprudencial, pero que en esta ocasión deja
sin efecto.
A propósito de este caso, Luis Castillo Córdova postula una modificación
del Código Procesal Constitucional pues la situación que ha creado esta sen-
tencia evidencia la necesidad de crear un recurso que bien puede llamar-
se recurso de reconsideración por manifiesta inconstitucionalidad139. Hemos
sido testigos cómo el admitir esta demanda y declararla fundada ha permi-
tido no soslayar la pretensión de corrección de la Constitución, esto es, una
pretensión de justicia. En efecto, en este caso, “las razones que han llevado
al TC a formular esta solución pueden resumirse en el siguiente postulado: el
aseguramiento de un derecho fundamental no puede obtenerse vulnerando
otros derechos o bienes jurídicos constitucionales”140.
En ese sentido, el precedente que señala que en ningún caso puede ser
objeto de una demanda de amparo contra amparo las resoluciones del Tribu-
nal Constitucional no se ha desnaturalizado, tal regla sigue vigente para futu-
ros casos. A nuestro parecer, lo que ha ocurrido es una suerte de distinguish,
técnica que se utiliza para demostrar que el caso que se juzga no es igual a
aquel que originó el precedente y, por lo tanto, no debemos seguir la regla
que este contiene en el caso concreto.
Podemos apreciar que, a pesar de que las decisiones del Tribunal Cons-
titucional se presumen constitucionales, en este caso se produjo una situa-
ción de inconstitucionalidad material que fue atendida, felizmente, por el pro-
pio Colegiado a favor del demandante.
c. Vinculatoriedad para la Administración Pública
Cuando cualquier dependencia de la Administración Pública es parte de
un proceso constitucional, las decisiones del Alto Colegiado tienen efectos di-
rectos sobre la autoridad involucrada.
De otro lado, las sentencias del Tribunal Constitucional también poseen
efectos indirectos en la actuación de la Administración cuando ellas no son
partes del proceso, esto ocurre cuando lo decidido puede ser aplicado a sus
139 CASTILLO CÓRDOVA, Luis. “La necesidad de un recurso de reconsideración por manifiesta
inconstitucionalidad de una sentencia del Tribunal Constitucional”. En: Diálogo con la Jurispru-
dencia. Tomo 154, Gaceta Jurídica, Lima, julio de 2011.
140 Ídem.
135
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
136
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141 Ex tunc es una voz latina que quiere decir “desde entonces”; en el Derecho es usada para refe-
rirse a que un acto retrotrae sus efectos hasta el momento del origen volviendo así a ese estado
anterior. En el caso del amparo, la decisión del juez constitucional tiene efectos hasta antes del
acto vulneratorio, procurando restablecer las cosas al estado anterior al evento dañoso a mane-
ra de una ficción jurídica que suponga que ello no sucedió. En ese sentido, la sentencia es retro-
activa.
137
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
6. Cambio de precedente
El dinamismo del Derecho, los cambios sociales, jurídicos y hasta tecno-
lógicos imponen necesarios cambios en la jurisprudencia. Respecto del pre-
cedente vinculante, el legislador del Código Procesal Constitucional ha admi-
tido la posibilidad de cambiar un precedente, pero solo el propio emisor del
precedente, es decir, el Tribunal Constitucional, puede apartarse de su deci-
sión y, en consecuencia, cambiar de criterio.
Así, el artículo VII del Título Preliminar del Código, señala expresamen-
te que: “Cuando el Tribunal Constitucional resuelva apartándose del prece-
dente, debe expresar los fundamentos de hecho y de Derecho que sustentan
138
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
la sentencia y las razones por las cuales se aparta del precedente”. Para lle-
var a cabo esta tarea, el Alto Colegiado se ha valido de la técnica provenien-
te de la práctica del Common Law conocida como overrulling, es decir, revo-
car (overrule) el precedente.
