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FORMATO ACCIÓN CORRECTIVA, PREVENTIVA Y DE MEJORA CÓDIGO: FOR-GC-003

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Día Mes Año Tipo de Acción Acción Acción de Consecutivo Acción

Fecha Solicitud
Acción Correctiva Preventiva Mejora

Nombre y Cargo de quien reporta(n) Proceso(s) Involucrado(s)

Fuente que origina la Acción Correctiva, Preventiva o de Mejora (Marcar con una X )
Acciones Otras fuentes cual?:
Incumplimien
Auditoria Interna Producto y/o Indicadores propuestas en Quejas,
Auditoria Mapa de to de Revisión por Encuesta de
de Calidad o de servicio no de Gestión del reunión, reclamos o
Externa Riesgos documentos la dirección Satisfacción
Gestión conforme procesos comité, Sugerencias
del SIG
consejos

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL U OPORTUNIDAD DE MEJORA

Aguas ácidas provenientes del depósito de Relaves discurriendo por la quebrada Santa Catalina, con un pH de 2.62 y caudal de 10.01 l/s. La descarga de dichas aguas
tuvo como destino la quebrada Santa Catalina (que tiene una longitud aproximada de 2 km.), siguiendo su recorrido hasta llegar al río Shorey, afluente del río Moche.

ANÁLISIS DE LA CAUSA (Causa o causas por la que se presento la no conformidad real, o se detecta una no conformidad potencial u oportunidad de mejora)
CLASIFICACION DE LAS CAUSAS (clasifique por
No. CAUSA SUB CAUSA (POR QUE?) cada causa)
1 Falta medición o control
Incumplimiento de un método o
Filtración por el Dique No se tiene cunetas de captación de Aguas Acidas procedimiento
Método inexistente

2 Planeación inadecuada
Falta de recursos económicos
Falta de recursos técnicos o
tecnológicos
3 Falta de recursos físicos (instalaciones)
Falta de insumos o suministros
Falta de talento humano
Falta de entrenamiento

4 Dificultades en el clima Org.

Dificultades en la gobernabilidad

PLAN DE ACCIÓN (Escribir las acciones que permitirán eliminar las causas reales o potenciales o desarrollar la oportunidad de mejora )
No. ACCIONES RESPONSABLE FECHA INICIO FECHA FIN

La paralización inmediata del vertimiento de las aguas ácidas provenientes del depósito de
1
relaves Santa Catalina

La realización de estudios técnicos para determinar los impactos ambientales a la quebrada

2 Santa Catalina, al río Shorey, así como a la flora y fauna del área de influencia directa e
indirecta, como consecuencia del vertimiento de las aguas ácidas.

La adopción de las medidas de remediación inmediatas y a largo plazo que permitan revertir esta
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situación de manera permanente.

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SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DEL PLAN DE ACCIÓN (Registrar el seguimiento y evidencias que permitan demostrar la ejecución del Plan de Acción)
No. FECHA DE SEGUIMIENTO RESULTADO DEL SEGUIMIENTO REALIZADO POR

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6

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EVIDENCIA DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN TOMADA
Variable o Indicador de Control Antes Variable o Indicador de Control Después

Fecha de Cierre de la La acción tomada fue efectiva (se logro el resultado esperado y se utilizaron los recursos disponibles) para efectos
Acción de la no conformidad real, potencial u oportunidad de mejora identificada.
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No. CAUSA SUB CAUSA (POR QUE?) ULTRA CAUSA (POR QUE?)
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3
LTRA CAUSA (POR QUE?)