P/T -AC-MI-1/7

COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA

PAPEL DE TRABAJO
TRANSACCIONES DE CAJAS
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°1: Revisar el numero de transacciones sin error

Nombre del Factores Unidad de Tipo de

Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

3%

Numero total de
Porcentaje de
Eficiencia, transacciones-total % de
transaaccione ¨(5294-
competencia transacciones con transacciones
s efectuadas (20+109+17 97% annual 100% 97% 3% Eficiencia 97%
de los error detectadas/ eficientes y
sin error en el )/5294
colaboradores numero total de oportunas
año 2018
transacciones TRANSACCIONES EXITOSAS

Fuente: Departamento de Talento Humano

Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: De la muestra analizada se observa que el 97 % de las transacciones efectuadas por colaboradores dentro de la COAC en el area de cajas,
son correctas y e.l 3% responden a errores dectectados por el supervisor de captaciones
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COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA
PAPEL DE TRABAJO
EVALUACION DEL PERSONAL OPERATIVO
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°2: Evaluar al personal de forma periódica.

Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

Porcentaje
personal
eficiencia y Personas evaluado
operativo de % de personal
economia de 2018/ personal 2/7 29% Annual 100% 29% 71% Eficacia
cajas evaluado
recursos cajas ) *100
evaluado al
2018 PERSONALEVALUADO 2018

Fuente: Departamento de Talento Humano

Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: De la muestra obtenida se puede observar que unicamente se ha cumplido con el objetivo de eficiencia en un 21% existiendo una brecha
del 71 % de la evaluacion que debe realizarce al personas operativo de cajas despues de cumplir el periodo de prueba.

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019

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COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA
PAPEL DE TRABAJO
TRANSACCIONES ELECTRONICAS
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°3: Transacciones de recargas electronicas sin error

Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

(numero de
transacciones en
recargas
Numero de electronicas
Transaccione Sistema -numero de "(1058-
s electronicas informaatico transacciones con 109)/1058)* 89.7% % annual 100% 89.7% 10% Calidad
realizadas en eficiente error en recargas) / 100
% numero de TRANSACCIONES ELECTRONICAS
SIN ERROR 2018
transacciones en
recargas
electronicas *100

Fuente: Departamento de Informatico

Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: De la muestra obtenida se puede observar que se cumple con el indicador ed calidad de transacciones electronicas realizas efeicientemente
sin error en eun 89.7% dejando una brecha del 10%

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019

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COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA
PAPEL DE TRABAJO
TRANSACCIONES EN CAJEROS AUTOMATICOS
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°4: Cierres de caja realizados sin errores

Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

(numero de
transacciones en
cajero automatico
Numero de
- total
transacciones
Sistemas transacciones en "=(((1588-
sin error en Eficiencia
automaticos cajeros 17)/1588)) 98.93% % Annual 100% 98.9% 1%
cajeros y Calidad
eficientes automaticos con *100
automaticos
error )/numero de
%
transacciones en TRANSACCIONES CAJERO
AUTOMATICOS SIN ERROR 2018
cajero automaticos
*100
Fuente: Departamento de Informatico
Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: De la muestra analizada podemos concluir que el grado de eficiencia de las transacciones a traves de los cajeros automaticos han sido
satisfechas en un 98.9 % anualmente.

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019

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COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA
PAPEL DE TRABAJO
HORARIOS CIERRES DE CAJA
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°5: Apertura de cajas en horarios establecidos

Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

(numero de
transacciones en
cajero automatico
Numero de
- total
aperturas de
transacciones en "=(((1588-
cajas dentro Eficiencia
Control cajeros 17)/1588)) 98.93% % Annual 100% 98.9% 1%
del horario y Calidad
automaticos con *100
establecido
error )/numero de
en %
transacciones en APERTURA DE CAJAS EN HORARIO
ESTABLECIDO
cajero automaticos
*100
Fuente: Departamento de Informatico
Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Fuente: Departamento de Captaciones/ coordinador de area

Analisis del Indicador: En base al ala muestra obtenidad de las aperturas de cajas en el horario establecido dentro del manual de captacione area de cjas y
reglamento se observa que se cumple eficientemente en un 98.9%

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019

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COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO TENA LTDA
PAPEL DE TRABAJO
ARQUEOS DE CAJA DEL EFECTIVO PERIOCIDAD
AREA DE CAJAS, DEPARTAMENTO DE CAPTACIONES
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°6: Arqueos de caja del efectivo y la periocidad con la que se realiza
Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

Numero de numero de arqueos

arqueos de realizados/numero
Control "=(((30/14) 46.67% % Annual 100% 46.7% 53% Eficiencia
cajas del de arqueos
efectivo % planificados*10
CUMPLMIENTO DE ARQUEOS
PLANIFICADOS

Fuente: Departamento de Captaciones/ coordinador de area

Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: En base al ala muestra obtenidad de los cierres del mes de mayo de 2018, puede evidenciarse que unicamente se cumple en un 46,7 % el
objetivo deseado de la entidad dejando una brecha del 53% de cumplimiento de la eficiencia.

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019

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PAPEL DE TRABAJO
ARQUEOS DE CAJA DEL EFECTIVO PERIOCIDAD
*
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2018

Objetivo N°7: Arqueos de caja del efectivo y la periocidad con la que se realiza
Nombre del Factores Unidad de Tipo de
Fórmula de cálculo Resultado Frecuencia Estándar Interpretación Brecha Representacion grafica
Indicador Críticos de exito Medida Indicador

Numero de
total faltantes
faltantes
recup fuera
registrados y control y Eficiencia
tiempo/ total " =((20/65) 30.77% % Mensual 100% 30.8% 69%
devueltos seguimiento y eficacia
faltantes
oportunamen
registrados
te RECUPERACION FALTANTES A
TIEMPO

Fuente: Departamento de Captaciones/ coordinador de area

Elaborado: Auditor Senior Lilian Aldaz

Analisis del Indicador: En base al ala muestra obtenidad de los cierres del mes de mayo de 2018, puede evidenciarse que unicamente se cumple en un 46,7 % el
objetivo deseado de la entidad dejando una brecha del 53% de cumplimiento de la eficiencia.

Realizado por: L.A Revisado por: C.P Fecha: /2019