La praxis del Tribunal Constitucional tiene en cuenta para estos supuestos
que el precedente tiene carácter normativo, en ese sentido, el overruling per-
mite cambiar ese “núcleo normativo” aplicando el nuevo precedente, ya sea
al caso en análisis (eficacia retrosprectiva) o a casos a futuro, denominado
prospective overruling. Esta última técnica se utiliza para advertir a la pobla-
ción del inminente cambio que va a realizar, sin cometer la injusticia ínsita en
una modificación repentina de las reglas que se consideraban como válidas
(STC Exp. N° 03361-2004-AA/TC).
Respecto a la técnica de la eficacia prospectiva del precedente vinculante
(prospective overruling), si estamos frente a un cambio de criterio o cambio
de precedente, el Colegiado Constitucional puede indicar que la revocación
del precedente no tenga efectos inmediatos sino para el futuro (no para este
caso, sino para el inmediato posterior). Así, aplica la técnica denominada en
el Derecho anglosajón como prospective overruling que es “un mecanismo
en base al cual cualquier cambio de orientación jurisprudencial (overruling)
no adquiere eficacia para el caso decidido, sino solo en relación a hechos ve-
rificados con posterioridad al nuevo precedente sentado en el overruling142.
En efecto, en la STC Exp. N° 00024-2003-AI/TC, el Tribunal Constitucio-
nal ha señalado que:
“La técnica de la eficacia prospectiva del precedente vinculante se propo-
ne, por un lado, no lesionar el ánimo de fidelidad y respeto que los justicia-
bles y los poderes públicos mostrasen respecto al precedente anterior; y,
por otro, promover las condiciones de adecuación a las reglas contenidas
en el nuevo precedente vinculante.
Esta decisión de diferir la eficacia del precedente puede justificarse en si-
tuaciones tales como el establecimiento de requisitos no exigidos por el
propio Tribunal con anterioridad al conocimiento y resolución de la causa
en donde se incluye el nuevo precedente; la existencia de situaciones du-
raderas o de trato sucesivo; cuando se establecen situaciones objetiva-
mente menos beneficiosas para los justiciables, etc.
En atención a lo expuesto, el Tribunal Constitucional, ha dispuesto que al
momento de cambiar de precedente, optará, según sean las circunstan-
cias, por establecer lo siguiente:
142 CADOPPI, Alberto. “Introduzione allo studio del valore del precedente giudiziale nel Diritto Penale
Italiano”. En: Il valore del precedenti giudiziali nella tradizione europea. A cura di Umberto Vicen-
te. Cedam, Padova, 1998, p. 126. Citado en la STC Exp. N° 00090-2004-AA/TC.
139
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
143 ABAD YUPANQUI, Samuel. “El precedente en el Derecho Procesal Constitucional peruano”. En.
Jus Constitucional. Grijley, Lima, enero de 2008, p. 52.
140
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141
CÓMO VINCULA EL PRECEDENTE CONSTITUCIONAL VINCULANTE
142
5
Cómo vincula la doctrina
jurisprudencial constitucional
1. Regulación
143
CÓMO VINCULA LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL CONSTITUCIONAL
144
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
144 Así opina RODRÍGUEZ SANTANDER, Roger. “El precedente constitucional en el Perú: entre el
poder de la historia y la razón de los derechos”. En: Estudios al precedente constitucional. Ed-
gar Carpio y Pedro Grández (coordinadores). Palestra, Lima, 2007, p. 58; y, ABAD YUPANQUI,
Samuel. Jus Constitucional. Nº 1, Grijley, Lima, enero de 2008, p. 47.
145
CÓMO VINCULA LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL CONSTITUCIONAL
146
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
147
CÓMO VINCULA LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL CONSTITUCIONAL
148
YOLANDA SOLEDAD TITO PUCA
149 TORRES VÁSQUEZ, Aníbal. Introducción al Derecho. Teoría General del Derecho. Palestra,
Lima, 1999, pp. 502 y 526.
149
CÓMO VINCULA LA DOCTRINA JURISPRUDENCIAL CONSTITUCIONAL
es, para las partes del proceso donde se emitió (y los terceros con interés en
lo resuelto), por lo que la Administración debía facilitar (actuación activa) y
nunca obstruir su cumplimiento. En ese sentido fue redactada la Ley Orgáni-
ca del Poder Judicial150, de manera que toda persona está obligada a acatar
y dar cumplimiento a las decisiones judiciales.
En los puntos que siguen también daremos cuenta de los efectos indirec-
tos de las sentencias dictadas por el Tribunal Constitucional más allá de la
evidente obligatoriedad para las partes del proceso, esto es, la vinculatorie-
dad para todos los jueces de la república, para la Administración Pública y
para los particulares dentro de sus relaciones jurídicamente relevantes. En
ese sentido, dada la importancia que ha adquirido la doctrina del Tribunal
Constitucional, es innegable que todo operador del Derecho no puede condu-
cirse en su accionar sin conocer o saber qué parte del largo texto de una sen-
tencia emitida por el Alto Colegiado lo obliga y cómo.
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distinguir esta terminología, que nos permitirá saber qué parte de la jurispru-
dencia del Tribunal Constitucional es vinculante.
Al respecto, son menos los casos en los que el Tribunal Constitucional ha
ayudado en esta tarea de identificar lo vinculante de sus sentencias y ha se-
ñalado expresamente que determinada decisión debe ser seguida por los
jueces, tribunales, autoridades o abogados. Así, en el fallo de la STC Exp.
N° 00252-2009-PA/TC se anotó expresamente, luego de analizar en los con-
siderandos sobre el plazo de prescripción del amparo contra resoluciones ju-
diciales151:
“2. Declarar que los fundamentos 8 a 17 de la presente sentencia consti-
tuyen doctrina constitucional vinculante obligatoria para todos los jueces y
tribunales del país”.
Asimismo, en la STC Exp. N° 05561-2007-PA/TC, se establecieron pautas
respecto a la innecesaria interposición de recursos y excepciones que solo
sobrecargan las labores de la Administración de Justicia en los casos donde
la Oficina de Normalización Previsional (ONP) es demandada. En efecto, se
irradiaron los efectos de la sentencia más allá de las partes procesales al or-
denar a esta institución que se desista de toda demanda constitucional que
tuviera en curso y en el que la única pretensión esté referida a la misma ma-
teria que analizó en aquella ocasión:
“ORDENA a las instancias judiciales que tienen en curso procesos en los
que la pretensión esté referida al pago de intereses o devengados como
consecuencia de la actuación renuente y unilateral de la ONP, apliquen
los criterios jurisprudenciales de este Colegiado, dando por concluidos los
procesos judiciales relacionados a reclamos de los pensionistas e impo-
niendo las medidas disciplinarias a que hubiera lugar a los abogados pa-
trocinantes.
ORDENA a la ONP para que en los próximos 3 días posteriores a la publi-
cación de la presente sentencia, se allane o se desista de toda deman-
da constitucional que tuviera en curso y en el que la única pretensión esté
referida a la misma materia de la presente demanda, bajo apercibimiento
para el titular del pliego de incidir en desacato a la autoridad judicial.
(...)
DISPONER que la Defensoría del Pueblo, en el marco de sus competen-
cias constitucionales, se encargue del seguimiento respecto del cumpli-
miento de la presente sentencia, informando al Colegiado en el término
de 90 días y emitiendo, si así lo considerara pertinente, un Informe al res-
pecto.
151 En ese proceso se determinó, con efectos generales, que el plazo de prescripción del amparo
contra resoluciones judiciales deberá contabilizarse desde el día siguiente de la fecha de notifica-
ción de la resolución firme que se considera lesiva y concluirá inevitablemente treinta días hábi-
les después de la notificación de la resolución que ordena el cúmplase con lo decidido.
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157 STC Exp. N° 03908-2007-PA/TC, voto singular de los magistrados Landa Arroyo y Beaumont
Callirgos, f. j. 3.
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158 Mediante el derecho a que se respete una resolución que ha adquirido la autoridad de cosa juz-
gada se garantiza el derecho de todo justiciable, en primer lugar, a que las resoluciones que ha-
yan puesto fin al proceso judicial no puedan ser recurridas mediante medios impugnatorios, ya
sea porque estos han sido agotados o porque ha transcurrido el plazo para impugnarla; y, en se-
gundo lugar, a que el contenido de las resoluciones que hayan adquirido tal condición, no pueda
ser dejado sin efecto ni modificado, sea por actos de otros poderes públicos, de terceros o, inclu-
so, de los mismos órganos jurisdiccionales que resolvieron el caso en el que se dictó” (STC Exp.
N° 04587-2004-AA/TC, f. j. 38, el resaltado es nuestro).
161
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159 TAMAYO Y SALMORÁN, Rolando. “Algunas consideraciones sobre la interpretación jurídica (con
especial referencia a la interpretación constitucional)”. En: VV. AA. La interpretación constitucio-
nal. Serie G, Estudios Doctrinales, N° 10, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas, México,
1975, p. 125.
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160 ABAD YUPANQUI, Samuel. “El método histórico es especialmente útil para aplicar la represión
de actos lesivos homogéneos”. En: Gaceta Constitucional. Tomo 41, Gaceta Jurídica, Lima, mayo
de 2011, p. 13.
161 Ex tunc es una voz latina que quiere decir “desde entonces”; en el Derecho es usada para refe-
rirse a que un acto retrotrae sus efectos hasta el momento del origen volviendo así a ese estado
anterior. En el caso del amparo, la decisión del juez constitucional tiene efectos hasta antes del
acto vulneratorio, procurando restablecer las cosas al estado anterior al evento dañoso a mane-
ra de una ficción jurídica que suponga que ello no sucedió. En ese sentido, la sentencia es re-
troactiva.
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dictadas por el Tribunal Constitucional”. Ello importa una vinculación del Po-
der Judicial a las decisiones del Alto Colegiado, pero no quiere decir que no
sea posible apartarse de este tipo de sentencias de manera motivada.
• Identificar la ratio decidendi es tarea de los jueces posteriores
Como anotamos al analizar el apartado referido al efecto vinculante del
precedente para los jueces, son estos quienes deben identificar el ámbito
de vinculación de las sentencias del Tribunal Constitucional. En efecto, en la
STC Exp. N° 06167-2005-PHC/TC se ha señalado que: “[L]a jurisprudencia
constitucional, en tanto doctrina sobre las interpretaciones de los derechos
fundamentales previstas en la Constitución o en la ley, vincula a todos los jue-
ces en los fundamentos relevantes que han incidido en la solución del conflic-
to de derechos (ratio decidendi). Mas la identificación del ámbito de vincula-
ción es competencia del juez que va a aplicar la jurisprudencia vinculante en
los términos en que lo hace el referido artículo VI del Código Procesal Consti-
tucional. Ello configura una institución constitucional-procesal autónoma, con
características y efectos jurídicos distinguibles del precedente vinculante, con
el que mantiene una diferencia de grado”.
Es decir, son los jueces de los casos posteriores a la emisión de la doctri-
na constitucional vinculante,quienes precisan el verdadero alcance de la ratio
decidendi (lo vinculante) de un asunto de Derecho resuelto por el Alto Cole-
giado, valga precisar que no pueden actuar de manera arbitraria, concedien-
do o quitando la calidad de holding a su antojo a un criterio del Tribunal, es
decir, sin motivación.
• ¿Es posible apartarse de la doctrina jurisprudencial?
Ahora bien, que un juez pueda apartarse de la doctrina jurisprudencial
que emite el Tribunal Constitucional no es tarea sencilla, toda vez que, de or-
dinario, la doctrina constitucional debe ser observada, respetada y aplicada
de manera inmediata por todos los jueces de la República, pues el Tribunal
Constitucional es jerárquicamente superior al Poder Judicial respecto de la
resolución de los procesos constitucionales.
Respecto a esta jerarquía, se ha explicado que:
“[S]i bien el conocimiento de los procesos constitucionales de la libertad
constituye una competencia compartida entre el Poder Judicial y el Tri-
bunal Constitucional, en materia de procesos constitucionales existe una
relación de grado inferior de aquel con respecto a este, por el hecho de
que el Tribunal Constitucional es instancia final de fallo ante las resolucio-
nes denegatorias del Poder Judicial en los procesos constitucionales de
hábeas corpus, amparo, hábeas data y cumplimiento (artículo 200, inciso 2
de la Constitución) e instancia única, final y definitiva en los proceso de
inconstitucionalidad y competencial” (STC Exp. N° 05961-2009-PA/TC).
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162 “Los jueces interpretan y aplican las leyes o toda norma con rango de ley y los reglamentos según
los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretación de los mismos que resul-
te de las resoluciones dictadas por el Tribunal Constitucional”.
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Cómo vincula la sentencia del
proceso de acción popular
Aun cuando nuestra guía esté dedicada a “reconocer
un verdadero criterio vinculante del Tribunal Constitucio-
nal” y las sentencias de acción popular son conocidas en
sus dos instancias por los más altos tribunales del Poder
Judicial, por sus efectos, estas tienen tal envergadura en
el ordenamiento jurídico que merecen un capítulo especial
en el que nos abocaremos a su estudio.
El proceso de acción popular ha sido llamado “la Ce-
nicienta de los procesos constitucionales”, de seguro
porque son pocas las causas incoadas y por su escaso
estudio por parte de los autores. Cierto es que la jurispru-
dencia disponible, a diferencia de lo que ocurre con la emi-
tida por el Tribunal Constitucional, no es ni abundante ni
de fácil acceso. A pesar de ello, es innegable la relevancia
de un proceso que puede ser iniciado por cualquier perso-
na para la defensa del orden constitucional y democrático
respecto al cotidiano ámbito de las normas infralegales.
Acceder a las sentencias de acción popular nos lleva-
rá, sin mayor opción, a recorrer por tomos y tomos de sen-
tencias publicadas en el Diario Oficial, confundidas entre
todo tipo de procesos constitucionales, lo cual puede res-
ponder a qué se debe el poco interés de los especialistas
a analizarlas. Al respecto, sería óptimo contar con un sis-
tema similar al del Tribunal Constitucional, de modo que
el Poder Judicial nos permita conocer de sus sentencias
–por lo menos las recaídas en los procesos de acción po-
pular dado su carácter vinculante y los efectos generales
que posee– en su portal web. Como veremos más adelan-
te, el desconocimiento de estas (por la vinculatoriedad que
posee para los particulares, los jueces y la propia Adminis-
tración Pública) puede traer graves consecuencias.
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1. Regulación
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interponga dentro del plazo legal, esto es, que cualquier acción (fundamenta-
da por la forma o por el fondo) prescribe a los cinco años contados desde el
día siguiente de publicación de la norma.
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183
BIBLIOGRAFÍA
ÍNDICE GENERAL
Bibliografía
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Metodológica de Plenos Jurisdiccionales. Consejo Eje-
cutivo del Poder Judicial, Lima, 2008.
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BIBLIOGRAFÍA
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189
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para interpretar la Constitución y los derechos fundamentales. Gaceta Ju-
rídica, Lima, 2009.
190
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191
Índice General
Introducción ........................................................................................ 5
1 El Tribunal Constitucional
1. Naturaleza del Tribunal Constitucional....................................... 10
1.1. El Tribunal Constitucional como Máximo Intérprete de la
Constitución ......................................................................... 11
1.2. El Tribunal Constitucional como garante del orden constitu-
cional democrático............................................................... 13
1.3. El Tribunal Constitucional como auténtico controlador del
poder y los demás órganos constitucionales....................... 13
1.4. El Tribunal Constitucional como un órgano jerárquicamente
superior al Poder Judicial respecto de la resolución de los
procesos constitucionales ................................................... 16
2. Funciones del Tribunal Constitucional ....................................... 16
2.1. Funciones administrativas ................................................... 16
2.2. Funciones jurisdiccionales................................................... 20
3. La autonomía del Tribunal Constitucional .................................. 24
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ÍNDIDE GENERAL
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